B GIÁO D C VÀ ÀO T O TR NG B NÔNG NGHI P VÀ PTNT I H C THU L I TR NH QUY T NGHIÊN C U TH C TR NG VÀ GI I PHÁP HOÀN THI N PHÁP LÝ PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP TRONG QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG T I VI T NAM LU N V N TH C S Hà N i – 2015 B GIÁO D C VÀ ÀO T O TR NG B NÔNG NGHI P VÀ PTNT I H C THU L I TR NH QUY T NGHIÊN C U TH C TR NG VÀ GI I PHÁP HOÀN THI N PHÁP LÝ PH NG TH C I TÁC CÔNG T PPP TRONG QU N LÝ D ÁN U T XÂY D NG T I VI T NAM CHUYÊN NGÀNH: QU N LÝ XÂY D NG MÃ S : 60.58.03.02 LU N V N TH C S NG IH NG D N KHOA H C: PGS.TS NGUY N XUÂN PHÚ Hà N i – 2015 L IC M Tác gi xin chân thành c m n tr ng N i h c Th y l i su t th i gian nghiên c u v a qua, trang b thêm nh ng ki n th c c n thi t v v n đ kinh t - k thu t Cùng s h tr ng d n nhi t tình c a th y ng giúp tác gi hồn thi n h n v trình đ chun mơn c bi t, tác gi xin chân thành c m n t i th y giáo PGS.TS Nguy n Xuân Phú tr c ti p h ng d n, giúp đ tác gi t n tình su t trình nghiên c u hoàn thi n lu n v n ng th i, tác gi c ng xin chân thành c m n th y Khoa Cơng trình, khoa Kinh t Qu n lý cung c p nh ng ki n th c v chuyên ngành, giúp tác gi t n tình su t trình nghiên c u hoàn thành lu n v n Do trình đ , kinh nghi m c ng nh th i gian nghiên c u h n ch nên Lu n v n khó tránh kh i nh ng thi u sót, tác gi r t mong nh n đ nh ng ý ki n đóng góp c a quý đ c gi Xin chân thành c m n! Hà N i, ngày 20 tháng n m 2014 TÁC GI LU N V N Tr nh Quy t c L I CAM OAN Tác gi xin cam đoan toàn b lu n v n s n ph m nghiên c u c a cá nhân tơi Các thơng tin, tài li u trích d n lu n v n đ c ghi rõ ngu n g c K t qu nêu lu n v n trung th c ch a t ng đ công b b t k công trình tr c TÁC GI LU N V N Tr nh Quy t c M CL C PH N M U 1 Tính c p thi t c a đ tài M c đích nghiên c u c a đ tài it ng ph m vi nghiên c u c a đ tài N i dung nghiên c u .2 Cách ti p c n ph ng pháp nghiên c u .2 Ý ngh a khoa h c th c ti n c a đ tài CH NG 1: T NG QUAN V PH TRONG QU N LÝ D TRÊN TH GI I VÀ 1.1 M ÁN NG TH C U T I TÁC CÔNG T XÂY D NG T I M T S N PPP C VI T NAM U .4 1.1.1 Khái ni m v PPP 1.1.2 Ý ngh a th c ti n vai trò c a ph 1.2 PH NG TH C T D NG THEO PH 1.2.1 Ph ng th c đ i tác PPP CH C TH C HI N, YÊU C U QU N LÝ XÂY NG TH C I TÁC CÔNG T PPP ng th c t ch c th c hi n 1.2.2 Các yêu c u đ i v i qu n lý d án theo ph ng th c PPP 1.2.2.1 Yêu c u xây d ng m t quy trình cho PPP 1.2.2.2 Yêu c u v th ch .9 1.2.2.3 Các yêu c u v th ng m i, tài 10 1.2.2.4 Các yêu c u v tham v n bên liên quan .10 1.2.2.5 Các yêu c u v cam k t rõ ràng c a Chính ph .11 1.3 TH C TI N PH NG TH C PPP ÁP D NG TRÊN TH GI I 12 1.3.1 T i qu c gia phát tri n 12 1.3.2 T i qu c gia phát tri n 13 1.4 TH C TI N PH XÂY D NG NG TH C PPP ÁP D NG TRONG QU N LÝ D ÁN VI T NAM TH I GIAN QUA 14 1.5 NH NG BÀI H C KINH NGHI M V ÁP D NG PPP TRONG QU N LÝ CÁC D ÁN UT K T LU N CH CH XÂY D NG CHO VI T NAM 16 NG 18 NG 2: NH NG V N I TÁC CÔNG T 2.1 NH NG V N PH ÁN UT NG TH C NG PHÁP LÝ XÂY D NG THEO PH NG TH C PPP T I VI T NAM 19 LÝ LU N V PH 2.1.1 N i dung c a ph NG TH C I TÁC PPP 19 ng th c đ i tác PPP 19 2.1.2 Các nguyên t c th c hi n ph ng th c đ i tác PPP 20 2.1.3 Các v n b n pháp lý vi c th c hi n ph 2.2 MÔI TR B N V PPP, TH C TR NG MÔI TR TRONG QU N LÝ D I TÁC CÔNG T LÝ LU N C NG PHÁP LÝ PH NG TH C ng th c đ i tác PPP 21 I TÁC CÔNG T PPP VI T NAM .22 2.2.1 Hành lang pháp lý v PPP 22 2.2.2 ánh giá h th ng v n b n, quy ph m pháp lu t hi n hành v PPP 25 2.2.2.1 Các quy đ nh v đ u t theo h p đ ng BOT, BTO, BT 25 2.2.2.2 Quy ch thí m đ u t hình th c đ i tác công t theo Quy t đ nh s 71/2010/Q – TTg ngày 09 tháng 11 n m 2010 c a Th t ng Chính ph .27 2.2.3 So sánh m khác bi t m t s v n đ gi a v n b n quy ph m pháp lu t u ch nh v ph ng th c PPP 30 2.3 NH NG THU N L I, KHÓ KH N KHI ÁP D NG PH NG TH C PPP T I VI T NAM 40 2.3.1 Thu n l i 40 2.3.2 Khó kh n 41 2.4 NH NG V N G P PH I TRONG QUÁ TRÌNH ÁP D NG PH NG TH C PPP T I VI T NAM 43 2.4.1 Nh ng v n đ c ch qu n lý, u hành c a Nhà N ph c đ i v i ng th c PPP 43 2.4.2 Nh ng v n đ tri n khai d án PPP .45 2.4.3 Nh ng v n đ xây d ng c ch h p tác phân chia l i ích, r i ro gi a bên, u đãi d án đ u t xây d ng PPP 49 K T LU N CH NG 51 CH NG 3: XU T CÁC GI I PHÁP HOÀN THI N PHÁP LÝ CHO PH NG TH C UT I TÁC CÔNG T PPP TRONG QU N LÝ D ÁN XÂY D NG VI T NAM 52 3.1 TÌNH HÌNH QU N LÝ D TH C I TÁC CÔNG T ÁN U T XÂY D NG THEO PH NG PPP T I VI T NAM 52 3.1.1 T ng quan tình hình qu n lý d án đ u t xây d ng theo PPP t i Vi t Nam hi n 52 3.1.1.1 V công tác t ch c, u hành: .53 3.1.1.2 V ngu n tài th c hi n ch ng trình PPP .53 3.1.1.3 Tình hình th c hi n d án thí m PPP t i B , ngành đ a ph ng 54 3.1.2 Xem xét th c tr ng qu n lý, th c hi n m t s d án theo ph PPP Vi t Nam – nghiên c u tr ng th c ng h p 57 3.1.2.1 u t theo c ch đ c bi t, n n t ng c a hình th c PPP .57 3.1.2.2 u t theo hình th c PPP 59 3.2 NH H NG ÁP D NG PH NG TH C PPP VI T NAM TRONG GIAI O N T I 64 3.3 NH NG V N RÚT RA T NGHIÊN C U LÝ LU N VÀ TH C TI N QUÁ TRÌNH ÁP D NG PPP TRONG QU N LÝ CÁC D ÁN XÂY D NG 66 3.4 NH NG YÊU C U KHI XU T CÁC GI I PHÁP 70 3.4.1 T ch c pháp lý thu n l i s 3.4.2 M c tiêu chi n l 3.5 c c a d án n ng l c qu n lý XU T HỒN THI N MƠI TR LÝ D CƠNG T 3.5.1 ng h sách m nh m .70 ÁN U T XÂY D NG S c p 71 NG PHÁP LÝ HO T D NG PH NG TH C NG QU N I TÁC PPP T I VI T NAM .72 xu t v th ch , môi tr ng pháp lý .72 3.5.1.1 Hoàn thi n khuôn kh pháp lý v PPP .73 3.5.1.2 T ng c ng n ng l c c quan Nhà n c v PPP 75 3.5.1.3 B o đ m u ki n c n thi t đ d án PPP đ c th c hi n .76 3.5.2 M t s đ xu t hoàn thi n v n b n pháp lý v PPP .77 3.5.3 Khuy n ngh cho m t s d án nghiên c u 85 K T LU N CH NG 87 K T LU N VÀ KI N NGH 88 DANH M C CÁC B NG BI U N i dung TT Trang B ng 2.1 : Ph m vi u ch nh n i dung liên quan 32 B ng 2.2 : L a ch n Nhà đ u t ký k t h p đ ng d án 34 B ng 2.3 : C ch tài 36 DANH M C CÁC CH VI T T T PPP Hình th c đ i tác công - t BOT Xây d ng – Kinh doanh – Chuy n giao BTO Xây d ng – Chuy n giao – Kinh doanh BT CQNNCTQ Xây d ng – Chuy n giao C quan nhà n c có th m quy n N T Nhà đ u t Q Quy t đ nh N Ngh đ nh PDF Qu h tr phát tri n d án PPP VGF Qu bù đ p đ t ng tính kh thi c a d án ADB Ngân hàng phát tri n Châu Á NSNN Ngân sách Nhà n N 108 Ngh đ nh 108/2009/N –CP ngày 27/11/2009 c a Chính ph v đ u t theo hình th c h p đ ng BOT, BTO, BT Q 71 Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg ngày 09/11/2010 c a Th t ng Chính ph v vi c ban hành Quy ch thí m đ u t theo hình th c đ i tác công - t KH& T GPMB c K ho ch đ u t Gi i phóng m t b ng 78 chi đ u t phát tri n hàng n m c a B , ngành, T nh, ngu n v n phát tri n d án PPP (PDF) ngu n v n h p pháp khác Nhà đ u t đ c l a ch n th c hi n d án s ph i hồn tr chi phí h tr chu n b đ u t đ t o ngu n v n chu n b đ u t cho d án khác (6) Mơ hình c quan qu n lý ho t đ ng PPP: Trong u Quy t đ nh 71 có quy đ nh v t ch c, nhi m v c a t công tác liên ngành nhiên trình ph i h p th c hi n v n lúng túng c n đ n c qui đ nh rõ ràng h n xu t thành l p Ban ch đ o Nhà c v PPP ho t đ ng theo quy t đ nh c a Th t ng Chính ph ; c n c vào yêu c u u ki n qu n lý c th , B , ngành, y ban nhân dân c p t nh phân công c quan chuyên môn tr c thu c làm đ u m i qu n lý ho t đ ng PPP đ c ghi nh n m t u kho n c a Ngh đ nh v PPP V pháp lý ngày 29 tháng 10 n m 2012 Th t ng ph quy t đ nh s 1624/Q – TTg v vi c thành l p Ban ch đ o v đ u t theo hình th c đ i tác công – t quy đ nh nhi m v , quy n h n, thành ph n, ho t đ ng ban ch đ o ây đ c coi m đ i m i tích c c nh n th c c a Chính ph v nâng cao n ng l c qu n lý, u hành Nhà n c d án PPP Trong u Quy t đ nh 71 đ xu t qui đ nh thêm v vi c y quy n, l a ch n t ch c t v n đ c l p C n c ch c n ng, nhi m v , quy n h n u hi n qu n lý c th , B , ngành đ ngành; y ban nhân dân c p t nh đ c y quy n cho t ch c thu c B , c y quy n cho c quan chun mơn c a Vi c y quy n c n qui đ nh rõ ph m vi đ quan đ c y quy n, trách nhi m c c y quy n vi c chu n b đ u t , đàm phán, ký k t th c hi n h p đ ng d án Bên c nh c n quy đ nh c quan nhà n th m quy n, c quan đ c y quy n tr c có ng h p c n thi t có th l a ch n t ch c t v n đ c l p đ h tr th c hi n m t s nhi m v cam k t theo h p đ ng d án 79 (7) Ph n tham gia c a Nhà n c: - Quy đ nh c th h n, đ i v i d án B , ngành, c p t nh đ xu t ho c d án thu c đ i t vay u đãi c a nhà tài tr n doanh, thu phí t ng y ban nhân dân ng s d ng ngu n v n ODA v n c mà d án có ho t đ ng kinh i s d ng Nhà n c s góp v n đ đ m b o tính kh thi c a d án (v n VGF), h tr s thi u h t tài mà kho n thu khơng đ đ thu h i v n đ u t l i nhu n - xu t nên b tr n t l v n 30% Nhà n c tham gia vào d án PPP, đ xu t có ý ngh a nh t q trình c i cách, hoàn thi n pháp lý cho ph ng th c đ i tác PPP, theo tr n t l v n Nhà n c s ph cs đ c xem xét ng án tài d án, c n c m c v n ngu n v n d ki n s d ng, kh n ng huy đ ng, cân đ i ngu n v n c a Nhà n c tham gia d án B , ngành, y ban nhân dân c p t nh báo cáo c quan có th m quy n theo quy đ nh c a pháp lu t v đ u t công đ quy t đ nh ch tr tr c phê t d án V n đ u t c a Nhà n ng s d ng c tham gia th c hi n d án khơng tính vào t ng v n đ u t đ xác đ nh t l v n ch s h u Bên c nh đó, liên quan đ n ngu n v n đ u t c a Nhà n c tham gia th c hi n d án, c n quy đ nh v vi c s d ng, qu n lý ngu n h tr phát tri n th c, v n vay u đãi c a nhà tài tr n khác theo quy t đ nh c a Th t c ngồi ngu n v n ng Chính ph V khía c nh l p k ho ch v n, B , ngành, UBND c p t nh l p t ng h p k ho ch v n đ u t c a Nhà n c tham gia th c hi n d án PPP đ trung h n n m c a b , ngành, đ a ph c công b k ho ch đ u t công ng u phù h p qui đ nh c a Lu t đ u t công s 49/2014/QH13 ngày 18 tháng 06 n m 2014 (8) V v n ch s h u c a nhà đ u t : V i d án quy mô l n, giá tr thành ti n c a v n ch s h u t i thi u 30% t ng v n đ u t cao, nhà đ u t khó có th thu x p đ c t v n ch s h u Do v y, t l 80 nên u ch nh gi m ho c quy đ nh trách nhi m bên vi c th th o tùy t ng tr ng ng h p c th (9) V th t c, quy trình đ u t : Phân c p h n n a b c trình, phê t gi m b t m t s th t c đ u t d án PPP * xu t trình t đ i v i d án PPP: B c 1: L p đ xu t d án, th m đ nh, phê t công b d án; B c 2: L p, th m đ nh, phê t báo cáo nghiên c u kh thi; B c 3: T ch c l a ch n nhà đ u t ; đàm phán ký k t th a thu n đ u t , h p đ ng d án; B c 4: Th c hi n th t c c p gi y ch ng nh n đ ng ký đ u t thành l p doanh nghi p d án; B c 5: Tri n khai th c hi n d án; B c 6: Quy t toán chuy n giao cơng trình * i v i d án nhóm C th t c c n rút g n l i, tránh kéo dài th i gian, t ng thêm chi phí cho d án này, đ xu t: -B b c 2: L p, th m đ nh, phê t báo cáo nghiên c u kh thi nhiên đ có c s l a ch n nhà đ u t , đàm phán h p đ ng đ xu t d án ph i có thi t k c s ph -B b ng án tài c 4: Th c hi n th t c c p gi y ch ng nh n đ ng ký đ u t thành l p doanh nghi p d án Trong khung pháp lý v PPP (Ngh đ nh s 108/2009/N -CP Quy t đ nh s 71/2010/Q -TTg), đ th c hi n d án PPP b t bu c ph i thành l p doanh nghi p d án Tuy nhiên, th c ti n ch ng minh r ng, quy đ nh b t bu c nhà đ u t ph i thành l p m i doanh nghi p d án c ng nh c không phù h p Th c t cho th y, đ i v i d án có quy mơ nh , d án PPP nhóm C, kh n ng huy đ ng v n c a nhà đ u t thu n l i, th i gian hồn thành bàn giao cơng trình ng n vi c thành l p doanh nghi p d án 81 không c n thi t, gây t n cho nhà đ u t Vì v y, c n có quy đ nh linh đ ng v v n đ này, theo đó, c n c vào tính ch t, quy mô c a d án, nhà đ u t th c hi n d án PPP nhóm C quy t đ nh vi c thành l p doanh nghi p d án ho c tr c ti p th c hi n d án Tr ng h p nhà đ u t tr c ti p th c hi n d án mà không thành l p doanh nghi p d án, đ đ m b o trách nhi m trình th c hi n qu n lý, v n hành d án, đ ng th i đ m b o công tác h ch toán c a d án đ c minh b ch nhà đ u t ph i t ch c qu n lý h ch toán đ c l p ngu n v n đ u t ho t đ ng c a d án [9] (10) D án nhà đ u t đ xu t: Nhà đ u t đ án B , ngành, c đ xu t th c hi n d án d án, danh m c d y ban nhân dân c p t nh phê t công b Tr h p nhà đ u t đ xu t d án PPP doanh nghi p nhà n doanh v i doanh nghi p khác đ đ xu t d án đ xu t đ c phê t đ ng c ph i liên i v i d án nhà đ u t c B , ngành, UBND c p t nh giao nhà đ u t l p báo cáo nghiên c u kh thi Vi c giao cho nhà đ u t l p báo cáo nghiên c u kh thi đ c th c hi n c s th a thu n b ng v n b n gi a B , ngành, y ban nhân dân c p t nh nhà đ u t V n b n th a thu n, ph i quy đ nh m c đích, yêu c u, chi phí l p báo cáo nghiên c u kh thi, chi phí thuê t v n đ c l p th m đ nh nguyên t c x lý tr t khác đ ng h p nhà đ u c l a ch n th c hi n d án (11) B sung n i dung đ xu t d án, báo cáo nghiên c u kh thi: - Ph ph ng án tài c a d án: T ng v n đ u t , c c u ngu n v n ng án huy đ ng; v n đ u t c a Nhà n c tham gia th c hi n d án (n u có); kho n chi; ngu n thu, giá, phí hàng hóa d ch v ; th i gian thu h i v n, l i nhu n 82 - Kh n ng huy đ ng v n đ th c hi n d án; đánh giá nhu c u, kh n ng toán c a th tr ng; kh o sát s quan tâm c a nhà đ u t , bên cho vay đ i v i d án - D ki n s b r i ro trình th c hi n d án phân chia r i ro gi a c quan nhà n c có th m quy n nhà đ u t (12) Quy đ nh th m đ nh báo cáo nghiên c u kh thi: - Chi ti t, phân c p rõ ràng h n, c p đ c th m đ nh báo cáo nghiên c u kh thi d án quan tr ng qu c gia, c p th m đ nh d án nhóm A, nhóm B; - N i dung h s th m đ nh báo cáo nghiên c u kh thi; - Chi ti t n i dung, th i h n th m đ nh (13) N i dung h p đ ng d án: C n quy đ nh chi ti t, đ m b o m t s n i dung c n có: - M c tiêu, quy mô, đ a m, th i h n ti n đ th c hi n d án; th i gian xây d ng cơng trình d án; - Yêu c u k thu t, công ngh , ch t l ho c d ch v đ ng công trình d án, s n ph m c cung c p; - T ng v n đ u t ph ng án tài c a d án; - i u ki n s d ng đ t cơng trình liên quan; - i u ki n, t l ti n đ gi i ngân v n đ u t c a Nhà n c tham gia th c hi n d án (n u có); - B i th ng, gi i phóng m t b ng, tái đ nh c ; - Thi công xây d ng, ki m tra, giám sát, qu n lý ch t l ng, nghi m thu, quy t toán d án; - Phân chia r i ro gi a c quan nhà n s ki n b t kh kháng nguyên t c x lý; - Các hình th c u đãi, đ m b o đ u t ; c có th m quy n nhà đ u t ; 83 - Hi u l c, th i h n h p đ ng; nguyên t c, u ki n s a đ i b sung, ch m d t h p đ ng d án; chuy n nh ng quy n ngh a v theo h p đ ng d án; (14) Quy n ti p nh n d án: Quy đ nh bên cho vay có quy n ti p nh n ho c ch đ nh t ch c đ n ng l c ti p nh n m t ph n ho c toàn b quy n ngh a v c a nhà đ u t , doanh nghi p d án Sau ti p nh n d án, bên cho vay ho c t ch c đ bên cho vay ch đ nh ph i th c hi n đ y đ ngh a v t c ng ng c a nhà đ u t , doanh nghi p d án theo quy đ nh t i h p đ ng d án th a thu n v quy n ti p nh n d án (15) C p gi y ch ng nh n đ u t : V i d án nhóm C đ xu t khơng ph i th c hi n th t c c p gi y ch ng nh n đ ng ký đ u t đ tránh th t c r m rà, ch m tr kéo dài làm nh h ng t i ti n đ tri n khai d án (16) Giám sát th c hi n h p đ ng d án: Quy đ nh tr c n thi t, c quan nhà n ng h p c có th m quy n thuê t ch c t v n có đ n ng l c đ h tr th c hi n nhi m v giám sát vi c tuân th ngh a v c a nhà đ u t , doanh nghi p d án theo quy đ nh t i h p đ ng d án (17) B sung n i dung giám sát ch t l i v i giám sát ch t l ng cơng trình: ng cơng trình d án, c quan nhà n c có th m quy n có trách nhi m ki m tra vi c giám sát q trình thi cơng xây d ng cơng trình theo u c u t i h p đ ng d án; ki m tra vi c tuân th quy trình, tiêu chu n, quy chu n qu n lý v n hành công trình theo h p đ ng d án; t ch c ki m đ nh ch t l ng b ph n cơng trình, h ng m c cơng trình tồn b cơng trình xây d ng có nghi ng v ch t l quan qu n lý nhà n ng ho c đ cc c yêu c u; đ ngh nhà đ u t yêu c u nhà th u u ch nh ho c đình ch thi cơng xét th y ch t l không đ m b o yêu c u ng công vi c th c hi n 84 i v i d án BT, c quan nhà n sát ch t l đ c có th m quy n ph i t ch c giám ng cơng trình d án Vi c giám sát ch t l ng cơng trình d án BT c th c hi n theo th t c quy đ nh đ i v i d án đ u t cơng t ng tính kh thi vi c th c hi n c ch giám sát th c hi n h p đ ng d án giám sát ch t l ng cơng trình c ng nh đ m b o công tác giám sát đáp ng yêu c u, c n quy đ nh rõ v chi phí C th , chi phí giám sát th c hi n h p đ ng d án, ch t l ng cơng trình thu c chi phí chu n b đ u t th c hi n d án c a c quan nhà n c có th m quy n ây u mà t i quy đ nh c Ngh đ nh s 108/2009/N -CP Quy t đ nh s 71/2010/Q -TTg ch a đ ngu n v n mà c quan nhà n c làm rõ Các chi phí đ c b trí t nhi u c có th m quy n có th s d ng, có c ngu n nhà đ u t hoàn tr [10] (18) B o lãnh ngh a v c a Nhà đ u t , doanh nghi p d án doanh nghi p khác i u 46 Quy t đ nh 71 nêu r ng Chính ph có th ch đ nh c quan b o lãnh nh ng b n thân Chính ph khơng ph i ng n cho nhà đ u t lo ng i xu t c n thay đ i ng i b o lãnh, u i đ ng b o lãnh ph i Chính ph , cịn Chính ph có th ch đ nh c quan thay m t Chính ph b o lãnh cung c p nguyên li u, tiêu th s n ph m d ch v ngh a v h p đ ng khác cho nhà đ u t , doanh nghi p d án b o lãnh ngh a v c a doanh nghi p Nhà n c bán nhiên li u, nguyên li u, mua s n ph m, d ch v c a nhà đ u t , doanh nghi p d án n u c quan nhà n i u có l i h n cho nhà đ u t , c ký h p đ ng PPP không th c hi n đ y đ h p đ ng PPP h có th u c u Chính ph th c hi n thay ngh a v ; ví d UBND t nh ng i đ ng b o lãnh theo s phân công c a Chính ph Th c t v i d án cao t c D u Giây – Phan Thi t Chính ph b o lãnh cho Cơng ty trách nhi m h u h n t p đoàn BITEXCO (nhà đ u t th 85 nh t) đ c vay v n t ngu n tín d ng IBRD c a Ngân hàng th gi i đ th c hi n d án m t sách u đãi đ u t đ i v i d án ( i u 3, kho n Quy t đ nh 1597/Q -TTg ngày 26/10/2012 c a Th t ng v vi c ban hành c ch qu n lý th c hi n d án đ u t xây d ng đ ng cao t c D u Giây – Phan Thi t thí m theo hình th c đ i tác công – t ) (19) Quy n th ch p tài s n, quy n kinh doanh cơng trình d án C n quy đ nh rõ nhà đ u t , doanh nghi p d án đ c th ch p tài s n, quy n s d ng đ t quy n kinh doanh cơng trình d án t i bên cho vay theo quy đ nh c a pháp lu t v đ t đai pháp lu t v dân s Th i gian th ch p không v t th i h n h p đ ng d án, tr tr ng h p có th a thu n khác t i h p đ ng d án (20) B sung u kho n quy đ nh v gi i quy t tranh ch p, b o đ m v v n quy n s h u tài s n (21) B sung quy đ nh v trách nhi m l p, qu n lý Ngu n v n chu n b d án, Ngu n v n h tr c a Nhà n c bù đ p kho ng thi u h t v tài đ làm t ng tính kh thi c a d án (VGF) 3.5.3 Khuy n ngh cho m t s d án nghiên c u * i v i d án đ ng liên c ng huy n Nh n Tr ch V ng m c hi n d án d t vi c tham gia c a Nhà n đ i tác t nhân D án c n đ ng nh ch a đ đ h p d n nhà đ u c vào d án có th ch a đ s c thuy t ph c c tính tốn l i m t cách có c n c , ph ng án không nên ch t c ng nh c mà nên d báo m t s kh n ng có th x y (v l u l ng xe, v giá c , v chi phí…), kèm theo ki n ngh u đãi ho c cam k t c a Nhà n nh c ph ct ng ng Trong tr ng h p sau cân ng án mà d án v n không đ h p d n có th xem xét b 86 sung u đãi t vi c cho phép nhà đ u t kinh doanh d án khác đ bù đ p chi phí có l i nhu n * m c h p lý i v i d án cao t c Trung L ng – M Thu n Lý c b n n d án không th tri n khai theo k ho ch ngu n v n d ki n đ u t cho d án l n đo n Trung L u t xây d ng đ ng cao t c ng - M Thu n có t ng m c đ u t ch a bao g m lãi vay th i gian xây d ng lên t i 24.600 t đ ng ây kinh phí đ u t l n, nên kh n ng đ u t toàn b D án theo hình th c BOT khơng kh thi Vì n u đ u t theo hình th c BOT thông th Trung L ng, t c ch thu phí đo n n ng - M Thu n thu c D án, đ b o đ m D án đ c n có s h tr c a Nhà n c tri n khai, c v i kinh phí kho ng 8.110 t đ ng n m thi công V i quy mô ph n h tr l n nh v y, kh n ng thu x p t ngân sách Nhà n c u ph c không th ng án h tr c a Nhà n cao t c TP.HCM - Trung L đ ây lý n B GTVT ph i nghiên c thông qua s d ng quy n thu phí đo n ng H tr c a Nhà n ng cao t c TP.HCM – Trung L c b ng quy n thu phí ng 11 n m đo n Trung L ng – M Thu n 20 n m; công tác b o trì qu n lý khai thác s th c hi n toàn b đo n n thu c d án đo n cao t c TP.HCM – Trung L t ng ng ng v i th i gian thu phí hồn v n d án m c đích gi m t ng m c đ u t , t ng tính h p d n cho D án, B GTVT ch tr ng phân k đ u t giai đo n 1A c a D án đ th c hi n theo hình th c h p đ ng BOT đ c Th t ng Chính ph ch p thu n V vi c thu x p v n cho giai đo n 1B c a D án, B GTVT giao nhi m v cho T ng công ty u t phát tri n qu n lý d án h t ng giao thông C u Long (C u Long CIPM) làm đ i di n c quan Nhà n c có th m quy n ti p t c làm vi c v i nhà đ u t ti m n ng đ thu x p v n đ u t xây d ng hoàn ch nh 87 K T LU N CH Trong ch NG ng lu n v n phân tích đ nh h ng áp d ng ph ng th c đ i tác PPP th i gian t i t i Vi t Nam Thông qua vi c đánh giá nh ng m thu n l i, khó kh n áp d ng, nh ng v n đ rút t nghiên c u lý lu n th c ti n trình qu n lý d án xây d ng Lu n v n đ xu t m t s gi i pháp hồn thi n mơi tr ng pháp lý, th ch v PPP, đ ng th i c ng đ a khuy n ngh đ i v i d án th c ti n nghiên c u 88 K T LU N VÀ KI N NGH Nh ng n i dung đ t đ c * V c s khoa h c: H th ng hóa làm sáng t nh ng v n đ lý lu n v ph ng th c đ i tác PPP qu n lý d án xây d ng T ng h p đánh giá h th ng v n b n quy ph m, pháp lu t hi n hành v PPP, so sánh nh ng m khác bi t gi a v n b n, t đánh giá nh ng m t đ t đ c nh ng h n ch c n kh c ph c Làm rõ, đ a đ c m c a công tác qu n lý d án xây d ng th gi i c ng nh Nhà N Vi t Nam Nh ng v n đ c ch u hành c a c, trình tri n khai d án PPP, xây d ng c ch h p tác phân chia l i ích, r i ro c bi t, qua phân tích u nh PPP đ i v i qu n lý d án xây d ng n ph c c a ph ng th c c đ th y đ c ng th c đ i tác công t PPP s ph ng th c t t y u phát tri n t ng lai g n đ i v i n n kinh t Vi t Nam ây c s quan tr ng đ Nhà n c nghiên c u hồn thi n mơi tr phát tri n t ng th ch , pháp lý v PPP vào d án ng lai nh m phát huy t t u m n i b t c a ph ng th c * V c s th c ti n: ánh giá t ng quan th c tr ng qu n lý, th c hi n m t s d án c th theo ph ng th c PPP Vi t Nam th i gian th c hi n thí m Nh ng t n t i, h n ch h th ng hành lang pháp lý v ph ng th c PPP c n có bi n pháp s a đ i * Trên c s lý lu n th c ti n, lu n v n xây d ng đ nh h d ng ph ng th c PPP Vi t Nam giai đo n t i, đ ng th i đ a m t s đ xu t hồn thi n mơi tr d ng s d ng ph ng áp ng pháp lý ho t đ ng qu n lý d án đ u t xây ng th c 89 Nh ng m t h n ch , t n t i Ph ng th c đ i tác công t PPP đ nhiên ch a đ c áp d ng nhi u th gi i, c áp d ng r ng rãi t i Vi t Nam Do đó, nhi u v n b n qui đ nh v PPP chung chung, thi u chi ti t, logic n cho vi c th c hi n cịn nhi u lúng túng, khó kh n Lu n v n đ a m t s khuy n ngh nh ng v n đ c n s a đ i, b sung nh m t o l p khuôn kh th ch v PPP phù h p cho Vi t Nam nh t đ có th v n hành hi u qu Tuy nhiên th c ti n trình tri n khai th c hi n d án s có nhi u v n đ n y sinh, r i ro không th l ng tr c v y đ xây d ng hồn thi n đ khơng th m t s m m t chi u đ c môi tr ng pháp lý v PPP c mà c n có th i gian v a làm v a h c h i kinh nghi m u ch nh cho phù h p Gi i pháp kh c ph c h ng nghiên c u ti p theo Trong b i c nh nhu c u thu hút đ u t vào l nh v c c s h t ng c a Vi t Nam l n h n nhi u so v i kh n ng đáp ng c a ngu n l c hi n t i, áp d ng ph ng th c PPP đ c coi m t nh ng gi i pháp c n đ tr ng kh c ph c tình tr ng ch m tr đ a PPP vào th c t , khuôn kh th ch v PPP c a Vi t Nam c n đ c c s m hoàn thi n, bao g m c khung pháp lý chung nh ng quy đ nh đ c thù cho phép t o u ki n v pháp lý, v k thu t n ng l c đ c p có th m quy n đ a nh ng cam k t, sách mang tính đ t phá, thúc đ y trình hình thành, ký k t tri n khai d án PPP Bên c nh c ng nên thành l p m t c quan qu n lý đ u m i c a Nhà n c v PPP có đ n ng l c đ th c hi n đàm phán, ký k t h p đ ng PPP M c dù ph m vi c a lu n v n m i ch nghiên c u d án xây d ng, kinh doanh, qu n lý cơng trình k t c u h t ng, nhiên h ng nghiên c u mong mu n m r ng m t s l nh v c khác nh nông nghi p, nông thôn, công ngh thông tin, giáo d c, v n hóa, th thao DANH M C TÀI LI U THAM KH O I Ti ng Vi t Chính ph , Ngh đ nh 108/2009/N -CP ngày 27/11/2009 v đ u t theo hình th c h p đ ng BOT, BTO, BT; Chính ph , Ngh đ nh 12/2009/N -CP ngày 12/02/2009 v qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình; Lê Anh D ng (2014), tài nghiên c u khoa h c c p tr ng “Nghiên c u v mơ hình cơng t h p doanh (PPP) qu n lý d án xây d ng” Tr ng đ i h c Ki n trúc Hà N i; Nguy n Th Kim Dung, “Quan h đ i tác gi a Nhà n c v i khu v c t nhân (PPP) cung c p m t s lo i d ch v công c b n: Kinh nghi m, thông l qu c t t t ý ngh a ng d ng cho Vi t Nam, khoa h c c p B , B k ho ch ình tài u t , 2008; c - Bùi M nh Hùng (2012), Qu n lý d án đ u t xây d ng cơng trình, NXB xây d ng Hà N i 2012; inh Tu n H i (2011), Bài gi ng môn h c Qu n lý d án Tr ng đ i h c Ki n trúc Hà N i; inh Tu n H i (2010), Qu n lý d án xây d ng, Nhà xu t b n xây d ng n m 2010; Hu nh Th Thúy Giang (2012), “Hình th c h p tác cơng t đ phát tri n c s h t ng giao thông đ kinh t , Tr ng ng b Vi t Nam”, Lu n án Ti n s i h c Kinh t Thành ph H Chí Minh; Ngân hàng Phát tri n Châu Á ADB (2009), M i quan h đ i tác nhà n c – t nhân; 10.Phan Th Bích Nguy t “PPP - L i gi i cho toán v n đ phát tri n c s h t ng giao thông đô th t i TP H Chí Minh”, T p chí Phát tri n H i nh p, s 10/2013; 11.Qu c h i n c c ng hòa xã h i ch ngh a Vi t Nam khóa 11, Lu t u t s 59/2005/QH11 ban hành ngày 29 tháng 11 n m 2005; 12.Qu c h i n c c ng hòa xã h i ch ngh a Vi t Nam khóa 13, Lu t u th u s 43/2013/QH13 ban hành ngày 26/11/2013; 13.Qu c h i n c c ng hòa xã h i ch ngh a Vi t Nam khóa 13, Lu t Xây d ng s 50/2014/QH13 ban hành ngày 18 tháng n m 2014; 14 Th t ng Chính ph , Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg ngày 09 tháng 11 n m 2010 v vi c ban hành quy ch thí m đ u t theo hình th c đ i tác công t ; 15 Nguy n Bá Uân (2010), Qu n lý d án nâng cao, t p gi ng cao h c Tr ng đ i h c Th y L i, Hà N i; 16 V pháp ch , “Hoàn thi n khung pháp lý v h p tác gi a nhà n t nhân”, tài khoa h c c p B , B k ho ch c u t , 2011 II Website [http://www.misa.com.vn/tabid/91/newsid/29369/Nhan-dien-nhungluc-can-trong-trien-khai-hinh-thuc-doi-tac-cong -tu-tai-VietNam.aspx]; [www.thesaigontimes.vn/127467/PPP-tiem-nang-nhung-khong-dongian.html]; [www.baohaiquan.vn/pages/lo-ngai-ap-dung-ppp-tuy tien.aspx]; [http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/detail/quy-pdf-se-gop-phan-giupcac-du-an-ppp-thanh-cong]; [http://www.baomoi.com/Bitexco-hut-hang-vi-du-an-Dau-GiayPhanThiet/45/16320530.epi]; [http://www.tinmoi.vn/cuu-long-cipm-tiep-quan-du-an-trung-luongmy-thuan-01651908.html]; [http://www.dongnai.gov.vn/Pages/glpcongbodanhmucduanduonglienc ang-glpnd-796-glpnc-0-glpsite-4.html]; S K ho ch đ u t t nh ng Nai, v n b n s 437/SKH T-XDCB ngày 07 tháng 03 n m 2014, “V vi c tri n khai th c hi n v n b n s 1005/BKH T-QL T ngày 25/02/2014 c a B K ho ch & [http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/Detail/ap-dung-thu u t ”; tuc-rut-gon- doi-voi-du-an-ppp-nhom-c]; 10.[http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/Detail/nang-cao-trach-nhiemcua-co-quan-nha-nuoc-trong-quan-ly-du-an-ppp]