BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn M~u s6 BOln-ONN Duu vi : COug ty CP Kho!lng sA11 CONG TY Co PHAN KHOANG SAN BINH DINH Dia chi: 11 Ha Huy TO - TP.Quy NM!' - Binh Djnh BAO CAO TM CHINH Quf Nam 2015 BANG CAN DoI Kt TOAN MAu se; B01-DN art QUA HOAT DONG KINH DOANH MAu se B02-DN BAO CAO LISU CHUYEN TIEN it MAu sliB03-DN THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH MAu sfi B09-DN Miu s6 B01-DN CONG TY CP KHOANG SAN BINH DINH Dia chi: 11 Ha Huy Tap - TP Quv Nhoii - Binh Dinh (Ban hanh theo Thong to sG 200/2014/T7'-BTC 22/12/2014 act BO Tai chinh) BANG CAN DOI TOAN Tpi 30 tilling 09 nam 2015 DVT: Viet Nam (Ping Ten chi tieu ‘15 s o A- TAI SAN NGAN HAN (100=110+120+130+140+150) 100 I Tan va cic khan tucvng dwang tan Tan Cac khan tucmg tiin 110 111 112 H Cic khan diu ttr tai chfnh ngin hpn Chimg khoan kinh doanh 120 T.minh V.1 Cuiii qu.) DAu nArn 146.880.086.448 137357.201.488 43.916.197.780 43.916.197.780 4.494.159.196 4.494.159.196 121 122 123 Dv phOng giam gia cluing khan kinh doanh (*) Diu ttr nam gia den dao hon III Cic khan phai thu ngin hpn Phil thu rig& han cua Mach hang Ira truerc cho nguOi ban ngin han Phiti thu nOi b0 nein hon Phai thu theo tien dO ke hooch hop d6ng )(Ay dung Phil thu ve cho vay ngin han Cac khoim phai thu khic Dv phOng cac khan phai thu ngin han kh6 doi (*) Tai san thieu chlr xt1 1St 130 IV Hang ton kho 2.887.447.963 21.420.933.856 V.2 V.3 2.015.132.500 755.000.000 16.861.882.500 365.500.000 V.4a 117.315.463 4.193.551.356 140 141 149 90.836.479.255 90.836.479.255 101.259.590.866 V.5 150 V.05 9.239.961.450 10.382.517.570 V.9 V.11b 6.728.825.020 2.511.136.430 5.403.213.931 4.979.303.639 108.881.723.969 3.816.341.000 119.146.083.948 3.272.164.500 V.4b 3.816.341.000 3.272.164.500 V.7 85.021.146.473 85.021.146.473 93.151.986.369 93.151.986.369 204.820.716.997 204.820.716.997 (119.799.570.524) (111.668.730.628) 131 132 133 134 135 136 137 139 Hang tOn kho Dv phong giam gia hang tOn kho (*) V Tai san hpn khaic I Chi phi MI tnr6c ngan hp 151 152 153 154 155 Thug GTGT dtrqc khau trtY Thug vit cac khan phai thu Nha ntrac Giao djch mua ban lai trai phieu Chinh ph6 Tai san ngin han khic B- TAI SAN DAI HAN (20210+220+240+250+260) I Cic khoin OM thu dai km Phai thu dai hp cua khach hang Tra truerc cho nguitri ban dai hp V& kinh doanh dan vi tivc thuOc Phiti thu nOi b0 dai hart Phil thu ve cho vay dai bon Phil thu dai hp lchic Dv phong phai thu dai hon 1(116 doi (*) II TM san c6 OA Tat san co dInh htu hInh - Nguyen gia - Gia trj hao mon lay kO (*) 200 210 211 212 213 214 215 216 219 220 221 222 223 101.259.590.866 Tii sin c6 djnh thug tai chinh - Nguyen gii - Gid tri hao men lily ke (*) 224 225 226 Tai sin c6 djnh v8 hinh - Nguyen gii 227 228 - Gilt tri hao men lay ke (*) 229 III Bit dung sin du ttr - Nguyen gii - Gia tri hao men lay ke (*) 230 231 232 IV Tii sin de dang dii him Chi phi SX1C.D de dang dii han Chi phi xiy ch,mg ca bin de dang 240 241 242 V flu to tilt chinh dal hpn Diu to vio Ong ty Diu to vio c8ng ty lien ket, lien doanh Diu to g6p von vio dan vi lchac Da pheng gum gii dau to tii chinh dii han (*) Dau to nam gill den ngiy duo hp 250 251 252 253 254 255 V Tii sin dii hp khic Chi phi tra trudge dii han Tii sin thus thu nhap hoan lai Thiet bi, vat ttr, phi,' teng thay the dii han Ili sin dii han khic TONG CQNG TAI SAN (270 = 100+200) 260 261 262 263 268 125.881.819 125.881.819 V.6 125.881.819 125.881.819 V.8 19.918.354.677 19.918.354.677 22.596.051.260 22.596.051.260 _ 270 , Mi so ' T.m inh 300 310 311 V.12 312 V.13 V.11a 313 314 V.14 315 V.15 316 317 318 319 V.16 320 321 V.17 322 323 324 NGUON VON A- NQ PHAI TRA (300 - 310+330) I Ng ngin hpn Phai tra ngtrai ban nein han Ngteii mua tri din Mak ngin hp Thus vi cac khoin phii nip Nhi mak Phil tra ngutri lao ding Chi phi phii tra ngan han Phiti hi nOi b0 ngan hp Phii tra then tidn dO kd hoitch hap den xiy clang Doanh thu chua thac hien ngan hp Phil tra ngan han kirk 10 Vay vi Kt tii chinh ngan han 11 Dv pheng phii tra ngan han 12 Quy khen thtMmg, phdc lqi 13 Quy blnh an gia 14 Giao dich mua ban lai trai phieu Chinh phe II.Nq dii hpn 330 331 332 333 334 Phii tri ngutri bin dii han Nputri mua tra tien nyder dii han Chi phi phii tri dii han Phil tra nOi b0 ye von kinh doanh V.16 255.761.810.417 256.703.285.436 Cu6i qu.‘" 63.228.871.352 56.258.305.256 435.497.981 1.731.511.000 6.607.826.903 173.790.140 3.676.801.000 D6u Om 33.565.086.562 26.093.008.666 39.115.144.704 1.874.264.787 4.517.733.528 4.016.863.128 6.970.566.096 7.472.077.896 1.876.419.786 10.990.695.537 7.334.765.428 Phai tra nOi be did han Doanh thu chtra thuc hien dii han Phai tra dii han khic Vay vi not thue tai chinh dii han Trai phieu chuyen disi 10 Co phieu tru dal 11 ThuE thu nhap hot) lai phiti tra 12 Du phong phai trit dal hp 13 QuY ghat men khoa hoc, cOng nghe 335 336 337 338 339 340 341 342 343 B- VON CHU SO HO IJ (400 = 410+430) 400 Von chi et Mt 410 411 411a 411 b 412 413 414 415 416 417 418 419 420 421 Von du to cast chu sZr Wu - Co phiiu Ai thong cd quyin bliu quyit - Co phi& Int ddi Thong du von c6 phin Quyin chon chuyen doi trai phi6u Von khic cua chO sat Wu Co ...BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài CONG TY co PHAN C(>NG HOA KHO.ANG BAO CAO TAI CHINH CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BiNH QuS, narn 2015 CONG TY CO PHAN CHUG KHOAN AN BINH 101 Pha Lang Ha, Phtrang Lang Ha, Quan Deng Da, Thanh pito Ha Noi Bio cao tai chinh QuY nam 2015 BANG CAN DOI KE TOAN Tỗii ngy3l Mang 03 nom 2015 MA s6 TAI SAN 100 A TAI SAN NGAN HAN 110 111 112 120 121 129 I Tien va cac khan twang dtrung titn Tin Cdc khoan Wang &rung tin II Cac khoan du tw tai chinh ngAn h#n DL tu ngan han Dr phang giam gid du ttr ngan hp 130 131 132 133 135 138 139 140 III Cac khoan phii thu ngin hp Phai thu caa khach hang Tra talk cho ngtrai Mit Phai thu nai ba ngan hp Phai thu hot clang giao dich chUng khodn Cac khoan phai thu khac Du phong phai thu ngin hail Ichod dbi IV Hang ton kho 150 151 152 154 157 158 V Thi sin ngin hin khac Chi phi tra tar& ngin han ThuS gia tri gia tang dtrac khd'u trir Thus va cdc khoan phai thu Nha nu& Giao dich mua ban 1ai trai phieu Chinh phd Tai san ngan han kith 200 B TAI SAN DAI HAN 220 II Tai san c6 dinh 221 Tai san co' dinh hau hInh 222 - Nguyen gia 223 - GO In hao mon luy Id 227 Tai san c6 dinh vo hinh 228 - Nguyen gia 229 - Gia tri hao mon 1749 a 230 Chi phi xay dung cu ban dar dang 250 IV Cfic khoan du tw tai chinh dai I4n 258 DL tu dai hail khdc 259 Dtr phong giam gid du ttr tai chinh dai hart 260 V Tai san dhi lion khac 261 Chi phi tra trtrac ddi han 262 263 268 Tai san thud thu nhap hoan Ii Wan nap qu'y hO tra toan Tai san dai hp khdc 270 TONG CONG TAI SAN Thuytt minh 31/03/2015 VND 01/01/2015 VND 600,461,329,659 562,951,175,478 232,114,313,646 202,114,313,646 30,000,000,000 71,949,427,975 72,766,490,949 (817,062,974) 250,312,116,290 180,312,116,290 70,000,000,000 76,421,645,352 76,706,172,840 (284,527,488) 293,625,038,602 116,926,000 303,280,800 233,991,623,387 7,190,676,000 272,620,800 1,472,351,619 309,220,566,780 (17,488,086,597) 1,461,277,190 242,555,135,994 (17,488,086,597) 2,772,549,436 2,024,183,636 2,225,790,449 1,580,800,149 748,365,800 644,990,300 175,713,080,702 145,053,344,416 12,826,133,213 26,159,122,219 (13,332,989,006) 132,227,211,203 151,107,694,185 (18,880,482,982) 175,302,453,872 146,233,152,540 13,205,484,065 26,159,122,219 (12,953,638,154) 133,027,668,475 151,107,694,185 (18,080,025,710) 20,000,000,000 20,000,000,000 10,659,736,286 20,000,000,000 20,000,000,000 9,069,301,332 31,317,562 10 11 12 13 9,963,333,870 696,402,416 8,339,000,354 698,983,416 776,174,410,361 738,253,629,350 C C iikl A CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN AN BINH Bao cao tai chinh QuY I nam 2015 101 Ph6 Lang Ha, Phueng Lang Ha, Quail Diing Da, Thanh ph6 Ha NOi BANG CAN DOI Kt TOAN Tqi 31 thting 03 nam 2015 (tap theo) Ma so NG UON VON 300 A Ng PHAI TRA Thuyet minh 310 I Ng ngin kin 311 Vay va no ngan han 312 Phai tra ngtrtri ban 313 NgtrOi mua tra tier) truck 314 Thud va cac khoan phai Op Nha mac 315 Phai tra ngutri lao dOng 316 Chi phi phai tra 317 Phai tra MA b0 319 Cac khoan phai tra, phai nOp ngan han khac 320 Phai tra hot (Ring giao dich chimg khoan 321 10 Phai tra h0 c6 tire, gOc va iai trai phieu 400 B VON CHU SO HCTIJ 410 411 411a 417 418 419 420 I Van chu s6 ham Von du ttr cỹa chU str him C6 phieu ph6 thong c0 quyen biL quy6t Chenh lech t gia h6i doai Quy du ttr phat vitt) QuykhỏcthuOcvnchus1hchi 10 Loi nhuan sau thue chtra phan ph6i 440 TONG CONG NGUON VON Phan' Thi Van Ngtrtri lp Luang Th i i Trung K6 toan ong 31/03/2015 VND 01/01/2015 VND 377,678,550,447 342,193,576,492 377,678,550,447 Signature Not Verified Được ký TRƯƠNG THẾ SƠN Ngày ký: BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài [...]... 1 23. 926 .30 0.000 1 23. 926 .30 0.000 1 23. 926 .30 0.000 1 23. 926 .30 0.000 - Vo'n Op ting trong quj, - V6n g6p giant trong quj, - V6n g6p cu6i qu5, SO cu6i quy d/ CO phiOu SO dAu nam + SO !mg co phieu ding kS, phit hinh 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 + SO !iron co phieu bin ra cong chtIng 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 12 .39 2. 630 e/ Cic quy cfia doanh nghi?p 34 .129.645.874 33 .971.569.215... 3 5 7 8 - S6 du cuiii quy trinfic 1 23. 926 .30 0.000 19 .39 1.000.000 34 .129.645.874 - 8.265.576.581 185.712.522.455 - SO du dAu quy nay 1 23. 926 .30 0.000 19 .39 1.000.000 34 .129.645.874 - 8.265.576.581 185.712.522.455 6.820.416.610 6.820.416.610 - Lai trong quy - Tang vim trong quy - - Tang kliac trong quy - - Giam win tong quy - - Giarn khic tong quj, - - SO du cuOi quy 1 23. 926 .30 0.000 19 .39 1.000.000 14 34 .129.645.874... 41.024.767.015 142 .38 3.772.029 20.557.065 .34 7 855.112.606 204.820.716.997 82.919. 931 .714 12.985.422. 538 735 .587.805 116.979.601 .35 4 II Gil trj hao mon 1 SO du Mu qt4 20 .33 8.659.297 2 S6 tang trong quS, 598.201 .32 9 1.874.898.281 33 2.650.479 14.219.081 - 3 SO giam trong qus, 4 SO du cu6i qus, 2.819.969.170 20. 936 .860.626 84.794.829.995 13. 318.0 73. 017 749.806.886 119.799.570.524 20.686.107.718 59.4 63. 840 .31 5 7.571.642.809... Ouf 3 nam Milk 3- GIA VON HANG HOA + Gia win ciia thanh phAm da ban COng 4- DOANH THU HOAT DQNG TAI CHINH 27.480.051.706 23. 117.616.218 27.480.051.706 23. 117.616.218 Ouf 3 nam trtrerc Ouv 3 nam nay 10.682.511 + Lai tien giri, tien cho vay 3. 239 .895 492.679.812 + Lai chenh lech tj, gia + Doanh thu tai chinh khac Ging 5 03. 362 .32 3 5- CHI PHI TAI CHINH 3. 239 .895 Ouv 3 nam trtrtrc Ouf 3 nam nay 99.896.5 53, 00... gi6ng cay tr6ng Anh VO (TrOng & cham sOc rung nam 1) 535 .982.000 + Phi dai 15, thue 30 0.000.000 SO diu niim 1 6- PHAI TRA KHAC SO cuoi auv * Cac khoin, phii tri phii n6p khic 39 .115.144.704 1.874.264.787 1 .37 3.925 .38 2 1. 234 .076.678 + Bao hiem xa hOi 96 .30 5 .32 7 170. 839 .109 + Phan Huy Hoang 66. 538 .660 66. 538 .660 37 .279 .32 7 .30 0 101. 437 .30 0 274.451. 635 277.969.440 + Ong 110 dOng bao bao 10t 19.260.000 19.260.000... vay 0 ging 6- THU NHiSP KHAC Ouv 3 nam nay 101.9 93. 021 Ouv 3 nam truck 0 + Thu nhap khdc 0 COng Ouv 3 nam nay OuS 3 nam trulfrc 7- CHI PHI KHAC + Chi phi khdc Cong chi phi khac 16 8- CHI PHI SAN XUAT THEO YEU TO Ouf 3 nAm nay Ouf 3 nAm Mem 14.4 73. 190.570 23. 095. 739 .059 + Chi phi nhan cong 5.084. 536 .721 4 .32 0.560.704 + Chi phi khau hao TSCD 2.819.969.170 5 .38 1.165.665 10.150.878.664 12.2 73. 551.094 157.750.000... 87.841.115.6 43 20.087.906 .38 9 57.588.942. 034 7. 238 .992 .33 0 105 .30 5.720 85.021.146.4 73 III Gil tri can tai du go 2 Tai ngay cu6i qt4 1 Tai nay 8- CHI PHI TRA TRUOC So cued ctuy So dal' nam 19.918 .35 4.677 22.596.051.260 6 13. 057.105 1 .35 1.850.260 12. 138 . 831 .000 12 .37 4.811.000 + Chi phi trong rung mo Cat Thanh 1.078.997.000 1.214.425.000 + Phi cap quyen khai thac me 6.087.469.572 7.654.965.000 19.918 .35 4.677... 147.7 13, 74 147.7 13, 74 VI- THONG TIN BO SUNG CHO CAC KHOAN M1•,1C TR1NH BAY TRONG BAO CAO KET QUA HO/ST DQNG KINH DOANH 04 3 nam nay OuS 3 !Am trerc 1- TONG DOANH THU BAN HANG VA CUNG CAP INCH VI) + Doanh thu ban hang COng 40.649.652.8 93 35. 130 .659.076 40.649.652.8 93 35. 130 .659.076 Ouv 3 nam nay Ouv 3 nam trtrerc 2 - CAC KHOAN GIAM TRU DOANH THU + Hang ban bj tra Iai + Hao but hang bdn 0 C(Ing 0 Qui, 3. .. 7- TANG, GIAM TAI SAN CO DINH 7. 1- TAng , giant tai san CO dinh him hinh Nita ctra, gat NI kien true Chi Weil mew thiet hi P1luting tien Nan tai, 1 , truven dan Dung cu quan ly COng L Nguyen gia I SO du (tau quj, 41.024.767.015 142 .38 3.772.029 20.557.065 .34 7 855.112.606 204.820.716.997 2 SO tang trong qu, - - • - - + Do mua sim ineti - - - - - 3 SO giam tong q4 4 SO du cu6i... Thue thu nhap ca nhan ngoai Cong ty 2. 637 .400 1.444.600 + Kinh phi cling down + Qu2 tra co tire + Tam thu thud thu &lap ca nhan cua CNV 12 So cuoi au$ S6 au niim 1 7- QUI' KHEN THU'eiNG, PH1:JC LEI 4.517. 733 .528 4.016.8 63. 128 + Quy khen thuang 4.895 .36 1 .32 8 2.895 .36 1 .32 8 + Qu5 Philc lqi (37 7. 631 .800) 1.121.499.800 4.000 + Quy thtrong Ban dieu hanh Cong ty 13 2.000 1 8- VON CHO SO HUU a/ Bang can dOi