BÀI THU HOẠCH KHÁI QUÁT VỀ NỘI DUNG ĐỀ TÀI Trình bày lại cách mở Tài khoản giao dịch chứng khoán, nêu chi tiết cụ thể hướng dẫn tư vấn cách mở TK, cách thức gia dịch, trụ sở công ty Công ty em đến mở tài khoản giao dịch Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn SSI chi nhánh Nguyễn Công Trứ SƠ LƯỢC HÌNH THÀNH CỦA SSI Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI - HOSE) định chế tài hàng đầu uy tín thị trường Việt Nam Với tiềm lực tài vững mạnh, đội ngũ cán hùng hậu, chuyên nghiệp, SSI cung cấp cho khách hàng sản phẩm, dịch vụ vượt trội đảm bảo tối đa lợi ích cổ đông SSI công ty chứng khoán có mạng lưới hoạt động rộng thành phố lớn Hà Nội, TP Hồ Chí Minh, Hải Phòng, Nha Trang, Vũng Tàu SSI thu hút quan tâm nhà đầu tư nước, mà nhiều nhà đầu tư nước danh tiếng Một số khách hàng tiêu biểu SSI Morgan Stanley, HSBC, Vinamilk, Hoàng Anh Gia Lai, Tổng Công ty xăng dầu Việt Nam Petrolimex, Credit Suisse, BIDV, ANZ, Tập đoàn C.T Group, Prudential VN, Deutsche Bank, Bên cạnh đó, SSI cửa ngõ vào thị trường Việt Nam nhà đầu tư quốc tế với nhiều họat động kết nối Đặc biệt, hội nghị Gateway to Vietnam - kiện thường niên SSI kiện tài gây tiếng vang lớn giới tài nước, quốc tế, quy tụ đại diện lãnh đạo doanh nghiệp hàng đầu Việt Nam hàng trăm nhà đầu tư nước Đi với phát triển nhanh chóng hệ thống công nghệ thông tin ngành tài chính, SSI có bước chuyển để nhanh chóng đối mặt với thách thức, đồng thời đặt móng vững cho phát triển mạnh mẽ tương lai tái cấu trúc công nghệ để trì hệ thống hạ tầng ổn định, bảo mật, an toàn đáp ứng đầy đủ nhu cầu cho hoạt động kinh doanh hàng ngày Nhận thức rõ khó khăn thời gian tới, SSI sẵn sàng đối mặt với thách thức nắm bắt, thực hóa hội để công ty tiếp tục phát triển lớn mạnh CÁCH THỰC HIỆN Thị trường chứng khoán Việt Nam ngày phát triển trở thành lĩnh vực đầu tư hấp dẫn Bắt đầu hoạt động từ năm 2000, thị trường Chứng Khoán kênh đầu tư mẻ với đại đa số người dân Việt Nếu muốn đầu tư Chứng Khoán bước cần phải có tài khoản Chứng Khoán Để mở tài khoản công ty chứng khoán số 90 công ty Chứng Khoán Việt Nam Tài khoản Chứng Khoán giúp thực giao dịch (Trading) mua bán cổ phiếu Do đó, nên mở tài khoản công ty chứng khoán uy tín, có dịch vụ tư vấn chăm sóc khách hàng tốt Điều quan trọng, chất lượng tư vấn dịch vụ tốt giúp ích nhiều để có lợi nhuận tối đa đồng thời hạn chế tối thiểu rủi ro, thua lỗ gặp phải Đối với SSI thủ tục mở tài khoản đơn giản, giống mở tài khoản ngân hàng, cần có chứng minh nhân dân (CMND) cước công dân (CCCD) điền vào hợp đồng mở tài khoản, sau ký (ghi rõ họ tên) đủ Có cách để mở tài khoản giao dịch Chứng Khoán Cách 1: Mở tài khoản giao dịch Chứng Khoán trực tiếp Bạn mang theo CMND CCCD (bản gốc, hạn sử dụng) trực tiếp đến công ty cổ phần Chứng Khoán SSI đại lý SSI để làm thủ tục ký hợp đồng mở tài khoản Cách 2: Đăng ký mở tài khoản trực tuyến Truy cập vào liên kết: https://www.ssi.com.vn/vi-VN.aspx Click vào Mở tài khoản trực tuyến Nhập thông tin bạn vào Form Các mục có dấu đỏ (*) bắt buộc không để trống Sau nhập đầy đủ thông tin, kéo xuống click LƯU Sau lưu thông tin, bạn nhận thông báo (Lưu ý: không đóng cửa sổ sau Lưu) Tiếp tục bạn kéo xuống cùng, click vào nút IN để in hợp đồng bạn vừa nhập thông tin (02 bản) Ký ghi rõ họ tên vào phần khách hàng Gửi hồ sơ gồm photo CMND CCCD hợp đồng in (đã ký) đến công ty cổ phần Chứng Khoán SII gần Riêng cá nhân em mở tài khoản trực tiếp Chi nhánh Nguyễn Công Trứ- Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn Số tài khoản: 003C317943 Hợp đồng ký ngày 02/03/ 2017 Trước tiên, vào công ty gặp nhân viên tư vấn, vào ngày 2/03/2017 chị Huỳnh Thị Hoa Thi nhân viên tư vấn cho em cách mở TK Chứng khoán Thứ nhất, gặp chào hỏi chị hỏi muốn làm vào công ty này, sau hồi trao đổi chị biết muốn mở TK chứng khoán nên tư vấn thị trường Chứng khoán cách giao dịch chứng khoán Thứ hai, chị đưa hai mẫu giấy đề nghị mở TK Chứng khoán, mẫu giấy bao gồm nội dung mở tài khoản chứng khoán, điều khoản điều kiện hợp đồng mở TK giao dịch chứng khoán Thứ ba, điền thông tin vào tài khoản đưa chứng minh nhân dân gốc cho người tư vấn để in kẹp vào hồ sơ Trong lúc điền thông tin, chỗ không rõ chị giải thích nói sơ cách thức giao dịch Trong đó, chị có cho cách thức đóng tiền vào tài khoản, giao dịch chứng khoán mà không cần thiết phải điến trụ sở giao dịch công ty, mà cần làm online đâu Tiếp theo giải thích cách thức giao dịch ký quỹ: vay tiền để mua chứng khoán, tiền vay nên phải chịu lãi suất số tiền vay mượn, chứng khoán tài khoản tài sản chấp cho khoản vay, vay tối đa 100% số tiền cổ phiếu có TK Giao dịch ký quỹ chứng khoán thường có hai vị mau ký quỹ bán ký quỹ: mua ký quỹ chứng khoán hình thức mua chứng khoán cách vay tiền them từ công ty chứng khoán ta phải có nghĩa vụ hoàn trả số nợ khoản lãi vay, chi phí phát sinh khác từ hoạt động giao dịch theo ký kết hợp đồng; bán ký quỹ Việt Nam chưa cho phép hình thức giao dịch Nhưng việc ký quy tuynos tạo hội tốt, nâng cao hiệu đầu tư tiềm ẩn nhiều rủi ro, vài trường hợp thua lỗ, mát cao nhiều so với bình thường Sau chị có tư vấn nhắc nhở xác nhận email thay đổi mật tài khoản cách online thông tin sàn giao dịch cập nhật qua email cho Cuối cùng, sau điền đầy đủ thông tin đưa lại hai hợp đồng cho người tư vấn đem công chứng xác mình, thời gian khoảng 5-10 phút lúc phải ngồi chờ kêu tên lại quầy giao dịch để ký xác nhận mở tài khoản Khi kêu tên ký xác nhận mở TK bên công ty giữ lại hợp đồng bên giữ Tới hoàn thành mở tài khoản giao dịch chứng khoán nhận lại chứng minh nhân dân kết thúc NỘI DUNG HỢP ĐỒNG Các bên tham gia ký kết hợp đồng: - Tên, địa công ty chứng khoán, tên người đại diện công ty; Tên, địa chỉ, số chứng minh nhân dân/số hộ chiếu/số giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, ngày cấp, nơi cấp khách hàng; Điều khoản thoả thuận cụ thể: Các cách thức nhận lệnh công ty; Tỷ lệ ký quỹ đặt mua/bán chứng khoán áp dụng; Thỏa thuận lãi suất số dư tiền gửi giao dịch chứng khoán; Thời hạn, cách thức xử lý tài sản trường hợp khách hàng khả toán hạn; Thoả thuận thời gian phương thức chuyển đổi từ ngoại tệ sang đồng Việt Nam trường hợp chuyển tiền giao dịch chứng khoán ngoại tệ Điều khoản quyền nghĩa vụ bên tham gia: Quyền nghĩa vụ khách hàng (sở hữu tiền, chứng khoán khoản lợi nhuận, quyền lợi ích hợp pháp khác gắn liền với số tiền, chứng khoán đó; cung cấp thông tin theo yêu cầu công ty, trả phí giao dịch ) Quyền nghĩa vụ công ty chứng khoán (thu phí giao dịch, lưu ký, thực ủy quyền hợp pháp khác theo thỏa thuận với khách hàng; lưu giữ, bảo quản tiền, chứng khoán cho khách hàng, thực giao dịch, bảo mật thông tin, cung cấp thông tin theo yêu cầu khách hàng ) Điều khoản thoả thuận khác: Trách nhiệm vi phạm hợp đồng, điều khoản nêu rõ: § Khách hàng bồi thường thiệt hại công ty vi phạm nghĩa vụ quy định Hợp đồng này; § Mức bồi thường thiệt hại: bên thỏa thuận cụ thể theo quy định pháp luật Cách thức xử lý tài khoản trường hợp công ty rút nghiệp vụ môi giới, giải thể bị thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động; Các trường hợp chấm dứt hợp đồng trước thời hạn; Thời hạn có hiệu lực hợp đồng; Giải tranh chấp phát sinh; Các thoả thuận khác theo thỏa thuận phù hợp với quy định pháp luật 5 CÁCH GIAO DỊCH HOSE (SGDCK TPHCM) Các loại cổ phiếu, chứng 1.Hàng hóa 2.Thời gian quỹ đóng, chứng quỹ ETF trái phiếu đăng ký niêm yết CK NIÊM YẾT (SGDCK HN) Các loại cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư ETF đăng ký niêm yết SGDCK TP HN UPCOM (SGDCK HN) Cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi đăng ký giao dịch sàn Upcom - SGDCK Hà Nội SGDCK TP HCM Từ Thứ Hai đến Thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định Bộ Luật Lao động 9:00 đến 9h15: Mở cửa phiên sáng, khớp lệnh định kỳ Lệnh sử dụng: ATO, giới hạn (LO) Lưu ý: Không hủy/sửa lệnh 9h15-11h30': Khớp Từ 9h00 đến 11h30: Khớp Từ 9h00 đến 11h30: Khớp lệnh liên tục; Lệnh sử dụng lệnh liên tục; Lệnh sử dụng LO, Lệnh thị trường LO (MOK,MAK, MTL) lệnh liên tục I -Phiên sáng :Lệnh sử dụng LO, MP 9h00-11h30: Giao dịch thỏa thuận 11h30 đến 13h00: Nghỉ Từ 13h00 đến 14h30: KhớpTừ 13h00 đến 15:00: Khớp 13h00-14h30: Khớp lệnh lệnh liên tục; Loại lệnh sửlệnh liên tục; Lệnh sử dụng liên tục II -Phiên chiều dụng LO, Lệnh thị trườngLO :Lệnh sử dụng LO, MP (MOK,MAK, MTL) 14h30 đến 14h45: ĐóngTừ 14h30- 14h45: Đóng cửa phiên chiều, khớp lệnhcửa phiên chiều, khớp lệnh định kỳ Lệnh sử dụng:định kỳ Lệnh sử dụng: ATC, giới hạn (LO) Lưu ý: Không ATC, giới hạn (LO) đượcLưu ý: Không hủy/sửa hủy/sửa lệnh lệnh 13h00-15h00: Giao dịch thỏa thuận Đối với trái phiếu: Chỉ có phương thức giao dịch thỏa 13h00-15h00: Giao dịch thỏa thuận thuận từ 9h00 đến 11h30 từ 13h00 đến 15h00 Đóng cửa Thị Trường : 15h00 Giao dịch khớp lệnh: a Phương thức khớp lệnh định kỳ So khớp lệnh mua vàSo khớp lệnh mua bán chứng khoán thờibán chứng khoán thời điểm kết thúc phiên mở cửađiểm kết thúc phiên đóng Không áp dụng (9h15) đóng cửa (14h45) cửa (14h45)’ b.Phương thức khớp lệnh liên tục so khớp lệnh nhập vào hệ thống giao dịch Chỉ áp dụng cho giao dịch dịch dịch.Sau đó, giao dịch công ty chứng khoán thành viên bên bán mua nhập Áp dụng cho CP; CCQ ETF Phương CP/CCQ đóng/CCQ ETF thức giaoc.Giao dịch thỏa thuận : bên mua bán thỏa thuận với điều kiện giao vào hệ thống giao dịch để ghi nhận kết (Áp dụng cho CP/ TP/CCQ) d Nguyên tắc so khớp lệnh (i) Ưu tiên giá: Các lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước (ii) Ưu tiên thời gian: Đối với lệnh mua (hoặc lệnh bán) có mức giá lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước ưu tiên thực trước Nếu lệnh đối ứng thỏa mãn giá giá khớp giá lệnh lệnh nhập vào hệ thống trước LoạiATO (ATC): Là lệnh đặtChỉ áp dụng lệnh ATC mua /bán chứng khoán mức giá mở cửa (đóng cửa) Không áp dụng * Là lệnh không ghi giá cụ thể, ghi ATO/ATC * Lệnh ưu tiên trước lệnh L.O so khớp lệnh tự động hủy không khớp Lệnh thị trường: lệnh mua mức giá bán thấp nhấtKhông áp dụng lệnh bán mức giá mua cao có thị trường Lệnh thị trường sử dụng đợt giao dịch khớp lệnh liên tục Lệnh thị trường bị hủy hệ thống giao dịch sau nhập lệnh đối ứng Loại lệnh thị trường ápLoại lệnh thị trường áp dụng dụng (MP) : (MAK, MOK, MTL) * MP: Phần lại lệnh* MOK (Match or chưa khớp (nếu có) sẽKill): Lệnh thị trường với chuyển thành lệnh giới hạnthuộc tính FOK (Fill or mức giá mua cao hơnKill) Lệnh nhập vào (hoặc giá bán thấp hơn) mộtnếu không khớp hết bước giá so với mức giá hủy toàn lệnh khớp cuối * MAK (Match and Kill) : Lệnh thị trường với thuộc tính FAK (Fill and Kill) Lệnh nhập vào không khớp hết hủy phần lại lệnh * MTL (Market to limit): Lệnh thị trường – Giới hạn: Lệnh nhập vào không khớp hết chuyển phần lại thành lệnh giới hạn Giá tham chiếu (TC) L.O (Lệnh giới hạn) * Là lệnh mua/bán chứng khoán mức giá xác định tốt * Là lệnh có ghi giá cụ thể * Hiệu lực lệnh: đến kết thúc ngày giao dịch đến hủy bỏ Giá TC bình quân gia quyền Giá tham chiếu tính giá khớp lệnh phiên mức giá thực theo khớp lệnh định kỳ đóng cửa ngày giao dịch liền phương thức khớp lệnh liên trước tục ngày giao dịch liền trước Biên* CP/CCQ đóng/CCQ * Cổ phiếu: ±15% daoETF: ± 7% * CP/CCQ ETF: ±10% Giá trần = Giá tham chiếu + động giá Giá trần = Giá tham chiếu +Giá trần = Giá tham chiếu 15% 7% +10% Giá sàn = Giá tham chiếu – Giá sàn = Giá tham chiếu – Giá sàn = Giá tham chiếu – 7% 15% * Trái phiếu: không quy10% * Trái phiếu: Không quy định định Trường hợp giá trần giá sàn CP,CCQ sau điều chỉnh theo biên độ giao động độ với giá tham chiếu , giá trần điều chỉnh = Giá tham chiếu + đơn vị yết giá ; Giá sàn = Giá tham chiếu - đơn vị yết giá * CP/CCQ đóng/CCQ * CP ngày giao dịch đầu tiên/Ngưng 25 phiên giao dịch ETF ngày giao dịch đầu liên tiếp: tiên: CP- CCQ phải có mức giá khởi điểm tổ chức tư vấn xác định sở GD chấp thuận làm giá tham chiếu ± 40% so với giá tham chiếu Biên độ dao động giá: tốiBiên độ dao động giá: ± thiểu ± 20% 30% Cách thức đặt lệnh CP/CCQĐối với cổ phiếu đượcKhông quy định đóng/CCQ ETF ngày giaoniêm yết cổ phiếu bị tạm dịch giống nhưngừng giao dịch 25 phiên, ngày giao dịch CP/CCQ đóng/CCQ ETF ngày giao dịch niêm yết ( Tuy nhiêntrở lại; không thực không cho phép thực hiệnhiện giao dịch thỏa thuận lệnh giao dịch thỏa thuận) có giá sở xác lập Cổ * phiếu/CCQ đóng/CCQ * Cổ phiếu/CCQ ETF * Cổ phiếu/Trái phiếu ETF Áp dụng cho GD khớp lệnh Đơn vị lô = 10 CP/CCQ lô = 100 CP lô = 100 CP/100 TP đóng/CCQ ETF Lô chẵn: bội số 10, từLô chẵn: bội số 100, từLô chẵn: bội số 100, từ 10 – 500.000 giao dịch Lô lẻ: 1-9 100 CP/CCQ 100 Lô lẻ 1-99 CP đóng/CCQ ETF Áp dụng cho GD thỏa thuận Lô lẻ: 1-99CP/TP SL ≥ 20.000 Không quy định SL ≥ 5.000 CP * Trái phiếu Không quy định Giao dịch thỏa thuận không quy định SL Bước* CP/CCQ đóng * Cổ phiếu * Cổ phiếu: Thị giá < 10.000 đồng: 10Giao dịch khớp lệnh: 100Giao dịch khớp lệnh: 100 đồng giá đồng đồng Giao dịch thỏa thuận: Thị giá từ 10.000 – 49.950 đồng Giao dịch thỏa thuận: đồng đồng: 50 đồng Thị giá ≥ 50.000 đồng: 100* CCQ ETF: đồng đồng * CCQ ETF: 10 đồng * Trái phiếu: Không quy định - Thực theo phương thức khớp lệnh liên tục phương thức thỏa thuận - Chỉ phép nhập lệnh LO ( hủy/ sửa lệnh tương tự giao dịch lô chẵn) Giao dịch lô lẻ Không phép đặt lệnh sàn - Đơn vị giao dịch 01 cổ phiếu/Trái phiếu (1-99) - Giá giao dịch: tương tự giao dịch lô chẵn; lệnh giao dịch lô lẻ không sử dụng để xác định giá tham Giao dịch sàn chiếu,giá tính số - Không phép thực ngày giao dịch cổ phiếu niêm yết / ngày giao dịch trở lại sau bị tạm ngừng giao dịch 25 ngày có giá đóng cửa xác lập Lịch phong tỏa tiền ( Loại lệnh 10 Thời lệnh Lịch toán chứng ( ghi giảm tiền tài khoán khoản khách hàng với lệnh (ghi giảm CK tài khoản mua ), chứn Mua; ghi tăng tiền tài khách hàng với lệnh bán; ghi g khoản khách hàng với lệnh tăng CK tài khoản khách khoán (lệnh bán) hàng với lệnh mua) bán) hạn Lệnh MUA Cổ phiếu, toán quỹ Lệnh MUATừ T+0 đến 11 Lịch toán tiền Từ T+0 đến chứng T+2 T+2 T+1 Trái phiếu T+1 Lệnh BÁN Cổ Từ T+0 đến phiếu, chứng T+2 T+2 quỹ Lệnh BÁN TráiTừ T+0 đến T+1 phiếu T+1 Giao dịch trực tiếp sàn T+2 T+1 T+2 T+1 Phương Giao dịch qua điện thoại Contact Center 1900545471 - 08 39141678 thức nhận Giao dịch trực tuyến : SSI Web Trading (https://webtrading.ssi.com.vn), SSI Smart Trading (https://smarttrading.ssi.com.vn) lệnh 12 QuyMỗi nhà đầu tư mở tài khoản 01 công ty chứng khoán phép mở định chung tài khoản nhiều công ty chứng khoán Nhà đầu tư mua bán loại cổ phiếu, chứng quỹ ngày, Nhà đầu tư không đặt lệnh giao dịch vừa mua, vừa bán đồng thời loại chứng khoán đợt khớp lệnh định kỳ, trừ lệnh nhập vào hệ thống phiên giao dịch liên tục trước đó, chưa khớp hiệu lực Nhà đầu tư phải đảm bảo có đủ chứng khoán đặt lệnh bán đủ tiền ký quỹ đặt lệnh mua theo quy định Trong thời gian nghỉ phiên giao dịch : Nhà đầu tư đặt lệnh (lệnh chờ chuyển vào sàn giao dịch) cho phiên giao dịch buổi chiều qua Dịch vụ giao dịch trực tuyến (SSI Web Trading,SSI Smart Trading) từ 11.30h đến 13h quầy giao dịch SSI Contact Center từ 11h30 - 12h Lệnh chờ lưu giữ hệ thống giao dịch SSI chuyển vào hệ thống giao dịch Sở bắt đầu phiên giao dịch buổi chiều ; Nhà đầu tư Hủy/Sửa thông tin lệnh lệnh chưa chuyển vào hệ thống giao dịch Sở GD Các lệnh chưa khớp phiên buổi sáng tiếp tục có hiệu lực vào phiên buổi chiều Tổ chức, cá nhân người có liên quan nắm giữ từ 5% số cổ phiếu có giao dịch làm thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt phần trăm (1%) số lượng cổ phiếu loại lưu hành so với lần báo cáo gần phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch vòng 07 ngày kể từ ngày có thay đổi Cổ đông nội (Thành viên HĐQT, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên BKS, cổ đông lớn, người công bố thông tin & người có liên quan người này) tổ chức niêm yết có ý định giao dịch cổ phiếu tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch phải báo cáo văn cho UBCKNN, SGDCK tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch 03 (ba) ngày làm việc trước ngày dự kiến thực giao dịch bắt đầu tiến hành giao dịch sau 24 kể từ có công bố thông tin từ phía SGDCK Cổ đông nội phải báo cáo cho UBCKNN, SGDCK tổ chức niêm yết/tổ chức đăng ký giao dịch kết thực giao dịch vòng 03 ngày kể từ ngày hoàn tất giao dịch kể từ hết thời hạn dự kiến giao dịch Quy định tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư nước ngoài: - Cổ phiếu: tùy room công ty mà NĐT NN phép đầu tư - Chứng quỹ ETF: không hạn chế - Chứng quỹ mở: không hạn chế trừ trường hợp điều lệ quỹ quy định giới hạn - Chứng quỹ đóng, quỹ thành viên: không hạn chế trừ trường hợp điều lệ quỹ quy định giới hạn Sau hợp đồng đề nghị mở tài khoản chứng khoán em giao dịch công ty SSI  ... người dân Việt Nếu muốn đầu tư Chứng Khoán bước cần phải có tài khoản Chứng Khoán Để mở tài khoản công ty chứng khoán số 90 công ty Chứng Khoán Việt Nam Tài khoản Chứng Khoán giúp thực giao dịch (Trading)... giấy đề nghị mở TK Chứng khoán, mẫu giấy bao gồm nội dung mở tài khoản chứng khoán, điều khoản điều kiện hợp đồng mở TK giao dịch chứng khoán Thứ ba, điền thông tin vào tài khoản đưa chứng minh... đủ Có cách để mở tài khoản giao dịch Chứng Khoán Cách 1: Mở tài khoản giao dịch Chứng Khoán trực tiếp Bạn mang theo CMND CCCD (bản gốc, hạn sử dụng) trực tiếp đến công ty cổ phần Chứng Khoán