VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI –––––––––––– BỘ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ VIỆN CHIẾN LƢỢC VÀ CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ –––––––––––– CHU VĂN QUANG NGHIÊN CỨU ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP HỒN THIỆN QUY TRÌNH QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ - TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA QUỸ ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ QUỐC GIA Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số : 60.34.04.12 LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC TS Nguyễn Thành Huy Hà Nội, 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan: Luận văn công trình nghiên cứu thực cá nhân tơi, thực hướng dẫn khoa học TS Nguyễn Thành Huy Các số liệu sử dụng luận văn có trích dẫn nguồn rõ ràng, khơng chép người khác Các kết luận nghiên cứu luận văn đúc kết từ sở lý luận đến thực tiễn vấn đề mà luận văn cần giải Tôi xin chịu trách nhiệm nghiên cứu mình./ Học viên Chu Văn Quang MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUY TRÌNH QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ - TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ THƠNG QUA MƠ HÌNH QUỸ 1.1 Khái quát quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ thông qua mơ hình quỹ 1.2 Quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ thơng qua mơ hình quỹ 17 Chƣơng KINH NGHIỆM VỀ QUY TRÌNH QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ THƠNG QUA MƠ HÌNH QUỸ 26 2.1 Quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ số Quỹ số nước Châu Á 26 2.2 Quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ số Quỹ Việt Nam 40 2.3 Bài học kinh nghiệm cho Quỹ đổi công nghệ quốc gia 48 Chƣơng PHÂN TÍCH VỀ THỰC TRẠNG QUY TRÌNH QUẢN LÝ HỖ TRỢ TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TẠI QUỸ ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ QUỐC GIA 50 3.1 Giới thiệu Quỹ đổi công nghệ quốc gia 50 3.2 Thực trạng quy hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ đổi công nghệ quốc gia 55 3.3 Thực trạng quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ đổi công nghệ quốc gia 58 3.4 Đánh giá quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ đổi công nghệ quốc gia 62 Chƣơng ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP HỒN THIỆN QUY TRÌNH QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG HỖ TRỢ - TÀI TRỢ CÁC NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA QUỸ ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ QUỐC GIA 66 4.1 Quan điểm bối cảnh hoàn thiện 66 4.2 Một số giải pháp hoàn thiện quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ đổi công nghệ quốc gia 69 4.3 Các giải pháp đề xuất khác 75 4.4 Điều kiện để thực giải pháp 76 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 78 DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO 80 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT CGCN Chuyển giao công nghệ KH&CN Khoa học công nghệ BVMT Bảo vệ môi trường SX-KD Sản xuất kinh doanh CNTT Công nghệ thông tin CNC Công nghệ cao DN Doanh nghiệp DNNVV Doanh nghiệp nhỏ vừa ĐMCN Đổi công nghệ ICT Công nghệ thông tin truyền thông R&D Nghiên cứu Phát triển JST Cục Khoa học Công nghệ Nhật Bản KT-XH Kinh tế xã hội NSNN Ngân sách Nhà nước LFA Khung logic đánh giá nghiệm thu đề tài OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế UNESCO Tổ chức Giáo dục, Khoa học Văn hóa Liên hiệp quốc DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng Khung tiêu phán đoán đánh giá nhiệm vụ KH&CN 23 DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ Sơ đồ Quy trình giải hồ sơ vay vốn, tài trợ 18 Sơ đồ quy trình xét chọn, tuyển chọn nhiệm vụ KH&CN thuộc Quỹ đổi công nghệ quốc gia 58 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đổi công nghệ yếu tố quan trọng, có ảnh hưởng trực tiếp tới suất, chất lượng sản phẩm vị cạnh tranh doanh nghiệp, góp phần vào phát triển chung quốc gia Thực tế cho thấy đổi công nghệ hoạt động có nhiều rủi ro, để đổi thành cơng nỗ lực doanh nghiệp chưa đủ cần có hỗ trợ từ phía Nhà nước q trình tìm kiếm, đánh giá, lựa chọn công nghệ, hỗ trợ hoạt động nghiên cứu triển khai để tiếp nhận, làm chủ, cải tiến sáng tạo công nghệ Tại Việt Nam, lực khoa học, công nghệ đổi sáng tạo yếu hệ thống đổi sáng tạo quốc gia non trẻ, manh mún Do vậy, vai trò Nhà nước việc thúc đẩy đổi công nghệ quan trọng mà thể chế, sách khơng thể thiếu Thể quan tâm này, Nhà nước ban hành loạt văn pháp luật điển Luật chuyển giao cơng nghệ ngày 29/11/2006, Nghị định số 133/2008/NĐ-CP ngày 31/12/2008 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn số điều Luật Chuyển giao công nghệ Nghị định số 103/2011/NĐ-CP ngày 15/11/2011 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 133/2008/NĐ-CP ngày 31/12/2008, Quyết định số 667/QĐ-TTg việc phê duyệt Chương trình đổi cơng nghệ quốc gia đến năm 2020 định, nghị định, nghị quyết, thông tư khác Đặc biệt, Quyết định số 1342/QĐTTg ngày 05/8/2011 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Quỹ Đổi công nghệ Quốc gia Quyết định số 1051/QĐ-TTg ngày 03/7/2013 ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ thể tâm Chính phủ Bộ KH&CN việc tập trung nỗ lực nhằm nâng cao chất lượng tăng trưởng kinh tế, đổi mơ hình tăng trưởng theo hướng lấy khoa học công nghệ hoạt động đổi sáng tạo làm tảng, tạo động lực cho phát triển bền vững đất nước Quỹ Đổi công nghệ Quốc gia vào hoạt động kiện có ý nghĩa quan trọng cộng đồng khoa học doanh nghiệp tìm kiếm giải pháp đổi công nghệ nhằm phát triển sản phẩm mới, nâng cao giá trị gia tăng sản phẩm dịch vụ, nâng cao lực cạnh tranh doanh nghiệp kinh tế Trong đó, việc quản lý ngân sách nhà nước đầu tư quản lý kinh phí Quỹ đóng vai trị quan trọng ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu hoạt động Quỹ Tuy nhiên, vào hoạt động nên quy trình việc quản lý kinh phí Quỹ cần có nghiên cứu cải tiến nhằm đem lại hiệu hoạt động phù hợp với thực tế xã hội Xuất phát từ lý nêu trên, định chọn đề tài: “Nghiên cứu đề xuất giải pháp hồn thiện quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ nhiệm vụ khoa học công nghệ Quỹ đổi công nghệ quốc gia” để viết luận văn thạc sỹ Tình hình nghiên cứu đề tài Hoạt động thúc đẩy đổi công nghệ, nâng cao lực đổi sáng tạo doanh nghiệp Việt Nam, thúc đẩy thương mại hóa ý tưởng sáng tạo thành sản phẩm mới, dịch vụ mới,… Nhà nước quan tâm, vấn đề thu hút nhiều nhà khoa học tập trung nghiên cứu nhiều góc độ khác Một số cơng trình nghiên cứu cụ thể như: - Đề án “Đổi chế quản lý khoa học công nghệ (Ban hành theo Quyết định Thủ tướng phủ số 171/2004/QĐ-TTg, ngày 28/09/2004)”; - Tơ Văn Trường (2011), Suy nghĩ đổi chế quản lý khoa học, Tạp chí Tia sáng; - TS Nguyễn Huy Cường, Cục PTTTT&DN KHCN, Bộ KH&CN (2013), Đổi cơng nghệ cho DN Việt hình thức nào; - Hướng cho khoa học công nghệ Việt Nam, đăng báo điện tử Ngày số ngày 09/03/2015; - Báo cáo Đánh giá Khoa học, Công nghệ Đổi sáng tạo Việt Nam năm 2014, Ngân hàng giới tổ chức OECD thực hiện; - Lâm Bích (2015), Hỗ trợ đổi công nghệ: Cần “sức khỏe” doanh nghiệp, Báo Khoa học Phát triển; - Báo cáo Năng lực cạnh tranh toàn cầu năm 2014 Diễn đàn kinh tế giới (WEF); - Minh Nhật (2015), Bài tốn đổi cơng nghệ cho doanh nghiệp, Báo nhân dân điện tử; - Báo cáo Cục Ứng dụng Phát triển cơng nghệ, Bộ KH&CN; - Hồng Tuyết (2015), Cấp thiết đổi công nghệ để hội nhập, Báo tin tức Việt Nam; - TS Huỳnh Thanh Điền - Tổng cơng ty 28 - Bộ Quốc phịng (2014), bước để đổi công nghệ cho doanh nghiệp vừa nhỏ (SME), Báo Doanh nhân Sài Gòn Online; - Tài liệu dịch “Đổi mô phỏng: Bài học từ việc trường đại học Mỹ bán quyền tư trở thành kiến thức chung” dịch từ nghiên cứu “Innovation and Emulation: Lessons from American universities in seeling private rights to public knowledge”, tác giả Walter W Powell, Jason Owen-Smith and Jeannette A Colyvas, Springer 2007, Minverva (2007) 45:121-142, DOI 10.1007/s11024-007-9034-2; - PGS.TS Nguyễn Hồng Sơn (2012), Cơ chế tài cho hoạt động khoa học công nghệ Việt Nam: Một số hạn chế giải pháp hoàn thiện; - Triệu Uyên (2014), Tài cho khoa học cơng nghệ: Kinh nghiệm từ Hàn Quốc, theo nguồn Chinhphu.vn; - TS Nguyễn Trường Giang, Vụ Hành nghiệp, Bộ Tài (2015), Đổi chế quản lý – Thúc đẩy phát triển khoa học cơng nghệ, Tạp chí tài điện tử; - Nguyễn Hữu Xuyên, Nguyễn Đình Bình (2014), Kinh nghiệm phát triển công nghệ số ngành công nghiệp hỗ trợ Thái Lan học cho Việt Nam, Tạp chí Chính sách quản lý khoa học công nghệ; tập 3, số năm 2014; - Hoàng Văn Châu tác giả (2010), Chính sách phát triển cơng nghiệp hỗ trợ Việt Nam đến năm 2020, Báo cáo đề tài cấp Nhà nước; - Hà Thị Hương Lan (2014), Công nghiệp hỗ trợ số ngành công nghiệp Việt Nam, Luận án tiến sỹ; - Diễn đàn phát triển Việt Nam (VDF, 2005), Triển vọng công nghiệp phụ trợ Việt Nam theo đánh giá doanh nghiệp Nhật Bản; - Nguyễn Việt Hòa tác giả (2011), Nghiên cứu, phân tích đánh giá sách đổi cơng nghệ cho doanh nghiệp ngành công nghiệp, Báo cáo đề tài cấp Bộ; - Nguyễn Văn Thu (2007), Về sách hỗ trợ đổi công nghệ cho doanh nghiệp vừa nhỏ, Tạp chí hoạt động khoa học cơng nghệ, số tháng 2/2007; - Hoàng Văn Tuyên (2008), Về nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động NC&PT doanh nghiệp; - Trần Văn Tùng (2007), Đổi công nghệ số nước Đông Á, Tạp chí Những vấn đề kinh tế trị giới, số 5/2007, tr3-14 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu: Luận văn tiến hành đánh giá thực trạng quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ, tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ đổi cơng nghệ quốc gia Đồng thời, tìm hiểu định hướng phát triển Quỹ, quan điểm, mục tiêu hồn thiện quy trình quản lý kinh phí cho Quỹ đổi công nghệ quốc gia tới năm 2020 Từ đó, đề xuất số giải pháp hồn thiện quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ, tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ đổi công nghệ quốc gia (NATIF) - Nhiệm vụ nghiên cứu: Để thực mục tiêu nghiên cứu nêu trên, luận văn tập trung giải số vấn đề sau: + Hệ thống hóa làm sáng tỏ số vấn đề mang tính lý luận quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ, tài trợ số quỹ, Dự án, Chương trình Quốc gia nhằm thúc đẩy đổi công nghệ Việt Nam học kinh nghiệm số nước giới + Đánh giá thực trạng, phân tích kết đạt vấn đề tồn quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ - tài trợ Quỹ đổi công nghệ quốc gia + Đề xuất số giải pháp hồn thiện quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ, tài trợ nhiệm vụ KH&CN Quỹ đổi công nghệ quốc gia Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Quỹ đổi công nghệ quốc gia quy trình quản lý hoạt động hỗ trợ, tài trợ nhiệm vụ tham gia Quỹ - Phạm vi nghiên cứu: + Về nội dung: tập trung nghiên cứu giải pháp nội dung quy trình nhằm nâng cao hiệu hoạt động hỗ trợ, tài trợ nhiệm vụ tham gia Quỹ đổi công nghệ quốc gia + Về không gian: Luận văn tập trung nghiên cứu quy trình hoạt động hỗ trợ, tài trợ nhiệm vụ tham gia Quỹ đổi công nghệ quốc gia + Về thời gian: giai đoạn 2015 – 2020 tiên đầu tư phát triển Danh mục sản phẩm cơng nghệ cao khuyến khích phát triển; 10 Chính phủ (1999), Nghị định 119/1999/NĐ-CP ngày 18/9/1999 Chính phủ số sách chế tài khuyến khích doanh nghiệp đầu tư vào hoạt động khoa học cơng nghệ; 11 Chính phủ (2008), Nghị định số 133/2008/NĐ-CP ngày 31/12/2008 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn số điều Luật Chuyển giao cơng nghệ; 12 Chính phủ (2011), Nghị định số 103/2011/NĐ-CP ngày 15/11/2011 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 133/2008/NĐ-CP ngày 31/12/2008; 13 Chính phủ (2014), Nghị định số 08/2014/NĐ-CP ngày 27/01/2014 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật khoa học cơng nghệ; 14 Chính phủ (2006), Nghị định số 43/2006/NĐ-CP ngày 25 tháng năm 2006 Chính phủ quy định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực nhiệm vụ, tổ chức máy, biên chế tài đơn vị nghiệp cơng lập; 15 Chính phủ (2013), Nghị định số 20/2013/NĐ-CP ngày 26/02/2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Khoa học Cơng nghệ; 16 Chính phủ (2007), Quyết định số 30/2007/QĐ-TTg ngày 05/3/2007 Thủ tướng Chính phủ ban hành danh mục tổ chức hành thuộc vùng khó khăn; 17 Liên Bộ Tài Bộ Khoa học Công nghệ (2011), Thông tư số 22/2011/TTLT-BTC-BKHCN ngày 21/02/2011 liên Bộ Tài Bộ 81 Khoa học Công nghệ hướng dẫn quản lý tài dự án sản xuất thử nghiệm ngân sách nhà nước hỗ trợ; 18 Liên Bộ Tài Bộ Khoa học Cơng nghệ (2012), Thông tư liên tịch số 218/2012/TTLT/BTC-BKHCN ngày 20/12/2012 Thông tư liên tịch số 219/2012/TTLT/BTC-BKHCN ngày 20/12/2012 liên Bộ Tài Khoa học Cơng nghệ quy định quản lý tài Chương trình phát triển sản phẩm quốc gia đến năm 2020 Chương trình quốc gia phát triển cơng nghệ cao đến năm 2020; 19 Liên Bộ Tài Bộ Khoa học Công nghệ (2011), Thông tư liên tịch số 130/TTLT-BTC-BKHCN ngày 16/9/2011 liên Bộ Tài Khoa học Công nghệ quy định chế độ quản lý tài nhiệm vụ thuộc Chương trình quốc gia “Nâng cao suất chất lượng hàng hóa, sản phẩm doanh nghiệp Việt Nam đến năm 2020” hiệu chỉnh Thông tư số 112/2011/TTLT-BTC-BKHCN ngày 12/8/2011 liên Bộ Tài Khoa học Cơng nghệ hướng dẫn quản lý tài Chương trình hỗ trợ phát triển tài sản trí tuệ giai đoạn 2011-2015; 20 Liên Bộ Tài Bộ Khoa học Công nghệ (2011), Thông tư số 101/2011/TTLT/BTC-BKHCN ngày 08/7/2011 hướng dẫn quản lý tài Chương trình hỗ trợ ứng dụng chuyển giao tiến khoa học công nghệ phục vụ phát triển kinh tế-xã hội nông thôn miền núi; 21 Liên Bộ Tài Bộ Khoa học Cơng nghệ (2014), Thông tư liên tịch số 120/2014/TTLT-BTC-BKHCN ngày 25/08/2014 hướng dẫn quản lý tài Quỹ đổi cơng nghệ quốc gia; 22 Liên Bộ Tài Bộ Khoa học Công nghệ (2014), Thông tư liên tịch số 79/2014/TTLT-BTC-BKHCN ngày 18/06/2014 việc Hướng dẫn quản lý tài Chương trình đổi cơng nghệ quốc gia đến năm 2020; 23 Quốc hội (2006), Luật chuyển giao công nghệ ngày 29/11/2006; 82 24 Quốc hội (2013), Luật khoa học công nghệ ngày 18/6/2013; 25 Quỹ đổi công nghệ quốc gia (2015), Quyết định số 05/QĐ-NATIF ngày 05/01/2015 ban hành Quy định xét chọn nhiệm vụ khoa học công nghệ thuộc Quỹ đổi công nghệ quốc gia; 26 Quỹ đổi công nghệ quốc gia (2015), Báo cáo tình hình triển khai Quỹ đổi công nghệ quốc gia ngày 01/04/2015; 27 Đặng Duy Thịnh (2009), Nghiên cứu đổi chế, sách tài nhà nước hoạt động khoa học công nghệ hoạt động đổi (công nghệ), Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ; 28 Hoàng Văn Tuyên (2008), Nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động nghiên cứu phát triển doanh nghiệp, Đề tài khoa học cấp sở; 29 Một số trang web: www.chinhphu.vn; www.most.gov.vn; www.mof.gov.vn; www.mpi.gov.vn để tra văn pháp luật liên quan tới đổi cơng nghệ, sách tài 30 Một số trang web tra cứu thông tin khác: https://www.csit.gov.sg để thu thập thông tin Quỹ đổi công nghệ Singapore 31 Aldo Geuna and Ben R Martin (2003), “University research evaluation and funding: an internation comparison”, Kluwer Academic Publishers Printed in the Netherlands; 32 Project Management Institute (2012), “A uide to the Project Management Body of Knowledge”; 33 Philip Shapira, Stefan Kuhlmann (2003), “Learning from Science and Technology Policy Evaluation- Experiences from the United State and Europe”; 34 Taylor, J (2006) “Managing the Unmanageable: The Management of Research in Research-Intensive Universities”, Higher Education Management and Policy, 18(2), pp.1 – 25.ISSN 1682-3451, Volume 18, No.2 Một số tài liệu liên quan đến hoạt động Quỹ hỗ trợ Doanh nghiệp nước nước 83 PHỤ LỤC HỆ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ NHIỆM VỤ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ THUỘC QUỸ ĐỔI MỚI CÔNG NGHỆ QUỐC GIA Phiếu đề xuất nhiệm vụ khoa học công nghệ tổ chức KH&CN, doanh nghiệp đề nghị Quỹ đổi công quốc gia xem xét hỗ trợ gửi đến Cơ quan chủ quản theo quy định Thông tư hướng dẫn xây dựng, tuyển chọn, giao trực tiếp tổ chức, cá nhân thực nhiệm vụ KH&CN thuộc Quỹ đổi cơng nghệ quốc gia Quy trình đánh giá tuyển chọn, giao trực tiếp tổ chức, cá nhân thực nhiệm vụ khoa học công nghệ gồm giai đoạn: Giai đoạn 1: Xây dựng nhiệm vụ KH&CN Phiếu đề xuất nhiệm vụ KH&CN Hội đồng KH&CN Cơ quan chủ quản thành lập đánh giá theo tiêu chí đánh giá đề xuất nhiệm vụ KH&CN để đảm bảo nhiệm vụ KH&CN đề xuất đáp ứng mục tiêu, nội dung Quỹ Cơ quan chủ quản có trách nhiệm phối hợp với Ban chủ nhiệm Quỹ tổ chức phiên làm việc Hội đồng KH&CN theo quy định Các nhiệm vụ đề xuất Hội đồng KH&CN thông qua Cơ quan chủ quản tổng hợp gửi Bộ KH&CN Các Phiếu đề xuất không đạt yêu cầu bị loại Giai đoạn 2: Tuyển chọn, giao trực tiếp nhiệm vụ KH&CN Bộ KH&CN ủy quyền cho Ban chủ nhiệm Quỹ xem xét, cân đối nhiệm vụ KH&CN dự kiến thực năm kế hoạch trình Lãnh đạo Bộ KH&CN phê duyệt Danh mục nhiệm vụ KH&CN Các tổ chức KH&CN, doanh nghiệp tiến hành xây dựng Thuyết minh nhiệm vụ khoa học công nghệ để tham gia tuyển chọn giao trực tiếp Hội đồng KH&CN Cơ quan chủ quản thành lập đánh giá Thuyết minh nhiệm vụ KH&CN theo tiêu chí tuyển chọn, giao trực tiếp nhiệm vụ KH&CN Cơ quan chủ quản có trách nhiệm phối hợp phối hợp với Ban chủ nhiệm Quỹ tổ chức phiên làm việc Hội đồng KH&CN theo quy định 84 Tiêu chí đánh giá đề xuất nhiệm vụ khoa học cơng nghệ S T T Tiêu chí đánh giá Chỉ tiêu Nội dung tiêu Sự phù - Phù hợp với mục tiêu Quỹ; hợp với mục - Công nghệ đề xuất phát triển tạo tiêu Chương giải pháp cải tiến cơng nghệ mới; trình - Kết có tác động đến phát triển KH&CN lĩnh vực, ngành, địa phương, phù hợp với thực tế sản xuất kinh doanh; - Tổ chức thực có vai trị ảnh hưởng phát triển kinh tế - xã hội quốc gia/địa phương Điểm chi tiết tiêu Điểm đánh giá Hệ số Điểm tiêu 1 Tính khả thi nhiệm Tính Logic - Sự gắn kết hợp lý mục tiêu, nội dung, kế vụ cấu trúc hoạch triển khai, yêu cầu nguồn lực dự kiến nhiệm vụ cụ thể đo lường 4 Kế hoạch - Xác định nội dung cần giải thực phát triển cơng nghệ; - Kế hoạch thực có khả thi rõ ràng 85 Mức độ - Mức độ thành công nhiệm vụ thành cơng - Những rủi ro ảnh hưởng đến thành rủi ro công dự án: + Rủi ro khoa học công nghệ (xác xuất kết KHCN thành công); + Rủi ro kế hoạch thực (khả khơng hồn thành thời gian đề xuất); + Rủi ro kinh tế (các yếu tố ảnh hưởng tới kết trình thực dự án ví dụ: thiếu nguồn lực, tranh chấp sáng chế); + Rủi ro tính an tồn (kết ảnh hưởng không tốt tới sức khỏe, người sử dụng, môi trường …) Năng lực - Tổ chức tham gia có đủ nguồn lực cần thiết để Tổ chức đảm bảo thực có hiệu nhiệm vụ; - Tổ chức tham gia có khả quản lý, phối Năng lực Tổ hợp, kiểm soát giám sát việc thực chức cá nhiệm vụ nhân thực Năng lực - Chủ nhiệm nhiệm vụ có kinh nghiệm hoạt cá nhân chức động lĩnh vực đề xuất tối thiểu hai năm; - Đội ngũ cán khoa học công nghệ tham gia thực đáp ứng u cầu trình độ có liên quan đến công nghệ đề xuất tối thiểu người Mức độ Khả đăng ký sở hữu trí tuệ sáng tạo độc đáo / sáng 86 4 -4 2 2 2 4 -1 -1 -1 -1 tạo / tính Kết tạo Tính khả thi sau kết cơng thúc nhiệm nghệ vụ ( kết đo lường dự án kết thúc) Kết có ảnh hưởng trung, dài hạn (kết chưa thể đo lường sau kết thúc nhiệm vụ) - Tạo giải pháp cải tiến cơng nghệ có với tính ưu việt, tiên tiến so với công nghệ nước - Sản phẩm chất lượng sản phẩm hoàn thiện, nâng cao so với sản phẩm loại thị trường, nâng cao suất 12 12 - Năng lực KHCN: Nâng cao trình độ KHCN, lực, hợp tác - Hiệu kinh tế xã hội: Tác động sản phẩm dự án đến phát triển KT-XH, môi trường, khả tạo thêm việc làm, ngành nghề mới, ảnh hưởng đến sức khoẻ người, đảm bảo an ninh, quốc phòng - Xây dựng lực nghiên cứu, quản lý tổ chức nghiên cứu triển khai, doanh nghiệp ; - Nâng cao lực nghiên cứu cho cán khoa học công nghệ; - Năng cao lực quản lý công nghệ cho cán khoa học công nghệ 10 Tính khả - Tính khả thi phát triển thị trường thi thị mở rộng thị phần; trường - Khả nâng cao lực cạnh tranh doanh nghiệp; Tính khả thi 2 4 87 - Khả đáp ứng nhu cầu thị trường thƣơng mại hiệu 11 Hiệu ứng - Khả phổ biến khai thác công nghệ kinh tế lan tỏa mới; - Khả chuyển giao công nghệ 12 Lợi - Lợi nhuận doanh nghiệp có khả tăng nhuận thêm áp dụng kết quả; - Doanh nghiệp có khả thu hồi vốn đầu tư Mức độ hỗ 13 Mức độ - Nhiệm vụ phù hợp với định hướng ưu tiên hỗ ưu tiên hỗ trợ Chương trình; trợ trợ - Tổ chức thực cần hỗ trợ 2 4 2 Tổng số điểm 100 Hƣớng d n chấm điểm tiêu chí: Mỗi tiêu chí có mức độ đánh giá: = Rất tốt; = Tốt; = Trung bình; = Kém; = Rất - 4/4 = Thông tin đầy đủ, chi tiết rõ ràng đáp ứng tiêu chí - 3/4 = Thơng tin đầy đủ đáp ứng tiêu chí, số chi tiết giải thích chưa rõ ràng tính thuyết phục chưa cao - 2/4 = Tiêu chí đáp ứng yêu cầu tối thiểu, thông tin thiếu cụ thể, chi tiết nên cần bổ sung thông tin để làm rõ tiêu chí - 1/4 = Khơng đáp ứng tiêu chí, không đưa thông tin cần thiết, đưa thơng tin khơng xác, đưa thơng tin cần thêm giải thích để đáp ứng tiêu chí - 0/4 = Khơng đáp ứng tiêu chí đưa Hồ sơ trúng tuyển hồ sơ có tổng số điểm tiêu chí đánh giá lớn 70 điểm (trong điểm lực chun mơn, tính khả thi cơng nghệ, sản phẩm phải đạt tối thiểu điểm) 88 Tiêu chí đánh giá tuyển chọn, x t chọn nhiệm vụ khoa học cơng nghệ S T T Tiêu chí đánh giá Chỉ tiêu đánh giá Mục tiêu Nội dung tiêu Điểm chi tiết tối đa - Mục tiêu nhiệm vụ phù hợp với mục tiêu Quỹ, đáp ứng yêu cầu đặt hàng nhà nước; - Kết đạt có tác động đến phát triển KH&CN lĩnh vực, ngành, địa phương 2 Phương - Làm rõ xuất xứ công nghệ chứng thức triển minh cần thiết phải thực nhiệm vụ; khai - Làm rõ giải pháp thực (nghiên cứu KH&CN, sản xuất thử nghiệm, chuyển giao công nghệ ) để đạt mục tiêu; - Làm rõ luận cách tiếp cận vấn đề nghiên cứu, thiết kế nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu, kỹ thuật sử dụng phù hợp với điều kiện thực tế Nội dung, - Làm rõ cơng nghệ lựa chọn (tính mới, ưu kế hoạch việt, tiên tiến cơng nghệ; trình độ cơng nghệ so với cơng nghệ có Việt Nam, khả Tính khả thi thực triển khai cơng nghệ nước, tính phù nhiệm hợp cơng nghệ phương án sản xuất vụ yêu cầu thị trường, ); - Phân tích vấn đề cần giải 89 Điểm đánh giá Hệ số Điểm 4 2 1 công nghệ (hiện trạng công nghệ việc hồn thiện, thử nghiệm tạo cơng nghệ mới; nắm vững, làm chủ quy trình cơng nghệ thông số kỹ thuật; ổn định chất lượng sản phẩm, chủng loại sản phẩm để khẳng định công nghệ quy mô nhiệm vụ); - Liệt kê mô tả nội dung, bước công việc cần thực để giải vấn đề đặt ra, kể đào tạo bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công nhân kỹ thuật đáp ứng cho việc thực nhiệm vụ; - Tính hợp lý bố trí kế hoạch/phương án tổ chức chủ trì, phối hợp bố trí địa điểm, điều kiện sở vật chất, đóng góp vốn, nhân lực, khả tiêu thụ sản phẩm dự án phục vụ sản xuất kinh doanh doanh nghiệp, phương thức phân chia lợi nhuận; ) Phương án hợp tác, liên kết tổ chức chủ trì, phối hợp - Phương án hợp tác, liên kết tổ chức chủ trì, phối hợp nước, nước về: nội dung hợp tác (đối với đối tác có hợp tác từ trước); nội dung cần hợp tác khn khổ nhiệm vụ; hình thức thực Phân tích rõ lý cần hợp tác dự kiến kết hợp tác, tác động hợp tác kết nhiệm vụ Phương án Phân tích tính tốn tài q trình tài thực nhiệm vụ sở: - Tổng vốn đầu tư để triển khai nhiệm vụ, nêu rõ vốn cố định, vốn lưu động cho 90 1 1 4 khối lượng sản phẩm giao thực hiện; - Phương án huy động sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước tham gia dự án (kèm theo văn pháp lý minh chứng cho việc huy động nguồn vốn: báo cáo tài tổ chức chủ trì 2-3 năm gần nhất; cam kết cho vay vốn bảo lãnh vay vốn ngân hàng; cam kết pháp lý việc đóng góp vốn tổ chức tham gia ); - Phương án sử dụng nguồn vốn hỗ trợ từ ngân sách Nhà nước (các nội dung chi nguồn vốn này) Trình độ kiến thức cơng nghệ lãnh đạo tổ chức thực Năng lực quản lý nguồn lực phát triển công nghệ - Lãnh đạo tổ chức chủ trì, phối hợp có kiến thức hiểu biết công nghệ phương hướng phát triển công nghệ nhiệm vụ đề xuất, cụ thể: + Nước ngồi: Phân tích đánh giá cơng trình kết nghiên cứu có liên quan đến lĩnh vực nhiệm vụ đề xuất; nêu bước tiến trình độ KH&CN kết nghiên cứu + Trong nước: Phân tích, đánh giá tình hình nghiên cứu, đặc biệt phải nêu cụ thể kết KH&CN có liên quan đến nhiệm vụ đề xuất tổ chức cá nhân nước + Trên sở đánh giá tình hình nghiên cứu ngồi nước, cần nêu rõ vấn đề tồn tại, hạn chế cụ thể, từ 91 1 1 nêu hướng giải để đạt mục tiêu - Lãnh đạo tổ chức chủ trì chứng minh khả quản lý sản xuất kinh doanh; - Chứng minh khả phối hợp, kiểm soát giám sát việc thực nhiệm vụ; - Kế hoạch phân công nhiệm vụ trách nhiệm cán quản lý, nghiên cứu khoa học công nghệ phù hợp, cụ thể rõ ràng - Tổ chức chủ trì thực thành cơng dự án năm gần (được xác minh hồ sơ tổ chức chủ trì) - Chủ nhiệm nhiệm vụ có kinh nghiệm hoạt động lĩnh vực đề xuất tối thiểu hai năm có số kinh nghiệm hoạt động đổi sáng tạo; - Có cơng trình hoạt động đổi sáng tạo (được xác minh hồ sơ cá nhân) - Đội ngũ cán khoa học công nghệ tham gia (tối thiểu người) đáp ứng yêu cầu trình độ có liên quan đến cơng nghệ đề xuất - Các thành viên đáp ứng yêu cầu thời gian thực nhiệm vụ - Các thành viên có kết hoạt động đổi sáng tạo (được xác minh hồ sơ cá nhân) 10 Điều kiện - Khả tiếp cận nguồn lực có liên quan sở vật (ví dụ: Phịng thí nghiệm trang thiết Kinh nghiệm quản lý sản xuất kinh doanh tổ chức thực Năng lực chuyên môn chủ nhiệm nhiệm vụ Năng lực chuyên môn đội ngũ phát triển 92 4 4 1 2 1 chất, tài tổ chức thực bị chuyên ngành) - Mức độ cam kết lực thực tổ chức tham gia chính: sở vật chất-kỹ thuật, cam kết hợp đồng mức đóng góp vốn, sử dụng sở vật chất kỹ thuật, lao động, bao tiêu sản phẩm, phân chia lợi ích khai thác quyền sở hữu trí tuệ, chia sẻ rủi ro 11 Tạo - Tạo công nghệ dẫn đến sản phẩm cơng nghệ tích hợp tính cơng nghệ có để tạo sản phẩm mới; - So sánh tính ưu việt giải pháp công nghệ so với công nghệ có nước cơng nghệ nhập; - Các thông số kỹ thuật công nghệ xác định đầy đủ 12 Hoàn - Mức độ hoàn thiện, cải tiến cơng nghệ có tính thiện, cải tiến mới, ưu việt, tiên tiến so với công nghệ xuất công nghệ xứ; - Các thông số kỹ thuật cơng nghệ hồn thiện so sánh với cơng nghệ xuất xứ Tính khả thi 13 Tạo - Sản phẩm có tính năng, chất lượng sản phẩm ưu việt so với sản phẩm loại thị công nghệ trường; - Tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm mới, vệ sinh môi trường,… xác định đầy đủ 14 Hoàn - Mức độ nâng cao chất lượng sản phẩm thiện so sánh với sản phẩm nước trước nâng cao chất hồn thiện cơng nghệ so sánh với sản 93 2 12 12 1 2 2 lượng phẩm Tính khả thi thƣơng mại sản phẩm tương tự nước - Tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm, vệ sinh môi trường,… xác định đầy đủ 15 Năng lực - Xây dựng lực nghiên cứu, quản lý nghiên tổ chức nghiên cứu triển khai, doanh cứu/quản lý nghiệp ; - Nâng cao lực nghiên cứu cho cán khoa học công nghệ; - Năng cao lực quản lý công nghệ cán khoa học công nghệ 16 Sở hữu - Cơng nghệ có tính khả thi đăng ký bảo hộ trí tuệ sở hữu trí tuệ 17 Khả phát triển thị trường cạnh tranh sản phẩm - Dự báo nhu cầu thị trường (dự báo nhu cầu chung thống kê danh mục đơn đặt hàng hợp đồng mua sản phẩm); Phân tích khả phát triển thị trường mới, mở rộng thị trường nước xuất khẩu; - Phân tích yếu tố chủ yếu làm tăng khả cạnh tranh chất lượng, giá thành sản phẩm tạo so với sản phẩm loại; - Dự kiến phương án tổ chức, kế hoạch kinh doanh phát triển sản xuất quy mô công nghiệp (bao gồm thời gian, phương pháp tiếp cận dự tốn chi phí, rào cản); - Các phương thức hỗ trợ để phát triển thị trường 18 Hiệu ứng - Phân tích khả kỹ thuật yếu tố thị 94 4 1 4 1 1 1 lan tỏa trường để phổ biến khai thác kết dự án công nghệ - Phương án khai thác kết có tính khả thi rõ ràng tổ chức sản xuất công nghiệp doanh nghiệp; (i) nhân rộng, (ii) chuyển giao kết dự án; (iii) Liên doanh, liên kết; (iv) Thành lập doanh nghiệp khoa học công nghệ để tiến hành sản xuất- kinh doanh - Các phương thức hỗ trợ để khai thác kết 19 Lợi nhuận khả thu hồi vốn đầu tư - Phân tích giá thành, giá bán dự kiến sản phẩm thời gian sản xuất thử nghiệm; giá bán ổn định sản xuất (so sánh với giá sản phẩm nhập khẩu, giá thị trường nước tại; - Tính tốn lợi nhuận tăng thêm áp dụng kết - Tính toán thời gian thu hồi vốn đầu tư 2 1 Tổng số điểm 100 Hƣớng d n chấm điểm tiêu chí: Mỗi tiêu có mức độ đánh giá: = Rất tốt; = Tốt; = Trung bình; = Kém; = Rất - 4/4 = Thông tin đầy đủ, chi tiết rõ ràng đáp ứng tiêu - 3/4 = Thông tin đầy đủ đáp ứng tiêu, số chi tiết giải thích chưa rõ ràng tính thuyết phục chưa cao - 2/4 = Chỉ tiêu đáp ứng yêu cầu tối thiểu, thông tin thiếu cụ thể, chi tiết nên cần bổ sung thông tin để làm rõ tiêu - 1/4 = Không đáp ứng tiêu, không đưa thông tin cần thiết, đưa thông tin không xác, đưa thơng tin cần thêm giải thích để đáp ứng tiêu - 0/4 = Không đáp ứng tiêu đưa Hồ sơ trúng tuyển hồ sơ có tổng số điểm tiêu đánh giá lớn 70 điểm (trong điểm lực chun mơn cơng nghệ, sản phẩm phải đạt tối thiểu điểm) 95