BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN ********* NGUYỄN HỮU XUYÊN CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ: NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP CÁC DOANH NGHIỆP TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI Chuyên ngành: Quản lý kinh tế (Khoa học quản lý) Mã số: 62.34.01.01 LUẬN ÁN TIẾN SỸ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Quang Tuấn PGS.TS Đỗ Thị Hải Hà HÀ NỘI, NĂM 2013 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học độc lập Các thông tin, số liệu, liệu luận án có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể Kết nghiên cứu luận án trung thực chưa công bố công trình nghiên cứu khác Nghiên cứu sinh Nguyễn Hữu Xuyên ii LỜI CẢM ƠN Trong trình thực luận án, nhận giúp đỡ nhiệt tình tạo điều kiện thuận lợi giáo viên hướng dẫn, đồng nghiệp, gia đình bạn bè Xin chân thành cảm ơn TS Nguyễn Quang Tuấn PGS.TS Đỗ Thị Hải Hà hướng dẫn nhiệt tình đầy tâm huyết suốt trình làm luận án Xin gửi lời cảm ơn tới thầy, cô giáo khoa Khoa học quản lý Trường Đại học Kinh tế Quốc dân giúp đỡ có góp ý để luận án hoàn thành tốt hơn, đặc biệt góp ý chân thành PGS.TS Nguyễn Thị Ngọc Huyền PGS.TS Đoàn Thị Thu Hà Xin gửi lời cảm ơn tới cán thuộc Viện Đào tạo sau đại học - Trường Đại học Kinh tế Quốc dân tạo điều kiện thuận lợi thủ tục hành chính, hướng dẫn qui trình thực suốt trình nghiên cứu Xin cảm ơn tác giả công trình nghiên cứu khoa học liên quan tới luận án, doanh nghiệp, chuyên gia giúp có thông tin cần thiết để phục vụ cho việc phân tích, đánh giá hoàn thiện luận án Cám ơn bố mẹ gia đình động viên, giúp đỡ suốt thời gian qua Nghiên cứu sinh Nguyễn Hữu Xuyên iii MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN i ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Vii DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ Viii MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VỂ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ 1.1 Tổng quan nghiên cứu sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ 1.1.1 Các công trình nghiên cứu nước 1.1.2 Các công trình nghiên cứu nước 13 1.1.3 Kết luận rút từ tổng quan nghiên cứu 20 1.2 Phương pháp nghiên cứu 21 1.2.1 Khung lý thuyết nghiên cứu 21 1.2.2 Quy trình nghiên cứu 22 1.2.4 Phương pháp xử lý liệu 23 KẾT LUẬN CHƯƠNG 25 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC 26 NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ 2.1 Công nghệ đổi công nghệ 26 2.1.1 Khái niệm công nghệ đổi công nghệ 26 2.1.2 Vai trò công nghệ đổi công nghệ phát triển 32 kinh tế, xã hội doanh nghiệp 2.1.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến đổi công nghệ doanh nghiệp 2.2 Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ 34 37 iv 2.2.1 Khái niệm vai trò sách nhà nước nhằm thúc đẩy 37 doanh nghiệp đổi công nghệ 2.2.2 Mục tiêu sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp 41 đổi công nghệ 2.2.3 Nguyên tắc sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh 43 nghiệp đổi công nghệ 2.2.4 Các sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi 44 công nghệ 2.2.5 Các tiêu chí đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh 51 nghiệp đổi công nghệ 2.2.6 Các yếu tố ảnh hưởng tới sách nhà nước nhằm thúc 56 đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ KẾT LUẬN CHƯƠNG 59 CHƯƠNG 3: KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ 61 NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ 3.1 Kinh nghiệm sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh 61 nghiệp đổi công nghệ số quốc gia giới 3.1.1 Kinh nghiệm Mỹ 61 3.1.2 Kinh nghiệm số nước Châu Âu 63 3.1.3 Kinh nghiệm số nước Châu Á 64 3.2 Bài học kinh nghiệm rút cho Việt Nam 75 KẾT LUẬN CHƯƠNG 77 CHƯƠNG : PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CHÍNH SÁCH NHÀ 78 NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP TRÊN ĐỊA BÀN HÀ NỘI ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ 4.1 Tổng quan thực trạng đổi công nghệ doanh nghiệp Việt Nam doanh nghiệp địa bàn Hà Nội từ năm 2000 đến 2012 78 v 4.1.1 Thực trạng đổi công nghệ doanh nghiệp Việt Nam 78 từ năm 2000 đến 2012 4.1.2 Thực trạng đổi công nghệ doanh nghiệp địa 81 bàn Hà Nội từ năm 2000 đến 2012 4.2 Thực trạng sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh 92 nghiệp đổi công nghệ từ năm 2000 đến 2012 4.2.1 Mục tiêu sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiêp đổi 92 công nghệ từ năm 2000 đến 2012 4.2.2 Các sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiêp địa 93 bàn Hà Nội đổi công nghệ từ năm 2000 đến 2012 4.3 Đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp 108 đổi công nghệ từ năm 2000 đến 2012 4.3.1 Đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp 108 địa bàn Hà Nội đổi công nghệ theo nhóm tiêu chí 4.3.2 Đánh giá ưu, nhược điểm sách nhà nước nhằm thúc 120 đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ KẾT LUẬN CHƯƠNG 126 CHƯƠNG 5: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC 127 NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ 5.1 Bối cảnh quốc tế nước việc hoàn thiện sách 127 nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ 5.1.1 Bối cảnh quốc tế 127 5.1.2 Bối cảnh nước 128 5.2 Quan điểm Nhà nước nhằm hoàn thiện sách thúc 129 đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ đến năm 2020 5.3 Giải pháp hoàn thiện sách nhà nước nhằm thúc đẩy 131 doanh nghiệp đổi công nghệ 5.3.1 Nhóm giải pháp hoàn thiện môi trường thể chế nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ 131 vi 5.3.2 Nhóm giải pháp kinh tế nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi 135 công nghệ 5.3.3 Nhóm giải pháp đào tạo, thông tin, tuyên truyền nhằm thúc 143 đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ 5.3.4 Các giải pháp khác 5.4 Điều kiện thực giải pháp 145 146 5.4.1 Đối với Nhà nước 146 5.4.2 Đối với doanh nghiệp 148 KẾT LUẬN CHƯƠNG 149 KẾT LUẬN VÀ ĐỀ XUẤT HƯỚNG NGHIÊN CỨU TIẾP THEO 150 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 152 DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO 153 PHỤ LỤC 164 vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT APCTT : Trung tâm Chuyển giao công nghệ Châu Á - Thái Bình Dương CGCN : Chuyển giao công nghệ CIEM : Viện nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương CN : Công nghệ CTG : Các tác giả CSNN : Chính sách nhà nước ĐMCN : Đổi công nghệ DN : Doanh nghiệp ĐHKTQD : Đại học Kinh tế Quốc dân ESCAP : Uỷ ban kinh tế xã hội khu vực Châu Thái Bình Dương FDI : Đầu tư trực tiếp nước GDP : Tổng sản phẩm quốc nội GTGT : Giá trị gia tăng GSO : Tổng cục thống kế HASMEA : Hiệp hội doanh nghiệp vừa nhỏ thành phố Hà Nội KH&CN : Khoa học công nghệ NISTPASS : Viện Chiến lược Chính sách Khoa học Công nghệ OECD : Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế QLNN : Quản lý nhà nước R&D : Nghiên cứu triển khai VCCI : Phòng Thương mại Công nghiệp Việt Nam UNDP : Chương trình phát triển Liên hợp quốc WEF : Diễn đàn kinh tế giới viii DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ BẢNG Bảng 4.1: Thực trạng tiến hành hoạt động đầu tư ĐMCN doanh 84 nghiệp địa bàn Hà Nội Bảng 4.2: Lý ĐMCN doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 88 Bảng 4.3: Năng lực công nghệ doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 89 Bảng 4.4: Đánh giá doanh nghiệp địa bàn Hà Nội việc ban hành 94 sách liên quan tới ĐMCN Bảng 4.5: Đánh giá doanh nghiệp địa bàn Hà Nội máy 97 QLNN nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Bảng 4.6: So sánh lợi ích hình thức ưu đãi sách kinh tế 104 Bảng 4.7: Khả nhận biết sách doanh nghiệp địa bàn 109 Hà Nội sách ĐMCN ban hành Bảng 4.8: Mức độ nhận biết doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 109 nội dung sách liên quan tới ĐMCN Bảng 4.9: Nhận thức doanh nghiệp địa bàn Hà Nội mức độ cần 112 thiết phải tiến hành hoạt động ĐMCN Bảng 4.10: Đánh giá doanh nghiệp địa bàn Hà Nội qui định 116 để hưởng ưu đãi HÌNH VẼ Hình 1.1: Khung lý thuyết nghiên cứu sách nhà nước nhằm thúc 21 đẩy doanh nghiệp ĐMCN Hình 1.2: Quy trình nghiên cứu CSNN nhằm thúc đẩy DN ĐMCN 22 Hình 2.1: Các thành phần cấu thành công nghệ 29 Hình 2.2: Các hoạt động đổi công nghệ 31 Hình 2.3: Mối quan hệ hệ thống công nghệ với hệ thống KT-XH 33 Hình 2.4: Nội dung phân tích CSNN nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN 38 Hình 2.5: Các yếu tố sách theo cách tiếp cận khung logic 39 ix Hình 2.6: Cây mục tiêu CSNN nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN 41 Hình 4.1: Các hoạt động ĐMCN doanh nghiệp Việt Nam 80 Hình 4.2: Trình độ công nghệ doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 83 Hình 4.3: Tỷ lệ đầu tư ĐMCN/doanh thu doanh nghiệp địa bàn 85 Hà Nội Hình 4.4: Nhu cầu doanh nghiệp địa bàn Hà Nội đối 87 với hoạt động ĐMCN Hình 4.5: Mức độ khó khăn vốn huy động vốn cho ĐMCN 91 doanh nghiệp địa bàn Hà Nội Hình 4.6: Đánh giá doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 95 sách nhà nước buộc doanh nghiệp phải tiến hành ĐMCN Hình 4.7: Mức độ nhận biết doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 110 nội dung ưu đãi thuế cho ĐMCN Hình 4.8: Mức độ nhận biết doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 110 nội dung ưu đãi tín dụng cho ĐMCN Hình 4.9: Mức độ nhận biết doanh nghiệp địa bàn Hà Nội 111 nội dung hỗ trợ trực tiếp cho ĐMCN Hình 4.10: Hiệu lực sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp địa bàn Hà 113 Nội ĐMCN Hình 4.11: Hiệu sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp địa 115 bàn Hà Nội ĐMCN Hình 4.12: Tính phù hợp sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp 116 địa bàn Hà Nội ĐMCN Hình 4.13: Đánh giá doanh nghiệp địa bàn Hà Nội qui định 117 đăng ký để hưởng ưu đãi Hình 4.14: Tính bền vững sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp 119 địa bàn Hà Nội ĐMCN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài luận án Công nghệ công cụ để phát triển kinh tế, xã hội cách nhanh chóng bền vững môi trường cạnh tranh quốc tế, điều quốc gia giới thừa nhận Công nghệ lạc hậu thường dẫn đến suất lao động thấp, tiêu hao nguyên vật liệu, lượng cao, nguy gây ô nhiễm môi trường, sản phẩm khó đáp ứng yêu cầu, nhu cầu thị trường tính cạnh tranh sản phẩm không cao Công nghệ coi yếu tố tác động trực tiếp tới suất, chất lượng sản phẩm ảnh hưởng tới lực cạnh tranh doanh nghiệp, phát triển thịnh vượng quốc gia Đặc biệt kinh tế thị trường, doanh nghiệp muốn phát triển bền vững, tạo dựng uy tín phát triển thương hiệu không tiến hành hoạt động ĐMCN Nhà nghiên cứu quản lý tiếng Perter Drucker khẳng định “Đổi công nghệ trở thành công cụ quan trọng kinh doanh đại”, điều có nghĩa ĐMCN trở thành yếu tố ưu tiên hàng đầu có ý nghĩa định đến thành bại doanh nghiệp kinh tế thị trường Tuy nhiên thực tế, để ĐMCN việc doanh nghiệp phải hiểu rõ trình đổi yếu tố ảnh huởng trực tiếp, gián tiếp hay yếu tố bên bên ảnh hưởng tới ĐMCN phải thấy khó khăn định để khắc phục nguồn vốn để tiếp nhận công nghệ, cách đánh giá công nghệ, cách lựa chọn công nghệ thích hợp, phương thức chuyển giao công nghệ, nguồn nhân lực cần có để phục vụ cho trình ĐMCN, phải nắm rõ sách, chế Nhà nước hoạt động ĐMCN, v.v Hiện nay, sách nhà nước ĐMCN Việt Nam nói chung Hà Nội nói riêng khẳng định nhận thức Nhà nước thành phố Hà Nội việc thúc đẩy hoạt động ĐMCN doanh nghiệp Hoạt động ĐMCN có sức lan tỏa rộng; vì, thứ xét từ giác độ Nhà nước việc quản lý ĐMCN góp phần hạn chế tác động tiêu cực công nghệ tới môi trường tới lợi ích xã hội; thứ hai, xét từ giác độ doanh nghiệp góp phần nâng cao lực cạnh tranh doanh nghiệp thị trường Đến nay, hoạt động ĐMCN doanh nghiệp nói chung sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói riêng trình bày khía cạnh, quan điểm, đối tượng nghiên cứu, trường phái khác phương pháp nghiên cứu khác thông qua công trình nghiên cứu nước Các công trình có đóng góp thiết thực lý luận thực tiễn Tuy nhiên, nghiên cứu chưa cung cấp thông tin đầy đủ yếu tố ảnh hưởng, tiêu chí đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN theo cách tiếp cận công cụ sách, đứng giác độ quản lý nhà nước khoa học công nghệ nói chung ĐMCN nói riêng Đây nội dung cần tiếp tục nghiên cứu bổ sung để hoàn thiện Qua đó, luận án bổ sung làm rõ khái niệm ĐMCN phù hợp với điều kiện hoàn cảnh Việt Nam, từ đề xuất nhóm tiêu chí đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Kết luận số 234-TB/TW ngày 1/4/2009 Bộ Chính trị Nghị số 22/2008/NQ-CP ngày 28/5/2009 Chính phủ xác định nhiệm vụ phải tập trung đẩy nhanh tốc độ ĐMCN ngành kinh tế Ngày 10/5/2011, Thủ tướng Chính phủ ban hành định số 677/QĐ-TTg việc phê duyệt “Chương trình ĐMCN Quốc gia đến năm 2020”; theo mục tiêu chương trình đến năm 2015 số lượng doanh nghiệp thực ĐMCN tăng trung bình 10%/năm đến năm 2020 số lượng doanh nghiệp thực ĐMCN tăng trung bình 15%/năm, có 5% doanh nghiệp ứng dụng công nghệ cao Thủ tướng ban hành định số 418/QĐ-TTg, ngày 11/4/2012 phê duyệt “Chiến lược phát triển khoa học công nghệ giai đoạn 2011 - 2012”; theo ĐMCN yếu tố quan trọng, góp phần vào tăng trưởng kinh tế Như vậy, ĐMCN vấn đề thực tiễn quan tâm Hà Nội thủ đô Việt Nam, vùng kinh tế trọng điểm, trung tâm đầu não trị, văn hoá, giáo dục nước, đồng thời có tiềm phát triển kinh tế, xã hội, công nghệ tương lai Luận án lựa chọn doanh nghiệp địa bàn Hà Nội nhằm ba mục đích: (i) phù hợp với khả tiến hành khảo sát thực địa nghiên cứu sinh, (ii) đảm bảo tính đại diện mẫu khảo sát (iii) đóng góp phần nhỏ việc phân tích, hoàn thiện sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN thời gian vừa qua, từ đưa kiến nghị sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói chung doanh nghiệp địa bàn Hà Nội ĐMCN nói riêng Vì lý trên, nghiên cứu sinh chọn đề tài “Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ: nghiên cứu trường hợp doanh nghiệp địa bàn Hà Nội” làm đề tài nghiên cứu Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan tới luận án1 Qua trình tìm hiểu nghiên cứu sinh, đến có nhiều công trình nghiên cứu liên quan tới hoạt động ĐMCN doanh nghiệp, sách ĐMCN, sách thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nước nước Mỗi công trình nghiên cứu có đóng góp tích cực giác độ tiếp cận khác mặt lý luận thực tiễn Đây sở quan trọng để nghiên cứu sinh phát khoảng trống hoạt động ĐMCN doanh nghiệp, sách thúc đẩy ĐMCN nhằm gợi mở phục vụ cho trình nghiên cứu luận án Mục tiêu nghiên cứu luận án Mục tiêu nghiên cứu luận án: (i) xây dựng khung lý thuyết sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN sở kế thừa phát triển công trình nghiên cứu nước, nghiên cứu kinh nghiệm số quốc gia giới sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN; (ii) phân tích thực trạng ĐMCN, đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN giai đoạn 2000 đến 2012 (nghiên cứu trường hợp doanh nghiệp địa bàn Hà Nội); (iii) đề xuất số nhóm giải pháp hoàn thiện sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Để thực mục tiêu nghiên cứu, luận án trả lời câu hỏi sau: - Đổi công nghệ gì? Hành vi doanh nghiệp việc định ĐMCN phụ thuộc vào yếu tố nào? Phần trình bày chi tiết Chương 1, mục 1.1 - Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ cần hiểu bao gồm loại sách nào? - Kể từ Luật KH&CN ban hành (2000), sách nhà nước ĐMCN có tác động tới hoạt động ĐMCN doanh nghiệp (nghiên cứu trường hợp doanh nghiệp địa bàn Hà Nội)? - Việc ban hành, thực thi sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN bị chi phối yếu tố nào? - Nhà nước cần làm gì, thứ tự ưu tiên để hoàn thiện sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN? Từ mục tiêu thể câu hỏi nêu trên, luận án phải thực nhiệm vụ, nội dung sau: - Thứ nhất, luận án nghiên cứu tổng quan đề tài, công trình nghiên cứu liên quan tới sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nước nước dựa giác độ tiếp cận khác - Thứ hai, luận án hệ thống hóa sở lý luận sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN - Thứ ba, thông qua kinh nghiệm sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN số quốc gia giới, Luận án rút số học kinh nghiệm cho Việt Nam - Thứ tư, luận án phân tích thực trạng ĐMCN doanh nghiệp nói chung doanh nghiệp địa bàn Hà Nội nói riêng, từ thành tựu, hạn chế nguyên nhân làm hạn chế hoạt động ĐMCN doanh nghiệp địa bàn Hà Nội - Thứ năm, luận án đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, từ ưu điểm, nhược điểm nguyên nhân làm hạn chế tác động sách nhà nước hoạt động ĐMCN doanh nghiệp - Thứ sáu, luận án đề xuất giải pháp hoàn thiện sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói chung doanh nghiệp địa bàn Hà Nội nói riêng phù hợp với điều kiện hoàn cảnh Việt Nam 5 Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án hoạt động ĐMCN doanh nghiệp sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN 4.2 Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nội dung: Luận án nghiên cứu, đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN (bao gồm sách Trung ương địa phương ban hành) Đối tượng thụ hưởng sách doanh nghiệp thực hoạt động ĐMCN, trọng nghiên cứu doanh nghiệp nhỏ vừa Hơn nữa, luận án đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN sở nhận thức, đánh giá, phản hồi doanh nghiệp sách chung Nhà nước ban hành; từ đề xuất giải pháp hoàn thiện nội dung sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Phạm vi không gian: Luận án thu thập số liệu thứ cấp thực trạng ĐMCN doanh nghiệp toàn quốc; nhiên luận án giới hạn việc điều tra khảo sát doanh nghiệp nhỏ vừa thực hoạt động ĐMCN để tạo sản phẩm/qui trình hoạt động tiếp nhận công nghệ để cải tiến, đổi sản phẩm/qui trình sản xuất địa bàn Hà Nội Về mặt thời gian: Luận án xem xét, đánh giá hoạt động ĐMCN doanh nghiệp địa bàn Hà Nội sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN giai đoạn từ năm 2000 đến 2012 Phương pháp nghiên cứu2 Luận án kết hợp phương pháp nghiên cứu định tính định lượng nhằm thực mục tiêu nghiên cứu Để làm điều này, nghiên cứu sinh tiến hành xây dựng khung lý thuyết nghiên cứu, xây dựng qui trình nghiên cứu, lựa chọn phương pháp thu thập liệu (sơ cấp thứ cấp) xử lý liệu Phần nghiên cứu chi tiết Chương 1, mục 1.2 - Xây dựng khung lý thuyết qui trình nghiên cứu: luận án tiến hành thu thập, đánh giá công trình khoa học nước liên quan tới hoạt động ĐMCN doanh nghiệp, từ xây dựng khung lý thuyết quy trình nghiên cứu luận án phù hợp với mục tiêu nghiên cứu - Phương pháp thu thập liệu: liệu thứ cấp, luận án tiến hành thu thập, lựa chọn liệu thông qua công trình nghiên cứu nước, nước, liệu quan quản lý nhà nước, doanh nghiệp công bố dạng cứng điện tử liên quan tới ĐMCN Dữ liệu sơ cấp thu thập thông qua phiếu điều tra gửi tới doanh nghiệp địa bàn Hà Nội, đồng thời tiến hành vấn số cán quản lý KH&CN Trung ương thành phố Hà Nội - Phương pháp xử lý liệu: luận án sử dụng phầm mềm SPSS 16 làm công cụ để phân tích liệu thu thập được; đồng thời sử dụng phương pháp mô tả, thống kê, so sánh, đối chứng, tổng kết thực tiễn chuyên gia Những đóng góp luận án Về mặt khoa học: Luận án làm rõ sở lý luận ĐMCN sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Cụ thể: (i) đánh giá, lựa chọn khái niệm công nghệ bổ sung làm rõ khái niệm đổi công nghệ, (ii) bổ sung làm rõ khái niệm sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, (iii) yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN doanh nghiệp yếu tố ảnh hưởng tới sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, (iv) đề xuất nhóm tiêu chí đánh giá sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Về mặt thực tiễn: Luận án đề xuất nhóm giải pháp hoàn thiện sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN theo cách tiếp công cụ sách phù hợp với điều kiện hoàn cảnh Việt Nam Ngoài ra, kết nghiên cứu luận án tài liệu tham khảo cho nghiên cứu hoạt động ĐMCN doanh nghiệp, sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN 7 Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, cam kết tác giả, phụ lục, tài liệu tham khảo Luận án chia thành chương: Chương 1: Tổng quan nghiên cứu phương pháp nghiên cứu sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ Chương 2: Cơ sở lý luận sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ Chương 3: Kinh nghiệm quốc tế sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ Chương 4: Phân tích thực trạng sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp địa bàn Hà Nội đổi công nghệ Chương 5: Giải pháp hoàn thiện sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi công nghệ CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan tới luận án 1.1.1 Các công trình nghiên cứu nước Cho đến nay, có nhiều công trình nghiên cứu nước hoạt động ĐMCN doanh nghiệp, sách đổi công nghệ, sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN với nhiều quan điểm cách tiếp cận khác Luận án chia nghiên cứu thành nhóm chính: (i) nhóm nghiên cứu ĐMCN, vai trò ĐMCN yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN doanh nghiệp, (ii) nhóm nghiên cứu vai trò nhà nước sách nhà nước ĐMCN Cụ thể sau: (i) Nhóm nghiên cứu ĐMCN, vai trò ĐMCN yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN doanh nghiệp Đổi công nghệ hệ thống hoạt động phức tạp nhằm chuyển đổi ý tưởng kiến thức khoa học thành thực thể vật chất ứng dụng thực Đó trình biến đổi tri thức thành sản phẩm dịch vụ hữu ích có tác động tới phát triển kinh tế bao gồm tám lĩnh vực: (1) nghiên cứu bản, (2) nghiên cứu ứng dụng, (3) triển khai công nghệ, (4) thực thi công nghệ, (5) sản xuất, (6) marketing, (7) truyền bá, (8) mở rộng công nghệ (Tarek M Khalil, 2002) Mặt khác, ĐMCN hoạt động đồng thời tác động với cách không tuyến tính; không bao gồm khoa học, kỹ thuật mà bao gồm ảnh hưởng xã hội, nhà nước, thể chế trị, văn hóa, kinh tế, sách công để tạo cải chịu ảnh hưởng ba quĩ đạo tới hạn, là: vượt qua đường biên giới, xuất công nghệ mới, kiến thức trí tuệ nhân tạo Tuy nhiên, M.A.Schilling (2009) lại cho ĐMCN tập hợp ý tưởng sáng tạo đòi hỏi cần thiết phải kết hợp ý tưởng sáng tạo, nguồn lực kỹ để thực hóa ý tưởng thành sản phẩm mới, qui trình Vai trò ĐMCN tăng trưởng kinh tế quốc gia: - Đổi công nghệ tác động tới xã hội thúc đẩy tăng trưởng kinh tế (GDP) tăng lực cạnh tranh bối cảnh toàn cầu hóa (M.A.Schilling, 2009); đồng thời tốc độ ĐMCN trở thành yếu tố hàng đầu ảnh hưởng tới tốc độ tăng trưởng kinh tế tạo thịnh vượng quốc gia Nhiều công trình nghiên cứu kết luận tiến công nghệ thông qua ĐMCN nguồn gốc động lực tăng trưởng kinh tế (Robert Solow, 1987; Boskin and Lau, 1992) [121],[122] Từ cho thấy, tiến văn minh xã hội loài người gắn liền với tiến công nghệ - Đổi công nghệ tạo hội kinh doanh, đồng thời tạo chế tăng trưởng kinh tế Nó sở điểm khởi đầu cho chu trình phát triển kinh tế gọi chu trình sóng dài kinh tế, có nhấn mạnh tới tiến KH&CN dẫn đến tăng trưởng kinh tế Trong công trình viết kỷ nguyên kỹ thuật số khẳng định ĐMCN yếu tố chủ đạo việc tạo cải đem lại tăng trưởng kinh tế (Laure Morel Guimaraes, Tarek M Khalil, Yasser A Hosni, 2005) [111] Như vậy, công nghệ ĐMCN yếu tố giữ vai trò quan trọng trình tạo thịnh vượng tăng trưởng kinh tế quốc gia Các yếu tố tổng hợp ảnh hưởng tới hoạt động ĐMCN trình ĐMCN doanh nghiệp: - Tarek M.Khalil (2002) nghiên cứu đưa bảy yếu tố chi phối ảnh hưởng tới tốc độ ĐMCN, là: (1) tình trạng tri thức khoa học, (2) mức độ tăng trưởng khoa học, (3) loại công nghệ, (4) pha chu kỳ sống, (5) mức độ hứa hẹn sách, (6) khả hợp tác tiến công nghệ (vii) tốc độ lan truyền sáng chế Hơn nữa, tác giả đưa tám nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động ĐMCN ngành công nghiệp, là, (1) thay đổi môi 10 trường quốc tế, (2) tiến truyền thông, (3) nghiên cứu & triển khai đa diện liên tục, (4) thời gian tiếp thị, (5) thúc đẩy từ giáo dục, (6) thay đổi tương tác với thể chế, (7) thay đổi cấu trúc tổ chức, (8) lan tỏa nguồn lực cho việc phát triển thâm nhập công nghệ - Ảnh hưởng khoa học tới ĐMCN: Cho tới cuối kỷ 18 mối quan hệ KH&CN tương đối độc lập, nhiều nhà khoa học quan sát thấy có phát triển song song khoa học công nghệ Trong kỷ 20 hầu hết công nghệ có nguồn gốc từ khám phá khoa học, khoa học công nghệ tác động lẫn tạo lên phát triển bùng nổ công nghệ Hay nói cách khác, nói tới khoa học đề cập tới phát minh khoa học, nói tới công nghệ đề cập tới sáng chế công nghệ; hai vấn đề có quan hệ mật thiết ảnh hưởng lẫn Công nghệ đời thông qua hoạt động ĐMCN hỗ trợ cho phát minh khoa học, phát minh khoa học sở dẫn tới sáng chế thực ĐMCN thành công [123] Khi khoa học phát triển làm cho vòng đời công nghệ giảm xuống từ thúc đẩy hoạt động ĐMCN (M.A Schilling, 2009) Hoạt động đổi Fredrick Betz (1998) cho phát minh, phát triển đưa vào thị trường sản phẩm mới, qui trình dịch vụ có chứa công nghệ Mặt khác, KH&CN tiếp cận thị trường chúng ảnh hưởng tới doanh nghiệp sống người, đồng thời thị trường chấp nhận hay loại bỏ chúng - Ảnh hưởng thị trường tới ĐMCN nhấn mạnh vai trò xã hội ĐMCN doanh nghiệp: Nhiều nghiên cứu ĐMCN ý tưởng kết thúc chúng thương mại hóa, nghĩa chúng đưa thị trường Để thị trường chấp nhận hoạt động ĐMCN doanh nghiệp phải đóng góp tạo nên giá trị gia tăng cho khách hàng; hay nói cách khác đổi xuất phát từ nhu cầu xã hội hay phục vụ nhu cầu xã hội đồng thời xã hội nơi cung cấp nguồn lực cho đổi nơi tiếp nhận thành đổi [105], [112], [121] Vì ĐMCN thực thành công chúng thương mại hóa, đưa thị trường thị trường chấp nhận [...]... quan nghiên cứu và phương pháp nghiên cứu về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ Chương 2: Cơ sở lý luận về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ Chương 3: Kinh nghiệm quốc tế về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ Chương 4: Phân tích thực trạng chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội đổi mới. .. hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN trong thời gian vừa qua, từ đó đưa ra các kiến nghị về chính sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói chung và các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội ĐMCN nói riêng Vì những lý do trên, nghiên cứu sinh chọn đề tài Chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ: nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội làm... khái niệm chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, (iii) chỉ ra các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN ở doanh nghiệp và các yếu tố ảnh hưởng tới chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, (iv) đề xuất các nhóm tiêu chí đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Về mặt thực tiễn: Luận án đề xuất các nhóm giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp. .. nước, cũng như nghiên cứu kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới về chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN; (ii) phân tích thực trạng ĐMCN, đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN giai đoạn 2000 đến 2012 (nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội) ; (iii) đề xuất một số nhóm giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN... Nội đổi mới công nghệ Chương 5: Giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp đổi mới công nghệ 8 CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC NHẰM THÚC ĐẨY DOANH NGHIỆP ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan tới luận án 1.1.1 Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài Cho đến nay, đã có nhiều công trình nghiên cứu ở nước ngoài... vi nghiên cứu của luận án 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu của luận án là các hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp và các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN 4.2 Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nội dung: Luận án nghiên cứu, đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN (bao gồm các chính sách của Trung ương và của địa phương ban hành) Đối tượng thụ hưởng chính sách. .. (2000), chính sách nhà nước về ĐMCN đã có tác động như thế nào tới hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp (nghiên cứu trường hợp các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội) ? - Việc ban hành, thực thi chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN bị chi phối bởi những yếu tố nào? - Nhà nước cần làm gì, thứ tự ưu tiên ra sao để hoàn thiện chính sách nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN? Từ những mục tiêu thể hiện ở các. .. chính sách là các doanh nghiệp thực hiện hoạt động ĐMCN, trong đó chú trọng nghiên cứu các doanh nghiệp nhỏ và vừa Hơn nữa, luận án đánh giá chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN trên cơ sở nhận thức, đánh giá, phản hồi của doanh nghiệp về các chính sách chung do Nhà nước đã ban hành; từ đó đề xuất các giải pháp hoàn thiện nội dung chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN Phạm... hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp, chính sách đổi mới công nghệ, cũng như chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN với nhiều quan điểm và cách tiếp cận khác nhau Luận án này chia các nghiên cứu thành 2 nhóm chính: (i) nhóm nghiên cứu về ĐMCN, vai trò của ĐMCN và các yếu tố ảnh hưởng tới ĐMCN của doanh nghiệp, (ii) nhóm nghiên cứu về vai trò của nhà nước và chính sách nhà nước đối với ĐMCN Cụ... năm, luận án đánh giá các chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN, từ đó chỉ ra những ưu điểm, nhược điểm và nguyên nhân làm hạn chế tác động của chính sách nhà nước đối với hoạt động ĐMCN của doanh nghiệp - Thứ sáu, luận án đề xuất các giải pháp hoàn thiện chính sách nhà nước nhằm thúc đẩy doanh nghiệp ĐMCN nói chung và các doanh nghiệp trên địa bàn Hà Nội nói riêng phù hợp với điều kiện và