- “ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP” BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN XUẤT NHẬP KHẨU THỦY SẢN AN GIANG (AGIFISH) (Thành lập năm 2001 theo Quyết định số 792/QĐ-TTg do Thủ tướng Chính phủ cấp ngày 28 tháng 06 năm 2001) PHÁT HÀNH BỔ SUNG CỔ PHIẾU (Giấy phép phát hành số …. /ĐKPH – UBCK do Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp ngày ….tháng … năm … ) Bản cáo bạch này sẽ được cung cấp tại: 1. Trụ sở chính Công ty Cổ phần Xuất Nhập khẩu Thủy sản An Giang (Agifish)  1234 Trần Hưng Đạo, Phường Bình Đức, Thành phố Long Xuyên, An Giang 2. Chi nhánh Công ty Agifish tại Thành phố Hồ Chí Minh  162 Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh 3. Công ty Cổ phần Chứng Khoán Sài Gòn (SSI)  180 – 182 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh 4. Chi nhánh Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn tại Hà Nội  25 Trần Bình Trọng, Hà Nội Phụ trách công bố thông tin: Họ và tên: Ông Võ Phước Hưng – Thư ký Tổng Giám đốc Điện thoại: (84.76) 858 348 Địa chỉ: 1234 Trần Hưng Đạo, Phường Bình Đức, Thành phố Long Xuyên, An Giang AGIFISH CÔNG TY CỔ PHẦN XUẤT NHẬP KHẨU THỦY SẢN AN GIANG (AGIFISH) (Thành lập năm 2001 theo quyết định số 792/QĐ – TTg do Thủ tướng Chính phủ cấp ngày 28 tháng 06 năm 2001) PHÁT HÀNH BỔ SUNG CỔ PHIẾU Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty CP XNK Thủy sản An Giang (AGF) Mệnh giá: 10.000 đồng (Mười ngàn đồng) Giá phát hành dự kiến giai đoạn 1: 70.000 đồng/ cổ phiếu (phát hành riêng lẻ cho nhà đầu tư lớn) Giá bảo lãnh phát hành giai đoạn 1: 56.000 đồng/cổ phiếu Giá bán cho cổ đông của giai đoạn 2: 10.000 đồng/cổ phiếu (phát hành cho cổ đông sau khi hoàn tất giai đoạn 1) Giá bán cho cán bộ chủ chốt của Công ty giai đoạn 3: 24.000 đồng/cổ phiếu (bằng giá trị sổ sách tại thời điểm 31/12/2005 có kiểm toán) (kết hợp phát hành cho cán bộ chủ chốt với giai đoạn 2) Tổng số lượng phát hành: 3.500.000 cổ phiếu (Ba triệu, năm trăm ngàn cổ phiếu) - Phát hành riêng lẻ: 2.000.000 cổ phiếu - Phát hành cho cổ đông: 1.278.000 cổ phiếu - Phát hành cho cán bộ chủ chốt của Công ty: 222.000 cổ phiếu Tổng giá trị phát hành: 35.000.000.000 đồng (Ba mươi lăm tỷ đồng) (tính theo mệnh giá) TỔ CHỨC TƯ VẤN VÀ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH:  Công ty Cổ phần Chứng Khoán Sài Gòn (SSI) Trụ sở chính: Địa chỉ: 180 – 182 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh. Điện thoại: (84.8) 821 8567 Fax: (84.8) 821 3867 E-mail: ssi@ssi.com.vn Website: www.ssi.com.vn Chi nhánh tại Hà Nội: Địa chỉ: 25 Trần Bình Trọng, Hà Nội Điện thoại: (84.8) 942 6718 Fax: (84.8) 942 6719 Email: ssi_hn@ssi.com.vn TỔ CHỨC KIỂM TOÁN:  Công ty Kiểm toán và Tư vấn (A&C) Địa chỉ: 229 Đồng Khởi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 827 2295 Fax: (84.8) 827 2300 i AGIFISH BẢN CÁO BẠCH MỤC LỤC I. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 1 - 1. Tổ chức phát hành 1 - 2. Tổ chức tư vấn 1 - II. CÁC KHÁI NIỆM 2 - III. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH 3 - 1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 3 - 2. Cơ cấu tổ chức Công ty 6 - 3. Cơ cấu bộ máy quản lý của Công ty 7 - 4. Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của công ty 10 - 5. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức phát hành, những công ty mà tổ chức phát hành đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức phát hành 10 - 6. Hoạt động kinh doanh 11 - 7. Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh trong 2 năm gần nhất 22 - 8. Vị thế của Công ty so với các doanh nghiệp BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THUỶ SẢN MEKONG (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 5703000016 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Cần Thơ - nay là Thành phố Cần Thơ - cấp ngày ngày 28/02/2002) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (Quyết định niêm yết số ……/QĐ-SGDHCM do Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh cấp ngày …… tháng …… năm 2009) Bản cáo bạch này sẽ được cung cấp tại: 1. Công ty Cổ phần Thuỷ sản Mekong Lô 24 Khu Công nghiệp Trà Nóc, Quận Bình Thủy, Tp. Cần Thơ Điện thoại: (84.710) 3841 560 – 3843 236 Fax : (84.710) 3841 560 Email : mkf@hcm.vnn.vn Website : www.mekongfish.com 2. Trụ sở chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 3824 2897 Fax : (84.8) 3824 4259 Email : ssi@ssi.com.vn Website : www.ssi.com.vn Phụ trách công bố thông tin: Họ tên: NGUYỄN HOÀNG NHƠN Chức vụ: PHÓ GIÁM ĐỐC Số điện thoại: (84.710) 3841294 - 3843236 Fax: (84.710) 3841192 “SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT H Ợ P PHÁP” BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN MEKONG - i - CÔNG TY CỔ PHẦN THUỶ SẢN MEKONG (MEKONGFISH) (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 5703000016 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Cần Thơ - nay là Thành phố Cần Thơ - cấp ngày ngày 28/02/2002) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Thuỷ sản Mekong Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phiếu Tổng số lượng niêm yết: 8.100.000 cổ phiếu Tổng giá trị niêm yết (theo mệnh giá): 81.000.000.000 đồng TỔ CHỨC TƯ VẤN:  Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) Trụ sở chính Địa chỉ : 72 Nguyễn Huệ, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP.HCM Điện thoại : (84.8) 3824 2897 Fax : (84.8) 3824 7430 Email : ssi@ssi.com.vn Website : www.ssi.com.vn Chi nhánh Hà Nội Địa chỉ : 1C Ngô Quyền, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội Điện thoại : (84.4) 3936 6321 Fax : (84.4) 3936 6311 Email : ssi_hn@ssi.com.vn TỔ CHỨC KIỂM TOÁN:  Công ty Kiểm toán và Tư vấn (A&C) Địa chỉ : 229 Đồng Khởi, Quận 1, TP. HCM Ðiện thoại : (84.8) 38 272 295 Fax: (84.8) 38 272 298 – 38 272 300 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN MEKONG - ii - MỤC LỤC I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 1. Rủi ro về kinh tế 1 2. Rủi ro pháp luật 1 3. Rủi ro ngành nghề 1 4. Rủi ro khác 2 II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 3 1. Tổ chức niêm yết – Công ty Cổ phần Thuỷ sản Mekong (MEKONGFISH) 3 2. Tổ chức tư vấn - Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn (SSI) 3 III. CÁC KHÁI NIỆM 3 IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 4 1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 4 2. Cơ cấu tổ chức Công ty 6 3. Cơ cấu bộ máy quản lý Công ty 7 4. Danh sách cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần trở lên của Công ty, danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ; cơ cấu cổ đông của Công ty 10 5. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức niêm yết, những công ty mà tổ chức niêm yết đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức niêm yết 11 6. Hoạt động kinh doanh 11 7. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty trong các năm gần đây. 26 8. Vị thế của Công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 28 9. Chính sách đối với người lao động 29 10. Chính sách cổ tức 31 11. Tình hình hoạt động tài chính 31 12. Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng 34 13. Tài sản 44 14. Kế hoạch lợi nhuận, cổ tức trong những năm tiếp theo và kế hoạch đầu tư 45 15. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 48 16. Thông tin về những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức niêm yết 49 17. Các BÁO CÁO BẠCH: CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN SỐ 1 1 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN SỐ 1 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc TP HCM ngày 07 tháng 04 năm 2009 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2008 I /Lịch sử hoạt động của Công Ty 1. Những sự kiện quan trọng Được thành lập từ năm 1988, Xí Nghiệp Mặt Hàng Mới hay Factory No.1 là một doanh nghiệp chế biến và xuất khẩu Thủy sản đầy uy tín. Đến tháng 07/2000, xí nghiệp được cổ phần hóa và đổi tên là Công ty Cổ Phần Thủy sản Số 1 (Tên giao dịch: SEAJOCO VIETNAM). Ngày 29/12/2006 Công Ty Cổ Phần Thủy Sản Số 1 chính thức niêm yết trên thị trường chứng khoán Thành Ph ố Hồ Chí Minh. Công ty áp dụng hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn Quốc tế ISO 9001-2000 và tiêu chuẩn thực phẩm toàn cầu BRC trên cơ sở áp dụng HACCP, GMP và SSOP. Cả hai phân xưởng sản xuất của công ty đều đạt tiêu chuẩn An Toàn Vệ sinh Công Nghiệp do Bộ Thủy sản cấp và có giấy phép xuất vào thị trường Châu Âu DL01 & DL157. Phương châm hoạt động của Công ty: “Chất lượng – Uy tín : Sự sống còn của công ty ” “ Hợp tác cùng chia sẻ lợi nhuận” Giới thiệu về Công ty Tên Công ty: Công ty Cổ phần Thuỷ Sản số 1 Tên tiếng Anh: SEAFOOD JOINT STOCK COMPANY NO 1 Tên viết tắt: SEAJOCO VIET NAM Vốn điều lệ đầu năm : 35.000.000.000 đồng (Ba mươi lăm tỷ đồng chẵn) 2 Vốn điều lệ cuối năm : 35.000.000.000 đồng (Ba mươi lăm tỷ đồng chẵn) Trụ sở chính: 1004A Âu Cơ, Phường Phú Trung, Quận Tân Phú, TP.Hồ Chí Minh Điện thoại: (84-8)3 974 1135 –3 974 1136 Fax: (84-8) 3 9741280 Website: www.seajocovietnam.com.vn Email: sj1@seajocovietnam.com.vn Giấy phép thành lập: Quyết định số 15/2000/QĐ-TTg ngày 31/12/2000 của Thủ tướng Chính Phủ về việc chuyển Xí Nghiệp mặt hàng mới thuộc Tổng Công ty Thuỷ sản Việt Nam thành Công ty Cổ phần Thuỷ Sản số 1. Giấy CNĐKKD: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 4103000113 đăng ký lần đầu ngày 10/07/2000, đăng ký thay đổi lần thứ 7 ngày 22/10/2008 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP.HCM cấp. Mã số thu ế: 0302047389 Tài khoản tiền: VND: 007.100.000.7353 mở tại ngân hàng Ngoại Thương Việt Nam Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh. USD : 007.137.000.83879 mở tại Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh 2. Quá trình phát triển a. Ngành nghề kinh doanh ¾ Thu mua, sản xuất, chế biến các mặt hàng thuỷ hải sản, nông sản, súc sản và tiêu thụ tại thị trường trong và ngoài nước. ¾ Kinh doanh xuất nhập khẩu trực tiếp thuỷ hải sản, nông sản, súc sản và các loại hàng hóa, máy móc, thiết bị vật tư nguyên liệu, hoá chất, công nghệ phẩm. ¾ Dịch vụ cung cấp vật tư thiết bị và lắp đặt công trình lạnh công nghiệp điều hòa không khí, hệ thống điện. ¾ Hợp tác liên doanh liên kết với tổ chức kinh tế trong và ngoài nước. ¾ Kinh doanh cho thuê kho lạnh, văn phòng. ¾ Kinh doanh bất động sản. ¾ Xây dựng công trình kỹ thuật dân dụng, xây dựng nhà các loại. 3 ¾ Hoạt động sản xuất kinh doanh các ngành nghề khác theo quy định của pháp luật. b. Tình hình hoạt động Hiện nay chế biến thủy sản xuất khẩu là hoạt động chủ yếu của Công ty. Doanh thu từ hoạt động kinh doanh hàng xuất khẩu chiếm gần 90% doanh thu của Công ty. Những sản phẩm chính của Công ty gồm : - Tôm tẩm bột, Tôm burger - Mực ống cắt khoanh bọc bột, Mực nang fillet - B ạch tuộc bọc bột - Cá I CÁC NHÂN TỐ RỦI RO Rủi ro kinh tế 1.1 Tăng trưởng kinh tế 1.2 Yếu tố lạm phát .6 1.3 Yếu tố lãi suất .7 Rủi ro luật pháp .7 Rủi ro tỷ giá Rủi ro thị trường tiêu thụ Rủi ro đặc thù ngành thủy sản .8 5.1 Rủi ro vụ kiện chống bán phá giá (CBPG) 5.2 Rủi ro tiêu chuẩn an toàn thực thẩm 5.3 Rủi ro nguồn nguyên liệu 10 Rủi ro biến động giá cổ phiếu niêm yết 10 Rủi ro bất khả kháng 11 II NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 11 Tổ chức niêm yết 11 Tổ chức tư vấn 11 III.CÁC KHÁI NIỆM VÀ TỪ VIẾT TẮT 13 IV.TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 14 Tóm tắt trình hình thành phát triển 14 Bảng IV.1 Cơ cấu vốn điều lệ tỷ lệ vốn góp cổ đông thời điểm 23/02/2008 16 Cơ 1 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TÔ ĐÌNH DÂN TĂNG CƯỜNG KIỂM SOÁT CHI PHÍ SẢN XUẤT TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN KHOÁNG SẢN BÌNH ĐỊNH Chuyên ngành: Kế toán Mã số: 60.34.30 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH Đà Nẵng – Năm 2010 2 Công trình ñược hoàn thành tại TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ , ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG Người hướng dẫn khoa học: TS. ĐOÀN THỊ NGỌC TRAI Phản biện 1: TS. NGUYỄN MẠNH TOÀN Phản biện 2: PGS.TS. LÊ HUY TRỌNG Luận văn sẽ ñược bảo vệ tại Hội ñồng chấm Luận văn tốt nghiệp thạc sĩ kinh tế họp tại Đại học Đà Nẵng vào ngày 25 tháng 09 năm 2010 Có thể tìm hiểu luận văn tại: - Trung tâm Thông tin – Học liệu, Đại học Đà Nẵng - Thư viện trường Đại học kinh tế , Đại học Đà Nẵng 3 MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn ñề tài Việc gia nhập tổ chức Thương mại thế giới (WTO) ñã tạo ñiều kiện thuận lợi không nhỏ cho các doanh nghiệp khai thác và chế biến sâu tinh quặng Titan trong việc tiếp cận và xuất khẩu sản phẩm sang thị trường các nước trên thế giới, ñây là ñiều kiện thuận lợi ñể phát huy tiềm năng vốn có của ngành. Tuy nhiên, với sự ra ñời và phát triển hàng chục năm về hoạt ñộng sản xuất sâu tinh quặng Titan của các doanh nghiệp ở các nước Canada, Mỹ, Nauy, Ấn ñộ và Úc, trong khi ñó hoạt ñộng chế biến sâu tinh quặng Titan ở Việt Nam mới ra ñời trong những năm gần ñây, như vậy làm thế nào ñể cạnh tranh ñược về chất lượng và giá cả sản phẩm với các nước trên thế giới, ñây là câu hỏi ñặt ra cho các doanh nghiệp khai thác và chế biến sâu tinh quặng Titan. Sản phẩm khai thác và chế biến sâu tinh quặng Titan vốn có ñặc trưng riêng của nó. Một số các ñặc trưng thường gặp như sản xuất ñi theo một quy trình kỹ thuật công nghệ phức tạp qua nhiều công ñoạn, nếu không có sự tổ chức quản lý tốt, phân công trách nhiệm rõ ràng cho từng phòng, ban, cá nhân cũng như việc ban hành các quy chế hoạt ñộng và thiết kế quy trình tổ chức sản xuất khoa học và hợp lý thì nguyên vật liệu cũng như các chi phí khác sẽ bị sử dụng một các lãng phí. Thực tế cũng ñã có những doanh nghiệp xảy ra tình trạng này. Như vậy, ñể hoạt ñộng sản xuất kinh doanh ñem lại hiệu quả cao nhất thì các doanh nghiệp phải xây dựng một hệ thống các công cụ quản lý hữu hiệu ñể nâng cao năng lực cạnh tranh trên trường quốc tế, trong ñó cần chú trọng ñến chất lượng và giá thành sản 4 phẩm. Để có chất lượng sản phẩm cao với giá thành hợp lý thì ñòi hỏi doanh nghiệp phải tổ chức sử dụng có hiệu quả các yếu tố ñầu vào phục vụ cho quá trình sản xuất sản phẩm. Vấn ñề này ñã ñặt ra cho công ty phải xây dựng một hệ thống kiểm soát chi phí sản xuất. Kiểm soát chi phí là hoạt ñộng thiết yếu cho bất kỳ doanh nghiệp nào. Hiểu ñược các loại chi phí, các nhân tố ảnh hưởng ñến chi phí, chúng ta có thể kiểm soát ñược chi phí, từ ñó có thể tiết kiệm chi phí, vấn ñề chi tiêu sẽ hiệu quả hơn, và sau cùng là tăng lợi nhuận hoạt ñộng của doanh nghiệp. Công tác kiểm soát chi phí sản xuất ở Công ty cổ phần khoáng sản Bình Định vẫn còn những tồn tại như công tác lập dự toán chi phí sản xuất còn chưa linh hoạt, chưa thực sự gắn trách nhiệm quản lý với yêu cầu kiểm soát chi phí sản xuất, chưa lập dự toán chi phí khắc phục môi trường tính vào chi phí sản xuất … Với những lý do trên, tác giả chọn ñề tài “ Tăng cường kiểm Mục lục 1.Những ngời chịu trách nhiệm nội dung cáo bạch Tổ chức niêm yết .3 Tổ chức t vấn .3 2.Các khái niệm 3.tình hình đặc điểm tổ chức niêm yết Tóm tắt trình hình thành phát triển Cơ cấu tổ chức Cơ cấu máy quản lý Công ty Danh sách cổ đông nắm giữ từ 5% vốn cổ phần Công ty, danh sách cổ đông sáng lập Danh sách Công ty mẹ Công ty tổ chức niêm yết Hoạt động kinh doanh .9 Báo cáo kết hoạt động kinh doanh hai năm gần (2004, 2005) tháng đầu năm 200620 Vị Công ty so với doanh nghiệp khác ngành 21 Chính sách ngời lao động .26 10 Chính sách cổ tức 29 11 Tình hình hoạt động tài 29 Đơn vị tính: 1000 đồng .30 12 Hội đồng quản trị, Ban giám BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ HẠ TẦNG KỸ THUẬT TP. HỒ CHÍ MINH BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ HẠ TẦNG KỸ THUẬT TP. HỒ CHÍ MINH (Giấy chứng nhận ĐKKD số 4103000747 do Sở Kế hoạch Đầu tư Tp. HCM cấp, đăng ký lần đầu ngày 24/12/2001 và đăng ký thay đổi lần thứ 3 ngày 14/09/2005) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM (Giấy phép niêm yết số … / UBCK- GPNY do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày …. tháng …. năm …. 200…) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ TÀI LIỆU BỔ SUNG SẼ ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI: Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Tp. HCM ĐT: (84.8) 8 213566 48 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, P. Nguyễn Thái Bình, Q.1, Tp. HCM Fax:(84.8) 9 141904 Công ty Cổ phần Chứng khoán Tp. HCM ĐT: (84.8) 9 142121 27 Pasteur, Q.1, Tp. HCM Fax: (84.8) 9144755 PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Họ tên: Lê Quốc Bình ĐT: (84.8) 8 213566 48 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, P. Nguyễn Thái Bình, Q.1, Tp. HCM Fax:(84.8) 9 141904 ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP PHÉP NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ HẠ TẦNG KỸ THUẬT TP. HỒ CHÍ MINH (Giấy chứng nhận ĐKKD số 4103000747 do Sở Kế hoạch Đầu tư Tp. HCM cấp, đăng ký lần đầu ngày 24/12/2001 và đăng ký thay đổi lần thứ 3 ngày 14/09/2005) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM (Giấy phép niêm yết số … / UBCK- GPNY do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày …. tháng …. năm …. 200…) Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Tp. HCM Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá: 10.000 đồng/ cổ phiếu Giá niêm yết dự kiến: 16.000 đồng Tổng số lượng niêm yết: 30.000.000 cổ phiếu Tổng giá trị niêm yết: 300.000.000.000 đồng TỔ CHỨC KIỂM TOÁN CÔNG TY KIỂM TOÁN & DỊCH VỤ TIN HỌC (AISC) Trụ sở chính: 142 Nguyễn Thị Minh Khai, Q.3, Tp. HCM Điện thoại: (84.8) 9 305163 Fax: (84.8) 9 304281 TỔ CHỨC TƯ VẤN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (HSC) Trụ sở chính: 27 Pasteur, Q.1, Tp. HCM Điện thoại: (84.8) 9 142121 Fax: (84.8) 9 144755 Trang 1/51 MỤC LỤC WX I. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 2 1. Tổ chức niêm yết 2 2. Tổ chức tư vấn 2 II. CÁC KHÁI NIỆM 3 III. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 4 1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 4 2. Cơ cấu tổ chức của công ty 5 3. Cơ cấu bộ máy quản lý của công ty 6 4. Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của công ty; Danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ 6 5. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của Công ty Cổ VINALAND INVEST CORP CÔNG TY CP ĐẦU TƯ BẤT ĐỘNG SẢN VIÊN NAM BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ BẤT ĐỘNG SẢN VIÊN NAM (Giấy chứng nhận ĐKKD số 4103006207 Sở Kế hoạch Đầu tư Tp.HCM cấp lần đầu ngày 13 tháng 03 năm 2007 thay đổi lần vào ngày 23 tháng 04 năm 2009) [ NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ BẤT ĐỘNG SẢN VIÊN NAM TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Tên cổ phiếu Loại cổ phiếu Mệnh giá Tổng số lượng niêm yết Tổng giá trị niêm yết : Công ty cổ phần Đầu tư Bất động sản Viên Nam : Phổ thông : 10.000 đồng/cổ phần : 10.559.996 cổ phần : 105.599.960.000 đồng TỔ CHỨC KIỂM TOÁN: Công ty Kiểm toán Định giá Việt Nam (VAE) Trụ sở : Tầng 11 Toà nhà Sông Đà, số 165 Đường Cầu Giấy, Quận Cầu Giấy, Hà nội Điện thoại : (84.4) 2670491/492/493 Fax: (84.4) 2670494 Văn phòng đại diện TPHCM: Số đường Hoàng Sa- P Đa Kao, Quận 1, TP HCM Điện thoại : (84.8) 62740 295/296 Fax : (84.8) 39100247 Website :http://www.vae.com.vn TỔ CHỨC TƯ VẤN: Công ty TNHH Chứng Khoán NH TMCP Các Doanh Nghiệp Ngoài Quốc Doanh VN (VPBS)