ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM QUANG TUẤN ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CƠNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trƣờng hợp Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội, 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM QUANG TUẤN ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trƣờng hợp Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60.34.04.12 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Học Hà Nội, 2016 MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BẢNG BIỂU PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Tổng quan tình hình nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu 12 Phạm vi nghiên cứu 12 Mẫu khảo sát 13 Câu hỏi nghiên cứu 14 Giả thuyết nghiên cứu 14 Phƣơng pháp nghiên cứu 15 Kết cấu Luận văn 15 CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VIỆC HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CƠNG NGHỆ - VỆ TINH 17 1.1 Tổ chức Khoa học Công nghệ 17 1.1.1 Khái niệm tổ chức khoa học công nghệ 17 1.1.2 Cấu trúc tổ chức khoa học công nghệ [30] 19 1.1.3 Viện nghiên cứu triển khai 26 1.1.4 Doanh nghiệp khoa học công nghệ 28 1.1.5 Doanh nghiệp spin-off 29 1.1.6 Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh 31 1.2 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm đơn vị nghiên cứu khoa học 32 1.2.1 Khái niệm tự chủ , tự chịu trách nhiệm 32 1.2.2 Quyền tự chủ 34 1.2.3 Năng lực tự chủ 34 1.3 Sản phẩm hoạt động KH&CN thƣơng mại hoá 35 1.3.1 Sản phẩm hoạt động KH&CN 35 1.3.2 Thương mại hóa sản phẩm KH&CN 36 1.4 Một số vấn đề kinh tế thị trƣờng 37 1.4.1 Kinh tế thị trường 37 1.4.2 Kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa 37 1.4.3 Thị trường công nghệ [14] 38 * Tiểu kết Chƣơng 41 CHƢƠNG HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC CỦA VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT THIÊN NHIÊN 42 2.1 Khái quát Viện Hoá học Hợp chất thiên nhiên 42 2.1.1 Chức năng, nhiệm vụ 42 2.1.2 Tổ chức 44 2.1.3 Nhân lực 44 2.1.4 Cơ sở hạ tầng 45 2.1.5 Kinh phí hoạt động 45 2.2 Hoạt động Viện Hoá học Hợp chất thiên nhiên 45 2.2.1 Hoạt động nghiên cứu khoa học 45 2.2.2 Hoạt động triển khai 47 2.3 Hoạt động chuyển giao cơng nghệ Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên 50 2.3.1 Đối tượng sở hữu trí tuệ liên quan 50 2.3.2 Hình thức chuyển giao công nghệ 50 2.3.3 Phương thức toán hợp đồng chuyển giao cơng nghệ 52 2.3.4 Phân chia lợi ích từ hoạt động chuyển giao công nghệ 52 2.3.5 Một số sản phẩm thực chuyển giao công nghệ 53 2.4 Nhu cầu doanh nghiệp cơng nghệ - vệ tinh Viện Hố học Hợp chất thiên nhiên 53 2.4.1 Nhu cầu khách quan 54 2.4.2 Nhu cầu chủ quan 55 * Tiểu kết Chƣơng 56 CHƢƠNG 3: ĐIỀU KIỆN CẦN VÀ ĐỦ CHO HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CƠNG NGHỆ - VỆ TINH Ở VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT THIÊN NHIÊN 58 3.1 Điều kiện cần cho hình thành doanh nghiệp cơng nghệ - vệ tinh 58 3.1.1 Môi trường kinh tế thị trường …………………………………… 61 3.1.2 Mơi trường sách 64 3.2 Điều kiện đủ cho hình thành doanh nghiệp cơng nghệ - vệ tinh 67 3.2.1 Tiềm lực Viện Hoá học Hợp chất thiên nhiên 67 3.2.2 Sản phẩm hoạt động khoa học thương mại hố 71 3.2.3 Điều kiện phát triển hướng nghiên cứu nhóm nghiên cứu độc lập 75 3.2.4 Lãnh đạo Viện 76 3.2.5 Môi trường nghiên cứu khoa học 79 * Tiểu kết Chƣơng 80 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 82 TÀI LIỆU THAM KHẢO 84 LỜI CẢM ƠN Học viên xin gửi lời cảm ơn chân thành tới TS Nguyễn Văn Học, kiến thức chuyên sâu tổ chức Khoa học Công nghệ Việt Nam, TS Nguyễn Văn Học dẫn cặn kẽ cho Học viên thực đề tài luận văn sát với thực tế viện R&D cụ thể trường hợp Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam Không Học viên nhận từ thầy phương pháp tư phương pháp phân tích văn để tạo điều kiện cho học viên thực luận văn công việc Học viên xin bày tỏ lời cảm ơn quan tâm giúp đỡ thầy cô tham gia giảng dạy, quản lý lớp, suốt trình học tập Đặc biệt Học viên xin trân trọng cảm ơn Thầy Vũ Cao Đàm, thầy mang lại học sinh động mang đến niềm đam mê khoa học cho học viên Học viên xin cảm ơn thầy Trần Văn Hải, thầy Đào Thanh Trường quan tâm lo lắng, hường dẫn chi tiết tới học viên cho học viên điều kiện tốt hồn thành khóa học, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Khoa Khoa học quản lý tạo điều kiện học tập cho Học viên, cung cấp tài liệu, sở vật chất đầy đủ để Học viên hoàn thành khóa học để lại cho Học viên nhiều kỷ niệm trân trọng trình học tập Khoa, Trường Học viên xin cảm ơn động viên, khích lệ người thân, gia đình để giúp Học viên hoàn thành luận văn xác định hướng tương lai Cuối Học viên xin cảm ơn Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam nơi Học viên công tác tạo điều kiện thời gian tư liệu cần thiết để hoàn thành luận văn Do thời gian lực thân có hạn, luận văn khơng tránh khỏi cịn nhiều khiếm khuyết, Học viên mong nhận quan tâm góp ý thầy cơ./ Học viên Phạm quang Tuấn DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CGCN Chuyển giao công nghệ KH&CN Khoa học Công nghệ OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế ( Organization for Economic Co-operation and Development) R&D Nghiên cứu triển khai VHL Viện Hàn lâm Khoa học Cơng nghệ Việt Nam Viện HCTN Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BẢNG BIỂU Hình 1.1: Mơ hình cấu trúc tổ chức Cơ học trang 19 Hình 1.2: Mơ hình cấu trúc tổ chức Dự án trang 22 Hình 1.3: Mơ hình cấu trúc tổ chức - Ma trận trang 24 Hình 1.4: Mơ hình tổ chức Viện R&D VHL trang 26 Hình 2.1: Sơ đồ tổ chức Viện HCTN trang 44 Hình 3.6: Sơ đồ tổ chức theo mơ hình Ma trận Viện HCTN trang 76 Bảng 1.1: Các dịng lưu chuyển cơng nghệ trang 40 Bảng 2.1: Nhân lực Viện HCTN trang 45 PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài 1.1 Tên đề tài: Điều kiện hình thành Doanh nghiệp Cơng nghệ - Vệ tinh viện nghiên cứu triển khai (Nghiên cứu trường hợp Viện Hoá học Hợp chất thiên nhiên) 1.2 Tính cấp thiết đề tài Xuất phát từ thực tế thành tựu KH&CN cần đưa vào ứng dụng theo phương thức truyền thống chuyển giao, mua bán cơng nghệ khó, trí khơng thể thực cơng nghệ, sản phẩm mới, xã hội nhà đầu tư chưa có đủ điều kiện để đầu tư, ngồi cơng nghệ cịn ln cần hồn thiện q trình Công nghệ thuộc lĩnh vực kinh tế tri thức hàm chứa chất xám người sáng tạo Đây điều kiện để hình thành mơ hình doanh nghiệp cơng nghệ - vệ tinh (spin-off) hay gọi doanh nghiệp KH&CN Doanh nghiệp dạng hoạt động gắn với đơn vị chủ quản viện R&D Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh hình thức để nhà khoa học tự chủ, tự chịu trách nhiệm đến với kết nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ khuôn khổ doanh nghiệp Cơ sở pháp lý loại hình doanh nghiệp văn pháp quy Nghị định 115/2005/NĐ-CP (NĐ 115) quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN công lập, Nghị định 80/2007/NĐ-CP (NĐ 80) doanh nghiệp KH&CN, Nghị định 96/2010/NĐ-CP sửa đổi số điều NĐ 115 NĐ 80, Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Việc hình thành, hoạt động doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh viện R&D suy cho phục vụ hoạt động R&D viện R&D Với ưu đãi thuế, vay vốn, thuê đất tạo lợi cạnh tranh cho công nghệ mới, doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh mang lại thu nhập đáng kể từ kết nghiên cứu, từ cải thiện đời sống vật chất cho đội ngũ trí thức đơn vị Trong quan trọng thơng qua hoạt động doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh trực thuộc viện R&D, viện có hội kết hợp thu hút lao động chất lượng cao phục vụ cho doanh nghiệp, cho viện mà không cần bổ sung đội ngũ cán hữu, từ uy tín doanh nghiệp ngày nâng cao đồng thời tạo điều kiện cho doanh nghiệp viện tăng thêm hội tìm kiếm nhiều đề tài, dự án gắn với nhu cầu thị trường, tiến tới đưa nhiều sản phẩm vào phục vụ sống hội thu hút vốn đầu tư từ cá nhân, tổ chức khác Quy hoạch tổng thể phát triển Viện Khoa học Công nghệ Việt nam (nay Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam) đến năm 2020 định hướng đến 2030, theo định số 2133/QĐ-TTg Thủ tướng phủ ban hành ngày 01/12/2011, rõ mục tiêu đến năm 2020 phát triển 15 doanh nghiệp spin-off (doanh nghiệp KH&CN) đến năm 2030 20 doanh nghiệp spin-off Nghiên cứu khoa học gắn liền với đào tạo sản xuất tạo nên „chân vạc„ nghiên cứu khoa học Hoạt động nghiên cứu khoa học gắn liền với đào tạo làm cho hoạt động nghiên cứu khoa học ngày phát triển, kiến thức cập nhật vào trình đào tạo, thơng qua hoạt động đào tạo để cung cấp nguồn nhân lực phục vụ trực tiếp cho hoạt động nghiên cứu khoa học Gắn liền với sản xuất giúp kết nghiên cứu vào sống, định hướng nghiên cứu theo nhu cầu thị trường quan trọng mang lại lợi ích kinh tế từ hoạt động sản xuất cho nhà khoa học Hoạt động đào tạo gắn liền với nghiên cứu khoa học sản xuất đào tạo đội ngũ cán có chất lượng cao hơn, mang lại nguồn nhân lực cho nghiên cứu khoa học sản xuất Cũng vậy, hoạt động sản xuất gắn liền với nghiên cứu khoa học ứng dụng tốt kết nghiên cứu sống Thông qua sản xuất nhà khoa học hỗ trợ, đảm bảo kinh tế Ngoài hoạt động sản xuất nơi thực nghiệm hoạt động đào tạo, người học tham gia vào trình sản xuất trong trình học tập Doanh nghiệp cơng nghệ - vệ tinh loại hình doanh nghiệp kết nối q trình nghiên cứu với sản xuất hàng hoá hoạt động đào tạo Doanh nghiệp công nghệ vệ tinh giải pháp tối ưu để nghiên cứu theo nhu TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu tham khảo Việt Nam Nguyễn Vân Anh, Nguyễn Hồng Hà, Lê Vũ Toàn (2014), Doanh nghiệp Khoa học Công nghệ Việt Nam, thực trạng giải pháp phát triển, http://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2014/12/13/doanh-nghiep-khoa-hoc-v-cngnghe-viet-nam-thuc-trang-v-giai-php-pht-trien/ , ngày cập nhật 13.12.2014 Bài viết, Đảng định nghĩa kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, http://www.vietnamplus.vn/dang-se-ra-dinh-nghia-moi-ve-kinh-tethi-truong-dinh-huong-xhcn/309559.vnp, ngày cập nhật 28.2.2015 Chính phủ nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Nghị định số 115/2005 NĐ-CP quy định cấu tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học cơng nghệ cơng lập Chính phủ nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Nghị định số 80/2007/NĐ-CP Doanh nghiệp Khoa học Cơng nghệ Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2010), Nghị định số 96/2010/NĐ-CP Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05 tháng 09 năm 2005 Chính phủ quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ công lập Nghị định số 80/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng năm 2007 Chính phủ doanh nghiệp khoa học công nghệ Trần Văn Dũng (2008), Điều kiện hình thành doanh nghiệp spin-off trường đại học Việt Nam (Nghiên cứu trường hợp Đại học Khoa học tự nhiên - ĐHQGHN), Luận văn thạc sĩ chuyên ngành quản lý KH&CN Đảng Cộng sản Việt Nam (2012), Nghị số 20-NQ/TW ngày 31/10/2012 Hội nghị Trung ương khóa XI phát triển khoa học cơng nghệ phục vụ nghiệp cơng nghiệp hóa, đại hóa điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế, Báo Điện tử Đảng Cộng sản Việt Nam (7/11/2012) 84 Vũ Cao Đàm (2007), Giáo trình phương pháp luận nghiên cứu khoa học, NXB Giáo dục, 2007 Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập cơng trình cơng bố, Tập II Nghiên cứu sách chiến lược, Nhà xuất Thế giới, 2009 10 Vũ Cao Đàm (2007), Lại bàn khái niệm “Doanh nghiệp KH&CN” - Tạp chí hoạt động KH&CN 2.2007 11 Vũ Cao Đàm (2011), Một số vấn đề quản lý khoa học công nghệ nước ta, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật, 2011 12 Vũ Cao Đàm (2014), Nghịch lý lối thoát, Nhà xuất Thế giới, 2014 13 Mai Hà, Hoàng Văn Tuyên, Đào Thanh Trường (2015), Doanh nghiệp Khoa học & Công nghệ từ lý luận đến thực tiễn, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật 14 Trần Văn Hải (2012), Thuận ngữ “Thị trường Khoa học Công nghệ”, “Thị trường Công nghệ” tiếp cận từ pháp luật sở hữu trí tuệ, Tạp chí Hoạt động khoa học, số tháng năm 2012 15 Trần Xn Hồi (2006), Doanh nghiệp phịng thí nghiệm, http://tiasang.com.vn/Default.aspx?tabid=62&News=1144&CategoryID=32, ngày cập nhật 15.5.2006 16 Nguyễn Võ Hưng nhóm tác giả (2003), Cơng nghệ phát triển thị trường công nghệ Việt Nam, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật, 2003 17 Nguyễn Văn Học (2005), Kinh nghiệm số nước tổ chức hoạt động doanh nghiệp khoa học công nghệ , khả áp dụng vào Việt Nam, Ban sách khoa học, Nistpass 18 Nguyễn Thị Minh Nga (2006), “Nghiên cứu khía cạnh pháp lý doanh nghiệp khoa học công nghệ”, Kỷ yếu kết nghiên cứu chiến lược sách khoa học cơng nghệ năm 2005 - 2006, Viện chiến lược sách Khoa học Công nghệ, Hà Nội, 2006; 19 Phạm Thị Bích Ngọc, Phạm Quang Tuấn (2015), Từ quyền tự chủ đến lực tự chủ viện nghiên cứu - triển khai, Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Nghiên cứu Chính sách Quản lý, Tập 31, Số (2015) 48-53 85 20 Lê Nguyễn (2005), Doanh nghiệp khoa học công nghệ, 2005/Số 7/Dự báo - chiến lược - sách 21 Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013), Luật Khoa học Công nghệ số 29/2013/QH13 22 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2006), Luật Chuyển giao công nghệ số 80/2006/QH11 23 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2006), Luật Sở hữu trí tuệ số 50/2005/QH11; Luật sửa đổi bổ sung số điều Luật Sở hữu trí tuệ số 36/2009/QH12 24 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 25 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật Đầu tư số 67/2014/QH13 26 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Luật Phòng chống tham nhũng số 55/2005/QH11 27 Nguyễn Quân (2006), Doanh nghiệp Khoa học Công nghệ - lực lượng sản xuất mới, tạp chí Hoạt động khoa học, Bộ Bộ Khoa học Công nghệ, số tháng 10, 2006; 28 Bạch Tân Sinh (2005), Nghiên cứu hình thành phát triển doanh nghiệp KH&CN chuyển đổi số tổ chức nghiên cứu nghiên cứu phát triển Việt Nam sang chế doanh nghiệp, Báo cáo Đề tài Cấp Bộ 2003-2004 (Bộ Khoa học Cơng nghệ) 29 Phạm Huy Tiến (2006), Giáo trình Tổ chức Khoa học Công nghệ, Bài giảng cho học viên cao học, ngành Quản lý Khoa học Công nghệ (2006) 30 Phạm quang Tuấn (2015), Thực tiễn hoạt động chuyển giao công nghệ Viện chuyên ngành trực thuộc Viện hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam đề xuất hoạt động chuyển giao công nghệ Viện nghiên cứu triển khai, Kỷ yếu hội nghị “Tổ chức hoạt động chuyển giao công nghệ: kinh nghiệm Australia đề xuất cho Việt Nam”, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn (2015) 86 31 Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam (2014), Báo cáo hoạt động Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam (Annual report), năm 2015 32 Viện Hóa học hợp chất thiên nhiên(2010), Kỷ yếu 40 năm thành lập, năm 2010 33 Michael Watts (1988), Kinh tế thị trường gì?, http://photos.state.gov/ libraries/vietnam/8616/transdoc/trans_WhatIsAMarketEconomy.pdf Tài liệu tham khảo tiếng Anh 34 Barbara Bigliardi, Francesco Galati, and Chiara Verbano (2013), Evaluating Performance of University Spin-Off Companies: Lessons from Italy Journal of Technology Management & Innovation 201 3, Volume 8, Issue (Pag 184) 35 Sally Davenport, Adrian Carr, Dave Bibbi (2002), Leveraging talent: spinoff strategy at Industrial Research , https://www.researchgate.net/profile/ Sally_Davenport/publication/228131076_Leveraging_Talent_Spin-off_Strategy _at_Industrial_Research/links/00b4951b2e233564fd000000.pdf 36 Kevin Hindle, John Yencken (2004), Public research commercialisation, entrepreneurship and new technology based firms: an integrated model, http://www.kevinhindle.com/publications/C21.2004%20%20Hin-Yen%20 Technovation%20Comm%20Eship%20and%20Tech%20Frims%20Model.pdf 37 Morten Steffensen, Everett.M.Rogers, Kresten Speakman (1999), Spin-offs from research centers at a research university, http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0883902698000068 87