Đang tải... (xem toàn văn)
khái niệm pháp nhân, đặc điểm của pháp nhân, lịch sử hình thành pháp nhân, khái niệm hệ thống hình phạt đối với pháp nhân, vai trò của việc quy định hình phạt đối với pháp nhân, hình phạt đối với pháp nhân là gì, tại sao phải quy định hệ thống hình phạt đối với pháp nhân
Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện CHƯƠNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ HỆ THỐNG HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN 1.1 Hình phạt hệ thống hình phạt 1.1.1 Khái niệm hình phạt hệ thống hình phạt Trong giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền, cải cách tư pháp, Việt Nam nay, việc nghiên cứu vấn đề lí luận hình phạt hệ thống hình phạt có ý nghĩa quan trọng mặt lí luận, thực tiễn lập pháp nước ta Ý nghĩa việc nghiên cứu hình phạt hệ thống hình phạt quan trọng nước ta trình sửa đổi, bổ sung BLHS Về mặt lí luận, khoa học hình Việt Nam xung quanh vấn đề hình phạt pháp nhân (như: hình phạt phù hợp để áp dụng pháp nhân, hiệu hình phạt áp dụng, yếu tố đảm bảo hiệu hình phạt áp dụng,…) tồn nhiều ý kiến khác nhau, mà chưa có quan điểm thống Về mặt thực tiễn, lần Dự thảo BLHS Việt Nam quy định TNHS pháp nhân xây dựng hệ thống hình phạt pháp nhân, xuất phát từ tình hình vi phạm pháp luật pháp nhân thực ngày phức tạp nghiêm trọng Tuy nhiên, chế định hoàn toàn gây khó khăn cho trình áp dụng pháp luật hình nói chung áp dụng hình phạt nói riêng cần phải tiếp tục nghiên cứu, quản lí, phân tích luận chứng, nhằm khắc phục loại trừ nhược điểm định Về mặt lập pháp, nhà nước pháp quyền nào, quy định pháp luật thuộc lĩnh vực tư pháp hình nói chung quy định PLHS nói riêng nhằm phải mục đích hàng đầu – bảo vệ quyền tự người tránh khỏi không xâm hại có tính chất tội phạm công dân khác, mà tùy tiện số quan, tổ chức mục đích lợi nhuận vi phạm pháp chế dân chủ Chính vậy, cần quy định chế tài để xử lý pháp nhân vi phạm pháp luật nhằm bảo vệ công bằng, dân chủ tính pháp chế XHCN Vì suy cho cùng, mục đích hình phạt hệ thống hình phạt PLHS quốc gia tiêu chí quan trọng để đánh giá mức độ dân chủ nhân đạo, pháp chế nhân văn quốc gia Như vậy, tất phân tích cho thấy ý nghĩa khoa học – thực tiễn việc lí giải làm sáng tỏ mặt lí luận xung quanh vấn đề hình phạt hệ thống hình phạt pháp nhân, mà lí luận chứng cho cần thiết việc nghiên cứu chế định với tư cách bốn chế định quan trọng trung tâm, chủ yếu ( bên cạnh chế định đạo luật hình sự, trách nhiệm hình – TNHS tội phạm) luật hình 1.1.1.1 Khái niệm hình phạt Trước thức quy định BLHS năm 1999, có nhiều quan điểm khác nhà khoa học pháp lý khái niệm hình phạt Nhìn từ góc độ lý luận chung pháp luật hình phạt yếu tố cấu thành quy phạm pháp luật hình bao gồm: Giả định, quy định, chế tài (hay gọi hình phạt) Trong chế tài hình (hình phạt) phận quy phạm pháp luật hình nêu lên biện pháp tác động mà Nhà nước dự kiến áp dụng chủ thể không thực mệnh lệnh nhà nước nêu phần quy định quy phạm pháp Luật Hình Nói cách khác hình phạt hậu pháp lý bất lợi mà người phạm tội phải gánh chịu thực hành vi phạm tội Trong nhiều văn pháp luật hình có đề cập đến hình phạt hướng dẫn áp dụng hình phạt văn đưa định nghĩa thức hình GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện phạt, kể Bộ luật Hình năm 1985 không quy định hình phạt Cụ thể, pháp luật hình thực định Việt Nam thời kì từ sau Cách mạng tháng tám đến trước pháp điển hóa lần thứ hai (1945 – 1999), định nghĩa pháp lí khái niệm hình phạt chưa ghi nhận mặt lập pháp Chỉ đến pháp điển hóa lần thứ hai với việc thông qua Bộ luật Hình năm 1999 định nghĩa pháp lí hình phạt lần nhà làm luật thức ghi nhận PLHS Việt Nam hành Nhằm mục đích khắc phục hạn chế, đảm bảo thống nhận thức thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự, Bộ luật Hình năm 1999 quy định rõ khái niệm hình phạt Điều 26 BLHS “Hình phạt biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc Nhà nước nhằm tước bỏ hạn chế quyền, lợi ích người phạm tội Hình phạt quy định Bộ luật Hình Tòa án định.” Trong khoa học luật hình Việt Nam, có nhiều tác giả nghiên cứu đề cập tới khái niệm hình phạt với nhiều quan điểm như: - Hình phạt biện pháp cưỡng chế Tòa án định án người có lỗi việc thực tội phạm thể việc tước đoạt hạn chế quyền lợi ích pháp luật quy định người bị kết án (PGS TS Võ Khánh Vinh)1 - Hình phạt biện pháp cưỡng chế nhà nước luật hình quy định tòa án áp dụng có nội dung tước bỏ hạn chế quyền, lợi ích người phạm tội nhằm trừng trị, giáo dục họ, nhằm giáo dục người khác tôn trọng pháp luật, đấu tranh chống phòng ngừa tội phạm” (PGS.TS Nguyễn Ngọc Hòa).2 - Hình phạt biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc Nhà Nước định án kết tội có hiệu lực pháp luật Tòa án để tước bỏ hay hạn chế quyền, tự người bị kết án theo quy định PLHS (PGS TSKH Lê Cảm).3 Kết luận: Nhìn chung ý kiến tập trung khẳng định chất hình phạt: biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc Nhà nước, Tòa án áp dụng người bị kết án nhằm tước bỏ hạn chế số quyền lợi định họ theo quy định pháp luật hình Lịch sử trình thi hành pháp luật khẳng định vai trò đặc biệt cần thiết thay hình phạt công đấu tranh chống phòng ngừa tội phạm Bởi hình phạt biện pháp cưỡng chế mang tính đặc thù Luật hình sự, mang đặc trưng hoàn toàn khác biệt với biện pháp cưỡng chế khác Nhà nước, thể khả cưỡng chế cao độ Nhà nước với hành vi mang tính nguy hiểm cho xã hội 1.1.1.2 Khái niệm hệ thống hình phạt Hệ thống hình phạt pháp luật Việt Nam, quy định cụ thể Điều 28 Bộ luật Hình năm 1999 gồm: Hình phạt bao gồm hình phạt hình phạt bổ sung Hình phạt bao gồm: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền; c) Cải tạo không giam giữ; d) Trục xuất; đ) Tù có thời hạn; Tội phạm học, Luật hình Luật tố tụng hình Việt Nam”, Viện Nghiên cứu nhà nước pháp luật, NXB Chính trị quốc gia, 1995, tr 194 Trách nhiệm hình hình phạt”, PGS TS Nguyễn Ngọc Hòa (chủ biên), NXB Công an nhân dân, Hà Nội, 2001 Hình phạt hệ thống hình phạt”, PGS TSKH Lê Cảm, Tạp chí Tòa án nhân dân số 14/2007, tr GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện e) Tù chung thân; g) Tử hình Hình phạt bổ sung bao gồm: a) Cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định; b) Cấm cư trú; c) Quản chế; d) Tước số quyền công dân; đ) Tịch thu tài sản; e) Phạt tiền, không áp dụng hình phạt chính; g) Trục xuất, không áp dụng hình phạt chính; Đối với tội phạm, người phạm tội bị áp dụng hình phạt bị áp dụng hình phạt bổ sung So với quy định Điều 21 BLHS năm 1985 hệ thống hình phạt BLHS năm 1999 bổ sung thêm hình phạt trục xuất phần hình phạt hình phạt bổ sung Điều tiến so với BLHS 1985, việc quy định thêm hình phạt trục xuất đáp ứng kịp thời nhu cầu tình hình xã hội nước ta nước ta đường mở rộng công nghiệp hóa, đại hóa đất nước Việc mở rộng đầu tư hợp tác quốc tế nên số lượng người nước đến Việt Nam làm ăn, sinh sống, du lịch…vv gia tăng Trong số có người phạm tội Việt Nam Việc bổ sung hình phạt kịp thời hợp lý, nhằm tạo điều kiện để xử lý người nước phạm tội Ngoài ra, BLHS năm 1999 loại bỏ hình phạt “cải tạo đơn vị kỷ luật quân đội” Việc làm khiến cho người bị kết án không cảm thấy có phận biệt công dân thường quân nhân phạm tội, điều giúp cho hình phạt đạt hiệu cao Hệ thống hình phạt để đảm bảo hiệu phải xây dựng theo yêu cầu, tiêu chí đây: - Hệ thống hình phạt phần chung phải xây dựng cách khoa học, cân đối hợp lý để làm sở cho việc quy định cách xác chế tài cụ thể tội phạm tương ứng phần tội phạm - Hệ thống hình phạt thể rõ tính chất mức độ nghiêm khắc khác loại hình phạt, tưng ứng với tính chất mức độ nguy hiểm cho xã hội nhóm tội phạm quy định BLHS - Việc quy định trình tự áp dụng loại hình phạt hệ thống hình phạt tương ứng với phân chia tội phạm thành nhóm định phần chung BLHS - Trong hệ thống hình phạt quy định cách cụ thể, rõ ràng xác trình tự, điều kiện áp dụng loại hình phạt nói chung, giới hạn tối thiểu tối đa loại hình phạt có thời hạn nói riêng4 Từ đặc điểm người viết đưa khái niệm hệ thống hình phạt sau: “Hệ thống hình phạt tổng hợp biện pháp cưỡng chế nhà nước hình sự, quy định theo mức độ nghiêm khắc khác nhau, tương ứng với tính chất mức độ nguy hiểm cho xã hội loại tội phạm quy định BLHS” Sơ đồ hệ thống hình phạt BLHS nước ta nay: PGS.TSKH Lê Cảm, Hình phạt hệ thống hình phạt, Tạp chí Tòa án nhân dân tháng – 2007, số 14 GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện Hình phạt: Tước bỏ quyền, lợi ích hợp pháp người phạm tội Biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc (Điều 26 BLHS) Được quy định BLHS Do Tòa án định Hình phạt a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền; c) Cải tạo không giam giữ; d) Trục xuất; đ) Tù có thời hạn; e) Tù chung thân; g) Tử hình - Được áp dụng độc lập với hình phạt bổ sung Chỉ áp dụng hình phạt cho tội phạm Bao gồm: Hình phạt bổ sung a) Cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định; b) Cấm cư trú; c) Quản chế; d) Tước số quyền công dân; đ) Tịch thu tài sản; e) Phạt tiền, không áp dụng hình phạt chính; g) Trục xuất, không áp dụng hình phạt chính; - Chỉ áp dụng kèm theo hình phạt Có thể không áp dụng, áp dụng hay nhiều hình phạt bổ sung cho tội phạm Có mục đích: Trừng trị, giáo dục người phạm tội Giáo dục, răn đe – Ngăn ngừa người khác phạm tội Giáo dục, động viên người đấu tranh phòng chống tội phạm 1.1.2 Đặc điểm hình phạt hệ thống hình phạt 1.1.2.1 Đặc điểm hình phạt Việc quy định khái niệm hình phạt BLHS có ý nghĩa đảm bảo nhận thức thống hình phạt pháp luật hình Khi nói đến tội phạm không nói đến hình phạt Tội phạm hình phạt hai nội dung pháp Luật Hình GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện quốc gia Về nguyên tắc thực tội phạm phải chịu hình phạt ngược lại hình phạt áp dụng tội phạm xảy Từ khái niệm hình phạt đề cập rút đặc điểm hình phạt sau: - Hình phạt biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhà nước Khi nói đến pháp luật không nói đến tính cưỡng chế Có thể nói cưỡng chế thuộc tính pháp luật nói chung Trong đấu tranh chống phòng ngừa tội phạm hình phạt biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất, áp dụng phổ biến có lịch sử lâu đời Các biện pháp cưỡng chế ngành luật khác như: Luật Hành chính, Luật Lao động, Luật Dân sự, chủ yếu biện pháp cảnh cáo, phạt tiền, chuyển làm việc khác, buộc bồi thường vật chất, buộc việc,… so sánh biện pháp cưỡng chế với hình phạt Luật Hình hình phạt Luật Hình biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc Tính nghiêm khắc hình phạt Luật Hình thể chỗ: hình phạt áp dụng người phạm tội tước quyền tự do, quyền trị, quyền sở hữu tài sản, mà chí tước quyền sống người Bên cạnh hình phạt để lại hậu pháp lý sau cho người phạm tội án tích thời gian luật định Ngoài ra, số tội phạm, người bị kết án việc bắt buộc phải chấp hành hình phạt phải chấp hành hay nhiều hình phạt bổ sung như: cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định, cấm cư trú quản chế… Đối với số hành vi xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, để truy cứu trách nhiệm hình cần phải có điều kiện: bị xử phạt hành hành vi bị kết án số tội quy định điều luật như: tội kinh doanh trái phép, tội lừa dối khách hàng, … Điều có nghĩa chưa xử phạt hành chưa bị truy cứu trách nhiệm hình sự, điều nói lên để áp dụng hình phạt Luật Hình đòi hỏi hành vi vi phạm phải có mức độ nguy hiểm cao so với hành vi vi phạm ngành luật khác - Hình phạt áp dụng người có hành vi phạm tội Hình phạt áp dụng cá nhân người thực hành vi phạm tội nguyên tắc áp dụng định hình phạt Điều BLHS quy định sở trách nhiệm hình nêu rõ: Chỉ người phạm BLHS quy định phải chịu trách nhiệm hình Như vậy, Luật Hình thừa nhận trách nhiệm hình người phạm tội người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội, hành vi có đầy đủ dấu hiệu để cấu thành tội phạm Không thừa nhận trách nhiệm hình người khác hay tập thể Điều có nghĩa người phạm tội phải chịu hình phạt mà Hình phạt áp dụng nhằm chống lại thành viên gia đình người thân khác người phạm tội, trường hợp người phạm tội lẩn tránh hình phạt Bởi vì, thân người phạm tội người thực hành vi có tính chất nguy hiểm cho xã hội, hành vi xâm hại đến lợi ích định Luật Hình bảo vệ hình phạt thể trừng phạt xứng đáng hành vi nguy hiểm đó, hình phạt phải áp dụng cá nhân người phạm tội, nhằm cho người phạm tội nhận sai lầm mình, từ tạo sở để họ cải tạo tốt để trở thành người công dân có ích cho xã hội, có ý thức tuân theo pháp luật quy tắc sống xã hội ngăn ngừa họ phạm tội Quy định thể nguyên tắc cá thể hóa trách nhiệm hình Luật Hình - Hình phạt Luật Hình quy định Tòa án áp dụng Hình phạt BLHS Việt Nam quy định Phần chung Phần tội phạm Phần chung BLHS quy định vấn đề có tính nguyên tắc liên quan đến hình phạt mục đích hình phạt (Điều 27 BLHS), hệ thống hình phạt (Điều 28 BLHS), GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện định hình phạt (Điều 45 BLHS),… Phần tội phạm quy định loại hình phạt mức hình phạt cho loại tội phạm cụ thể Các dấu hiệu tính nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội, tính trái pháp luật hình tính có lỗi người phạm tội gắn liền với tính chịu hình phạt Do vậy, với việc xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội tội phạm đòi hỏi phải quy định loại mức hình phạt áp dụng cho người có hành vi phạm tội luật Trong trường hợp không áp dụng hình phạt hành vi không BLHS quy định tội phạm tất nhiên không áp dụng loại hình phạt hình phạt không quy định hệ thống hình phạt không quy định chế tài điều luật mà hành vi bị xử phạt thỏa mãn Đây đòi hỏi nguyên tắc pháp chế XHCN Khoản Điều 102 Hiến pháp năm 2014 quy định: “Tòa án nhân dân quan xét xử nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam” Có thể thấy Tòa án quan có thẩm quyền xét xử, quan có quyền nhân danh nhà nước tuyên người có tội áp dụng hình phạt họ Ngoài Tòa án không quan khác có quyền định hình phạt 1.1.2.2 Đặc điểm hệ thống hình phạt Trong giai đoạn lịch sử khác hệ thống hình phạt quy định luật khác nhau, thay đổi nhằm phù hợp với nhu cầu thực tiễn tình hình tội phạm thời kì lịch sử đất nước, đáp ứng nhu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm Tuy nhiên, dù giai đoạn hệ thống hình phạt có số đặc điểm chung thay đổi Cụ thể, hệ thống hình phạt có đặc điểm sau: Đặc điểm thứ nhất, Hệ thống hình nước ta có loại: hình phạt hình phạt bổ sung Giữa hai loại hình phạt bổ sung có đặc điểm riêng tạo nên đặc trưng hệ thống hình phạt Hình phạt xếp theo trật tự định tùy thuộc vào mức độ nghiêm khắc loại hình phạt Danh mục hình phạt xếp theo thứ tự từ nhẹ đến nặng Trong đó, hình phạt cảnh cáo có nội dung cưỡng chế nhẹ hình phạt tử hình có nội dung cưỡng chế cao Việc xếp loại hình phạt HTHP theo thứ tự có ý nghĩa to lớn lý luận thực tiễn Thứ nhất, để hiểu đánh giá thức nhà nước tính chất nghiêm khắc loại hình phạt Mỗi loại hình phạt HTHP tương ứng với mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội Khi hành vi nguy hiểm cho xã hội có mức độ nguy hiểm cao bị áp dụng hình phạt nặng ngược lại hành vi nguy hiểm cho xã hội thấp hình phạt áp dụng nhẹ Từ đó, thấy cách nhìn nhận Nhà nước tính nguy hiểm hành vi phạm tội mà chủ thể phạm tội gây ra, mà áp dụng hình phạt với mức độ nghiêm khắc khác Thứ hai, Tòa án linh hoạt lựa chọn hình phạt giải vấn đề chuyển sang hình thức khác thuộc loại nhẹ áp dụng quy định Đ 47 BLHS: Khi có hai tình tiết giảm nhẹ quy định khoản Điều 46 Bộ luật này, Toà án định hình phạt mức thấp khung hình phạt mà điều luật quy định phải khung hình phạt liền kề nhẹ điều luật; trường hợp điều luật có khung hình phạt khung hình phạt khung hình phạt nhẹ điều luật, Toà án định hình phạt mức thấp khung chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ Hình phạt LHS nước xếp theo thứ tự khác tuỳ theo đường lối, sách hình nhà nước mà xếp hình phạt theo thứ tự từ hình phạt nặng đến hình phạt nhẹ từ hình phạt nhẹ đến hình phạt nặng Nhưng việc xếp phải tuân theo nguyên tắc hình phạt kế sau hình phạt phải nặng (hoặc nhẹ hơn) lại hình phạt mức độ nhẹ (hoặc GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện nặng hơn) quy định sau Quy định việc xếp hình phạt cần thiết Nó có ý nghĩa không tạo tính hệ thống chặt chẽ hình phạt mà thể tinh thần sách hình nhà nước, cho phép phản ánh rõ nét đánh giá thức nhà nước tính chất nặng nhẹ loại hình phạt đó, bắt buộc quan tư pháp, có án phải tuân theo Mặt khác, tính hệ thống HPC cho phép chúng thay cho có đủ điều kiện luật quy định Các hình phạt có khả thay cho nội dung hình phạt có tính độc lập khác biệt với nội dung hình phạt bổ sung, đủ để thực mục đích phục hồi công lý, công xã hội phòng ngừa tội phạm hình phạt nói chung Còn hình phạt bổ sung, nghiên cứu cho thấy chúng không liên kết với theo trật tự có hệ thống, tính chất, nội dung trừng trị, giáo dục, cải tạo HPBS khác Mỗi loại hình phạt bổ sung có khả tác động riêng loại tội phạm Ngay theo cách xếp hình phạt bổ sung BLHS hành Việt Nam (khoản Điều 28) khó đánh giá hình phạt nặng, hình phạt nhẹ hình phạt Chúng ta khó đánh giá, so sánh số HPBS quản chế, tước số quyền công dân, tịch thu tài sản, trục xuất, hình phạt nặng hơn, nghiêm khắc hình phạt Chính lý hình phạt bổ sung khả thay cho được, Toà án áp dụng quy định Điều 47 BLHS chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ Chính hình phạt bổ sung áp dụng bổ sung cho hình phạt chính, nên hình phạt bổ sung không áp dụng tất loại tội phạm mà áp dụng số loại tội mà LHS quy định Ngay trường hợp người bị kết án nhiều tội, hình phạt bổ sung tội áp dụng kèm theo hình phạt tội ấy, không áp dụng hình phạt bổ sung chung chung cho tất tội Đối với tội phạm, Tòa án áp dụng hình phạt áp dụng hình phạt bổ sung điều luật tội phạm có quy định Đây đặc điểm đặc thù hình phạt hình phạt bổ sung tạo nên đặc điểm chủ yếu hệ thống hình phạt ta nhìn từ cấu trúc bên hệ thống hình phạt5 Đặc điểm thứ hai, HTHP BLHS hành nước ta đa dạng, trường hợp thực nguyên tắc việc quy định hình phạt Các hình phạt, có vai trò, chức năng, nhiệm vụ mục đích chung, nên chúng liên kết chặt chẽ với hệ thống hình phạt Tuy vậy, loại hình phạt hệ thống hình phạt lại có đặc điểm, nội dung, phạm vi, điều kiện áp dụng riêng biệt Chính khác làm cho hệ thống hình phạt có tính đa dạng, bảo đảm khả phân hóa cá thể hóa hình phạt suy cho đảm bảo thực hiệu sách hình nhà nước giai đoạn phát triển đất nước Hệ thống hình phạt cho phép Tòa án linh hoạt việc xem xét định hình phạt áp dụng tội phạm cụ thể, tùy thuộc vào tính chất, mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình nhằm thực tốt nguyên tắc cá thể hóa hình phạt Ví dụ, vụ án đồng phạm phức tạp có nhiều người tham gia, xét xử Tòa án vào mức độ thực hành vi nguy hiểm cho người, nhân thân người, … mà lựa chọn hình phạt hệ thống hình phạt phù hợp với chủ thể Sự đa dạng hình phạt hệ thống hình phạt giúp thẩm phán có nhiều lựa chọn giải vụ án góp phần đảm bảo nguyên tắc cá thể hóa hình phạt Đặc điểm thứ ba, Hệ thống thể tính nhân đạo sâu sắc, hình phạt nhằm khủng bố, trả thù, làm nhục hình, đày đọa thể xác chà đạp phẩm giá người Trịnh Quốc Toản, Về vai trò hình phạt bổ sung hệ thống hình phạt, Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học 28 (2012) 142‐150 GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện Trong thực tế, trường hợp áp dụng tù chung thân tội phạm xét ân giảm tử hình, tù chung thân coi “hình phạt đệm” để thay hình phạt tử hình, hạn chế việc áp dụng hình phạt đặc biệt Tù chung thân không áp dụng người chưa thành niên phạm tội Quy định biểu nguyên tắc nhân đạo bước phát triển PLHS nước ta Người chấp hành hình phạt tù chung thân giảm thời hạn chấp hành hình phạt có điều kiện định Đối với hình phạt tử hình, BLHS nước ta quy định cụ thể tội phạm mà tòa án áp dụng mà hạn chế đến mức tối đa khả áp dụng hình phạm vi tội đặc biệt nghiêm trọng Ngay có đủ điều kiện này, tử hình hình phạt mà khả cuối cùng, tòa án xét thấy áp dụng loại hình phạt khác quy định chế tài tính chất đặc biệt nghiêm trọng tội phạm Trong hai Bộ luật Quốc triều hình luật nhà Lê Hoàng Việt luật lệ nhà Nguyễn hệ thống hình phạt hai Bộ luật giống điều có năm hình phạt hay gọi ngũ hình xuất phát từ luật cổ Trung Quốc gồm: xuy (roi), trượng (gậy), đồ (làm việc nhẹ), lưu (đi đày), tử (chết) Hệ thống hình phạt mang tính dã man, tàn bạo thể xác mà tinh thần Hình phạt áp dụng chung cho tất loại vi phạm pháp luật không chế tài hình mà áp dụng dân sự, hành chính, hôn nhân gia đình So sánh với hệ thống hình phạt Nhà nước ta thấy tính nhân đạo sâu sắc Hệ thống hình phạt hình phạt dã man, đày dọa thể xác hay chà đạp phẩm giá người Trong hệ thống hình phạt nước ta coi trọng việc giáo dục phòng chống tội phạm, kết hợp hài hòa trừng trị giáo dục chủ yếu Thể việc bên cạnh hình phạt nhiêm khắc như: tù có thời hạn, tù chung thân hay tử hình có hình phạt trừng trị mà giáo dục, thuyết phục chủ thể phạm tội cảnh cáo, phạt tiền qua thấy tính nhân đạo sâu sắc hệ thống hình phạt nước ta Tính nhân đạo giúp phát huy tốt vai trò hệ thống hình phạt nước ta đấu tranh phòng chống tội phạm 1.2 Khái quát chung pháp nhân số sở lý thuyết việc áp dụng hình phạt pháp nhân 1.2.1 Khái niệm pháp nhân hình phạt pháp nhân 1.2.1.1 Khái niệm pháp nhân Ngoài cá nhân tham gia vào quan hệ dân có tổ chức, quan chủ thể khác Để tổ chức tham gia vào quan hệ dân với tư cách chủ thể riêng biệt quan hệ xã hội nói chung, quan hệ pháp luật nói riêng Pháp luật dân đưa khái niệm pháp nhân nhằm phân biệt với thể nhân (tự nhiên nhân) cá nhân tham gia vào quan hệ pháp luật Từ thời La Mã cổ đại phường hội, nhà thờ, xưởng thủ công,… hình thành ngày mở rộng Ban đầu, tổ chức tài sản riêng mà tài sản thành viên góp lại hình thức sở hữu chung theo phần trường hợp tổ chức bị tan rã (do nhiều nguyên nhân khác nhau) tài sản chia trả lại cho thành viên theo phần mà họ đóng góp vào Những tổ chức tham gia chủ thể độc lập quan hệ pháp luật Trong đó, người ta nhận thấy có trường hợp tài sản không riêng ai: nhà hát, nhà thờ, tàu,…đó vật không chia thành viên thay đổi, tài sản tồn Những tài sản không riêng người, nhóm người, mà tổ chức tồn độc lập, không phụ thuộc vào thay đổi thành viên tổ chức Những giao dịch tổ chức thông qua người đại diện danh nghĩa tổ chức cá nhân Tuy nhiên, khái niệm pháp nhân thời cổ đại chưa hình thành Nguyên tắc áp dụng hình phạt khác GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện Trong chế độ phong kiến việc phân chia lao động tiếp tục phát triển hình thành ngày nhiều tổ chức Đã bắt đầu xuất công ty khai thác thuộc địa lãnh thổ nước thuộc châu Á, Phi, Mỹ - La tinh Sản xuất hàng hóa chế ngự thời kì tư chủ nghĩa Trong điều kiện chủ nghĩa tư bản, vấn đề củng cố địa vị tổ chức kinh tế phương tiện pháp lý để tổ chức tham gia vào quan hệ dân thương mại nhu cầu cấp thiết với loại hình tổ chức khác phương tiện cạnh tranh nhà tư với kinh tế tư chủ nghĩa Khái niệm pháp nhân hình thành phát triển thời kì Tuy định nghĩa chung pháp nhân pháp luật nước nào, ngày pháp luật công nhận tồn pháp nhân chủ thể quan hệ pháp luật dân sự, thương mại Pháp luật nước dừng lại việc quy định dấu hiệu pháp nhân Những dấu hiệu tổ chức có tư cách pháp nhân quy định sau: - Sự tồn độc lập pháp nhân mà không phụ thuộc vào thay đổi thành viên pháp nhân Vì vậy, pháp nhân coi cá thể riêng biệt, có ý chí riêng, có đời sống riêng, không trùng hợp với ý chí đời sống thành viên pháp nhân - Có tài sản riêng, độc lập với tài sản thành viên pháp nhân - Có quyền chiếm hữu, sử dụng, định đoạt tài sản thực hành vi pháp lý nhân danh - Có quyền làm nguyên đơn, bị đơn trước Tòa án - Trách nhiệm độc lập tài sản Chúng ta xây dựng kinh tế hàng hóa nhiều thành phần theo chế thị trường có quản lý Nhà nước Bình đẳng thành phần kinh tế có cạnh tranh lành mạnh kinh tế, điều tất yếu mà quy luật giá trị tiền – hàng tồn Việc tổ chức tham gia vào quan hệ pháp lý với tư cách chủ thể quan hệ pháp luật cần thiết cho trình sản xuất trao đổi Hạch toán kinh doanh xã hội chủ nghĩa, kinh tế thị trường cho dù có quản lý Nhà nước cần thiết phải có tồn tổ chức sản xuất kinh doanh chủ thể độc lập quan hệ nói chung quan hệ pháp luật nói riêng Khái niệm pháp nhân văn pháp luật Nhà nước ta đề cập dạng mô tả dấu hiệu pháp nhân Thông tư 525 ngày 26/03/1975 Trọng tài kinh tế, Nghị định 17 ngày 16/01/1990 hướng dẫn thi hành Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế Pháp lệnh Hợp đồng dân ngày 01/07/1991 Các dấu hiệu (điều kiện) quy định Thông tư 525 Nghị định 17 đặc trưng cho pháp nhân tổ chức kinh tế, Pháp lệnh hợp đồng dân mô tả dấu hiệu pháp nhân có tính chất chung bao quát pháp nhân dạng, thể loại Điều 94 Bộ luật Dân mô tả dấu hiệu tổ chức có tư cách pháp nhân là: - Được quan nhà nước có thẩm quyền thành lập, cho phép thành lập, đăng kí công nhận - Có cấu tổ chức chặc chẽ - Có tài sản độc lập với cá nhân, tổ chức khác tự chịu trách nhiệm tài sản - Nhân danh tham gia vào quan hệ dân cách độc lập Qua văn pháp luật ban hành tính chất chủ thể quan hệ dân sự, kinh tế đưa khái niệm pháp nhân sau: “Pháp nhân tổ chức thống nhất, độc lập, hợp pháp, có tài sản riêng chịu trách nhiệm tài sản nhân danh tham gia vào quan hệ dân cách độc lập” 1.2.2 Khái niệm hình phạt pháp nhân GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện Như biết hình phạt dạng trách nhiệm hình Hình phạt hình thức để thực trách nhiệm hình hình phạt thực có việc phạm tội Trên sở để quy định hình phạt cho pháp nhân phải quy định trách nhiệm hình pháp nhân song song đưa hình phạt pháp nhân phạm tội Khi nói đến hình phạt phải nói đến trách nhiệm hình tồn hình phạt mà trách nhiệm hình Tuy nhiên, trình giải tội phạm nói chung tồn trách nhiệm hình mà hình phạt Việc đặt trách nhiệm hình pháp nhân sở để quy định hình phạt pháp nhân Cũng giống hình phạt cá nhân hình phạt dối với pháp nhân có đặt điểm tương tự như: Hình phạt quan tư pháp hình nhất, Tòa án có thẩm quyền áp dụng lên pháp nhân phạm tội Hình phạt pháp nhân quy định Bộ luật hình sự, đồng thời Tòa án áp dụng theo trình tự đặt biệt luật tố tụng hình quy định Mặc dù, quy định hệ thống hình phạt cá nhân pháp nhân có phần khác Chúng ta áp dụng hình phạt tù hay tử hình lên pháp nhân mà áp dụng hình phạt khác tương tự Nên suy cho hình phạt áp dụng cá nhân hay pháp nhân thể mục đích cuối hình phạt tước bỏ hạn chế quyền, lợi ích chủ thể bị kết án Từ phân tích người viết đưa khái niệm hình phạt pháp nhân: “Hình phạt pháp nhân biện pháp cưỡng chế hình nghiêm khắc Nhà nước, quy định Bộ luật hình Tòa án định, áp dụng pháp nhân phạm tội nhằm tước bỏ hạn chế quyền, lợi ích pháp nhân đó” Đến thời điểm nay, nhiều nghiên cứu rằng, đến lúc cần bổ sung hệ thống hình phạt pháp nhân để xử lý trường hợp tổ chức kinh tế (pháp nhân) chạy theo lợi ích cục bộ, thực nhiều hành vi trái pháp luật mang tính chất tội phạm, đặc biệt lĩnh vực kinh tế, gây hậu nghiêm trọng cho xã hội, cho kinh tế xử lý hình cá nhân mà nhiều trường hợp việc xác định trách nhiệm cá nhân khó khăn Trong đó, tổ chức kinh tế, doanh nghiệp bị xử lý chế tài hành chính, kinh tế, dân sự, không đảm bảo tính răn đe, phòng ngừa Vì vậy, cần nghiên cứu khả bổ sung quy định hình phạt pháp nhân vào BLHS 1.2.2 Các điều kiện để trở thành pháp nhân Các điều kiện để trở thành pháp nhân dấu hiệu để công nhận tổ chức có tư cách chủ thể quan hệ pháp luật dân nói riêng quan hệ pháp luật khác nói chung Các điều kiện pháp nhân xác định Điều 94 - Bộ luật dân 2005 a Được quan nhà nước có thẩm quyền thành lập, công nhận, cho phép đăng kí Một tổ chức coi hợp pháp có mục đích, nhiệm vụ hợp pháp thành lập hợp pháp theo trình tự, thủ tục luật định Tổ chức hợp pháp Nhà nước công nhận dạng: Cơ quan nhà nước có thẩm quyền thành lập, đăng kí công nhận (khoản Điều 94 Bộ luật Dân 2005) Nhà nước quy định trình tự, thủ tục thành lập, điều kiện thành lập tổ chức chi phối tổ chức tồn xã hội Việc công nhận tồn tổ chức phụ thuộc vào hoạt động tổ chức có phù hợp với lợi ích giai cấp thống trị hay không Một tồn tổ chức (không tổ chức trị) có nguy đến tồn tảng xã hội, ảnh hưởng đến lợi ích giai cấp thống trị Nhà nước không cho phép tồn Bởi vậy, tổ chức hợp pháp Nhà nước công nhận tồn trở thành chủ thể tham gia vào quan hệ pháp luật b Có cấu tổ chức chặc chẽ Trước tiên, tổ chức tập thể người xếp hình thái (doanh nghiệp, công ty, bệnh viện, trường học, hợp tác xã,…) phù hợp với chức lĩnh vực hoạt động Cơ cấu tổ chức chặt chẽ nhằm biến tập thể người thành thể thống GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện (một chủ thể) có khả thực có hiệu nhiệm vụ tổ chức đặt thành lập Việc lựa chọn hình thức tổ chức vào mục đích, nhiệm vụ tổ chức đó, vào cách thức góp vốn thành tài sản tổ chức Ngoài ra, tính chất, truyền thống loại hình tổ chức loại tên gọi tổ chức Thống tổ chức quy định định thành lập, điều lệ mẫu, văn pháp luật, điều lệ loại tổ chức hay tổ chức đơn lẻ Phải tổ chức độc lập Một tổ chức độc lập hoàn toàn theo nghĩa rộng không tồn thực tế mà tổ chức bị chi phối dạng hay dạng khác cá nhân tổ chức đó, tổ chức khác Nhà nước Sự độc lập tổ chức pháp nhân giới hạn quan hệ với chủ thể khác, không bị chi phối chủ thể khác định vấn đề có liên quan đến nhiệm vụ tổ chức Pháp nhân có ý chí riêng hành động theo ý chí mình, với độc lập mà pháp luật thừa nhận tổ chức trở thành chủ thể tham gia vào quan hệ pháp luật Nó bị chi phối mục đích nhiệm vụ pháp nhân định quan hệ mà tham gia mà không bị chi phối ý chí chủ thể khác Sự tồn độc lập tổ chức thể chỗ không phụ thuộc vào thay đổi thành viên pháp nhân (kể quan pháp nhân) Có nhiều tổ chức thống không độc lập phòng, ban, khoa,… trường học, phận pháp nhân c Có tài sản độc lập tự chịu trách nhiệm độc lập tài sản Để tổ chức tham gia vào quan hệ tài sản tư cách chủ thể độc lập, tổ chức phải có tài sản riêng – tài sản độc lập Tài sản pháp nhân độc lập với tài sản cá nhân – thành viên pháp nhân, độc lập với quan cấp pháp nhân tổ chức khác Tài sản độc lập pháp nhân tài sản thuộc quyền pháp nhân đó, pháp nhân chiếm hữu, sử dụng, định đoạt phạm vi nhiệm vụ phụ hợp với mục đích pháp nhân Tài sản pháp nhân thể dạng vốn, tư liệu sản xuất loại tài sản khác phù hợp với loại pháp nhân Tài sản pháp nhân hình thành nhiều sở khác dạng Nhà nước giao để thực chức (các pháp nhân lực lượng vũ trang) giao theo pháp luật doanh nghiệp nhà nước; chuyển giao quyền sở hữu cho tổ chức trị, trị - xã hội; từ nguồn vốn đóng góp thành viên, từ hoạt động sản xuất kinh doanh hợp pháp… Tài sản pháp nhân thuộc sở hữu nhà nước thuộc hình thức sở hữu hỗn hợp hình thức sở hữu khác, pháp nhân thực quyền chiếm hữu, sử dụng, định đoạt chủ sở hữu khuôn khổ điều lệ định thành lập pháp nhân ghi nhận Trên sở có tài sản riêng, pháp nhân phải chịu trách nhiệm tài sản riêng Pháp nhân tham gia vào quan hệ tài sản quan hệ nhân thân chủ thể độc lập, phải chịu trách nhiệm hành vi coi “hành vi pháp nhân” Cơ quan cấp không chịu trách nhiệm thay hay chịu trách nhiệm bổ sung cho pháp nhân Pháp nhân không chịu trách nhiệm thay cho quan quản lý cấp pháp nhân cho thành viên pháp nhân Trách nhiệm pháp nhân thuộc dạng trách nhiệm hữu hạn phạm vi tài sản riêng pháp nhân Các thành viên pháp nhân không dùng tài sản riêng để thực nghĩa vụ pháp nhân Tài sản độc lập pháp nhân chịu trách nhiệm tài sản riêng tiền đề vật chất để tổ chức tham gia vào quan hệ pháp luật chủ thể độc lập d Nhân danh tham gia vào quan hệ dân độc lập, nguyên đơn, bị đơn trước Tòa án Với tư cách chủ thể độc lập, pháp nhân tham gia vào quan hệ pháp luật với tư cách riêng, có khả hưởng quyền gánh chịu nghĩa vụ pháp luật quy định phù hợp với điều lệ pháp nhân Pháp nhân không núp danh nghĩa tổ chức GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện khác, không cho người khác núp danh nghĩa để hoạt động Khi pháp nhân không thực nghĩa vụ gây thiệt hại cho cá nhân pháp nhân khác, pháp nhân bị đơn trước Tòa án Ngược lại, cá nhân pháp nhân khác không thực nghĩa vụ, gây thiệt hại cho pháp nhân, pháp nhân có quyền khởi kiện trước Tòa án để bảo vệ quyền lợi Việc phân định điều kiện pháp nhân thành ba hay bốn tùy thuộc vào cách xếp văn pháp luật Tuy nhiên, pháp nhân hệ thống pháp luật phải thỏa mãn điều kiện chung nhất: - Đó tiền đề tổ chức để biến tập thể người thành chủ thể độc lập hợp pháp để tham gia vào quan hệ pháp luật - Là tiền đề vật chất để tham gia vào quan hệ tài sản tự chịu trách nhiệm tài sản - Tổng hợp tiền đề tổ chức vật chất để tổ chức có tư cách chủ thể tham gia vào quan hệ tài sản, quan hệ nhân thân khuôn khổ pháp luật điều lệ pháp nhân quy định - Các điều kiện pháp nhân nêu thể thống không tách rời nhau, hợp thành tư cách chủ thể pháp nhân 1.2.3 Cơ sở việc áp dụng hệ thống hình phạt pháp nhân Xuất phát từ tình hình vi phạm pháp luật pháp nhân Việt Nam năm gần mang tính phổ biến, với mức độ nguy hiểm ngày cao, gây thiệt hại nghiêm trọng cho kinh tế xã hội cho đời sống nhân dân, đòi hỏi phải có biện pháp xử lý để ngăn chặn hành vi Cụ thể: Theo quy định pháp luật hành, pháp nhân doanh nghiệp có hành vi vi phạm áp dụng biện pháp xử lý hành buộc pháp nhân phải bồi thường thiệt hại hành vi vi phạm gây theo quy định pháp luật dân a) Áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành pháp nhân - Theo quy định Điểm b Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành “Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành vi phạm hành gây ra” Đồng thời, theo giải thích Khoản Điều Luật “Vi phạm hành hành vi có lỗi cá nhân, tổ chức thực hiện, vi phạm quy định pháp luật quản lý nhà nước mà tội phạm theo quy định pháp luật phải bị xử phạt vi phạm hành chính” - Về hình thức xử phạt: Theo Khoản Điều 21 Luật Xử lý vi phạm hành chính, tổ chức, pháp nhân vi phạm hành bị áp dụng hình thức cảnh cáo; phạt tiền; tước quyền sử dụng giấy phép, đình hoạt động có thời hạn; tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính, trục xuất Trong cảnh cáo, phạt tiền biện pháp phạt chính; tước quyền sử dụng giấy phép, đình hoạt động có thời hạn; tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính, trục xuất áp dụng biện pháp phạt biện pháp xử phạt bổ sung - Ngoài việc bị áp dụng hình thức xử phạt nêu trên, pháp nhân vi phạm áp dụng hay nhiều biện pháp khác phục hậu quy định Khoản Điều 28 Luật Xử lý vi phạm hành là: buộc khôi phục tình trạng ban đầu; buộc tháo dỡ công trình, buộc áp dụng biện pháp khắc phục ô nhiễm môi trường, lây lan dịch bệnh; buộc đưa khỏi lãnh thổ tái xuất hàng hóa, vật phẩm, phương tiện; buộc tiêu hủy hàng hóa, vật phẩm; buộc cải thông tin; buộc thu hồi sản phẩm; buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp…Cũng theo quy định Luật Xử lý vi phạm hành chính, mức phạt tiền pháp nhân 02 lần mức phạt cá nhân mức phạt tối đa tỷ đồng, trừ trường hợp luật chuyên ngành quy định khác (Điểm e Khoản Điều 3, Điều 23) GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện Như vậy, Luật Xử lý vi phạm hành điều chỉnh theo hướng nâng mức phạt cao so với trước kia, không đủ sức răn đe doanh nghiệp, tổ chức vi phạm Mức phạt tối đa theo Điểm k Khoản 1, Khoản Điều 24 Luật Xử lý vi phạm hành áp dụng tổ chức đến tỷ đồng số lĩnh vực (quản lý vùng biển, đảo thềm lục địa nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam; quản lý hạt nhân chất phóng xạ, lượng nguyên tử; tiền tệ, kim loại quý, đá quý, ngân hàng, tín dụng; thăm dò, khai thác dầu khí loại khoáng sản khác; bảo vệ môi trường), hậu hành vi vi phạm pháp nhân gây nhiều trường hợp đặc biệt nghiêm trọng Với mức phạt hành pháp nhân doanh nghiệp lớn hoàn toàn không đủ sức răn đe Nhiều trường hợp pháp nhân chấp nhận nộp phạt để tiếp tục vi phạm Trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp xử lý vi phạm hành vi phạm pháp nhân gặp nhiều khó khăn việc xác minh hành vi vi phạm mức độ thiệt hại hành vi vi phạm pháp nhân gây ra, vậy, quan có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành gặp nhiều khó áp dụng biện pháp phạt hành hay biện pháp xử lý hành khác Nếu so với thủ tục tư pháp hình (khi coi pháp nhân chủ thể TNHS) rõ ràng, vào quan điều tra chuyên trách, với trình tự, thủ tục tố tụng tư pháp chặt chẽ, khách quan làm cho hoạt động thu thập chứng cứ, xác minh tội phạm chứng minh thiệt hại gây thuận lợi nhiều Mặt khác, với tư cách đối tượng bị xử phạt, xử lý theo thủ tục hành chính, nên pháp nhân có điều kiện việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp như: không nhận trợ giúp người bào chữa, không quyền xét xử theo hai cấp với quan tài phán độc lập, khách quan công b) Áp dụng biện pháp buộc khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại pháp nhân có hành vi vi phạm Việc buộc pháp nhân khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại thực theo quy định pháp luật dân Điều có nghĩa để bồi thường, người bị thiệt hại phải khởi kiện vụ án dân trước Tòa án có thẩm quyền để yêu cầu bồi thường thiệt hại mà pháp nhân gây cho theo quy định bồi thường hợp đồng - Một nguyên tắc áp dụng biện pháp buộc bồi thường thiệt hại theo chế độ bồi thường thiệt hại hợp đồng đặt yêu cầu người bị thiệt hại phải tự chứng minh mức độ thiệt hại Trong đó, để chứng minh mức độ thiệt hại, thiệt hại hành vi gây ô nhiễm môi trường (như ô nhiễm đất, không khí, nguồn nước…) chuyện đơn giản lúc thiệt hại biểu Do vậy, quy định trách nhiệm bồi thường thiệt hại luật dân pháp nhân vi phạm người dân khó có điều kiện để thực quyền yêu cầu bồi thường thiệt hại - Theo quy định hành, pháp nhân doanh nghiệp có hành vi vi phạm bị xử lý thông qua khởi kiện vụ án dân sự, thực tế, hành vi xảy khoảng thời gian dài, với nhiều đối tượng bị hại khác nên việc xác định người khởi kiện gặp nhiều khó khăn Mặt khác, theo quy định hành việc khởi kiện đòi bồi thường thiệt hại kèm theo mức án phí dân lớn nên, gây nhiều cản trở cho người dân việc đòi bồi thường thiệt hại Như vậy, trước hành vi vi phạm tổ chức, doanh nghiệp, người dân vừa bị thiệt hại lại vừa phải tự chứng minh thiệt hại trước đòi bồi thường Trong đó, coi pháp nhân chủ thể tội phạm việc chứng minh tội phạm xác định mức độ thiệt hại hành vi vi phạm tổ chức, pháp nhân gây thuộc trách nhiệm quan tiến hành tố tụng với quy trình tố tụng chặt chẽ, nhanh chóng, khách quan công Do vậy, nói, việc chưa quy định trách nhiệm hình pháp BLHS nguyên nhân dẫn đến tình trạng xử lý không dứt điểm vụ kiện người dân ba tỉnh đòi bồi thường thiệt hại Vụ Vedan GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện Như vậy, theo quy định hành, đồng thời với biện pháp xử lý hành chính, pháp nhân phải có trách nhiệm bồi thường thiệt hại gây Tuy nhiên, thực tế việc bồi thường thiệt hại thực Bởi vì, thứ nhất, thân người bị thiệt hại hành vi vi phạm pháp nhân gây không đủ kiến thức pháp lý nguồn lực tài để chứng minh tổn thất, thiệt hại theo quy định Bộ luật tố tụng dân sự, vi phạm môi trường, để khởi kiện yêu cầu pháp nhân bồi thường thiệt hại; thứ hai, nhiều trường hợp, số tiền tạm ứng án phí dân vượt khả người khởi kiện; thứ ba, đa số trường hợp thiệt hại pháp nhân gây cho nhiều người cá nhân muốn đủ khả khởi kiện, làm cho việc giải vụ án bồi thường thiệt hại hợp đồng thiếu hiệu quả, thiếu triệt để, thiếu toàn diện kéo dài Ví dụ: Vụ xả thải công ty Vedan minh chứng cụ thể sinh động bất cập việc buộc Công ty phải bồi thường thiệt hại hành vi vi phạm xả thải cho người bị gây thiệt hại Nông dân Cần Giờ hỗ trợ án phí nên khởi kiện vụ án dân sự; nông dân Đồng Nai không chứng minh khó khăn việc nộp án phí yêu cầu Vedan hỗ trợ số tiền định; Vụ Công ty Nicotex Thành Thái, nhân dân năm xã bị ô nhiễm không bồi thường khởi kiện đòi bồi thường Bên cạnh đó, lĩnh vực thi hành án nhiều bất cập, việc thi hành Quyết định xử phạt hành buộc khắc phục hậu khó thi hành thực tế với tính cưỡng chế thấp so với việc thi hành án, định tư pháp Tòa án Xét khía cạnh khả bồi thường thiệt hại, việc xử lý TNHS cá nhân dẫn đến việc pháp luật buộc cá nhân dùng tài sản để bồi thường thiệt hại Điều hoàn toàn không phù hợp trường hợp giá trị thiệt hại lớn đối tượng bị gây thiệt hại lên đến hàng nghìn người c Bất cập sách xử lý hình Cho đến thời điểm này, sách hình nhà nước ta xử lý hình chủ thể phạm tội cá nhân Tuy nhiên, điều kiện triển khai thi hành Hiến pháp năm 2013 tiếp tục hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Luật doanh nghiệp (sửa đổi) có hiệu lực, sách tỏ không phù hợp, hoạt động quản lý doanh nghiệp định cá nhân Giám đốc người điều hành doanh nghiệp, không trường hợp định đưa (bao gồm định vi phạm) sở bàn bạc, biểu tập thể (ví dụ Điều 60 Luật Doanh nghiệp) Về thực chất, trường hợp lãnh đạo tập thể, định tập thể hưởng lợi tập thể Trong trường hợp này, vai trò giám đốc điều hành người chấp hành định tập thể Vì vậy, buộc số cá nhân chịu trách nhiệm hình sự; người khác biểu quyết, hưởng lợi từ định tập thể thiếu công Điều thấy rõ doanh nghiệp có vốn đầu tư nước loại hình công ty cổ phần, mà phần lớn chủ sở hữu thực doanh nghiệp, pháp nhân lại người trực tiếp điều hành doanh nghiệp Do đó, trì sách hình xử lý cá nhân người phạm tội nay, xử lý đến cá nhân người trực tiếp điều hành doanh nghiệp mà chưa xử lý ông chủ thật - người hưởng lợi từ hành vi vi phạm doanh nghiệp d Xu hội nhập quốc tế đặt yêu cầu cần thay đổi sách xử lý hình pháp nhân Việt Nam Trong bối cảnh hội nhập quốc tế diễn mạnh mẽ, Việt Nam trở thành thành viên nhiều công ước quốc tế phòng, chống tội phạm như: Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, Công ước chống tham nhũng, Công ước chống tài trợ khủng bố, 40 Khuyến nghị FATF chống rửa tiền,…thì việc bảo đảm thực cam kết quốc tế GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện có vấn đề trách nhiệm hình hình phạt pháp nhân, nhằm tăng cường hợp tác quốc tế đấu tranh phòng, chống tội phạm cần thiết - Việc quy định trách nhiệm pháp lý pháp nhân (hành hình sự) để xử lý hành vi pháp nhân tham gia vào tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, tham nhũng, rửa tiền, buôn bán người, tài trợ khủng bố nghĩa vụ quốc tế bắt buộc nước ta với tư cách quốc gia thành viên Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, Công ước chống tham nhũng, thành viên Nhóm Châu Á- Thái Bình Dương phòng, chống rửa tiền (APG) Với tư cách quốc gia thành viên APG, nước ta có trách nhiệm thực đầy đủ Khuyến nghị Lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền (FATF), có Khuyến nghị liên quan đến việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân" Do tính chất nguy hiểm loại hành vi vi phạm nên BLHS hành xác định tội phạm phải bị xử lý hình Tuy nhiên, nay, xử lý hình cá nhân, pháp nhân tham gia thực tội phạm, có tội phạm tham nhũng, rửa tiền, buôn bán người, tài trợ khủng bố không bị xử phạt vi phạm hành không bị truy cứu trách nhiệm hình Luật Xử lý vi phạm hành không quy định xử phạt hành vi mà BLHS chưa quy định trách nhiệm hình pháp nhân Điều tạo khoảng trống việc xử lý vi phạm pháp nhân nước ta, dẫn đến tình trạng cá nhân có hành vi tham nhũng, rửa tiền, buôn bán người, tài trợ khủng bố, bị xử lý hình sự, pháp nhân thực hành vi phạm tội này, chí quy mô mức độ nghiêm trọng sở pháp lý để xử lý, kể hình lẫn hành - Theo số liệu thống kê, có 119 nước giới quy định TNHS pháp nhân Trong Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á có 5/10 nước quy định thức 2/10 nước (Lào Brunei) trình xem xét Từ số liệu cho thấy, ta không quy định TNHS pháp nhân thiết lập hệ thống hình phạt pháp nhân, doanh nghiệp Việt Nam ta nước bị xử lý hình (nặng nhiều so với xử phạt hành chính), doanh nghiệp nước đầu tư Việt Nam, vi phạm pháp luật Việt Nam lại bị phạt cao tỷ đồng Hơn nữa, điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế ngày nay, vào cuối năm hình thành cộng đồng kinh tế ASEAN, hội doanh nghiệp Việt Nam nước đầu tư, làm ăn ngày nhiều ngược lại doanh nghiệp nước vào Việt Nam đầu tư, làm ăn Nếu ta áp dụng chế xử phạt hành pháp nhân vi phạm có bất công hành vi vi phạm nghiêm trọng tương tự mà doanh nghiệp nước ta hoạt động nước bị xử lý hình theo pháp luật nước sở (nhất 06 nước ASEAN có quy định xử phạt hình pháp nhân), doanh nghiệp hoạt động nước ta (kể doanh nghiệp Việt Nam lẫn doanh nghiệp nước ngoài) bị xử phạt hành Tóm lại, thực tiễn thời gian qua cho thấy, tình hình vi phạm tổ chức tổ chức kinh tế (pháp nhân) diễn phổ biến nhiều trường hợp gây hậu đặc biệt nghiêm trọng, lĩnh vực kinh tế, môi trường Trong đó, chế xử lý hành chính, dân hành tỏ không hiệu quả, tính răn đe phòng ngừa chế tài xử lý không cao, hậu pháp lý việc xử lý doanh nghiệp vi phạm chưa có sức nặng đủ để phòng ngừa tái phạm nên chưa đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống hành vi vi phạm công ty, doanh nghiệp Thêm vào yêu cầu hội nhập quốc tế Điều đòi hỏi phải có biện pháp xử lý mạnh mẽ hơn, nghiêm khắc Về vấn đề này, số ý kiến cho rằng, ta chủ trương thu hút vốn đầu tư, nên quy định TNHS pháp nhân tạo nên tâm lý e ngại Nhà đầu tư Tuy nhiên, thu hút vốn đầu tư để phạt triển đất nước chủ trương đúng, giá Nhà đầu tư nước cần đối xử bình đẳng Nhà đầu tư chấp hành pháp luật Nhà đấu tư vi phạm pháp luật GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện để bảo đảm tính nghiêm minh pháp luật truy xét đến trách nhiệm công ty, doanh nghiệp hành vi vi phạm nguy hiểm mang tính chất tội phạm mà biện pháp xử lý hình công ty, doanh nghiệp vi phạm Trên tinh thần đó, dự thảo BLHS (sửa đổi) bổ sung quy định trách nhiệm hình pháp nhân sở thiết lập hệ thống hình phạt để áp dụng lên pháp nhân phạm tội 1.3 Sơ lược hệ thống hình phạt pháp nhân giới Việt Nam 1.3.1 Trong hệ thống pháp luật nước thới giới Đối với hệ thống chế tài áp dụng pháp nhân, nghiên cứu luật hình nước quy định trách nhiệm hình pháp nhân cho thấy hình phạt quy định với pháp nhân phạm tội nước khác nhau, có nước quy định hình phạt tiền hình phạt nước theo truyền thống Common law Trung quốc, nước khác Pháp, Bỉ, Hà Lan lại quy định hệ thống hình phạt áp dụng pháp nhân Để tìm hiểu rõ hệ thống hình phạt áp dụng pháp nhân nước Đồng thời, có nhìn tổng quan chế tài quy định pháp nhân nhằm học hỏi kinh nghiệm lập pháp ta sâu nghiên cứu hệ thống hình phạt nước 1.3.1.1 Hệ thống hình phạt pháp nhân Trung Quốc Nghiên cứu lịch sử tiến triển pháp luật hình Trung Quốc kể từ thành lập nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa cho thấy thời gian dài pháp luật hình nước không thừa nhận trách nhiệm hình pháp nhân, ban hành Bộ luật hình năm 1979 nước giữ quan niệm truyền thống trách nhiệm hình đặt cá nhân Tuy nhiên, trách nhiệm pháp lý lĩnh vực dân sự, hành chính, môi trường lại quy định áp dụng pháp nhân Từ có Luật hải quan năm 1987, Trung Quốc quy định pháp nhân, tổ chức, đơn vị, chủ thể chịu trách nhiệm hình tội phạm buôn lậu Tiếp theo đó, nước ban hành loạt đạo luật chuyên biệt có quy phạm khác quy định trách nhiệm hình pháp nhân, tổ chức Sau 20 năm cải cách kinh tế Trung Quốc ngày phát triển, để đáp ứng nhu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm lần pháp điển hóa lần thứ hai Trung Quốc ban hành Bộ luật hình 1997 thay Bộ luật hình 1979, Trung Quốc thức thiết lập trách nhiệm hình pháp nhân với tư cách nguyên tắc chung pháp luật hình Điều 30 Tiết Chương III Phần chung Bộ luật hình quy định: “ Công ty, doanh nghiệp, quan, tổ chức, đoàn thể thực hành vi nguy hiểm cho xã hội coi tội phạm theo quy định luật phải chịu trách nhiệm hình sự” Từ việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân, tổ chức Bộ luật đưa hình phạt để xử lý trường hợp phạm tội Tuy nhiên, điều đặc biệt nước khác Anh, Pháp, Hà Lan, quy định hệ thống hình phạt pháp nhân pháp luật Trung Quốc quy định hình phạt áp dụng pháp nhân hình phạt tiền Tại Điều 31 Tiết Chương III Phần chung Bộ luật hình Trung Quốc quy định: “Đơn vị phạm tội bị phạt tiền Người phụ trách người có trách nhiệm trực tiếp khác đơn vị phải chịu trách nhiệm hình Trường hợp có quy định khác quy định Phần điều khoản đặc biệt luật luật khác, áp dụng quy định đó” Theo điều luật thấy Trung Quốc hệ thống hình phạt để áp dụng pháp nhân phạm tội, pháp nhân phạm tội bị áp dụng hình phạt phạt tiền Ngoài ra, theo điều luật thấy trách nhiệm trách nhiệm đồng thời, có nghĩa trách nhiệm hình pháp GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện nhân hay nhiều cá nhân đồng hóa cho tội phạm, tức cá nhân bị truy cứu trách nhiệm hình tội pháp nhân bị truy cứu trách nhiệm hình tội Đồng thời, với quy định cho thấy Điều 31 Bộ luật hình Trung Quốc thiết lập tính hai mặt – tính nhị nguyên chế tài hình Trong trường hợp pháp nhân phạm tội cụ thể, thẩm phán cần phải áp dụng hình phạt tiền pháp nhân hình phạt khác người lãnh đạo phụ trách người có trách nhiệm trực tiếp Những quy định riêng Bộ luật hình dự liệu hai mức độ hình phạt loại hình phạt cá nhân bị trừng phạt liền sau án tuyên pháp nhân phạm tội Đối với số tội phạm, pháp luật hình Trung Quốc quy định hình phạt áp dụng pháp nhân phạm tội tương tự cá nhân phạm tội Nhưng nhiều tội phạm, pháp nhân phạm tội lại xử phạt nhẹ so với hình phạt dự liệu cá nhân phạm tội Ví dụ: tội buôn lậu quy định Điều 152 sau: người mục đích kiếm lời hay mục đích truyền bá mà buôn lậu phim ảnh, sách báo, băng ghi âm, băng video đồi trụy, hay vật phẩm đồi trụy khác pháp nhân phạm tội phạt tiền cán chủ quản phụ trách trực tiếp cán chịu trách nhiệm trực tiếp bị xử phạt tù từ năm đến 10 năm bị phạt tiền, có tình tiết giảm nhẹ phạt tù từ năm trở xuống, cải tạo lao động quản chế bị phạt tiền Hoặc ví dụ khác, điều 192, 194, 195 Bộ luật hình nêu tội trốn thuế có quy định, hình phạt nghiêm khắc áp dụng pháp nhân phạm tội phạt tiền người đại diện cho pháp nhân phạm tội lợi ích bị phạt, tùy trường hợp không vượt 10 năm tù tù chung thân Mặc dù, Bộ luật hình Trung Quốc có điều chỉnh cụ thể chế định trách nhiệm hình pháp nhân nhiều vấn điều quan trọng chưa quy định như: phạm vi, điều kiện áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân, vấn đề lỗi, vấn đề đồng hóa trách nhiệm hình cá nhân pháp nhân Tuy nhiên, đặc điểm kinh tế, trị, xã hội Trung Quốc có phần giống Việt Nam, nước trình chuyển đổi, nên việc nghiên cứu kinh nghiệm nước giúp ích cho nước ta việc xây dựng hệ thống pháp luật nói chung hệ thống hình phạt pháp nhân nói riêng tương lai Chúng ta nên nghiên cứu Bộ luật hình Trung Quốc cách tiếp thu có chọn lọc nhằm bổ sung, hoàn thiện pháp luật hình Việt Nam 1.3.1.2 Hệ thống hình phạt pháp nhân nước Anh Kể từ sau cách mạng Pháp năm 1789, Anh nước xác lập chế định trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình sở án lệ Tòa án, sau trách nhiệm hình pháp nhân lan tỏa toàn nước truyền thống Common Law như: Hoa Kỳ, Cannada, Ôxtrâylia, Niu Dilân Hiện nay, chế định trách nhiệm hình pháp nhân tiếp nhận nhiều nước giới Thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm Anh cho thấy tình hình tội phạm có tổ chức, đặc biệt vi phạm tội phạm pháp nhân thực lĩnh vực kinh tế, thương mại, môi trường, ngày nhiều diễn biến phức tạp, gây hậu quả, tác hại lớn cho lợi ích xã hội Đứng trước tình hình đó, với sách hình mềm dẻo nhằm nâng cao hiệu qua đấu tranh phòng, chống tội phạm, Tòa án Anh áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân, coi pháp nhân thực thể xã hội trừu tượng pháp lý, số cộng cá nhân Thực thể xã hội có tồn với tư cách phải tự chịu trách nhiệm hành vi phạm tội thực Trong thực tiễn xét xử theo giải thích Luật giải thích đạo luật năm 1978 coi pháp nhân với tư cách chủ thể trách nhiệm hình thực thể tổ chức thực thể cá thể có tư cách pháp nhân, nhóm, hội, hiệp hội GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện tư cách pháp nhân Như vậy, pháp nhân, tổ chức với tư cách chủ thể trách nhiệm hình rộng nhiều so với pháp nhân với tư cách chủ thể chịu trách nhiệm dân sự, thương mại, kinh tế Pháp nhân bị truy cứu trách nhiệm hình hầu hết tội phạm quy định Common Law luật thành văn, trừ số tội nghiêm trọng số tội khác chất nên pháp nhân thực Trong trình áp dụng chế định trách nhiệm hình pháp nhân, Tòa án Anh gặp trở ngại mà trở ngại mà nhà làm luật nhiều nước, có Việt Nam, ngập ngừng chưa tiếp nhận nguyên tắc này, có quan niệm coi pháp nhân thực thể trừu tượng pháp lý nên ý chí, ý thức, mong muốn cá nhân, đó, tự thực tội phạm phạm lỗi hình Ngoài ra, pháp nhân áp dụng hình phạt cổ điển tù giam, tử hình, Tuy nhiên, qua thực tiễn xét xử, Tòa án Anh đưa giải pháp khác để áp dụng chế định trách nhiệm hình pháp nhân Một giải pháp mà pháp luật hình nước hoàn toàn chấp nhận lý thuyết đồng hóa mà theo lý thuyết người giữ vị trí lãnh đạo – người có quyền định pháp nhân, đồng hóa với pháp nhân tới mức hành vi phạm tội mà họ thực lợi ích khuôn khổ hoạt động pháp nhân luôn đánh hành vi phạm tội pháp nhân Tồn thành phần lỗi thuộc người coi pháp nhân Còn hình phạt, phát triển mạnh hình phạt tiền nên pháp luật hình Anh pháp luật hình Trung Quốc quy định phạt tiền hình phạt áp dụng pháp nhân phạm tội Ở Vương quốc Anh, văn pháp luật quy định cụ thể hệ thống hình phạt Tuy nhiên, lại có số lượng lớn luật quy định thẩm quyền tòa hình việc định hình phạt người phạm tội Mặc dù vậy, Vương quốc Anh tồn hệ thống hình phạt linh hoạt Đặc trưng hệ thống quy định luật hình sự, hệ thống hình phạt bắt buộc Tóa án hệ thống đầy đủ hình phạt có mối liên hệ với Hệ thống hình phạt Anh không phân chia thành hình phạt hình phạt bổ sung Vì tất hình phạt thay bổ sung cho Phân tích pháp luật thực tiễn xét xử cho phép đưa mối quan hệ tồn số loại hình phạt trường hợp người phạm tội từ chối cháp hành hình phạt nhẹ dẫn đến việc bị thay hình phạt nặng Chẳng hạn trường hợp vi phạm điều kiện thử thách, không đóng tiền phạt không thực hình phạt khác dẫn đến việc thay hình phạt hình phạt tù Ngoài ra, ta phân nhóm hình phạt mà Tòa án áp dụng có đồng ý bị cáo Cần phải nói thêm xuất phát từ mục đích xã hội, nhu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm năm gần hệ thống hình phạt phát triển theo hướng phân hóa, đặc biệt hình phạt người chưa thành niên người trẻ tuổi, người vi phạm không đáng kể Xu hướng làm luật nhà làm luật Anh hạn chế sử dụng đến hình phạt tù, sử dụng trường hợp phạm tội nghiêm trọng 1.3.1.3 Trong hệ thống pháp luật Hà Lan Trong cổ luật Hà Lan nước Châu Âu khác thừa nhận nguyên tắc trách nhiệm hình pháp nhân, kể từ Bộ luật hình Napôlêông áp dụng nước này, nguyên tắc, trách nhiệm hình pháp nhân không áp dụng Hà Lan Tuy nhiên, lĩnh vực chuyên biệt thuế quan, trách nhiệm hình pháp nhân áp dụng theo Điều 231 Luật chung ngày 26-8-1822 Điều 13 Luật chung hải quan GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện năm 1870 Đến năm 1886, Hà Lan ban hành luật hình thay cho luật hình Napôlêông năm 1810 Bộ luật hình năm 1886 quy định chung chế độ trách nhiệm hình cá nhân, pháp nhân phạm tội chịu trách nhiệm hình Ngày 22-6-1950, Hà lan ban hành luật tội phạm kinh tế (gọi tắt WED) Điều đáng quan tâm WED không quy định trách nhiệm hình cá nhân mà quy định trách nhiệm hình pháp nhân phạm tội kinh tế Cho đến Quốc hội Hà Lan ban hành luật ngày 23-6-1976, trách nhiệm hình pháp nhân thực trở thành nguyên tắc chung pháp luật hình Hà Lan Nguyên tắc sau ghi nhận Điều 51 Bộ luật hình hành, áp dụng không pháp luật hình Phần chung mà áp dụng lĩnh vực pháp luật hình Phần tội phạm như: thuế, môi trường, lao động, thương mại lĩnh vực khác Việc ghi nhận nguyên tắc trách nhiệm hình pháp nhân Bộ luật hình đồng nghĩa với việc Hà Lan từ bỏ dứt khoát nguyên tắc pháp nhân chịu trách nhiệm hình Nhà làm luật nước coi pháp nhân thực thể xã hội trừu trượng pháp lý, số cộng cá nhân Thực thể xã hội có tồn với tư cách phải tự chịu trách nhiệm hình hành vi phạm tội mà thực Pháp nhân với tư cách chủ thể tội phạm quy định rộng Nó bao gồm pháp nhân theo luật tư pháp nhân theo luật công Tư cách pháp nhân theo Luật Dân Luật thương mại ý nghĩa cho việc xác định trách nhiệm hình pháp nhân Nguyên tắc trách nhiệm hình pháp nhân đưa vào Điều 51 Bộ luật hình hành nguyên tắc chung áp dụng tội phạm, có nghĩa tội phạm thực cá nhân pháp nhân Để quy kết tội phạm cá nhân thực cho pháp nhân phải có cứ, thứ tội phạm thực cá nhân người giữ vị trí lãnh đạo pháp nhân người lệnh người quản lý điều hành thực tế việc thực tội phạm Hoặc trường hợp đặc biệt nhân viên bình thường, pháp nhân giao phó nhiệm vụ trách nhiệm định Thứ hai là, tội phạm thực khuôn khổ thẩm quyền chung khuôn khổ hoạt động pháp nhân thực danh nghĩa lợi ích pháp nhân Trong Bộ luật hình hành, nhà làm luật không quy định chương riêng trách nhiệm hình pháp nhân hệ thống hình phạt pháp nhân mà chấp nhận phương án quy định hệ thống điều khoản chung Phần chung Bộ luật hình quy định dạng trách nhiệm hình Điều 51 quy định phạm vi điều kiện áp dụng trách nhiệm hình pháp nhân Điều 51 Bộ luật hình sự, nhà làm luật có điều chỉnh chế định trách nhiệm hình pháp nhân nêu trên, nhiều vấn đề chưa điều chỉnh điều chỉnh chưa triệt để như: pháp nhân phải chịu trách nhiệm hình sự, pháp nhân chịu trách nhiệm với loại tội phạm nào, Tuy nhiên, nghiên cứu thực tiễn xét xử giải pháp xây dựng chế định hệ thống hình phạt pháp nhân Bộ luật hình Hà Lan cho nhận thức, kinh nghiệm hay cần tham khảo trình nghiên cứu xây dựng chế định hệ thống hình phạt pháp nhân luật hình Việt Nam sau 1.3.2 Trong hệ thống pháp luật Việt Nam Ở Việt Nam, nghiên cứu lịch sử PLHS cho thấy trước cách mạng tháng Tám năm 1945, vấn đề thiết lập TNHS hình phạt pháp nhân, tổ chức đề cập đến LHS Ví dụ: Trong Quốc triều hình luật, Điều 62 Chương Tạp luật quy định: “Những trang trại ven biển mà đón tiếp thuyền buôn, ngầm dỡ hộ hàng hóa lên bờ, xử biếm tư, GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện phải phạt gấp tang vật để sung công; lấy phần thưởng cho người tố giác Người chủ trang trại chức giám trang” Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân quy định pháp luật thực dân phong kiến, Điều 12 Dụ số 45.1088 ngày 03/5/1945 trừng trị vi phạm luật lệ hối đoái giám đốc, quản trị viên, quản lý pháp nhân bị truy tố mà thân pháp nhân bị tố bị phạt bạc” Sau cách mạng tháng Tám năm 1945, quyền chế độ cũ miền Nam Việt Nam ban hành số văn pháp luật hình quy định hình phạt pháp nhân như: Điều 33 Dụ số 10 ngày 23/6/1950 Điều 26 Dụ số 33 ngày 16/11/1952 quy định trường hợp hội buôn, hiệp hội, nghiệp đoàn hoạt động trái với điều khoản quy định cách tổ chức điều hành hội, giám đốc hay quản trị viên điều bị truy tố, bị phạt bạc hay phạt giam, tổ chức bị Tòa án giải tán Đặt biệt BLHS ngày 20/12/1972 quyền Sài Gòn cũ với điều 8, 69 71 thức quy định TNHS pháp nhân đặt hình phạt pháp nhân phạm tội phần nguyên tắc chung LHS Điều quy định “Luật hình chi phối nhân pháp nhân cư trú lãnh thổ Việt Nam kiện xảy lãnh thổ này, kể không phận hải phận” Điều 69 quy định: Cá nhân pháp nhân điều bị trách nhiệm hình sự” Theo Điều 71 “pháp nhân bị xử phạt giải tán, phạt vạ tịch thu tài sản” Dưới chế độ Việt Nam Dân chủ Cộng hòa, Điều 13 Sắc lệnh số 282/SL ngày 14/12/1956 Chủ tịch Hồ Chí Minh ký kèm theo Luật chế độ báo chí Quốc hội thông qua Luật số 100/SL/L002 ngày 20/05/1957 quy định: “Báo chí vi phạm Điều 8, bị trừng phạt: tịch thu ấn phẩm, đình vĩnh viễn bị truy tố trước Tòa án, bị phạt tiền từ 10 vạn đồng đến năm mươi vạn đồng, người có trách nhiệm bị phạt tù từ tháng đến năm, hoạt hai hình phạt đó” Báo chí vi phạm Điều Điều 12 bị trừng phạt: “tùy theo lỗi nặng, nhẹ mà bị cảnh cáo, tịch thu ấn phẩm, đình tạm thời, đình vĩnh viễn, bị truy tố trước Tòa án, bị phạt tiền từ mười vạn đồng đến triệu đồng người chịu trách nhiệm bị phạt tù từ tháng đến hai năm, hai hình phạt Nếu xét đương phạm vào luật lệ khác, Tòa án chiếu theo luật lệ mà trừng phạt thêm” Điều 14 quy định tiếp: “Trong trường hợp vi phạm, chủ bút chịu trách nhiệm chính, người quản lý người viết phải liên đới chịu trách nhiệm phần Nếu in báo chí chưa có giấy phép chủ nhà in bị liên đới chịu trách nhiệm” Tuy nhiên, sau văn PLHS hướng dẫn thi hành Tòa án nhân dân tối cao điều nghiêng hình phạt cá nhân, không đề cập đến hình phạt pháp nhân, tổ chức, đơn vị Có thể nói, nước ta thời gian dài ngày hệ thống hình phạt pháp nhân thiết lập lĩnh vực pháp luật khác nhau, dân sự, kinh tế, hành chính, lĩnh vực LHS, hai lần pháp điển hóa với việc ban hành BLHS năm 1985 1999, gần với việc ban hành Luật Sửa đổi, bổ sung số điều BLHS 1999 (Luật có hiệu lực thi hành từ ngày 1/1/2010), nhà làm luật chưa chấp nhận nguyên tắc xử lý hình pháp nhân Trong báo cáo số 251/BC-UBTVQH12 ngày 23/4/2009 việc giải trình tiếp thu, chỉnh lý Dự thảo luật sửa đổi, bổ sung số điều BLHS có ý kiến là: “Về đề nghị bổ sung TNHS pháp nhân số tội phạm liên quan đến lĩnh vực như: thuế, môi trường, chứng khoán, UBTVQH cho rằng, vấn đề lớn, cần phải nghiên cứu kỹ, làm rõ sở lý luận thực tiễn TNHS, khái niệm tội phạm, hệ thống hình phạt, nguyên tắc áp dụng, quyền nghĩa vụ pháp nhân tố tụng hình sự, Do đó, đề GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt pháp nhân phạm tội bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận giải pháp hoàn thiện nghị Quốc hội cho tiếp tục nghiên cứu phục vụ cho vệc sửa đổi bản, toàn diện BLHS thời gian tới” Trước đòi hỏi công đổi đất nước thực nghị Bộ Chính trị Nghị số 08/NQ-TW ngày 02-01-2002 số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới; Nghị số 48/NQ-TW chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị số 49/NQ-TW ngày 02-6-2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, việc nghiên cứu làm sáng tỏ mặt khoa học vấn đề lý luận trách nhiệm hình nói chung trách nhiệm hình pháp nhân nói riêng ý nghĩa mặt trị, xã hội mà thiết thực góp phần hoàn thiện Bộ luật hình sự, bảo đảm việc xử lý hình triệt để, công bằng, hiệu hơn, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm Trước tình hình việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân chưa ghi nhận thực tế, việc nghiên cứu hệ thống hình phạt để áp dụng lên pháp nhân phạm tội chưa thể đặc Hiện trình sửa đổi, bổ sung Bộ luật hình năm 1999 vấn đề trách nhiệm hình lại lần đặt với quan tâm đông đảo nhân dân nước Trong Dự thảo sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình 1999 vấn đề trách nhiệm hình quy định Chương XI song song với việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thiếu việc quy định hệ thống hình phạt để áp dụng lên pháp nhân có hành vi nguy hiểm cho xã hội Suy cho hình phạt dạng trách nhiệm hình việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân không đặt nhà làm luật quy định loại hình phạt để áp dụng lên pháp nhân phạm tội GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan [...]... vẫn được áp dụng theo Điều 2 31 của Luật chung ngày 26-8 -18 22 và Điều 13 Luật chung về hải quan GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt đối với pháp nhân phạm tội trong bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận và giải pháp hoàn thiện năm 18 70 Đến năm 18 86, Hà Lan ban hành bộ luật hình sự mới thay thế cho bộ luật hình sự Napôlêông năm 18 10 Bộ luật hình sự năm 18 86 chỉ quy định... nhân như: Điều 33 Dụ số 10 ngày 23/6 /19 50 và Điều 26 Dụ số 33 ngày 16 /11 /19 52 đều quy định trường hợp hội buôn, hiệp hội, nghiệp đoàn hoạt động trái với những điều khoản quy định về cách tổ chức và điều hành hội, thì các giám đốc hay quản trị viên điều có thể bị truy tố, bị phạt bạc hay phạt giam, còn các tổ chức trên có thể bị Tòa án giải tán Đặt biệt là trong BLHS ngày 20 /12 /19 72 của chính quyền Sài... sản” Dưới chế độ Việt Nam Dân chủ Cộng hòa, Điều 13 Sắc lệnh số 282/SL ngày 14 /12 /19 56 do Chủ tịch Hồ Chí Minh ký kèm theo Luật về chế độ báo chí được Quốc hội thông qua bởi Luật số 10 0/SL/L002 ngày 20/05 /19 57 quy định: “Báo chí nào vi phạm Điều 8, sẽ bị trừng phạt: tịch thu ấn phẩm, đình bản vĩnh viễn và bị truy tố trước Tòa án, sẽ bị phạt tiền từ 10 vạn đồng đến năm mươi vạn đồng, hoặc người có trách... lĩnh vực LHS, trong cả hai lần pháp điển hóa với việc ban hành BLHS năm 19 85 và 19 99, nhất là gần đây với việc ban hành Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của BLHS 19 99 (Luật này có hiệu lực thi hành từ ngày 1/ 1/2 010 ), các nhà làm luật vẫn chưa chấp nhận nguyên tắc xử lý về hình sự đối với pháp nhân Trong báo cáo số 2 51/ BC-UBTVQH12 ngày 23/4/2009 về việc giải trình tiếp thu, chỉnh lý Dự thảo luật sửa... phải bồi thường thiệt hại do hành vi vi phạm gây ra theo quy định của pháp luật dân sự a) Áp dụng biện pháp xử phạt vi phạm hành chính đối với pháp nhân - Theo quy định của Điểm b Khoản 1 Điều 5 Luật Xử lý vi phạm hành chính thì “Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính về mọi vi phạm hành chính do mình gây ra” Đồng thời, theo giải thích tại Khoản 1 Điều 2 của Luật thì “Vi phạm hành chính là hành vi có... này, thậm chí là ở quy mô và mức độ nghiêm trọng hơn thì không có cơ sở pháp lý để xử lý, kể cả hình sự lẫn hành chính - Theo số liệu thống kê, hiện có 11 9 nước trên thế giới đã quy định TNHS của pháp nhân Trong Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á có 5 /10 nước đã quy định chính thức và 2 /10 nước (Lào và Brunei) đang trong quá trình xem xét Từ số liệu này cho thấy, nếu ta không quy định TNHS của pháp nhân... lao động hoặc quản chế và bị phạt tiền Hoặc ví dụ khác, các điều 19 2, 19 4, 19 5 Bộ luật hình sự nêu trên về tội trốn thuế có quy định, hình phạt nghiêm khắc nhất áp dụng đối với pháp nhân phạm tội này cũng chỉ là phạt tiền nhưng đối với người đại diện cho pháp nhân này phạm tội vì lợi ích của nó sẽ bị phạt, tùy trường hợp không vượt quá 10 năm tù hoặc tù chung thân Mặc dù, Bộ luật hình sự Trung Quốc... Khoản 1 Điều 3, Điều 23) GVHD: Nguyễn Văn Tròn SVTH: Trần Thị Kim Soan Hệ thống hình phạt đối với pháp nhân phạm tội trong bối cảnh sửa đổi, bổ sung BLHS – Lý luận và giải pháp hoàn thiện Như vậy, Luật Xử lý vi phạm hành chính tuy đã được điều chỉnh theo hướng nâng mức phạt cao hơn so với trước kia, nhưng cũng không đủ sức răn đe doanh nghiệp, tổ chức vi phạm Mức phạt tối đa theo Điểm k Khoản 1, Khoản... với tư cách là chủ thể của tội phạm được quy định rất rộng Nó bao gồm các pháp nhân theo luật tư và các pháp nhân theo luật công Tư cách pháp nhân theo Luật Dân sự và Luật thương mại không có ý nghĩa cho việc xác định trách nhiệm hình sự của pháp nhân Nguyên tắc trách nhiệm hình sự của pháp nhân được đưa vào Điều 51 Bộ luật hình sự hiện hành là nguyên tắc chung được áp dụng đối với mọi tội phạm, có... pháp nhân cũng được quy định trong pháp luật của thực dân phong kiến, như Điều 12 Dụ số 45 .10 88 ngày 03/5 /19 45 về trừng trị các vi phạm luật lệ hối đoái thì không những giám đốc, quản trị viên, quản lý của pháp nhân bị truy tố mà chính bản thân pháp nhân cũng có thể bị tuy tố và bị phạt bạc” Sau cách mạng tháng Tám năm 19 45, chính quyền của chế độ cũ ở miền Nam Việt Nam cũng đã ban hành một số các