ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN NGỌC YẾN HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CÓ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN NGỌC YẾN HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CÓ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số: 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: TS PHAN THỊ THANH THỦY HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa công bố công trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tôi hoàn thành tất môn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! Người cam đoan Nguyễn Ngọc Yến MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CÓ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC Error! Bookmark not defined 1.1 Khái quát công trình xây dựng có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.1.1 Khái niệm công trình xây dựng có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmar 1.1.2 Đặc điểm công trình xây dựng có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmark 1.2 Khái quát hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.2.1 Khái niệm hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.2.2 Đặc điểm hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.2.3 Nguyên tắc ký kết thực hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.2.4 Phân loại hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.3 Pháp luật điều chỉnh Hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.3.1 Nhóm văn pháp luật quy định sở ký kết thực hợp đồng Error! Bookmark not defined 1.3.2 Nhóm văn pháp luật quy định số nội dung hợp đồngError! Bookmar 1.3.3 Nhóm văn pháp luật quy định hình thức hợp đồngError! Bookmark 1.4 Pháp luật Trung Quốc hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 1.4.1 Khái quát bối cảnh kinh tế - trị xã hội Trung QuốcError! Bookmark 1.4.2 Các đặc điểm pháp luật Trung Quốc hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmark not defined 1.4.3 Một số gợi ý từ pháp luật Trung Quốc cho việc hoàn thiện pháp luật Việt Nam hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CÓ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC Error! Bookmark not defined 2.1 Những quy định hình thức hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 2.1.1 Quy định kết cấu chung hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 2.1.2 Quy định hình thức hợp đồng có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 2.2 Các quy định số nội dung hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmark not defined 2.2.1 Các quy định pháp luật chủ thể giao kết hợp đồngError! Bookmark not defi 2.2.2 Các quy định pháp luật thực hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmark not defined 2.2.3 Các quy định pháp luật giải tranh chấp hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmark not defined Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH CÓ SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC Error! Bookmark not defined 3.1 Định hướng hoàn thiện Error! Bookmark not defined 3.1.1 Hoàn thiện pháp luật hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước để phù hợp với yêu cầu kinh tế thị trường Error! Bookmark not defined 3.1.2 Đảm bảo tính đồng quy định pháp luật Hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmark 3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thực thi pháp luật hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Error! Bookmark not defined 3.2.1 Nhóm giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nướcError! Bookmark 3.2.2 Nhóm giải pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luậtError! Bookmark not KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Từ viết tắt Tiếng Anh Tiếng Việt Bộ KHĐT Bộ Kế hoạch đầu tư Bộ XD Bộ Xây dựng DNNN Doanh nghiệp nhà nước Engineering - Procurement - Hợp đồng thiết kế - cung ứng vật tư, Construction thiết bị - thi công xây dựng EC Engineering - Construction Hợp đồng thiết kế - thi công xây dựng EP Engineering - Procurement Hợp đồng thiết kế - cung ứng vật tư, EPC thiết bị GPA Agreement on Government Hiệp định Mua sắm Chính phủ Procurement WTO GTVT Giao thông vận tải HĐXD Hợp đồng xây dựng HSMT Hồ sơ mời thầu NSNN Ngân sách nhà nước PC Procurement - Construction Hợp đồng cung ứng vật tư, thiết bị thi công xây dựng XHCN Xã hội Chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Từ năm 1986, Việt Nam bắt đầu tiến hành công đổi toàn diện đất nước theo hướng từ đổi tư đến đổi tổ chức, từ đổi kinh tế đến đổi hệ thống trị lĩnh vực khác đời sống xã hội Sự nghiệp đổi nhằm giúp đất nước vượt qua khó khăn, vào đường phát triển, bước hội nhập khu vực quốc tế Trên sở đó, mục tiêu hướng đến công đổi vai trò, chức quản lý nhà nước kinh tế đổi theo hướng từ can thiệp trực tiếp mệnh lệnh hành chuyển sang quản lý pháp luật, sách, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội công cụ điều tiết vĩ mô khác Tuy nhiên, thực tế lại cho thấy, vai trò can thiệp nhà nước quan hệ kinh tế thể đậm nét Cụ thể, Chính phủ chủ thể lớn mạnh việc đầu tư xây dựng sở hạ tầng Việt Nam Nhà nước kiểm soát chặt chẽ hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước (HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN) thông qua việc ban hành văn quy phạm pháp luật quy định mẫu HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN quy định chi tiết nội dung hợp đồng Ngày 07/05/2010, Chính phủ ban hành Nghị định số 48/2010/NĐ-CP hợp đồng hoạt động xây dựng (NĐ 48/2010/NĐ-CP) để bước đầu quy định hợp đồng hoạt động xây dựng thuộc dự án đầu tư xây dựng có sử dụng 30% vốn nhà nước trở lên Nghị định sau sửa đổi Nghị định 207/2013/NĐ-CP ngày 11/12/2013 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều NĐ 48/2010/NĐ-CP ngày 07/05/2010 Chính phủ hợp đồng hoạt động xây dựng (NĐ 207/2013/NĐ-CP) Trên sở quy định NĐ 48/2010/NĐ-CP, ngày 28/6/2011, Bộ Xây dựng ban hành Thông tư 09/2011/TT-BXD hướng dẫn mẫu hợp đồng thi công xây dựng công trình dự án sử dụng 30% vốn nhà nước trở lên (TT 09/2011/TT-BXD) Liên quan đến nội dung này, trước Bộ Kế hoạch đầu tư ban hành Thông tư 01/2010/TT-BKH ngày 6/1/2010 quy định chi tiết lập Hồ sơ mời thầu xây lắp có kèm theo Hiện nay, NĐ 48/2010/NĐ-CP NĐ 207/2013/NĐ-CP thay hoàn toàn Nghị định 37/2015/NĐ-CP ngày 22/4/2015 Chính phủ quy định chi tiết hợp đồng xây dựng (NĐ 37/2015/NĐ-CP) Thông tư 01/2010/TT-BKH thay Thông tư 03/2015/TTBKHĐT ngày 6/5/2015 Bộ Kế hoạch Đầu tư việc quy định chi tiết lập hồ sơ mời thầu xây lắp (TT 03/2015/TT-BKHĐT) Trong đó, TT 09/2011/TT-BXD tính đến thời điểm hiệu lực thi hành Từ đời tồn văn pháp luật này, thấy, pháp luật Việt Nam hành có điều chỉnh đặc biệt hợp đồng xây dựng công trình, đặc biệt công trình có sử dụng vốn NSNN từ mức định trở lên, cụ thể 30% vốn nhà nước trở lên Những văn quy định chi tiết đầy đủ điều khoản nội dung điều khoản HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN Việc quy định mẫu riêng HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN xuất phát từ đặc điểm hoàn cảnh lịch sử, trị Việt Nam, Điều Hiến Pháp năm 2013 nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (CHXHCNVN) quy định: “Nhà nước Việt Nam nhà nước dân, dân dân” Nguồn vốn ngân sách nhà nước Nhà nước đại diện nhân dân quản lý sử dụng hoạt động liên quan đến nguồn vốn NSNN cần phải quản lý kiểm soát cách nghiêm ngặt, tránh thất thoát, lãng phí Theo đó, việc quy định mẫu HĐXD đối công trình có sử dụng vốn NSNN xem biện pháp hữu hiệu để nhà nước quản lý hoạt động xây dựng công trình có sử dụng nguồn vốn NSNN, đảm bảo tiết kiệm, tránh lãng phí Tuy nhiên, góc độ khác, bối cảnh Việt Nam hướng đến mục tiêu phát triển kinh tế thị trường kết hợp với hội nhập kinh tế quốc tế vấn đề đảm bảo công bằng, bình đẳng cho chủ thể kinh tế vô quan trọng Hơn nữa, HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN chất hợp đồng thương mại, phải tuân thủ nguyên tắc tự do, tự nguyện cam kết, thỏa thuận Chính vậy, việc quy định mẫu HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN dường gây khó khăn định cho chủ thể hợp đồng nhà thầu thi công xây dựng công trình, trái với nguyên tắc tự do, thỏa thuận hợp đồng chí thiếu công khu vực tư nhân mối quan hệ với nhà nước tham gia xây dựng công trình có sử dụng vốn NSNN Nhận thức vai trò quan trọng vấn đề trên, tác giả lựa chọn nghiên cứu tìm hiểu đề tài: “Hợp đồng xây dựng công trình có sử dụng vốn ngân sách nhà nước Việt Nam” với mong muốn tìm giải pháp để hoàn thiện quy định pháp luật HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN để góp phần nâng cao hiệu thực thi pháp luật mà đảm bảo sử dụng vốn nhà nước vào đầu tư xây dựng cách hợp lý Tình hình nghiên cứu đề tài Một điểm đặc thù HĐXD công trình sử dụng vốn NSNN Nhà nước chủ đầu tư công trình đại diện quản lý, sử dụng phần vốn đầu tư Nhà nước bên chủ thể hợp đồng Vì vậy, hợp đồng loại chịu giám sát, can thiệp sâu sắc Nhà nước mà biểu cụ thể hợp đồng chịu điều chỉnh nhiều luật văn luật, như: Luật Thương mại số 36/2005/QH11 ngày 14/06/2005 Quốc hội nước CHXHCNVN Bộ luật Dân số 33/2005/QH11 ngày 14/06/2005 Quốc hội nước CHXHCNVN (BLDS DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO I Tài liệu tiếng Việt Bộ Chính trị (2005), Nghị số 48/2005/NQ/TW Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội Bộ Kế hoạch đầu tư (2010), Thông tư 01/2010/TT-BKH Bộ Kế hoạch Đầu tư quy định chi tiết lập Hồ sơ mời thầu xây lắp, Hà Nội Bộ Kế hoạch đầu tư (2015), Thông tư số 03/2015/TT-BKHĐT Quy định chi tiết lập hồ sơ mời thầu xây lắp, Hà Nội Bộ Tài (2011), Thông tư số 19/2011/TT-BTC ngày 14/02/2011 Quy định toán dự án hoàn thành thuộc nguồn vốn Nhà nước, Hà Nội Bộ Tài (2011), Thông tư số 86/2011/TT-BTC ngày 17/6/2011 quy định quản lý, toán vốn đầu tư vốn nghiệp có tính chất đầu tư thuộc nguồn ngân sách nhà nước, Hà Nội Bộ Xây dựng (2011), Thông tư số 09/2011/TT-BXD ngày 28/06/2011 Hướng dẫn mẫu hợp đồng thi công xây dựng công trình, Hà Nội Bộ Xây dựng (2013) Thông tư số 10/2013/TT-BXD quy định chi tiết số nội dung quản lý chất lượng công trình xây dựng, Hà Nội Chính phủ (2005), Nghị định số 16/2005/NĐ-CP ngày 7/2/2005 việc quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, Hà Nội Chính phủ (2009), Nghị định số 85/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Hướng dẫn thi hành luật đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây dựng theo luật xây dựng, Hà Nội 10 Chính phủ (2010), Nghị định số 48/2010/NĐ-CP ngày 7/5/2010 hợp đồng hoạt động xây dựng, Hà Nội 11 Chính phủ (2013), Nghị định số 15/2013/NĐ-CP ngày 06/02/2013 Về quản lý chất lượng công trình xây dựng, Hà Nội 12 Chính Phủ (2013), Nghị định số 222/2013/NĐ-CP ngày 31/12/2013 Chính phủ toán tiền mặt, Hà Nội 13 Chính phủ (2014), Nghị định số 63/2014/NĐ-CP ngày 26/6/2014 Quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đấu thầu lựa chọn nhà thầu, Hà Nội 14 Chính phủ (2015) Nghị định số 37/2015/NĐ-CP ngày 22/4/2015 Quy định chi tiết hợp đồng xây dựng, Hà Nội 15 Chính phủ (2015), Nghị định số 46/2015/NĐ-CP ngày 12/05/2015 Về quản lý chất lượng bảo trì công trình xây dựng, Hà Nội 16 Chính Phủ (2015), Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/06/2015 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng, Hà Nội 17 Ngọc Diệp (2015), “Người dân “lãnh đủ” hậu từ công trình chất lượng!”, Báo điện tử VOV.vn 18 Donald S.Barrie Boyd C.Paulson JR (1996), Quản lý công nghiệp xây dựng, Nxb Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội 19 Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Nghĩa Nhân (2012), Nhiều dự án định thầu thiếu minh bạch, www.tinmoi.vn 20 Hồ Hoàng Đức (2005), Quản lý nhà nước lĩnh vực đầu tư xây dựng chế kinh tế thị trường có định hướng xã hội chủ nghĩa, Luận án tiến sĩ luật học, Hà Nội 21 Tuệ Khanh (2014), Phát nhiều sai phạm Kho bạc Nhà nước, Báo điện tử VnMedia.vn 22 Phạm Sỹ Liêm - Viện trưởng, Viện nghiên cứu kinh tế xây dựng đô thị (2013), Tổng quan pháp luật xây dựng quốc tế luật xây dựng nước ta, Trang điện tử www.vncold.vn 23 Nguyễn Văn Nam - Nguyên Viện trưởng Viện nghiên cứu thương mại (2014), Vì công trình lớn VN rơi vào tay nhà thầu TQ?, www.kienthuc.net.vn 24 Lê Thị Nga - Khoa Luật, Đại học Huế (2011), Yêu cầu tính thống hệ thống pháp luật, toaan.gov.vn 25 Nam Phương - Lê Nga (2015), Mất nước, Bệnh viện phụ sản Hà Nội ngừng ca mổ sinh, Báo điện tử Vnexpress, http://suckhoe.vnexpress.net 26 Lê Quân (2015), Đường ống nước sông Đà vỡ “lần thứ 16”, Báo điện tử Thanh niên Online http://www.thanhnien.com.vn/ 27 Quốc hội (1992), Hiến pháp nước CHXHCN Việt Nam, Hà Nội 28 Quốc hội (2002), Luật ngân sách nhà nước, Hà Nội 29 Quốc hội (2004), Luật Thanh tra, Hà Nội 30 Quốc hội (2005), Bộ Luật Dân sự, Hà Nội 31 Quốc hội (2013), Luật đấu thầu, Hà Nội 32 Quốc hội (2014), Luật Đầu tư công, Hà Nội 33 Quốc hội (2014), Luật doanh nghiệp, Hà Nội 34 Quốc hội (2014), Luật Nhà ở, Hà Nội 35 Quốc hội (2014), Luật xây dựng, Hà Nội 36 Quốc hội (2015), Luật ngân sách nhà nước, Hà Nội 37 Hương Sâm (2008), Tìm hiểu quy định pháp luật hợp đồng xây dựng, Nxb Tư pháp, Hà Nội 38 Thái Sơn (2015), Vì Tổng cục Đường bị doanh nghiệp kiện tòa?, http://www.thanhnien.com.vn 39 Nguyễn Thành (2015), Quy trách nhiệm dự án “đội vốn”, Báo điện tử Công an Nhân dân online 40 Bành Quốc Tuấn (2010), “Quyền miễn trừ quốc gia Tư pháp Quốc tế Việt Nam“, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, 13 (174) 41 Ủy ban thường vụ Quốc hội (2005), Pháp lệnh ngoại hối 2005, Hà Nội 42 Ủy ban thường vụ Quốc hội (2013), Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung số điều Pháp lệnh ngoại hối, Hà Nội 43 Viện Nghiên cứu Trung Quốc (2008), Hội thảo Ba mươi năm cải cách mở cửa Trung Quốc, thành tựu học kinh nghiệm, Hà Nội II Tài liệu tiếng Anh 44 Sarah Xuan - MMLC Group (2015), History and Development of China’s Construction Regulations, website http://www.hg.org 45 The People’s Republic of China in (1997), Construction Law 46 The People’s Republic of China in (1999), Contract Law 47 The People’s Republic of China in (1999), Tendering and Bidding Law