Hình phạt cải tạo không giam giữ theo luật hình Việt Nam thực tiễn áp dụng địa bàn tỉnh Thanh Hoá Lê Thanh Hùng Khoa Luật Luận văn Thạc sĩ ngành: Luật hình tố tụng hình sự; Mã số: 60 38 01 04 Người hướng dẫn: TS Trịnh Tiến Việt Năm bảo vệ: 2014 Keywords Luật hình sự; Hình phạt cải tạo không giam giữ; Pháp luật Việt Nam; Tố tụng hình sự; Thanh Hoá Content Tính cấp thiết đề tài Nghiên cứu lịch sử lập pháp hình Việt Nam từ năm 1945 đến cho thấy hệ thống hình phạt quy định phong phú đa dạng, có kế thừa bổ sung hoàn thiện qua thời kỳ Hệ thống hình phạt Bộ luật hình năm 1999 hành kết nhiều lần sửa đổi, bổ sung sở tổng kết thực tiễn áp dụng thi hành loại hình phạt quan bảo vệ pháp luật Tòa án Trong công tác đấu tranh phòng chống tội phạm, hình phạt có ý nghĩa định góp phần phát huy vai trò tích cực phận cấu thành thiếu hệ thống biện pháp tác động Nhà nước xã hội đến tội phạm Tuy nhiên, với trình phát triển toàn diện đất nước mặt trị, kinh tế, văn hóa xã hội qua thực tiễn áp dụng, nhiều quy định hình phạt hệ thống hình phạt nói chung hình phạt cải tạo không giam giữ nói riêng Bộ luật hình năm 1999, sửa đổi, bổ sung theo Luật số 37/2009/QH12 ngày 19/6/2009 số bất cập hạn chế (như chưa đưa định nghĩa pháp lý khái niệm hình phạt cải tạo không giam giữ, điều kiện áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ chưa quy định chặt chẽ hợp lý, đồng thời cần bổ sung quy định Bộ luật hình với nội dung tăng tính cưỡng chế hình phạt cải tạo không giam giữ, tương quan hình phạt với án treo Một số tồn hạn chế nêu gây vướng mắc, lúng túng có không trường hợp áp dụng chưa thống quy định Bộ luật hình hoạt động xét xử Tòa án cấp Mặt khác, thực tiễn áp dụng, chưa đánh giá hết vai trò, chức năng, công dụng hình phạt cải tạo không giam giữ cải tạo, giáo dục người phạm tội, phòng ngừa tội phạm, nên Tòa án quan tâm áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ, áp dụng có trường hợp không đúng, vi phạm nội dung điều kiện, phạm vi áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ vận dụng chế định án treo; v.v Tất vấn đề nguyên nhân làm giảm hiệu hình phạt cải tạo không giam giữ áp dụng thi hành Hiện nay, nước ta thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị "Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020" với nội dung: Sớm hoàn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến lĩnh vực tư pháp phù hợp với mục tiêu chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Coi trọng việc hoàn thiện sách hình thủ tục tố tụng tư pháp, đề cao hiệu phòng ngừa tính hướng thiện việc xử lý người phạm tội Giảm hình phạt tù, mở rộng áp dụng hình phạt tiền, hình phạt cải tạo không giam giữ số loại tội phạm Hạn chế áp dụng hình phạt tử hình theo hướng áp dụng số loại tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Giảm bớt khung hình phạt tối đa cao số loại tội phạm Khắc phục tình trạng hình hóa quan hệ kinh tế, quan hệ dân bỏ lọt tội phạm [13] Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu quy định Bộ luật hình Việt Nam hành hình phạt cải tạo không giam giữ thực tiễn áp dụng để làm sáng tỏ mặt khoa học đưa giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu việc áp dụng quy định ý nghĩa lý luận, thực tiễn quan trọng mà lý luận chứng cho cần thiết để lựa chọn đề tài "Hình phạt cải tạo không giam giữ theo luật hình Việt Nam thực tiễn áp dụng địa bàn tỉnh Thanh Hóa" làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Do hình phạt có vị trí, vai trò quan trọng luật hình sự, nên nước có nhiều công trình khoa học mức độ khác nhau, khía cạnh, phương diện khác hình phạt hệ thống hình phạt, có hình phạt cải tạo không giam giữ Vấn đề hình phạt nhiều chuyên gia nước nghiên cứu như: H.L.A Hart, Punishment and Responsibility, Oxford, 1968; Cragg, Wesley, The Practice of Punishment: Towards a Theory of Restorative Justice, New York, Routledge, 1992; M Bellmore, H.J.Greenberg and J.J.Jarvis, Generauzed Penalty - function concepts in Mathematical optization, Georgia Institute of Technology, Atlanta, Georgia Received June 17, 1968; v.v… Còn Việt Nam, khoa học luật hình ngành khoa học pháp lý phát triển so với ngành khoa học pháp lý khác, xét riêng hình phạt, cho thấy có nhiều công trình nghiên tiêu biểu cấp độ khác Cấp độ luận văn thạc sĩ thực Viện Nhà nước Pháp luật (Viện Khoa học Xã hội Việt Nam) có đề tài tác giả Nguyễn Văn Vĩnh, Hệ thống hình phạt luật hình Việt Nam, Hà Nội, 1996; Vũ Lai Bằng, Hình phạt tiền luật hình Việt Nam, Hà Nội, 1997; Đặng Đức Thạo, Hệ thống hình phạt luật hình Việt Nam, Hà Nội, 2001; v.v… Hay Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội có đề tài Lê Khánh Hưng, Các hình phạt không tước tự luật hình Việt Nam, Hà Nội, 2010; Nguyễn Văn Cảnh, Hình phạt biện pháp tư pháp áp dụng người chưa thành niên phạm tội theo luật hình Việt Nam, Hà Nội, 2010; v.v Còn cấp độ luận án tiến sĩ luật học có đề tài tác giả Nguyễn Sơn, Các hình phạt luật hình Việt Nam, Viện Nhà Nước Pháp luật, Hà Nội, 2003, Phạm Văn Beo, Hình phạt tử hình luật hình Việt Nam, Viện Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 2007; Trịnh Quốc Toản, Các hình phạt bổ sung luật hình Việt Nam, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2010; v.v Bên cạnh đó, giáo trình, sách chuyên khảo, bình luận có công trình sau: GS.TSKH Lê Văn Cảm, Chương thứ - Hình phạt biện pháp tư pháp, Sách chuyên khảo sau đại học: Những vấn đề luật hình (phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2005; GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa (chủ biên), Trách nhiệm hình hình phạt, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001; Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp, Hình phạt luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1995; TS Đặng Quang Phương (chủ nhiệm đề tài), Cơ sở lý luận thực tiễn nâng cao hiệu biện pháp tư pháp hình phạt tù tử hình, Hà Nội, 1996; v.v Ngoài ra, số tác giả công bố báo khoa học đề cập đến hình phạt như: GS.TSKH Lê Văn Cảm, Hình phạt biện pháp tư pháp luật hình Việt Nam, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 8/2000; Một số vấn đề hình phạt, Tạp chí Công an nhân dân, số 5/2001; Hình phạt hệ thống hình phạt, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 7/2007; GS TSKH Lê Cảm, TS Trịnh Tiến Việt, Thực trạng quy định pháp luật hình Việt Nam hệ thống hình phạt phương hướng hoàn thiện, Tạp chí Khoa học, chuyên san Luật học, số 1/2009; GS.TS Võ Khánh Vinh, Những đòi hỏi nguyên tắc công việc quy định hệ thống chế tài Phần tội phạm Bộ luật hình sự, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 6/1993; GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa, Mục đích hình phạt, Tạp chí Luật học, số 1/1999; PGS.TS Trần Văn Độ, Một số vấn đề hình phạt cải tạo không giam giữ, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 5/1995; PGS.TS Nguyễn Mạnh Kháng, Hình phạt - Một số vấn đề lý luận, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 10/2000; PGS.TS Trịnh Quốc Toản, Một số vấn đề hình phạt quản chế luật hình Việt Nam, Tạp chí Khoa học, chuyên san Luật học, số 1/2004; Về hình phạt cấm cư trú luật hình Việt Nam, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 6/2004 Về hình phạt tiền luật hình số nước giới, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 7/2003; TS Phạm Văn Beo, Một số vấn đề khái niệm hình phạt, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 11/2005; v.v Trên sở nghiên cứu, khảo sát cho thấy, nước ta có số công trình nghiên cứu trực diện hình phạt hình phạt bổ sung, riêng hình phạt cải tạo không giam giữ, nhìn cách tổng thể chưa quan tâm nghiên cứu mức, với tư cách hình phạt quan trọng hệ thống hình phạt luật hình Việt Nam Đặc biệt giai đoạn mà nước ta tiến trình hội nhập sâu rộng nhiều lĩnh vực khu vực toàn giới Vì vậy, tình hình nghiên cứu lại lần cho phép khẳng định việc nghiên cứu đề tài "Hình phạt cải tạo không giam giữ theo luật hình Việt Nam thực tiễn áp dụng địa bàn tỉnh Thanh Hóa" đòi hỏi khách quan, cấp thiết, vừa có tính lý luận, vừa có tính thực tiễn Mục đích, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu luận văn 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn nghiên cứu quy định pháp luật hình phạt cải tạo không giam giữ khía cạnh lập pháp hình áp dụng chúng thực tiễn, từ đề giải pháp nhằm hoàn thiện quy định hình phạt cải tạo không giam giữ luật hình Việt Nam, giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định hình phạt thực tiễn 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Từ mục đích nghiên cứu trên, luận văn có nhiệm vụ chủ yếu sau: a) Nghiên cứu làm sáng tỏ số vấn đề lý luận hình phạt cải tạo không giam giữ như: Khái niệm hình phạt cải tạo không giam giữ, đặc điểm hình phạt cải tạo không giam giữ, vai trò hình phạt cải tạo không giam giữ; b) Khái quát phát triển hình phạt nói chung, hình phạt cải tạo không giam giữ nói riêng lịch sử pháp luật hình nước ta từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến để rút nhận xét, đánh giá; c) Nghiên cứu quy định cụ thể hình phạt cải tạo không giam giữ Bộ luật hình Việt Nam hành, từ rút tồn tại, hạn chế cần khắc phục; d) Phân tích thực tiễn áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ Tòa án cấp địa bàn tỉnh Thanh Hóa, đồng thời phân tích làm rõ tồn tại, hạn chế xung quanh việc áp dụng nguyên nhân nó; đ) Đề xuất định hướng giải pháp hoàn thiện quy định hình phạt cải tạo không giam giữ Bộ luật hình Việt Nam, nâng cao hiệu áp dụng quy định hình phạt thực tiễn 3.3 Phạm vi nghiên cứu Luận văn nghiên cứu giải vấn đề xung quanh hình phạt cải tạo không giam giữ luật hình Việt Nam, kết hợp với việc nghiên cứu đánh giá tình hình áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ Tòa án cấp địa bàn tỉnh Thanh Hóa nguyên nhân tồn tại, hạn chế để kiến nghị giải pháp hoàn thiện luật thực định (Bộ luật hình Việt Nam) nâng cao hiệu áp dụng quy định hình phạt thực tiễn Luận văn nghiên cứu thực tiễn áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ Tòa án cấp địa bàn tỉnh Thanh Hóa 11 năm (2003-2013) Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Đề tài thực sở phương pháp luận chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa vật biện chứng mác-xít, tư tưởng Hồ Chí Minh Nhà nước pháp luật, quan điểm Đảng Nhà nước ta xây dựng Nhà nước pháp quyền, sách hình sự, cải cách tư pháp thể Nghị Đại hội Đảng X, XI Nghị số 08NQ/TW ngày 02/01/2002 "Về số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới" Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 "Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020" Bộ Chính trị Trong trình nghiên cứu đề tài, tác giả luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu khoa học luật hình như: Phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê, điều tra xã hội học để tổng hợp tri thức khoa học luận chứng vấn đề tương ứng nghiên cứu luận văn Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn Trên sở tổng hợp quan điểm khoa học hình phạt, hình phạt cải tạo không giam giữ để xây dựng nên khái niệm hình phạt cải tạo không giam giữ, bảo đảm tính xác, khoa học, đồng thời đặc điểm hình phạt cải tạo không giam giữ Luận văn nghiên cứu trình hình thành phát triển hình phạt cải tạo không giam giữ pháp luật hình Việt Nam từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến nay, phân tích tình hình áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ Tòa án cấp địa bàn tỉnh Thanh Hóa thời gian 11 năm (2003-2013), hạn chế, tồn nguyên nhân tồn tại, hạn chế Trên sở này, luận văn đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật thực định nâng cao hiệu áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ Đặc biệt, luận văn làm tài liệu tham khảo cần thiết cho nhà làm luật Việt Nam nhà hoạt động thực tiễn trình sửa đổi, bổ sung Bộ luật hình áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ, làm tư liệu tham khảo cho sinh viên, học viên cao học nghiên cứu sinh chuyên ngành Luật hình sở đào tạo luật nước Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Những vấn đề chung hình phạt cải tạo không giam giữ theo luật hình Việt Nam Chương 2: Hình phạt cải tạo không giam giữ theo quy định Bộ luật hình Việt Nam hành thực tiễn áp dụng địa bàn tỉnh Thanh Hóa Chương 3: Hoàn thiện pháp luật giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định Bộ luật hình Việt Nam hình phạt cải tạo không giam giữ References Lê Cảm (2000), Các nghiên cứu chuyên khảo Phần chung luật hình sự, tập I, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Lê Cảm (2000), "Hình phạt biện pháp tư pháp luật hình Việt Nam", Dân chủ pháp luật, (8), tr 11-15 Lê Cảm (2001), Các nghiên cứu chuyên khảo Phần chung luật hình sự, tập III, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Lê Cảm (2001), "Một số vấn đề hình phạt", Công an nhân dân, (4), tr 28-34 Lê Cảm (Chủ biên) (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội Lê Cảm (Chủ biên) (2002), "Những vấn đề pháp luật hình số nước giới", Thông tin Khoa học pháp lý, (8), (Số chuyên đề) Lê Văn Cảm (2005), "Chương thứ bảy - Hình phạt biện pháp tư pháp", Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề khoa học luật hình (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên) (2001), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội Chính phủ (2000), Nghị định số 60/2000/NĐ-CP ngày 30/10 quy định việc thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ, Hà Nội 10 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Văn kiện Đảng toàn tập, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 11 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội 12 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội 13 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội 14 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 15 Trần Văn Độ (1994), "Quan niệm hình phạt", Trong chuyên đề: Bộ luật hình sự: thực trạng phương hướng đổi mới, Viện Khoa học pháp lý, Hà Nội 16 Đinh Bích Hà (2007), Bộ luật hình Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, Nxb Tư pháp, Hà Nội 17 Nguyễn Ngọc Hòa (1999), "Mục đích hình phạt, Luật học, (1), tr 26-31 18 Nguyễn Ngọc Hòa (Chủ biên) (2001), Trách nhiệm hình hình phạt, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 19 Nguyễn Ngọc Hòa (2005), "Chính sách xử lý tội phạm luật hình Việt Nam", Luật học, (3), tr 9-14 20 Học viện Tư pháp (2011), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội 21 Trần Minh Hưởng (2007), Tìm hiểu hình phạt biện pháp tư pháp luật hình Việt Nam, Nxb Lao động, Hà Nội 22 Josef Thesing (2002), Nhà nước pháp quyền, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 23 Uông Chu Lưu (chủ biên) (2001), Bình luận khoa học luật hình năm 1999 (Phần chung), tập I, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 24 Dương Tuyết Miên (2000), "Bàn mục đích hình phạt", Luật học, (3), tr 27-30 25 Đỗ Ngọc Quang, Trịnh Quốc Toản, Nguyễn Ngọc Hòa (1997), Giáo trình Luật hình Việt Nam (phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 26 Đinh Văn Quế (2000), Tìm hiểu hình phạt định hình phạt luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 27 Đinh Văn Quế (2000), Bình luận khoa học Bộ luật hình 1999 (phần chung), Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 28 Quốc hội (1981), Luật nghĩa vụ quân sự, Hà Nội 29 Quốc hội (1985), Bộ luật hình sự, Hà Nội 30 Quốc hội (1992), Hiến pháp, Hà Nội 31 Quốc hội (1999), Bộ luật hình sự, Hà Nội 32 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 33 Quốc hội (2009), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 34 Nguyễn Sơn (2002), Các hình phạt Luật hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ luật học, Viện Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 35 Trần Quang Tiệp (2003), Lịch sử luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 36 Tòa án nhân dân tỉnh Thanh Hóa (2003 - 2013), Thống kê xét xử án hình Thanh Hóa từ 2003 đến tháng năm 2013, Thanh Hóa 37 Tòa án nhân dân tối cao (2001), Nghị số 01/2001/NQ-HĐTP ngày 04/8 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Phần chung Bộ luật hình năm 1999, Hà Nội 38 Tòa án nhân dân tối cao (2010), Nghị số 01/2010/NQ-HĐTP ngày 02/12 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ, Hà Nội 39 Trịnh Quốc Toản (2010) Các hình phạt bổ sung luật hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội 40 Trịnh Quốc Toản (2011), Những vấn đề lý luận thực tiễn hình phạt bổ sung luật hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 41 Trường Đại học Luật Hà Nội (1999), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển Bách khoa, Hà Nội 42 Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Giáo trình Luật hình Việt Nam, tập I, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 43 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Bộ luật hình Liên bang Nga, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 44 Đào Trí Úc (Chủ biên) (1994), Những vấn đề lý luận việc đổi pháp luật hình giai đoạn nay, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 45 Đào Trí Úc (2000) Luật hình Việt Nam (Quyển I - Những vấn đề chung), Nxb Khoa học Xã hội, Hà Nội 46 Ủy ban thường vụ Quốc hội (1982), Pháp lệnh trừng trị tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép, Hà Nội 47 Viện Khoa học pháp lý (1995), Hình phạt luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 48 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình (sách chuyên khảo), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 49 Nguyễn Như Ý (Chủ biên) (2010), Đại Từ điển tiếng Việt, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh TIẾNG ANH 50 Cragg, Wesley (1992), The Practice of Punishment: Towards a Theory of Restorative Justice, New York, Routledge 51 H.L.A Hart (1968), Punishment and Responsibility, Oxford 52 M Bellmore, H.J.Greenberg and J.J.Jarvis (1968), Generauzed Penalty-function concepts in Mathematical optization, Georgia Institute o/ Technology, Atlanta, Georgia Received June 17