VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHAN THANH NGUYỄN TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ HÌNH SỰ SƠ THẨM THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN QUẬN 12, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chun ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 60.38.01.04 TĨM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 Công trình hồn thành tại: Học viện Khoa học xã hội Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Võ Khánh Vinh Phản biện 1: PGS.TS Trần Văn Độ Phản biện 2: TS Trần Thị Quang Vinh Luận văn bảo vệ trước Hội đồng chấm luận văn thạc sĩ họp tại: Học viện Khoa học xã hội ………giờ …… ngày 04 tháng 05 năm 2017 Có thể tìm hiểu luận văn tại: Thư viện Học viện Khoa học xã hội MỞ ĐẦU 1._Tính cấp thiết đề tài Đất nước ta đường đổi toàn diện với lĩnh vực đời sống xã hội, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, thực mục tiêu dân giàu nước mạnh, xã hội công bằng, dân chủ, văn minh Do vậy, mở rộng dân chủ, tăng cường pháp chế, bảo vệ có hiệu quyền lợi ích hợp pháp cơng dân ln coi nhiệm vụ cấp bách toàn xã hội Yêu cầu đặt pháp luật trước hết phải có quy định chặt chẽ bảo vệ quyền người, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân Bảo đảm thực có hiệu quyền công dân pháp luật quy định tiêu chí để đánh giá văn minh, tiến xã hội đại Mục tiêu quan tiến hành tố tụng hình đảm bảo cho việc xét xử người, tội không làm oan người vô tội Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam phần trình thực mục tiêu Hàng năm Tịa án nhân dân Quận 12 trả hồ sơ để điều tra bổ sung, có năm trả để điều tra bổ sung 50 vụ án hình Tuy nhiên có trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung Viện kiểm sát nhân dân cấp chấp nhận, có vụ khơng chấp nhận giữ ngun định truy tố Những lý điều kiện trả hồ sơ để điều tra bổ sung thực theo quy định điểm b khoản Điều 176, khoản Điều 179, khoản Điều 199 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 quy định Điều 85, Điều 280 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 Theo quy định khoản Điều 31 Hiến pháp 2013 “Người bị buộc tội coi khơng có tội chứng minh theo trình tự luật định có án kết tội Tịa án có hiệu lực pháp luật…” Do để khắc phục khó khăn, vướng mắc thực tiễn áp dụng pháp luật tố tụng hình việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung đảm bảo cho việc áp dụng pháp luật xác người, tội, khơng bỏ lọt tội phạm không làm oan người vô tội, để đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa việc nghiên cứu việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử sơ thẩm góc độ lý luận thực tiễn để thơng qua có kiến nghị hồn thiện pháp luật, có giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định việc trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh cần thiết Tình hình nghiên cứu đề tài Cho đến có số cơng trình khoa học nghiên cứu việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung như: “Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình sự” năm 2003 GS.TS Võ Khánh Vinh; “Một số vấn đề hoạt động tư pháp kiểm sát hoạt động tư pháp nước ta nay” PGS.TS Trần Văn Độ; “Hồn thiện chế định Tịa án trả hồ sơ điều tra bổ sung Bộ luật tố tụng hình năm 2003” tác giả Nguyễn Ngọc Kiện; “Hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình việc Tịa án cấp sơ thẩm trả hồ sơ để điều tra bổ sung” tác giả Vũ Gia Lâm Các cơng trình khoa học tác giả góp phần quan trọng vào việc hồn thiện quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tuy nhiên cơng trình nghiên cứu nghiên cứu số khía cạnh, tình tiết cụ thể tranh cãi thực tiễn Có nhiều vấn đề việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung chưa thống với lý luận khoa học Vì lý nêu để đáp ứng u cầu, địi hỏi tình hình tác giả lựa chọn đề tài “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm từ thực tiễn Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh” để thực Luận văn Thạc sỹ Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định Luật tố tụng hình thực tiễn áp dụng pháp luật hình mà tác giả có kiến nghị hồn thiện pháp luật, đề xuất nâng cao hiệu áp dụng quy định việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu + Nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm + Nghiên cứu thực tiễn trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh + Các giải pháp bảo đảm trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu: Các quan điểm khoa học pháp lý hình sự, quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam, thực tiễn trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm địa bàn Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh 4.2 Phạm vi nghiên cứu: Luận văn nghiên cứu góc độ khoa học luật hình tố tụng hình sự, số liệu phục vụ nghiên cứu đề tài tác giả luận văn thu thập thống kê địa bàn Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh từ năm 2011 đến năm 2015 phần năm 2016 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận nghiên cứu: Đề tài nghiên cứu dựa sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lê nin với phép biện chứng vật chủ nghĩa vật lịch sử, Tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm sách Đảng Nhà nước ta đấu tranh phòng chống tội phạm, chiến lược cải cách tư pháp giai đoạn nước ta 5.2 Phương pháp nghiên cứu Tác giả sử dụng số phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Thống kê tội phạm, tổng kết kinh nghiệm, phân tích, diễn giải, tổng hợp, so sánh, đánh giá để giải vấn đề khoa học đặt từ nội dung yêu cầu đề tài Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn 6.1 Ý nghĩa lý luận luận văn: Với kết đạt luận văn góp vào lý luận việc trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm góc độ pháp lý tố tụng hình đưa sở hoạt động hoàn thiện pháp luật việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung 6.2 Ý nghĩa thực tiễn: Luận văn làm tài liệu tham khảo người làm công tác thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử để nâng cao hiệu áp dụng pháp luật tố tụng hình việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Cơ cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, luận văn có 03 chương; danh mục tài liệu tham khảo Chương 1: Những vấn đề lý luận pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Chương 2: Thực tiễn trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh Chương 3: Biện pháp bảo đảm trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ HÌNH SỰ SƠ THẨM 1.1 Những vấn đề lý luận trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm 1.1.1 Khái niệm hồ sơ vụ án hình Cho đến chưa có khái niệm cụ thể khái niệm hồ sơ vụ án hình Tuy nhiên dựa sở tố tụng hình hồ sơ vụ án hình lập theo thủ tục tố tụng hình sự, nội dung hồ sơ vụ án nội dung văn bản, tài liệu tập hợp hồ sơ Hồ sơ vụ án nguồn cung cấp thông tin, diễn biến vụ án Dựa vào hồ sơ vụ án, Tòa án kịp thời phát thiếu sót q trình điều tra, truy tố quan điều tra, Viện kiểm sát để yêu cầu điều tra bổ sung góp phần nâng cao hiệu giải vụ án Hồ sơ vụ án tập hợp hệ thống văn bản, tài liệu, chứng quan tiến hành tố tụng thu thập trình khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử xếp theo trình tự định phục vụ cho việc giải vụ án lưu trữ 1.1.2 Khái niệm điều tra bổ sung Điều tra hoạt động tìm tịi xét hỏi người, việc để tìm cho thật Là giai đoạn tố tụng hình sự, quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp Bộ luật tố tụng hình quy định để xác định tội phạm người thực hành vi phạm tội làm sở cho việc xét xử Tòa án Hoạt động điều tra cần thiết vụ án hình Thiếu hoạt động điều tra, khơng có hồ sơ vụ án Tịa án khơng có sở để xét xử Bản chất hoạt động điều tra hoạt động phát hiện, thu thập, củng cố, ghi nhận, thu giữ thông tin vụ án Cho đến Việt Nam chưa có khái niệm pháp lý hoạt động điều tra chưa giải thích thức quan có thẩm quyền Trong Bộ luật TTHS chưa có điều luật giải thích định nghĩa hoạt động điều tra Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung trình khắc phục vi phạm thủ tục tố tụng có, làm rõ, bổ sung thêm chứng cịn yếu, cịn thiếu, chưa tồn diện khơng phải q trình điều tra lại Hậu pháp lý quan bị trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải tiếp tục nhận lại hồ sơ vụ án xem xét thực yêu cầu điều tra bổ sung quan định yêu cầu điều tra bổ sung Từ viện dẫn nêu quy định Điều 176, Điều 179, Điều 199 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 quy định Điều 85, Điều 280 BLTTHS 2015, cho trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm hoạt động tố tụng hình thực sau kết thúc điều tra, có cáo trạng Viện kiểm sát Tòa án tiến hành dựa Bộ luật tố tụng hình quy định nhằm đảm bảo cho việc giải vụ án xác, khách quan, tồn diện, đầy đủ, pháp luật, khơng bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội 1.1.3 Giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Căn vào quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 chia tố tụng hình thành bảy giai đoạn là: Khởi tố vụ án hình sự, điều tra vụ án hình sự, truy tố, xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, xét xử phúc thẩm vụ án hình sự, thi hành án thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm Giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình tiến hành sau Tòa án nhận cáo trạng, định truy tố bị can hồ sơ vụ án Viện kiểm sát chuyển đến Xét xử sơ thẩm vụ án hình hoạt động Nhà nước Tòa án thực việc ban hành án, định xác định có hành vi phạm tội hay không, người thực hành vi phạm tội, hình phạt áp dụng người thực hành vi phạm tội giải vấn đề khác vụ án hình Các nguyên tắc luật tố tụng hình phương châm, định hướng chi phối tất số hoạt động tố tụng hình văn pháp luật ghi nhận Quá trình giải vụ án tiến hành thông qua giai đoạn khác nhau, giai đoạn có chung mục đích tìm thật vụ án Ngun tắc đóng vai trị quan trọng việc đảm bảo việc xử lý vụ án công minh, không để lọt tội phạm đồng thời không làm oan người vô tội Nguyên tắc quy định Điều 10 BLTTHS năm 2003 sau: “Cơ quan điều tra, VKS Tòa án phải áp dụng biện pháp hợp pháp để xác định thật vụ án cách khách quan, toàn diện đầy đủ, làm rõ chứng xác định có tội chứng xác định vơ tội, tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, bị cáo bổ sung thiếu chứng cứ; sau khác (như có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng; có tội phạm hay có người phạm tội mới) bổ sung vào pháp luật tố tụng hình 1.2.2 Quy định pháp luật tố tụng hình kể từ ban hành luật tố tụng hình năm 2003 việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Công tác chuẩn bị xét xử sơ thẩm thực chu đáo đầy đủ hạn chế việc kháng cáo, kháng nghị Trả hồ sơ giai đoạn xét xử hình sơ thẩm để điều tra bổ sung thủ tục cần thiết để đảm bảo cho việc xét xử phiên tòa khách quan, tồn diện xác Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung việc quy định BLTTHS 2003 hướng dẫn thi hành số văn Nghị 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn thi hành số quy định Phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” BLTTHS 2003; Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA-TANDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao – Bộ Công an – Tòa án nhân dân tối cao ngày 27/8/2010 hướng dẫn thi hành quy định BLTTHS trả hồ sơ để điều tra bổ sung; Qua nghiên cứu Điều 121, 176, 179, 199 BLTTHS năm 2003, thấy Tịa án cấp sơ thẩm có hai thời điểm trả hồ sơ để điều tra bổ sung khác nhau, là: - Trong thời hạn chuẩn bị xét xử, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Thẩm phán phân cơng chủ tọa phiên tịa định; - Tại phiên tòa sơ thẩm, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Hội đồng xét xử định 10 Trong trình chuẩn bị xét xử, Thẩm phán phân công làm chủ tọa phiên tịa xét thấy có quy định Điều 179 BLTTHS năm 2003 định trả hồ sơ để điều tra bổ sung cho Viện kiểm sát Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm hoạt động thẩm phán thực Thẩm phán trả hồ sơ điều tra bổ sung phát trình điều tra chứng minh tội phạm chủ thể buộc tội thực không theo quy định pháp luật, chưa đầy đủ, thiếu để thực việc buộc tội trước Tịa án Thẩm phán phân cơng làm chủ tọa phiên tịa xem xét, phân tích vấn đề cần thiết để điều tra bổ sung tài liệu, chứng có vi phạm tố tụng nhằm hồn thiện hồ sơ vụ án giúp q trình xét xử người, tội pháp luật Điều 199 BLTTHS năm 2003 có quy định xét xử Hội đồng xét xử sơ thẩm có quyền định yêu cầu điều tra bổ sung Điều 179 Bộ luật TTHS năm 2003 để Hội đồng xét xử trả hồ sơ để điều tra bổ sung Mới Điều 280 BLTTHS năm 2015 mở rộng việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung ngồi Tịa án Viện kiểm sát cấp có quyền gửi văn đề nghị Tòa án trả hồ sơ Thời hạn Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung không tháng Viện kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung cho Cơ quan điều tra khơng q hai tháng Tịa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung không hai lần Trả hồ sơ để điều tra bổ sung chế định quan trọng luật tố tụng, lẽ, chế định vừa thể mối quan hệ chế ước phối hợp Tòa án Viện kiểm sát quan hệ tố tụng 11 Thực chế giám sát gián tiếp hoạt động tư pháp, nhằm điều hòa chế ước lẫn quan thực quyền lực Nhà nước mà cần tránh lạm quyền Về thực tiễn, việc trả hồ sơ Tòa án nhằm khắc phục sơ hở, thiếu sót khơng thể tránh khỏi trình điều tra, truy tố mặt chứng cứ, mặt tố tụng Tóm lại, Tịa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung chế định cần thiết có ý nghĩa quan trọng nhằm bảo đảm cho hoạt động điều tra tuân thủ theo quy định pháp luật, hoạt động truy cứu trách nhiệm hình người thực hành vi phạm tội có bảo đảm cho trình giải vụ án hình đắn, khách quan, tồn diện đầy đủ, khơng bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội 12 Chương THỰC TIỄN TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ HÌNH SỰ SƠ THẨM TẠI QUẬN 12, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 2.1 Khái quát thực trạng xét xử hình sơ thẩm Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh Quận 12 Thành phố Hồ Chí Minh cơng bố thành lập ngày 01 tháng năm 1997 theo Nghị định 03/CP, ngày tháng năm 1997 Chính phủ sở diện tích phần huyện Hóc Mơn Thành phố Hồ Chí Minh trước Tổng diện tích đất tự nhiên 5.274,89 ha, dân số khoảng gần 500.000 người (theo điều tra dân số tháng 6/2009 395.790 người) Là quận ngoại thành q trình thị hóa nên vấn đề kinh tế, văn hóa xã hội tình hình an ninh trật tự chưa ổn định Do số người nhập cư tăng nhanh nên số lượng vụ việc phạm pháp biến đổi hàng năm Các loại tội phạm phát sinh chủ yếu nhóm tội xâm phạm tính mạng, sức khỏe, nhân phẩm, danh dự người; tội xâm phạm sở hữu; tọi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế; tội phạm ma túy; xâm phạm trật tự, an tồn cơng cộng Cịn nhóm tội khác xảy Số vụ án Viện kiểm sát nhân dân Quận 12 truy tố giao cho Tòa án nhân dân Quận 12 thụ lý xét xử năm sau cao năm trước, thể qua số liệu thống kê số vụ án hình Tịa án nhân dân Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh thụ lý từ năm 2011 đến hết năm 2015 sau: 13 Bảng 2.1 Thống kê kết xét xử Tòa án nhân dân Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh Năm thụ lý vụ án hình Số lượng vụ án thụ lý Năm 2011 262 vụ Năm 2012 293 vụ Năm 2013 296 vụ Năm 2014 322 vụ Năm 2015 361 vụ (Nguồn: Tòa án nhân dân Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh) Theo bảng thống kê nêu cho thấy số lượng vụ án Tòa án nhân dân Quận 12 thụ lý tăng dần theo năm Qua cho thấy cần phải quan tâm đầu tư cho lĩnh vực an ninh, trật tự an toàn xã hội Quận 12 nhằm mục đích kiềm chế gia tăng tội phạm để giảm số lượng vụ án phải khởi tố, điều tra, truy tố xét xử 2.2 Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh Thực trạng Tịa án nhân dân Quận 12 trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm có thay đổi theo chiều hướng ngày tăng dần Thể theo thống kê hàng năm sau: Bảng 2.2 Thống kê kết xét xử Tòa án nhân dân Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh 14 Số vụ Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm Năm sát điều tra bổ sung/ Số vụ thụ lý Tỷ lệ % Năm 2011 28/262 vụ 10,68 Năm 2012 31/293 vụ 10,58 Năm 2013 33/296 vụ 11,4 Năm 2014 39/322 vụ 12,11 Năm 2015 54/361 vụ 14,95 Tổng cộng 185/1.534 12,05 (Nguồn: Tòa án nhân dân Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh) Như năm từ năm 2011 đến năm 2015, Tòa án nhân dân Quận 12 trả hồ sơ cho Viện kiểm sát nhân dân Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh để điều tra bổ sung tổng cộng 185 vụ/1534 vụ thụ lý, 368 bị can Trong đó, Viện kiểm sát giữ nguyên quan điểm 42 vụ, chiếm tỷ lệ 2,73% tổng số vụ án mà Tòa án phải giải quyết; chấp nhận điều tra bổ sung 143 vụ, chiếm tỷ lệ 9,32% tổng số vụ án mà Tòa án phải giải Lý Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung bổ sung có khởi tố 05 vụ chiếm tỷ lệ 0,325%; trả nhập vụ án 03 vụ chiếm tỷ lệ 0,195%, trả để điều tra theo thẩm quyền 03 vụ chiếm tỷ lệ 0,195%; bổ sung chứng 110 vụ chiếm tỷ lệ 7,17%; trả để giám định hàm lượng ma túy 64 vụ chiếm tỷ lệ 4,17% Có số vụ án Viện kiểm sát giữ nguyên quan điểm không chấp nhận trả hồ sơ điều tra bổ sung với lý do: Có thay đổi bất cập quy định pháp luật hình giám định hàm lượng ma túy theo Công văn 234/TANDTC-HS ngày 17/9/2014 Tòa án nhân dân tối cao 15 Trả hồ sơ để điều tra bổ sung thiếu chứng quan trọng vụ án theo thống kê năm Tòa án nhân dân Quận 12 tỷ lệ án trả điều tra bổ sung thiếu chứng quan trọng chiếm tỷ lệ cao (7,17%) Một số lý phổ biến thực tế xảy như: Chưa thu thập đầy đủ tài liệu, chứng liên quan đến phần bồi thường dân sự; Chưa xác định tình tiết tái phạm, tái phạm nguy hiểm, chưa xác định xác họ tên tuổi người bị hại, người bị buộc tội; Chưa lấy lời khai người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan vụ án; Việc điều tra, truy tố không thẩm quyền; Không mời luật sư, người bào chữa trường hợp pháp luật quy định; Do có bị cáo phạm tội khác có người đồng phạm khác; Trả hồ sơ để yêu cầu thay đổi tội danh cho bị can phạm tội khác với tội danh mà Viện kiểm sát truy tố; Trả hồ sơ để khởi tố bổ sung với tội danh khác tội danh Viện kiểm sát truy tố, Tòa án thấy hành vi phạm tội bị cáo cịn có dấu hiệu hay số tội phạm khác cần phải truy tố trước Tòa án 2.3 Đánh giá thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh - Những kết đạt được: Về việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung có cứ, pháp luật, cần thiết cho việc giải vụ án; Việc điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng thực theo trình tự, thủ tục BLTTHS quy định; Các yêu cầu điều tra bổ sung đáng Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát thực nghiêm túc, thời hạn, góp phần bảo đảm việc điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình người, tội 16 pháp luật, kịp thời đáp ứng yêu cầu đáu tranh phòng chống tội phạm - Những tồn thiếu sót: Trình tự, thủ tục điều tra bổ sung có trường hợp chưa bảo đảm Thay đổi nội dung cáo trạng không nêu thay đổi cho cáo trạng ban hành trước đây, làm cho bị cáo cáo trạng đưa Tòa xét xử Trả hồ sơ để điều tra bổ sung khơng có nội dung u cầu điều tra bổ sung không khả thi, dẫn đến việc điều tra bổ sung không thực được, kéo dài thời gian giải vụ án Việc Tòa án định trả hồ sơ để điều tra bổ sung tập trung vào hai nguyên nhân bản, nguyên nhân chủ quan nguyên nhân khách quan - Nguyên nhân khách quan Tình hình tội phạm ngày diễn biến phức tạp, phương pháp, thủ đoạn thực hành vi tội phạm tinh vi, nhiều vụ án phạm tội có tổ chức v.v nên cơng tác điều tra kiểm sát điều tra gặp nhiều khó khăn việc xác định thật khách quan vụ án Nhiều tình phát sinh ngồi dự kiến Vì thiếu sót cơng tác điều tra khó tránh khỏi Quy định pháp luật bất cập, thiếu chặt chẽ, nhiều quy định chưa rõ ràng, khó xác định phân biệt tội danh – điều, khoản tương ứng Hướng dẫn quan không đồng thống Trong q trình thực Thơng tư liên tịch số 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA-TANDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao – Bộ Cơng an – Tịa án nhân dân tối cao ngày 27/8/2010 (Thông tư liên tịch 01/2010) hướng dẫn thi hành quy định 17 BLTTHS trả hồ sơ để điều tra bổ sung thấy việc nhận thức quan tiến hành tố tụng nhiều lúc chưa thống Hoạt động bổ trợ tư pháp có lúc chưa đáp ứng yêu cầu hoạt động tố tụng làm ảnh hưởng đến thời gian, chất lượng giải vụ án Tác động Quốc hội Nghị 388/2003/NQUBTVQH11 Luật bồi thường nhà nước tác động đến tư tưởng trách nhiệm số người tiến hành tố tụng nên họ tìm lý để trả hồ sơ điều tra bổ sung lý khơng cần thiết thiếu - Nguyên nhân chủ quan Ý thức trách nhiệm, lực nghiệp vụ số Thẩm phán, Kiểm sát viên, Điều tra viên chưa cao, chưa đáp ứng với yêu cầu nhiệm vụ, chưa chủ động đề yêu cầu điều tra hoạt động giám sát điều tra vụ án Lãnh đạo đơn vị liên ngành chưa thật dành nhiều thời gian để quan tâm, kiểm tra, đạo, nắm bắt tiến độ điều tra, chưa đánh giá kịp thời diễn biến khó khăn, thuận lợi vụ án để bố trí cán cách hợp lý Vì vậy, khơng phát kịp thời thiếu sót việc đánh giá chứng cứ, định tội danh…dẫn đến phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung Đội ngũ người tiến hành tố tụng chưa đáp ứng với yêu cầu hoạt động tố tụng Kiểm sát viên, Điều tra viên, Thẩm phán hoạt động chưa tay Trách nhiệm với công việc chưa cao Quan hệ phối hợp quan tiến hành tố tụng, Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán có vụ chưa chặt chẽ 18 Chương BIỆN PHÁP BẢO ĐẢM TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG ĐÚNG TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ HÌNH SỰ SƠ THẨM 3.1 Hồn thiện pháp luật tố tụng hình Tại thời điểm tác giả viết luận văn BLTTHS năm 2015 chưa có hiệu lực thi hành Thực tiễn BLTTHS năm 2003 áp dụng Do tác giả đưa ý kiến để nhằm hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tại khoản Điều 174 BLTTHS năm 2015 quy định: “thời hạn điều tra bổ sung tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ vụ án yêu cầu điều tra bổ sung” Không quy định thời hạn việc VKS nhận hồ sơ Tòa án trả lại để điều tra bổ sung Vì cần thiết bổ sung quy định thời hạn VKS chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra thời hạn Tòa án phải chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát điều tra bổ sung Theo quy định điểm a khoản Điều 179 BLTTHS năm 2003 “Khi cần xem xét thêm chứng quan trọng vụ án mà bổ sung phiên tòa được.” Tại điểm a khoản Điều 280 BLTTHS năm 2015 “Khi thiếu chứng dùng để chứng minh vấn đề quy định Điều 85 Bộ luật mà bổ sung phiên tòa được” Điều bất cập từ quy định thể chỗ, áp dụng trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn chuẩn bị xét xử Nếu phiên tịa chưa diễn Thẩm phán phân cơng làm chủ tọa phiên tịa biết “khơng thể bổ sung phiên tịa được” Căn 19 cần phải quy định áp dụng cho Hội đồng xét xử phiên tịa mà khơng áp dụng cho Thẩm phán giai đoạn chuẩn bị xét xử Đề nghị bổ sung trả hồ sơ để điều tra bổ sung Hội đồng xét xử vào Bộ luật tố tụng hình Sửa đổi, bổ sung quy định Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCATANDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao – Bộ Cơng an – Tịa án nhân dân tối cao ngày 27/8/2010 hướng dẫn thi hành quy định BLTTHS trả hồ sơ để điều tra bổ sung để nâng cao hiệu việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.2 Tổ chức thực quy định pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Hiện BLTTHS năm 2015 ban hành có hiệu lực pháp luật, quy định Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung quy định cụ thể khắc phục nhiều vướng mắc Khoản Điều 280 BLTTHS năm 2015 quy định chi tiết trường hợp Thẩm phán phân cơng chủ tọa phiên tịa định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung thuộc trường hợp sau: a) Khi thiếu chứng dùng để chứng minh vấn đề quy định Điều 85 Bộ luật mà bổ sung phiên tịa được; b) Có cho hành vi mà Viện kiểm sát truy tố, bị can thực hành vi khác mà BLHS quy định tội phạm liên quan đến vụ án chưa khởi tố bị can; 20 c) Có cho cịn có đồng phạm khác có người khác thực hành vi mà Bộ luật hình quy định tội phạm liên quan đến vụ án chưa khởi tố bị can; d) Việc khởi tố, điều tra, truy tố vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng;” Bộ luật TTHS năm 2015 quy định nhiều vấn đề như: sử dụng thuật ngữ để tư cách tố tụng người bị truy cứu trách nhiệm hình “bị can”; Khái niệm vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng; Nội dung thời hạn định, thời hạn thực điều tra bổ sung; Quy định phiên tịa Hội đồng xét xử có quyền trả hồ sơ vụ án để Viện kiểm sát điều tra bổ sung; Quy định giới hạn xét xử Tịa án Nhìn chung chế định Tịa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung BLTTHS năm 2015 quy định cụ thể rõ ràng hơn, khắc phục vướng mắc chế định Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung BLTTHS năm 2003 3.3 Tăng cường mối quan hệ Tòa án nhân dân Viện kiểm sát nhân dân Qua thực tiễn cho thấy đơn vị có mối quan hệ phối hợp tốt hai ngành Tịa án Viện kiểm sát tỷ lệ Tịa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung thấp Do vậy, quan cần tiếp tục thực tốt phối hợp liên ngành để hạn chế tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.4 Nâng cao lực cán Các quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng cần phải có nhận thức đắn, thống vai trò, ý nghĩa hoạt động điều tra bổ sung Cũng có ý thức việc tuân thủ 21 nghiêm túc quy định pháp luật việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Không ngừng học tập, nghiên cứu quy định pháp luật thường xuyên cập nhật văn có liên quan đến việc giải vụ án Đặc biệt nghiên cứu nắm vững điều luật quy định BLHS BLTTHS vấn đề chứng cứ, thủ tục tố tụng, trả hồ sơ điều tra bổ sung Chủ động đào tạo nguồn nhân lực cho ngành Tòa án Thường xuyên tổ chức tập huấn nghiệp vụ, hội thảo, xây dựng chuyên đề Tổ chức họp thường niên có tham gia đầy đủ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán để tổng hợp tồn tại, thiếu sót, giải pháp khắc phục qua giúp Thẩm phán, Kiểm sát viên Điều tra viên rút kinh nghiệm đồng thời tăng cường phối hợp quan tiến hành tố tụng Như vậy, việc tăng cường công tác tập huấn rút kinh nghiệm nghiệp vụ cần thiết để cán ngành tư pháp khơng vững trị mà cịn có chun mơn, nghiệp vụ cao 22 KẾT LUẬN Trả hồ sơ để điều tra bổ sung chế định quan trọng pháp luật tố tụng hình Việt Nam Chế định bảo đảm mối quan hệ phối hợp quan tiến hành tố tụng, đồng thời thể quan hệ chế ước quan trình giải vụ án hình Trả hồ sơ điều tra bổ sung nhằm đảm bảo việc giải vụ án hình tồn diện, người, tội, xác, khách quan không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, bảo vệ quyền người, quyền công dân, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp quan, tổ chức, cá nhân liên quan Qua năm thực quy định tố tụng hình cho thấy việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm có nhiều vấn đề vướng mắc Việc hiểu xác định để Tòa án trả hồ sơ vụ án cho Viện kiểm sát điều tra bổ sung giai đoạn chuẩn bị xét xử vấn đề quan trọng không với Thẩm phán phân công chủ tọa phiên tòa mà Kiểm sát viên Điều tra viên Đề tài trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm theo pháp luật hình Việt Nam chúng tơi tìm tịi, nghiên cứu tài liệu để giải quyết, hoàn thiện chế định, vấn đề đặt đạt kết định Cụ thể: Hoàn thiện khái niệm hồ sơ vụ án hình sự, điều tra bổ sung, xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; Hồn thiện lý luận trả hồ sơ để điều tra bổ sung; Phân tích nguyên tắc xác định thật vụ án; Tìm hiểu vai trị, vị trí, chức Tòa án Viện kiểm sát mối quan hệ hai quan này; 23 Phân tích quy định Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung, vấn đề lý luận đặt Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung; Đưa phương hướng, giải pháp góp phần nâng cao chất lượng hoạt động trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Đây đề tài nghiên cứu hoàn chỉnh chế định hoàn trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm, sở nghiên cứu chế định khác nhận thức áp dụng thống pháp luật 24 ... lý luận pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Chương 2: Thực tiễn trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh Chương... ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ HÌNH SỰ SƠ THẨM TẠI QUẬN 12, THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 2.1 Khái quát thực trạng xét xử hình sơ thẩm Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh Quận 12 Thành phố Hồ Chí Minh. .. Biện pháp bảo đảm trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử hình sơ thẩm Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ HÌNH SỰ SƠ THẨM