Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án sở thực tiễn Tòa án thành phố Hà Nội Nguyễn Thị Ngọc Lan Khoa Luật Luận văn Thạc sĩ ngành: Luật hình tố tụng hình sự; Mã số: 60 38 01 04 Người hướng dẫn: PGS.TS Nguyễn Tất Viễn Năm bảo vệ: 2014 Abstract Nghiên cứu vai trò, ý nghĩa Tòa án hệ thống quan tư pháp hình quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án Đánh giá thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án địa bàn thành phố Hà Nội, lý chủ yếu dẫn đến trả hồ sơ điều tra bổ sung, nguyên nhân trả hồ sơ điều tra bổ sung Trên sở đưa giải pháp nhằm hoàn thiện chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án Keywords Chế định trả hồ sơ; Điều tra bổ sung; Tòa án; Pháp luật Việt Nam Content Tính cấp thiết đề tài Quá trình giải vụ án hình trải qua nhiều giai đoạn khác xét xử vụ án hình đóng vai trò quan trọng Tại phiên tòa, tất thông tin, tài liệu, đồ vật thu thập giai đoạn điều tra, truy tố đưa xét xử công khai thông qua việc xét hỏi tranh luận Trên sở đó, Tòa án phán khách quan phù hợp với quy định pháp luật Việc xét xử công bằng, nghiêm minh góp phần bảo vệ chế độ, pháp chế xã hội chủ nghĩa; bảo vệ tài sản Nhà nước, tập thể; bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân, góp phần đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm Thông qua việc xét xử, đặc biệt phiên tòa công khai góp phần giáo dục công dân chấp hành nghiêm chỉnh pháp luật, tôn trọng quy tắc sống, nâng cao ý thức đấu tranh phòng chống tội phạm vi phạm pháp luật khác Tuy nhiên trường hợp Tòa án xét xử phù hợp với quy định pháp luật thông qua tài liệu, chứng mà Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát thu thập được, qua thẩm vấn công khai phiên tòa mà có nhiều trường hợp không thu thập đầy đủ tài liệu chứng để kết luận tội phạm, người phạm tội trình điều tra, truy tố vi phạm quy định pháp luật tố tụng hình có để khởi tố bị can tội phạm khác, có người đồng phạm khác Do vậy, Tòa án với tư cách quan xét xử phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhằm khắc phục tồn tại, thiếu sót giai đoạn điều tra, truy tố để giải đắn vụ án hình Việc trả hồ sơ điều tra bổ sung hạn chế oan, sai, bỏ lọt tội phạm, từ bảo đảm quyền người, quyền công dân Khi nghiên cứu chế định trả điều tra bổ sung Tòa án quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 văn hướng dẫn thi hành cho thấy nhiều bất cập cần phải sửa đổi, bổ sung cho phù hợp để thể rõ chức quan tố tụng, để có nhận thức thống áp dụng pháp luật, tránh trường hợp hồ sơ vụ án hình bị trả trả lại nhiều lần ảnh hưởng đến thời hạn giải vụ án hình sự, gây tốn chi phí tố tụng, ảnh hưởng đến uy tín quan bảo vệ pháp luật Mặt khác, bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị 48-NQ-TW ngày 25/4/2005 Bộ trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 Bộ trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 văn kiện khác Đảng cải cách tư pháp việc tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện quy định pháp luật Tố tụng hình Việt Nam có chế định Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung cần thiết Do vậy, việc nghiên cứu sở lý luận thực tiễn chế định trả điều tra bổ sung Tòa án có ý nghĩa lý luận - thực tiễn pháp lý quan trọng, mà vấn đề mang tính cấp thiết Chính vậy, định chọn đề tài: “Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án sở thực tiễn Tòa án thành phố Hà Nội” cho luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu đề tài Chế định trả điều tra bổ sung nói chung chế định trả điều tra bổ sung Tòa án nói riêng thể rõ nét mối quan hệ quan tiến hành tố tụng Chế định nghiên cứu số tác phẩm số nhà khoa học, nghiên cứu dạng viết, báo, chuyên đề… Một số công trình nghiên cứu vấn đề trả điều tra bổ sung Việt Nam nay: GS TSKH Lê Cảm – TS Nguyễn Ngọc Chí (Đồng chủ biên), “Cải cách tư pháp Việt Nam giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền”; PGS.TS Võ Khánh Vinh, “Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự”; PGS.TS Trần Văn Độ, “Một số vấn đề hoạt động tư pháp kiểm sát hoạt động tư pháp nước ta nay”; Vụ 1A Viện kiểm sát nhân dân tối cao 2008, “Chuyên đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung”; Tác giả Nguyễn Ngọc Kiện, “Một số vấn đề việc Tòa án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tòa án nhân dân số 4/2008; Tạp chí kiểm sát, số 6/2008, “Chuyên đề việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng hình sự”; Tác giả Nguyễn Hải Ninh, “Sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật điều tra bổ sung”, Tạp chí Luật học, số 7/2008; Tác giả Nguyễn Hữu Hậu, “Thẩm quyền Viện kiểm sát Kiểm sát viên việc đề yêu cầu điều tra điều tra bổ sung”, Tạp chí kiểm sát số 16/2009; Tác giả Lê Ngọc Huấn, “Một số giải pháp nhằm hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng”, Tạp chí kiểm sát số 10/2009; Tác giả Nguyễn Đình Huề, “Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tòa án số 4/2009; Tác giả Trần Vi Dân, “Một số giải pháp khắc phục việc trả hồ sơ điều tra bổ sung, điều tra lại”, Tạp chí kiểm sát số 2/2010; Tác giả Nguyễn Ngọc Kiện, “Hoàn thiện chế định Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung Bộ luật tố tụng hình năm 2003”, Tạp chí Dân chủ pháp luật số 7/2012; Tác giả Nguyễn Thị Phương Thảo, “Một số vấn đề hoạt động điều tra bổ sung Viện kiểm sát giai đoạn xét xử phúc thẩm”, Tạp chí kiểm sát số 6/2012; Tác giả Vũ Gia Lâm, “Hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình việc Tòa án cấp sơ thẩm trả hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tòa án số 8/2013; Tác giả Nguyễn Quang Lộc, “Bàn chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tòa án số 8/2013; Tác giả Thái Chí Bình, “Hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2013 yêu cầu điều tra bổ sung”, Tạp chí Nhà nước pháp luật số 11/2013; Tác giả Lê Ngọc Duy, “Một số giải pháp nhằm hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung Viện kiểm sát nhân dân quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội”, Tạp chí kiểm sát số 6/2013; Tác giả Lê Tấn Cường, “Giải pháp để hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn truy tố”, Tạp chí kiểm sát số 10/2014; Tác giả Đào Anh Tới, “Hoàn thiện chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung”, Tạp chí kiểm sát số 13/2014… Các công trình trên, vấn đề trả điều tra bổ sung đề cập đến mức độ khác Có công trình đề cập đến ý nghĩa, nội dung chế định Bộ luật TTHS Nhưng có công trình mà tác giả không đồng tình với việc quy định việc tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Với lập luận tác giả xu hướng thiên giữ nguyên chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, có hạn chế số điều kiện Nhìn chung công trình nêu tản mạn, chưa có công trình tập trung phân tích cách vai trò, ý nghĩa, hậu pháp lý trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án, chưa giải đáp tổng thể thực tiễn giải pháp thực thực tiễn giải vụ án hình mà nay, việc sửa đổi, bổ sung Bộ luật TTHS tính đến, vị trí pháp lý tòa án khác so với trước có Hiến pháp năm 2013 Mục đích, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu luận văn 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn làm sáng tỏ số vấn đề lý luận liên quan đến việc trả điều tra bổ sung Tòa án Đánh giá thực trạng, nguyên nhân Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung địa bàn thành phố Hà Nội Trên sở đề xuất số giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu chế định hoạt động tố tụng hình 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Từ mục đích nghiên cứu nêu trên, luận văn có nhiệm vụ sau đây: - Nghiên cứu vai trò, ý nghĩa Tòa án hệ thống quan tư pháp hình quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung Tòa án - Nêu phân tích thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội; - Nêu giải pháp hoàn thiện, kiến nghị xung quanh tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.3 Phạm vi nghiên cứu - Đề tài tập trung nghiên cứu việc trả hồ sơ điều tra bổ sung hai quan tiến hành tố tụng Tòa án Viện kiểm sát (trên địa bàn thành phố Hà Nội); - Số liệu tư liệu việc trả điều tra bổ sung Tòa án từ năm 2009 đến năm 2013 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Luận văn nghiên cứu thực dựa sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử, quan điểm Đảng Nhà nước ta công tác tư pháp cải cách tư pháp Các phương pháp cụ thể sử dụng nghiên cứu luận văn gồm: - Phương pháp nghiên cứu tài liệu chỗ; - Phương pháp phân tích, tổng hợp; - Phương pháp so sánh; - Phương pháp thống kê hình sự; - Phương pháp khảo sát thực tế; - Phương pháp lịch sử… Những điểm đóng góp luận văn - Luận văn nêu số điểm sở lý luận trả hồ sơ điều tra bổ sung chế mô hình tố tụng hình thẩm vấn Tòa án xác định quan xét xử thực quyền tư pháp - Nêu bất cập chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung qua thực tiễn xét xử Hà Nội - Kiến nghị xung quanh chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Kết cấu luận văn Ngoài phần Mở đầu, Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Một số vấn đề lý luận chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án Chương 2: Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội Chương 3: Những giải pháp, kiến nghị nhằm hoàn thiện chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung References Lê Cảm (2004), “Một số vấn đề lý luận chung giai đoạn tố tụng hình sự”, Tạp chí kiểm sát, (02) 2 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Lê Tiến Châu (2009), Chức xét xử tố tụng hình sự, NXB Tư pháp, Hà Nội Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên) (2001), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Đại học Quốc gia, Hà Nội Trần Vi Dân (2010), “Một số giải pháp khắc phục việc trả hồ sơ bổ sung, điều tra lại”, Tạp chí Kiểm sát, (2), tr 20-22 Phương Dung (2011), Một số vấn đề sử dụng chứng Luật Tố tụng hình Việt Nam, http://toaan.gov.vn/portal/page/portal/tandtc/Baiviet?p_page_id=1754190&p_cateid=1751909 &item_id=13269221&article_details=1 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 25/04/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010 định hướng đến năm 2002, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Nguyễn Minh Đức (2006), “Một số ý kiến việc áp dụng quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung BLTTHS 2003”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (6) Nguyễn Đức Hạnh (2009), Trả hồ sơ để điều tra bổ sung tố tụng hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao (2004), Nghị số 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 hướng dẫn thi hành số quy định phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” BLTTHS 2003, Hà Nội Nguyễn Đình Huề (2009), “Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (4) Lê Dân Khiết (2008), “Những kinh nghiệm Viện kiểm sát nhân dân tỉnh An Giang nhằm hạn chế việc trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung giữ quan tiến hành tố tụng”, Tạp chí Kiểm sát, (6), tr 26-28 Nguyễn Ngọc Kiện (2012), “Hoàn thiện chế định tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung Bộ luật tố tụng hình 2003”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, (7), tr 37-43 Nguyễn Ngọc Kiện (2012), “Mối quan hệ Tòa án Viện kiểm sát tố tụng hình sự, Dân chủ pháp luật, (10), tr 50-53 Nguyễn Triệu Luật (2013), Chế định điều tra bổ sung hoạt động tố tụng hình ngành Tòa án nhân dân, baomoi.com, (ngày 27/9) Nguyễn Triệu Luật (2014), Quy chế phối hợp việc điều tra bổ sung vụ án hình sự, http://www.tand.hochiminhcity.gov.vn/web/guest/118, (ngày 25/9) Mai Văn Lư (2006), Bàn quy định: “Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí kiểm sát, (11) Mai Văn Lư (2008), “Cần xem xét lại quy định Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan hệ với việc tăng cường tính khách quan, độc lập hoạt động xét xử”, Tạp chí Kiểm sát, (06) Nguyễn Thị Minh Ngọc (2012), Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung luật tố tụng hình Việt Nam, Lý luận thực tiễn, Khóa luận tốt nghiệp Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội Nguyễn Hải Phong (2008), “Nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra kiểm sát xét xử sơ thẩm vụ án hình nhằm hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng”, Tạp chí kiểm sát, (6) Quốc hội (2009), Bộ luật hình sự, Hà Nội Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội Đinh Văn Quế (1999), “Vấn đề trả tòa án trả hồ sơ đề điều tra bổ sung”, Tòa án nhân dân, (4), tr.7-11 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 Đinh Văn Quế (2011), Một số vấn đề đồng phạm quy định Điều 20 Bộ luật hình sự, http://toaan.gov.vn/portal/page/portal/tandtc/Baiviet?p_page_id=1754190&p_cateid=1751909 &article_details=1&item_id=10931636 Đinh Văn Quế (2012), Thế vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, Báo pháp luật TP Hồ Chí Minh (2) Nguyễn Thảo (2013), Mô hình tố tụng hình số nước giới số gợi mở cho Việt Nam trình sửa đổi Bộ luật tố tụng hình sự, http://noichinh.vn/nghien-cuu-traodoi/201311/mo-hinh-to-tung-hinh-su-cua-mot-so-nuoc-tren-the-gioi-va-mot-so-goi-mo-cho-vietnam-trong-qua-trinh-sua-doi-bo-luat-to-tung-hinh-su-292909/ (ngày 6/11) Lê Hữu Thể (2010), Hoàn thiện mô hình tố tụng hình Việt Nam theo yêu cầu cải cách tư pháp, http://luatminhkhue.vn/hinh-su/hoan-thien-mo-hinh-to-tung-hinh-su-viet-nam-theo-yeucau-cai-cach-tu-phap.aspx(9/2010) Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội (2009, 2010, 2011, 2012, 2013), Báo cáo tổng kết, Hà Nội Tòa án nhân dân quận Cầu Giấy (2012), Báo cáo rút kinh nghiệm án hình sơ thẩm bị cấp phúc thẩm hủy, sửa trả hồ sơ điều tra bổ sung (số liệu tính từ 01/10/2010 đến 30/9/2012), Hà Nội Lê Minh Tuấn, Nguyễn Xuân Hà (2008), “Các quy định Bộ luật tố tụng hình việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng hình sự”, Tạp chí Kiểm sát, (6) Trường Đại học Luật Hà Nội (2009), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội Nguyễn Văn Việt (2009), “Cần sớm sửa đổi khoản Điều 121 Bộ luật tố tụng hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung”, Tạp chí Kiểm sát, (19) Viện kiểm sát nhân dân quận Cầu Giấy (2013), Báo cáo 03 năm thực thông tư liên tịch trả hồ sơ điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng quận Cầu Giấy (số liệu từ 01/9/2010 đến 01/8/2013), Hà Nội Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội (2009, 2010, 2011, 2012, 2013), Bảng thống kê vụ án Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội (2012), Báo cáo chuyên đề nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra, kiểm sát xét xử vụ án hình nhằm hạn chế tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng thành phố Hà Nội Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội (2013), Báo cáo kết 03 năm thực thông tư liên tịch trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng thành phố Hà Nội (số liệu từ ngày 01/9/2010 đến 31/8/2013), Hà Nội Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2013), Báo cáo sơ kết 03 năm thực thông tư liên tịch số 01 hướng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung (số liệu từ năm 2010 đến 2013) Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2013), Báo cáo tình hình thực thông tư liên tịch số 01 hướng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung (số liệu từ ngày 01/12/2011 đến 30/11/2012) Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao Bộ nội vụ (1996), Thông báo số 61/KT-LN năm 1996 liên ngành (nay Bộ Công an) hướng dẫn thời hạn điều tra bổ sung, Hà Nội Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao (2010), Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA-TANDTC ngày 27/8/2010 hướng dẫn thi hành quy định BLTTHS trả hồ sơ để điều tra bổ sung, Hà Nội