MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Mô hình tố tụng hình (TTHS) nội dung nghiên cứu nhiều học giả giới mục tiêu, đối tượng quốc gia hướng tới xem xét, hoàn thiện hệ thống tư pháp hình Tuy vậy, nước ta, nghiên cứu mô hình TTHS hoàn thiện mô hình TTHS chưa xem xét mức phương diện nhận thức, lý luận, thực tiễn xây dựng áp dụng pháp luật Về nhận thức: nói, nước ta, nhận thức mô hình TTHS chưa thật rõ nét đầy đủ Từ vấn đề khái niệm đến yếu tố hợp thành mô hình TTHS chưa dành quan tâm nghiên cứu sâu sắc thấu đáo Về mặt lý luận: thời gian qua, có nhiều công trình nghiên cứu khoa học, viết đề cập đến mô hình TTHS, nhiên, công trình viết khai thác một vài khía cạnh cụ thể mô hình TTHS Về thực tiễn xây dựng áp dụng pháp luật: thể chế hóa chủ trương cải cách tư pháp Đảng, Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) năm 2003 ban hành có điều chỉnh liên quan đến quyền nghĩa vụ thể, chủ thể buộc tội bào chữa thực chức TTHS Những cải cách góp phần làm cho hoạt động giải vụ án hình dân chủ hơn; đề cao trách nhiệm Viện kiểm sát, kiểm sát viên việc thực chức buộc tội; bên bào chữa tạo điều kiện thuận lợi thực chức bào chữa Tuy nhiên, cải cách bước đầu tập trung giải vấn đề xúc tư pháp hình Các quy định BLTTHS hành nhiều hạn chế, bất cập, quy định cụ thể quyền nghĩa vụ chủ thể bộc lộ mâu thuẫn việc giải vấn đề liên quan đến chức TTHS (buộc tội, bào chữa, xét xử) Tranh tụng thể phần phiên tòa (chính xác thủ tục tranh luận) Nhiều chủ trương quan trọng đắn cải cách tư pháp như: 1- Bảo đảm cải cách hoạt động xét xử trọng tâm cải cách hoạt động tư pháp; 2- Tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra, thực chế công tố gắn với hoạt động điều tra… chưa mang lại nhiều kết thực tế, chí chưa triển khai mức Những hạn chế nêu pháp luật ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng hoạt động tư pháp hình Viện kiểm sát quan đảm nhiệm chức buộc tội, song nhiều yêu cầu Viện kiểm sát chứng minh tội phạm không Cơ quan điều tra đáp ứng Hàm lượng tranh tụng chủ yếu triển khai phiên tòa tổ chức theo yêu cầu cải cách tư pháp, vụ án kinh tế lớn Tình trạng luật sư tố khổ diễn phổ biến Có thể nói, nhìn cách tổng thể, mô hình TTHS nước ta chưa thực lấy việc bảo đảm quyền người làm mục đích tối thượng mình, trạng thái dành chủ động nhiều cho quan tố tụng Cùng với hạn chế nêu trên, hoạt động TTHS nước ta đứng trước nhiều thách thức như: tình hình tội phạm diễn biến ngày tinh vi, phức tạp; tình trạng lợi dụng thành tựu khoa học - công nghệ phạm tội ngày phổ biến; tội phạm có tổ chức, tội phạm xuyên quốc gia ngày có xu hướng phát triển, đòi hỏi người dân xã hội lĩnh vực tư pháp hình ngày cao Chính từ lý đó, chủ trương cải cách tư pháp Đảng ta thời gian qua đặt yêu cầu phải cải cách mạnh mẽ thủ tục tư pháp theo hướng dân chủ, bình đẳng, công khai, minh bạch, chặt chẽ thuận tiện, bảo đảm tham gia giám sát nhân dân hoạt động tư pháp; bảo đảm chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử, coi khâu đột phá để nâng cao chất lượng hoạt động tư pháp… Hiến pháp năm 2013 vừa Quốc hội thông qua đặt nhiều yêu cầu hoạt động tư pháp hình để hướng tới tố tụng công hơn, dân chủ hơn, bảo vệ người tốt đề cao trách nhiệm quan tố tụng Vì lý đó, việc nghiên cứu đề tài: "Mô hình tố tụng hình Việt Nam vấn đề áp dụng tố tụng tranh tụng" mang tính cấp thiết, mặt lý luận, mà đòi thực tiễn Đây lý lựa chọn đề tài luận án tiến sĩ nghiên cứu sinh Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án * Mục đích luận án: Mục đích nghiên cứu luận án nghiên cứu cách toàn diện, có hệ thống mặt lý luận, đánh giá xác, khách quan mô hình TTHS Việt Nam thể pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS nước ta Trên sở đó, đề xuất việc tiếp thu hạt nhân hợp lý mô hình TTHS tranh tụng trình hoàn thiện mô hình TTHS Việt Nam, đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân nhân dân * Nhiệm vụ nghiên cứu: Để thực mục đích trên, luận án đặt nhiệm vụ nghiên cứu sau đây: - Nghiên cứu vấn đề lý luận mô hình TTHS; tiêu chí khoa học phân loại mô hình TTHS Làm rõ lịch sử hình thành, phát triển, đặc điểm, ưu thế, hạn chế mô hình TTHS điển hình giới xu phát triển chung mô hình TTHS - Xác định làm rõ đặc điểm chủ yếu mô hình TTHS Việt Nam thông qua phân tích quy định pháp luật TTHS từ năm 1945 đến nay, đánh giá thực tiễn áp dụng Làm rõ mặt tích cực hạn chế mô hình TTHS hành đưa kiến nghị phương hướng, giải pháp tiếp thu hạt nhân hợp lý mô hình TTHS tranh tụng đáp ứng yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Đồng thời, đề xuất điều kiện để bảo đảm thể chế áp dụng tố tụng tranh tụng mô hình TTHS nước ta Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu luận án * Đối tượng nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu luận án mô hình TTHS Việt Nam việc áp dụng yếu tố tố tụng tranh tụng trình cải cách, đổi TTHS nước ta tiến trình cải cách tư pháp * Phạm vi nghiên cứu: Phạm vi nghiên cứu luận án xác định vấn đề thuộc cấu trúc mô hình TTHS, bao gồm: xác định tính chất TTHS; mục tiêu cách thức đạt đến mục tiêu TTHS; chức tố tụng vị trí pháp lý tố tụng chủ thể TTHS; chứng tồn hồ sơ vụ án hình sự; lôgíc ý nghĩa cấu trúc giai đoạn tố tụng Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận án quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Nhà nước xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, cải cách tư pháp hoàn chỉnh hệ thống pháp luật nước ta Phương pháp luận luận án chủ nghĩa vật biện chứng vật lịch sử - Làm rõ yêu cầu cải cách tư pháp đặt việc hoàn thiện mô hình TTHS nước ta; tiền đề thách thức việc áp dụng yếu tố tố tụng tranh tụng Việt Nam, sở Luận án nghiên cứu sở kết hợp phương pháp thống kê, lịch sử, phân tích, so sánh, lôgic pháp lý để phân tích quan điểm khác vấn đề nghiên cứu, tiến hành khảo sát thực tiễn số quan tiến hành tố tụng cấp, trao đổi vấn cá nhân người tiến hành tố tụng tham gia tố tụng, tham khảo công trình nghiên cứu nhà khoa học nước nước Những đóng góp luận án Luận án công trình nghiên cứu cách có hệ thống tương đối toàn diện mô hình TTHS nói chung mô hình TTHS Việt Nam để đề xuất đổi toàn diện mô hình TTHS Việt Nam theo hướng áp dụng yếu tố tố tụng tranh tụng cách thích hợp Trong luận án có đóng góp mặt khoa học sau đây: Một là, phân tích cách có hệ thống, toàn diện vấn đề lý luận mô hình TTHS, đưa khái niệm tiêu chí phân loại mô hình TTHS; phân tích, nêu bật đặc trưng chủ đạo mô hình TTHS hình thành phát triển lịch sử, học kinh nghiệm cải cách TTHS số quốc gia Hai là, làm rõ đặc điểm mô hình TTHS Việt Nam, đánh giá ưu điểm, hạn chế, tồn trình vận hành mô hình TTHS thời gian qua Ba là, hệ thống cách đầy đủ chủ trương Đảng Nhà nước ta cải cách tư pháp nói chung cải cách mô hình TTHS nói riêng; phân tích, làm rõ tiền đề thách thức việc áp dụng tố tụng tranh tụng nước ta Trên sở đó, đề xuất nội dung, mức độ tiếp thu hạt nhân hợp lý tố tụng tranh tụng vào mô hình TTHS nước ta, đồng thời, đề xuất biện pháp bảo đảm thể chế áp dụng thành công nội dung đổi mô hình TTHS Việt Nam Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Các kết nghiên cứu luận án có ý nghĩa lý luận thực tiễn sau đây: đánh giá cách toàn diện khoa học hình thức, nội dung đặc điểm TTHS Việt Nam làm cho việc đề xuất nội dung đổi TTHS đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp nước ta - Về mặt thực tiễn: luận án phân tích khẳng định mô hình TTHS nước ta thuộc mô hình TTHS pha trộn thiên thẩm vấn đánh giá đắn thực tiễn áp dụng mô hình TTHS nước ta Những luận điểm kiến nghị luận án có ý nghĩa thiết thực cho việc tiến hành sửa đổi, bổ sung BLTTHS năm 2003 pháp luật tổ chức, hoạt động thiết chế tư pháp, đề giải pháp nhằm kiện toàn tổ chức hoạt động thiết chế Những nội dung kết nghiên cứu luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ cho công tác giảng dạy vấn đề tư pháp hình TTHS, phục vụ công tác phổ biến, giáo dục pháp luật Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận án gồm chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài Chương 2: Những sở lý luận mô hình tố tụng hình Chương 3: Cơ sở pháp lý thực tiễn mô hình tố tụng hình Việt Nam hành Chương 4: Định hướng nội dung tiếp thu tố tụng tranh tụng trình đổi mô hình tố tụng hình Việt Nam Chương - Về mặt lý luận: công trình nghiên cứu chuyên khảo đồng đề cập cách hệ thống toàn diện vấn đề lý luận mô hình TTHS Luận án góp phần làm rõ tính chất, nội dung đặc điểm yếu tố làm nên diện mạo hệ thống TTHS quốc gia, đồng thời tiêu chí để đánh giá mô hình tố tụng hệ thống Kết nghiên cứu phục vụ cho việc Cải cách tư pháp hình đổi mô hình TTHS thu hút quan tâm nghiên cứu giới luật học nước ta năm đổi vừa qua Có thể chia công trình theo nhóm sau TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI 1.1 Tình hình nghiên cứu nƣớc 1.1.1 Nhóm công trình nghiên cứu lý luận thực tiễn hệ thống tư pháp có vấn đề tư pháp hình 1.1.2 Nhóm công trình nghiên cứu đổi tổ chức hoạt động thiết chế tư pháp bổ trợ tư pháp Việt Nam 1.1.3 Nhóm công trình bàn đổi tố tụng hình sự, luật tố tụng hình sự, nguyên tắc tố tụng hình sự, chức tố tụng hình sự, vị trí loại chủ thể tố tụng hình sự, chứng chứng minh tố tụng hình sự, giai đoạn tố tụng hình sự; yêu cầu tranh tụng tố tụng hình 1.1.4 Vấn đề bảo đảm quyền người tố tụng hình 1.1.5 Nhóm công trình nghiên cứu có tính chất so sánh hình thức tố tụng hình sự, đề xuất kiến nghị nhằm tiếp thu yếu tố hợp lý giá trị phổ biến hệ thống tố tụng hình phục vụ cho việc đổi mới, hoàn thiện mô hình tố tụng hình Việt Nam 1.2 Tình hình nghiên cứu nƣớc Vấn đề mô hình TTHS dành quan tâm nghiên cứu học giả nhiều nước Có thể kể đến nhiều công trình như: sách học giả Philip.L.Riechel - "Tư pháp hình so sánh"; Richal Vogler "Tố tụng hình so sánh"; EA.Tomlinson "Tư pháp hình so sánh: Hoa Kỳ, Tây Đức, Anh, Pháp kinh nghiệm Pháp tố tụng phi tranh tụng"; Richard Vogle "Cái nhìn tư pháp hình toàn giới", Ashgate 2005; Phil Fennell, Christopher Harding, Nico Jorg, Ber Swar "Tư pháp hình Châu Âu, nghiên cứu so sánh" Nhiều công trình khác nhà nghiên cứu nước sâu phân tích khía cạnh TTHS, kể đến cuốn: "Tố tụng hình Xô viết" M.A.Chen xốp (1978); "Truy tố tố tụng hình sự" M.X.Xtrôgôvich (1979); "Bản chất luật tố tụng hình Xô viết" P.X.Enkind (1985); "Buộc tội nhà nước phiên tòa" V.M.Xavitxki (1971); viết có giá trị tham khảo cao đăng Tạp chí Nhà nước pháp luật Viện Hàn lâm khoa học Nga gần "Về mô hình Tố tụng hình sự" E.B.Misukina" (số 7/2008), "Tố tụng hình Anh xứ Wales, Đức, Pháp Nga: đặt vấn đề chung để so sánh" N.G.Stoiko (số 5/2009) v.v… Kết nghiên cứu công trình nêu góp phần làm rõ vị trí, vai trò thiết chế tư pháp hình trước yêu cầu cải cách tư pháp theo hướng bảo đảm tính độc lập, tăng cường lực tiếp cận công lý công dân, bảo đảm để quan tư pháp thực biểu tượng công lý chỗ dựa đáng tin cậy nhân dân Các kết luận quan điểm nghiên cứu có mối liên hệ với vấn đề đổi TTHS theo hướng tiếp cận gần với yếu tố tranh tụng Các công trình nghiên cứu khái quát, khía cạnh định đưa đặc trưng, ưu điểm, hạn chế so sánh mô hình TTHS tranh tụng, thẩm vấn mô hình TTHS kết hợp; vị trí, vai trò, địa vị pháp lý chủ thể tố tụng trình giải vụ án hình quốc gia; lý giải khác thủ tục tố tụng xu hướng cải cách số nước giới Bên cạnh kết quả, công trình nghiên cứu nêu có hạn chế định nghiên cứu mô hình TTHS Cụ thể là: - Hầu hết công trình nghiên cứu lớn chưa đề cập trực diện đến vấn đề mô hình TTHS với tính cách mục tiêu nghiên cứu công trình Do đó, mô hình TTHS chưa nghiên cứu cách toàn diện, thấu đáo công trình khoa học - Việc đánh giá trạng TTHS Việt Nam thường trực diện vào chế định, thủ tục tố tụng cụ thể khía cạnh định mô hình TTHS Chưa đánh giá cách hệ thống, sâu sắc hệ thống TTHS từ yếu tố mô hình TTHS - Một số công trình nghiên cứu thực trước năm 2002 (trước có Nghị số 08-NQ/TW, Nghị số 49/NQ/TW, kết sơ kết tổng kết nghị này) vậy, đề xuất, kiến nghị có phần hạn chế giới hạn quan niệm giai đoạn cụ thể 1.3 Những vấn đề đặt cần đƣợc tiếp tục nghiên cứu - Làm rõ mô hình TTHS theo đó, việc xem xét, đánh giá hệ thống TTHS thuộc mô hình cần dựa yếu tố - Cần đánh tính chất đặc điểm hệ thống TTHS Việt Nam hành từ góc độ tiêu chí phân loại mô hình TTHS Trên sở đó, việc tiếp thu yếu tố tố tụng tranh tụng cần thực hướng mức độ để bảo đảm thực đầy đủ chủ trương đòi hỏi cải cách tư pháp nói chung cải cách tư pháp hình nói riêng Việt Nam Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ MÔ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ 2.1 Khái niệm yếu tố phân loại mô hình tố tụng hình Trên sở kết phân tích, luận án đưa cách hiểu cách khái quát TTHS, trình xử lý vụ án hình Quá trình có tham gia quan, tổ chức, cá nhân với vị trí, vai trò, chức năng, quyền nghĩa vụ cụ thể, gọi địa vị pháp lý tố tụng; với mối quan hệ, tác động qua lại chủ thể nhằm thực chức năng, quyền nghĩa vụ tố tụng, hướng đến mục tiêu TTHS Toàn trình diễn theo trình tự, thủ tục với thời hạn định Các yếu tố làm nên xương sống toàn hoạt động TTHS gồm: Mục tiêu TTHS; nguyên tắc TTHS; chức TTHS; địa vị pháp lý chủ thể hoạt động TTHS mối quan hệ qua lại chủ thể đó; phương thức đạt mục đích TTHS; trình tự, diễn biến thủ tục, giai đoạn TTHS Từ việc nghiên cứu phương pháp tiếp cận mô hình TTHS nhận diện mô hình TTHS tồn lịch sử, luận án cho thấy có đa dạng tiếp cận nghiên cứu mô hình TTHS Tổng hợp điểm cốt lõi đa dạng đó, luận án rút điểm điểm chung hầu hết trường phái, công trình nghiên cứu cho mô hình TTHS cách thức tổ chức hoạt động TTHS để tìm đến thật vụ án Từ đó, luận án đưa định nghĩa mô hình TTHS sau: Mô hình TTHS khái quát cao đặc trưng bản, phổ biến, phản ánh cách thức tổ chức hoạt động TTHS, cách thức tìm đến thật khách quan vụ án, qua định địa vị tố tụng chủ thể tố tụng, tính chất mối quan hệ chủ thể tố tụng trình tự, thủ tục giải vụ án hình Trên sở phân tích công trình, tài liệu nghiên cứu chuyên ngành TTHS, luận án tổng hợp đưa năm yếu tố phân loại mô hình TTHS (chính năm yếu tố có khả phản ánh cách thức tổ chức hoạt động TTHS để tìm đến thật vụ án) gồm: 1- Tính chất TTHS; 2- Mục tiêu TTHS cách thức đạt đến mục tiêu TTHS; 3- Các chức TTHS địa vị pháp lý chủ thể thực chức TTHS; 4- Chứng tồn hồ sơ vụ án hình sự; 5- Các giai đoạn hoạt động TTHS Các tiêu chí luận án thống sử dụng toàn trình nghiên cứu luận án: từ việc phân tích đặc trưng chủ yếu mô hình TTHS điển hình giới; đánh giá lịch sử thực trạng mô hình TTHS Việt Nam; đề xuất tiếp thu hạt nhân hợp lý mô hình TTHS tranh tụng việc hoàn thiện mô hình TTHS nước ta 2.2 Các mô hình tố tụng hình đặc trƣng chủ yếu Mô hình tố tụng tranh tụng: Bám sát yếu tố phân loại mô hình TTHS, luận án phân tích, làm rõ đặc điểm đặc trưng, ưu 10 hạn chế mô hình TTHS tranh tụng Luận án rõ cách thức mà mô hình TTHS tranh tụng lựa chọn để tìm đến thật khách quan tạo bảo đảm quy trình, thủ tục tố tụng thực công để bên (bên buộc tội bên bào chữa) tìm thật suốt trình giải vụ án Bên buộc tội bên bào chữa tạo hội, điều kiện bình đẳng việc bày tỏ, bảo vệ ý kiến, lập luận phản bác ý kiến, lập luận phía bên kia, có quyền bình đẳng việc sử dụng tất nguồn lực phương tiện pháp luật cho phép để thực chức tố tụng "Công bằng" vừa coi cách thức, vừa coi yêu cầu mà mô hình TTHS sử dụng để đạt mục đích tìm thật vụ án Mô hình TTHS thẩm vấn: sở yếu tố phân loại mô hình TTHS, luận án đặc trưng, ưu hạn chế mô hình TTHS thẩm vấn Luận án rõ cách thức mà mô hình TTHS thẩm vấn lựa chọn để tìm đến thật khách quan huy động tối đa tham gia quan tố tụng chuyên nghiệp Nhà nước Các quan tố tụng, nhân viên nhà nước tích cực, chủ động việc tìm kiếm chứng cứ, xác định thật vụ án Công tố nhân danh Nhà nước lợi ích chung xã hội thực chức buộc tội, hoàn toàn không phụ thuộc vào ý muốn người bị hại (trừ số vụ việc phép tư tố giới hạn định) Các quan tố tụng (bao gồm Tòa án) giao nhiệm vụ chứng minh tội phạm 2.3 Mô hình tố tụng hình Việt Nam lịch sử đại Trong mục này, luận án phân tích, làm rõ đặc điểm mô hình TTHS Việt Nam lịch sử đại chia theo hai giai đoạn: 1- Từ năm 1945 đến trước ban hành BLTTHS năm 1988; 2- Từ ban hành BLTTHS năm 1988 đến trước ban hành BLTTHS năm 2003 Pháp luật nước ta vốn chịu ảnh hưởng hệ thống pháp luật Pháp, có pháp luật TTHS áp dụng suốt 100 năm, sau lại tiếp tục chịu ảnh hưởng mô hình TTHS Xô - Viết, vậy, mô hình TTHS mang đậm nét yếu tố mô hình thấm vấn TTHS nước ta hướng mục tiêu kiểm soát tội phạm, phát nhanh chóng, xử lý kịp thời tội phạm người phạm tội, tìm đến chân lý khách quan vụ án Để đạt mục tiêu này, TTHS huy động tối đa vào tích cực tất quan tiến hành tố tụng Không quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án xác định có trách nhiệm chứng minh tội phạm Pháp luật trao cho Tòa án nhiều thẩm quyền thuộc chức buộc tội định thủ tục để Tòa án thực thẩm quyền Trong pháp luật, tồn quy định chưa đáp ứng yêu cầu phân định hợp lý quyền nghĩa vụ chủ thể thực chức TTHS, chủ thể giao đảm nhiệm nhiều chức TTHS Chương Xu hướng vận động, cải cách mô hình TTHS giới: luận án cho thấy nhu cầu phát triển, hội nhập quốc tế sâu rộng, kể lĩnh vực TTHS chứng kiến giao thoa, tiếp thu lẫn TTHS nước Theo đó, yếu tố thuộc mô hình chấp nhận, tiếp thu vào mô hình khác Trên thực tế, gần không mô hình TTHS nguyên nghĩa thẩm vấn hay tranh tụng Thậm chí, nhiều công trình nghiên cứu cho giao thoa, học hỏi mô hình TTHS làm nên mô hình - mô hình TTHS pha trộn Từ phân tích đặc điểm mô hình TTHS Việt Nam hành thể BLTTHS năm 2003, đối chiếu với đặc trưng mô hình TTHS điển hình giới, luận án nhận định mô hình TTHS nước ta mô hình tố tụng pha trộn thiên thẩm vấn Đồng 11 12 CƠ SỞ PHÁP LÝ VÀ THỰC TIỄN CỦA MÔ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH 3.1 Cơ sở pháp lý mô hình tố tụng hình Việt Nam hành thời, luận án ưu điểm mô hình TTHS hành sau: Sáu là, nội dung giai đoạn tố tụng mang nặng tính thẩm vấn, quyền uy Một là, với mục tiêu tìm đến thật khách quan vụ án, việc tiếp tục xác định vai trò tích cực, chủ động Tòa án trình giải vụ án hình mức độ định phù hợp với điều kiện cụ thể Việt Nam Bảy là, quy định thời hạn tố tụng chưa chặt chẽ, chưa hợp lý Hai là, phân định rõ vai trò, trách nhiệm chủ thể thực chức buộc tội xác định trách nhiệm Viện kiểm sát phải bảo đảm tính đắn việc áp dụng biện pháp hạn chế quyền người, quyền công dân trước giai đoạn xét xử Ba là, bổ sung số quy định bảo đảm tốt quyền người, quyền người bị buộc tội trình giải vụ án hình Bốn là, chế bồi thường oan, sai hoạt động TTHS thiết lập bảo đảm thực Năm là, thời hạn tố tụng thủ tục tố tụng rút ngắn đáng kể Sáu là, chế giám sát hoạt động tố tụng bổ sung kiện toàn Bên cạnh đó, luận án những hạn chế mô hình TTHS hành gồm: Một là, thiếu vắng nguyên tắc bảo đảm công bằng, bình đẳng, bảo đảm tốt quyền người, quyền công dân trình giải vụ án hình sự, đề cao trách nhiệm quan tố tụng trình giải vụ án Hai là, số bất cập phân định nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể thực chức buộc tội Ba là, thiếu quy định bảo đảm thực tốt chức bào chữa Những ưu điểm mô hình TTHS Việt Nam hành góp phần làm nên nhiều kết thực tiễn vận hành mô hình Điều luận án rõ gồm: Thứ nhất, tỷ lệ phát xử lý tội phạm tăng qua năm Thứ hai, quyền người, quyền công dân hoạt động TTHS bước tôn trọng, bảo đảm bảo vệ Thứ ba, trách nhiệm quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng yêu cầu cao Thứ tư, thời hạn giải vụ án đẩy nhanh Thứ năm, tranh tụng phiên tòa trọng bước, tạo không khí dân chủ hoạt động tố tụng tư pháp Thứ sáu, thiết chế giám sát hoạt động TTHS ngày phát huy hiệu quả, góp phần vào mục tiêu xây dựng tư pháp sạch, vững mạnh Đồng thời, luận án rõ với hạn chế mô hình TTHS hành tạo bất cập không nhỏ thực tiễn vận hành mô hình TTHS thời gian qua Cụ thể là: Thứ nhất, trường hợp bỏ lọt tội phạm tồn đáng kể Thứ hai, tình hình vi phạm quyền người, quyền công dân; oan, sai hoạt động TTHS tiếp diễn Thứ ba, chất lượng thực chức buộc tội chưa cao Thứ tư, việc thực chức bào chữa tiếp tục gặp nhiều khó khăn Bốn là, bất cập việc xác định vị trí tố tụng, vai trò chủ thể thực chức xét xử Thứ năm, chừng mực định, Tòa án đóng vai trò bên buộc tội Năm là, quy định chứng chưa phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp Thứ sáu, hoạt động tranh tụng nhìn chung mức độ chủ trương, vị trí tố tụng người bào chữa chưa đề cao 13 14 Những hạn chế, bất cập mô hình TTHS Việt Nam hành luận án nguyên nhân chủ yếu sau đây: Thứ nhất, chưa có nhận thức đầy đủ thống mô hình TTHS để xem xét, cải cách cách đắn toàn diện Thứ hai, pháp luật TTHS nhiều mâu thuẫn, bất cập quy định yếu tố thuộc mô hình TTHS Thứ ba, tư giải vụ án hình đặt quan tâm nhiều nhiệm vụ giữ vững an ninh trị, trật tự an toàn xã hội; nhiệm vụ đề cao công lý, bảo đảm công bằng, bảo vệ quyền người, quyền công dân chưa dành vị trí tầm quan trọng Thứ tư, bất cập tổ chức mô hình quan tư pháp (điều tra trinh sát) Thứ năm, lực, phẩm chất cán tư pháp nhiều hạn chế Thứ sáu, đầu tư cho tư pháp chưa đáp ứng yêu cầu thực nhiệm vụ Chương ĐỊNH HƢỚNG VÀ NỘI DUNG TIẾP THU TỐ TỤNG TRANH TỤNG TRONG QUÁ TRÌNH ĐỔI MỚI MÔ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 4.1 Những tiền đề thách thức áp dụng tố tụng tranh tụng Việt Nam Về nhận thức thói quen: quan tố tụng người dân nhận thức ưu việt phiên tòa tranh tụng nhận thấy cần thiết phải tăng cường tranh tụng TTHS Tuy nhiên, thói quen phần đông xã hội chưa quen sử dụng trợ giúp pháp lý luật sư; phận cán tố tụng chưa coi trọng, cá biệt gây khó khăn cho luật sư tham gia tố tụng Về pháp luật: thời gian qua ghi nhận bước tiếp thu hạt nhân tích cực mô hình TTHS tranh tụng Tuy nhiên, nhiều quy định chưa đáp ứng yêu cầu bảo đảm công bằng, dân chủ, tồn mâu thuẫn tổ chức vận hành chức TTHS Về phát triển nhanh chóng khoa học công nghệ: thời gian qua tạo tiền đề đắc lực cho công đấu tranh phòng, chống tội phạm Tuy nhiên, không trường hợp thực tế lợi dụng thành tựu khoa học để thực hành vi phạm tội tinh vi Về cải cách kinh tế: tạo điều kiện quan trọng cho việc thực cải cách lĩnh vực khác, có cải cách kinh tế Tuy nhiên, với gia tăng kinh tế đồng thời xuất nhiều loại tội phạm mới, lĩnh vực tài chính, ngân hàng, đặt thách thức lớn quan tố tụng phát xử lý loại tội phạm Về phát triển văn hóa, giáo dục: bước tạo lập tảng tri thức cho phát triển xã hội Những tiền đề đặt đòi hỏi ngày cao với cán tư pháp phải có phát triển, tiến mạnh mẽ để đáp ứng đòi hỏi ngày cao người dân xã hội Công đổi đất nước khởi xướng thực gần 30 năm qua đem lại thành tựu, tiền đề, với đặt đòi hỏi, thách thức đổi mô hình TTHS nước ta Việc tiếp thu hạt nhân tích cực mô hình TTHS tranh tụng để hoàn thiện TTHS nước ta cần cân nhắc tổng thể đến yếu tố Trên sở đó, luận án đưa năm tiền đề, đồng thời đòi hỏi, thách thức việc áp dụng tố tụng tranh tụng nước ta, cụ thể là: Về cải cách hành chính: tạo tiền đề quan trọng cho việc thiết lập môi trường tố tụng công khai, minh bạch, dân chủ, đồng thời, đặt đòi hỏi phải cải cách hệ thống tố tụng thực dân chủ, công bằng, loại bỏ thủ tục rườm rà 15 16 Sự phát triển đội ngũ cán tư pháp: góp phần quan trọng nâng cao chất lượng tư pháp, bên cạnh phận hạn chế trình độ, lực phẩm chất đạo đức Sự phát triển đội ngũ luật sư: thời gian qua góp phần tạo bước chuyển định hệ thống tư pháp Bên cạnh đó, thực tế số lượng chất lượng luật sư chưa đáp ứng yêu cầu, trở lực lớn việc học hỏi, tiếp thu mô hình TTHS tranh tụng cường tranh tụng giai đoạn tố tụng, tranh tụng phiên tòa Cụ thể, việc tiếp thu yếu tố tố tụng tranh tụng, hoàn thiện mô hình TTHS nước ta thể sau: 4.2 Cải cách tƣ pháp yêu cầu đổi mô hình tố tụng hình Việt Nam Thời gian qua, với đổi kinh tế, đổi tổ chức phương thức hoạt động hệ thống trị cải cách hành chính, cải cách tư pháp nước ta quan tâm thực xem hoạt động trọng tâm góp phần vào mục tiêu xây dựng hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cải cách tư pháp nước ta đặt yêu cầu sau đổi mô hình TTHS: Khẳng định rõ mục tiêu TTHS phát tội phạm, chống bỏ lọt tội phạm yêu cầu đặt toàn trình phát tội phạm phải bảo đảm quyền người, quyền công dân, chống làm oan, làm sai, bảo đảm sụ công hoạt động TTHS Mọi nghi ngờ lỗi bị can, bị cáo phải giải thích, xử lý theo hướng có lợi cho họ Sửa đổi quy định quyền nghĩa vụ chủ thể, chế định chứng chứng minh thủ tục cụ thể để bảo đảm vấn đề có tính nguyên tắc nêu Thứ nhất, yêu cầu phát kịp thời, triệt để, xử lý nghiêm minh, xác tội phạm 4.3.2 Bổ sung làm rõ nội dung số nguyên tắc quan trọng tố tụng hình Thứ hai, yêu cầu bảo đảm công bằng, bình đẳng, dân chủ, tôn trọng, bảo vệ bảo đảm quyền người, quyền công dân Thứ nhất, ghi nhận tranh tụng nguyên tắc TTHS Việt Nam với nội dung cụ thể sau: Thứ ba, yêu cầu bảo đảm công khai, minh bạch, dễ tiếp cận công lý 4.3.1 Xác định mục tiêu, yêu cầu tố tụng hình "Điều ….: Nguyên tắc tranh tụng Thứ tư, yêu cầu phân định hợp lý quyền nghĩa vụ chủ thể cho phù hợp với chức TTHS điều kiện cụ thể nước ta Hoạt động TTHS phải tiến hành dựa sở tranh tụng bên Các chức buộc tội, bào chữa, xét xử không giao cho chủ thể thực Thứ năm, yêu cầu bảo đảm hiệu lực, hiệu chế kiểm tra, giám sát, kiểm soát trình giải vụ án hình Kiểm sát viên, bị hại, người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người bào chữa có quyền bình đẳng việc đưa chứng cứ, tài liệu, đồ vật, yêu cầu tranh luận dân chủ 4.3 Những yếu tố tố tụng tranh tụng cần đƣợc tiếp thu trình đổi mô hình tố tụng hình Việt Nam Luận án đề xuất đổi mô hình TTHS cần triển khai theo hướng xây dựng mô hình TTHS pha trộn; trì phát huy yếu tố tích cực mô hình TTHS hành; tiếp thu yếu tố tích cực mô hình TTHS tranh tụng phù hợp với điều kiện cụ thể nước ta, đáp ứng yêu cầu đẩy mạnh dân chủ, công bằng, công khai, tăng 17 Tòa án có trách nhiệm bảo đảm điều kiện để Kiểm sát viên, bị hại, bị cáo, người bào chữa tranh tụng bình đẳng trước Tòa án Bản án, định Tòa án vào chứng kiểm tra công khai kết tranh tụng phiên tòa" Thứ hai, thể đầy đủ hơn, xác nội dung yêu cầu nguyên tắc suy đoán vô tội với nội dung cụ thể sau: 18 "Điều 9: nguyên tắc suy đoán vô tội Người bị buộc tội coi tội chứng minh theo trình tự luật định có án kết tội Tòa án có hiệu lực pháp luật Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc quan tiến hành tố tụng, người bị buộc tội có quyền không buộc phải chứng minh vô tội Mọi nghi ngờ lỗi người bị buộc tội chứng minh biện pháp Bộ luật quy định phải suy đoán theo hướng có lợi cho họ" Thứ ba, hoàn thiện nguyên tắc bảo đảm quyền bào chữa người bị buộc tội theo hướng quy định người bị bắt bảo đảm quyền bào chữa xác định rõ trách nhiệm quan tố tụng việc bảo đảm quyền bào chữa người bị buộc tội Thứ tư, bổ sung nguyên tắc bảo đảm trợ giúp pháp lý số chủ thể TTHS, người bị nghi thực tội phạm Thứ năm, hoàn thiện nguyên tắc quy định quyền nghĩa vụ chủ thể để phù hợp với chức TTHS Cụ thể: Sửa nguyên tắc xác định thật vụ án (Điều 10); Sửa nguyên tắc trách nhiệm khởi tố vụ án xử lý vụ án (Điều 13); Sửa nguyên tắc bảo đảm quyền bình đẳng trước Tòa án (Điều 19); Sửa nguyên tắc thực hành quyền công tố kiểm sát việc tuân theo pháp luật TTHS (Điều 23) Thứ sáu, bổ sung nguyên tắc miễn tố Thứ bảy, bảo đảm đầy đủ nội dung nguyên tắc công khai, minh bạch TTHS Thứ tám, hoàn thiện nguyên tắc kiểm tra, giám sát, kiểm soát hoạt động TTHS tố; bảo đảm gắn kết chặt chẽ Cơ quan điều tra Viện kiểm sát suốt trình điều tra vụ án; bổ sung trường hợp Viện kiểm sát trực tiếp xác minh tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố, trực tiếp điều tra vụ án để bảo đảm tội phạm phải bị phát hiện; mở rộng vụ án thuộc thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao; Trách nhiệm xét hỏi phiên tòa phải chủ yếu thuộc Viện kiểm sát Thứ hai, quyền, nghĩa vụ chủ thể thực chức bào chữa, sửa theo hướng: quy định người bị bắt bảo đảm quyền bào chữa; mở rộng số quyền bên bào chữa; quy định quyền thu thập hình thức thu thập chứng bên bào chữa; đơn giản hóa thủ tục cấp giấy chứng nhận bào chữa Thứ tư, quyền nghĩa vụ Tòa án, sửa theo hướng: khẳng định Tào án thực chức xét xử; loại bỏ thẩm quyền Tòa án không thuộc chức xét xử; tăng cường vai trò giám sát Tòa án với giai đoạn tố tụng trước xét xử Thứ năm, phân chia chủ thể tố tụng, sửa theo hướng không chia thành người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng hành mà chia thành nhóm chủ thể: chủ thể buộc tội, chủ thể bào chữa, chủ thể xét xử chủ thể khác Thứ sáu, đổi thủ tục tố tụng giai đoạn xét xử theo hướng: bổ sung thủ tục Tòa án kiểm tra việc Viện kiểm sát giao cáo trạng định truy tố; bỏ việc phân chia xét hỏi tranh luận thành hai thủ tục hành, nhập chung thủ tục 4.3.3 Phân định quyền nghĩa vụ chủ thể tố tụng hình gắn với việc phân chia chức tố tụng hình Thứ bảy, đổi quy định chứng trách nhiệm chứng minh để bảo đảm công bằng, bình đẳng việc thu thập chứng chứng minh Thứ nhất, quyền, nghĩa vụ mối quan hệ chủ thể thực chức buộc tội, sửa theo hướng: bảo đảm Viện kiểm sát quản lý toàn đầu vào tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi Thứ tám, đổi phân chia giai đoạn tố tụng theo hướng chia thành ba giai đoạn: giai đoạn tiền xét xử, giai đoạn xét xử, giai đoạn thi hành án 19 20 4.4 Các biện pháp bảo đảm thể chế áp dụng tố tụng tranh tụng mô hình tố tụng hình Việt Nam Tác giả luận án đưa sáu biện pháp bảo đảm thể chế áp dụng tố tụng tranh tụng mô hình tố tụng hình Việt Nam, bao gồm: 4.4.1 Hoàn thiện thể chế 4.4.2 Cải cách đồng quan tố tụng 4.4.3 Phát triển tổ chức bổ trợ tư pháp 4.4.4 Xây dựng đội ngũ cán tư pháp đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp 4.4.5 Đầu tư sở vật chất, phương tiện kinh phí cho quan tư pháp 4.4.6 Tuyên truyền, giáo dục pháp luật, nâng cao văn hóa pháp lý KẾT LUẬN Hoàn thiện pháp luật TTHS để đáp ứng ngày cao yêu cầu xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, cải cách tư pháp đề triển khai thực thực tế Gần 30 năm thực công đổi đất nước, có BLTTHS năm 1998 (được bổ sung vào tháng năm 1990, tháng 12 năm 1992, tháng năm 2000) tháng năm 2003, Quốc hội ban hành BLTTHS thay BLTTHS năm 1988 Tuy nhiên, lần sửa đổi chủ yếu sửa đổi quy định cụ thể BLTTHS mà thực tiễn thi hành gặp vướng mắc, chưa sở tiếp cận từ góc độ mô hình TTHS để tháo gỡ vướng mắc qua áp dụng pháp luật thực đổi đồng TTHS tự, thủ tục giải vụ án hình Lịch sử TTHS giới ghi nhận tồn tại, phát triển hai mô hình TTHS chủ yếu: mô hình TTHS tranh tụng mô hình TTHS thẩm vấn Mỗi mô hình TTHS nêu có ưu có hạn chế định Quá trình toàn cầu hóa, hội nhập quốc tế chứng kiến giao thoa, tiếp nhận yếu tố tích cực, tiến mô hình TTHS Sự giao thoa, tiếp nhận yếu tố dẫn đến kết không tồn mô hình TTHS túy thẩm vấn hay túy tranh tụng, chí có quan điểm cho giao thoa làm hình thành mô hình TTHS - mô hình TTHS pha trộn Mô hình TTHS Việt Nam giai đoạn từ năm 1945 đến trước ban hành BLTTHS năm 2003 thuộc mô hình TTHS thẩm vấn, chịu ảnh hưởng hệ thống pháp luật TTHS Pháp áp dụng 100 năm nước ta sau lại chịu ảnh hưởng mô hình TTHS Xô-viết Trong điều kiện đất nước có chiến tranh, kinh tế xã hội khó khăn, mô hình phát huy tác dụng kiểm soát tội phạm, bảo vệ an ninh trật tự, bảo vệ quyền người, quyền công dân trình giải vụ án hình Mô hình TTHS khái quát cao đặc trưng bản, phổ biến, phản ánh cách thức tổ chức hoạt động TTHS, cách thức tìm đến thật khách quan vụ án, qua định địa vị tố tụng chủ thể tố tụng, tính chất mối quan hệ chủ thể tố tụng trình Quá trình xây dựng Nhà nước pháp quyền, cải cách tư pháp đặt yêu cầu phải đổi TTHS để đáp ứng ngày cao nhiệm vụ đấu tranh phòng, chống tội phạm, bảo vệ quyền người, quyền công dân Đáp ứng yêu cầu đó, BLTTHS Quốc hội sửa đổi, bổ sung vào năm 2003 theo hướng mô hình TTHS pha trộn thiên thẩm vấn Trong TTHS có phân định tương đối rõ vai trò, trách nhiệm chủ thể thực chức buộc tội xác định trách nhiệm VKS việc bảo đảm áp dụng đắn biện pháp hạn chế quyền tự người trước giai đoạn xét xử; bổ sung quy định bảo đảm tốt quyền người, quyền công dân; chế bồi thường oan, sai hoạt động TTHS thiết lập bảo đảm thực hiện; thời hạn tố tụng rút ngắn đáng kể; chế giám sát hoạt động TTHS 21 22 bổ sung kiện toàn Tuy vậy, mô hình TTHS Việt Nam hành bộc lộ hạn chế như: tồn mầu thuẫn việc phân định tổ chức thực chức TTHS; quy định chứng chưa phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp; nội dung giai đoạn mang nặng tính thẩm vấn, quyền uy; quy định thời hạn tố tụng chưa chặt chẽ, chưa hợp lý Hơn 10 năm thực cải cách tư pháp (có thể lấy mốc thời gian từ Bộ Chính trị ban hành Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002), cải cách tư pháp hình nói riêng có bước tiến đáng kể song chưa đáp ứng yêu cầu Để thực mục tiêu, nhiệm vụ TTHS, cải cách tư pháp đặt yêu cầu phải tăng cường khả phát xử lý tội phạm; tôn trọng, bảo đảm bảo vệ quyền người, quyền công dân; phân định hợp lý quyền nghĩa vụ chủ thể cho phù hợp với chứng TTHS, bảo đảm bình đẳng bên buộc tội bên bào chữa suốt trình giải vụ án, nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa; tăng cường tính công khai, minh bạch, dân chủ, khả tiếp cận công lý; bảo đảm hiệu lực, hiệu chế kiểm tra, giám sát hoạt động TTHS Để thực yêu cầu này, đòi hỏi phải đổi mô hình TTHS Việt Nam theo hướng tiếp thu yếu tố tích cực TTHS tranh tụng TTHS pha trộn, trì phát huy yếu tố tích cực mô hình TTHS hành, tiếp thu yếu tố tích cực mô hình TTHS tranh tụng phù hợp với điều kiện cụ thể nước ta Việc tiếp thu, học hỏi yếu tố mô hình TTHS tranh tụng thể chế định như: bổ sung làm rõ số nguyên tắc TTHS tiến bộ; phân định quyền nghĩa vụ chủ thể gắn với phân chia chức TTHS; đổi thủ tục xét xử phiên tòa, chế định chứng cứ, chứng minh; hoàn thiện chế định thời hạn tố tụng; phân định giai đoạn TTHS Để áp dụng thành công yếu tố mô hình TTHS tranh tụng, đáp ứng yêu cầu tăng cường tính dân chủ, công bằng, tính tranh tụng TTHS nước ta cần phải có bảo đảm như: hoàn thiện thể chế pháp lý; phát triển đồng tổ chức bổ trợ tư pháp; xây dựng đội ngũ cán tư pháp sạch, vững mạnh; đầu tư sở vật chất, phương tiện, kinh phí cho quan tư pháp đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm tình hình mới; tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật nâng cao văn hóa pháp lý Để lựa chọn áp dụng thành công yếu tố tích cực TTHS tranh tụng, cần thiết phải làm rõ tiền đề thách thức Việt Nam áp dụng TTHS tranh tụng Những tiền đề thách thức cần xem xét cách toàn diện yếu tố nhận thức, pháp luật, kinh tế, phát triển văn hóa giáo dục, khoa học công nghệ, đội ngũ cán làm công tác tư pháp, đội ngũ bổ trợ tư pháp v.v… Trên sở đánh giá thực trạng mô hình TTHS làm rõ tiền đề, thách thức áp dụng TTHS tranh tụng vào nước ta tham khảo kinh nghiệm đổi TTHS nước, việc hoàn thiện mô hình TTHS Việt Nam cần triển khai theo hướng xây dựng mô hình 23 24