Chương v n QUỸ ĐẦU TU CHỨNG KHỐN, CƠNG TY ĐAU TƯ CHÚNG KHỐN VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT M ục QUY ĐỊNH CHUNG VE QUỲ ĐÁU TƯ CHỨNG KHOẢN Điều 82 Các loại hình quỹ đầu u rc h ứ n s khốn ] Quv đàu tư chứnsỊ khốn bao eỏm quỹ đại chúng quỹ thành viên Quỹ đại chúne bao uồm quỹ mờ quv đónu Điều 83 Thanh lập quv đầu tư c h ứ n e khốn Việc thành lập chào hán chínm chì quỹ c ỏ n chúns, quỹ đại chúne cơns tv quản lý quv thực theo quy định Điều 90 cùa Luật nàv phải ký với ủ y ban Chime khốn Nhà nước Việc thành lập quỹ thành v iê n cơns ty quản lý quv thực theo quy định Diều 95 Luật phải báo cáo Úy ban chứne khốn Nhà nươc Điều 84 Quyền nehĩa vụ cứa nhà đầu tư tham uia vào quỹ đau tư chứng khốn Nhà đau tư có cấc quvèn sau đây: a) Hườn" lợi từ hoạt độn ỉ! đáu tư quỹ đau Ur chứim khốn tươns úng vói tv lệ vốn ỵóp: b) Hưởne lợi ích va lài sán chia hợp pháp từ việc lý tài sản quỷ đàu tưchứnsĩ khốn; c) u câu cơng ty quản ]ý quỹ ngân hànii íĩiám sát mua lại chứng chí quỹ mở; 64 d) Khời kiện cơng ty quản lý quỹ, ngần hàns siám sát hoậc tó chức liên quan tỏ chức nàv vi phạm quvên lợi ích hợp pháp mình: đ) Thục qun thơng qua Đại hội nhà đầu tir, e) Chuvên nhưựns chíme quỹ theo quv định Điêu lệ quỹ đàu tirchứns khốn: 2) Các quyền khác quv định Điều lệ quỹ đàu tư ns khốn Nhà đâu tư có cúc nshĩa vụ sau đây: a) Chấp hành định Đại hội nhà đàu tư: b) Thanh loan đủ tiền mua chứng quv: c) Các nghĩa vụ khác quy định Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn Đièu 85 Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứns khốn Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư c h ứ n s khốn gồm tất cấc nha đầu tư, quan định cao quỹ đầu tư chím khốn Đại hội nhà đầu ur quỹ đầu tư chứne khốn có quyền nhiệm vụ sau đây: a) Bầu miễn nhiệm, nhiệm Chủ tịch thành viên Ban đại diện quỹ dằu tư chứng khốn; b) Ọuvết dinh mức thù lao chi phí hoạt động Ban đại diện quỹ đau tưchứno khốn; c ) T h a y đ o i Iiìirr p h í t r ả c h o c n e t y q u ả n lý q u ỹ v n g â n hàns giám sát; d) Xem xét xử ]ý vi phạm cơng ty quản lý quỹ nến hàng giám sát Ban đại diện quỹ ơây tổn thất cho quỹ đầu tư chứng khốn; đ) Quyết định sửa đổi bổ SUĨÌ2 Điều lệ quỹ đầu tư chứne khốn, Htyp đồng íiiấm sát; định việc niêm vót clnVníi chi quỹ đóns: e) Quyết định cấc thav đỏi bán tro n sách đau tư phươns án phan phối lợi nhuận, mục liêu đau u r c ủ a quỹ đầu tư chứniỊ khốn eiải thê quỳ đàu tư chững J o ỉ •/ c khốn: g) Quyết định thay đơi cơng ty quản lý quv nsân h a n giám sát; h) u càu cơna ty quản lv quỹ ngân hàns si ám sát trình sổ sách giấy tờ giao dịch Đại hội nhà đầu tư: i) Thơne qua báo cáo tình hình tài chính, tài sản hoạt độns hàne năm quỹ đàu tư chứns khốn; k) Thơne qua việc lựa chọn tổ chức kiêm tốn chấp thuận để kiểm tốn báo cáo tài hàns năm quỹ đàu tưchứnơ khốn; 1) Các quyền nhiệm vụ khác quv định Điều lè quỹ đầu tưchím e khốn Đại hội nhà đàu tư quỹ đầu tư ns khốn triệu tập hàne năm bất thường nhằm xem xét định nội d uns thuộc thẩm quyền Đại hội nhà đầu tư Việc triệu tập thể thức tiến hành Đại hội nhà đầu tư thơng qua định Đại hội nhà đầu tư thực theo quy định Bộ Tài Điều ]ệ quv đciu tư chứng khốn Đièu 86 Điều lệ quỹ đàu tư c h ím s khốn Điều lệ quỹ đầu tư chứrm khốn cơnu tv quản ]ý quỹ dự thảo Đại hội nhà đàu tư thỏns qua Điều lệ quỹ đầu tư chime khốn có nội đune chủ yếu sau đây: 66 a; Tên quỹ đau ur chứne khốn, cơne ty quản lý quỹ nên hàng ỉĩiãm sát: c V b) Nềv thành lập quỹ đàu tưchứne khốn: C) Mục tiêu hoại độne: lĩnh vực đầu tư; thòi hạn hoạt độns quỹ đâu urchíme khốn; d) Vốn 2Ĩp quv định tăne vốn quv đau tưchứns khốn; đ) Quyền nehĩa vụ cơng ty quản lý quỹ, nsân hàne siấm sát: irư TIM HỈEƯ LUẬT SỬA ĐƠI, BỖ SUNG MỘT s ố ĐIỂU CỦA LUẬT CHÚNG KHỐN Ngọc Linh tu yển chọn NHÀ X U Ấ T BẢ N D Â N TRÍ ố ' Ngỏ 26 " Phơ" H ồng Cầu - Hà Nội ĐT: (04) 63280438 - Fax: (04)35149839 Email: nxhdantri(S:g mail.com Wehsire: D an trip ublisher.com.vn Nxhdantri.com Dancriedition.com.vn Chịu trách n h iệ m xuất bản: BÙI THỊ HƯƠNG Chịu trách n h iệ m thảo: NGUYỄN PHAN HÁCH Biên tập: Vẽ bìa: Che bản: Sửa in: Kim Yến Hồng Giang Thu Phương Thu Hà [...]... 2 tv đầu tư chứng khốn chào bán cổ phiếu ra cơng chúns phải cơns bố thơng tin theo quy định tại Điều 101 và khoản 2 Điều 105 của Luật này 2 Cơng ty đầu tư chứng khốn có cơ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khốn, T ru n s tâm siao dịch chứng khốn phải cơn2 bố thơng tin theo quy định tại Điều 103 của Luật này Đ iều 107 Cơng bố thơng tin của s ở giao dịch chứns: khốn Trung tâm giao dịch chứng khốn... tại khoản 1 Điều 101 của Luật này 2 TỔ chức phát hành thực hiện chào bán trái phiếu ra cơn 2 chúng phải cơng bố thơn ổ; tin bất thườnơ trong thời hạn bảy mươi hai giờ, kể từ khi xảy ra một trong các sự kiện quy định tại các điểm a, b và c khoản 2 và khoản 3 Điều 101 của Luật này Đièu 103 Cơne bố thơne tin của tơ chức niêm yct 1 Ngồi nehĩa vụ cơng bố thơng tin quy định tại Điều 101 của Luật này, tổ... chì chào bán chứng khốn ra cóm' chúng, bị tịch thu các khoản thu trái pháp luật và phạt tiền từ một đên năm lần khoản thu trái pháp luật Điều 122 Xứ lý hành vi vi phạm quy định về cơna ty đại chúng 1 C ơ n 2 ty quy định tại điểm c khoản ] Điều 25 của v> * * Luật này khơng nộp hồ sơ cơng ty đại chúng cho ủ y ban Chứng khốn Nhà nước trong thời hạn chín mươi nsày, kể từ nềy trờ thành cơn 2 ty đại c h... hành vi vi phạm quy định của Luật này phải chịu một trong các hình thức xử phạt chính sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền 2 Tuỳ iheo tính chất, mức độ vi phạm, tơ chức, cá nhân vi phạm còn có thể bị áp dụng một hoặc nhiều hình thức xử phạt bơ sung bao gồm đình chỉ hoạt động; thu hồi giấy phép 92 giấy chứns: nhạn liên quan đến hoạt đ ơ n 2 chứng khốn và thị trườn 2 chứng khốn, Chứng chỉ hành nghề chímơ... 89 của Luật này; c) Các nshĩa vụ của cơn 2 ty đại chúns quy định tại khoản 2 Điều 27 cùa Linìt này: d) Tồn bộ tiền và tài sản của cơns ty đầu tưehứrm khốn phải được lưu ký tại một nsân hàns giám sát 3 Chính phủ quy định cụ thể việc thành lập, tổ chức, hoạt độne của cơng ty đàu tưchứrm khốn M ục 4 NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Điều 98 Nẹân hàne siám sát I Nôn hàns eiám sát là nsân hàns thương mại có Giấy chím