BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 - - 3. Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 263 12 2,101,110,499 1,124,409,808 4. Tài sản dài hạn khác 268 13 1,500,400,244 1,067,894,904 TỔNG CỘNG TÀI SẢN ( 270=100+200) 270 2,174,530,909,905 1,479,209,676,291 Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 2 B ảng cân đối kế toán Cho k ỳ kế toán kết thúc ng ày 30 tháng 09 năm 2009 (ti ếp theo) NGUỒN VỐN Mã số Thuy ết minh Số CÔNG TY CỔ PHẦN LTTP SAFOCO ðịa chỉ: 7/13-7/25 Kha Vạn Cân, P.Linh Tây, Quận Thủ ðức, TP.HCM BÁO CÁO QUYẾT TOÁN QUÝ NĂM 2010 Tại ngày 30 tháng 09 năm 2010 I/- BẢNG CÂN ðỐI KẾ TOÁN: A/-TÀI SẢN: TÀI SẢN A/-TÀI SẢN NGẮN HẠN KHÁC (100=110+120+130+140+150) I Tiền khoản tương ñương tiền 1Tiền 2.Các khoản tương ñương tiền II Các khoản ñầu tư tài ngắn hạn 1.ðầu tư ngắn hạn 2.Dự phòng giảm giá ñầu tư ngắn hạn (*) III Các khoản phải thu ngắn hạn 1.Phải thu khách hàng 2.Trả trước người bán 3.Phải thu nội ngắn hạn 4.Phải thu theo tiến ñộ KH hợp ñồng XD 5.Các khoản phải thu khác 6.Dự phòng phải thu ngắn hạn khó ñ òi (*) IV Hàng tồn kho 1.Hàng hoá tồn kho 2.Dự phòng giảm giá hàng tồn kho (*) V Tài sản ngắn hạn khác 1.Chi phí trả trước ngắn hạn 2.Thuế GTGT ñược khấu trừ 3.Thuế & khoản phải thu Nhà nước 4.Tài sản ngắn hạn khác B/- TÀI SẢN DÀI HẠN (200=210+220+240+250+260) I Các khoản phải thu dài hạn 1.Phải thu dài hạn khách hàng 2.Vốn KD ñơn vị trực thuộc 3.Phải thu dài hạn nội 4.Phải thu dài hạn khác Dự phòng phải thu dài hạn khó ñòi (*) II Tài sản cố ñịnh 1.Tài sản cố ñịnh hữu hình ðVT: ñồng MÃ SỐ 100 110 111 112 120 121 129 130 131 132 133 134 135 139 140 141 149 150 151 152 154 158 200 210 211 212 213 218 219 220 221 THUYẾT MINH SỐ CUỐI KỲ 30/09/2010 SỐ ðẦU KỲ 01/01/2010 82.757.356.250 76.006.836.483 V.01 16.978.950.630 7.978.950.630 31.513.063.621 16.962.327.018 V.02 9.000.000.000 - 14.550.736.603 - 36.457.558.182 30.547.590.909 4.154.780.073 30.269.461.117 29.879.039.987 203.753.500 V.03 1.755.187.200 186.667.630 V.04 29.225.700.438 29.225.700.438 14.207.038.654 14.207.038.654 95.147.000 93.647.000 17.273.091 17.273.091 V.05 1.500.000 14.377.574.538 16.093.881.532 - V.06 V.07 V.08 14.376.494.538 13.912.041.328 16.093.341.532 16.093.341.532 TÀI SẢN THUYẾT MINH MÃ SỐ -Nguyên giá -Gía trị hao mòn lũy kế(*) 2.Tài sản cố ñịnh thuê tài -Nguyên giá -Gía trị hao mòn lũy kế(*) 3.Tài sản cố ñịnh vô hình -Nguyên giá -Gía trị hao mòn lũy kế(*) 4.Chi phí xây dựng dở dang III Bất ñộng sản ñầu tư -Nguyên giá -Gía trị hao mòn lũy kế(*) IV Các khoản ñầu tư dài hạn 1.ðầu tư vào công ty 2.ðầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 3.ðầu tư dài hạn khác 4.Dự phòng giảm giá ñầu tư tài dài hạn(*) V Tài sản dài hạn khác 1.Chi phí trả trước dài hạn 2.Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 3.Tài sản dài hạn khác 222 223 224 225 226 227 228 229 230 240 241 242 250 251 252 258 259 260 261 262 268 TỔNG CỘNG TÀI SẢN (270=100+200) 270 V.09 SỐ CUỐI KỲ 30/09/2010 SỐ ðẦU KỲ 01/01/2010 48.495.593.318 (34.583.551.990) - 46.976.905.541 (30.883.564.009) - V.10 V.11 V.12 - 464.453.210 - V.13 - - 1.080.000 540.000 1.080.000 540.000 - - V.14 V.21 97.134.930.788 92.100.718.015 B/-NGUỒN VỐN: NGUỒN VỐN A/- NỢ PHẢI TRẢ (300=310+320) I Nợ ngắn hạn Vay nợ ngắn hạn 2.Phải trả người bán 3.Người mua trả tiền trước Thuế khản phải nộp nhà nước Phải trả người lao ñộng Chi phí phải trả Phải trả nội 8.Phải trả theo tiến ñộ KH hợp ñồng XD 9.Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 10.Dự phòng phải trả ngắn hạn khác THUYẾT MINH MÃ SỐ 300 310 311 312 313 314 315 316 317 318 319 320 SỐ CUỐI KỲ 30/09/2010 SỐ ðẦU KỲ 01/01/2010 41.401.467.342 41.091.004.285 44.988.959.040 44.708.252.447 16.086.547.586 186.182.579 22.192.040.751 384.767.187 V.17 1.156.926.857 19.420.659.117 2.400.000.000 2.364.240.594 14.350.685.276 400.000.000 V.18 623.881.950 4.190.239.894 V.15 V.16 NGUỒN VỐN THUYẾT MINH MÃ SỐ 11 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 12 Quỹ thưởng ban ñiều hành II Nợ dài hạn Phải trả dài hạn người bán Phải trả dài hạn nội Phải trả dài hạn khác 4.Vay nợ dài hạn Thuế thu nhập hoãn lại phải trả Dự phòng trợ cấp việc làm Dự phòng phải trả dài hạn B/- VỐN CHỦ SỞ HỮU (400=410+430) I Vốn chủ sở hữu 1.Vốn ñầu tư chủ sở hữu Thặng dư vốn cổ phần 3.Vốn khác chủ sở hữu Cổ phiếu quỹ(*) 5.Chênh lệch ñánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ giá hối ñoái Quỹ ñầu tư phát triển Quỹ dự phòng tài Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 10 Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối 11.Nguồn vốn ñấu tư XDCB II Nguồn kinh phí quỹ khác Quỹ khen thưởng, phúc lợi Nguồn kinh phí Nguồn kinh phí ñã hình thành TSCð SỐ CUỐI KỲ 30/09/2010 323 330 331 332 333 334 335 336 337 400 410 411 412 413 414 415 416 417 418 419 420 421 430 431 432 433 TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN (430=300+400) SỐ ðẦU KỲ 01/01/2010 1.216.712.629 93.567 310.463.057 826.185.178 93.567 280.706.593 179.559.259 179.559.259 130.903.798 101.147.334 55.733.463.446 55.733.463.446 30.306.720.000 40.239.000 47.111.758.975 47.111.758.975 27.060.000.000 40.239.000 2.811.437.613 2.811.437.613 9.959.595.839 1.890.121.029 122.657.038 7.115.857.262 1.299.332.284 10.725.349.965 8.662.235.778 V.20 V.21 V.22 - - V.23 440 97.134.930.788 92.100.718.015 CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ðỐI KẾ TOÁN CHỈ TIÊU 1.Tài sản thuê 2.Vật tư hàng hoá nhận giữ hộ, nhận gia công 3.Hàng hoá nhận bán hộ, nhận ký gửi, ký cược 4.Nợ khó ñòi ñã xử lý 5.Ngoại tệ loại 6.Dự toán chi nghiệp, dự án SỐ CUỐI KỲ 30/09/2010 THUYẾT MINH SỐ ðẦU KỲ 01/01/2010 24 311,00 212.299.124 321.199,62 II/- KẾT QUẢ HOẠT ðỘNG KINH DOANH: CHỈ TIÊU 1.Doanh thu ...BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả f cO\(; TY cp t.r (J\(;-t trr (: tx)\(; Ir \( )lli'.r s,ir ll0l I)\ Ii,\5(i cA\ DOI KIi't'Or\\ tti ttgtiy 30 thfutg 09 ndm 2014 Diin t i: Dr)rt \I.-\ so Wl-z_0:t3!rt40rt59-) I/'l'itin l I iJ':r (ic IIi va cfc kh0iirr trr(iltg rlrrring titirr tr,rong duilug tidn 2.446.692.969 3.31?.72ti.405 2.,:rt:,6.G92.969 [...]... chế Phần mềm vi tính TSCð vô hình khác Tổng cộng Nguyên giá TSCð vô hình - - - - - - Số dư ñầu năm - - - - - - Số dư cuối năm - - - - - - Giá trị hao mòn luỹ kế - - - - - - Số dư ñầu năm - - - - - - Số ñầu năm Tăng trong năm Giảm trong năm Số cuối năm - - - - -Mua trong năm -Tạo ra từ nội bộ doanh nghiệp -Tăng do hợp nhật kinh doanh -Tăng khác -Thanh lý, nhượng bán -Giảm khác -Khấu hao trong năm -Tăng... -Thuê tài chính -Nợ dài hạn khác -Các khoản nợ thuê tài chính Năm nay Tổng khoản thanh toán tiền thuê tài chính Trả tiền lãi thuê -Từ 1 năm trở xuống - -Từ 1 năm ñến 5 năm - -Trên 5 năm - 21.TS thuế TN hoãn lại và thuế TN hoãn lại phải trả Năm trước Trả nợ gốc Tổng khoản thanh toán tiền thuê tài chính Trả tiền lãi thuê Trả nợ gốc - - - - - - - - - - - - - - - 30 /09 /2010 a .Tài sản thuế TN hoãn lại -TS thuế... 13. 977. 935 .982 13. 977. 935 .982 -Tăng vốn trong năm trước - -LN trong năm trước -Tăng khác 1.120.000.000 -Trích lập các quỹ năm trước 122.657. 038 440.888.889 2.721.788.4 23 1.242.657. 038 464.0 93. 567 3. 626.770.879 -Giảm vốn trong năm trước - -Lỗ trong năm trước - -Chia cổ tức năm trước - -Giảm khác 1.120.000.000 464.000.000 11.2 53. 748.657 12. 837 .748.657 Số dư cuối năm trước 27.060.000.000 40. 239 .000 2.811. 437 .6 13. .. TSCð -Chi phí trong thời gian ngừng kinh doanh 12 -Chi phí trích trước năm 2010( KM,QC, hổ trợ VC, chiết khấu thêm ñạt sản lượng năm) -Dự phòng trợ cấp mất việc 2.400.000.000 130 .9 03. 798 Cộng 18.Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 2. 530 .9 03. 798 30 /09 /2010 400.000.000 101.147 .33 4 501.147 .33 4 01/01 /2010 -Tài sản thừa chờ giải quyết -Kinh phí công ñoàn -Bảo hiểm xã hội, BHYT 156. 631 .465 233 .296 .33 3... 27.060.000.000 30 /09 /2010 01/01 /2010 -Cổ tức lợi nhuận ñã chia năm 2009 (20% chi trả ñợt 1 bằng tiền mặt, 12% ñược chi trả bằng cổ phiếu theo nghị quyết ðHðCð) d .Cổ tức -Cổ tức ñã công bố sau ngày kết thúc kỳ kế toán năm + Cổ tức ñã công bố trên cổ phiếu phổ thông 32 % 20% + Cổ tức ñã công bố trên cổ phiếu ưu ñãi -Cổ tức của cổ phiếu ưu ñãi lũy kế chưa ghi nhận ñ .Cổ phiếu 30 /09 /2010 01/01 /2010 -Số lượng cổ phiếu... 2.811. 437 .6 13 1.299 .33 2.284 7.115.857.262 93. 567 122.657. 038 8.662. 235 .778 47.111.852.542 Số dư ñầu năm nay 27.060.000.000 40. 239 .000 2.811. 437 .6 13 1.299 .33 2.284 7.115.857.262 93. 567 122.657. 038 8.662. 235 .778 47.111.852.542 12.0 63. 198.150 12.0 63. 198.150 4.616.104.812 6 .38 8.471.047 3. 247.200.000 3. 247.200.000 -Tăng vốn trong năm nay 3. 246.720.000 -LN trong năm nay -Tăng khác 1.662.161.087 -Trích lập... 5.026.560 - BH thất nghiệp -Phải trả về cổ phần hóa -Nhận ký quỹ, ký cược ngắn hạn -Các khoản phải trả, phải nộp khác 465 .35 3 .36 6 Cộng 19.Phải trả dài hạn nội bộ 6 23. 881.950 30 /09 /2010 3. 951.917.001 4.190. 239 .894 01/01 /2010 -Vay dài hạn nội bộ -Phải trả dài hạn nội bộ khác 20.Vay và nợ dài hạn 30 /09 /2010 01/01 /2010 a-Vay dài hạn -Vay ngân hàng -Vay ñối tượng khác -Trái phiếu phát hành b-Nợ dài hạn -Thuê tài. .. trong kỳ 590.788.745 1.662.161.087 1.181.577.490 -Giảm vốn trong năm nay -Chia cổ tức -Giảm khác 93. 567 Số dư cuối năm nay 30 .30 6.720.000 b.Chi tiết vốn ñầu tư của CSH 40. 239 .000 30 /09 /2010 2.811. 437 .6 13 01/01 /2010 -Vốn góp của Nhà Nước 15.544 .31 6.688 13. 879 .30 0.000 -Vốn góp của các ñối tượng khác 14.762.4 03. 312 13. 180.700.000 30 .30 6.720.000 27.060.000.000 -Nhập TSCð từ quỹ ñtư phát triển Cộng c Chi tiết... ký phát hành 3. 030 .672 2.706.000 -Số lượng cổ phiếu ñã bán ra công chúng 3. 030 .672 2.706.000 -Số lượng cổ phiếu ñang lưu hành 3. 030 .672 2.706.000 +Cổ phiếu phổ thông 3. 030 .672 2.706.000 +Cổ phiếu phổ thông +Cổ phiếu ưu ñãi -Số lượng cổ phiếu ñược mua lại +Cổ phiếu phổ thông +Cổ phiếu ưu ñãi +Cổ phiếu ưu ñãi *Mệnh giá cổ phiếu ñang lưu hành:10.000ñ/CP e.Các quỹ của doanh nghiệp 30 /09 /2010 -Quỹ ñầu tư... thuế TNDN hoãn lại 33 .Chi phí sản xuất kinh doanh theo yếu tố 30 /09 /2010 30 /09/2009 -Chi phí nguyên vật liệu 87.7 23. 961 .32 0 76.405.650.021 -Chi phí nhân công 20.604.601.665 28.512.560.767 -Chi phí khấu hao tài sản cố ñịnh 5.050.568.114 3. 331 . 636 .044 -Chi phí dịch vụ mua ngoài 5.575.2 43. 225 5.406.742.911 -Chi phí khác bằng tiền 2 .32 3.778.161 17.995.664.158 Cộng 121.278.152.485 131 .652.2 53. 901 Thông tin