LONG HOA XA HOI CHU NGIITA V1tT NAM DO 14p - Tir - 1-1#nh pink DIEU LE TO CHI:TC VA HOAT BONG CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN NGAN HANG CONG THVONG V4T NAM (Sera ctai then Nghi quyet Dai hi)i clang ca clang thufing nien nam 2016 29 thing 04 nam 2016) Ha Ni!)i, thing 04/2016 CÔNG TY C PHN CHNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THNG VIT NAM Digitally signed by CÔNG TY C PHN CHNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THNG VIT NAM Date: 2016.04.29 18:25:35 +07:00 LONG HOA xA HQI CHU NGHiA VICT NAM Eqic lap — Tir —114nh ph& DIEU LE TO ClieC VA HOAT BONG CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN NGAN HANG CONG THONG VIVI' NAM (Sfra ddi theo Nghi quyet Dgi h3i eeng co (tong thwerng nien nam 2016 ngity 29 thing 04 nein: 2016) Hi N0i, thing 04/2016 MVC LUC CAN CU PHAP LY CHUONG I QUY DINH CHUNG Dieu Giai thIch thuat ngU Dieu Ten, hinh thirc phap ly, try sä, mang ltroi hoat d6ng va thoi han hoat d6ng cua Cong ty Dieu Ngtroi dai dien theo phap luat Dieu Pham vi hog d6ng kinh doanh Dieu Myc tieu hog d6ng Dieu Nguyen tic hoat d6ng Dieu Quyen cua C8ng ty 10 Dieu Nghia vu cua Cong ty Dieu Cac quy dinh v'e am va han the CHUONG II VON DIEU LE, CO PHAN, CO DONG Myc VON DIEU a, CO PHAN Dieu 10 V8n diet' 1e Dieu 11 Cac loai c6 phin Dieu 12 SO clang ky co dong Dieu 13 Co phieu Dieu 14 Ching chi chirng khoan khac Dieu 15 Chuyen nhucmg c6 phin Dieu 16 Mua lai c6 plan Dieu 17 Cach thirc tang, giam von diL 1e Dieu 18 Phat hanh trai phieu Myc CO DONG SANG LAP, CONG TY W, QUYEN VA NGHIA VU CUA CO DONG Dieu 19 'Thong tin ve c6 dong sang 14, Cong ty me Dieu 20 Quyen cua c6 Tong cua C6ng ty Dieu 21 Nghia vu cua c6 (long Dieu 22 Ng,trai dai dien theo Ay quyen cua c6 &rig CHUONG III QUAN TRI, DIEU HANH CONG TY Dieu 23 B6 may quan tri dieu hanh cua COng ty I DAI HOI DONG CO DONG Dieu 24 Thim quyen cua Dai h6i d6ng c6 dong Dieu 25 Trieu tap h9p Dai h6i d6ng c6 (long Dieu 26 Chuang trinh va n6i dung h9p Dai h6i &Ong c6 Tong Dieu 27 Thyc hien quyen du h9p Dai h6i dong c6 dOng 10 12 14 14 14 14 15 15 16 16 16 17 18 18 18 19 21 22 23 23 23 23 25 27 28 29 Dieu 28 Dieu kien tien hanh h9p Dai hai clang c6 (long 29 Dieu 29 The thirc tik hanh h9p Ddi hOi dang co Clang 32 Dieu 30 Thong qua nghi quy& cua Dai hai dang co Tong Dieu 31 Tham quyen va the thirc lay y kien co (long bdrig van ban de- thong qua nghi guy& 33 cua Ddi hai d'ang ca dong 35 Dieu 32 Thay doi cdc quy6'n 36 Dieu 33 HiOu luc cac nghi quye't cfia Dai hOi &sling c6 Tong 36 Dieu 34 Bien ban h9p Ddi hai Clang ca clang 37 Dieu 35 You cAu hUy ba nghi quyet cua Ddi hai dang co clang 37 II.HO' DONG QUAN TRI Dieu 36 Quyen va nghTe vu cila Hai dang quan tri 37 43 Dieu 37 So luting, phan va nhiem ky cua vien Hai dang quan tri Dieu 38 De cir ng,trai vao Hai c/6ng quan tri va tieu chuan, dieu kiOn lam vien Hai clang 43 quan tri 44 Dieu 39 Thanh vien Hai clang quan tri dac lap 45 Dieu 40 Chu tich Hai clang quail tri 46 Dieu 41 Cuac h9p Hai dang quan tri va bien ban cuac hop 50 Dieu 42 Mien nhiem, bai nhiem va bo sung vien Hai Tang quail tri 51 Dieu 43 BO phan Kiem town not ba va Quan tri rui ro end Hai clang quail tri 52 III.BAN TONG GIAM DOC, CAN BO QUAN LY KHAC VA THU KY CONG TY 52 Dieu 44 To chtic ba may quan ly Dieu 45 Thanh phdn, nhiOm ky cua vien Ban Tang Giam ciao; quyen va nghld vu cna 52 Tang Gidm d6c va vien Ban Tang Giam Tao Dieu 46 Tieu chuan va dieu kien lam Tang Giam d6c 55 56 Dieu 47 Mien nhiem, bai nhiOrn Tang Giam cr6c 56 Dieu 48 Can ba quan ly 56 Dieu 49 Thu lc)" Cong ty , 57 Dieu 50 BO phan Kiem soat nai ba va Quan tri rUi ro truc thuac Ban Tang Giam dac 58 IV.BAN MEM SOAT 58 Dieu 51 So luting, nhiem IcS/ va phd cua vien Ban Kiem soat n 59 Dieu 52 Quyen va nghia vu oda Ban Kiem soat 62 Dieu 53 Cach thirc hog clang va cuac h9p dm Ban Kiem soar 63 Dieu 54 Tieu chuan va dieu kiOn lam Kiem soat vien 63 Dieu 55 Mien nhiem, bai nhiOm Kiem soat vien V.TRACH NHItIVI CUA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI, KIEM SOAT VIEN, 64 TONG GIAM DOC VA NaLrOIQUAN CONG TY 64 Dieu 56 Trach nhiOm can 64 Dieu 57 Trach nhiem trung th‘rc va tranh cac xung d8t ye quyen loi 65 Dieu 58 Trach nhiem v6 thi'et hai va b6i thtrang 66 CHUONG IV XI:J LY MO' QUAN HE \TM CAC DOI TAC LIEN QUAN 66 Dieu 59 Cac tranh chap ca the xay 67 Dieu 60 Cach xir 13%, giai guy& tranh chap 67 Dieu 61 Cac Hop d6ng, giao dich phai dirge cap có tham quyen chap thuan CHUONG V BAO CAO THUONG MEN, CHE DO BAO CAO VA CONG BO THONG 68 TIN 68 Dieu 62 ale c18 bao cao va cong b6 thong tin 69 Dieu 63 BA° cao tai chinh nam, bdo cao tai chinh ban nien va bdo cao tai chinh quy 70 Dieu 64 Bdo cao thtrarng nien 70 CHUONG VI QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONG TY 70 Dieu 65 Quyen dieu tra s6 sach va 116 sa 71 CHUONG VII CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN 71 Dieu 66 C8ng nhan vien va cong doan 71 CHUONG VIII QUAN LY TAI CHiNH, KE TOAN 71 Dieu 67 Tai lchoan ngan hang 71 Dieu 68 Nam tai chinh 71 Dieu 69 He tilting ice todn 72 Dieu 70 Kiem town 72 Dieu 71 Nguyen tac phan phi lai nhulan 73 Dieu 72 Xir 1y 16' kinh doanh 73 Dieu 73 Trich 14p cdc quy then quy Binh 73 CHIANG IX CON DAU CUA CONG TY 73 Dieu 74 Con dau ... BÁO CÁO THÁNG 02/2014 - BSC Website: http://www.bsc.com.vn Bloomberg: BSCV <GO> KINH T   Các chỉ số vĩ mô tiếp tục ổn định. Lạm phát ở mức thấp; thanh khoản ngân hàng dồi dào; lãi suất có cơ sở để giảm tiếp; tỷ giá ổn định, dự trữ ngoại hối cải thiện.  Tăng trưởng trong sản xuất tiếp tục được duy trì nhưng chậm lại trong tháng 2, dù vậy không đáng lo ngại do tháng 2 có kỳ nghỉ lễ tết kéo dài.  Xuất siêu 2 tháng đầu năm đạt 244 triệu USD, bằng 1,2% tổng kim ngạch hàng hoá xuất khẩu. Trong đó khu vực FDI vẫn đóng vai trò quan trọng cho xuất khẩu khi xuất siêu 2,09 tỷ USD. Vốn FDI giải ngân vẫn ổn định, tăng 6,7% so với cùng kỳ năm 2013. ÁN  Thị trường liên tiếp bứt phá qua các vùng kháng cự 515, 530, 560 và 580 cùng với những phiên khối lượng giao dịch đạt kỷ lục. VNIndex đang liên tục tạo mức giá cao mới, và hướng về vùng giá đỉnh của năm 2009  Dòng vốn vẫn duy trì luân chuyển ở cổ phiếu Blue Chips, giữ cho xu hướng thị trường ổn định. Mặt bằng giá được củng cố và tăng dần đã tạo hiệu ứng lan tỏa mạnh mẽ sang các nhóm cổ phiếu còn lại. Dẫn đầu xu thế tăng giá tháng 2 là nhóm cổ phiếu SmallCap với mức tăng 17%, các vị trí tiếp theo thuộc về MidCap, Penny, LargeCap và BCs với mức tăng lần lượt 13%, 11,8%, 9,1% và 5,5%  Khối NĐTNN tiếp tục mua ròng tháng thứ 6 liên tiếp, Họ mua ròng 1.185 tỷ trong tháng 2. Trong đó, 2 ETF mua ròng khoảng 345 tỷ, chiếm 30% tổng lượng mua ròng của khối ĐTNN. 03/2014  Thị trường trong tháng 3 nhiều khả năng sẽ có sự điều chỉnh ngắn hạn khi động lực tăng giá của thị trường đang yếu dần và khối ngoại giảm mua, đặc biệt là các quỹ ETFs dự kiến sẽ bán ròng trong tháng 3 khi thực hiện cơ cấu danh mục trong đợt review quý I/2014. Đợt điều chỉnh dự kiến sẽ kéo dài 1 vài tuần để thị trường có thời gian tích lũy trước khi tăng lại    Chúng tôi tiếp khuyến nghị nhà đầu tư duy trì ở ngưỡng an toàn. Khi ETF bán ra gây áp lực cho thị trường, đây là cơ hội để lựa chọn những mã có cơ bản tốt cho đầu tư dài hạn (HPG, PVS). Một số nhóm ngành sẽ có tin hỗ trợ tốt như dệt may, Thủy sản, Chứng khoán (tin KQKD và TPP, FTA). Bên cạnh đó, chúng tôi khuyến nghị nên đầu tư vào những ngành có tính chất phòng thủ cao như ngành Dược, ngành Dầu Khí, Viễn thông,… trong tháng 3. Báo cáo 02 tháng / 2014 PHÒNG PHÂN TÍCH BSC BSC Tr s chính Tng 10  Tháp BIDV 35 Hàng Vôi  Hà ni Tel: 84 4 39352722 Fax: 84 4 22200669 Website: www.bsc.com.vn BSC H Chí Minh Tng 9  146 Nguyn Công Tr Qun 1, Tp. H Chí Minh Tel: 84 8 3 8128885 Fax: 84 8 3 8128510 BÁO CÁO THÁNG 02/2014 - BSC Website: http://www.bsc.com.vn Bloomberg: BSCV <GO> A.  1. Lm phát Ch s giá tiêu dùng (CPI) tháng 02  55% so với tháng trước và tăng 4,65% so với cùng kỳ năm trước. Tháng này tiếp tục chịu ảnh hưởng dư âm của Tết Âm Lịch nên tác động chủ yếu vẫn đến từ nhóm hàng ăn, dịch vụ ăn uống và giá dịch vụ giao thông công cộng. Cụ thể trong các nhóm hàng hóa và dịch vụ, nhóm hàng ăn và dịch vụ ăn uống có chỉ số giá tăng cao nhất với mức 1,15% (Lương thực tăng 0,68%; thực phẩm tăng 1,16%; ăn uống ngoài gia đình tăng 1,6%); giao thông tăng 0,66%; thuốc và dịch vụ y tế tăng 0,05%; giáo dục tăng 0,01%. Hai nhóm duy nhất giảm là nhà ở và vật Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Lời mở đầu Thị trường chứng khoán Việt Nam đã có quá trình hình thành và phát triển hơn 10 năm và đang trở thành một điểm nóng thu hút sự quan tâm rất lớn của mọt đối tượng trong xã hội. Cùng với sự quan tâm đó, giới tham gia thị trường chứng khoán cũng bắt đầu quan tâm đến những kĩ thuật ứng dụng trong phân tích và đánh giá để đưa ra quyết định đầu tư phù hợp. Hai hệ thống kĩ thuật phân tích được nói đến nhiều nhất là phân tích cơ bản và phân tích kĩ thuật.Phân tích kỹ thuật đã và đang được sử dụng như một “kim chỉ nam” trong việc đưa ra quyết định đầu tư trên thị trường chứng khoán. Với lý do trên,trong quá trình thực tập tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (Sacombank-SBS), em đã quan tâm đến hoạt động Phân tích kỹ thuật của công ty. Vì vậy em đã chọn đề tài : “Thực trạng và giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động Phân tích kỹ thuật tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (Sacombank-SBS) ” Chuyên đề được chia làm 3 phần : Chương 1 : Lý thuyết chứng khoán và Phân tích kỹ thuật. Chương 2 : Thực trạng hoạt động Phân tích kỹ thuật tại CTCK Sacombank-SBS. Chương 3 : Giải pháp nâng cao hiệu quả Phân tích kỹ thuật tại CTCK Sacombank- SBS. Mặc dù đã có nhiều cố gắng, nhưng trong khuôn khổ một chuyên đề tốt nghiệp cũng như hạn chế về trình độ và thời gian nghiên cứu nên chắc chắn không tránh khỏi thiếu sót. Em rất mong nhận được những ý kiến đóng góp của các thầy giáo, cô Nguyễn Tiến Dũng_ CKA K10 Page 1 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp giáo, của các bạn và những ai quan tâm đến vấn đề này để bài chuyên đề của em được hoàn thiện hơn. CHƯƠNG 1 :LÝ THUYẾT CHỨNG KHOÁN VÀ PHÂN TÍCH KỸ THUẬT 1.1. Chứng khoán và thị trường chứng khoán. Chứng khoán là những giấy tờ có giá và có khả năng chuyển nhượng, xác định số vốn đầu tư, quyền sở hữu hoặc quyền đòi nợ hợp pháp, bao gồm các điều kiện về thu nhập và tài sản trong một thời hạn nào đó. Chứng khoán có những đăc điểm: - Tính thanh khoản: chứng khoán có tính lỏng cao hơn các tài sản khác, thể hiện trên khả năng chuyển nhượng trên thị trường nói chung. - Tính rủi ro: bao gồm rủi ro hệ thống (các loại rủi ro ảnh hưởng tới hầu hết các tài sản) và rủi ro phi hệ thống (rủi ro chỉ ảnh hưởng tới chứng khoán). - Tính sinh lợi: thu nhập của chứng khoán được đảm bảo từ lợi tức phân chia hàng năm và việc tăng giá chứng khoán đó trên thị trường. Mức độ chấp nhận rủi ro càng cao thì lợi nhuận càng lớn. Các loại chứng khoán được giao dịch trên thị trường chứng khoán. Về mặt hình thức, thị trường chứng khoán là nơi diễn ra các hoạt động trao đổi, mua bán, chuyển nhượng các loại chứng khoán. Chức năng cơ bản của TTCK: - Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế. - Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng. - Tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán. - Đánh giá hoạt động của doanh Hà Nội, tháng 02 năm 2014 BÁO CÁO 2013 THƢỜNG NIÊN ANNUAL REPORT CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƢƠNG VIỆT NAM - VIETINBANKSC VIETNAM BANK FOR INDUSTRY AND TRADE SECURITIES JOINT STOCK COMPANY MỤC LỤC Thông điệp Chủ tịch Hội đồng Quản trị Thông tin chung 03 Thông tin khái quát 04 Quá trình hình thành và phát NHĨM 3 - LỚP 1101BKSC0411 -KINH DOANH CHỨNG KHỐNĐỀ TÀITÌM HIỂU VỀ NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ & PHÁT TRIỂN VIỆT NAMMỤC LỤCLỜI MỞ ĐẦU 3 CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN. 5 I.Những vấn đề cơ bản về cơng ty chứng khốn 5 1.Khái niệm cơng ty chứng khốn. 5 2.Cơ cấu tổ chức của cơng ty chứng khốn. 5 3.Vai trò của cơng ty chứng khốn. . 6 4.Các nghiệp vụ của cơng ty chứng khốn. 8 4.1.Các nghiệp vụ chính: . 8 4.2.Các nghiệp vụ phụ trợ: . 9 II. Hình thức phát hành chứng khốn . 9 1 Đối với cổ phiếu . 10 1.1 Phát hành chứng khốn riêng lẻ 10 III.Những vấn đề cơ bản về nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khốn. 12 1.Khái niệm bảo lãnh phát hành chứng khốn. 12 2.Các phương thức bảo lãnh phát hành chứng khốn. 12 2.1.Bảo lãnh với cam kết chắc chắn: . 12 2.2.Bảo lãnh theo phương thức dự phòng 13 2.3.Bảo lãnh với cố gắng cao nhất BÁO CÁO THÁNG 02/2014 - BSC Website: http://www.bsc.com.vn Bloomberg: BSCV <GO> KINH T   Các chỉ số vĩ mô tiếp tục ổn định. Lạm phát ở mức thấp; thanh khoản ngân