z TR NG Đ I H C TÂY ĐÔ KHOA C B B N MÔN LU T  T P BÀI GI NG MÔN LU T HÌNH S Th c sĩ Võ H ng Lĩnh Cần thơ, 8/2016 M CL C Ch ng NH N TH C CHUNG V LU T HÌNH S VI T NAM 1 Khái ni m Lu t hình s Vi t Nam .1 1.1 Luật hình ngành luật độc lập hệ thống pháp luật .2 1.1.1 Đối tượng điều chỉnh Luật hình 1.1.2 Phương pháp điều chỉnh Luật hình .3 1.2 Luật hình bao gồm tổng thể quy phạm pháp Luật hình 1.3 Luật hình quan Nhà nước có thẩm quyền ban hành .5 Nhi m v Lu t hình s 2.1 Nhiệm vụ bảo vệ Luật hình 2.2 Nhiệm vụ giáo dục Luật hình .7 Các nguyên tắc c b n c a Lu t hình s 3.1 Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa 3.2 Nguyên tắc dân chủ .9 3.3 Nguyên tắc nhân đạo 10 Đ o Lu t hình s Vi t Nam .11 Hi u l c c a B lu t hình s 12 5.1 Hiệu lực không gian 12 5.2 Hiệu lực thời gian 14 Gi i thích đ o Lu t hình s 15 Ch ng 17 T I PH M VÀ C U THÀNH T I PH M 17 T i ph m 17 1.1 Khái niệm tội phạm Luật hình 17 1.2 Khái niệm tội phạm Luật hình Việt Nam 18 1.3 Đặc điểm tội phạm 19 1.3.1 Tính nguy hiểm cho xã hội 19 1.3.2 Tính trái pháp Luật hình 21 1.3.3 Tính có lỗi tội phạm .22 1.3.4 Tính chịu hình phạt tội phạm 23 1.4 Tội phạm, vi phạm pháp luật khác hành vi trái đạo đức 23 i 1.5 Phân loại tội phạm 25 1.5.1 Các phân loại tội phạm theo Bộ luật hình (BLHS) Việt Nam hành 25 1.5.1.1 Phân lo i t i ph m theo c thu c y u t ch quan 25 1.5.1.2 Phân lo i t i ph m theo c thu c y u t khách quan 25 1.5.2 Phân loại tội phạm theo Điều 9, BLHS 2015 .26 C u thành t i ph m 27 2.1 Khái niệm cấu thành tội phạm 27 2.1.1 Khái niệm 27 2.1.2 Đặc điểm CTTP 28 2.2 Phân loại CTTP 29 2.2.1 Căn vào tính chất mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội 29 2.2.2 Căn theo đặc điểm cấu trúc CTTP 30 2.3 Các yếu tố CTTP 32 2.3.1 Yếu tố khách thể 32 2.3.1.1 Khái ni m khách thể c a t i ph m 32 2.3.1.2 Phân lo i khách thể c a t i ph m 33 2.3.1.3 Ý nghĩa khách thể c a t i ph m .34 2.3.1.4 Đ i t ng tác đ ng c a t i ph m 35 2.3.2 Yếu tố khách quan 36 2.3.2.1 Khái ni m .36 2.3.2.2 Các d u hi u thu c mặt khách quan c a t i ph m 37 2.3.3 Yếu tố chủ thể 41 2.3.3.1 Khái ni m ch thể c a t i ph m 41 2.3.3.2 Năng l c trách nhi m hình s 41 2.3.3.3 Ch thể đặc bi t c a t i ph m 45 2.3.3.4 Nhân thân c a ng i ph m t i .46 2.3.4 Yếu tố chủ quan tội phạm .47 2.3.4.1 Khái ni m v mặt ch quan c a t i ph m 47 2.3.4.2 N i dung mặt ch quan c a t i ph m 48 ii 2.3.4.3 Sai lầm nh h ng c a sai lầm đ i v i trách nhi m hình s (TNHS) .52 Ch ng 54 CÁC GIAI ĐO N TH C HI N T I PH M 54 Khái ni m 54 Chuẩn bị ph m t i 55 2.1 Khái niệm chuẩn bị phạm tội .55 2.2 Trách nhiệm hình 55 Ph m t i ch a đ t .57 3.1 Khái niệm phạm tội chưa đạt 57 3.2 Trách nhiệm hình giai đoạn phạm tội chưa đạt .58 3.3 Các dạng phạm tội chưa đạt .58 T i ph m hoàn thành 59 T ý n a ch ng ch m d t vi c ph m t i 60 Ch ng 62 Đ NG PH M 62 Khái ni m d u hi u c a đ ng ph m 62 1.1 Khái niệm 62 1.2 Các dấu hiệu đồng phạm 62 1.2.1 Các dấu hiệu mặt khách quan đồng phạm 63 1.2.2 Các dấu hiệu mặt chủ quan đồng phạm 64 Các lo i ng i đ ng ph m 65 2.1 Người thực hành 65 2.2 Người tổ chức 66 2.3 Người xúi giục .67 2.4 Người giúp sức 67 Các hình th c đ ng ph m 68 3.1 Phân loại theo dấu hiệu chủ quan .68 3.2 Phân loại theo dấu hiệu khách quan 68 3.3 Phạm tội có tổ chức .69 3.4 Phạm tội có tổ chức tổ chức phạm tội 70 TNHS đ ng ph m .70 iii 4.1 Nguyên tắc chịu trách nhiệm chung toàn tội phạm 70 4.2 Một số vấn đề cần ý xác định trách nhiệm hình người đồng phạm 72 Nh ng hành vi liên quan đ n đ ng ph m c u thành t i đ c l p 73 5.1 Tội che giấu tội phạm 73 5.2 Tội không tố giác tội phạm 74 Ch ng 76 NH NG TR NG H P LO I TR Khái ni m v tr Các tr TRÁCH NHI M HÌNH S 76 ng h p lo i tr trách nhi m hình s .76 ng h p lo i tr trách nhi m hình s c thể 77 2.1 Sự kiện bất ngờ 77 2.2 Tình trạng lực TNHS 78 2.3 Phòng vệ đáng 78 2.3.1 Khái niệm phòng vệ đáng 78 2.3.2 Điều kiện phòng vệ đáng 79 2.3.3 Vượt phòng vệ đáng .81 2.4 Tình cấp thiết 82 2.5 Gây thiệt hại bắt người phạm tội 84 2.6 Rủi ro nghiên cứu, thử nghiệm, áp dụng tiến khoa học, kỹ thuật công nghệ 85 2.7 Thi hành mệnh lệnh người huy cấp 87 Ch ng 89 TRÁCH NHI M HÌNH S VÀ HÌNH PH T 89 Trách nhi m hình s (TNHS) 89 1.1 Khái niệm TNHS .89 1.1.1 Khái niệm 89 1.1.2 Đặc điểm sở pháp lý TNHS .89 1.2 Thời hiệu truy cứu TNHS 91 1.2.1 Khái niệm thời hiệu truy cứu TNHS 91 1.2.2 Những trường hợp không áp dụng thời hiệu truy cứu TNHS .92 Hình ph t 92 2.1 Khái niệm hình phạt 92 iv 2.1.2 Mục đích hình phạt 94 2.2 Hệ thống hình phạt 95 2.2.1 Hệ thống hình phạt người phạm tội 95 2.2.2 Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội 105 2.3 Quyết định HP 106 2.3.1 Căn quyêt định hình phạt .106 2.3.1.1 Các quy định c a BLHS .106 2.3.1.2 Tính nguy hiểm cho xã h i c a hành vi .107 2.3.1.3 Nhân thân ng i ph m t i 108 2.3.1.4 Các tình ti t gi m nhẹ tăng nặng trách nhi m hình s đ i v i ng i ph m t i .109 2.3.2 Quyết định hình phạt số trường hợp cụ thể .110 2.3.2.1 Quy t định hình ph t d i m c th p nh t c a khung hình ph t đ c áp d ng 110 2.3.2.2 Quy t định hình ph t tr ng h p ph m nhi u t i 111 2.3.2.3 T ng h p hình ph t c a nhi u b n án 112 2.3.2.4 Quy t định hình ph t tr ng h p chuẩn bị ph m t i, ph m t i ch a đ t .113 2.3.2.5 Quy t định hình ph t tr ng h p đ ng ph m .114 2.4 Miễn chấp hành HP, giảm thời hạn chấp hành HP 114 2.4.1 Miễn chấp hành hình phạt 114 2.4.2 Giảm thời hạn chấp hành hình phạt 115 Mi n TNHS, mi n HP 116 3.1 Miễn trách nhiệm hình 116 3.1.1 Khái niệm miễn TNHS 116 3.1.2 Các miễn TNHS .117 3.2 Miễn hình phạt 119 Các bi n pháp t pháp 120 4.1 Khái niệm biện pháp tư pháp 120 4.2 Các biện pháp tư pháp cụ thể 121 4.2.1 Tịch thu vật, tiền trực tiếp liên quan đến tội phạm .121 v 4.2.2 Trả lại tài sản, sửa chữa bồi thường thiệt hại; buộc công khai xin lỗi .121 4.2.3 Bắt buộc chữa bệnh 122 Xóa án tích .122 5.1 Đương nhiên xóa án tích 123 5.2 Xóa án tích theo định Tòa án 124 5.3 Xóa án tích trường hợp đặc biệt 124 5.4 Cách tính thời hạn để xóa án tích .125 Ch ng 126 TRÁCH NHI M HÌNH S C A NG ID Khái ni m nguyên tắc x lý đ i v i ng I 18 TU I PH M T I 126 id i 18 tu i ph m t i 126 1.1 Khái niệm người 18 tuổi phạm tội 126 1.2 Các nguyên tắc xử lý người 18 tuổi phạm tội .127 1.2.1 Nguyên tắc xử lý người 18 tuổi chủ yếu nhằm giáo dục họ .127 1.2.2 Nguyên tắc người 18 tuổi miễn TNHS 127 1.2.3 Nguyên tắc truy cứu TNHS người 18 tuổi thật cần thiết .128 1.2.4 Nguyên tắc Tòa án áp dụng hình phạt biện pháp khác không hiệu .128 1.2.5 Nguyên tắc không xử phạt tù chung thân tử hình người 18 tuổi phạm tội 129 1.2.6 Nguyên tắc áp dụng hình phạt tù cần thiết .129 1.2.7 Án tuyên người chưa đủ 16 tuổi phạm tội, không tính để xác định tái phạm tái phạm nguy hiểm 129 Các lo i hình ph t bi n pháp t pháp thay th hình ph t áp d ng đ i v i ng d i i 18 tu i ph m t i 130 2.1 Các loại hình phạt .130 2.2 Các biện pháp thay hình phạt áp dụng người 18 tuổi phạm tội 131 2.2.1 Các biện pháp giám sát, giáo dục 131 2.2.2 Biện pháp tư pháp giáo dục trường giáo dưỡng 133 Quy t định t ng h p hình ph t đ i v i ng vi id i 18 tu i ph m t i 133 3.1 Quyết định hình phạt người 18 tuổi phạm tội .133 3.2 Tổng hợp hình phạt trường hợp phạm nhiều tội 134 3.3 Tổng hợp hình phạt nhiều án .135 Gi m m c hình ph t đ i v i ng Xóa án tích đ i v i ng Ch i 18 tu i ph m t i 135 i 18 tu i ph m t i .136 ng 138 PHÁP NHÂN TH TH id id NG M I VÀ TRÁCH NHI M HÌNH S C A PHÁP NHÂN NG M I 138 Khái quát v pháp nhân th ng m i 138 1.1 Khái niệm pháp nhân thương mại 138 1.2 Về cần thiết quy định trách nhiệm hình (TNHS) pháp nhân .139 Trách nhi m hình s c a pháp nhân th ng m i .141 2.1 Điều kiện phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 141 2.1.1 Điều kiện chịu TNHS pháp nhân thương mại 141 2.1.2 Phạm vi chịu TNHS pháp nhân thương mại 142 2.2 Các loại hình phạt biện pháp tư pháp áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội 144 2.2.1 Các loại hình phạt áp dụng pháp nhân thương mại .144 2.2.1.1 Hình ph t 145 2.2.1.2 Hình ph t b sung 147 2.2.2 Các biên pháp tư pháp áp dụng pháp nhân thương mại 148 2.3 Quyết định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội 149 2.3.1 Căn định hình phạt .149 2.3.2 Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình áp dụng pháp nhân thương mại 150 2.3.3 Các tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình áp dụng pháp nhân thương mại 150 2.3.4 Quyết định hình phạt trường hợp pháp nhân thương mại phạm nhiều tội 150 2.3.5 Tổng hợp hình phạt nhiều án 151 2.3.6 Miễn hình phạt 152 2.4 Xóa án tích pháp nhân thương mại phạm tội 152 vii Ch ng NH N TH C CHUNG V LU T HÌNH S VI T NAM Khái ni m Lu t hình s Vi t Nam Trong h th ng pháp lu t c a Nhà n c bao g m nhi u ngành lu t khác Tuy nhiên, Nhà n c s khai bao g m m t s ngành lu t Trong Lu t hình s m t nh ng ngành lu t đ i s m gi vai trò quan trọng h th ng pháp lu t c a Nhà n c Hi n nay, nhi u tác gi đ a khái ni m Lu t hình s nh sau: “Lu t hình s ngành lu t (h th ng quy ph m pháp lu t) xác định nh ng hành vi nguy hiểm cho xã h i bị coi t i ph m quy định hình ph t áp d ng đ i v i ng i ph m t i”1 “Lu t hình s Vi t Nam m t ngành lu t đ c l p h th ng pháp lu t Vi t Nam, bao g m h th ng nh ng quy ph m pháp lu t c quan nhà n c có thẩm quy n ban hành nhằm xác định nh ng hành vi nguy hiểm cho xã h i t i ph m, đ ng th i quy định nh ng bi n pháp ch tài gọi hình ph t cần áp d ng đ i v i nh ng ng i ph m t i y”2 “Lu t hình s Vi t Nam m t ngành lu t đ c l p h th ng pháp lu t c a Nhà n c C ng hòa xã h i ch nghĩa Vi t Nam, bao g m t ng thể quy ph m pháp lu t c quan nhà n c có thẩm quy n ban hành, u chỉnh quan h xã h i liên quan đ n nhà n c ng i ph m t i, đ n vi c xác định hành vi nguy hiểm cho xã h i t i ph m, lo i m c hình ph t cần áp d ng đ i v i t i ph m đó”3 Các khái ni m nêu đ u s d ng thu t ng “ng i ph m t i” để nói v ch thể ph m t i Đi u v i quy định B lu t hình s 1985, B lu t hình s 1999 Tuy nhiên, B lu t hình s 2015 đ i thu t ng “ng i ph m t i” không phù h p để nói v ch thể ph m t i B i vì, pháp Lu t hình s c a Vi t Nam tr c quy định truy c u trách nhi m hình s đ i v i ch thể ph m t i cá nhân nên thu t ng ng i ph m t i h p lý Tuy nhiên, B lu t hình s 2015 đ i có m t b c ti n quan trọng quy định truy c u trách nhi m hình s đ i v i c pháp nhân th ng m i ph m t i Do v y, cần khái ni m Lu t hình s Vi t Nam nh sau: Luật hình Việt Nam ngành luật độc lập hệ thống pháp luật Việt Nam, bao gồm tổng thể quy phạm pháp luật quan nhà nước có thẩm quyền ban hành, điều chỉnh quan hệ xã hội liên quan đến nhà nước chủ thể phạm tội (người phạm tội pháp nhân thương mại phạm tội), đến việc xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội tội phạm, loại mức hình phạt cần áp dụng tội phạm Nh ng khái ni m nêu khác v mặt câu ch nh ng nhìn chung khái ni m cho th y Lu t hình s Vi t Nam có nh ng đặc điểm sau: B t pháp – Vi n khoa học pháp lý, “T điển lu t học”, NXB t điển bách khoa NXB T pháp, tr 493 Ph m Văn Beo, “Lu t hình s Vi t Nam”, 1, NXB Chính trị qu c gia, tr.74 Cao Thị Oanh (Ch biên), “Giáo trình Lu t hình s Vi t Nam”, phần chung, NXB Giáo d c Vi t Nam, tr.8 - Lu t hình s m t ngành lu t đ c l p h th ng pháp lu t - Lu t hình s bao g m t ng thể quy ph m pháp Lu t hình s - Lu t hình s c quan có thẩm quy n c a Nhà n c ban hành 1.1 Luật hình ngành luật độc lập hệ thống pháp luật Trong h th ng pháp lu t c a Nhà n c C ng hòa xã h i ch nghĩa Vi t Nam có nhi u ngành lu t khác M i ngành lu t đ c l p có đ i t ng u chỉnh ph ng pháp u chỉnh riêng Để phân bi t gi a ngành lu t khác d a đ i t ng u chỉnh ph ng pháp u chỉnh Lu t hình s Vi t Nam m t ngành lu t đ c l p h th ng pháp lu t Vi t Nam nên có đ i t ng u chỉnh ph ng pháp u chỉnh riêng 1.1.1 Đối tượng điều chỉnh Luật hình Đ i t ng u chỉnh c a m i ngành lu t nhóm nh ng quan h xã h i mà ngành lu t b o v Nh ng quan h xã h i thu c đ i t ng u chỉnh c a Lu t hình s quan h gi a Nhà n c ch thể ph m t i ch thể th c hi n hành vi mà Nhà n c quy định t i ph m Nh ng quan h đ c gọi quan h pháp Lu t hình s Trong quan h pháp Lu t hình s có s tham gia c a hai ch thể v i địa vị pháp lý khác Nhà n c ch thể ph m t i Nhà n c ch thể có vị trí đặc bi t quan h pháp Lu t hình s v i t cách ng i b o v pháp lu t, b o v quy n l i ích h p pháp c a công dân, b o v l i ích c a toàn xã h i Nhà n c quy định nh ng hành vi nguy hiểm cho xã h i t i ph m, quy định lo i, m c hình ph t t ng ng áp d ng đ i v i ch thể th c hi n hành vi Đ ng th i, Nhà n c thông qua c quan chuyên môn c a nh c quan Đi u tra, Vi n kiểm sát, Tòa án th c hi n quy n u tra, truy t , xét x bu c ch thể ph m t i ph i chịu trách nhi m hình s hình ph t theo quy định c a Lu t hình s v t i ph m mà họ th c hi n Bên c nh đó, v i t cách ng i đ i di n cho công lý, Nhà n c có trách nhi m b o đ m l i ích cho ch thể ph m t i thông qua m t lo t nh ng quy định chặt chẽ v quy n nghĩa v c a bị can, bị cáo, ng i ph m t i, ng i bị k t án Ch thể th hai quan h pháp Lu t hình s ch thể ph m t i Ch thể th c hi n hành vi nguy hiểm cho xã h i mà Lu t hình s coi t i ph m Ch thể ph m t i có trách nhi m ch p hành bi n pháp c ng ch mà Nhà n c áp d ng đ i v i họ, đ ng th i họ có quy n yêu cầu Nhà n c b o đ m quy n l i h p pháp c a mình, áp d ng ch tài lu t định, có quy n t bào ch a nh ng i khác bào ch a cho hành vi ph m t i c a T phân tích trên, đối tượng điều chỉnh Luật hình Việt Nam quan hệ xã hội phát sinh Nhà nước chủ thể phạm tội, họ thực tội phạm mà Cao Thị Oanh (Ch biên), “Giáo trình Lu t hình s Vi t Nam”, phần chung, NXB Giáo d c Vi t Nam, 2013, tr.9 Ch PHÁP NHÂN TH ng NG M I VÀ TRÁCH NHI M HÌNH S PHÁP NHÂN TH Khái quát v pháp nhân th C A NG M I ng m i 1.1 Khái niệm pháp nhân thương mại Để vi c truy c u trách nhi m hình s đ i v i pháp nhân th ng m i đ c th c hi n đắn không bỏ lọt t i ph m vi c tìm hiểu đ i t ng đ c xem pháp nhân th ng m i vô quan trọng Vi c xác định xác đ i t ng đ c xem pháp nhân th ng m i góp phần quan trọng vi c đ u tranh phòng, ch ng t i ph m giai đo n hi n Tr c tìm hiểu pháp nhân th ng m i cần bi t pháp nhân Theo quy định t i Đi u 74, B lu t dân s 2015 pháp nhân ph i t ch c có đ u ki n sau: -Đ c thành l p theo quy định c a B lu t này, lu t khác có liên quan; - Có c c u t ch c theo quy định t i Đi u 83 c a B lu t này; - Có tài s n đ c l p v i cá nhân, pháp nhân khác t chịu trách nhi m tài s n c a mình; - Nhân danh tham gia quan h pháp lu t m t cách đ c l p N u m t t ch c mà không thỏa mãn u ki n không ph i pháp nhân Theo quy đinh t i Đi u 75 B lu t dân s 2015 thì: “Pháp nhân thương mại pháp nhân có mục tiêu tìm kiếm lợi nhuận lợi nhuận chia cho thành viên” Theo quy định pháp nhân th ng m i ph i có d u hi u sau: + Là pháp nhân + M c tiêu tìm ki m l i nhu n + L i nhu n đ c chia cho thành viên Nh v y, n u m t pháp nhân không thỏa mãn ba d u hi u không ph i pháp nhân th ng m i Đ ng th i, kho n 2, Đi u 75, BLHS 2015 có li t kê pháp nhân th bao g m doanh nghi p t ch c kinh t khác ng m i Nh v y, th y hầu h t lo i hình doanh nghi p Lu t doanh nghi p 2014 thỏa mãn d u hi u đ u pháp nhân th ng m i Tuy nhiên, có doanh nghi p t nhân không ph i pháp nhân th ng m i không thu c tr ng h p bị truy c u TNHS theo ch ng XI BLHS 2015 138 1.2 Về cần thiết quy định trách nhiệm hình (TNHS) pháp nhân thương mại Truy c u TNHS đ i v i pháp nhân th ng m i v n đ r t cần thi t tình hình hi n B i vì, tình tr ng pháp nhân th ng m i có hành vi nguy hiểm cho xã h i gây nhi u thi t h i v kinh t , môi tr ng… Trong đó, tr c BLHS 2015 đ c ban hành Lu t hình s quy định truy c u trách nhi m hình s đ i cá nhân Pháp nhân th ng m i có hành vi vi ph m th ng bị x lý hành Tuy nhiên, bi n pháp hành không đ s c răn đe nh hình ph t Lu t hình s Do đó, cần ph i truy c u TNHS đ i v i pháp nhân th ng m i để x lý nghiêm khắc hành vi gây nguy hiểm cho xã h i c a pháp nhân th ng m i Có thể th y, vi c truy c u trách nhi m hình s đ i v i pháp nhân th ng m i đ c quy định BLHS 2015 xu t pháp t lý nh : -Tình hình pháp nhân th ng m i có hành vi vi ph m quy định v đ c quy n, c nh tranh không lành m nh, buôn l u, xâm ph m s h u trí tu , gian l n th ng m i, làm ô nhi m môi tr ng , gây nh ng h u qu r t nghiêm trọng, th m chí đặc bi t nghiêm trọng cho xã h i - Các bi n pháp hình s x lý pháp nhân có nhi u u điểm so v i bi n pháp hành chính, dân s B i x lý hình s đ c ti n hành v i trình t , th t c t pháp chặt chẽ, minh b ch, s d ng ch tài m nh mẽ, bi n pháp nghi p v chuyên sâu (mà x lý hành chính, dân s không có) vi c ch ng minh hành vi vi ph m xác minh m c đ thi t h i pháp nhân gây - Các hình ph t nghiêm khắc c a Lu t hình s có tính tr ng trị cao h n đ i v i pháp nhân th ng m i ph m t i - Trong tr ng h p gây thi t h i l n mà truy c u TNHS đ i v i cá nhân, vi c vi ph m đ c th c hi n l i ích c a pháp nhân b n thân cá nhân không đ tài để b i th ng nh ng thi t h i l n nên bù đắp đ c thi t h i th c t Trong đó, n u ch thể ph m t i pháp nhân có kh t t h n vi c thi hành kho n b i th ng thi t h i, s a ch a, khắc ph c h u qu gây - Trong b i c nh h i nh p qu c t v pháp lu t t pháp di n m nh mẽ, Vi t Nam tr thành thành viên c a nhi u công c qu c t v phòng, ch ng t i ph m nh : Công c ch ng t i ph m có t ch c xuyên qu c gia, Công c ch ng tham nhũng, Công c ch ng r a ti n84 Trong đó, Vi t Nam ký k t Công c Liên Hi p Qu c v phòng, ch ng t i ph m xuyên qu c gia (Công c TOC), theo Công c TOC yêu cầu t t c qu c gia thành viên áp d ng nh ng bi n pháp cần thi t để xác định trách nhi m pháp lý c a pháp nhân vi c tham gia vào nhóm t i ph m nghiêm trọng… g m hành vi tham gia vào Hà Thanh, “Quy định v trách nhi m hình s c a pháp nhân B lu t hình s năm 2015” http://noichinh.vn/ho-so-tu-lieu/201604/quy-dinh-ve-trach-nhiem-hinh-su-cua-phap-nhan-trong-bo-luat-hinh-sunam-2015-300482/ [Truy c p ngày 15/06/2016] 84 139 nhóm t i ph m có t ch c, r a ti n, c n tr công lý Trách nhi m pháp lý trách nhi m hình s , dân s hay hành Tuy nhiên, v n đ nằm ch hầu h t hành vi mà công c yêu cầu l i không đ c coi vi ph m hành theo pháp lu t Vi t Nam nên bu c t ch c chịu trách nhi m hành đ i v i hầu h t t i ph m này, c thể: “Mỗi quốc gia thành viên ban hành biện pháp cần thiết phù hợp với nguyên tắc pháp luật quốc gia để xác định trách nhiệm pháp lý pháp nhân việc tham gia vào tội phạm nghiêm trọng liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức việc thực hành vi phạm tội theo quy định điều 5, 6, 23 Công ước này; Với điều kiện không trái với nguyên tắc pháp luật quốc gia thành viên, pháp nhân phải chịu TNHS, dân hành chính; Trách nhiệm pháp lý pháp nhân không ảnh hưởng đến TNHS thể nhân thực hành vi phạm tội; Đặc biệt quốc gia thành viên phải đảm bảo áp dụng pháp nhân bị quy kết trách nhiệm pháp lý theo quy định điều biện pháp chế tài hiệu quả, tương ứng với tính chất mức độ tội phạm đủ sức răn đe, chế tài hình sự, chế tài phi hình phạt tiền”85 - Trong u ki n h i nh p kinh t qu c t ngày nay, nh t vào th i điểm hi n t i c ng đ ng kinh t ASEAN đ c thành l p, c h i doanh nghi p Vi t Nam n c đầu t , làm ăn ngày nhi u ng c l i doanh nghi p n c vào Vi t Nam đầu t , làm ăn N u pháp lu t n c ta hi n hành áp d ng c ch x ph t hành đ i v i pháp nhân vi ph m có s b t công hành vi vi ph m nghiêm trọng t ng t mà doanh nghi p n c ta ho t đ ng n c bị x lý hình s theo pháp lu t c a n c s t i (nh t 06 n c ASEAN có quy định x ph t hình s pháp nhân), đ i v i doanh nghi p ho t đ ng n c ta (kể c doanh nghi p Vi t Nam l n doanh nghi p n c ngoài) bị x ph t hành chính86 Nh v y, t nh ng n i dung th y rằng, có truy c u TNHS đôi v i pháp nhân th ng m i ph m t i m i góp phần ngăn chặn đ c hành vi ph m t i ngày nghiêm trọng c a pháp nhân th ng m i lĩnh v c kinh t môi tr ng Đ ng th i, vi c truy c u TNHS đ i v i pháp nhân th ng m i t o đ c s công v mặt pháp lý gi a pháp nhân th ng m i Vi t Nam pháp nhân th ng m i n c ho t đ ng kinh doanh lãnh th Vi t Nam Ngoài ra, vi c truy c u TNHS đ i v i pháp nhân th ng m i phù h p v i công c mà Vi t Nam thành viên Đi u góp phần cho vi c phòng, ch ng t i ph m có hi u qu h n tình hình hi n Đi u 10 Công c TOC Nguy n Xuân Thanh Bùi Th Ph ng, “Trách nhi m hình s c a pháp nhân th ng m i B lu t hình s năm 2015” http://vksbinhdinh.gov.vn/newsdetail.asp?newsID=10835&cat1id=3&Cat2id=7 [Truy c p ngày 20/07/2016] 85 86 140 Trách nhi m hình s c a pháp nhân th ng m i 2.1 Điều kiện phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 2.1.1 Điều kiện chịu TNHS pháp nhân thương mại Không ph i tr ng h p có hành vi nguy hiểm cho xã h i pháp nhân th ng m i đ u ph i chịu trách nhi m hình s , pháp nhân th ng m i chịu TNHS thỏa mãn c b n u ki n sau, n u thi u m t b n u ki n hành vi không c u thành t i ph m - Th nh t, hành vi ph m t i đ c th c hi n nhân danh pháp nhân th ng m i Đi u có nghĩa hành vi ph m t i đ c th c hiên ph i th c hi n cho pháp nhân đó, không ph i s th c hi n cho m t pháp nhân khác Chẳng h n nh hành vi tr n thu hành vi đ c th c hi n nhân danh c a pháp nhân th ng m i M t pháp nhân th c hi n hành vi tr n thu cho m t pháp nhân khác đ c - Th hai, hành vi ph m t i đ c th c hi n l i ích c a pháp nhân th ng m i; Các hành vi ph m t i ph i đ c th c hi n l i ích c a pháp nhân th ng m i, n u hành vi đ c th c hi n l i ích c a m t m t s cá nhân không truy c u TNHS đ i v i pháp nhân th ng m i - Th ba, hành vi ph m t i đ c a pháp nhân th ng m i; c th c hi n có s đ o, u hành ch p thu n Trong m t pháp nhân th ng m i có nh ng ng i có quy n đ o, u hành, quy t định v n đ c a pháp nhân th ng m i N u hành vi không ph i cá nhân t th c hi n mà đ c th c hi n theo s đ o, u hành ch p thu n c a pháp nhân th ng m i pháp nhân th ng m i ph i chịu TNHS Ví d : Công ty trách nhi m h u h n A, có M, N, P, Q thành viên sáng l p công ty Công ty kinh doanh lĩnh v c ch bi n th y s n Mặc dù có xây d ng h th ng x lý n c th i nh ng ti t ki m chi phí tăng l i nhu n H i đ ng thành viên (M, N, P, Q) quy t định không v n hành h th ng x lý n c th i vào ngày lẻ (H nhân viên v n hành h th ng x lý n c th i th c hi n theo đ o c a H i đ ng thành viên) D n đ n môi tr ng khu v c bị ô nhi m r t nghiêm trọng Nh v y, tr ng h p Công ty trách nhi m h u h n A bị truy c u TNHS Tr c BLHS 2015 đ c ban hành, t đ i đa s học gi ng h thi t l p THNS c a pháp nhân Lu t hình s đ u nghiêng v học thuy t đ ng nh t hoá s mong mu n t p thể v i ý mu n cá nhân Xu t phát t s t ng t hình th c gi a pháp nhân cá nhân, nh ng ng i ng h học thuy t quy k t s biểu l quy t định c a t p thể vào s t n t i m t ý chí th ng nh t cá nhân c a ng i đ i di n, ng i lãnh đ o pháp nhân Các pháp nhân có ý th c, ý chí, mong mu n c a riêng v i t cách nh cá nhân (ý chí v b n ch t khác v i ý chí c a cá nhân, chắn nh v y, nh ng mà, ý chí thích h p cho t t c ) Khi nh ng ng i th c hi n ch c 141 năng, nhi m v c a pháp nhân ý chí hành vi c a họ đ nhân, đ c coi nh ý chí hành vi c a pháp nhân87 c đ ng nh t hoá v i pháp - Th t , ch a h t th i hi u truy c u trách nhi m hình s quy định t i kho n kho n Đi u 27 c a B lu t Đ i v i cá nhân hay pháp nhân đ u ph i thỏa mãn v u ki n N u h t th i hi u truy c u TNHS v t i ph m ch thể ph m t i không bị truy c u TNHS n a Vi c quy định nh ng u ki n trên, đáp ng đ c nguyên tắc quy định t i Kho n Đi u Kho n Đi u BLHS 2015, tránh tr ng h p bỏ lọt t i ph m x lý không hành vi ph m t i gây oan sai Đ ng th i, BLHS quy định vi c pháp nhân th ng m i chịu trách nhi m hình s không lo i tr trách nhi m hình s c a cá nhân Đi u phù h p v i th c ti n đ u tranh phòng, ch ng t i ph m phù h p v i công c mà Vi t Nam thành viên 2.1.2 Phạm vi chịu TNHS pháp nhân thương mại Vi c truy c u TNHS đ i v i pháp nhân th ng m i v n đ m i đ c đặt ra, Vi t Nam ch a có kinh nghi m th c ti n v ch định này, v y vi c xác định t i danh mà pháp nhân th ng m i ph i chịu TNHS BLHS 2015 thể hi n s th n trọng, phù h p, c s đánh giá tính ch t, m c đ nguy hiểm ph bi n c a nh ng hành vi vi ph m x y th c ti n để quy định BLHS nhằm x lý hành vi ph m t i Xu t phát t yêu cầu c a th c ti n đ u tranh phòng, ch ng t i ph m, c s tham kh o có chọn lọc kinh nghi m qu c t , tr c mắt, xác định ph m vi t i danh mà pháp nhân ph m t i ph i chịu TNHS thu c nhóm t i ph m kinh t t i ph m v môi tr ng, nh ng t i danh mà pháp nhân th ng hay vi ph m (tính ph bi n), có m c đ nguy hiểm nh t định d ch ng minh th c t Trên tinh thần đó, Đi u 76 c a BLHS năm 2015 quy định 31 t i danh, đó, 22 t i thu c Ch ng XVIII Các t i xâm ph m tr t t qu n lý kinh t 09 t i thu c Ch ng XIX Các t i ph m v môi tr ng, n u ph m m t t i này, pháp nhân ph i chịu TNHS C thể: Theo kho n Đi u 76 quy định t i ph m nh : Đi u 188 (t i buôn l u); Đi u 189 (t i v n chuyển trái phép hàng hóa, ti n t qua biên gi i); Đi u 190 (t i s n xu t, buôn bán hàng c m); Đi u 191 (t i tàng tr , v n chuyển hàng c m); Đi u 192 (t i s n xu t, buôn bán hàng gi ); Đi u 193 (t i s n xu t, buôn bán hàng gi l ng th c, th c phẩm, ph gia th c phẩm); Đi u 194 (t i s n xu t, buôn bán hàng gi thu c ch a b nh, thu c phòng b nh); Đi u 195 (t i s n xu t, buôn bán hàng gi th c ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thu c thú y, thu c b o v th c v t, gi ng tr ng, v t nuôi); Đi u 196 (t i đầu c ); Đi u 200 (t i tr n thu ); Đi u 203 (t i in, phát hành, mua bán trái phép hóa đ n, ch ng t thu n p ngân sách nhà n c); Đi u 209 (t i c ý công b thông tin sai 87 Trịnh Qu c To n, T p chí Khoa học Đ i học qu c gia Hà N i, Lu t học, s (2013), tr.63 142 l ch che gi u thông tin ho t đ ng ch ng khoán); Đi u 210 (t i s d ng thông tin n i b để mua bán ch ng khoán); Đi u 211 (t i thao túng thị tr ng ch ng khoán); Đi u 213 (t i gian l n kinh doanh b o hiểm); Đi u 216 (t i tr n đóng b o hiểm xã h i, b o hiểm y t , b o hiểm th t nghi p cho ng i lao đ ng); Đi u 217 (t i vi ph m quy định v c nh tranh); Đi u 225 (t i xâm ph m quy n tác gi , quy n liên quan); Đi u 226 (t i xâm ph m quy n s h u công nghi p); Đi u 227 (t i vi ph m quy định v nghiên c u, thăm dò, khai thác tài nguyên); Đi u 232 (t i vi ph m quy định v khai thác, b o v r ng qu n lý lâm s n); Đi u 234 (t i vi ph m quy định v qu n lý, b o v đ ng v t hoang dã); Kho n 2, Đi u 76, quy đinh t i ph m nh : Đi u 235 (t i gây ô nhi m môi tr ng); Đi u 237 (t i vi ph m phòng ng a, ng phó, khắc ph c s c môi tr ng); Đi u 238 (t i vi ph m quy định v b o v an toàn công trình th y l i, đê u phòng, ch ng thiên tai; vi ph m quy định v b o v b , bãi sông); Đi u 239 (t i đ a ch t th i vào lãnh th Vi t Nam); Đi u 242 (t i h y ho i ngu n l i th y s n); Đi u 243 (t i h y ho i r ng); Đi u 244 (t i vi ph m quy định v qu n lý, b o v đ ng v t nguy c p, quý, hi m); Đi u 245 (t i vi ph m quy định v qu n lý khu b o t n thiên nhiên); Đi u 246 (t i nh p khẩu, phát tán loài ngo i lai xâm h i) Nhìn chung, nh ng t i mà th c ti n x lý gặp r t nhi u khó khăn th i gian qua Các hành vi xâm ph m khách thể di n r t ph c t p v i tính ch t, m c đ nguy hiểm ngày cao gây thi t h i đ i v i xã h i, v i ng i dân r t l n Đ i v i n c xem pháp nhân ch thể t i ph m đ u th a nh n pháp nhân ch thể c a t i ph m v kinh t , môi tr ng nh Anh, Mỹ, Pháp, Hà Lan88 H n n a, đ i v i ho t đ ng s n xu t, kinh doanh giá trị l i nhu n đ c đặt lên hàng đầu, nguyên nhân c a hành vi vi ph m pháp lu t nghiêm trọng Cho nên ch tài v x ph t hành chính, kinh t ch a đ m nh Do đó, BLHS 2015 đ i quy định 31 t i danh mà pháp nhân th ng m i ph i chịu trách nhi m hình s t ng đ i bao quát, đ để x lý hành vi vi ph m nghiêm trọng c a pháp nhân th c ti n hi n Điểm chung u lu t quy định t i danh cho pháp nhân (31 u lu t) quy định song song gi a TNHS c a cá nhân ph m t i v i TNHS c a pháp nhân Ví d : Đi u 217 (T i vi ph m quy định v c nh tranh) kho n 1, 2, Đi u quy định TNHS đ i v i cá nhân Đ ng th i, kho n Đi u quy định TNHS đ i v i pháp nhân th ng m i c s hành vi đ c quy định t i kho n 1, 2, Đi u Nguy n Xuân Thanh Bùi Th Ph ng, “Trách nhi m hình s c a pháp nhân th ng m i B lu t hình s năm 2015” http://vksbinhdinh.gov.vn/newsdetail.asp?newsID=10835&cat1id=3&Cat2id=7 [Truy c p ngày 20/07/2016] 88 143 2.2 Các loại hình phạt biện pháp tư pháp áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội 2.2.1 Các loại hình phạt áp dụng pháp nhân thương mại Theo quy định t i Đi u 30, BLHS 2015 quy định: “Hình phạt biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc Nhà nước quy định Bộ luật này, Tòa án định áp dụng người pháp nhân thương mại phạm tội nhằm tước bỏ hạn chế quyền, lợi ích người, pháp nhân thương mại đó” Nh v y, gi ng nh vi c áp d ng hình ph t đ i v i cá nhân hình ph t áp d ng đ i v i pháp nhân nhằm m c đích tr ng trị giáo d c Tuy nhiên, xu t phát t nh ng đặc điểm riêng mà vi c áp d ng lo i hình ph t đ i v i pháp nhân th ng m i khác h n hình ph t áp d ng đ i v i cá nhân Tr c đây, có quan điểm cho pháp nhân th ng m i v b n ch t nh ng th c thể vô hình nên áp d ng hình ph t hình s đ i v i Quan điểm s c thuy t ph c giai đo n hi n Mặc dù t hình hình ph t t c h n ch quy n t thân thể không áp d ng v i pháp nhân th ng m i ph m t i, nh ng nh ng lo i hình ph t khác đ c xây d ng LHS t ng h p hoàn toàn v i b n ch t t ch c pháp nhân ph m t i v i m c đích làm cho ph i chịu giá c a t i ác c a gây cho xã h i Nh ng kinh nghi m th c hi n lĩnh v c n c th a nh n TNHS c a pháp nhân s d ng hình ph t nh : gi i thể, đóng c a; ho t đ ng c a nh c m ti n hành nh ng ho t đ ng nh t định, v tài s n nh ph t ti n, tịch thu tài s n, 89 Hình ph t đ i v i pháp nhân quy định n c nh hình ph t v tài s n, hình ph t v h n ch ho t đ ng c a pháp nhân, hình ph t tác đ ng đ n t cách c a pháp nhân cu i hình ph t ch m d t s t n t i c a pháp nhân Vi c quy định hình ph t đ i v i pháp nhân m i qu c gia có s khác bi t Trong pháp Lu t hình s hầu h t n c theo truy n th ng pháp lu t Common Law, Thuỵ Sỹ, Trung Qu c quy định hình ph t ti n hình ph t nh t đ i v i pháp nhân; đó, pháp Lu t hình s c a n c nh Pháp, Bỉ, Hà Lan l i quy định nhi u lo i hình ph t khác đ i v i m i pháp nhân nh gi i thể, c m ti n hành tr c ti p gián ti p m t nhi u ho t đ ng ngh nghi p xã h i, chịu s giám sát t pháp, c m vĩnh vi n có th i h n vi c huy đ ng v n, tịch thu tài s n s d ng để ph m t i có đ c ph m t i, niêm y t quy t định đ c án tuyên thông báo ph ng ti n truy n thông, đóng c a vĩnh vi n c s m t c s c a pháp nhân90 Có quan điểm cho rằng, nhà làm lu t Vi t Nam l a chọn m t lo i m c hình ph t phù h p đ i v i pháp nhân, c thể quy định ph t ti n v i m c cao h n nhi u lần so v i vi c ph t ti n v i t cách bi n pháp x lý vi ph m hành Trịnh Qu c To n, T p chí Khoa học Đ i học qu c gia Hà N i, Lu t học, s (2013), tr.63 Nguy n Xuân Thanh Bùi Th Ph ng, “Trách nhi m hình s c a pháp nhân th ng m i B lu t hình s năm 2015” http://vksbinhdinh.gov.vn/newsdetail.asp?newsID=10835&cat1id=3&Cat2id=7 [Truy c p ngày 20/07/2016] 89 90 144 S dĩ cần quy định m t lo i hình ph t đ i v i pháp nhân s tác đ ng m nh mẽ nh t c a bi n pháp TNHS tính c ng ch nghiêm khắc c a hình ph t m t th t c t t ng chặt chẽ đặc bi t Ngoài ra, áp d ng kèm theo bi n pháp hành khác đ i v i pháp nhân nh : rút gi y phép s n xu t kinh doanh, đình ho t đ ng c a pháp nhân m t th i gian nh t định Pháp Lu t hình s Vi t Nam không cần thi t ph i quy định nhi u lo i hình ph t đ i v i pháp nhân nh pháp lu t c a nhi u n c th gi i91 Tuy nhiên, khác v i quan điểm trên, Nhà n c Vi t Nam không quy định quy định m t lo i hình ph t “ph t ti n” Nhà n c ta quy định r t nhi u lo i hình ph t khác Các hình ph t đ c chia thành hai nhóm hình ph t hình ph t b sung T ng lo i hình ph t đ c quy định r t c thể Đi u 33, BLHS 2015 hi n 2.2.1.1 Hình ph t - Ph t ti n Hình ph t ti n đ c xem m t hình ph t đ c áp d ng cho t t c t i ph m pháp nhân th ng m i th c hi n Đây đ c xem hình ph t h u hi u quan trọng đ c áp d ng đ i v i pháp nhân th ng m i Hình ph t tác đ ng tr c ti p đ n tài s n c a pháp nhân th ng m i Hình ph t ti n đ i v i pháp nhân th ng m i BLHS thể hi n rõ tính c ng ch nghiêm khắc c a m t hình ph t B i vì, so v i vi c ph t ti n bi n pháp x lý vi ph m hành cao g p 10 lần Đi u phát huy m nh mẽ m c đích c a m t hình ph t Lu t hình s Theo Đi u 77, BLHS 2015 “1 Phạt tiền áp dụng hình phạt hình phạt bổ sung pháp nhân thương mại phạm tội Mức tiền phạt định vào tính chất, mức độ nguy hiểm tội phạm có xét đến tình hình tài pháp nhân thương mại phạm tội, biến động giá không thấp 50.000.000 đồng” Cũng gi ng nh hình ph t ti n áp d ng đ i v i cá nhân hình ph t ti n áp d ng đ i v i pháp nhân hình ph t hình ph t b sung Tuy nhiên, m c ph t ti n áp d ng đ i cá nhân t i thiểu 1.000.000 đ ng nh ng đ i v i pháp nhân m c ph t ti n không đ c th p h n 50.000.000 đ ng Đi u xu t phát t vi c Nhà n c xem xét kh tài gi a cá nhân pháp nhân So v i ph t ti n x lý vi ph m hành (m c ph t x lý vi ph m hành m c th p nh t 100.000 đ ng m c cao nh t lên đ n 2.000.000.000 đ ng92) m c ph t BLHS cao h n r t nhi u lần, m c th p nh t 50.000.000 đ ng m c cao nh t lên đ n 20.000.000.000 đ ng Đi u thể hi n Nguy n Tu n Anh Nguy n Văn Chinh, “Cần thi t ph i quy định trách nhi m hình s c a pháp nhân”, T p chí Nghiên c u l p pháp s 195-tháng-5-2011 ngày 20/05/2011) 92 Đi u 23, Lu t x lý vi ph m hành 2012 91 145 đ c tính nghiêm khắc bi n pháp x lý c a Lu t hình s so v i ngành lu t khác Đ ng th i, để đ a m c ti n ph t cho h p lý Tòa án ph i d a c sau: + Tính ch t m c đ nguy hiểm cho xã h i c a hành vi; + Tình hình tài c a pháp nhân th ng m i ph m t i; + S bi n đ ng c a giá c Vi c pháp lu t hình s quy định d a tình hình tài để quy t định m c ph t ti n phù h p v i quy định c a lu t chuyên ngành B i vì, đa phần pháp nhân th ng m i chịu trách nhi m h u h n v tài s n Chẳng h n, đ i v i m t công ty trách nhi m h u h n hai thành viên tr lên trách nhi m mà họ chịu s tài s n c a công ty ch không bao g m tài s n cá nhân c a thành viên c a công ty Do đó, n u Nhà n c không đặt c d a tình hình tài c a doanh nghi p mà đ a m c ph t l n so v i tài s n mà pháp nhân có ý nghĩa n a - Đình ho t đ ng có th i h n Theo quy định t i Đi u 78, BLHS 2015 “Đình hoạt động có thời hạn tạm dừng hoạt động pháp nhân thương mại lĩnh vực mà pháp nhân thương mại phạm tội gây thiệt hại đến tính mạng, sức khỏe người, môi trường an ninh, trật tự, an toàn xã hội hậu gây có khả khắc phục thực tế” Nh v y, cần hiểu vi c đình ho t đ ng có th i h n nghĩa đình toàn b ho t đ ng c a c pháp nhân Vi c đình áp d ng đ i v i m t m t vài lĩnh v c Chẳng h n pháp nhân th ng A, có ho t đ ng kinh doanh lĩnh v c M, N, P, Q Tuy nhiên, lĩnh v c M gây ô nhi m môi tr ng Khi đó, n u áp d ng hình ph t đình có th i h n áp d ng đ i v i lĩnh v c M lĩnh v c N, P, Q v n ho t đ ng bình th ng T quy định cho th y, có m t u ki n cần l u ý áp d ng hình ph t h u qu gây có kh ph c h i th c t N u h u qu gây ph c h i không áp d ng hình ph t V th i h n đình ho t đ ng theo kho n 2, Đi u 78, BLHS 2015 quy định t 06 tháng đ n 03 năm Nh v y, tùy theo tính ch t m c đ nguy hiểm cho xã h i c a hành vi Tòa án quy t định th i h n đình cho phù h p Nh ng th i h n không đ c nhỏ h n tháng không đ c l n h n năm - Đình ho t đ ng vĩnh vi n Theo quy định t i Đi u 79, BLHS 2015 “ Đình hoạt động vĩnh viễn chấm dứt hoạt động pháp nhân thương mại lĩnh vực mà pháp nhân thương mại phạm tội gây thiệt hại có khả thực tế gây thiệt hại đến tính mạng 146 nhiều người, gây cố môi trường93 gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội khả khắc phục hậu gây ra” Nh v y, đình vĩnh vi n gi ng nh tr ng h p đình có th i h n áp d ng đ i v i lĩnh v c gây thi t h i ch không áp d ng đ i v i toàn b pháp nhân th ng m i Tuy nhiên, để áp d ng hình ph t m c đ nguy hiểm cho xã h i c a hành vi r t l n Do đó, cần có kh th c t gây thi t h i áp d ng hình ph t Đ ng th i, m t u ki n để áp d ng hình ph t “không có kh khắc ph c h u qu ” Đây điểm để phân bi t rõ áp d ng hình ph t đình có th i h n hay đình vĩnh vi n Tuy nhiên, tr ng h p, pháp nhân th ng m i đ t i ph m bị đình vĩnh vi n toàn b ho t đ ng c thành l p để th c hi n 2.2.1.2 Hình ph t b sung Đ i v i m i t i ph m, pháp nhân th ng m i ph m t i bị áp d ng m t hình ph t bị áp d ng m t m t s hình ph t b sung - C m kinh doanh, c m ho t đ ng m t s lĩnh v c nh t đ nh Theo Đi u 80, BLHS 2015 “Cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định áp dụng xét thấy để pháp nhân thương mại bị kết án tiếp tục kinh doanh hoạt động lĩnh vực đó, gây nguy hại cho tính mạng, sức khỏe người cho xã hội” M t pháp nhân th ng m i đ c thành l p ho t đ ng, kinh doanh m t nhi u lĩnh v c khác N u m t lĩnh v c mà pháp nhân th ng m i ho t đ ng gây nh ng nguy h i nh t định c m kinh doanh, c m ho t đ ng lĩnh v c Nh v y, vi c c m kinh doanh, c m ho t đ ng m t s lĩnh v c đ c áp d ng Tòa án xét th y nguy c x y nh ng nguy h i cho tính m ng, s c khỏe c a ng i xã h i n u pháp nhân ti p t c kinh doanh, ho t đ ng lĩnh v c Do đó, vi c có áp d ng hình ph t b sung hay không, đòi hỏi Tòa án ph i nghiên c u, phân tích tình hình th c t c a pháp nhân kinh doanh đó, xem pháp nhân có kh ho t đ ng lĩnh v c kinh doanh mà không gây nguy h i cho ng i xã h i hay không Do đó, Tòa án quy t định hình ph t đ i v i pháp nhân th ng m i ph m t i ph i quy t định lĩnh v c c thể bị c m kinh doanh c m ho t đ ng Th i h n c m kinh doanh, c m ho t đ ng m t s lĩnh v c nh t định t 01 năm đ n 03 năm, kể t ngày b n án có hi u l c pháp lu t - C m huy đ ng v n Theo kho n 10, Đi u 3, Lu t b o v môi tr ng “Sự cố môi trường cố xảy trình hoạt động người biến đổi tự nhiên, gây ô nhiễm, suy thoái biến đổi môi trường nghiêm trọng” 93 147 Hình ph t c m huy đ ng v n đ c áp d ng xét th y n u để pháp nhân th m i bị k t án huy đ ng v n có nguy c ti p t c ph m t i ng Chẳng h n, m t pháp nhân A s d ng kh tài c a để thao túng thị tr ng ch ng khoán V i hành vi liên t c mua bán ch ng khoán v i kh i l ng chi ph i vào th i điểm m c a đóng c a thị tr ng nhằm t o m c giá đóng c a giá m c a m i cho lo i ch ng khoán thị tr ng N u xét th y vi c để pháp nhân A ti p t c huy đ ng v n ti p t c th c hi n hành vi ph m t i Thì Tòa án áp d ng hình ph t t đ n năm đ i v i pháp nhân th ng m i A Các hình th c c m huy đ ng v n bao g m: + C m vay v n ngân hàng, t ch c tín d ng quỹ đầu t ; + C m phát hành, chào bán ch ng khoán; + C m huy đ ng v n khách hàng; + C m liên doanh, liên k t n c; + C m hình thành quỹ tín thác b t đ ng s n Tòa án, quy t định áp d ng m t m t s hình th c c m huy đ ng v n ph i ghi rõ b n án Vi c quy định rõ nh v y giúp cho vi c thi hành án th c t đ c thu n l i hi u qu V th i h n c m huy đ ng v n t 01 năm đ n 03 năm, kể t ngày b n án có hi u l c pháp lu t 2.2.2 Các biên pháp tư pháp áp dụng pháp nhân thương mại Khác v i bi n pháp t pháp áp d ng đ i v i cá nhân, pháp nhân th ng m i ph m t i bị áp d ng bi n pháp t pháp khác đ c quy định c thể t i Đi u 82, BLHS 2015 nh sau: - Tòa án quy t định áp d ng bi n t pháp sau đ i v i pháp nhân th m i ph m t i: ng + Các bi n pháp t pháp quy định t i Đi u 47 (Tịch thu v t, ti n tr c ti p liên quan đ n t i ph m) Đi u 48 (Tr l i tài s n, s a ch a b i th ng thi t h i, bu c công khai xin l i) c a B lu t này; + Bu c khôi ph c l i tình tr ng ban đầu; + Bu c th c hi n m t s bi n pháp nhằm khắc ph c, ngăn chặn h u qu ti p t c x y Tòa án quy t định áp d ng bi n pháp t pháp bu c pháp nhân th ng m i ph m t i ph i khôi ph c l i tình tr ng ban đầu bị thay đ i hành vi ph m ph m t i c a gây Căn c vào t ng tr ng h p ph m t i c thể, Tòa án quy t định bu c pháp nhân th ng m i ph m t i ph i th c hi n m t m t s bi n pháp sau nhằm khắc ph c, ngăn chặn h u qu c a t i ph m: 148  Bu c tháo d công trình, phần công trình xây d ng gi y phép xây d ng không v i gi y phép;  Bu c khắc ph c tình tr ng ô nhi m môi tr ng, lây lan dịch b nh;  Bu c đ a khỏi lãnh th n c C ng hòa xã h i ch nghĩa Vi t Nam tái xu t hàng hóa, v t phẩm, ph ng ti n đ c đ a vào lãnh th n c C ng hòa xã h i ch nghĩa Vi t Nam, nh p trái v i quy định c a pháp lu t đ c t m nh p, tái xu t nh ng không tái xu t theo quy định c a pháp lu t; hàng hóa nh p khẩu, c nh xâm ph m quy n s h u trí tu , hàng hóa gi m o quy n s h u trí tu , ph ng ti n, nguyên li u, v t li u nh p đ c s d ng ch y u để s n xu t, kinh doanh hàng hóa gi m o v s h u trí tu sau lo i bỏ y u t vi ph m;  Bu c tiêu h y hàng hóa, v t phẩm gây h i cho s c khỏe ng i, v t nuôi, tr ng môi tr ng, văn hóa phẩm có n i dung đ c h i tang v t khác thu c đ i t ng bị tiêu h y theo quy định c a pháp lu t;  Bu c lo i bỏ y u t vi ph m hàng hóa, bao bì hàng hóa, ph kinh doanh, v t phẩm;  Bu c thu h i s n phẩm, hàng hóa vi ph m l u thông thị tr ng ti n ng 2.3 Quyết định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội 2.3.1 Căn định hình phạt Theo Đi u 83, BLHS 2015 quy t định hình ph t đ i v i pháp nhân th ng m i ph m t i, “Tòa án vào quy định Bộ luật này, cân nhắc tính chất mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội, việc chấp hành pháp luật pháp nhân thương mại tình tiết giảm nhẹ tăng nặng trách nhiệm hình áp dụng pháp nhân thương mại” T quy định cho th y, quy t định hình ph t đ i v i pháp nhân th ph m t i ph i d a c sau: ng m i + D a vào quy định c a BLHS 2015 + D a vào tính ch t, m c đ nguy hiểm cho xã h i c a hành vi ph m t i + D a vào vi c ch p hành pháp lu t c a pháp nhân th ng m i ph m t i + D a vào tình ti t gi m nhẹ tăng nặng trách nhi m hình s áp d ng đ i v i pháp nhân th ng m i Nh v y, quy t định hình ph t đ i v i pháp nhân th ng m i ph m t i Tòa án ph i xem xét toàn di n c nêu Chỉ c s xem xét toàn di n c vi c quy t định hình ph t m i pháp lu t, phù h p v i m c đ nguy hiểm cho xã h i c a t i ph m s công gi a pháp nhân th ng m i ph m t i Đ ng th i, thể hi n đ c sách nhân đ o c a Nhà n c ta quy t định hình ph t 149 2.3.2 Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình áp dụng pháp nhân thương mại Theo quy định t i Đi u 84, BLHS 2015 quy định tình ti t gi m nhẹ đ i v i pháp nhân th ng m i ph m t i g m: + Đã ngăn chặn làm gi m b t tác h i c a t i ph m; + T nguy n s a ch a, b i th ng thi t h i khắc ph c h u qu ; + Ph m t i nh ng ch a gây thi t h i gây thi t h i không l n; + Tích c c h p tác v i c quan ti n hành t t ng trình gi i quy t v án; + Có nhi u đóng góp vi c th c hi n sách xã h i Ngoài ra, quy t định hình ph t, Tòa án coi tình ti t khác tình ti t gi m nhẹ, nh ng ph i ghi rõ lý gi m nhẹ b n án Các tình ti t gi m nhẹ đ c BLHS 2015 quy định d u hi u định t i định khung không đ c coi tình ti t gi m nhẹ quy t định hình ph t 2.3.3 Các tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình áp dụng pháp nhân thương mại Theo Đi u 85, BLHS 2015 tình ti t tăng nặng trách nhi m hình s đ i v i pháp nhân th ng m i g m: + Câu k t v i pháp nhân th ng m i khác để ph m t i; + C ý th c hi n t i ph m đ n cùng; + Ph m t i 02 lần tr lên; + Tái ph m tái ph m nguy hiểm; + L i d ng hoàn c nh chi n tranh, tình tr ng khẩn c p, thiên tai, dịch b nh nh ng khó khăn đặc bi t khác c a xã h i để ph m t i; + Dùng th đo n tinh vi để ph m t i nhằm tr n tránh, che gi u t i ph m Đ i v i tình ti t đ c B lu t hình s 2015 quy định d u hi u định t i định khung hình ph t không đ c coi tình ti t tăng nặng 2.3.4 Quyết định hình phạt trường hợp pháp nhân thương mại phạm nhiều tội Theo Đi u 86, BLHS 2015 xét x 01 lần pháp nhân th ng m i ph m nhi u t i, Tòa án quy t định hình ph t đ i v i t ng t i t ng h p hình ph t theo quy định sau đây: - Đ i v i hình ph t chính: + N u hình ph t tuyên ph t ti n kho n ti n ph t đ thành hình ph t chung; c c ng l i + Hình ph t tuyên đình ho t đ ng có th i h n đ i v i t ng lĩnh v c c thể không t ng h p; 150 Ví d : Pháp nhân th ng m i A bị k t án đình ho t đ ng đ i v i lĩnh v c X tháng đình đ i v i lĩnh v c Y năm không t ng h p l i thành năm tháng, mà áp d ng riêng cho t ng lĩnh v c Lĩnh v c ch p hành xong đ c ho t đ ng tr l i + Hình ph t ti n không t ng h p v i lo i hình ph t khác; - Đ i v i hình ph t b sung: + N u hình ph t tuyên lo i hình ph t chung đ c quy t định gi i h n B lu t quy định đ i v i hình ph t đó; riêng đ i v i hình ph t ti n kho n ti n đ c c ng l i thành hình ph t chung; + N u hình ph t tuyên khác lo i pháp nhân th ch p hành t t c hình ph t tuyên ng m i bị k t án ph i 2.3.5 Tổng hợp hình phạt nhiều án - Tr ng h p pháp nhân th ng m i ch p hành m t b n án mà l i bị xét x v t i ph m tr c có b n án này, Tòa án quy t định hình ph t đ i v i t i bị xét x , sau quy t định hình ph t chung theo quy định t i Đi u 86, BLHS 2015 Th i gian ch p hành hình ph t c a b n án tr c v đình ho t đ ng có th i h n, c m kinh doanh, c m ho t đ ng m t s lĩnh v c nh t định c m huy đ ng v n đ c tr vào th i h n ch p hành hình ph t chung Ví d : Pháp nhân th ng m i A bị k t án đình ho t đ ng năm đ i v i lĩnh v c kinh doanh D Pháp nhân ch p hành b n án đ c năm l i bị phát hi n ph m t i lĩnh v c D tr c n a bị k t án đình ho t đ ng năm Nh v y, hình ph t t ng h p mà pháp nhân A ph i chịu là: L y hình ph t m i b n án c ng l i v i nhau: năm + năm = năm Tuy nhiên, theo quy định th i h n áp d ng hình ph t t i đa năm Do đó, th i h n ch p hành hình ph t chung năm Th i h n mà A ph i ch p hành : năm – năm = năm Khi xét x m t pháp nhân th ng m i ph i ch p hành m t b n án mà l i th c hi n hành vi ph m t i m i, Tòa án quy t định hình ph t đ i v i t i m i, sau t ng h p v i phần hình ph t ch a ch p hành c a b n án tr c r i quy t định hình ph t chung theo quy định t i Đi u 86 c a B lu t Ví d : : Pháp nhân th ng m i A bị k t án đình ho t đ ng năm đ i v i lĩnh v c kinh doanh D Pháp nhân ch p hành b n án đ c năm l i bị phát hi n ph m t i m i lĩnh v c D bị k t án đình ho t đ ng năm Nh v y, hình ph t t ng h p mà pháp nhân A ph i chịu là: Hình ph t pháp nhân th ng m i A ph i ti p t c ch p hành là: năm + (2 năm -1 năm) = năm 151 Trong tr ng h p m t pháp nhân th ng m i ph i ch p hành nhi u b n án có hi u l c pháp lu t mà hình ph t c a b n án ch a đ c t ng h p, Chánh án Tòa án có thẩm quy n quy t định t ng h p hình ph t c a b n án theo quy định t i kho n kho n Đi u 87 BLHS 2015 2.3.6 Miễn hình phạt Ngoài quy định v hình ph t quy t định hình ph t nh pháp Lu t hình s Vi t Nam có quy định v mi n hình ph t đ i v i pháp nhân th ng m i ph m t i Mi n hình ph t m t ch định nhân đ o pháp Lu t hình s Vi t Nam Tòa án không quy t định hình ph t đ i v i pháp nhân th ng m i ph m t i pháp nhân th ng m i ph m t i khắc ph c toàn b h u qu b i th ng toàn b thi t h i hành vi ph m t i gây Vi c mi n hình ph t bao g m hình ph t hình ph t b sung Tuy đ mi n hình ph t nh ng pháp nhân v n bị áp d ng bi n pháp t pháp khác c 2.4 Xóa án tích pháp nhân thương mại phạm tội Cũng nh đ i v i cá nhân pháp nhân th ng m i đ c xóa án tích ch p hành xong t t c hình ph t quy t định khác c a b n án Do pháp nhân th ng m i chịu TNHS đ i v i m t s t i ph m c thể đ c li t kê t i Đi u 76, BLHS 2015 nên v n đ xóa án tích c a pháp nhân th ng m i có đ ng nhiên xóa án tích, tr ng h p xóa án tích theo quy t định c a tòa án Theo quy định t i Đi u 89, BLHS 2015 thì: “Pháp nhân thương mại bị kết án đương nhiên xóa án tích thời hạn 02 năm kể từ chấp hành xong hình phạt chính, hình phạt bổ sung, định khác án từ hết thời hiệu thi hành án mà pháp nhân thương mại không thực hành vi phạm tội mới” Nh v y, pháp nhân th ng m i bị k t án ch p hành xong b n án đ ng nhiên đ c xóa án tích sau năm kể t ngày ch p hành xong b n án ph m t i m i th i h n Không nh đ i v i cá nhân, th i h n xóa án tích tùy thu c vào m c hình ph t b n án mà th i h n đ c xóa án tích khác nhau, năm, năm, năm hay năm 152 ... chỉnh Luật hình .3 1.2 Luật hình bao gồm tổng thể quy phạm pháp Luật hình 1.3 Luật hình quan Nhà nước có thẩm quyền ban hành .5 Nhi m v Lu t hình s 2.1 Nhiệm vụ bảo vệ Luật. .. TH C CHUNG V LU T HÌNH S VI T NAM 1 Khái ni m Lu t hình s Vi t Nam .1 1.1 Luật hình ngành luật độc lập hệ thống pháp luật .2 1.1.1 Đối tượng điều chỉnh Luật hình 1.1.2... ng pháp lu t - Lu t hình s bao g m t ng thể quy ph m pháp Lu t hình s - Lu t hình s c quan có thẩm quy n c a Nhà n c ban hành 1.1 Luật hình ngành luật độc lập hệ thống pháp luật Trong h th ng