ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRƢƠNG CÔNG BÌNH PHẠM TỘI CÓ TỔ CHỨC THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRƢƠNG CÔNG BÌNH PHẠM TỘI CÓ TỔ CHỨC THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: TS NGUYỄN KHẮC HẢI HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học riêng Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố công trình khác TÁC GIẢ LUẬN VĂN Trƣơng Công Bình MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục bảng, sơ đồ MỞ ĐẦU Chƣơng 1: CÁC VẤN ĐỀ CHUNG VỀ PHẠM TỘI CÓ TỔ CHỨCError! Bookma 1.1 Khái niệm đặc điểm phạm tội có tổ chứcError! Bookmark not de 1.1.1 Khái niệm phạm tội có tổ chức Error! Bookmark not defined 1.1.2 Các đặc điểm phạm tội có tổ chứcError! Bookmark not defined Lịch sử hình thành phát triển quy định phạm tội có tổ chức Luật hình Việt NamError! Bookmark not defined 1.2.1 Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước ban hành Bộ luật hình năm 1985 Error! Bookmark not defined 1.2.2 Giai đoạn từ sau ban hành Bộ luật hình năm 1985 đến trước ban hành Bộ luật hình năm 1999Error! Bookmark not defined 1.2 Phạm tội có tổ chức Bộ luật hình số nƣớc giới Error! Bookmark not defined 1.3.1 Bộ luật hình Liên bang Nga Error! Bookmark not defined 1.3.2 Bộ luật hình Cộng hòa nhân dân Trung HoaError! Bookmark not defined 1.3 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ PHẠM TỘI CÓ TỔ CHỨC VÀ THỰC TIỄN XÉT XỬError! Bookmar 2.1 Thực trạng pháp luật hình Việt Nam phạm tội có tổ chứcError! Bookmar 2.1.1 Những quy định phạm tội có tổ chức Bộ luật hình hành Error! Bookmark not defined 2.1.2 Văn hướng dẫn thi hành quy định phạm tội có tổ chức Bộ luật hình hành Error! Bookmark not defined 2.2 Thực tiễn xét xử địa bàn tỉnh Đắk LắkError! Bookmark not define 2.2.1 Tình hình công tác xét xử Error! Bookmark not defined 2.2.2 Một số tồn tại, hạn chế nguyên nhân bảnError! Bookmark not define Chƣơng 3: NHỮNG CƠ SỞ VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH VỀ PHẠM TỘI CÓ TỔ CHỨC TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAMError! Bookmark not defined 3.1 Những sở hoàn thiện quy định phạm tội có tổ chức Bộ luật hình Việt Nam Error! Bookmark not defined 3.1.1 Cơ sở pháp lý Error! Bookmark not defined 3.1.2 Cơ sở thực tiễn Error! Bookmark not defined 3.1.3 Cơ sở lý luận Error! Bookmark not defined Một số kiến nghị hoàn thiện quy định phạm tội có tổ chức Bộ luật hình Việt Nam Error! Bookmark not defined 3.2.1 Kiến nghị phần chung Bộ luật hình sựError! Bookmark not defined 3.2.2 Kiến nghị phần tội phạm Bộ luật hình sựError! Bookmark not defin 3.2 Một số giải pháp nâng cao hiệu đấu tranh chống phạm tội có tổ chức Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 3.3 DANH MỤC CÁC BẢNG, SƠ ĐỒ Số hiệu Tên bảng Trang bảng Bảng 2.1: Thống kê mức độ phạm tội (nghiêm trọng, Error! nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng) vụ án Bookmark phạm tội có tổ chức not defined Bảng 2.2: Số lượng vụ án bị cáo (từ năm 2009 đến 6/2014) Error! Bookmark not defined Bảng 2.3: Số lượng vụ án có tình tiết “Phạm tội có tổ chức” từ năm 2009 đến 6/2014 Error! Bookmark not defined Bảng 2.4: Số lượng bị cáo vụ án có tình tiết “Phạm tội có tổ chức” giai đoạn từ năm 2009 đến 6/2014 Error! Bookmark not defined Bảng 2.5: Thống kê nhóm tội phạm thực hình thức phạm tội có tổ chức (từ năm 2009 đến 6/2014) Error! Bookmark not defined Bảng 2.6: Thống kê giới tính bị cáo vụ án có Error! tình tiết “Phạm tội có tổ chức” giai đoạn 2009 đến Bookmark 6/2014 not defined Bảng 2.7: Độ tuổi bị cáo vụ án có tình tiết “Phạm tội có tổ chức” giai đoạn 2009 đến 6/2014 Error! Bookmark not defined Sơ đồ 1.1: Tội phạm có tổ chức Error! Bookmark not defined Sơ đồ 1.2: Nhóm tội phạm Error! Bookmark not defined MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Phần lớn quốc gia giới, có Việt Nam sử dụng luật hình công cụ hiệu để đấu tranh chống tội phạm thực hình thức “có tổ chức”, cách quy định dấu hiệu quốc gia lại có khác biệt Với tính chất dạng đồng phạm đặc biệt, thể nguy hiểm cao nhóm người có câu kết chặt chẽ thông qua cấu tổ chức (băng, nhóm, tổ chức, liên minh …) bàn bạc, tính toán, phân công, lên kế hoạch nhằm thực tội phạm nghiêm trọng, nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng, phạm tội có tổ chức xuất từ lâu lịch sử lập pháp hình Việt Nam, đề cập lần Thông tư số 442/TTG ngày 19/11/1955 Thủ tướng Chính phủ việc trừng trị số tội phạm Cho đến nay, phạm tội có tổ chức ghi nhận Bộ luật hình năm 1999 với tính chất “hình thức đồng phạm có câu kết chặt chẽ người thực tội phạm” Về mặt lý luận luật hình sự, có nhiều ý kiến khác chất pháp lý khái niệm phạm tội có tổ chức Còn nhiều luồng quan điểm trái chiều liên quan đến cách hiểu dạng đồng phạm đặc biệt – phạm tội có tổ chức Về mặt lập pháp hình sự, khó khăn gặp phải hệ thống pháp luật chưa bảo đảm công tác phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm có tổ chức, thiếu đồng việc sửa đổi bổ sung chậm, chưa bắt kịp với xu diễn Chính thế, pháp luật hình nước ta chưa có chế thực để điều chỉnh trường hợp Trên phương diện thực tiễn, việc áp dụng quy định phạm tội có tổ chức gặp phải vướng mắc câu kết chặt chẽ Đối với công tác điều tra, phần lớn báo cáo quan công an tỉnh thành, có tỉnh Đắk Lắk, thể trường hợp phạm tội có tổ chức cách diễn đạt khác, tổ chức tội phạm, băng, ổ, phạm tội theo kiểu “xã hội đen”… gây thống với báo cáo quan tiến hành tố tụng khác Viện kiểm sát hay Tòa án Về công tác xét xử, nhận thức chất pháp lý khái niệm phạm tội có tổ chức chưa thống nhất, nên Tòa án nói chung tòa tỉnh Đắk Lắk nói riêng, phạm sai lầm kết luận đồng phạm có thông mưu trước thông thường phạm tội có tổ chức ngược lại vụ án có tổ chức lại kết luận đồng phạm thông thường Hoặc có án dấu hiệu sai phạm mặt áp dụng pháp luật, việc quy định chưa rõ nghĩa phạm tội có tổ chức Bộ luật hình cho thấy bất hợp lý việc áp dụng pháp luật hình vào thực tiễn chưa phản ánh xác “tính có tổ chức” vụ án, chưa rõ ràng “câu kết chặt chẽ” theo tinh thần điều luật quy định phạm tội có tổ chức, nhiều trường hợp chưa phân định rõ vai trò vụ án phạm tội có tổ chức việc định hình phạt bị cáo nhiều bị đánh đồng, chưa lượng hóa hình phạt phù hợp với vai trò tình tiết vụ án bị cáo Trên phương diện thực cam kết quốc tế, Việt Nam ký tham gia Công ước Liên hợp quốc chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia vào tháng 12 năm 2000, phê chuẩn công ước vào ngày 29 tháng 12 năm 2011 Để bảo đảm cam kết Việt Nam Công ước, Thủ tướng Chính phủ phê duyệt kế hoạch triển khai thực Công ước vào ngày 18 tháng năm 2013 Những quốc gia tham gia Công ước, có Việt Nam, có nghĩa vụ tội phạm hoá hành vi tham gia nhóm tội phạm có tổ chức Tuy nhiên Bộ luật hình Việt Nam chưa quy định tổ chức tội phạm chưa có quy định hành vi tham gia nhóm tội phạm có tổ chức (tổ chức tội phạm) Vì vậy, để có sở pháp lý đấu tranh chống hình thức phạm tội nguy hiểm thực nghĩa vụ với tư cách thành viên Công ước việc sửa đổi, bổ sung hoàn thiện Bộ luật hình sự, đặc biệt quy định tổ chức tội phạm hành vi tham gia vào tổ chức cần thiết Những luận điểm nêu chứng tỏ lý nghiên cứu đề tài “Phạm tội có tổ chức theo luật hình Việt Nam (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)” quan trọng cấp thiết việc hoàn thiện pháp luật hình để đấu tranh chống phòng ngừa loại tội phạm nguy hiểm Việt Nam Tình hình nghiên cứu Đồng phạm phạm tội có tổ chức vấn đề có nội dung phong phú phức tạp luật gia nhà nghiên cứu luật quan tâm ý đề cập đến công trình nghiên cứu góc độ luật hình sự, tội phạm học xã hội học pháp luật Hiện nay, nước ta có nhiều cách tiếp cận, nghiên cứu vấn đề đồng phạm có tổ chức góc độ khác mức chuyên sâu khái quát hóa công bố sách, tạp chí, luận văn, luận án Nhưng tựu chung lại nghiên cứu chủ yếu theo ba xu hướng là: tiếp cận góc độ tội phạm học, luật hình theo xuất vấn đề xã hội Dưới góc độ khoa học luật hình có nhiều công trình nghiên cứu phạm tội có tổ chức, kể số công trình tiêu biểu tác giả như: GS.TSKH Lê Cảm với tập sách “Các nghiên cứu chuyên khảo phần chung Bộ luật hình sự” (NXB Công an nhân dân, 2000) đề cập đến chế định đồng phạm có nói đến phạm tội có tổ chức, sách “Đồng phạm luật Hình Việt Nam” TS Trần Quang Tiệp (NXB Tư Pháp, 2007) với nội dung trình bày khái niệm đồng phạm, loại người đồng phạm, hình thức đồng phạm trách nhiệm hình đồng phạm Mặt khác, có số viết, đề tài tập trung phân tích trường hợp phạm tội có tổ chức theo luật hình Việt Nam, chẳng hạn “Phạm tội có tổ chức trách nhiệm hình bọn phạm tội có tổ chức” tác giả Nguyễn Vạn Nguyên, hay đề tài luận văn cao học Nguyễn Minh Đức “Hình thức phạm tội có tổ chức chế định đồng phạm theo pháp luật Hình Việt Nam” Tiếp cận vấn đề góc độ tội phạm học số viết tác giả nói đến vấn đề đồng phạm có tổ chức với tư cách tượng tiêu cực xã hội khía cạnh khác Đó viết như: “Vấn đề tội phạm có tổ chức trách nhiệm hình pháp nhân sửa đổi Bộ luật hình năm 1999” GS.TS Hồ Trọng Ngũ đăng tạp chí Lập pháp số 6/2009, nghiên cứu “Đấu tranh phòng, chống tội phạm có tổ chức tội phạm xuyên quốc gia hội nhập kinh tế quốc tế” PGS.TS Trần Hữu Ứng đăng tạp chí Cộng sản điện tử, loạt viết TS Nguyễn Khắc Hải: “Đấu tranh phòng chống tội phạm có tổ chức theo pháp luật hình Liên bang Nga” tạp chí Khoa học – Đại học Quốc gia Hà Nội số 23/2007, “Nhận diện tội phạm có tổ chức” (Kỷ yếu hội thảo khoa học sửa đổi Bộ luật hình năm 1999) tạo nhận thức việc tìm hiểu đồng phạm có tổ chức Thêm vào đó, có nhiều nghiên cứu đồng phạm có tổ chức với tư cách vấn đề xã hội Đầu tiên phải kể đến sách mang tên “Tội phạm có tổ chức – lịch sử vấn đề hôm nay” GS.TS Hồ Trọng Ngũ trả lời cho câu hỏi: “tội phạm có tổ chức – nhận thức hay tượng xã hội mới?”, viết “Tội phạm có tổ chức việc bổ sung chế định tổ chức tội phạm Bộ luật hình Việt Nam” TS Lê Thị Sơn tạp chí Luật học số 12/2012, đề tài luận án TS Nguyễn Trung Thành “Phạm tội có tổ chức luật hình Việt Nam việc đấu tranh phòng chống” đề cập chi tiết đến trường hợp đồng phạm có tổ chức góc độ khoa học luật hình DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Lê Văn Cảm (2005), Sách chuyên khảo sau đại học: Những vấn đề khoa học luật hình (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội Công an tỉnh Đắk Lắk/Công an thành phố Buôn Ma Thuột (2013), Báo cáo thực đề án III: “Đấu tranh phòng chống tội phạm có tổ chức, tội phạm hình nguy hiểm, tội phạm có tính quốc tế” năm 2013 (từ ngày 20/11/2011 đến ngày 20/11/2012), Đắk Lắk Công an tỉnh Đắk Lắk/Công an thành phố Buôn Ma Thuột (2013), Báo cáo tổng kết cao điểm công trấn áp tội phạm hình hoạt động có tổ chức (từ ngày 20/5 đến 20/9/2014), Đắk Lắk Công an tỉnh Đắk Lắk/Công an thành phố Buôn Ma Thuột (2013), Báo cáo tình hình, kết tổ chức thực công tác “phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm có tổ chức, tội phạm hình nguy hiểm tội phạm có yếu tố nước ngoài” năm 2013, Đắk Lắk Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2020, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Nguyễn Trường Giang, Nguyễn Ngọc Anh (2005), Công ước Liên Hợp Quốc chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia nghị định thư bổ sung, Sách chuyên khảo, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Nguyễn Khắc Hải (2013), “Kinh nghiệm lập pháp Liên Bang Nga đấu tranh với loại tội phạm có tổ chức”, Tạp chí Kiểm sát, (7) Nguyễn Khắc Hải (2013), “Nhận diện tội phạm có tổ chức”, Tạp chí Khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội, Chuyên san luật học, (3) 10 Trình Hồng (2013), Thực trạng quy định tội phạm có tổ chức Trung Quốc, Hội thảo khoa học: Pháp luật hình Việt Nam Trung Quốc bối cảnh hội nhập quốc tế (Tổ chức Đại học Luật Hà Nội tháng 1/2013) 11 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2007), Giáo trình Luật Hình Sự Việt Nam (phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 12 Liên hợp quốc (2000), Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia 13 Hồ Trọng Ngũ (2006), Tội phạm có tổ chức - Lịch sử vấn đề hôm nay, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 14 Nguyễn Niên (chủ biên) (1986), Lý luận tội phạm luật hình sự, Viện Nhà nước Pháp luật, Ủy ban Khoa học xã hội Việt Nam, NXB Khoa học xã hội, Hà Nội 15 Đinh Văn Quế (2011), Một số vấn đề “phạm tội có tổ chức”, http://toaan.gov.vn/portal/page/portal/tandtc/Baiviet?p_page_id=175419 0&p_cateid=1751909&article_details=1&item_id=11094425 16 Quốc hội (1985), Bộ luật hình sự, Hà Nội 17 Quốc hội (1992), Hiến pháp, Hà Nội 18 Quốc hội (1997), Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình năm 1985, Hà Nội 19 Quốc hội (1999), Bộ luật hình sự, Hà Nội 20 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 21 Quốc hội (2009), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 22 Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội 23 Lê Thị Sơn (2003), “Về tội phạm có dấu hiệu “Có tổ chức” Luật hình Việt Nam”, Tạp chí Luật học, (1) 24 Lê Thị Sơn (2012), “Tội phạm có tổ chức việc bổ sung chế định tổ chức tội phạm Bộ luật hình Việt Nam”, Tạp chí Luật học, (12), tr.45-49 25 Nguyễn Hà Thanh (2007), “Tìm hiểu chế định phạm tội có tổ chức luật Hình Việt Nam”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (19), tr.12 26 Thủ tướng phủ (1998), Quyết định số 138/1998/NG-TTG Thủ tướng phủ phê duyệt chương trình quốc gia phòng, chống tội phạm ngày 31/7/1998, Hà Nội 27 Trần Quang Tiệp (2007), Đồng phạm luật hình Việt Nam, Nxb Tư Pháp, Hà Nội 28 Tổ biên tập thuộc Ban soạn thảo Bộ luật hình (2015), Sơ thảo Phần chung Bộ luật hình (sửa đổi), (ngày 06/01/2015), Hà Nội 29 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2010), Bản án hình phúc thẩm tòa án tỉnh Đắk Lắk số 126/2010/HSPT ngày 13-5-2010, Đắk Lắk 30 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2011), Bản án hình phúc thẩm số 90/2011/HSPT ngày 18/4/2011, Đắk Lắk 31 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2011), Bản án hình phúc thẩm số 378/2011/HSPT ngày 02/12/2011, Đắk Lắk 32 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2012), Bản án hình phúc thẩm số 370/2012/HSPT ngày 28/9/2012, Đắk Lắk 33 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2012), Báo cáo tổng kết công tác năm 2011, triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác, Số 234/2011/BC-TA, ngày 06/01/2012, Đắk Lắk 34 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2013), Bản án hình phúc thẩm số 171/2013/HSPT ngày 4/6/2013, Đắk Lắk 35 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2013), Báo cáo tổng kết công tác năm 2012 triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2013 Số 15/2012/BC-TA, Đắk Lắk 36 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2014), Báo cáo kết công tác tháng đầu năm nhiệm vụ trọng tâm công tác tháng cuối năm, Số 229/2014/BC-TA, ngày 13/6/2014 Đắk Lắk 37 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2014), Báo cáo tổng kết công tác năm 2013, triển khai nhiệm vụ trọng tâm công tác, Số 39/2014/BC-TA, ngày 13/01/2014, Đắk Lắk 38 Tòa án nhân dân tối cao (1988), Nghị số 02/HĐTP/NQ (ngày 1611-1988) Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn bổ sung nghị số 02-HĐTP ngày 5-1-1986, Hà Nội 39 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Bộ luật hình Liên bang Nga, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 40 Trịnh Tiến Việt (2012), Hoàn thiện quy định Phần chung Bộ luật hình trước yêu cầu đất nước, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 41 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình sự, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 42 Võ Khánh Vinh (2001), Bình luận khoa học Bộ luật hình sự, Viện Nhà nước Pháp luật NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 43 Nguyễn Xuân Yêm (2003), Tội phạm có tổ chức, mafia toàn cầu hóa tội phạm, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội * Tài liệu nước 44 David Brown, David Farrier, Neal and David Weisbrot (1996), Criminal Laws, Published in Sydney by the Federation Ress 45 Orgnaized Crime (4th Edition) (2007), Michael D Lyman and Gary W Potter Pearson Education New Jersey United State of America (5), p.7-8; (9) p.40-42 46 United Nation (2002) Results of a Pilot Study of Forty Selected Organized Crime Groups in Sixteen Countries New York: United Nations: Office of Drugs and Crime (39) 47 Бюллетень Верховного Суда РФ 1995 № (18), c.14 48 Бюллетень Верховного Суда РФ 1997 №3 (20), c.2 49 Карпец И.И Преступность: иллюзии и реальность М 1992 (7), c.267 50 Лунеев В.В Преступность ХХ века Издание 2-е, переработаное и дополненное М., 2005, (16), с.547; (19), с.547 51 Российская газета 2000 22 февраля, (21)