ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ THỊ THANH THỦY NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ THỊ THANH THỦY NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: TS TRỊNH TIẾN VIỆT HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học riêng Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn bảo đảm độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố công trình khác Tác giả luận văn Lê Thị Thanh Thủy MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 KHÁI NIỆM VÀ Ý NGHĨA CỦA NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1.1 Khái niệm công góc độ triết học, xã hội, đạo đức, kinh tế pháp luật 1.1.2 Khái niệm nguyên tắc công luật hình Việt Nam 12 1.1.3 Ý nghĩa nguyên tắc công luật hình Việt Nam 13 1.2 NỘI DUNG CỦA NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 13 1.2.1 Yêu cầu đối xử công người phạm tội 13 1.2.2 Yêu cầu tương xứng biện pháp trách nhiệm hình với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội nhân thân người phạm tội 13 1.3 KHÁI QUÁT SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TƯ TƯỞNG CỦA NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ SAU CÁCH MẠNG THÁNG TÁM NĂM 1945 ĐẾN NAY 13 1.3.1 Giai đoạn từ sau Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến trước pháp điển hóa lần thứ luật hình - Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 13 1.3.2 Giai đoạn từ sau ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1985 đến 13 Chương 2: SỰ THỂ HIỆN NỘI DUNG CỦA NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM, PHÁP LUẬT QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI 13 2.1 SỰ THỂ HIỆN NỘI DUNG CỦA NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 13 2.1.1 Sự thể nội dung nguyên tắc xử lý tội phạm 13 2.1.2 Sự thể nội dung việc phân loại, phân hóa tội phạm 13 2.1.3 Sự thể nội dung quy định hình phạt, định hình phạt 13 2.1.4 Sự thể nội dung quy định tội phạm cụ thể 13 2.2 SỰ THỂ HIỆN NỘI DUNG CỦA NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG PHÁP LUẬT QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI 13 2.2.1 Yêu cầu pháp luật quốc tế nguyên tắc công pháp luật hình 13 2.2.2 Sự thể nội dung nguyên tắc công pháp luật hình Liên bang Nga 13 2.2.3 Sự thể nội dung nguyên tắc công pháp luật hình Cộng hòa nhân dân Trung Hoa 13 Chương 3: THỰC THI NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG THỰC TIỄN XÉT XỬ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM 13 3.1 THỰC THI NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG THỰC TIỄN XÉT XỬ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 13 3.1.1 Vài nét tình hình kinh tế, xã hội tỉnh Đắk Lắk 13 3.1.2 Tình hình thực thi nguyên tắc công thực tiễn xét xử địa bàn tỉnh Đắk Lắk 13 3.1.3 Một số tồn tại, hạn chế thực tiễn thực thi nguyên tắc công nguyên nhân 13 3.2 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 3.2.1 Sự cần thiết việc ghi nhận nguyên tắc công Bộ luật hình Việt Nam 3.2.2 Nội dung nguyên tắc công Bộ luật hình Việt Nam 3.3 CÁC GIẢI PHÁP KHÁC BẢO ĐẢM NGUYÊN TẮC CÔNG BẰNG TRONG THỰC TIỄN THI HÀNH 3.3.1 Nâng cao trình độ, chuyên môn, nghiệp vụ kiện toàn đội ngũ cán áp dụng pháp luật 3.3.2 Tăng cường công tác hướng dẫn áp dụng thống pháp luật hình 3.3.3 Một số giải pháp khác KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Bảng 3.1 Hệ thống đơn vị hành tỉnh Đắk Lắk Trang 13 Bảng 3.2 Tình hình công tác thụ lý, giải án hình Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 05 năm (2009 - 2013) 13 Bảng 3.3 Khảo sát 287 bị cáo 150 vụ án hình sơ thẩm Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk xét xử giai đoạn 05 năm (2009-2013) 13 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Công xã hội lý tưởng, khát vọng nỗ lực chung nhân loại tiến Ở nước ta, Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI (năm 2011) thể lý tưởng qua việc nhấn mạnh mục tiêu cách mạng Việt Nam là: “xây dựng Việt Nam trở thành nước dân giàu, nước mạnh, dân chủ, công bằng, văn minh” [6, tr.205] Nghiên cứu Hiến pháp năm 2013 hệ thống văn pháp luật Nhà nước cho thấy, với nhân đạo, pháp chế, dân chủ công “không giá trị xã hội liên quan chặt chẽ với pháp luật giá trị xã hội khác, mà định hướng hoạt động thực tiễn quan lập pháp, hành pháp tư pháp Nhà nước pháp quyền mục đích cao quý chung - lợi ích toàn thể xã hội nhân dân” [2, tr.50] Đối với tư pháp, công tảng để tồn nhà luật học danh tiếng (A.M.Jekovev, GS TS Võ Khánh Vinh dẫn) viết: “Thiếu cưỡng chế tư pháp hình sức mạnh, thiếu giáo dục tư pháp vô nhân đạo Nhưng thiếu công tư pháp nói chung không tồn tại” [42, tr.47] Chính vậy, luật hình Việt Nam, tư tưởng công thể xuyên suốt quy định Bộ luật hình từ Phần chung Phần tội phạm, sở chủ yếu việc bảo đảm tính khách quan, công án hình Hiện nay, đấu tranh phòng, chống tội phạm, xử lý người phạm tội, quan bảo vệ pháp luật Tòa án luôn tuân thủ nguyên tắc luật hình nói chung, nguyên tắc công nói riêng, bảo đảm xử lý người, tội pháp luật, không để lọt tội phạm người phạm tội, không làm oan người vô tội Mặc dù có ý nghĩa to lớn nguyên tắc công chưa quan tâm nghiên cứu chuyên sâu khoa học luật hình mà chủ yếu đặt nghiên cứu chung hệ thống nguyên tắc luật hình tập trung nghiên cứu lồng ghép chế định thuộc Phần chung pháp luật hình Do đó, việc nghiên cứu có ý nghĩa lý luận, lập pháp thực tiễn sau đây: * Về phương diện lý luận, nhiều vấn đề liên quan đến nguyên tắc công chưa làm rõ (khái niệm, nội dung, ý nghĩa, mối quan hệ nguyên tắc công với nguyên tắc khác luật hình sự, chuẩn mực quốc tế pháp luật nước; v.v ) * Về phương diện lập pháp, Bộ luật hình năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009 có bước tiến đáng kể so với Bộ luật hình năm 1985 văn pháp luật thời kỳ trước việc thể tư tưởng nội dung nguyên tắc công chưa thức ghi nhận nguyên tắc này; thể nội dung chứa đựng số nội dung dễ dẫn đến không bảo đảm công bằng, bình đẳng Chính vậy, vấn đề hoàn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam giải pháp bảo đảm thực thi nguyên tắc công vấn đề cấp thiết công tác xây dựng áp dụng pháp luật hình * Về phương diện thực tiễn, lý chủ quan khách quan khác nên nguyên tắc công nhiều chưa thực thi triệt để nhiều khía cạnh, điều dẫn đến có tượng oan, sai, bất công làm phát sinh tâm lý tiêu cực xã hội, đánh niềm tin nhân dân vào pháp luật nhà nước, làm giảm hiệu công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm Vì vậy, việc nghiên cứu sâu sắc để làm sáng tỏ mặt khoa học vấn đề lý luận khái niệm, nội dung, ý nghĩa nguyên tắc công bằng; thể nguyên tắc công pháp luật hình Việt Nam hành, yêu cầu quốc tế pháp luật hình số nước; thực tiễn thực thi để đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật bảo đảm thực thi nguyên tắc có ý nghĩa lý luận - thực tiễn quan trọng, mà vấn đề mang tính cấp thiết Đây lý luận chứng cho việc học viên định lựa chọn đề tài luận văn thạc sĩ luật học với tên gọi: “Nguyên tắc công luật hình Việt Nam (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)” Tình hình nghiên cứu Như nêu trên, khoa học luật hình sự, nguyên tắc công quan tâm nghiên cứu chuyên sâu Vấn đề chủ yếu đề cập đến nghiên cứu chung hệ thống nguyên tắc luật hình Tham khảo tình hình nghiên cứu nước cho thấy liên quan đến nguyên tắc công luật hình có công trình tiêu biểu sau đây: * Dưới góc độ sách chuyên khảo, tham khảo, viết nước ngoài: 1) Nhikifôrôv B.X, Về nguyên tắc pháp luật hình Liên Xô, Nxb Sách pháp lý, Maxcơva, 1960; 2) Melesko Iu B, Về khái niệm chất nguyên tắc luật hình sự, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 6/1973; 3) Kêlina X G V N Kudriaxev, Những nguyên tắc luật hình Xô viết, Nxb Khoa học, Mátxcơva, 1988 [4, tr.992]; 4) Ashworth, Các nguyên tắc luật hình sự, Trong sách: Luật hình sự, Nxb Oxford University Press, 1995; 5) David Brown, David Farrier, Neal, Các nguyên tắc chung luật hình sự, Trong sách: Luật hình sự, Nxb Federation Ress, Sydney, Australia, 1996; 6) Michael Bogdan (chủ biên), Chương - Các nguyên tắc luật hình sự, Trong sách: Luật hình Vương quốc Thụy Điển thiên niên kỷ mới, Nxb Elanders Gotab, Stockholm, Thụy Điển, 2000; v.v * Dưới góc độ sách chuyên khảo, tham khảo, viết nước: 1) GS.TS Võ Khánh Vinh, Nguyên tắc công luật hình Việt Nam, DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO * Tiếng Việt Bộ Tư pháp (2014), Báo cáo kết tổng kết thực tiễn thi hành Bộ luật hình năm 1999, Hà Nội Lê Văn Cảm (1997), Học thuyết Nhà nước pháp quyền thực tiễn Liên bang Nga, Nxb “Sáng tạo” Hội Khoa học - Kỹ thuật Việt Nam Liên bang Nga, Maxcơva Lê Văn Cảm (chủ biên) (2001), Giáo trình luật hình Việt Nam (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội Lê Văn Cảm (2005), Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề khoa học luật hình (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội Lê Văn Cảm (chủ biên) (2007), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI, 2011, Nxb Chính trị Quốc gia Hà Nội Đinh Bích Hà (2007), Bộ luật hình nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, Nxb Tư pháp, Hà Nội Nguyễn Ngọc Hòa (2005), “Chính sách xử lý tội phạm luật hình Việt Nam”, Tạp chí Luật học, (3), tr.30 Nguyễn Ngọc Hòa (2008), Tội phạm cấu thành tội phạm, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 10 Nguyễn Tấn Hùng (1996), “Quan niệm chủ nghĩa Mác vấn đề bình đẳng công xã hội”, Tạp chí Thông tin Khoa học, (5), tr.61 11 Khoa Luật, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn (1997), Giáo trình Lịch sử Nhà nước pháp luật giới, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 12 Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội (2011), Giới thiệu văn kiện quốc tế quyền người, Nxb Lao động - Xã hội, Hà Nội 13 Kiều Đình Thụ (1998), Tìm hiểu luật hình Việt Nam, Nxb Đồng Nai 14 Hồ Chí Minh (2000), Toàn tập, tập 7, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 15 Lương Ninh (chủ biên) (2005), Lịch sử giới cổ đại, Nxb Giáo dục, Hà Nội 16 Đinh Văn Quế (2000), Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999 Phần chung, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 17 Quốc hội (2004), Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2003, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 18 Quốc hội (2014), Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009, Nxb Chính trị Quốc gia - Sự thật, Hà Nội 19 Quốc hội (2014), Hiến pháp Việt Nam năm 2013 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013 - 1992 - 1980 - 1959 - 1946), Nxb Lao động, Hà Nội 20 Kiều Đình Thụ (1998), Tìm hiểu luật hình Việt Nam, Nxb Đồng Nai 21 Trần Quang Tiệp (2006), Lịch sử luật hình sự, luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 22 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2010), Báo cáo tổng kết công tác năm 2009 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2010, Đắk Lắk 23 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2011), Báo cáo số 05/2011/BC-TA tổng kết công tác năm 2010 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2011, Đắk Lắk 24 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2012), Báo cáo số 234/2011/BC-TA tổng kết công tác năm 2011 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2012, Đắk Lắk 25 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2013), Báo cáo số 15/2012/BC-TA tổng kết công tác năm 2012 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2013, Đắk Lắk 26 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2014), Báo cáo số 39/2014/BC-TA tổng kết công tác năm 2013 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2014, Đắk Lắk 27 Tòa án nhân dân tối cao (1975), Tập hệ thống hóa luật lệ hình sự, Tập I (1945-1974), Hà Nội 28 Tòa án nhân dân tối cao (1979), Tập hệ thống hóa luật lệ hình sự, Tập I (1975-1978), Hà Nội 29 Trịnh Quốc Toản (2011), “Một số vấn đề lý luận hình phạt luật hình sự”, Tạp chí Khoa học, chuyên san Luật học, (27), tr.143-156 30 Trịnh Quốc Toản (2011), Những vấn đề lý luận thực tiễn hình phạt bổ sung luật hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 31 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Bộ luật hình Liên bang Nga, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 32 Nguyễn Minh Tuấn (2013), Luận bàn công bằng, Http://tiasang.com.vn/ 33 Đào Trí Úc (1999), “Bản chất vai trò nguyên tắc luật hình Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (01), tr.7 34 Đào Trí Úc (2000), Luật hình Việt Nam (Quyển I - Những vấn đề chung), Nxb Khoa học Xã hội 35 Đào Trí Úc (2001), “Tìm hiểu khái niệm đặc trưng tội phạm theo luật hình Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (6), tr.5 36 UNODC UN Women (2013), Đánh giá tình hình phụ nữ hệ thống tư pháp hình Việt Nam 37 Viện Khoa học pháp lý (1999), “Tư pháp hình so sánh”, Thông tin khoa học pháp lý 38 Viện Ngôn ngữ học (1996), Từ điển tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng 39 Trịnh Tiến Việt (2012), Hoàn thiện quy định Phần chung Bộ luật hình trước yêu cầu đất nước, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 40 Trịnh Tiến Việt (2013), Pháp luật hình Việt Nam miễn trách nhiệm hình thực tiễn áp dụng, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 41 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 42 Võ Khánh Vinh (1994), Nguyên tắc công luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 43 Võ Khánh Vinh (chủ biên) (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần chung), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 44 Võ Khánh Vinh (chủ biên) (2005), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 45 Wolfgang Benedek (2008), Tìm hiểu quyền người, (Tài liệu dịch Mạng lưới an ninh người dựa sáng kiến Bộ Ngoại giao Áo), Nxb Tư pháp, Hà Nội 46 Nguyễn Như Ý (chủ biên) (2010), Đại Từ điển tiếng Việt, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh * Tiếng Anh 47 Ambrose Bierce (2005), The Devil's Dictionary, Axim Publishing, USA, p.116 48 John Rawls (1958), Justice as Fairness, The Philosophical Review published by Cornell University, Vol 67, No.2, p.164 49 P Werhane and R E Freeman (1997), The Blackwell Encyclopedic Dictionary of Business Ethics, Oxford, Blackwell Publishers, p.272 50 PJ Fitzgerald (1992), Criminal Law and punishment, Clarendon Press, Oxford * Trang Web 51 Http://www.chinhphu.vn 52 Http://www.daklak.vn 53 Http://www.tiasang.com