CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN1.1 Khái niệm nguyên tắc kinh doanh chứng khoán1.1.1 Khái niệmKinh doanh chứng khoán dịch vụ tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp cho khách hàng bao gồm: mua bán chứng khoán, báo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý tài sản, tư vấn tài đầu tư chứng khoán.1.1.2 Các điều kiện kinh doanh chứng khoánHoạt động kinh doanh chứng khoán dựa nhóm điều kiện chủ yếu:- Nhóm nguyên tắc tài chính+ Có lực tài (có đủ vốn theo quy định pháp luật, cấu vốn hợp lý), đảm bảo nguồn tài cam kết với khách hàng đủ lực tài để giải rủi ro phát sinh trình kinh doanh.+ Cơ cấu tài hợp lý, có khả khoản có chất lượng tốt để thực kinh doanh với hiệu cao.+ Thực chế độ tài theo quy định nhà nước (thực nghĩa vụ tài với nhà nước, tuân thủ quy định tài theo pháp luật thực báo cáo tài đầy đủ trung thực)+ Phải tách bạch tài sản tài sản khách hàng Không dùng vốn, tài sản khách hàng để làm nguồn tài phục vụ kinh doanh công ty.- Nhóm điều kiện đạo đức+ chủ thể kinh doanh chứng khoán phải hoạt động theo pháp luật, chấp hành nghiêm quy chế, tiêu chuẩn hành nghề liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán.+ Có lực chuyên môn, có tinh thần trách nhiệm, tận tụy với công việc.+ Giao dịch trung thực, công bằng, lợi ích khách hàng, đặt lợi ích khách hàng lên lợi ích công ty Trong trường hợp có xung đột lợi ích công ty lợi ích khách hàng phải ưu tiên lợi ích khách hàng.+ Cung cấp đầy đủ, xác thông tin cần thiết cho khách hàng, bảo vệ tài sản khách hàng, bí mật thông tin tài khoản khách hàng trừ trường hợp khách hàng đồng ý văn theo yêu cầu quan quản lý nhà nước.+ Không đựơc sử dụng lợi làm tổn hại đến khách hàng ảnh hưởng Ebook.V -