ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC CÔNG – TƢ ĐỂ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG: KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ QUỐC TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU Hà Nội – 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC CÔNG – TƢ ĐỂ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG: KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế Mã số: 60310106 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ QUỐC TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ KIM ANH XÁC NHẬN CỦA CÁN BỘ HƯỚNG DẪN XÁC NHẬN CỦA CHỦ TỊCH HĐ CHẤM LUẬN VĂN Hà Nội – 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn kết nghiên cứu riêng tôi, không chép Trong nội dung luận văn có tham khảo sử dụng tài liệu, sách báo, thông tin đăng tải tác phẩm, tạp chí trang web theo danh mục tài liệu tham khảo luận văn Tác giả luận văn Nguyễn Thị Phƣơng Thanh LỜI CẢM ƠN Trước tiên, tác giả xin bày tỏ lòng cảm ơn sâu sắc tới giảng viên hướng dẫn - PGS.TS Nguyễn Thị Kim Anh toàn thể thầy cô giáo Khoa Kinh tế Kinh doanh quốc tế, trường Đại học Kinh tế, ĐHQGHN Tác giả xin trân trọng cảm ơn Bộ phận sau đại học, Phòng đào tạo, anh/chị chuyên viên văn phòng Khoa Kinh tế Kinh doanh quốc tế Xin chân thành cảm ơn gia đình, tất bạn bè, anh chị em đồng nghiệp động viên, giúp đỡ nhiệt tình đóng góp nhiều ý kiến quý báu để hoàn thành luận văn Do thời gian nghiên cứu có hạn, luận văn chắn tránh khỏi sơ suất, thiếu sót, mong nhận đóng góp thầy cô giáo toàn thể bạn đọc Xin trân trọng cảm ơn! Tác giả luận văn Nguyễn Thị Phƣơng Thanh MỤC LỤC Trang DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT i DANH MỤC CÁC BẢNG ii DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ iii PHẦN MỞ ĐẦU 1 Lý lựa chọn đề tài Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu câu hỏi nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Những đóng góp luận văn Cấu trúc luận văn CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP TRONG LĨNH VỰC CƠ SỞ HẠ TẦNG 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Công trình đầu tư theo hình thức công tư giới 1.1.2 Công trình đầu tư theo hình thức PPP Việt Nam 10 1.1.3 Những kết kế thừa 13 1.1.4 Khoảng trống nghiên cứu 14 1.2 Cơ sở lý luận đầu tư theo hình thức PPP lĩnh vực sở hạ tầng 14 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm, hình thức đầu tư theo hình thức PPP 14 1.2.2 Sự cần thiết áp dụng hình thức hợp tác công tư lĩnh vực sở hạ tầng 25 1.2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng 29 CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 37 2.1 Sơ đồ quy trình nghiên cứu 37 2.2 Thu thập số liệu 37 2.3 Phương pháp xử lý số liệu 38 CHƢƠNG NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG TRIỂN KHAI DỰ ÁN PPP TRONG LĨNH VỰC CƠ SỞ HẠ TẦNG Ở SINGAPORE, INDONESIA VÀ BÀI HỌC KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM 43 3.1 Triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng tư Singapore 43 3.1.1 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng 43 3.1.2 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng 48 3.1.3 Thực trạng đầu tư PPP cho phát triển sở hạ tầng Singapore 53 3.2 Triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng tư Indonesia 55 3.2.1 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng 55 3.2.2 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng 66 3.2.3 Thực trạng đầu tư PPP cho phát triển sở hạ tầng Indonesia 71 3.3 Bài học thành công, thất bại đầu tư theo hình thức công tư 74 3.3.1 3.3.2 3.3.3 CHƢƠNG Khung pháp lý PPP hoàn thiện 74 Xây dựng quan quản lý PPP độc lập 75 Lựa chọn đối tác tham gia dự án theo PPP 77 4: HÀM Ý CHO VIỆT NAM TRIỂN KHAI DỰ ÁN PPP TRONG LĨNH VỰC CƠ SỞ HẠ TẦNG TỪ KINH NGHIỆM CỦA CÁC NƢỚC 79 4.1 Tổng quan tình hình triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam 79 4.1.1 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng 79 4.1.2 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng 82 4.1.3 Tình hình triển khai dự án PPP để phát triển sở hạ tầng Việt Nam 85 4.2 Hàm ý cho Việt Nam triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm triển khai nước 87 4.2.1 Hoàn thiện khung pháp lý cho áp dụng PPP vào lĩnh vực sở hạ tầng 87 4.2.2 Quy định cụ thể chi tiết việc lựa chọn nhà thầu 88 4.2.3 Cách thức quản lý dự án PPP 89 KẾT LUẬN 94 TÀI LIỆU THAM KHẢO 96 XÁC NHẬN CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN PGS.TS Nguyễn Thị Kim Anh DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT STT KÝ HIỆU NGUYÊN NGHĨA ADB Ngân hàng phát triển Châu Á GDP Tổng giá trị sản lượng quốc nội BOO Hợp đồng xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh BOOT BLT BT BTO DBOO Liên doanh, Thiết kế – Xây dựng – Sở hữu – Vận hành 10 DBFO Thiết kế – Xây dựng – Tài trợ – Vận hành 11 DBO Thiết kế – Xây dựng – Vận hành 12 O&M Hợp đồng Kinh doanh - Quản lý 13 PPP Đầu tư theo hình thức công tư (đối tác công tư) 14 WB Ngân hàng giới Xây dựng - Sở hữu – Kinh doanh – Chuyển giao Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao Hợp đồng xây dựng – chuyển giao – kinh doanh i DANH MỤC CÁC BẢNG STT BẢNG 3.1 3.2 4.1 4.2 NỘI DUNG Các quy định PPP Indonesia Các dự án Indonesia thực hình thức PPP tính đến thời điểm năm 2014 Nhu cầu đầu tư Việt Nam vào sở hạ tầng giao thông từ 2011-2020 Số lượng dự án PPP tổng đầu tư phân theo lĩnh vực hình thức Việt Nam ii TRANG 68 77 87 92 DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ STT HÌNH NỘI DUNG 1.1 Sơ đồ dòng vốn đầu tư sở hạ tầng 29 2.1 Sơ đồ quy trình nghiên cứu 38 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 Quy trình đấu thầu Indonesia 72 4.1 Cơ cấu quan quản lý giám sát dự án PPP 98 Tỉ lệ nợ công Singapore từ năm 2000 đến 2014 (tính theo %GDP) Cơ chế hợp tác bên hợp đồng PPP thông thường Singapore Cơ cấu chung nhóm giám sát quản lý PPP Cơ chế hợp tác bên nhà máy nước SingSpring Tỷ lệ nợ công Indonesia giai đoạn 2000 – 2014 (%GDP) iii TRANG 45 50 53 57 61 nghiên cứu tiền khả thi duyệt, dự kiến phần tham gia nhà nước chế đảm bảo đầu tư Trong việc định nhà thầu trực tiếp, nghị định cho phép Chính phủ trực tiếp định nhà thầu lại quy tắc hay điều kiện cụ thể chi tiết cho việc lựa chọn Điều dẫn đến bất cập nảy sinh lợi dụng mối quan hệ cá nhân dùng tiền để “chạy dự án” Ngoài theo quy định Việt Nam việc lựa chọn nhà thầu dựa tiêu chí: nhà đầu tư cần có đủ lực tài hồ sơ dự thầu kèm báo cáo nghiên cứu tiền khả thi có chất lượng Trong thực tế, lực tài nhà thầu chủ yếu đánh giá qua tổng tài sản khả vay vốn từ tổ chức tài nhà thầu Điều không chắn đảm bảo nhà thầu có đủ “năng lực tài thực sự”, việc nảy sinh nhiều vấn đề liên quan đến tài việc giải ngân vốn trình thực dự án điều tất yếu xảy 4.1.2.3 Cách thức quản lý dự án PPP a Cơ quan giám sát quản lý dự án PPP Tại Việt Nam, Chính phủ giao cho ban ngành quản lý dự án PPP liên quan đến lĩnh vực ngành ví dụ: Bộ giao thông vận tải quản lý dự án giao thông, Sở công thương kết hợp với ngành điện quản lý dự án liên quan đến phát triển lượng điện Các ban ngành trực tiếp lên kế hoạch, kêu gọi đầu tư sở chiến lược phát triển chung nước Tuy nhiên bất cập dự án, quan trực tiếp giám sát việc thực dự án mà tổ chức độc lập có đủ lực chuyên môn tiến hành quản lý dự án Điều làm phát sinh yếu tố thất thoát vốn đầu tư quan quản lý lực tốt tài chính, giải tranh chấp hiệu thiếu lực pháp lý tình trạng tham nhũng quan quản lý b Quy định chế toán Việc toán phù hợp với quy định hợp đồng dự án bao gồm phí cố định phí suất dự án Hai bên tiến hành lựa chọn tổ chức kiểm toán độc lập thực việc kiểm toán giá trị đầu tư công trình 84 4.1.3 Tình hình triển khai dự án PPP để phát triển sở hạ tầng Việt Nam Ở Việt Nam, theo thống kê Ngân hàng giới giai đoạn 1994 – 2014 có 84 dự án lĩnh vực sở hạ tầng, với tổng vốn đầu tư 13.389 triệu USD Bảng 4.2 Số lượng dự án PPP tổng đầu tư phân theo lĩnh vực hình thức Việt Nam Stt Ngành Điện Số dự án Tổng vốn (triệu USD) 65 7.986 Khí đốt 1.300 Đường 409 Cảng biển 1.087 Viễn thông 2.280 Nước cấp thoát nước 312 Hàng không 15 Tổng cộng 84 13.389 Nguồn: Ngân hàng giới http://ppi.worldbank.org/snapshots/country/vietnam Các dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam có chung tình trạng bị khó khăn vốn dẫn đến phải kéo dài thời gian thực dự án, điều chỉnh tổng mức đầu tư Cụ thể dự án cầu Bình Triệu II UBND thành phố Hồ Chí Minh kí kết với Cienco làm chủ đầu tư xây dựng với tổng vốn 341 tỷ đồng, khởi công năm 2005, thời gia thu phí hoàn vốn năm, tháng Trong trình thực hiện, khó khăn vốn (tốc độ giải ngân, vấn đề bảo lãnh vốn vay gặp khó khăn, chi phí giải toả tăng cao), với việc điều chỉnh quy hoạch UBND thành phố Hồ Chí 85 Minh (mở rộng mặt cầu) nên dự án bị đình trệ đội chi phí lên cao, dự án phải điều chỉnh lên mức 1.600 tỉ đồng Một dự án khác dự án cầu Phú Mĩ bắc qua sông Sài Gòn khởi công năm 2005 với tổng vốn đầu tư 1806,2 tỉ đồng với hi vọng cải thiện tình hình giao thông TP Hồ Chí Minh Dự án công ty cổ phần Phú Mĩ (PMC) làm chủ đầu tư Theo hợp đồng, dự án tiến hành theo hình thức BOT, PMC tự huy động vốn từ quỹ tín dụng để xây cầu, tiến hành thu phí 26 năm để hoàn vốn đầu tư Tuy nhiên khả huy động đủ vốn, PMC xin điều chỉnh tỉ lệ góp vốn Cụ thể điều chỉnh cấu vốn 23/77 tức chủ đầu tư phải góp 23% vốn 30% ban đầu, thành phố ủy nhiệm cho doanh nghiệp đầu tư vay vốn hộ từ Ngân hàng Société Générale Ngân hàng Calyon (Pháp) cho dự án BOT cầu Phú Mỹ với mức lãi suất thấp, từ 2% - 3%/năm bảo lãnh Bộ Tài sau Thủ tướng Chính phủ cho phép vào tháng 11-2006 Tuy nhiên sau lại xuất thêm nhiều vấn đề trình đầu tư Trong trình thực dự án, chủ đầu tư yêu cầu điều chỉnh vốn lên 3.408 tỉ đồng, TP Hồ Chí Minh điều chỉnh lên 2.077 tỉ Do sau hai năm đưa vào sử dụng chủ đầu tư đủ tiền trả nợ Nguyên nhân tính toán sai lưu lượng xe qua cầu, đạt 5.000 lượt/ngày thấp dự kiến khoảng lần Chủ đầu tư “đòi trả lại” cầu Phú Mĩ cho UBND TP Hồ Chí Minh kèm theo khoản nợ lớn mà doanh nghiệp gánh chịu Một số dự án khác gặp vấn đề tương tự dự án BOT liên tỉnh 15- giai đoạn II, dự án BOT cầu Ông Thìn quốc lộ 50, dự án cầu Rạch Miễu bị thiếu vốn trầm trọng dẫn đến kéo dài thời hạn đội chi phí lên cao, BOT An Sương – An Lạc bị chậm trễ thi công dẫn đến làm gia tăng chi phí Tóm lại tổng kết thực trạng dự án PPP Việt Nam sau: - Quy hoạch thiếu đồng bộ, sách không thống khu vực nhà nước 86 - Quá trình lựa chọn nhà đầu tư nhiều bất cập dẫn đến lựa chọn nhà đầu tư thiếu lực chuyên môn, pháp lý, tài dẫn đến vấn đề nảy sinh trình thực chậm trễ thi công, đội chi phí lên cao - Việc nghiên cứu dự án hiệu quả, điển hình việc tính toán sai nhu cầu thực tế 4.2 Hàm ý cho Việt Nam triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm triển khai nƣớc Trên sở nghiên cứu kinh nghiệm Singapore Indonesia cho việc áp dụng PPP vào lĩnh vực sở hạ tầng, luận văn đưa số hàm ý phát triển hình thức hợp tác công tư Việt Nam sau: 4.2.1 Hoàn thiện khung pháp lý cho áp dụng PPP vào lĩnh vực sở hạ tầng 4.2.1.1 Mở rộng loại hình PPP Bao gồm đủ loại hình: hợp đồng dịch vụ, hợp đồng quản lý, hợp đồng cho thuê, liên doanh, nhượng quyền, BOT hình thức tương đương Đồng thời cho phép quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư có quyền tự đàm phán loại hình PPP phù hợp với mục tiêu nhà nước khả năng, lợi nhà đầu tư Việc mở rộng loại hình PPP làm tăng khả phạm vi đầu tư khu vực tư nhân Chẳng hạn, nhà đầu tư nhỏ, có hình thức BOT, dĩ nhiên họ tham gia số vốn đầu tư cần có lớn, song với việc mở rộng loại hình PPP, nhà đầu tư nhỏ tham gia vào đấu thầu hợp đồng dịch vụ, hợp đồng cho thuê, hợp đồng quản lý Trong nhà đầu tư lớn có nhiều lựa chọn đàm phán với khu vực nhà nước lựa chọn hình thức phù hợp với nhu cầu đầu tư Ngoài hình thức khác BOT có lợi ích định mà BOT Chẳng hạn tạo cạnh tranh ngành (hợp đồng dịch vụ, hợp đồng quản lý) hay phù hợp với hoạt động liên quan đến vận hành, nâng cấp, bảo dưỡng sở hạ tầng (hợp đồng nhượng quyền) 87 4.2.1.2 Xây dựng khung ƣu đãi cụ thể cho dự án đầu tƣ - Miễn thuế thu nhập doanh nghiệp vòng – năm đầu tiên dự án áp dụng mức thuế suất thấp từ – 10% toàn phần thời gian thực dự án - Miễn thuế sử dụng đất toàn thời gian thực dự án - Miễn giảm thuế nhập khấu đổi với hàng hóa nguyên liệu cần thiết Nhà thầu phải có trách nhiệm báo cáo nhu cầu, số lượng cần nhập để nhà nước phê duyệt - Cơ chế chấm điểm ưu tiên cho doanh nghiệp tham gia dựán PPP tham gia vào dự án khác Việt Nam - Nhà nước đảm bảo quyền mua ngoại tệ không hạn chế cho doanh nghiệp tham gia dự án, nhiên không vượt nhu cầu thực tế 10% 4.2.1.3 Cụ thể hóa trách nhiệm, vai trò bên hợp đồng dự án hợp tác công tƣ - Trách nhiệm bảo trì khu vực tư nhân Khu vực tư nhân cần thiết lập trì quỹ bảo trì cho dựán suốt thời gian dự án cộng thêm – năm sau dự án chuyển giao cho khu vực công cộng - Trách nhiệm nâng cấp công nghệ khu vực tư nhân dự án có sử dụng công nghệ cao, đảm bảo công nghệ dự án không bị lạc hậu 4.2.2 Quy định cụ thể chi tiết việc lựa chọn nhà thầu 4.2.2.1 Đối với hình thức định thầu Việc định thầu nên áp dụng trường hợp: - Nhu cầu cấp bách cần sử dụng hệ thống sở hạ tầng - Cơ quan có thẩm quyền tiến hành sơ tuyển nhà thầu có nhà thầu tham gia 88 - Các dự án mua sắm Chính phủ lĩnh vực quốc phòng, an ninh bí mật quốc gia Nhà nước cần phải xây dựng công khai tiêu chuẩn rõ ràng cho việc lựa chọn nhà thầu trường hợp định thầu, cần có tiêu chí bổ sung số dự án mang tính chất xã hội số dự án có tính chất đặc biệt khác 4.2.2.2 Đối với đấu thầu cạnh tranh Xây dựng chế nhà thầu bắt buộc liên doanh doanh nghiệp làm chủ thầu với tổ chức có khả cung cấp tài bền vững Nhóm công ty bao gồm thêm công ty quản lý dự án công ty tư vấn pháp lý, tài khác nhằm tăng cường lực pháp lý, tài cho công ty dự thầu 4.2.3 Cách thức quản lý dự án PPP 4.2.3.1 Cần phân chia rõ ràng rủi ro quan nhà nƣớc nhà đầu tƣ Trong giai đoạn cụ thể dự án, rủi ro nhà nước sẵn sàng gánh chịu thay đồng ý chia sẻ phần rủi ro cho nhà đầu tư Các định phân chia rủi ro cần tuân thủ theo nguyên tắc “phân bổ rủi ro cho bên có khả quản lý rủi ro tốt nhất” Cũng cần lưu ý rủi ro cần tính toán đến yếu tố thị trường 4.2.3.2 Xây dựng cấu vốn linh loạt cho dự án Có thể tiếp tục trì tỉ lệ 30 – 70 song thêm quy định nhà nước điều chỉnh số dự án cụ thể dự án mang tính chất dự án xã hội Việc điều chỉnh tỉ lệ dự án thực trình nghiên cứu đề xuất dự án quan có thẩm quyền 89 4.2.3.3 Cần có chế tài quy định phù hợp Để đảm bảo việc thực dự án tiến độ, chất lượng đề ra, chế tài phải đủ sức răn đe, nhiên không khắt khe doanh nghiệp để đảm bảo tính thu hút dự án hợp tác công tư 4.2.3.4 Hoàn thiện chế tính giá cho dự án hợp tác công tƣ Cơ chế cần xây dựng chi tiết đầy đủ nhằm đạt mục tiêu sau: - Đủ bù đắp chi phí cho dự án đầu tư, đảm bảo hiệu suất kì vọng cho nhà đầu tư - Đảm bảo mức sẵn lòng chi trả khả chi trả người tiêu dùng - Tạo hiệu mặt chi phí lớn cho khu vực nhà nước khu vực Tư nhân - Cuối cần hoàn thiện chế điều chỉnh giá phù hợp đảm bảo có tính khả thi suốt vòng đời dự án Các quy tắc điều chỉnh giá phải nêu rõ số vấn đề: Lý điều chỉnh giá (lạm phát, biến động tỉ giá hối đoái, biến động giá nhiên liệu, vật tư đầu vào…); Cơ chế điều chỉnh, mức độ điều chỉnh cho phép; Chu kì xem xét việc điều chỉnh giá 4.2.3.5 Xây dựng quan giám sát quản lý PPP độc lập Cần có chế xây dựng quan giám sát quản lý PPP độc lập Cơ quan có trách nhiệm giám sát báo báo tiến độ thực tiến hành biện pháp xử lý trường hợp nhà thầu chậm tiến độ chất lượng không yêu cầu Một quan quản lý độc lập có tác dụng hạn chế yếu khâu quản lý khu vực nhà nước đồng thời tận dụng trình độ quản lý khu vực tư nhân Từ thực tế áp dụng PPP Singapore thấy Singapore xây dựng quan quan lý theo dự án cụ thể Đối với án cụ thể, hai bên nhà nước tư nhân thống lựa chọn thành viên quan quản lý độc lập Phương pháp có lợi ích định: linh hoạt, phù hợp dự án 90 mang tính đặc thù tận dụng tối đa lực quản lý khu vực tư nhân Tuy nhiên Việt Nam, hình thức lại tạo hạn chế định: - Chi phí thành lập, trì cao nhiều thời gian để thành lập quan quản lý - Sự khác biệt cách thức quản lý khu vực tư nhân khu vực công gây xung đột trình quản lý dự án - Mức độ phức tạp cấu gây ảnh hưởng tiêu cực tới chất lượng sở hạ tầng Trước thực tế đó, luận văn đề xuất hình thức khác Cơ quan quản lý giám sát thường xuyên – trực thuộc ngành cụ thể hoạt động thường xuyên Cơ cấu quan quản lý giám sát phải bao gồm phân chuyên môn có lực pháp lý, lực quản lý tài có lực chuyên môn liên quan đến ngành mà quan trực thuộc Cơ cấu quản lý quan xem xét sau: Ủy ban giám sát nội Ủy ban quản lý tài Nhóm điều hành quản lý Nhóm thực dự án Chuyên gia tư vấn bên Ủy ban kỹ thuật Ủy ban pháp lý Hình 4.1: Cơ cấu quan quản lý giám sát dự án PPP Nguồn: Tác giả tự xây dựng 91 Cơ quan bao gồm: - Nhóm điều hành quản lý: chịu trách nhiệm cao quan quản lý PPP Bộ phận có trách nhiệm giám sát chung vấn đề liên quan tới dự án PPP có nghĩa vụ báo cáo thường xuyên tình hình thực hiên với Chính phủ ngành mà quan trực thuộc - Nhóm thực dự án: lên kế hoạch, đề xuất chiến lược danh mục dự án cho ngành, đồng thời tính toán hợp lý chi phí biểu giá cho dự án Nhóm thực dự án trực tiếp ủy ban quản lý tài chính, ủy ban kĩ thuật, ủy ban pháp lý thực nhiệm vụ giám sát dự án triển khai theo mảng phân công Trong dự án cụ thể, thành viên ủy ban bổ sung theo yêu cầu nhà đầu tư, nhằm đảm bảo phù hợp với đặc thù riêng dự án - Các chuyên gia tư vấn bên hỗ trợ cho nhóm thực dự án dự án cụ thể Các chuyên gia đề xuất nhà thầu, nhà tài trợ cho vay vốn, công ty kiểm toán uy tín, công ty tư vấn luật, tư vấn tài Các quan có trách nhiệm sau: - Đề kế hoạch, chiến lược phát triển PPP, tư vấn chiến lược cho ngành liên quan, tính toán dự trù kinh phí cho dự án - Là cầu nối thông tin quan khu vực nhà nước khu vực tư nhân, đại diện cho nhà nước thực sách kêu gọi xúc tiến đầu tư vào lĩnh vực áp dụng hình thức hợp tác công tư, đồng thời thay mặt nhà nước, đàm phán kí kết hợp đồng PPP giám sát thực tiễn thực dự án - Chịu trách nhiệm đảm bảo quyền lợi cho nhà đầu tư - Giám sát việc thực dự án chủ đầu tư cách độc lập - Chịu trách nhiệm hiệu dự án PPP trước Chính phủ quốc hội 92 KẾT LUẬN NỘI DUNG CHƢƠNG Như chương 4, luận văn nêu thực trạng triển khai dự án đầu tư PPP lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam số hàm ý cho Việt Nam từ kinh nghiệm triển khai Singapore Indonesia Các giải pháp bao gồm: - Hoàn thiện khung pháp lý cho áp dụng PPP vào lĩnh vực sở hạ tầng (Mở rộng loại hình PPP, Xây dựng khung ưu đãi cụ thể cho dự án đầu tư, Cụ thể hóa trách nhiệm, vai trò bên hợp đồng dự án hợp tác công tư) - Quy định cụ thể chi tiết việc lựa chọn nhà thầu hình thức định thầu chào thầu cạnh tranh - Cách thức quản lý dự án PPP (Cần phân chia rõ ràng rủi ro quan nhà nước nhà đầu tư, Xây dựng cấu vốn linh loạt cho dự án, Cần có chế tài quy định phù hợp, Hoàn thiện chế tính giá cho dự án hợp tác công tư, Xây dựng quan giám sát quản lý PPP độc lập) 93 KẾT LUẬN Trong bối cảnh nhu cầu vốn cho phát triển sở hạ tầng ngày tăng cao khả đáp ứng nguồn tài khu vực nhà nước có hạn áp dụng mô hình hợp tác công tư vào lĩnh vực sở hạ tầng hướng đắn cho Việt Nam vào thời điểm Việc áp dụng hình thức mô hình hợp tác công tư mang vào lĩnh vực sở hạ tầng mang lại lợi thế: Nâng cao hiệu sử dụng vốn hiệu cung cấp dịch vụ sở hạ tầng, bổ sung nguồn tài cho dự án sở hạ tầng, đồng thời mang lại lợi ích cho người dân chuyển gánh nặng thuế toán từ người chịu thuế sang người tiêu dùng Tuy nhiên, việc áp dụng mô hình hợp tác công tư vấp phải khó khăn định, dự án hợp tác công tư lĩnh vực sở hạ tầng thành công phụ thuộc vào nhiều yếu tố bao gồm yếu tố bên môi trường kinh tế- xã hội, môi trường pháp lý yếu tố bên trọng thân hợp đồng hợp tác công tư cụ thể Trong trình nghiên cứu kinh nghiệm Singapore Indonesia việc phân tích, đánh giá bối cảnh thực trạng áp dụng mô hình hợp tác công tư lĩnh vực sở hạ tầng, đồng thời xem xét đánh giá số dự án thực tế thực nước này, nhận thấy, Singapore Indonesia đạt thành công định tồn nhiều khó khăn Thành công khó khăn học cho Việt Nam rút kinh nghiệm để thực phù hợp với điều kiện nội Đối với Việt Nam, hình thức BOT – dạng PPP – phổ biến nhiều dự án sở hạ tầng song PPP khái niệm tương đối xa lạ việc áp dụng gặp nhiều thách thức Khung pháp lý chưa hoàn thiện, môi trường đầu tư thiếu tính hấp dẫn, khu vực nhà nước lại chưa thể vai trò quản lý giám sát lý khiến hiệu dự án PPP Việt Nam thấp 94 Từ việc kinh nghiệm Singapore Indonesia, luận văn đề xuất số hàm ý phát triển nhằm nâng cao hiệu việc áp dụng mô hình PPP Việt Nam thời gian tới sau: Xây dựng quan giám sát độc lập cho dự án PPP Cơ quan quan có tính chất hoạt động thường xuyên, liên tục lập trình thực dự án cụ thể Hoàn thiện khung pháp lý cho việc áp dụng PPP vào lĩnh vực sở hạ tầng bao gồm việc hoàn thiện văn luật, hướng dẫn trình xây dựng thực hợp đồng PPP cách đầy đủ chi tiết chế phân chia trách nhiệm bên hợp đồng PPP Hi vọng với khuyến nghị mô hình PPP đáp ứng nhu cầu kì vọng việc góp phần phát triển sở hạ tầng quốc gia, đồng thời gián tiếp thúc đẩy tăng trường kinh tế an sinh xã hội, nâng cao vị nước nhà trường quốc tế 95 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu tiếng Việt Phạm Phan Dũng, 2007 Năm mới, bàn chuyện hợp tác công-tư thúc đẩy phương thức hợp tác công-tư để huy động nguồn lực cho phát triển kết cấu hạ tầng Tạp chí Tài chính, số năm 2007, tr.17 Huỳnh Thị Thúy Giang, 2012 Hình thức hợp tác công - tư (Public private partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam Luận án tiến sỹ Trường đại học Kinh tế Tp Hồ Chí Minh Kỷ yếu hội thảo, 5/2008 Hợp tác Nhà nước tư nhân Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC) phối hợp với PriceWaterCoopersHouse tổ chức Hà Nội Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 05 năm 2008 Kỷ yếu hội thảo, 06/2007 Quan hệ đối tác công tư việc cung cấp dịch vụ sở hạ tầng cho người nghèo Việt Nam Ngân hàng Phát triển Châu Á tổ chức Hà Nội Thành phố Hồ Chí Minh, tháng năm 2007 Ngân hàng Phát triển Châu Á, 2009 Mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân Ngân hàng Phát triển Châu Á, Philippines Phan Thị Bích Nguyệt, 2013 PPP - Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị TP Hồ Chí Minh Tạp chí Phát triển Hội nhập, số 10(20) – tháng 05-06/2013, tr.76-80 Thân Thanh Sơn, 2014 Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thông đường Việt Nam Luận án tiến sỹ Trường Đại học giao thông vận tải Nguyễn Tương, 2008 Kinh nghiệm Ấn Độ việc thực dự án phát triển đường ô tô cao tốc theo hình thức nhà nước- Tư nhân hợp tác Tạp chí giao thông vận tải, số 1+ năm 2008, tr.16-18 96 Ủy ban Kinh tế Quốc hội UNDP Việt Nam, 2013 Phương thức đối tác công tư (PPP): Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam, Nxb Tri thức, Hà Nội 10 Dương Lê Vân, 2014 Hoàn thiện khung pháp lý đối tác công – tư Việt Nam phát triển kết cấu hạ tầng Luận văn thạc sỹ Đại học kinh tế Đại học quốc gia Hà Nội Tài liệu tiếng Anh 11 Bon-Gang Hwang, Xianbo Zhao, 2013 Public private partnership projects in Singapore: Factors, critical risks and preferred risk allocation from the perspective of contractors International Journal of Project Management, 04/2013: 424–433 12 Dailami, Mansoor, Michael Klein, 1997 Government Support to Private Infrastructure Projects in Emerging Markets Policy Research Working Paper, No.1688, Washington: World Bank 13 Michael Regan, Jim Smith, and Peter Love, 2011 Impact of the Capital Market Collapse on Public-Private Partnership Infrastructure Projects Journal of construction engineering and management, 10.1061/(ASCE)CO.1943-7862.0000245: 6-16 14 Ministry of Finance of Singapore, 2010-2014, Public Private Partnership Book, Singapore 15 Liu, X.P and Wang, S, Q, 2006 Risk allocation principle and framework for PPP projects Construction Economics, 2(1): 59–63 16 Piet de Vries Etienne B.Yehoue, 2013 The Routledge Companion to Public-Private Partnerships Oxford of UK : Version of Record online, DOI: 10.1111/gove.12136 97 17 Plumb Ion, Zamfir Andreea, Mina Laura, 2009 Public - private partnership Solution or victim of the current economic crisis? The Journal of the Faculty of Economics - Economic, 4(1): 426-430 18 Wang, S.Q, Tiong, R.L.K, Ting, S.K Ashley, 2000 Evaluation and Management of Political Risks in China's BOT Projects Journal of Construction Engineering and Management, 126/3: 242 - 250 19 Young Hoon Kwark tác giả, 2009 Towards a comprehenshive understanding of Public Private Partnerships for Infrastructure Development California Management Review, Vol 51 No 2, Winter 2009; (pp 51-78) DOI: 10.2307/41166480 Tài liệu Internet 20 Coordinationg Ministry Of Economic Affairs of Indonesia, 2010 Public Private Partnership Model in Indonesia – Focus on Water sector PPP http://www.bi.go.id/en/iru/presentation/other/Documents/6b3a71af6bbd481c a788477c2cc107a1PPPinvestorguide.pdf [Accessed: 01 April 2016] 21 Ministry of National Development Planning of Indonesia, 2011 PPP Policy and Regulation in Indonesia http://www.oecd.org/gov/regulatory- policy/47377646.pdf [Accessed: 01 April 2016] 22 World Bank Infrastructure Sectors Reported of Vietnam http://ppi.worldbank.org/snapshots/country/vietnam [Accessed: 01 April 2016] 23 World Bank Economic data of Indonesia http://data.worldbank.org/country/Indonesia [Accessed: 01 April 2016] 24 World Bank Economic data of Singapore http://data.worldbank.org/country/Singapore [Accessed: 01 April 2016] 98