TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG HÀ NỘI - 2017 BẢNG TỪ VIẾT TẮT BT CAND CTQG KTĐG LVN MT NC TC VĐ Bài tập Công an nhân dân Chính trị quốc gia Kiểm tra đánh giá Làm việc nhóm Mục tiêu Nghiên cứu Tín Vấn đề TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI KHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG Hệ đào tạo: Tên môn học: Số tín chỉ: Loại môn học: Chính quy - Cử nhân luật Luật chứng khoán 02 Tự chọn THÔNG TIN VỀ GIẢNG VIÊN PGS.TS Phạm Thị Giang Thu - Trưởng Bộ môn Điện thoại: 0437738316 Email: giangthu@hlu.edu.vn TS Nguyễn Minh Hằng – Phó trưởng Bộ môn Điện thoại: 0437738316 Email: nguyenminhhang246@gmail.com ThS Nguyễn Đức Ngọc - GV Điện thoại: 0437738316 Email: nguyendn.hlu@gmail.com TS Trần Vũ Hải - GV Điện thoại: 0437738316 Email: tranvuhai2007@gmail.com ThS Nguyễn Thị Thanh Tú - GV Email: Thanhtu2525@gmail.com Điện thoại: 0437738316 Hoàng Minh Thái - GV Email: thaihoangtcnh@gmail.com Điện thoại: 0437738316 ThS Nguyễn Thị Hồng Nhung - GV Email: nguyennhung6689@gmail.com Điện thoại: 0437738316 ThS Nguyễn Ngọc Yến - GV Email: ngocyen.hlu@gmail.com ThS Đào Ánh Tuyết - GV Email: anhtuyet.hlu@gmail.com Văn phòng Bộ môn luật tài chính-ngân hàng Phòng 306 K4 - Trường Đại học Luật Hà Nội Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội Điện thoại: 0437738316 MÔN HỌC TIÊN QUYẾT Luật thương mại (module 1) TÓM TẮT NỘI DUNG MÔN HỌC Luật chứng khoán môn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấp kiến thức địa vị pháp lí chủ thể tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán, nội dung pháp lí chủ yếu kinh doanh chứng khoán quản lí nhà nước lĩnh vực chứng khoán Nội dung môn học gồm vấn đề chính: Tổng quan chứng khoán pháp luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khoán Pháp luật tổ chức thị trường chứng khoán Pháp luật công ti chứng khoán công ti quản lí quỹ Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán Pháp luật kinh doanh chứng khoán Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khoán Pháp luật xử lí vi phạm giải tranh chấp thị trường chứng khoán NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA MÔN HỌC Vấn đề Tổng quan chứng khoán pháp luật chứng khoán Khái niệm chứng khoán thị trường chứng khoán Khái niệm luật chứng khoán Vấn đề Pháp luật chào bán chứng khoán Khái niệm chào bán chứng khoán Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán công chúng Nội dung pháp luật chào bán riêng lẻ Vấn đề Pháp luật tổ chức thị trường chứng khoán Pháp luật điều chỉnh tổ chức hoạt động thị trường giao dịch tập trung Thị trường phi tập trung pháp luật thị trường giao dịch phi tập trung Vấn đề Pháp luật công ti chứng khoán công ti quản lí quỹ Pháp luật tổ chức hoạt động công ti chứng khoán Pháp luật công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán ngân hàng giám sát Pháp luật tổ chức lưu kí, toán bù trừ chứng khoán Vấn đề Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán Pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán Vấn đề Pháp luật kinh doanh chứng khoán Tổng quan hoạt động kinh doanh chứng khoán Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoán Vấn đề Pháp luật quản lí nhà nước thị trường chứng khoán Những vấn đề quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Pháp luật quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Vấn đề Xử lí vi phạm, giải tranh chấp thị trường chứng khoán Vi phạm xử lí vi phạm lĩnh vực chứng khoán Giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán MỤC TIÊU CHUNG CỦA MÔN HỌC 5.1 Mục tiêu nhận thức  Về kiến thức - Hiểu nắm số khái niệm lĩnh vực pháp luật chứng khoán; phương pháp nghiên cứu khoa học luật chứng khoán; - Nhận diện chất, đặc thù quan hệ pháp luật lĩnh vực chứng khoán; - Nắm nội dung văn pháp luật hành điều chỉnh lĩnh vực chứng khoán; - Có kiến thức thực tiễn hoạt động chứng khoán  Về kĩ - Thành thạo số kĩ tìm kiếm sử dụng quy định pháp luật chứng khoán để giải tình bản, điển hình lĩnh vực chứng khoán; - Phát triển kĩ lập luận, góp ý xây dựng pháp luật lĩnh vực chứng khoán; - Giúp cho người học có khả tư vấn pháp luật cho chủ thể kinh doanh chứng khoán đối tượng khác để bảo vệ tốt quyền lợi tham gia vào thị trường chứng khoán  Về thái độ - Đảm bảo cho học viên tự tin trước vấn đề pháp lí nảy sinh lĩnh vực chứng khoán; - Bước đầu mong muốn tiếp tục theo đuổi nghiên cứu tìm hiểu kiến thức pháp lí sâu lĩnh vực chứng khoán 5.2 Các mục tiêu khác - Phát triển kĩ cộng tác, LVN; - Phát triển kĩ tư sáng tạo, độc lập nghiên cứu; - Trau dồi, phát triển lực đánh giá tự đánh giá; - Rèn kĩ lập kế hoạch, tổ chức, quản lí, điều khiển, theo dõi kiểm tra hoạt động, LVN, lập mục tiêu, phân tích chương trình MỤC TIÊU NHẬN THỨC CHI TIẾT MT VĐ Bậc Bậc Bậc Tổng quan chứng khoán pháp luật chứng khoán 1A1 Nêu khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán 1A2 Nêu khái niệm, đặc điểm thị trường chứng khoán 1A3 Mô tả phận cấu thành thị trường chứng khoán 1A4 Nêu khái niệm luật chứng khoán 1A5 Nêu phạm vi điều chỉnh Luật chứng khoán hành 1A6 Nêu chế định Luật chứng khoán 1B1 Phân biệt loại chứng khoán 1B2 Hiểu chất hoạt động thị trường chứng khoán 1B3 Hiểu mối quan hệ thị trường chứng khoán loại thị trường tài khác 1B4 Phân tích điểm đặc thù phạm vi điều chỉnh luật chứng khoán 1B5 Phân tích mối quan hệ chế định pháp luật chứng khoán 1C1 Bình luận chất pháp lí loại chứng khoán 1C2 Bình luận hình thành thị trường chứng khoán Việt Nam so với hình thành, phát triển thị trường chứng khoán nước giới 1C3 Bình luận nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán 1C4 Bình luận tình GV đưa để nhận diện quan hệ pháp luật chứng 1A7 Nêu nguồn luật điều chỉnh quan hệ pháp luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khoán 2A1 Nêu khái niệm, phương thức chào bán chứng khoán 2A2 Nêu vai trò hoạt động chào bán chứng khoán 2A3 Chỉ phương thức phân phối chứng khoán 2A4 Nêu tiêu chí hoạt động chào bán riêng lẻ chào bán công chúng 2A5 Nêu quy định chủ thể chào bán chứng khoán công chúng 2A6 Nêu điều kiện chào khoán 1C5 Bình luận nhóm quan hệ xã hội mà pháp luật chứng khoán điều chỉnh 2B1 Phân tích sở kinh tế pháp lí việc phân loại phương thức chào bán chứng khoán 2B2 Phân biệt phương thức chào bán chứng khoán 2B3 Phân tích ưu, nhược điểm phương thức phân phối chứng khoán 2B4 Chỉ có khác biệt điều kiện chào bán chứng khoán vốn chào bán chứng khoán nợ 2B5 So sánh điều kiện chào bán cổ phiếu, 2C1 Chỉ ưu, nhược điểm phương thức chào bán chứng khoán áp dụng thị trường chứng khoán Việt Nam 2C2 Bình luận quy định chào bán chứng khoán công chúng số nước giới 2C3 Đánh giá xu hướng hoàn thiện quy định điều kiện chào bán cổ phiếu trái phiếu công chúng 2C4 Đánh giá, bình luận việc hoàn thiện bán chứng khoán công chúng theo quy định pháp luật hành 2A7 Nêu trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán công chúng 2A8 Nêu quy định trách nhiệm chủ thể chào bán chứng khoán công chúng 2A9 Nắm quy định chủ thể chào bán chứng khoán riêng lẻ 2A10 Nêu điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định pháp luật hành 2A11 Nêu quy định trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán trái phiếu, chứng quỹ đầu tư theo quy định hành 2B6 Giải thích phải công bố thông tin trước bán chứng khoán công chúng 2B7 Xác định chủ thể đặc biệt hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ quy trình chào bán chứng khoán chủ thể 2B8 Phân tích khác biệt điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ so với chào bán chứng khoán công chúng 2B9 Phân biệt khác trình tự, thủ tục chào bán pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ Việt Nam 2C5 Bình luận bắt buộc công bố thông tin hay không hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ Pháp luật tổ chức thị trường chứng khoán 10 riêng lẻ chứng khoán riêng lẻ chào bán chứng khoán công chúng 3A1 Làm rõ khái niệm, đặc điểm vai trò thị trường giao dịch chứng khoán tập trung 3A2 Nêu vai trò thị trường giao dịch tập trung 3A3 Làm rõ nguyên tắc vận hành cấu tổ chức thị trường giao dịch tập trung 3A4 Làm rõ điều kiện thành viên thị trường giao dịch tập trung 3A5 Làm rõ hoạt động niêm yết chứng khoán thị trường giao dịch tập trung 3B1 Xác định tổ chức hoạt động sở giao dịch chứng khoán trung tâm giao dịch chứng khoán 3B2 Phân biệt điều kiện giao dịch chứng khoán thị trường tập trung chứng khoán thị trường phi tập trung 3B3 Phân tích mối liên hệ nguyên tắc vận hành thị trường giao dịch tập trung 3B4 Phân tích nội dung, sở quy định nhằm đảm bảo an toàn hoạt động 3C1 Phân tích làm rõ sở lí luận thực tiễn việc chuyển đổi mô hình tổ chức hoạt động sở giao dịch chứng khoán trung tâm giao dịch chứng khoán theo Luật chứng khoán năm 2006 3C2 Tìm hiểu định hướng phát triển thị trường giao dịch chứng khoán Việt Nam năm tới B TÀI LIỆU THAM KHẢO BẮT BUỘC * Bài viết tạp chí Vũ Bằng, “Luật chứng khoán - Những nội dung đổi chủ yếu quan trọng”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Vũ Văn Cương, “Một số vấn đề pháp lí công ti chứng khoán theo luật chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Nguyễn Kiều Giang, “Một số vấn đề pháp lí thị trường giao dịch chứng khoán Việt Nam”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Trần Vũ Hải, “Một số vấn đề pháp lí công ti đầu tư chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Nguyễn Minh Hằng, “Tính thống quy định chào bán cổ phần theo Luật doanh nghiệp năm 2005 Luật chứng khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Phạm Nguyệt Thảo, “Hệ thống đăng kí, lưu kí với phát triển thị trường chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Phạm Thị Giang Thu, Nguyễn Minh Hằng, “Một số vấn đề pháp lí chào bán cổ phiếu công ti cổ phần”, Tạp chí nhà nước pháp luật, số 7/2009, tr 34 - 37 Phạm Thị Giang Thu, “Quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán số nước giới”, Tạp chí luật học, số 8/2006 Phạm Thị Giang Thu, “Luật chứng khoán với việc mở rộng hội đầu tư khuyến khích đầu tư”, Tạp chí luật học, số 8/2006 10 Nguyễn Văn Tuyến, “Tính hiệu Luật chứng khoán - Sự tiếp cận từ góc độ kinh tế học pháp luật”, Tạp chí luật học, số 8/2006 11 Nguyễn Thị Ánh Vân, “Chế độ công bố thông tin theo Luật chứng khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006 * Văn quy phạm pháp luật liên quan Bộ luật dân năm 2005 Luật thương mại năm 2005 Luật doanh nghiệp năm 2005 Bộ luật tố tụng dân năm 2004 * Văn quy phạm pháp luật chuyên ngành 18 10 11 12 13 Luật chứng khoán năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán số 62/2010/QH12 Nghị định Chính phủ số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ti cổ phần Nghị định Chính phủ số 189/2013/NĐ-CP sửa đổi Nghị định số 59/2011/NĐ-CP chuyển doanh nghiệ 100% vốn nhà nước thành công ti cổ phần Nghị định Chính phủ số 90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011 việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp Nghị định Chính phủ số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010 hướng dẫn thi hành số điều Luật doanh nghiệp Nghị định Chính phủ số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 hướng dẫn Luật chứng khoán Luật chứng khoán sửa đổi Nghị định Chính phủ số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Quyết định Thủ tướng Chính phủ số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 việc thành lập Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Thông tư Bộ tài số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 hướng dẫn thành lập hoạt động công ti chứng khoán Thông tư Bộ tài số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động công ti quản lí quỹ Thông tư Bộ tài số 227/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động quản lí công ti đầu tư chứng khoán Thông tư Bộ tài số 211/2012/TT-BTC hướng dẫn Nghị định Chính phủ số 90/2011/NĐ-CP phát hành trái phiếu doanh nghiệp C TÀI LIỆU THAM KHẢO LỰA CHỌN 19 * Sách Phạm Thị Giang Thu, Một số vấn đề pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, Nxb CTQG, Hà Nội, 2004 Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nguyễn Minh Hằng, Trần Vũ Hải, Hỏi đáp luật chứng khoán Việt Nam, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 * Website www.ssc.gov.vn www.worldbank.org.vn www.luatvietnam.com.vn www.wto.org www.vneconomy.com.vn www.adb.org HÌNH THỨC TỔ CHỨC DẠY-HỌC 9.1 Lịch trình chung Tuần VĐ Hình thức tổ chức dạy-học LT Seminar LVN Tự NC KTĐG Nhận BT lớn BT nhóm 1+2 2 3+4 2 4+5 2 2 Thuyết trình BT nhóm 7+8 2 Nộp BT lớn 10 tiết 20 tiết 10 tiết 10 tiết TC TC Tổng 10 10 giờ TC TC 9.2 Lịch trình chi tiết Tuần 1: Vấn đề + 20 Tổng số Nộp BT nhóm 30 TC Hình thức Số tổ chức dạy-học TC Nội dung Lí - Giới thiệu khái quát thuyết vấn đề TC chứng khoán thị trường chứng khoán - Giới thiệu khái niệm luật chứng khoán, phạm vi điều chỉnh, quan hệ pháp luật chứng khoán * KTĐG: - Đăng kí BT lớn - Nhận BT nhóm Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương I Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2008 - Một số vấn đề pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nxb CTQG, Hà Nội, 2004 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 Seminar - Khái niệm hoạt động chào bán chứng khoán TC - Các phương thức chào bán chứng khoán - Tư cách điều kiện chủ thể chào bán chứng khoán * Đọc: - Chương II Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 Seminar - Điều kiện, trình tự, thủ tục - Hỏi đáp luật chứng chào bán chứng khoán 21 TC công chúng - Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ LVN Tự NC khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội - Xác định phạm vi điều 2007 chỉnh Luật chứng khoán TC - Tìm hiểu sở ban hành Luật chứng khoán năm 2006 - Pháp luật chứng khoán số nước giới TC - Các khái niệm Chương II Giáo trình luật chứng khoán - Đánh giá pháp luật chào bán chứng khoán Việt Nam tìm hiểu pháp luật chào bán chứng khoán hành đáp ứng yêu cầu thực tiễn Việt Nam đến mức độ Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 16h30’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 306 - K4 Tuần 2: Vấn đề + Hình thức Số tổ chức 22 Nội dung Yêu cầu sinh viên dạy-học TC chuẩn bị Lí - Các khái niệm, đặc điểm thuyết vai trò thị trường giao TC dịch chứng khoán tập trung - Các nguyên tắc vận hành cấu tổ chức thị trường giao dịch tập trung - Pháp luật điều chỉnh hoạt động thị trường giao dịch tập trung * Đọc: - Chương II Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội 2007 Tự NC * Đọc: - Chương IV, V, VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 LVN - Phân tích vai trò Uỷ ban chứng khoán nhà nước TC việc tổ chức đảm bảo thị trường chứng khoán phát triển lành mạnh - Phân tích làm rõ sở lí luận thực tiễn việc TC chuyển đổi mô hình tổ chức hoạt động sở giao dịch chứng khoán trung tâm giao dịch chứng khoán theo Luật chứng khoán năm * Đọc: - Chương III Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 23 2006 Seminar - Làm rõ vai trò mô hình sở giao dịch chứng TC khoán thị trường giao dịch tập trung - Các nguyên tắc thị trường giao dịch tập trung * Đọc: - Chương I Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội, 2007 Seminar - Khái niệm, đặc điểm, vai trò công ti chứng khoán TC - Các hạn chế bảo đảm an toàn hoạt động công ti chứng khoán * Đọc: - Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà - Pháp luật tổ chức Nội, 2013 hoạt động công ti quản - Tham khảo tình lí quỹ đầu tư chứng khoán thực tiễn chào bán chứng khoán ngân hàng giám sát Tư vấn 24 - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 16h30’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 306 - K4 Tuần 3: Vấn đề + Hình thức Số tổ chức dạy-học TC Nội dung Lí - Pháp luật công ti đầu tư thuyết chứng khoán TC - Pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán - Pháp luật tổ chức, lưu kí, bù trừ chứng khoán * KTĐG: - Nộp BT nhóm Seminar - Vai trò ngân hàng giám sát hoạt động quản lí TC quỹ đầu tư chứng khoán - Điều kiện thành lập quỹ đại chúng quỹ thành viên - Phân biệt công ti đầu tư chứng khoán công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán Yêu cầu sinh viên chuẩn bị * Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 - Các quy chế chủ thể kinh doanh chứng khoán quy chế liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán * Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị 25 Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội 2007 LVN - Quy chế thành lập cấp giấy phép hoạt động công ti TC chứng khoán - Quy chế thành lập, cấp phép hoạt động công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán - Bình luận mức độ phù hợp quy định hành với cam kết quốc tế Việt Nam liên quan đến mô hình chủ thể kinh doanh chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam Seminar - Phân tích khái niệm, đặc trưng hoạt động kinh TC doanh chứng khoán - Các hoạt động kinh doanh chứng khoán Tư vấn Đọc: - Chương III Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 16h30’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 306 - K4 Tuần 4: Vấn đề Hình thức Số tổ chức 26 Nội dung Yêu cầu sinh viên chuẩn bị dạy-học TC Lí - Các chủ thể thực hoạt thuyết động kinh doanh chứng TC khoán - Đề cập điều kiện pháp lí mà chủ thể kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng tiến hành nghiệp vụ kinh doanh - Phân biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh, hoạt động tư vấn đầu tư hoạt động quản lí danh mục đầu tư - So sánh mức độ rủi ro hoạt động kinh doanh chứng khoán Seminar Thuyết trình tập nhóm TC * Đọc: - Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 SV phân công thực theo quy định Seminar Thuyết trình tập nhóm TC SV phân công thực theo quy định TNC * Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 Đánh giá nhận xét thực tiễn áp dụng pháp luật TC kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khoán 27 LVN Tìm hiểu thực trạng vi phạm pháp luật lĩnh TC vực chứng khoán hiệu xử lí quan nhà nước có thẩm quyền - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 16h30’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 306 - K4 Tuần 5: Vấn đề + Hình thức Số tổ chức dạy-học TC Nội dung Lí - Giới thiệu hệ thống thuyết TC quan quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán - Phân tích vị trí pháp lí Uỷ ban chứng khoán nhà nước So sánh với quan tương đương số quốc gia đánh giá ưu nhược điểm mô hình quản lí nhà nước lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam - Khái niệm, đặc điểm hình thức xử lí vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán 28 Yêu cầu sinh viên chuẩn bị - Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb CTQG, Hà Nội 2007 LVN Tìm hiểu thực trạng vi TC phạm pháp luật lĩnh vực chứng khoán hiệu xử lí quan nhà nước có thẩm quyền - Nhóm lập dàn ý vấn đề thảo luận - Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đăng kí Tự NC - Đánh giá nhận xét TC thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán chủ thể kinh doanh chứng khoán - Tìm hiểu thực trạng giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán đưa khuyến nghị để hạn chế giải tốt tranh chấp Seminar - Vai trò Uỷ ban chứng khoán nhà nước quản lí nhà nước thị trường chứng khoán * Đọc: - Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật - Phân tích chất Hà Nội, Nxb tranh chấp lĩnh vực CAND, Hà Nội, chứng khoán dạng 2013 tranh chấp chủ yếu - Các văn quy - Những nguyên nhân phạm pháp luật liên dẫn đến tranh chấp quan lĩnh vực chứng khoán - Giới thiệu phương thức giải tranh chấp ưu, nhược điểm phương thức 29 Seminar - Xử lí vi phạm pháp luật 10 TC chứng khoán thị trường chứng khoán theo hình thức xử lí hành - Xử lí vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán theo hình thức xử lí hình * KTĐG: Nộp BT lớn Tư vấn * Đọc: - Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, Hà Nội, 2013 - Các văn quy phạm pháp luật liên quan - Nội dung: Giải đáp, tư vấn nội dung phương pháp học tập; dẫn khai thác nguồn tài liệu - Thời gian: Từ 14h00’ đến 16h30’ thứ năm - Địa điểm: Phòng 306 - K4 10 CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI MÔN HỌC Theo quy chế đào tạo hành 11 PHƯƠNG PHÁP, HÌNH THỨC KIỂM TRA ĐÁNH GIÁ 11.1 Đánh giá thường xuyên - Kiểm diện; - Minh chứng tham gia seminar, LVN (biên làm việc, hợp đồng học tập ); - Trắc nghiệm, BT 11.2 Đánh giá định kì Hình thức 30 Tỉ lệ BT nhóm 15% BT lớn 15% Thi kết thúc học phần 70% Các lớp VB1CQ: thi viết Các lớp VB2CQ: vấn đáp 11.3 Tiêu chí đánh giá  Hình thức - BT nhóm: Đánh máy 10 - 12 trang A4, dãn dòng đơn, cỡ chữ 14 - BT lớn: Đánh máy 12 - 15 trang A4, dãn dòng đơn, cỡ chữ 14  Nội dung - BT chọn danh mục BT Bộ môn công bố sở đề xuất sinh viên giảng viên đồng ý - Tiêu chí đánh giá: + Xác định vấn đề rõ ràng, hợp lí điểm + Phân tích logic, thẳng vào vấn đề điểm + Tài liệu sử dụng phong phú, đa dạng, hấp dẫn điểm + Ngôn ngữ sáng, trình bày đẹp điểm Tổng: 10 điểm MỤC LỤC Trang 31 32 ... vực chứng khoán Nội dung môn học gồm vấn đề chính: Tổng quan chứng khoán pháp luật chứng khoán Pháp luật chào bán chứng khoán Pháp luật tổ chức thị trường chứng khoán Pháp luật công ti chứng khoán. .. chứng khoán NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA MÔN HỌC Vấn đề Tổng quan chứng khoán pháp luật chứng khoán Khái niệm chứng khoán thị trường chứng khoán Khái niệm luật chứng khoán Vấn đề Pháp luật chào bán chứng. .. Pháp luật tổ chức lưu kí, toán bù trừ chứng khoán Vấn đề Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán Pháp luật công ti đầu tư chứng khoán Pháp luật quỹ đầu tư chứng khoán Vấn đề