BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. coNc rv cO pnAN cntlNc rcroAN QUoc rE HOANG GIA 86o c6o tiri chinh Quy III ndm 2013 ,,.11: ': '' l i:._:,, CONG TY CO PHAN CHU'NG KHOAN QUOC TE HOANG GIA S6 :O Nguydn Du, phud'ng Btri Thi Xudn n Hai Bd Tiung, Thdnh Pn6 Ua NOI DUNG BANG CAN OOT KE TOAN BAO CAO KET QUA HOAT DQNG KINH DOANH BAO CAO LU.U CHUYEN TIEN TE BAN THUYET MINH SAO CAO TAI CHINH Trang o2-04 05-06 07 08-16 # h 0r,t l0 Kll )A in cOl{c SO :O GIA Nguy6n Du, phr,rdng Biri Thi Xu6n QuQn Bio c6o tiri chinh QLrj ry co psAN cnu'Nc rsoAN QUoc rE HoANG III ndm 2013 I{ai Bd Trung, Thdnh ph6 Hd NOi gANC CAN DOI KE TOAN T4i ngiry 30 thring 09 nim 2013 A 56 cudi ME ThuvG TAI SAN so TAI sAn NcAN n4N I Tidn vh c6c khoiin tuo'ng tlu'ong tidn l Ti0n C6c khoan tuong duong tidn IL Cric khoiin tIAu tu thi chinh ngin han t minh 138,965,796,009 100 ltO Si5 tIAu nem VND I 14,083,257 ,7 67 86,729,382,811 72,729,382,811 14,000,000,000 78,085,493,670 78,085,493,670 20,405,633,948 91,054,400 111 112 t20 ki VND 222,469,251 20,413,768,075 DAu tu ngdn h4n Du phdng giam gi6 ddu tLr ngin han 121 C6c khorin Phii thu ngin h4n Phai thu cua kh6ch hdng 130 30,513,769,860 34,114,92L,908 Tra tru6c cho ngudi b6n Phai thu hoat dOng giao dich chfng kho6n C6c khodn phai thu khdc Dq phdng phdi thr"r ngin han kh6 ddi (*) 131 45,750,000 701,250,000 r32 18,988,350 875,200,000 V 150 III Tni srin ngin h3n khric 135 ( r3 r ,4 (8, I 34,1 27) t29 r4,8s 1) 43,538,471,908 40,891,781,510 557,250,000 138 (11 139 ,000,000,000) I ,3 17,009,390 r 8,21 4,525 (r 1,000,000,000) 1,791,781 ,789 80,762,607 i Chi phi tra tru6c ngan han Thu6 CTGT duoc khdu tril' Thu6 vii c6c khoan pliai thu Nhir nudc Tdi san ngin hqn kh6c 151 r, r93,794,865 1,387,314,680 158 5,000,000 5,000,000 B TAI sAN DAI 200 35,018,217,522 35,340,031 ,622 HAN II Tiri sen c6 dlnh Tdi san c6 dinh hiru hinh - Nguy€n gi6 - Gi6 tri hao rnon lu! k6 Tdi san c6 Oint't v0 hinh - Nguy€n gi6 - Gia tri hao mon lu! k6 IV C6c khoin tIAu tu thi chinh diri h4n Ddu tu chirng kho6n ddi han DAu tu dii han khac Dp phdng giam gi6 dAu tu tdi chinh ddi hAn (*) V Tiri siin dii h4n khic L Chi phi tra truoc ddi han Ti0n n6p Qui h6 tlo to6n Tdi sdn ddi h4n kh6c TONG CqNG TAI SAN r 8,7 152 154 220 10,502 961,354,972 I ,550,116,776 221 693,615,305 222 4,237,977,745 6,041.783,343 223 (3,544,362,440) (4,965,650,819) 227 26'7,739,66'7 4'13,984,252 228 t,8'76,699,470 1,895,149,470 229 (r,608,959,803) T:f 1,076,132,524 (t,42t,t6sit8) '.rul i, tl ''1: \l 250 280,569,496 28,350,000,000 258 28,3 50,000.000 ( I 40,945 ) 259 5,76,6,758,050 260 270 28,532,439,600 245^445 253 261 263 268 28,350,104,500 l0 11 12 612,697,086 4,849,008,644 275,052,320 t74,044.013.5J1 (98, I 29,896) 5,25'l ,481,246 616,642,386 4.375,786,540 265.052,320 l{9.-123,295.389 coNG Ty co PHAN cFIU'NG KHoAN QUoc rB uoANc 56 30 NgLryen Du, phuong Bii'I'hi tii chinh Quy IIr ndm2013 cla B:io c:lo XuAn Qu4n Hai Bir Trung Thinh phd I ld Noi BANG CAN DOI KE TOAN T4i nghy 30 th6ng 09 nim 2013 (ti6P theo) 56 cudi MA Thuy€ NGUON VON so ki S0 alAu nim VND t minh VND A NOPHAITRA 300 37,072,827,784 13,032,817,723 I NS'ngin h4n Phai trangudi b6n 310 31,072,827,784 13,032,817,123_ Nguiri mua tra tidn tru6c l'hu€ vd cric khoan phai nQp Nhd nuclc Chi phi phai tta C6c l