Lời cam đoan Em xin cam đoan nội dung luận văn tốt nghiệp đã viết là do bản thân thực hiện trên cơ sở tìm hiểu và tham khảo các nguồn tài liệu khác nhau, không sao chép các chuyên đề hay luận văn của người khác, nếu phát hiện có sai phạm, em xin chịu kỷ luật với nhà trường. Hà Nội, ngày 01 tháng 5 năm 2012 Sinh viên MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BCTC Báo cáo tài chính BCTN Báo cáo thường niên BLPH Bảo lãnh phát hành BSI Công ty cổ phần chứng khoán BETA CK Chứng khoán CP Cổ phiếu CTCP Công ty cổ phần CPI Chỉ số giá tiêu dùng CBCNV Cán bộ công nhân viên CF Chi phí CTCK Công ty chứng khoán DTT Doanh thu thuần ĐHĐ Đại hội đồng GSTT Giám sát tuân thủ HCNH Hành chính nhân sự HĐKD Hoạt động kinh doanh HĐQT Hội đồng quản trị HSX Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội KH Khách hàng KSNB Kiểm soát nội bộ IPO Chào bán chứng khoán niêm yết lần đầu ra công chúng NĐ-CP Nghị định-Chính phủ NĐT Nhà đầu tư OTC Thị trường giao dịch Chứng khoán phi tập trung QLSCĐ Quản lý sổ cổ đông ROA Tỷ suất lợi nhuận trước thuế và lãi vay trên tổng tài sản bình quân ROE Tỷ suất lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu bình quân ROS Tỷ suất lợi nhuận trên doanh thu SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TK Tài khoản TTCK Thị trường chứng khoán TNHH Trách nhiệm hữu hạn TVTCDN Tư vấn tài chính doanh nghiệp UBCKNN Ủy ban chứng khoán Nhà Nước VCSH Vốn chủ sở hữu WTO Tổ chức thương mại thế giới DANH MỤC BẢNG BIỂU stt Tên bảng biểu Trang CHƯƠNG II 2.1 Các sự kiện tiêu biểu của BSI những năm qua 2.2 Sơ đồ tổ chức 2.3 Biểu phí hoạt động môi giới áp dụng từ 9/4/2012 2.4 Số liệu tuyệt đối về DT,CF,lợi nhuận hoạt động môi giới 2.5 Tỷ trọng doanh thu môi giới trong tổng doanh thu thuần 2.6 Số liệu tuyệt đối về DT,CF,LN hoạt động góp vốn đầu tư 2.7 Tỷ trọng DT hoạt động góp vốn đầu tư trong tổng DTT 2.8 Số liệu tuyệt đối về DT,CF,lợi nhuận hoạt động tư vấn 2.9 Tỷ trọng DT hoạt động tư vấn trong tổng DTT 2.1 0 Số liệu tuyệt đối về DT,CF,lợi nhuận hoạt động khác 2.11 Tỷ trọng DT hoạt động khác trong tổng DTT 2.12 Bảng hệ số vòng quay tổng tài sản của BSI năm 2009-2011 2.13 Bảng hệ số vòng quay tổng tài sản bình quân toàn ngành chứng khoán năm 2009-2011 2.14 Bảng hệ số vòng quay vốn lưu động năm 2009-2011 2.15 Bảng hệ số vòng quay tổng vốn lưu động bình quân toàn ngành chứng khoán năm 2009-2011 2.16 Bảng tỷ lệ chi phí HĐKD trên doanh thu thuần từ 2009-2010 2.17 Tỷ suất ROS,ROA,ROE công ty năm 2009-2011 2.1 8 Bảng tỷ suất ROS,ROE,ROA trung bình toàn ngành CK 2.19 Chất lượng đầu tư tự doanh năm 2009-2011 2.2 0 Hiệu quả gia tăng vốn chủ sở hữu từ 2009-2011 2.21 Tài khoản giao dịch CK của công ty từ 2008-2011 2.22 Biểu phí môi giới của BSI và các CTCK khác từ tháng 2/2012 CHƯƠNG III 3.1 Một số chỉ tiêu tài chính kế hoạch của BSI trong năm 2012 Phụ Lục a Bảng cân đối kế toán của BSI từ 2008-2011 b Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của BSI từ 2008-2011 MỞ ĐẦU 1)Tính cấp thiết của đề tài Trong bối cảnh hội nhập kinh tế thế giới,TTCK đang dần trở thành một kênh huy động vốn chính của nền kinh tế đất nước. Đến hết năm 2011,TTCK Việt Nam đã được 11 tuổi,tuy nhiên hoạt động vẫn tồn tại nhiều bất ổn và biến động ,đòi hỏi sự quản lý chặt chẽ của Nhà nước và UBCKNN.Chính phủ đã đề ra lộ trình phát triển của TTCK giai đoạn từ 2011-2020,với mục tiêu trọng tâm là phát triển TTCK ổn định, vững chắc, cấu trúc hoàn chỉnh với nhiều cấp độ, đồng bộ về các yếu tố cung - cầu; tăng quy mô và chất lượng hoạt động, đa dạng hóa các sản phẩm, nghiệp vụ, đảm bảo thị trường hoạt động hiệu quả và trở thành kênh huy động vốn trung và dài hạn quan trọng của nền kinh tế. Là một thành viên của TTCK Việt Nam,CTCP CK BETA cũng đang trên đà phát triển.Ra đời sau giai đoạn bùng nổ năm 2006-2007 của TTCK,CTCP CK BETA dù gặp nhiều khó khăn vẫn để bước tiếp trên con đường phấn đấu trở thành một trong những CTCK hàng đầu.Đề án tái cấu trúc TTCK của Chính phủ năm 2011-2020 muốn thực hiện thành công, đòi hỏi bản thân các CTCK-Những thành viên có vai trò quyết định trong CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG NGHỆ TIÊN PHONG INNOVATIVE TECHNOLOGY DEVELOPMENT CORPORATION BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2012 B áo cáo thườn g niên năm 2012 Tran g 2/47 PHẦN I. THÔNG TIN CHUNG B áo cáo thườn g niên năm 2012 Tran g 3/47 1. Thông tin khái quát: - Tên tiếng Việt: Công ty cổ phần công nghệ Tiên Phong. - Tên giao dịch: Innovative Technology Corporation (viết tắt: ITD). - Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: 0301596604 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP.HCM cấp lần đầu ngày 20/01/1999 và cấp thay đổi lần thứ 22 ngày 12/11/2012. - Vốn điều lệ: 127.711.950.000 đồng. - Vốn đầu tư của chủ sở hữu: 127.711.950.000 đồng. - Địa chỉ: Lầu 1, TTC Building, số 01 Đường Tân Thuận, P. Tân Thuận Đông, Quận 7, TPHCM. - Điện thoại: (08) 3770 1114 - Fax: (08) 3770 1116 - Webiste: www.itd.vn - Mã cổ phiếu: ITD, niêm yết cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) TP.HCM - Logo công ty: 2. Quá trình thành lập và phát triển công ty: - Công ty cổ phần công nghệ Tiên Phong (ITD) tiền thân là Trung tâm Ứng dụng Công nghệ Tin học và Điều khiển (CATIC), được thành lập năm 1994 bởi một nhóm nhà khoa học trẻ với hoài bão góp phần tích cực vào công cuộc công nghiệp hóa – hiện đại hóa quê hương Việt Nam. - Trải qua 18 năm hoạt động và phát triển, đến nay công ty Tiên Phong đã trở thành hạt nhân của Tập đoàn ITD, là công ty mẹ gồm có 9 công ty con (Trong đ ó có 6 công ty đầu tư trực tiếp và 3 công ty đầu tư gián tiếp), hoạt động chuyên sâu trong các lĩnh vực kỹ thuật cao, bao gồm: điện, điện tử, tự động, viễn thông, tin học, cơ điện, v.v B áo cáo thườn g niên năm 2012 Tran g 4/47 - Ngày 4/9/2009, cổ phiếu công ty cổ phần công nghệ Tiên Phong (MCK: ITD) đã chính thức đăng ký giao dịch trên thị trường UPCoM của Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) Hà Nội. Ngày càng hoàn thiện hệ thống quản trị, ngày 20/12/2011, cổ phiếu ITD niêm yết chính thức tại SGDCK TPHCM. - Ngày 11/11/2011, công ty Tiên Phong đã chính thức khánh thành Tòa nhà văn phòng - ITD Building - tại số 01 Đường Sáng Tạo, Khu công nghệ trong Khu chế xuất Tân Thuận, P. Tân Thuận Đông, Quận 7, TPHCM. Với kiến trúc đẹp và hiện đại cùng với trang thiết bị tiên tiến, ITD Building trở thành nơi làm việc khang trang, là niềm tự hào của các thành viên trong Tập đoàn ITD. - Với bộ máy tổ chức năng động và chuyên nghiệp, nguồn tài chính lành mạnh và đội ngũ nhân viên nhiệt tình có trình độ cao, công ty Tiên Phong luôn được khách hàng và các đối tác trong và ngoài nước tin tưởng và đánh giá cao. 3. Ngành nghề và địa bàn kinh doanh - Ngành nghề kinh doanh chủ yếu: lắp đặt hệ thống phí giao thông và lắp đặt hệ thống camera quan sát - Địa bàn kinh doanh chính: Miền Bắc và Miền Nam 4. Mô hình quản trị, tổ chức kinh doanh và bộ máy quản lý - Mô hình quản trị và cơ cấu bộ máy quản lý:  Đại hội đồng cổ đông: Là cơ quan có thẩm quyền quyết định cao nhất.  Hội đồng quản trị: Là cơ quan quản lý. Hội đồng quản trị có 7 thành viên với nhiệm kỳ 2012 – 2016. Danh sách Hội đồng quản trị bao gồm: Họ và tên Chức vụ Ông Mai Minh Tân Chủ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2010I. LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TYNhững sự kiện quan trọng Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ tiền thân là Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội, được thành lập theo Quyết định số: 1763/GP-UB ngày 08 tháng 04 năm 1995 của UBND Thành phố Hà Nội.Tên gọi: Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc BộTên giao dịch quốc tế: Mai Linh Corporation In North-Eastern Joint Stock CompanyTên viết tắt: MLC - NE., Jsc.Trụ sở chính: 370 Trần Khát Chân, Phường Thanh Nhàn, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.Số đăng ký kinh doanh: 0103000336Điện thoại : (84-4) 3 9725 888Fax : (84-4) 3 9725 999E-mail: mlhn@mailinh.vnMã số thuế : 0101149623Tài khoản số : 12110000017232 tại Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam Chi nhánh Hai Bà Trưng - Hà NộiTrải qua 16 năm hình thành và phát triển, tính đến 31/12/2010 Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ đã có 17 đơn vị thành viên hoạt động hoạt động kinh doanh trải dài từ Quảng Ninh đến Hà Tĩnh.Những sự kiện quan trọng đánh dấu bước phát triển của Cơng ty:- Ngày 08/04/1995: Thành lập Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội, Trụ sở được đóng tại căn nhà số 55 Phủ Dỗn - Quận Hồn Kiếm - Hà Nội với diện tích khoảng 10m2 và 05 cán bộ - nhân viên.- Tháng 10/1997: Cơng ty chính thức đi vào hoạt động kinh doanh dịch vụ Taxi với số lượng xe ban đầu là 50 xe KIA và 01 xe Toyota Head 15 chỗ (làm xe cho th). Trụ sở Cơng ty được chuyển về căn nhà số 60 Trần Nhân Tơng - Quận Hai Bà Trưng - TP Hà Nội, với diện tích là 50 m2 (03 tầng).- Năm 1998: Đầu tư thêm 50 xe Taxi, nâng số đầu xe lên gần 100 xe.- Tháng 9/1999: Mua lại Cơng ty TNHH Thủ Đơ, đổi tên thành Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thủ Đơ (năm 2008). - Năm 2001: Chuyển đổi Cơng ty TNHH Mai Linh Hà Nội thành Cơng ty Cổ phần Mai Linh - Hà Nội- Năm 2001: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thanh Hố. - Năm 2001: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Hải Phòng, Cơng ty Cổ phần Mai Linh Quảng Ninh, Cơng ty Cổ phần Mai Linh Thăng Long (hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ sửa chữa và bảo dưỡng phương tiện vận tải).- Năm 2003: Thành lập Cơng ty Cổ phần Mai Linh Nghệ An1CƠNG TY CỔ PHẦN TẬP ĐỒN MAI LINH ĐƠNG BẮC BỘ BÁO CÁO THƯỜNG NIÊNSố 370 Trần Khát Chân, P.Thanh Nhàn, Q.Hai Bà Trưng,Hà Nội Năm 2010 - Năm 2004: Thành lập Mai Linh Bắc Ninh, Mai Linh Hải Dương.- Tháng 02 năm 2005: Thành lập Mai Linh Hà Tĩnh - Tháng 04/2005: Thành lập Mai Linh Bắc Giang.- Tháng 04/2007: Chuyển đổi Cơng ty Cổ phần Mai Linh Hà Nội thành Cơng ty Cổ phần Tập đồn Mai Linh Đơng Bắc Bộ, hoạt động theo mơ hình tập đồn kinh tế đa ngành, kinh doanh chủ đạo là vận tải. - Tháng 06/2007: Mua lại hai Cơng ty là Cơng ty cổ phần Telin - Vạn Hương và Cơng ty Cổ phần Du lịch Trung tâm Hạ Long.- Tháng 01/2008: Thành lập Mai Linh Ninh Bình (11/01/2008), Mai J A9S» CHUNG KHoANAN SiNH ANNUAL REPORT 2014 AN BINH SECURITIES JOINT STOCK COMPANY BAo cAo THl1C1NG NIEN 2014 _ A9S» BAO cAo CHUNO KHOAN AN alNH THu'ONG NIEN 2014 MVCLVC 02 I THONG TIN CHUNG 06 II TINH HINH HO~T BQNG TRONG NAM 12 III 16 IV 19 23 BAo cAo BAND GIA CUA BAN GIAM BOC BANH GIA CUA HDQT VE HO~T BQNG CONG TY V QuAN TRf CONG BÁO CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƢ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM BÁO CÁO THƢỜNG NIÊN NĂM 2012 Hà Nội, tháng năm 2013 MỤC LỤC NỘI DUNG TRANG Thông điệp Tổng Giám đốc I - Thông tin chung II – Tình hình hoạt động năm III – Báo cáo đánh giá Ban Giám đốc 15 IV – Đánh giá Hội đồng quản trị hoạt động Công ty 17 V – Quản trị Công ty 19 VI – Báo cáo tài 23 THÔNG ĐIỆP CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC Kính thưa Quý cổ đông, Khách hàng, đồng nghiệp đối tác Bối cảnh khó khăn chung kinh tế sụt giảm thị trường chứng khoán năm 2012 tiếp tục gây áp lực không nhỏ với hầu hết doanh nghiệp ngành tài Song vượt lên thách thức, BSC có bước trưởng thành chiều sâu, củng cố phát triển giá trị cốt lõi lĩnh, uy tín tiềm lực tài vững vàng Vượt lên cạnh tranh gay gắt thị trường, BSC đặt tính kỷ luật, minh bạch lên hàng đầu đồng thời tập trung củng cố tăng cường hệ thống quản trị rủi ro, tạo nên thay đổi chất cấu hoạt động Thông qua tái cấu, BSC đạt thành tựu định tất mảng hoạt động, thị phần môi giới cổ phiếu trái phiếu tăng mạnh so với năm 2011 Với việc đa dạng hóa sản phẩm, BSC tâm giữ vững phát triển thị phần môi giới, phấn đấu có mặt Top 10 thị phần môi giới cổ phiếu năm 2013 Năm 2012 ghi nhận dấu ấn bật dịch vụ tư vấn tài Bên cạnh tính hiệu dịch vụ tư vấn truyền thống, BSC tạo dựng phong cách chuyên biệt dịch vụ chất lượng cao tư vấn mua bán sáp nhập M&A, tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp… Doanh thu mảng tư vấn tài bảo lãnh phát hành năm 2012 gấp lần so với năm 2011 Năm 2013, tiếp tục phát huy lợi tảng khách hàng đa dạng, lâu đời công ty mẹ - BIDV kết hợp với tự tin vận hành chuẩn mực tư vấn tài tiên tiến, BSC hướng đến mục tiêu trở thành công ty tư vấn tài hàng đầu thị trường, mang đến giải pháp tối ưu kết hợp hiệu kinh doanh với quản trị rủi ro uy tín, thương hiệu khách hàng Với đội ngũ chuyên gia phân tích bản, chuyên nghiệp, giàu kinh nghiệm kết hợp với đội ngũ chuyên gia tư vấn tận tâm am hiểu thị trường, sản phẩm phân tích, tư vấn đầu tư BSC ngày thu hút quan tâm nhiều đối tượng khách hàng phương tiện thông tin đại chúng Điều đã, góp phần quảng bá thương hiệu, hình ảnh BSC, thu hút khách hàng, gia tăng thị phần môi giới Đồng hành 12 năm thăng trầm thị trường chứng khoán Việt Nam, BSC giữ cam kết với khách hàng, với cổ đông nhà đầu tư Những thành tích đạt đóng góp tập thể lãnh đạo nhân viên BSC, nỗ lực tâm huyết rèn luyện trình độ chuyên môn, lẫn ý thức tuân thủ kỷ luật cá nhân Trong bối cảnh năm 2013 nhiều thách thức, BSC tiếp tục nỗ lực phát huy tối đa lợi mình, trung thành với quan điểm đầu tư thận trọng; tăng cường phát triển dịch vụ cốt lõi theo định hướng khách hàng; trọng quản trị rủi ro nhằm mang lại hiệu hoạt động cao cho công ty, đảm bảo lợi ích cổ đông Tôi trân trọng biết ơn tự hào trước ủng hộ nhiệt thành Quý cổ đông, quý khách hàng, đối tác suốt thời gian qua Thay mặt toàn thể cán BSC, cam kết BSC làm tốt năm 2013 để tiếp tục hướng đắn mà lựa chọn, mang lại lợi ích cao cho cổ đông, khách hàng, đồng thời đóng góp vào phát triển ngành tài chính, kinh tế thịnh vượng chung cộng đồng xã hội I – THÔNG TIN CHUNG Thông tin khái quát: - Tên giao dịch: Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam - Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: 111/GP-UBCK (ngày 31/12/2010) - Vốn điều lệ: 865 tỷ đồng - Địa chỉ: Tầng 1, 10, 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội - Số điện thoại: 04 39352722 - Số fax: 04 22200669 - Website: www.bsc.com.vn - Mã cố phiếu: BSI Quá trình hình thành phát triển: Được cấp phép thành lập ngày 26/11/1999, với tên giao dịch: Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC) – có trụ sở Hà Nội, Công ty vinh dự trở thành Công ty chứng khoán ngành ngân hàng tham gia kinh doanh lĩnh vực chứng khoán hai công ty chứng khoán Việt Nam Tháng 07/07/2000, Chi nhánh Công ty TP Hồ Chí Minh đưa vào