BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 C6NG TY CO PHAN CH ONG KHOAN PHU GIA Lau 8, 58 Nguyen Dlnh Chieu, P Dakao, Ql, Tp H6 Chi Minh ? A ,._ , ,.! , BANGCANDOIKETOAN Ngay 30/09/2015 Chi ti6u i c hi ti6 TAISAN A- TAl SAN NGAN H~N Ti~n 100 110 Ill Cac khoan tliO'ng c:fliO'ng ti~n 112 I TIAn va c ac khoan tLPO'ng t1LPO'ng tiAn so t1au nim s6 c u61 ky 134,055,625,320 127,953,310,797 29,892,214,761 29,892,214,761 24,687,299,832 17,687,299,832 7,000,000,000 103,542,844,918 113,090,527,998 -9,547,683,080 II Cac khoan t1au t LP tal c hlnh ng£n h\ln E>Au Ill ng~n h~n 01,1' phong giam gh~ c:JAu Ill ngAn h~n 468,808,786 177,127,905 108,394,756 Ill Cac khoan phai thu ng£n h\ln -~ Phai thu khach hang Tra trllac cho ngllai Mn 101,193,735,282 110,056,514,398 -8,862,779,116 1,754,250,888 525,771,135 57,927,896 Phcii thu n~i b~ ng~n h~n Phai thu ho~t (f~ng giao djch chli'ng khotm 183,286,125 Cac khoan phai thu khac 1' 170,551 ,857 Ot,r ph6ng phai thu ngAn h9n kh6 c:foi IV Hang to n kho _ _ Hang ton kho 011 phOng giam gia Mng ton kho 151 ,756,855 V.Tal dn ng£n h\ln k hac !: Chi phi tra twac ngAn h9n 318,024,795 77,346.702 Thu6 GTGT c:fliQ'C kh~u trll' 59.420,500 c_ Thu6 va cac khoan kMc phai thu Nha nlfa_ 187,634,741 Giao djch mua ban l9i Trai phi~u Chinh phu_ _ Tai san ngAn h~n khac 53,043,352 1,866,409,3 13 B TAl SAN DAI H~N -1 Cac khoan phil thu dai h\ln Phai thu dai h~n cua khach hang VOn kinh doanh a c:fO'n v j tri,I'C thu~c Phci1thu dai h~n n~i b~ Phai thu dai h~n khac Ot,r ph6ng cac khoan phai thu dai h~n kh6 (f~ 143,330,574 11.n1 san c t1jnh 107,648,908 Tai san c6 t1jnh h(lou hlnh 5,357,076,138 5,249.427,230 _ - Nguy~n gia - Gia t~ hao mon lOy k6 Tal san c6 t1jnh thu6 tai c hinh - Nguy~n - gia - Gia ~ hao mon lOy k6 Tai san c6 t1jnh v6 hinh - Nguy~n gia 229 230 Chi phi xAy dl,l'ng CO' ban da dang 240 241 Ill Bit t1~ng san t1Au tLP 242 - Gia tri hao mon lOy kl! - Nguy~n gia - Gia t~ hao mon lOy k6 IV Cac khoan t1Au tLP ta l c hinh d tl i h\ln 251 252 35,681 ,666 488,049,164 (452,367 ,498) D~u ll1 vao cOng ty Dau tl1 vao cOng ty lilln kt1lt, lilln doanh eau br chling khoin dai hfn - - Ch(mg khoan sAn sang t1e ban - - Chl.ing khoan nam gili d~n dao h~n Dau tU' dai h~n khac 011 phOng giam gia dau Ill' tai chfnh dai hQn v Til san dai hfn khic Ch1 phi tra tnr6'c dai hQn 253 258 259 260 261 262 263 268 270 Tai san thu~ thu nh$p hoan IQi ~· Tit\n n¢p Quy h6 trQ' toan Tai san dai hQn khac 300 310 VI LO'i th~ thl10'ng mQi 311 TONG CQNG TAl SAN(270•100+200) NGU0NV6N A NQ' PHAI TRA ~· NQ' ngin hfn Vay va nQ' ngAn h~n_ _ Phai Ira ngl16'i ban Ngl16'1 mua tra tit\n tnr6'c ~Thull va cac khoan phai n¢p Nha nl16'c Phai tra ngl16'i lao d¢ng_ _ 313 314 315 316 317 320 321 322 Chi phi phai tra Cac khoan ph8i tra, ph8i n¢p ngan hQn khac Phai tra hoQt d¢ng giao djch chll'ng khoan ~· Phai tra h¢ cO tvc, g6c va lai trai phi.ru- !.!.:_Phai tra to chl.ic phat Mnh chl.ing khoan 12 Quy khen thU'ang, phUc IQ'i 13 Giao djch mua ban IQi trai phillu Chinh phu 330 331 332 333 334 !4 Doanh thu chU'a thl,l'c hi~n ng~n h~n 336 15 D11 phOng phai Ira ngAn hQn 337 335 339 400 410 411 413 412 11 Nqo dai hfn _ Phai tra dai hQn ngl16'i ban Phai tra dai hQn n¢i b¢ Pha1 tra dai h~n khac Vay va nQ' dai h~n ~Thull thu nh~p hoan IQi phai tra D11 ph6ng trQ' cAp mat vi~c lam ?.: 011 phcng phai tra dai hQn Doanh thu chl1a thl,l'c hi~n dai h~n ~Quy phat t~n khoa hoc cOng ngM _ ~· 011 phcng boi thl16'ng thi~t h~i cho nha t1au tl1 B VON CHO SO HO'U I VOn chu sa hO>u VOn dau Ill' cua chu s& h(iu ~ Th~ng dl1 von c6 phan v6n khac cua chU - sa hfru CO phi~u quy -~· Chllnh l~ch danh gia IQi tai san Chllnh l~ch tY gia h6i t1oai ~Quy t1~u ll1 phil trilln _ Quy dV' ph6ng tai chinh Quy khac thu¢c v6n chu s& hCiu 416 -417- - 418 -419 -420 114,481,234,829 - 114,481,234,829 155,000,000,000 113,199,627,368 113,199,627,368 - 155,000,000,000 - 10 LO'i nhuOn sau thu~ ch11a phan ph6i -40,518,765,171 -41 ,800,372,632 11 NguOn v6n c1au t11 XDCB 12 Quy h6 tro- sap x~p doanh nghi~p C LO'I ICH CO £>0NG THI~U SO TONG CQNG NGUON VON 136,151,068,403 U9,819,720,110 CAC CHI TIEU NGOAI BANG Hi san c6 [...]... TBog 2, 036 ,0 53, 435 10 Thu~ va cac kboan phai nqp nha ntr6'c Chi tieu - Thu~ Gia tri Gia tang S0$ $_, CUO! kV 1,7 23, 078, 739 sa ttiu nam 120, 931 ,495 43, 141, 931 15,002,4 53 35,902 ,35 2 135 , 933 ,948 79,044,2 83 - Thu~ Tieu th~r~ d~c bi~t J nhA~p kh au ~ - Th ueJ xuat, - Thu~ Thu nMp doanh nghi~p - Thu~ thu nh~p ca nhan (*) - Thu~ tai nguyen - Thu~ kMc - Cac lo~i phi, I~ phi phai nQp khac ; Tong (*) - Thue thu... trong ky 3 Giam trong ky 4 SO cuOi ky 111 - Gia trl con 1~1 1 £>au ky 2 Cu6i ky 51,827,4 23 (T - Ti~n gui ngan hang c6 kY h\ln cua cong ty CK 7,000,000,000 29,892,214,761 24,687,299, 832 2 Cac khoan dAu... 53, 0 43, 352 3 J8,024,795 6 Gia trj giao djch th'fC hi~n trong ky Kh6i hrQ'Dg giao djch ( do·n vj chu·ng kh6an) Chi ticu Ia Cua Cong ty chtlng khoan -ca phi€u • Tnli phieu Gia trj kh6i hrvog giao ( t.OOO.OOOd) 3, 300,000 60,970 - Chtmg khoan khac b Cua Nha aAu ttr - cb phi6u - Trai phi€u - Chung khoan khac Tang 41, 034 ,102 600,275 44 ,33 4,102 661,245 7 Tinh hinh diu tU' tai chinh £>an CHrTI~U I SOIU'Q'flg Gia. .. 13, 050 ,39 7 Bao hi~m xa h9i 1 83, 286,125 4 Hang tAn kho -Nguyen li~u, v~t li~u t6n kho 1,170,551,857 SJ.0 CUOI k'V sAdu nam SJ.0 1 CUOI kV sA dAu nam 1 - Cong C\1, d\lng CI,J TAng 5 Tai san ngiin h'n khac Chi tieu 77 ,34 6,702 Chi phi tra tru6c ngfut h~n Thu~ gia tri gia tang duqc khAu trl! Thu~ va cac khoan ph!i thu Nha nu6c 59,420,500 Tai sim ngin h~ khac 92 ,33 6 ,35 5 ;( Tong 151,756,855 187, 634 ,741 53, 0 43, 352... c Dt,t phong giam gia dAu tu ngin h~n TBng J., CUOI kV 1 13, 090,527,998 0 -9 ,547,6 83, 080 1 03, 542,844,918 sA dAu nam 110,056,514 ,39 8 0 -8 ,862,779,116 101,1 93, 735 ,282 (*) CO phi~u ni~m y~t CO phi~u chlfa ni~m y~t 475,877,998 441,864 ,39 8 42,614,650,000 42,614,650,000 70,000,000,000 67,000,000,000 Trai phi~u chlfa ni~m yl!t Ti~n gll'i c6 ky h~n t~i ngan hang ' 1 13, 090,527,998 110,056,514 ,39 8 3 Cac khmin... - Cac lo~i phi, I~ phi phai nQp khac ; Tong (*) - Thue thu nh~p ca nh~n - Thue chuy~n nhU'Q'ng ch(mg khoan 15,002,4 53 - Thue CNCK tll' QLC£> 35 , 437 ,661 464,691 - Thue khOng thl16'ng xuy~n 10% -Thue thu nh~p tll'