Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a Phần II QUẢN LÝ TÀI CHÍNH CHO HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ I ĐẦU TƯ TÀI CHÍNH CHO HOẠT ĐỘNG KHCN Các khái niệm định nghĩa KHCN: Như ta thường gặp tài liệu nước nói khoa học công nghệ (S&T), nghiên cứu triển khai (R&D), hai khái niệm khác qui mô phạm vi hoạt động * Khái niệm khoa học công nghệ rộng, theo tổ chức UNESCO Liên hiệp quốc, hoạt động khoa học công nghệ toàn hoạt động có tính hệ thống liên quan chặt chẽ đến tạo ra, phát triển, phổ biến ứng dụng tri thức khoa học kỹ thuật tất lĩnh vực khoa học kỹ thuật Các hoạt động bao gồm hoạt động nghiên cứu triển khai (R&D), giáo dục đào tạo khoa học công nghệ (STET) dịch vụ khoa học công nghệ (STS) a Hoạt động R&D( Research and Development) tức hoạt động mang tính nghiên cứu thử nghiệm, có nghiên cứu bản, nghiên cứu ứng dụng nghiên cứu triển khai b Hoạt động giáo dục đào tạo KHCN STET (science - Tcchnology Education and training), bao gồm giáo dục cao đẳng giáo dục tiếp theo, đào tạo lại hoạt động đào tạo khác cán KHCN c Hoạt động dịch vụ khoa học công nghệ STS (Science and Technology Services) hoạt động thông tin, tiêu bản, thống kê, biên dịch, lập đồ trắc địa, thăm dò địa chất, tiêu chuẩn đo lường chất lượng dịch vụ tư vấn Viện Khoa học lượng 79 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a * Khái niệm nghiên cứu triển khai hoạt động có tính hệ thống sáng tạo nhằm mục đích tăng khối lượng kiến thức khoa học áp dụng chúng thực tế Hoạt động phân loại thành: nghiên cứu bản, nghiên cứu ứng dụng nghiên cứu triển khai Như khái niệm R&D phần khái niệm S&T Hiểu khái niệm để đề cập đến vấn đề đầu tư tài cho khoa học công nghệ có phân biệt rõ đưa số liệu thống kê phù hợp với thông lệ quốc tế Tài liệu nước viết đầu tư tài cho KHCN đầu tư cho nghiên cứu- triển khai (đầu tư cho R&D) Đối với nước ta, hiểu theo qui chuẩn và nghiên cứu xoay quanh vấn đề sau: - Mức đầu tư nguồn vốn đầu tư cho KHCN - Phân phối, sử dụng nguồn vốn - Cơ chế quản lý có hiệu nguồn vốn đầu tư cho KHCN MỨC ĐẦU TƯ VÀ CÁC NGUỒN VỐN ĐẦU TƯ CHO HOẠT ĐỘNG KHCN Giới thiệu số liệu đầu tư cho KHCN nước: Theo phương pháp chung nước giới UNESCO đầu tư tài cho KHCN tính theo tiêu sau đây: + Tỷ lệ đầu tư % so với GDP GNP + Mức đầu tư bình quân/1 cán KHCN + Mức đầu tư bình quân/1 người dân Xin nêu số số liệu nước đầu tư cho KHCN Các nước công nghiệp phát triển có mức đầu tư cho KHCN lớn ổn định Các nước khu vực phấn đấu nhiều nước đạt tỷ lệ đầu tư cao Tên nước Viện Khoa học lượng Năm % so với GNP Mức đầu tư bình quân cho cán R&D (USD/người/năm 80 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a Singapore 1995 90.000 Hàn quốc 1995 2,71 95.400 Nhật Bản 1995 2,96 232.000 Đức 1995 2,27 Mỹ 1995 2,4 172.000 Pháp 210.000 Anh 151.000 Đài Loan 68.000 Thái Lan 18.000 Mức đầu tư cho KHCN Việt nam Trong năm qua Nhà nước ta có nhiều cố gắng việc đầu tư cho KHCN mức đạt khiêm tốn Trong tình hình cân đối ngân sách nhà nước nhiều khó khăn, đầu tư cho KHCN thấp Số liệu đầu tư số năm gần đây: Đầu tư cho KHCN (Tỷ đồng) Năm Chi NSNN (Tỷ đồng) XDCB Sự nghiệp KH Tỷ lệ đầu tư % so Tổng số với chi NSNN 1991 12.081 17 90 107 0,89 1992 23.711 19 184 203 0,86 1993 39.063 28 300 328 0,84 1994 48.890 65 410 475 1,0 1995 61.280 98 500 598 0,96 1996 68.000 81 530 611 0,9 1997 78.820 107 626 733 0,9 1998 76.000 118 794 912 1,2 1999 82.000 154 780 934 1,3 Viện Khoa học lượng 81 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a 2000 94.000 353 1350 1885 Nguồn số liệu: Bộ KHĐT Bộ Tài Với mức đầu tư thấp nên sở vật chất viện nghiên cứu nhìn chung nghèo nàn, trang thiết bị thiếu, lạc hậu, không đồng Kinh phí cấp cho nhiệm vụ nghiên cứu thấp, đủ nghiên cứu phòng thí nghiệm, triển khai đến qui mô pilot thử nghiệm với qui mô lớn không đủ kinh phí Mặt khác số liệu số liệu đầu tư từ ngân sách nhà nước Các quan khoa học nhận kinh phí từ hợp đồng với sản xuất chưa thống kê Số liệu đầu tư nước bao gồm nhiều nguồn, có nguồn từ ngân sách Chính phủ nguồn ngân sách Thực tế năm qua, nhiều tổ chức KHCN động, nguồn thu từ hợp đồng nghiên cứu dịch vụ KHCN với sản xuất tăng lên rõ rệt, số viện ngân sách nhà nước tổng số doanh thu viện chiếm 30 đến 50% Các nguồn vốn đầu tư cho KHCN Đối với nước, nguồn vốn đầu tư cho KHCN gồm ngân sách Chính phủ vốn đầu tư công ty, sở sản xuất kinh doanh thuộc thành phần kinh tế Mức đầu tư hàng năm Chính phủ tăng lên số tuyệt đối lại giảm dần tỷ trọng ngân sách Chính phủ với khu vực tư nhân Ngân sách Chính phủ thường chiếm 50 60%, nước phát triển ngân sách đầu tư Chính phủ chiếm 2030% tổng số Số liệu số nước năm 1995 sau: Singapore Ngân sách Chính phủ đầu tư chiếm 50% so với tổng số Viện Khoa học lượng 82 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a Hàn Quốc 19% Nhật Bản 23% Đức 37% Mỹ 36% Đối với nước ta, khu vực sản xuất có đầu tư cho KHCN số chưa nhiều Chúng ta chưa có chế thành lập quỹ KHCN doanh nghiệp, chưa có môi trường thuận lợi cho KHCN vào sản xuất KHCN chưa trở thành nhu cầu thiếu việc nâng cao suất, chất lượng, sản xuất sản phẩm nhân tố định cạnh tranh với thị trường Hơn ta chưa có chế độ báo cáo thống kê đầy đủ nên không thống kê nguồn vốn ngân sách Tuy nhiên theo số liệu Viện nghiên cứu Trường đại học nhận hợp đồng với sở sản xuất vốn ngân sách đạt khoảng 20% tổng số vốn đầu tư cho KHCN Ngân sách nhà nước nguồn chính, chiếm khoảng 80% tổng số vốn đầu tư cho hoạt động R&D Hiện nghiên cứu xây dựng số chế, sách nhằm đa dạng hoá nguồn vốn đầu tư, chủ yếu huy động từ khu vực sản xuất kinh doanh thành phần kinh tế khác Ngoài chế có tạo nguồn, nhằm đa dạng hoá nguồn vốn cho hoạt động KHCN, chương trình hành động thực Nghị Trung ương 2, Bộ KHCN&MT phối hợp với Bộ chức Nhà nước ban hành số sách chế tạo nguồn như: Cơ chế cho phép trường đại học, viện nghiên cứu tổ chức sản xuất kinh doanh sản phẩm kết nghiên cứu viện trường, sản phẩm đơn mà sản xuất chưa sẵn sàng tiếp nhận Từ hoạt động viện trường có thêm nguồn vốn bổ sung cho hoạt động nghiên cứu tăng thu nhập cho cán công nhân viên Viện Khoa học lượng 83 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a - Cơ chế khuyến khích doanh nghiệp đầu tư cho nghiên cứu khoa học đổi công nghệ, cho phép doanh nghiệp lập quỹ phát triển KHCN - Chế độ miễn giảm thuế sản phẩm có công nghệ mới, công nghệ cao, miễn gỉam thuế việc nhập thiết bị vật tư cho nghiên cứu khoa học - Cơ chế cho vay tín dụng ưu đãi với lãi suất thấp ngân sách khoa học bù lãi suất cho đơn vị triển khai công trình nghiên cứu triển khai đổi công nghệ - Thành lập quỹ hỗ trợ, quỹ tài trợ cho nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ Thành lập quỹ nghiên cứu khoa học - Cơ chế sử dụng kinh phí chương trình kinh tế - xã hội để nghiên cứu khoa học phục vụ cho việc nâng cao hiệu dự án thuộc chương trình - Cơ chế sử dụng vốn công trình xây dựng để nghiên cứu khoa học giải vấn đề phát sinh công trình Từ việc xây dưng chế tạo nguồn vốn cho KHCN để phấn đấu đầu tư cho KHCN ngày tăng tỷ trọng đầu tư ngân sách nhà nước giảm, ngân sách nhà nước 60% nguồn khác 40% năm tới Theo kinh nghiệm nước giới, người ta thành lập nhiều loại quỹ khác nhau, có phần ngân sách nhà nước cấp, huy động công ty, tổ chức, cá nhân đóng góp Do nguồn tài cho hoạt động khoa học công nghệ phong phú Theo Luật khoa học công nghệ, có loại quỹ phát triển KHCN quỹ phát triển KHCN quốc gia, quỹ bộ, tỉnh, thành phố quỹ tổ chức tư nhân Viện Khoa học lượng 84 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a Sau xin trình bầy số nguồn vốn cho KHCN mà nước ta thực 3.1 Nguồn vốn từ ngân sách Nhà nước: Nguồn vốn từ ngân sách Nhà nước đầu tư cho KHCN kết cấu từ phần: vốn đầu tư xây dựng cho quan khoa học vốn nghiệp nghiên cứu khoa học * Vốn xây dựng khoa học: Hàng năm nhà nước đầu tư cho xây dựng quan khoa học khoản kinh phí, thông thường chiếm khoảng 15% gần lên đến 30% tổng đầu tư cho KHCN Trước hết phải thấy thời gian đầu, nước ta phát triển quan khoa học theo chiều rộng Các quan nghiên cứu tăng nhanh sở vật chất chưa có Ban đầu viện nghiên cứu xây dựng nhà tranh, nhà cấp 4, trang thiết bị thô sơ, nghèo nàn Qua số năm tập trung giải sở hạ tầng mà chủ yếu xây dựng, sửa chữa, cải tạo phần vỏ bao che, trang thiết bị yếu kém, thiếu lạc hậu Ngoài số viện viện trợ dự án quốc tế trang bị số thiết bị, lại phần mua sắm kinh phí nước hạn chế Vốn đầu tư xây dựng tập trung vào xây lắp, vốn nghiệp nghiên cứu mua thiết bị lẻ, tiền Các thiết bị đại, đồng bộ, giá hàng tỷ đồng nguồn vốn đầu tư Trước mức đầu tư cho xây dựng thấp so với nhu cầu, nhiều công trình xây dựng kéo dài hàng - năm đưa vào sử dụng Đối với viện nghiên cứu, nhà xưởng quan trọng quan trọng trang thiết bị phòng thí nghiệm Đối với cán khoa học trang thiết bị giống người nông đân cày để cày ruộng Bắt đầu giai đoạn 1996 -2000, Bộ KHCN&MT thống với Bộ Kế hoạch Đầu tư dành phần vốn XDCB để đầu tư chiều sâu cho viện nghiên cứu Theo Nghị Trung ương theo Quyết định số Viện Khoa học lượng 85 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a 850 Thủ tướng Chính phủ, từ đến năm 2005 đầu tư xây dựng 16 phòng thí nghiệm trọng điểm quốc gia đạt tiêu chuẩn khu vực (giai đoạn 1) (khoảng triệu USD/phòng thí nghiệm) Để đạt mục tiêu phải có cố gắng quan nhà nước Chính phủ tình hình hoàn toàn có khả thực * Kinh phí nghiệp nghiên cứu khoa học Kinh phí nghiệp khoa học thường chiếm tỷ lệ lớn (70 - 80%) tổng số ngân sách đầu tư cho KHCN Tổng ngân sách chi cho nghiệp KHCN cân đối theo ngân sách Trung ương ngân sách địa phương Nhìn chung nguồn kinh phí chủ yếu để Nhà nước, bộ, ngành tỉnh/thành phố triển khai chương trình, đề tài nghiên cứu dự án sản xuất thử nghiệm Ngoài chi cho hoạt động thông tin, TCĐLCL, hợp tác quốc tế đào tạo Ngân sách trung ương chi cho nhiệm vụ trọng điểm Nhà nước nhiệm vụ bộ, ngành trung ương có chi lương cho cán khoa học viện NC-TK Ngân sách địa cho hoạt động KHCN tỉnh/thành phố (không chi cho lương sở KHCN&MT) Kinh phí nghiệp khoa học cân đối ngân sách trung ương thường đảm bảo đầy đủ theo kế hoạch giao Còn địa phương, nhà nước giao kế hoạch thu kế hoạch chi, kế hoạch thu không đạt kế hoạch chi bị cắt giảm Thông thường loại nghiệp bị cắt giảm trước lại khoa học Có số tỉnh cấp đủ theo kế hoạch tính lương sở chi cục tổng số kinh phí đó, theo nguyên tắc kinh phí không kể lương Ngoài vốn xây dựng ban kinh phí nghiệp khoa học, cấu ngân sách có vốn điều tra lấy nghiệp kinh tế: chủ yếu cấp cho nhiệm vụ điều tra ngành cho địa phương, có nhiệm vụ bảo vệ môi trường Đối với địa phương, kinh phí thực dự án điều tra môi trường thường giao cho Sở Viện Khoa học lượng 86 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a KHCN&MT quản lý Kinh phí cân đối qua ngân sách địa phương 3.2 Nguồn vốn tự có bộ, tỉnh/thành phố sở Để tăng quyền chủ động tỉnh/thành phố sở, tăng thêm nguồn vốn cho hoạt động KHCN, liên Bộ KHCN&MT Bộ Tài ban hành số Văn như: - Thông tư liên Bộ KHCN&MT Bộ Tài số 1291/KHCN&MTTC ngày tháng 10 năm 1992 hướng dẫn việc trích lập sử dụng quỹ hỗ trợ phát triển KHCN Bộ Tỉnh/thành phố thành Nguồn thành lập quý chủ yếu trích từ quỹ khuyến khích phát triển sản xuất doanh nghiệp trực thuộc, nguồn thu hồi hoạt động nghiên cứu khoa học dự án SXTN mang lại Tuy nhiên, qua số năm triển khai thực hiện, số Bộ địa phương tạo quỹ Hơn nữa, chế độ quản lý tài doanh nghiệp thay đổi nhiều, chế độ tài doanh nghiệp không qui định cho doanh nghiệp trích quỹ đầu tư phát triển nộp cho quỹ bộ, tỉnh, nguồn thu chủ yếu quỹ Còn thu từ hoạt động nghiên cứu đề tài dự án SXTN cấp bộ, tỉnh/thành phố nơi có nơi không không đáng kể Thực Luật ngân sách nhà nước, không thành lập quỹ riêng mà nguồn thu tập trung vào quỹ hỗ trợ phát triển KHCN Nhà nước Nguồn thu lại bổ sung vào kinh phí cho hoạt động KHCN hàng năm Theo Thông tư liên Bộ số 50/TTLB-BTC-BKHCN&MT ngày 15 tháng năm 1998 hướng dẫn việc quản lý kinh phí thu hồi từ hoạt động KHCN, tỉnh/thành phố tiếp tục thành lập quỹ giao cho Sở KHCN&MT quản lý - Cơ sở sản xuất: doanh nghiệp theo Nghị định số 59/TTg ngày tháng 10 năm 1996 Thủ tướng Chính phủ lập quỹ nghiên cứu khoa học trích từ quỹ đầu tư phát triển, đồng thời trích tỷ lệ nộp cho Viện Khoa học lượng 87 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a Tổng công ty để lập quỹ nghiên cứu khoa học Tổng công ty Đây qui định tiến việc thúc đẩy nghiên cứu khoa học đổi công nghệ doanh nghiệp Ngoài Luật thuế (thuế Thu nhập doanh nghiệp thuế VAT) Quốc hội ban hành có hiệu lực từ 1/1/1999 có nhiều yếu tố thuận lợi tạo quỹ cho hoạt động KHCN doanh nghiệp - Các sở nghiên cứu khoa học: năm gần dây, việc thực nhiệm vụ nhà nước Bộ giao, sở nghiên cứu triển khai động việc tìm kiếm việc làm, gắn bó với sở sản xuất, chuyển giao kết nghiên cứu cho sản xuất, thực dịch vụ KHCN nên có nguồn thu Có viện thuộc lĩnh vực khoa học công nghệ, nguồn thu ký kết hợp đồng chiếm đến 40 -50% doanh thu viện Khai thác từ hợp đồng viện tạo thêm việc làm cho cán khoa học, trích quỹ hỗ trợ phát triển KHCN viện, đồng thời tăng thu nhập cho cán công nhân viên Tuy nhiên nhiều viện khó khăn, viện nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn chủ yếu dựa vào ngân sách nhà nước cấp * Nguồn vốn hợp tác với nước ngoài: Thời kỳ từ năm 1990 trở trước ta có dược nguồn viện trợ không hoàn lại đáng kể từ nước Liên xô cũ nước Đông âu Ngoài tổ chức quốc tế UNDP, FAO, UNIDO có dự án viện trợ cho phát triển khoa học công nghệ Nguồn vốn viện trợ chủ yếu chi cho việc đào tạo nước nước, cho cho vật mẫu, tài liệu kỹ thuật Ngoài có 40 - 50 % vốn dùng để mua sắm trang thiết bị cho phòng thí nghiệm Hiện nguồn viện trợ không hoàn lại theo nghị định thư trước không Các dự án UNDP viện trợ chuyển mục tiêu Các dự án viện trợ chủ yếu cho điều tra bản, cho xây dựng sách Hàng năm có nguồn viện trợ nước tổ chức quốc tế, so với trước giảm nhiều Viện Khoa học lượng 88 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a để ngỏ cách trả lời thu thập phong phú thông tin từ ý kiến đối tượng điều tra, song việc tổng hợp phức tạp quy mô điều tra lớn Phiếu điều tra có sẵn phương án trả lời để chọn giúp người điều tra trả lời nhanh, thuận tiện cho việc sử dụng phương tiện kỹ thuật tổng hợp kết điều tra, song việc nêu phương án trả lời cho câu hỏi bị tuỳ thuộc vào suy nghĩ người lập phiếu, có ý kiến đối tượng điều tra không trùng hợp với suy nghĩ gây nên độ thiếu xác thông tin tổng hợp sau Loại Phiếu điều tra có sẵn phương án trả lời để chọn ngày sử dụng nhiều, cần ý việc đưa phương án chọn để trả lời câu hỏi cho hợp lý nhất, vấn đề quan trọng việc lập Phiếu điều tra - Kinh phí cho việc tổ chức điều tra khảo sát khoản chi tương tự tổ chức hoạt động NC&TK khác, cần ý có khoản chi thù lao cho người điều tra họ trả lời theo Phiếu điều tra c) Đối với Hội thảo khoa học có điểm cần ý là: - Kết Hội thảo khoa học tuỳ thuộc lớn vào trình chuẩn bị Thời gian tổ chức hội thảo diễn buổi vài ngày, thời gian chuẩn bị phải nhiều tháng Những việc chuẩn bị quan trọng là: xác định chủ đề hội thảo, xác định thành phần tham dự, chọn đặt tham luận, tập hợp in tài liệu dùng cho hội thảo Cuộc Hội thảo khoa học với thời gian ngắn, chủ đề hội thảo nên gọn rõ, tránh gây nên tranh cãi cách hiểu chủ đề Từ chủ đề xác định, cụ thể hoá thành gợi ý làm hướng đặt tham luận - Trong buổi Hội thảo khoa học, ý tạo điều kiện trao đổi chỗ ý kiến trình bầy buổi hội thảo Ngoài nội dung nêu chuẩn bị sẵn, người phát biểu nên bầy tỏ ý kiến trình bầy người khác Người chủ trì hội thảo phải hướng Viện Khoa học lượng 123 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a ý hội thảo vào việc trao đổi khoa học ý kiến nêu hội thảo - Yêu cầu Hội thảo khoa học trao đổi ý kiến có lập luận khoa học chủ đề nêu Sẽ có ý kiến với cách lập luận khác Mỗi cách lập lập khoa học có giá trị tham khảo tốt cho nghiên cứu Vì vậy, kết luận Hội thảo khoa học phải nêu rõ có cách lập luận khoa học khác vấn đề nêu trao đổi xu hướng chủ yếu, có ý nghĩa gợi mở thêm cho hướng suy nghĩ vấn đề có liên quan tới chủ đề hội thảo II.5 Kiểm tra việc thực nhiệm vụ NC&TK Công tác kiểm tra hoạt động bình thường nhằm hỗ trợ bảo đảm cho nhiệm vụ triển khai sát với kế hoạch yêu cầu xác định Hoạt động kiểm tra tiến hành quan quản lý KH&CN tổ chức, theo phương thức: - Kiểm tra định kỳ, tiến hành theo chế độ quản lý quy định, với yêu cầu chủ yếu xác nhận tiến độ thực kế hoạch triển khai nhiệm vụ NC&TK, xem xét tình hình tổ chức quản lý nội đơn vị thực nhiệm vụ NC&TK, phát ván đề cần giúp đỡ cần giải để hỗ trợ cho đơn vị thực hoàn thành tốt nhiệm vụ NC&TK giao Qua kiểm tra phát kịp thời để đình giảm bớt yêu cầu nội dung nghiên cứu khả thực không cần tiến hành nữa, xác nhận nhu cầu cần bổ sung nội dung nghiên cứu mới, xác nhận chỗ cần điều chỉnh lại chế quản lý cho thích hợp Cũng qua kiểm tra, nắm tình hình sử dụng kinh phí nào, có khó khăn cần.giúp đỡ sở, nhắc nhở việc chấp hành quy định chế độ kế toán tài để tiến hành thuận lợi hoạt động nhiệm vụ NC&TK Trong hoạt Viện Khoa học lượng 124 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a động kiểm tra định kỳ, tổ chức kiểm tra có quy mô toàn diện thường gọi tổng kiểm tra, kiểm tra gọn nhẹ với quy mô có giới hạn - Kiểm tra bất thường, tiến hành phát có vấn đề không bình thường tổ chức thực nhiệm vụ NC&TK, ví dụ: có khiếu nại phân công tổ chức công việc, có dấu hiệu sử dụng kinh phí không hợp lý Kiểm tra bất thường nhằm xác nhận tình hình phát có thực hay không, đính ý kiến dư luận phản ảnh, làm rõ thực trạng vấn đề kịp thời tìm biện pháp giải hợp lý, không vấn đề trở nên phức tạp gây khó khăn cho việc thực có kết nhiệm vụ NC&TK III NGHIỆM THU KẾT QUẢ NHIỆM VỤ NGHIÊN CỨU & TRIỂN KHAI Yêu cầu giai đoạn thứ ba là: đánh giá xác nhận kết nhiệm vụ NC&TK để kết thúc nhiệm vụ Hoạt động tập trung giai đoạn tổ chức đánh giá kết thực nhiệm vụ NC&TK Có thể nêu tiến trình cụ thể việc đánh giá kết nhiệm vụ NC&TK bước sau: III.1 Nghiệm thu phần Đề tài, Dự án Việc nghiệm thu phần (từng nhánh) Đề tài, Dự án nhiệm vụ Chủ nhiệm đề tài, Chủ nhiệm Dự án thực chức trách giao chủ trì thực nhiệm vụ NC&TK Tính chất hoạt động thu nhận lại kết phần việc giao cho thành viên thực hiện, để tạo sở cho tổng hợp kết chung Người giao thực phần việc phải có báo cáo văn kết nội dung phần nội dung giao, kèm theo tài liệu thu thập kinh phí cấp để phục Viện Khoa học lượng 125 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a vụ cho xây dựng kết nghiên cứu, với báo cáo tổng hợp sử dụng kinh phí cấp có kèm chứng từ để toán Để tổ chức nghiệm thu phần Đề tài, Dự án không cần thành lập HĐ, cần tiến hành với có mặt Chủ nhiệm Đề tài, Chủ nhiệm Dự án, đại diện đơn vị chủ trì, đại diện phận tài kế toán, thành viên chủ chốt thực Đề tài, Dự án, người giao thực phần nhiệm vụ nghiệm thu Đối chiếu với hợp đồng giao nhiệm vụ (nếu có), xem xét kết báo cáo, Chủ nhiệm Đề tài, Chủ nhiệm Dự án thành viên tham dự xác nhận mức độ kết đạt phần việc nghiệm thu Nếu thiếu sót, tiến hành nghiệm thu nội dung kết quả, ký biên nghiệm thu phần việc giao Trường hợp không bảo đảm phần lớn yêu cầu đặt ra, giải theo cách: quy định thời hạn ngắn yêu cầu người thực phần việc phải bổ sung nội dung giao; không tiếp nhận kết yêu cầu người thực phần việc phải bồi hoàn phần toàn kinh phí cấp Thời hạn tổ chức nghiệm thu phần Đề tài, Dự án phải tiến hành trước kết thúc thời hạn triển khai Đề tài, Dự án Có bảo đảm hạn kết thúc Đề tài, Dự án theo tiến độ quy định Nếu có nhiều phần việc phải kéo thêm thời hạn cho việc hoàn chỉnh kết nghiên cứu, cần kiến nghị với quan quản lý KH&CN cho lui chậm lại thời hạn tổ chức đánh giá nghiệm thu toàn Đề tài, Dự án III.2 Đánh giá nghiệm thu nội kết Đề tài Khi kết thúc toàn nhiệm vụ nghiên cứu Đề tài, trước đưa báo cáo để đánh giá nghiệm thu thức, Đơn vị chủ trì Đề tài cần tổ chức đánh giá nghiệm thu nội kết nghiên cứu Đề tài Thực chất việc đánh giá nghiệm thu nội tổng duyệt kết nghiên cứu Đề tài, để tư vấn cho Chủ nhiệm Đề tài sửa chữa hoàn chỉnh Viện Khoa học lượng 126 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a báo cáo kết qủa nghiên cứu chuẩn bị đưa đánh giá nghiệm thu thức Những ý tổ chức đánh giá nghiệm thu nội là: - Việc tổ chức đánh giá nghiệm thu nội kết nghiên cứu Đề tài lãnh đạo đơn vị chủ trì thực hiện, thông qua HĐKHCN đánh giá nghiệm thu nội kết Đề tài Thủ trưởng đơn vị chủ trì định thành lập Tuy đánh giá nghiệm thu nội bộ, phải tuân thủ nguyên tắc chung tổ chức chế hoạt động HĐKHCN - Các thành viên HĐ chủ yếu nhà khoa học có trình độ chuyên môn liên quan đến nội dung Đề tài hiểu rõ yêu cầu nội dung giao cho Đề tài Nếu người tham gia HĐKHCN xét duyệt đề cương thuyết minh Đề tài thêm thuận lợi cho việc xem xét đánh giá kết thực Số cán quản lý KH&CN tham gia HĐ không 1/3 số thành viên HĐ Cần có đại diện nơi ứng dụng kết nghiên cứu Đề tài tham gia HĐ Những người tham gia chủ chốt Đề tài không thành viên HĐ Chủ tịch HĐ nhà khoa học có trình độ bao quát nội dung nghiên cứu Đề tài, đồng thời Thủ trướng đơn vị chủ trì đơn vị tham gia phối hợp Trong HĐ có uỷ viên làm Phản biện, nhà khoa học có trình độ thuộc chuyên môn nội dung Đề tài, quan khoa học khác Thư ký HĐ cán quản lý KH&CN thành viên thức có tên danh sách HĐ, tên danh sách Thư ký HĐ người giúp HĐ thực thủ tục làm việc - Cơ chế làm việc HĐKHCN làm việc thảo luận công khai dân chủ, biểu theo đa số, trường hợp số phiếu ngang Chủ tịch HĐ định - Điều kiện làm việc HĐ là: HĐ họp có mặt 2/3 số thành viên theo định Những thành viên vắng mặt gửi ý kiến nhận xét đến HĐ để tham khảo không tính số lượng bỏ phiếu đánh giá Tất thành viên HĐ phải nhận báo cáo Đề tài, gồm báo Viện Khoa học lượng 127 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a cáo tổng quan, báo cáo tóm tắt, kiến nghị (nếu có); riêng Chủ tịch HĐ Phản biện phải nhận báo cáo phụ lục, báo cáo trung gian coi sản phẩm Đề tài Cần có thời gian đủ cho thành viên HĐ đọc viết nhận xét kết Đề tài văn bản, trước tiến hành họp HĐ - Hồ sơ báo cáo: Khi HĐ họp để đánh giá nghiệm thu nội kết Đề tài Chủ nhiệm Đề tài phải đưa trình HĐ toàn sản phẩm có Đề tài Báo cáo trình bầy HĐ gồm phần báo cáo hành chính, báo cáo nội dung chuyên môn (thu gọn), báo cáo tài HĐ cần có kết luận rõ ràng phần nội dung, có kiến nghị góp ý cụ thể để Chủ nhiệm Đề tài dễ tiếp thu Việc bỏ phiếu đánh giá HĐ chia làm loại ý kiến: chấp nhận, không chấp nhận - Biên làm việc HĐ phải kèm theo nhận xét Phản biện thành viên khác HĐ, với phiếu đánh giá thành viên HĐ, để đưa trình quan quản lý KH&CN làm thủ tục cho đánh giá nghiệm thu thức Sau HĐKHCN đánh giá nghiệm thu nội kết Đế tài góp ý Chủ nhiệm Đề tài phải khẩn trương sửa chữa hoàn chỉnh báo cáo kết Đề tài để chuẩn bị thủ tục xin nghiệm thu thức III.3 Đánh giá nghiệm thu thức kết đề tài Đây khâu định cho việc kết thúc hoạt động nhiệm vụ NC&TK Để chuẩn bị cho thủ tục tổ chức đánh giá nghiệm thu thức, Chủ nhiệm Đề tài cần nộp đầy đủ sản phẩm tài liệu liên quan cho quan quản lý KH&CN, bao gồm: - Toàn sản phẩm Đề tài: báo cáo tổng hợp kết nghiên cứu, báo cáo tóm tắt kết nghiên cứu, báo cáo hành báo cáo toán kinh phí, báo cáo chuyên đề, kỷ yếu hội thảo khoa học, ấn phẩm Viện Khoa học lượng 128 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a báo khoa học, tài liệu tư liệu, số liệu, đồ mua thu thập - Hồ sơ đánh giá nội bộ: định thành lập HĐKHCN đánh giá nghiệm thu nội bộ, biên HĐKHCN đánh giá nghiệm thu nội bộ, nhận xét Phản biện thành viên HĐ, phiếu đánh giá thành viên HĐ - Văn Thủ trưởng đơn vị chủ trì Đề tài Chủ nhiệm Đề tài đề nghị đánh giá nghiệm thu thức Cơ quan quản lý NC&TK tiếp nhận hồ sơ xúc tiến thủ tục cho việc tổ chức đánh giá nghiệm thu thức Những vấn đề ý tổ chức đánh giá nghiệm thu thức kết Đề tài là: Cơ quan quản lý KH&CN định thành lập HĐKHCN đánh giá nghiệm thu thức kết Đề tài Với đề tài cấp nhà nước, Bộ trưởng Bộ Khoa học, Công nghệ Môi trường ký định Với Đề tài cấp ngành Bộ trưởng, Thủ trưởng ngành ký định Với Đề tài cấp tỉnh - thành phố Chủ tịch Uỷ ban Nhân Dân tỉnh - thành phố uỷ quyền cho Giám đốc Sở Khoa học, Công nghệ Môi trường ký định Với Đề tài cấp sở Viện trưởng, Hiệu trưởng, Giám đốc sở ký định - Cơ quan quản lý KH&CN tổ chức việc đánh giá nghiệm thu thức kết Đề tài - Các thành viên HĐKHCN đánh giá nghiệm thu kết Đề tài nhà khoa học có trình độ chuyên môn liên quan đến nội dung nghiên cứu Đề tài, nắm yêu cầu nội dung giao cho Đề tài nghiên cứu, nhiều quan khoa học khác Nếu nhà khoa học tham gia HĐKHCN xét duyệt đề cương thuyết minh Đề tài tốt Cán quản lý KH&CN có chuyên môn phù hợp thành viên HĐ Cần có đại diện quan sử dụng kết nghiên cứu Đề tài tham gia HĐ Những người chủ chốt thực Đề tài không thành viên HĐ Chủ tịch HĐ nhà khoa học có trình độ hiểu rõ vấn đề đặt cho nhiệm vụ nghiên cứu Viện Khoa học lượng 129 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a Trong HĐ có Uỷ viên làm nhiệm vụ Phản biện: phản biện khoa học, Phản biện ứng dụng thực tiễn (là người nơi ứng dụng Đề tài, có, với Đề tài triển khai thực nghiệm) Thư ký HĐ thành viên HĐ; trường hợp đặc biệt bố trí Thư ký nằm danh sách HĐ, quan quản lý KH&CN cử - Điều kiện làm việc HĐ: phải có mặt 2/3 số thành viên theo định Những thành viên vắng mặt phải gửi nhận xét cho HĐ không tính vào số phiếu đánh giá Tất thành viên HĐ phải nhận báo cáo Đề tài (báo cáo tổng hợp, báo cáo tóm tắt, kiến nghị) Riêng Chủ tịch HĐ Phản biện, phải có thêm toàn sản phẩm trung gian Đề tài ấn phẩm báo khoa học Các thành viên HĐ phải có đủ thời gian đọc viết nhận xét vàn Chủ tịch HĐ phải nhận nhận xét thành viên HĐ, nhận xét Phản biện, triệu tập HĐ họp tiến hành đánh giá - Trường hợp Đề tài có sản phẩm vật (mẫu máy, thiết bị, giống cây, giống con, mẫu vật), Chủ tịch HĐ cử thành viên HĐ tổ thẩm định sản phẩm gồm 2-3 người làm nhiệm vụ xem xét thẩm định trực tiếp sản phẩm vật có biên thẩm định để báo cáo phiên làm việc HĐ - Cơ chế làm việc HĐ: thảo luận dân chủ công khai, biểu theo đa số, số phiếu ngang Chủ tịch HĐ định - Hồ sơ báo cáo.tại HĐ: Chủ nhiệm Đề tài phải đưa trình HĐ toàn sản phẩm Đề tài, kể sản phẩm vật HĐ xem xét báo cáo trình bầy gồm: + Yêu cầu nhiệm vụ giao cho Đề tài + Biên kết luận HĐKHCN đánh giá nghiệm thu nội kết Đề tài + Báo cáo Chủ nhiệm Đề tài: báo cáo hành chính, báo cáo nội dung khoa học chủ yếu, báo cáo tài + Báo cáo tổ thẩm định sản phẩm Viện Khoa học lượng 130 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a - Đánh giá HĐ áp dụng theo cách: cho điểm tiêu đánh giá, tổng cộng số điểm để xếp loại; đánh giá xếp loại chung HĐ tổng hợp điểm phiếu xếp loại thành viên HĐ để xác định đánh giá xếp loại thức - Biên làm việc HĐ gửi cho quan quản lý KH&CN để tiếp tục giải thủ tục cho kết thúc Đề tài III.4 Đánh giá nghiệm thu kết dự án sản xuất thử nghiệm Dự án SXTN thực với yêu cầu ứng dụng thành tựu KH&CN thực nghiệm có kết phòng thí nghiệm để tạo lượng sản phẩm có quy mô bán công nghiệp Hai vấn đề quan trọng cần đánh giá kết Dự án SXTN là: - Chất lượng sản phẩm (tiêu chuẩn chất lượng loại sản phẩm tạo ra, kết kiểm nghiệm) - Giá trị mở rộng phạm vi ứng dụng quy trình công nghệ Dự án áp dụng (về kỹ thuật, quy trình công nghệ, hiệu kinh tế) Ngoài ra, vấn đề giá trị thu hồi Dự án đáng ý Việc đánh giá nghiệm thu kết Dự án SXTN tiến hành tương tự với đánh giá nghiệm thu kết Đề tài NCKH Nhưng có số điểm đặc biệt sau đây: - Vì kết Dự án sản phẩm vật, Uỷ viên làm Phản biện thành viên HĐKHCN đánh giá nghiệm thu kết Dự án SXTN phải có nhận xét nội dung khoa học kết ứng dụng - Các báo cáo đưa trình HĐ báo cảo khoa học, mẫu sản phẩm, phải có phiếu đánh giá kiểm nghiệm sản phẩm sở kiểm nghiệm có tư cách pháp nhân Nhà nước quốc tế công nhận tiến hành Viện Khoa học lượng 131 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a - Chú ý đến ý kiến sở có sử dụng sản phẩm Dự án tác dụng sản phẩm Những ý kiến không ghi vào biên làm việc HĐ, phải lưu hồ sơ Dự án nộp cho quan quản lý KH&CN - Xem xét tình hình thu hồi Dự án III.5 Kết thúc nhiệm vụ NC&TK Với nhiệm vụ NC&TK khác, hoàn thành nhiệm vụ không thiết phải tổ chức HĐKHCN đánh giá nghiệm thu, mà thông qua hội nghị tổng kết có tham dự đại diện nhà khoa học, quan khoa học, quan quản lý KH&CN liên quan, để báo cáo kết tổng kết kết thúc nhiệm vụ NC&TK Các Đề tài NCKH Dự án SXTN sau HĐKHCN đánh giá nghiệm thu thức kết chấp nhận, quan quản lý KH&CN phải thực khâu việc cuối làm biên nghiệm thu hợp đồng để kết thúc Đề tài Dự án Biên nghiệm thu hợp đồng cần nêu rõ: - Ngày nghiệm thu hợp đồng - Tên bên ký hợp đồng - Tên đại diện quan quản lý tham dự - Số hợp đồng ngày ký hợp đồng - Nhiệm vụ ghi hợp đồng - Kết hoàn thành nhiệm vụ - Đánh giá việc thực cam kết hai bên - Tổng toán kinh phí - Hai bên trí nghiệm thu hợp đồng ký - Biên nghiệm thu hợp đồng làm thành nhiều bản, lưu giữ nơi lưu giữ hợp đồng Viện Khoa học lượng 132 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a IV CÔNG BỐ VÀ ỨNG DỤNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU Yêu cầu giai đoạn thứ tư là: thực xã hội hoá kết NC&TK Trong quan trọng hình thức công bố kết nghiên cứu, ứng dụng rộng rãi kết nghiên cứu vào thực tiễn sản xuất đời sống IV.1 Đăng ký kết nghiên cứu Với Đề tài NCKH, sau đánh giá nghiệm thu thức kết nghiên cứu, cần phải thực việc đăng ký kết nghiên cứu quan quản lý Nhà nước KH&CN Việc đăng ký kết nghiên cứu nhằm: tổng hợp vào kho liệu thông tin kết NCKH Nhà nước để phổ biến khai thác ứng dụng; giới thiệu cho quan đơn vị có nhu cầu nghiên cứu tìm hiểu để tránh việc phải nghiên cứu lặp lại; thực việc công nhận thức mặt Nhà nước quyền tác giả kết NCKH thực bảo hộ quyền tác giả Trung tâm Thông tin Tư liệu Khoa học Công nghệ Quốc gia quan phụ trách việc đăng ký kết nghiên cứu đề tài cấp nhà nước, cấp ngành, đề tài cấp sở quan NCKH trường đại học trung ương Riêng Bộ Quốc phòng Bộ Công an thực việc đăng ký kết nghiên cứu đề tài tiến hành Bộ phụ trách Đối với đề tài cấp tỉnh - thành phố, đề tài cấp sở thuộc phạm vi tỉnh - thành phố quản lý, việc đăng ký kết nghiên cứu Sở Khoa học, Công nghệ Môi trường tỉnh - thành phố phụ trách Các Chủ nhiệm Đề tài sau hoàn chỉnh báo cáo kết nghiên cứu HĐKHCN đánh giá nghiệm thu thức chấp nhận, có trách nhiệm chuẩn bị hồ sơ gồm báo cáo tổng hợp kết Đề tài, báo cáo tóm tắt kết Đề tài, kiến nghị khoa học, hồ sơ đánh giá nghiệm thu thức, nộp Viện Khoa học lượng 133 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a cho quan phụ trách đăng ký kết nghiên cứu làm thủ tục công nhận bảo hộ quyền kết NCKH Đề tài IV.2 Công bố kết nghiên cứu Việc công bố kết nghiên cứu chủ yếu Chủ nhiệm Đề tài đơn vị chủ trì Đề tài Các nội dung công bố phần kết quả, toàn kết nghiên cứu, kể nội dung nghiên cứu trao đổi theo ý kiến riêng tập thể tác giả Giá trị khoa học giá trị vận dụng khác kết nghiên cứu trung gian kết nghiên cứu thức Do vậy, công bố kết nghiên cứu cần cân nhắc hình thức công bố Nói chung, kết nghiên cứu công bố nhiều hình thức khác nhau: - Các báo đăng tập san, tạp chí; - Các báo cáo khoa học đăng tuyển tập khoa học chuyên ngành, tạp chí, tập san - Các sách chuyên khảo Đối với kết nghiên cứu trung gian thường công bố dạng báo đăng tập san, tạp chí Những kết nghiên cứu trung gian có kết luận rõ ràng đăng tuyển tập báo cáo khoa học, in thành sách dùng tham khảo nội Phạm vi lưu hành sử dụng sản phẩm công bố kết nghiên cứu trung gian có hạn chế, chủ yếu nhằm trao đổi thông tin khoa học lẫn nhà khoa học lĩnh vực chuyên môn Trách nhiệm sản phẩm công bố kết nghiên cứu trung gian hoàn toàn tác giả đứng tên Đối với kết nghiên cứu thức, HĐKHCN đánh giá nghiệm thu công nhận, đăng ký kết nghiên cứu quan quản lý KH&CN, công bố kết nghiên cứu dạng báo cáo khoa học Viện Khoa học lượng 134 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a sách lưu hành rộng rãi, trách nhiệm sản phẩm công bố tác giả chủ yếu, có HĐKHCN đánh giá nghiệm thu quan quản lý KH&CN chịu trách nhiệm Trong lĩnh vực NCKH xã hội nhân văn, trực tiếp có quan hệ với vấn đề trị - tư tưởng - xã hội, cần ý thực quy định chung bảo đảm yêu cầu nhiệm vụ trị tư tưởng, công bố kết nghiên cứu, không đưa nội dung gây nên ảnh hưởng không thuận lợi tới tư tưởng trị - xã hội Những sách chuyên khảo công bố nội dung kết nghiên cứu trung gian không phép lưu hành thức, mà lưu hành nội giới chuyên môn khoa học (phải in rõ hàng chữ “Lưu hành nội bộ” bìa sách) Nhà nước bảo hộ quyền tác giả sản phẩm NCKH công bố thức Việc sử dụng khai thác kết nghiên cứu thức công bố đó, phải theo Luật quyền tác giả Nhà nước IV.3 Ứng dụng kết nghiên cứu Các nhiệm vụ NC&TK Nhà nước cấp kinh phí cho thực hiện, sau đánh giá nghiệm thu thức, tất kết nghiên cứu thuộc quyền sở hữu Nhà nước Cơ quan quản lý KH&CN Nhà nước giao quyền xem xét kiến nghị việc ứng dụng thích hợp kết nghiên cứu thuộc diện vào thực tế theo điều kiện cho phép Chủ trương Đảng Nhà nước khuyến khích nhanh chóng đưa thành tựu KH&CN, kết NC&TK vào ứng dụng rộng rãi sản xuất đời sống Các kết NCKH kỹ thuật - công nghệ sau đánh giá công nhận có tính có giá trị ứng dụng rộng rãi, chuyển thành tiến khoa học - kỹ thuật đưa vào ứng dụng ngành kinh tế - kỹ thuật thích hợp Hình thức NCKH theo chuỗi từ Đề tài nghiên cứu Viện Khoa học lượng 135 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a - Đề tài triển khai thực nghiệm - Dự án sản xuất thử nghiệm, cách đưa dần kết NCKH ứng dụng có kết hiệu vào thực tiễn Với kết NCKH xã hội nhân văn, việc ứng dụng vào thực tiễn có phần khó khăn hơn, có nhiều yếu tố ràng buộc, vấn đề bảo đảm ổn định trị - kinh tế - xã hội quan trọng Tuy nhiên, quan quản lý nhà nước, tổ chức KH&CN, trường đại học, tiếp nhận kết NCKH xã hội nhân văn, nghiên cứu chọn lọc nội dung đủ điều kiện ứng dụng để thực dần bước thực tế, vấn đề chuyên môn nghiệp vụ TÀI LIỆU THAM KHẢO VŨ CAO ĐÀM : Nghiên cứu khoa học Phương pháp luận Thực tiễn, Nhà xuất Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1999 VŨ CAO ĐÀM: Phương pháp luận nghiên cứu khoa học, Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội, 2000 (xuất lần thứ sáu, có sửa chữa bổ sung) VƯƠNG TẤT ĐẠT: Hà Nội, 1997 (In lần thứ hai) Viện Khoa học lượng 136 Tài liệ hướng dẫn công tác nghiên cứu khoa học a LÊ TỬ THÀNH: Tìm hiểu Logic học, Nhà xuất trẻ, TP Hồ Chí Minh, 1996 (In lần thứ sáu) PHẠM BÍCH LIÊN: Quản lý tài cho hoạt động Khoa học – Công nghệ – Tài liệu Bồi dưỡng kiến thức Kinh tế – Kỹ thuật, Trường nghiệp vụ Quản lý, 2002 VŨ HUY CHƯƠNG: Tổ chức hoạt động nghiên cứu triển khai– Tài liệu Bồi dưỡng kiến thức Kinh tế – Kỹ thuật, Trường nghiệp vụ Quản lý, 2002 Viện Khoa học lượng 137