ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN MẠNH HÙNG HÌNH PHẠT TIỀN THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (Trên sở số liệu địa bàn tỉnh Hà Giang) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN MẠNH HÙNG HÌNH PHẠT TIỀN THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAm (Trên sở số liệu địa bàn tỉnh Hà Giang) Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình Mã số : 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS Phạm Mạnh Hùng Hà nội - 2015 MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HÌNH PHẠT TIỀN THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa hình phạt tiền 1.1.1 Khái niệm hình phạt tiền 1.1.2 Đặc điểm hình phạt tiền 11 1.1.3 Ý nghĩa hình phạt tiền 14 1.1.4 Phân biệt hình phạt tiền luật hình với phạt tiền luật 18 hành 1.2 Khái quát lịch sử quy định pháp luật hình Việt 19 Nam hình phạt tiền 1.2.1 Giai đoạn 1945 đến trước ban hành Bộ luật hình 1985 19 1.2.2 Các quy định Bộ luật hình năm 1985 hình phạt tiền 22 1.2.3 Các quy đinh ̣ của Bộ luật hình năm 1999 hình phạt tiền 25 1.3 Khái quát quy định hình phạt tiền pháp luật hình 28 số nước giới Chương 2: CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 1999 VỀ 32 HÌNH PHẠT TIỀN VÀ THỰC TIỄN XÉT XỬ TẠI ĐỊA BÀN TỈNH HÀ GIANG 2.1 Quy định Bộ luật hình năm 1999 hình phạt tiền 32 2.1.1 Về phạm vi, điều kiện áp dụng hình phạt tiền 32 2.1.2 Về mức pha ̣t tiề n , cách quy dịnh hình phạt tiền việc áp 39 dụng hình phạt tiền đớ i với người chưa thành niên pha ̣m tô ̣i 2.1.3 Tổ ng hơ ̣p hin ̀ h pha ̣t tiề n , miễn, giảm hình phạt tiền xóa án 45 tích người bị phạt tiền 2.2 Thực tiễn áp dụng hình phạt tiền địa bàn tỉnh Hà Giang 49 2.2.1 Khái quát tình hình địa bàn nghiên cứu 49 2.2.2 Thực tiễn áp dụng hình phạt tiền tỉnh Hà Giang 50 2.2.3 Đánh giá hiê ̣u quả áp du ̣ng hình phạt tiền tỉnh Hà Giang 54 Chương 3: HỒN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ HÌNH PHẠT 58 TIỀN VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ HÌNH PHẠT TIỀN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH HÀ GIANG 3.1 Hồn thiện pháp luật hình phạt tiền Bộ luật hình 58 3.1.1 Mở rộng phạm vi áp dụng hình phạt tiền 58 3.1.2 Mức phạt tiền việc thi hành hình phạt tiền 61 3.1.3 Quy định số khung hình phạt số tội có 64 hình phạt khơng tước tự đó có hình phạt tiền mà khơng có hình phạt tù 3.1.4 Áp dụng hình phạt tiền pháp nhân 3.2 Một số giải pháp cụ thể nâng cao hiệu quả xét xử, thi hành 65 69 hình phạt tiền địa bàn tỉnh Hà Giang 3.2.1 Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bô , Thẩ ̣ m phán tỉnh Hà Giang 70 3.2.2 Nâng cao hiê ̣u quả thi hành hình phạt tiền tỉnh Hà Giang 74 KẾT LUẬN 76 DANH MỤC TÀ I LIỆU THAM KHẢO 77 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong luật hình , tội phạm hình phạt hai chế định quan trọng đề cập đến luật hình đề câ ̣p đế n vấn đề tội phạm hình phạt Trong cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm, hình phạt có ý nghĩa góp phần phát huy vai trò tích cực phận cấu thành thiếu hệ thống biện pháp tác động Nhà nước xã hội đến tội phạm Hiện , xu hướng mở rộng phạm vi áp dụng hình phạt tiền là xu hướng chung nhiều nước giới, đó có Việt Nam Tuy nhiên thực tế, nhiều khía cạnh quy đinh ̣ về hình pha ̣t tiề n còn bấ t câ ̣p như: Mức tiền phạt quy định bất hợp lý, không phù hợp với thực tế việc áp dụng hình phạt số loại tội phạm cao, ngược lại số tội lại thấp, việc áp dụng hình phạt tiền thực tế chưa tương xứng với điều kiện thu nhập, tài sản người phạm tội Ngồi ra, cịn có đối tượng mà tịa án áp dụng hình phạt tiền chưa mang lại hiệu quả mục đích hình phạt Mặt khác thực tiễn thi hành hình phạt tiền chưa đưa tiêu trí đánh giá hình phạt tiền có tính khả thi thực tế đặc điểm, điều kiện kinh tế, nhân thân có ảnh hưởng đến việc áp dụng hình phạt tiền người phạm tội hay không Một số tồn hạn chế nêu gây khó khăn, vướng mắc, không nhỏ đến hoạt động xét xử Mặt khác, thực tiễn áp dụng, chưa đánh giá hết vai trò, chức năng, tác dụng hình phạt tiền giáo dục người phạm tội, phòng ngừa tội phạm, nên Tòa án cịn ít quan tâm áp dụng hình phạt có áp dụng phần khơng nhỏ dựa vào ý chí chủ quan người tiến hành tố tụng Tất cả vấn đề nêu nguyên nhân làm giảm hiệu quả trình xét xử, áp dụng hình phạt tiền thực tế Ngồi ra, bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 08 ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị "Một số nhiệm vụ tâm công tác tư pháp thời gian tới"; Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị "Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020"; Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị "Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020" với nhiều nội dung, mục tiêu đó có nội dung đề cao hiệu quả phòng ngừa tính khả thi việc áp dụng pháp luật Trước tình hình đó, việc địi hỏi nghiên cứu cách chuyên sâu hình phạt tiền nhu cầu cấp thiết Chính mà tơi lựa chọn đề tài "Hình phạt tiền theo luật hình Việt Nam (trên sở số liệu địa bàn tỉnh Hà Giang)" làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Khoa học luật hình ngồi nước có nhiều cơng trình khoa học nghiên cứu hình phạt, chủ yếu đề cập cách tổng thể có hệ thống khía cạnh lý luận chung hình phạt hình phạt chính hay hình phạt bổ sung mà chưa có cơng trình khoa học nghiên cứu có hệ thống, tồn diện sâu sắc hình phạt tiền địa bàn cụ thể dựa số liệu thực tiễn xét xử Ở Việt Nam, cấp độ luận án tiến sĩ luật học có đề tài tác giả Nguyễn Sơn, Các hình phạt luật hình Việt Nam, Viện Nhà nước Pháp luật, Hà Nội, 2003, gần tác giả Trịnh Quốc Toản, Các hình phạt bổ sung luật hình Việt Nam, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2010 Ở cấp độ luận văn thạc sĩ thực Viện Nhà nước Pháp luật (Viện Khoa học Xã hội Việt Nam) có đề tài tác giả Nguyễn Văn Vĩnh, Hệ thống hình phạt luật hình Việt Nam, Hà Nội, 1996; Vũ Lai Bằng, Hình phạt tiền luật hình Việt Nam, Hà Nội, 1997; Đặng Đức Thạo, Hệ thống hình phạt luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, 2002; v.v Bên cạnh đó, giáo trình, sách chuyên khảo, bình luận có cơng trình sau: GS.TSKH Lê Văn Cảm, Chương thứ bảy - Hình phạt biện pháp tư pháp, Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề khoa học luật hình (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2005; GS.TS Nguyễn Ngọc Hịa (chủ biên), Trách nhiệm hình hình phạt, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001; Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp, Hình phạt luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1995; TS Đặng Quang Phương (Chủ nhiệm đề tài), Cơ sở lý luận thực tiễn nâng cao hiệu biện pháp tư pháp hình phạt khơng phải tù tử hình, Hà Nội, 1996; TS Trịnh Tiến Việt (chủ biên), Tội phạm trách nhiệm hình sự, Hà Nội 2013 v.v Ngồi ra, số tác giả cơng bố báo khoa học có đề cập đến hình phạt như: GS.TSKH Lê Văn Cảm, Hình phạt biện pháp tư pháp luật hình Việt Nam, Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 8/2000; Một số vấn đề hình phạt, Tạp chí Cơng an nhân dân, số 5/2001 Hình phạt hệ thống hình phạt, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 7/2007; GS.TS Võ Khánh Vinh, Những đòi hỏi nguyên tắc công việc quy định hệ thống chế tài Phần tội phạm Bộ luật hình sự, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 6/1993; GS.TS Nguyễn Ngọc Hịa, Mục đích hình phạt, Tạp chí Luật học, số 1/1999; PGS.TS Trần Văn Độ, Một số vấn đề hình phạt cải tạo khơng giam giữ, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 5/1995; PGS TS Nguyễn Mạnh Kháng, Hình phạt - Một số vấn đề lý luận, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 10/2000; TS Trịnh Quốc Toản, Về hình phạt tiền luật hình số nước giới, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 7/2003; TS Phạm Văn Beo, Một số vấn đề khái niệm hình phạt, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 11/2005; TS Trịnh Tiến Việt, Một số vấn đề hình phạt tiền Bộ luật hình năm 1999, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 7/2003; TS Trịnh Tiến Việt, ThS Trần Thị Quỳnh, Về chế định miễn hình phạt luật hình Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 1/2006; v.v Trên sở kết quả khảo sát cho thấy có nhiều cơng trình nghiên cứu bản trực diện hình phạt tiền cịn riêng vấn đề thực tiễn xét xử, áp dụng hình phạt tiền thực tế, dựa số liệu địa bàn cụ thể, chưa nhiều người quan tâm, nghiên cứu có viết thể phần kết quả cơng trình nghiên cứu khác hình phạt nói chung, báo cáo tổng kết quan tư pháp việc thực chức nhiệm vụ chứ chưa triển khai nghiên cứu độc lập theo luận văn đề án Như vậy, tình hình khảo sát lại lần cho phép khẳng định việc nghiên cứu đề tài "Hình phạt tiền theo luật hình Việt Nam (trên sở số liệu địa bàn tỉnh Hà Giang )" đòi hỏi khách quan, cấp thiết, vừa có tính lý luận, vừa có tính thực tiễn Mục đích, đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài - Mục đích luận văn nghiên cứu sở lý luận hình phạt tiền quy định Bộ luật hình năm 1999 bản án hình địa bàn tỉnh Hà Giang xét xử áp dụng hình phạt tiền , để phân tích, tồn tại, hạn chế, bất cập việc áp dụng hình phạt tiền nói chung địa bàn tỉnh Hà Giang nói riêng , từ đó luận văn đưa giải pháp nhằm hồn thiện chế định hình phạt tiền luật hình sự, đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả hình phạt thực tiễn áp dụng địa bàn nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu luận văn quan điểm khoa học hình phạt tiền; lịch sử lập pháp hình phạt tiền, pháp luật thực định nó Các bản án, định hình tịa án địa bàn tỉnh Hà Giang xét xử áp dụng hình phạt tiền với tư cách hình phạt chính hình phạt bổ sung - Phạm vi nghiên cứu nghiên cứu luận văn: Luận văn nghiên cứu giải vấn đề xung quanh hình phạt tiền luật hình Việt Nam, kết hợp với việc nghiên cứu đánh giá tình hình thực tiễn xét xử hình phạt tiền địa bàn tỉnh Hà Giang vòng5 năm (2010-2014) Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Luận văn có thể xem cơng trình nghiên cứu chun sâu hình phạt tiền Bộ luật hình năm 1999 Kết quả nghiên cứu luận văn có ý nghĩa quan trọng phương diện lý luận thực tiễn, cơng trình nghiên cứu có hệ thống cấp độ luận văn thạc sĩ luật học hình phạt tiền địa bàn cụ thể, mà đó giải nhiều vấn đề quan trọng liên quan tới hình phạt tiền luật hình Việt Nam Bên cạnh đó, luận văn tài liệu tham khảo cần thiết bổ ích dành cho không nhà lập pháp, mà cho nhà nghiên cứu, cán giảng dạy pháp luật, nghiên cứu sinh, học viên cao học sinh viên thuộc chuyên ngành Tư pháp hình sở đào tạo luật Kết quả nghiên cứu luận văn phục vụ cho việc trang bị kiến thức chuyên sâu cho cán thực tiễn công tác Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án quan thi hành án trình giải vụ án hình khách quan, có cứ pháp luật Phương pháp nghiên cứu Đề tài thực sở phương pháp luận chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa vật biện chứng mác-xít, tư tưởng Hồ Chí Minh Nhà nước pháp luật, quan điểm Đảng Nhà nước ta xây dựng Nhà nước pháp quyền, sách hình sự, vấn đề cải cách tư pháp thể Nghị Đại hội Đảng VIII, IX, X, XI Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002, Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Bộ Chính trị Trong q trình nghiên cứu đề tài, tác giả luận văn sử dụng phương pháp cụ thể đặc thù khoa học luật hình như: phương pháp phân tích tổng hợp; phương pháp so sánh, đối chiếu; phương pháp diễn dịch; phương pháp quy nạp; phương pháp thống kê, điều tra xã hội học để tổng hợp, luận chứng vấn đề tương ứng nghiên cứu luận văn Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Một số vấn đề chung hình phạt tiền theo pháp luật Việt Nam Chương 2: Các quy định Bô ̣ luâ ̣t hình sự năm 1999 hình phạt tiền thực tiễn xét xử địa bàn tỉnh Hà Giang Chương 3: Hoàn thiện pháp luật hiǹ h sự v ề hình phạt tiền mơ ̣t sớ giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật hình hình phạt tiền địa bàn tỉnh Hà Giang 10 DANH MỤC TÀ I LIỆU THAM KHẢO Vũ Lai Bằng (1997), Hình phạt tiền luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Viện Nhà nước Pháp luật, Hà Nội Đỗ Ngọc Bình (2013), "Quyết định thi hành án hình phạt tiền: Ai có thẩm quyền ban hành?", http://congly.com.vn, ngày 27/9/2013 Bộ Tư pháp (2015), Dự thảo sửa đổ i , bổ sung một số điề u của Bộ luật hình 1999, Hà Nội Bộ Tư pháp - Tòa án nhân dân tối cao - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao (2010), Thông tư liên tịch số 14/2010/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 26/7/2010 hướng dẫn số vấn đề thủ tục thi hành án dân phối hợp liên ngành thi hành án dân sự, Hà Nội Lê Văn Cảm (2005), Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề khoa học Luật hình (Phần chung), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội "Có thể nộp tiền thay chấp hành hình phạt tù" (2014), http://danviet.vn, ngày 18/7/2014 Cục Thi hành án dân tỉnh Hà Giang (2010 - 2014), Báo cáo tổng kết công tác năm 2010, 2011, 2012, 2013, 2014, Hà Giang Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội 10 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội 11 Trần Văn Độ (1994), Quan niệm hình phạt, Chuyên đề khoa học, 11 Viện Nghiên cứu khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp, Hà Nội 12 Phạm Hồng Hải (1999), "Pháp nhân có thể chủ thể tội phạm hay không", Luật học, (6) tr 45-50 13 Nguyễn Ngọc Hịa (Chủ biên) (2001), Trách nhiệm hình hình phạt, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 14 Hội đồng Nhà nước (1982), Pháp lệnh trừng trị tội đầu , buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép, Hà Nội 15 Trần Minh Hưởng (Chủ biên) (2014), Bình luận khoa học Bộ luật hình (đã sửa đổi bổ sung), Nxb Hồng Đức, Hà Nội 16 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2003), Giáo trình Luật hình Việt Nam (phần chung), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 17 Đinh Văn Quế (2000), Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999, Phần chung, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, Thành phố Hồ Chí Minh 18 Quốc hội (1985), Bộ luật hình sự, Hà Nội 19 Quốc hội (1999), Bộ luật hình sự, Hà Nội 20 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 21 Quốc hội (2008), Luật thi hành án dân sự, Hà Nội 22 Quốc hội (2009), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 23 Nguyễn Sơn (2003), Các hình phạt luật hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ Luật học, Viện Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 24 "Sửa đổi Bộ luật hình sự: Sẽ khởi tố cả pháp nhân?" (2015), http://luatminhkhue.vn, ngày 03/6/2015 25 Đặng Đức Thạo (2002), Hệ thống hình phạt luật hình nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Viện Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 26 Nguyễn Thị Tiệp (2010), Hình phạt tiền Bộ luật hình Việt Nam vấn đề lí luận thực tiễn, Khóa luận tốt nghiệp, trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 27 Tòa án nhân dân tỉnh Hà Giang (2010 - 2014), Báo cáo tổng kết công tác 12 ngành Tòa án nhân dân năm 2010, 2011, 2012, 2013, 2014, Hà Giang 28 Trịnh Quốc Toản (2002), "Về hình phạt tiền luật số nước", Nhà nước pháp luật, (7), tr 62-66 29 Trịnh Quốc Toản (2005), "Về trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình số nước theo truyền thống luật châu Âu lục địa", Nhà nước pháp luật, (11), tr 75-83 30 Trịnh Quốc Toản (2006), "Phạt tiền với tính chất hình phạt bổ sung luật hình nước ta kiến nghị hồn thiện", Khoa học (Chuyên san Kinh tế - Luật), (1), tr 8-22 31 Trịnh Quốc Toản (2010), Các hình phạt bổ sung luật hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 32 Vân Trang (2013), "Một số vướng mắc quy định hình phạt tiền Bộ luật hình Việt Nam", www.noichinh.vn, ngày 18/12/2013 33 Trường Đại học Luật Hà Nội (2004), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 34 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 35 Viện Khoa học pháp lý (1995), Hình phạt Luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 36 Trịnh Tiến Việt (2003) Pháp luật hình thực tiễn áp dụng, Nxb Giao thông vận tải, Hà Nội 37 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình (Sách chuyên khảo), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 38 Trịnh Tiến Việt (2013), Pháp luật hình Việt Nam miễn trách nhiệm hình thực tiễn áp dụng, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 39 Võ Khánh Vinh (1999), Ngun tắc cơng Luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 40 Nguyễn Văn Vĩnh (1996), Hệ thống hình phạt luật hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Viện Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 13