TỔNG LIÊN L ĐOÀ ÀN LAO Đ ĐỘNG VIIỆT NAM M TRƯỜ ỜNG ĐẠII HỌC TÔ ÔN ĐỨC T THẮNG KHO OA TÀI CHÍNH C - NGÂN H HÀNG TĨM TẮT T KHÓ ÓA LUẬ ẬN TỐT N NGHIỆP P MỘ ỘT SỐ GIẢI G PH HÁP PH HÁT TR RIỂN DỊỊCH VỤ Ụ MÔI G GIỚI CHỨNG C G KHỐ ÁN TẠI CƠNG G TY CỔ Ổ PHẦN N CHỨN NG KHỐ ÁN TP HỒ H CHÍÍ MINH H PHÒN NG GIAO O DỊCH H TRẦN N HƯNG G ĐẠO GVHD : TH.S H HUỲNH T THỊ HƯƠ ƠNG THẢ ẢO SVTH : PHẠM M THỊ HIỀ ỀN DUNG G MSSV : 0822888K KHÓA : 12 TP HỒ Ồ CHÍ MIN NH , THÁN NG 06 NĂ ĂM 2012 LỜI CẢM ƠN  Em xin chân thành cảm ơn quý thầy cô trường Đại học Tôn Đức Thắng tận tâm dạy dỗ, truyền đạt cho em kiến thức năm học vừa qua, đặc biệt thầy thuộc khoa tài ngân hàng dìu dắt em bốn năm học trường, giúp em trang bị kiến thức hữu ích để đảm nhận tốt công việc sau Xin chân thành cảm ơn giáo Th.s Huỳnh Thị Hương Thảo tận tình hướng dẫn em suốt thời gian em thực báo cáo tốt nghiệp trang bị cho em thêm nhiều kiến thức kinh nghiệm thực tiễn Xin chân thành cảm ơn Ban giám đốc Phòng giao dịch Trần Hưng Đạo anh chị phịng mơi giới chứng khốn tận tình giúp đỡ em suốt thời gian thực tập hoàn thành tốt báo cáo tốt nghiệp Và cuối em xin gởi lời chúc đến tất thầy cơ, anh chị phịng mơi giới chứng khốn- phòng giao dịch Trần Hưng Đạo thật nhiều sức khỏe, hạnh phúc thành công sống Xin chúc cho cơng ty cổ phần chứng khốn TP.Hồ Chí Minh tiếp tục phát triển để khẳng định vị khơng thị trường tài nước mà vương xa khu vực giới DANH MỤC BẢNG VÀ SƠ ĐỒ BẢNG: Bảng 2.1: Kết kinh doanh công ty CPCK TP.HCM năm 2011 21 Bảng 2.2: Kết hoạt động HSC Trần Hưng Đạo năm 2011 27 Bảng 3.1: Chỉ số tài HSC Trần Hưng Đạo năm 2011 36 Bảng 3.2: Về tài khoản khách hàng năm 2011 HSC Trần Hưng Đạo 40 SƠ ĐỒ: Sơ đồ 2.1 : Bộ máy tổ chức HSC 17 Sơ đồ 2.2 : Cơ cấu tổ chức HSC Trần Hưng Đạo 25 Sơ đồ 3.1 : Cơ cấu tổ chức phận mơi giới chứng khốn HSC Trần Hưng Đạo 31 DANH MỤC BIỂU ĐỒ BIỂU ĐỒ: Biểu đồ 2.1: Kết hoạt động kinh doanh HSC năm 2011 22 Biểu đồ 2.2: Kết hoạt động kinh doanh HSC Trần Hưng Đạo năm 2011 22 Biểu đồ 3.1: Kết hoạt động dịch vụ mơi giới chứng khốn PGD năm 2011 37 Biểu đồ 3.2: Lợi nhuận MGCK PGD so với tồn cơng ty năm 2011 39 Biểu đồ 3.3: Lợi nhuận MGCK PGD so với tồn cơng ty năm 2011 40 Biểu đồ3.4: Thị phần MGCK PGD so với tồn cơng ty 42 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT STT CHỮ VIẾT TẮT GIẢI NGHĨA CPCK CPI Chỉ số giá tiêu dùng HSC Công ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh HOSE NASDAQ Sàn giao dịch chứng khoán Hoa Kỳ NYSE Sở giao dịch chứng khốn New York PGD Phịng giao dịch IPO Chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng OTC Thị trường phi tập 10 TTCK Thị trường chứng khoán 11 TTGD Thị trường giao dịch 12 UBCKVN Uỷ ban chứng khoán Việt Nam 13 VN-Index Chỉ số chứng khoán Việt Nam Cổ phần chứng khốn Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh LỜI MỞ ĐẦU  Lý chọn đề tài Môi giới hoạt động quan trọng cơng ty chứng khốn Nó ảnh hưởng lớn tới trình hình thành phát triển thị trường chứng khốn cơng ty chứng khốn Mơi giới chứng khốn khơng đem lại lợi ích cho nhà đầu tư, cho thân công ty chứng khốn mà cịn mang lại lợi ích cho phát triển thị trường chứng khoán Ở Việt Nam, thị trường chứng khốn thức đời với thành lập Trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh vào ngày 20/07/2000 Hiện nay, thị trường bắt đầu hoạt động gần 12 năm Các cơng ty chứng khốn thành lập để đáp ứng nhu cầu thị trường Cho đến nước có nhiều cơng ty chứng khoán hoạt động nhằm phục vụ cho nhu cầu thị trường Tuy nhiên, bối cảnh đất nước tình trạng khắc phục tình trạng khủng hoảng kinh tế tạo nhiều hội lẫn thách thức Cơng ty chứng khốn nước Cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh khơng phải ngoại lệ Do vậy, để có khả cạnh tranh trụ vững Thị trường chứng khốn Cơng ty phải khơng ngừng nâng cao chất lượng, mở rộng phát triển hoạt động Trong trình thực tập phịng giao dịch Trần Hưng Đạo Cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh dựa tìm hiểu hoạt động mơi giới chứng khốn Công ty hoạt động môi giới thị trường chứng khoán, em chọn đề tài “Một số giải pháp phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phòng giao dịch Trần Hưng Đạo” làm đề tài nghiên cứu khóa luận tốt nghiệp  Mục tiêu nghiên cứu Nhằm phân tích thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn, từ nêu hạn chế giải pháp để hoàn thiện hoạt động mơi giới chứng khốn HSC – phịng giao dịch Trần Hưng Đạo nói riêng HSC nói chung  Đối tượng nghiên cứu Để tạo sở thực tiễn cho việc nghiên cứu, khóa luận tốt nghiệp xét tình hình hoạt động mơi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh – phịng giao dịch Trần Hưng Đạo Tập trung vào lĩnh vực hoạt động môi giới chứng khốn phịng giao dịch năm 2011  Phương pháp nghiên cứu - Phương pháp tham khảo tài liệu - Phương pháp quan sát - Phương pháp vấn - Phương pháp toán thống kê  Phạm vi nghiên cứu - Khơng gian: Cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh – phịng giao dịch Trần Hưng Đạo - Thời gian : Năm 2011  Kết cấu cấu nội dung nghiên cứu Kết cấu đề tài: Ngoài Lời mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo Danh mục từ viết tắt; Kết cấu đề tài gồm bốn phần chính: - Chương 1: Cơ sở lý luận hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn - Chương 2: Giới thiệu tổng quan cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo - Chương 3: Thực trạng dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phòng giao dịch Trần Hưng Đạo - Chương 4: Giải pháp phát triển dịch vụ môi giới công ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo Vì kiến thức lý luận, trình độ thời gian nghiên cứu có hạn nên cố gắng hết sức, khóa luận tốt nghiệp khơng tránh khỏi thiếu sót định, em mong đóng góp thầy q Cơng ty để viết hồn thiện MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG VÀ SƠ ĐỒ DANH MỤC BIỂU ĐỒ LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Những vấn đề chung công ty chứng khoán 1.1.1 Khái niệm phân loại công ty chứng khoán .1 1.1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.1.1.2 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.1.2 Vai trị cơng ty chứng khoán 1.1.2.1 Đối với thị trường chứng khoán 1.1.2.2 Đối với tổ chức phát hành 1.1.2.3 Đối với nhà đầu tư 1.1.2.4 Đối với quan quản lý thị trường 1.1.3 Hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán .5 1.1.3.1 Mơi giới chứng khốn 1.1.3.2 Tư vấn chứng khoán .6 1.1.3.3 Hoạt động tự doanh quản lý danh mục đầu tư 1.1.3.4 Hoạt động bảo lãnh, đại lý phát hành 1.2 Dịch vụ môi giới công ty chứng khoán 1.2.1 Hoạt động mơi giới chứng khốn 1.2.1.2 Khái niệm 1.2.1.3 Chức hoạt động mơi giới chứng khốn .8 1.2.1.4 Phân loại .8 1.2.2 Dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khoán .9 1.2.2.1 Khái niệm đặc điểm dịch vụ mơi giới chứng khốn .9 1.2.2.2 Vai trò dịch vụ mơi giới chứng khốn 10 1.2.2.3 Những nhân tố ảnh hưởng đến phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn 11 1.2.2.4 Hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn .13 Kết luận chương 14 CHƯƠNG 2: GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TP HỒ CHÍ MINH PHÒNG GIAO DỊCH TRẦN HƯNG ĐẠO .15 2.1 Lịch sử hình thành phát triển cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh 15 2.1.1 Giới thiệu tổng quan công ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh .15 2.1.2 Bộ máy tổ chức 18 2.1.3 Kết hoạt động kinh doanh 21 2.2 Quá trình hình thành phát triển cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo (HSC Trần Hưng Đạo) 23 2.2.1 Lịch sử hình thành phát triển cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh 23 2.2.2 Cơ cấu tổ chức 24 2.2.3 Nhiệm vụ chức phòng ban 25 2.2.4 Kết hoạt động phòng giao dịch 27 Kết luận chương 29 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHỐN Ở CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN TP HỒ CHÍ MINH PHỊNG GIAO DỊCH TRẦN HƯNG ĐẠO 30 3.1 Giới thiệu phận mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn TP.Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo 30 3.1.1 Cơ cấu tổ chức phận môi giới chứng khoán .30 3.1.2 Quy trình, cách thức cơng việc phận mơi giới chứng khoán 31 3.2 Hiệu dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo 35 3.2.1 Một số tiêu tài phản ánh hoạt động dịch vụ mơi giới chứng khốn HSC Trần Hưng Đạo 35 3.2.2 Chỉ tiêu gia tăng số lượng tài khoản giá trị giao dịch tài khoản 39 3.3 Đánh giá chung dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phòng giao dịch Trần Hưng Đạo 43 3.3.1 Ưu điểm dịch vụ mơi giới chứng khốn HSC Trần Hưng Đạo .43 3.3.2 Hạn chế dịch vụ môi giới chứng khoán HSC Trần Hưng Đạo 45 3.3.3 Nguyên nhân 48 Kết luận chương .49 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MÔI GIỚI Ở HSC TRẦN HƯNG ĐẠO 50 4.1 Chiến lược phương hướng phát triển nghiệp vụ môi giới HSC Trần Hưng Đạo giai đoạn 2012 – 2015 50 4.1.1 Chiến lược phát triển TTCK Việt Nam .50 4.1.1.1 Mục tiêu tổng quát .50 [Type text]    3.3.3 Nguyên nhân HSC Trần Hưng Đạo có mặt thị trường chưa lâu, Phòng giao dịch phải đối mặt với nhiều thách thức môi trường cạnh tranh gay gắt để chiếm lĩnh thị phần thị trường Đây điều dễ dàng làm hai mà cần phải có chiến lược lâu dài ban lãnh đạo sụ hợp lực toàn nhân viên phịng giao dịch, bên cạnh thành cơng mà phịng giao dịch đạt phịng giao dịch tồn khơng khó khăn cần phải khắc phục, mà nguyên nhân hạn chế gồm vấn đề sau: - Tác động thị trường chứng khoán giới nước Trong năm gần đây, thị trường giới rơi vào khủng kinh tế có nhiều biến động, giá dầu tăng cao tác động đến giá vàng, kinh tế giai đoạn suy thoái làm ảnh hưởng đến thị trường chứng khoán Các số thị trường NYSE, NASDAQ,… giảm chung ảnh hưởng đến thị trường chứng khoán Việt Nam Trong nước, hầu hết nhà đầu tư thường khơng có kiến thức vững thị trường chứng khoán Bất cư tin đồn tác động đến thị trường Biểu thị trường liên tục xảy ngày dư cung dư bán giao dịch khớp lệnh Phần lớn khoản thu cơng ty chứng khốn phí mơi giới chứng khốn tự doanh Thì điều kiện cung cầu cân đối chất lượng dịch vụ mơi giới có tốt đến đâu khơng thể mang khoản thu cho cơng ty Trong thị trường vàng ngoại hối mảnh đất màu mỡ cho nhà đầu tư Cùng lúc ngân hàng thiếu vốn liên tục tăng lãi suất tiền gửi khiến cho dòng chảy tiền tệ chuyển hướng rút khỏi thị trường chứng khốn Vì khơng khí sàn HSC Trần Hưng Đạo ảm đạm - Hoạt động Maketing cơng ty chứng khốn cịn yếu Trong thời gian đầu, có vài cơng ty chứng khốn lượng người tham gia thị trường tăng đột biến Do khoản thu phí chứng khốn hấp dẫn khiến cho hàng loạt cơng ty chứng khốn đời Nhà đầu tư khơng biết lựa chọn cho cơng ty chứng khoán tin cậy Mảng hoạt động Marketing HSC Trần Hưng Đạo không quan tâm nên chưa thu hút nhà đầu tư 48    [Type text]    - Về nguồn nhân lực Mơi giới hoạt động địi hỏi nhiều kỹ đạo đức nghề nghiệp nhân viên Trong thời điểm thị trường trải qua giai đoạn khó khăn, kéo theo khoản thu từ phí giao dịch chứng khốn cơng ty giảm rõ rệt Nhưng theo đánh giá chuyên gia, hội cho tổ chức nước nước định đầu tư Bản thân đối tượng khách hàng người có kinh nghiệm kiến thức thị trường chứng khốn Vấn đề nguồn nhân lực lại trở nên vơ cấp thiết tồn phát triển công ty Nhân viên môi giới không đơn thực lệnh theo khách hàng mà có hiểu biết sâu rộng thị trường đảm đương thu hút khách hàng tiềm cho cơng ty Vì vậy, sách thu hút nguồn nhân lực cơng ty gặp khơng khó khăn để thu hút nhân viên mơi giới có kinh nghiệm thành thạo nghiệp vụ - Về thị phần Đây vấn đề khó khăn đặt cho HSC Trần Hưng Đạo, với tâm lý lo lắng mà khối lượng nhà đầu tư cá nhân rút khỏi thị trường chứng khoán thời điểm kinh tế gặp khó khăn Hơn nữa, môi giới cho khách hàng tổ chức đầu tư nước ngồi mảng dịch vụ khó chia lại thị phần Bởi mảng dịch uy tín, kinh nghiệm địi HSC Trần Hưng Đạo phải có nhân viên có khả phân tích Nhưng khơng mà HSC Trần Hưng Đạo khơng có hội, Phòng giao dịch đầu tư cách bản, điều kiện cơng ty chứng khốn chuyển nhượng khách hàng, cắt bỏ dịch vụ môi giới thị phần chia lại Kết luận chương Chương vào trình bày thực trạng hoạt động mơi giới chứng khốn phịng giao dịch Trần Hưng Đạo, thông qua hai tiêu đánh giá: doanh thu đạt từ dịch vụ môi giới, số tài khoản khách hàng Thông qua số liệu ghi nhận tình hình hoạt động mơi giới ta phân tích thành tựu đạt vấn đề cịn tồn đọng tìm nguyên nhân vấn đề 49    [Type text]    CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ MÔI GIỚI Ở HSC TRẦN HƯNG ĐẠO 4.1 Chiến lược phát triển nghiệp vụ môi giới HSC Trần Hưng Đạo giai đoạn 2012 - 2015 4.1.1 Chiến lược phát triển TTCK Việt Nam Sự đời thị trường chứng khốn Việt Nam nằm tiến trình phát triển kinh tế thị trường định hướng XHCN Đảng Nhà nước Trên thực tế, thị trường chứng khoán mở kênh huy động vốn trung, dài hạn cho Chính phủ, quyền địa phương, doanh nghiệp, đem lại tiềm năng, vận hội nhà đầu tư Trong thời gian tới, để thị trường chứng khoán Việt Nam thực trở thành kênh huy động vốn trung dài hạn cho kinh tế, Chính phủ UBCKNN đề chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2015 Đó là: 4.1.1.1 Mục tiêu tổng quát Căn vào nhiệm vụ mà Nghị Đại hội Đảng toàn quốc lần thứ IX đề "Đẩy mạnh cơng nghiệp hố, đại hố theo định hướng xã hội chủ nghĩa, xây dựng tảng để đến năm 2020 nước ta trở thành nước công nghiệp Tổ chức vận hành thị trường chứng khốn, thị trường bảo hiểm an tồn, hiệu quả,…", Dự thảo đưa mục tiêu tổng quát TTCK vòng năm tới Thứ nhất, phát triển thị trường chứng khoán ổn định, vững chắc, cấu trúc hoàn chỉnh với nhiều cấp độ, đồng yếu tố cung – cầu: tăng quy mô chất lượng hoạt động, đa dạng hóa sản phẩm, nghiệp vụ, đảm bảo thị trường hoạt động hiệu trở thành kênh huy động trung dài hạn quan trọng kinh tế Thứ hai, bảo dảm tính cơng khai, minh bạch, tiêu chuẩn thông lệ quản trị công ty, tăng cường lực quản lý, giám sát cưỡng chế thực thi, bảo vệ lợi ích nhà đầu tư lòng tin thị trường Thứ ba, chủ động hội nhập thị trường tài quốc tế, tưng bước tiếp cận với chuẩn mực chung thông lệ quốc tế 50    [Type text]    4.1.1.2 Những mục tiêu cụ thể - Tăng quy mơ, độ sâu tính khoản thị trường chứng khoán + Phấn đấu đưa tổng giá trị vốn hóa thị trường cổ phiếu vào năm 2020 đạt khoảng 70% GDP; đưa thị trường trái phiếu trở thành kênh huy động phân bổ vốn quan trọng cho phát triển kinh tế + Đa dạng hóa sở nhà đầu tư, phát triển hệ thống nhà đầu tư tổ chức, khuyến ước dài hạn, đào tạo nhà đầu tư cá nhân - Tăng tính hiệu thị trường chứng khốn + Tái cấu trúc mơ hình tổ chức thị trường chứng khốn theo hướng nước có 01 Sở giao dịch chứng khốn bước cổ phần hóa Sở Giao dịch chứng khoán để bảo đảm thống hoạt động, thuận tiện việc nâng cao lực quản trị thu hút vốn từ thành viên thị trường + Hiện đại hóa sở hạ tầng, đa dạng hóa phương thức giao dịch sản phẩm nghiệp vụ Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán; bước kết nối với Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán khu vực Asean - Nâng cao sức cạnh tranh định chế trung gian thị trường tổ chức phụ trợ sở xếp lại cơng ty chứng khốn, bước tăng quy mơ, tiềm lực tài cơng ty chứng khốn, đa dạng hóa hoạt động nghiệp vụ theo thơng lệ chuẩn mực quốc tế; mở cửa thị trường cho trung gian tài nước ngồi phù hợp với lộ trình cam kết mức độ cạnh tranh tổ chức nước - Tăng cường lực quản lý, giám sát, tra cưỡng chế thực thi quan quản lý nhà nước sở cho phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có đủ quyền lực để thực thi tốt chức quản lý, giám sát, tra cưỡng chế thực thi - Tham gia chương trình liên kết thị trường khu vực ASEAN giới theo lộ trình phát triển đáp ứng yêu cầu an ninh tài chính, nâng cao khả cạnh tranh, khả hạn chế rủi ro, bước thu hẹp khoảng cách phát triển thị trường 51    [Type text]    chứng khoán Việt Nam so với thị trường khác khu vực giới Tham gia hợp tác quốc tế đa phương Ủy ban Chứng khốn nước khn khổ Biên ghi nhớ đa phương Tổ chức Quốc tế Ủy ban Chứng khoán (IOSCO) 4.1.2 Phương hướng phát triển HSC Trần Hưng Đạo thời gian tới 4.1.2.1 Về hoạt động HSC Trần Hưng Đạo Với cam kết từ cổ đông, Hội đồng quản trị, ban Tổng giám đốc, cán quản lý cấp toàn thể nhân viên, PGD hành động để hướng tới phát triển bền vững, tạo dựng niềm tin với khách hàng gia tăng giá tri cho khách hàng, cổ đơng tồn thể nhân viên cơng ty HSC Trần Hưng Đạo không ngừng mở rộng quy mô hoạt động, nâng cao chất lượng hiệu kinh doanh, đạt thị phần lớn sản phẩm dịch vụ để đạt mục tiêu mà công ty đặt Mặt khác, PGD giúp doanh nghiệp tiếp cận kênh huy động vốn đầu tư cách hiệu nhờ vào kinh nghiệm quan hệ đa chiều với nhiều tổ chức tài lớn nước Giúp doanh nghiệp chuyển đổi hình thức sang cơng ty cổ phần, huy động vốn nâng cao lực cạnh tranh để đáp ứng đòi hỏi kinh tế thị trường thời kỳ Việt Nam đường hồi phục sau khủng hoảng kinh tế Xây dựng dược sắc thương hiệu riêng tổng công ty thị truờng nước, vươn tầm khu vực, gới 4.1.2.2 Về nhân Nhân ln đóng vai trò quan trọng công ty thị trường Đặc biệt mơi trường canh tranh chứng khốn người xem yếu tố hàng đầu định thành bại công ty chứng khốn Vì sách nhân công ty hướng tới đội ngũ nhân viên nhằm chiêu mộ nhân tài, tạo môi trường làm việc tốt cho đội ngũ cán HSC Trần Hưng Đạo khơng thể đứng ngồi xu quy luật tất yếu Có đội ngũ nhân viên hàng đầu thị trường Đó mục tiêu mà PGD công ty đặt thời gian tới Với tảng đội ngũ nhân viên tốt nghiệp trường đại học nước, quốc tế, có trình độ chuyên môn sâu rộng, kỹ làm 52    [Type text]    việc tốt, đặc biệt có nhiều kinh nghiệm thực tế Bên cạnh sách quản trị nhân hợp lý đem lại môi trường làm việc phù hợp có hiệu cao 4.1.2.3 Về kỹ thuật, công nghệ Kỹ thuật, công nghệ ngày phát triển mạnh mẽ Cùng với xu hướng chung giới Công ty áp dụng hệ thống quản trị tiên tiến, động, chuẩn mực Nhằm trợ giúp PGD hoạt động kinh doanh quản lý có hiệu cao mang lại cho khách hành thông tin cập nhật nhanh nhất, xác Tạo tính liên tục giao dịch Tránh tượng trục trặc kỹ thuật TTGD TP.HCM thời gian qua 4.2 Giải pháp phát triển dịch vụ môi giới HSC Trần Hưng Đạo Qua thực trạng hoạt động PGD ta thấy số tài khoản khối lượng giao dịch PGD tiếp tục tăng, nhiên chưa xứng tầm với tiềm phát triển tổng công ty chứng khốn Để khơng ngừng củng cố uy tín khách hàng nâng cao vị PGD tổng cơng ty PGD phải khơng ngừng nâng cao chất lượng hoạt động kinh doanh để tiến tới góp phần giúp tổng cơng ty thành cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam Nghiệp vụ môi giới nghiệp vụ cơng ty chứng khốn, doanh số thị phần hoạt động môi giới công ty thị trường đánh giá chất lượng hoạt động cơng ty chứng khốn Do để nâng cao hiệu hoạt động PGD vấn đề phải đề cập đến hàng đầu phải nâng cao chất lượng hoạt động nghiệp vụ môi giới Những giải pháp bao gồm: 4.2.1 Nhóm giải pháp thị trường Mục đích giải pháp tăng thị phần PGD mảng dịch vụ môi giới chứng khốn thị trường, mục tiêu quan trọng đơn vị thời điểm Thực chất giải pháp nâng cao hoạt động Marketing PGD PGD phải trọng công tác đầu tư, nghiên cứu thị trường phát triển sản phẩm dịch vụ Công ty triển khai hoạt động nghiên cứu thị trường nhiều hình thức khác nhau, cụ thể là: 53    [Type text]    - Đẩy mạnh công tác thu thập ý kiến khách hàng sản phẩm dịch vụ cung cấp, sản phẩm tư vấn HSC để từ tiếp nhận thông tin phản hồi nhằm phát triển cải tiến hoàn thiện sản phẩm, dịch vụ tư vấn để đáp ứng tốt nhu cầu khách hàng; đồng thời nghiên cứu nhu cầu khách hàng để thiết kế đưa sản phẩm, dịch vụ tư vấn Hiện HSC Trần Hưng Đạo có hòm thư phòng giao dịch để khách hàng đóng góp ý kiến với cơng ty Vào cuối ngày phịng mơi giới có nhiệm vụ tổng hợp ý kiến gửi lên cho cấp Như hạn chế việc thu thập ý kiến thường khách hàng khơng có thời gian thường phản ánh với nhân viên mơi giới Vì vậy, cơng ty thu thập ý kiến khách hàng thông qua phiếu khảo sát cho khách hàng vào tuần Mẫu phiếu khảo sát phải phản ánh nội dung cần thu thập, hỏi nhiều dạng câu hỏi : đưa tình để trắc nghiệm, câu hỏi có khơng, câu hỏi mức độ câu hỏi mở Ngồi ra, nhân viên mơi giới tiến hành thu thập qua tiếp xúc với khách hàng, cách không tốn mà lại hiệu quả, gây dựng mối quan hệ khách hàng với cơng ty khách hàng hiểu cơng ty ln đặt lợi ích khách hàng lên hàng đầu, hay đơn giản khách hàng cảm nhận tôn trọng nhân viên với thân họ - Chú trọng hoạt động quảng cáo, tiếp thị HSC Trần Hưng Đạo tham gia vào thị trường chưa lâu nên hoạt động quảng bá hình ảnh cơng ty có ý nghĩa quan trọng Hoạt động phải tiến hành cụ thể sau: Tham dự Hội thảo chuyên đề nước nước ngồi lĩnh vực có liên quan đến thị trường tài nói chung thị trường chứng khốn nói riêng Một phần thơng qua hội thảo mà đánh giá tồn thị trường học hỏi kinh nghiệm quản lý thị trường Hai tạo dựng mối quan hệ với đối tác tổ chức nước ngồi Điều vơ quan trọng hướng phát triển công ty HSC Trần Hưng Đạo nên phối hợp với quan thông báo chí Uỷ ban chứng khốn trường đại học thực chương trình phổ cập kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán Thường khoá đào tạo chứng khoán phải kèm lý thuyết thực hành PGD kết hợp với sở đào tạo cho học viên tiếp cận thị trường trực tiếp sàn chứng khoán, thơng qua giới 54    [Type text]    thiệu hoạt động hình ảnh cơng ty Đây cách thức quảng cáo hình ảnh cơng ty mà chi phí đầu tư khơng nhiều - Đề sách khách hàng hợp lý Trong lâu dài PGD nên có sách khách hàng hợp lý tạo lòng tin cho nhà đầu tư Cần có sàng lọc khách hàng thành đối tượng riêng, với đối tượng cần có sách khác Ở nước thị trường chứng khoán phát triển họ áp dụng sách Đây vấn đề tương đối nhạy cảm PGD cần phải làm thật tế nhị Tránh tình trạng lộ liễu ảnh hưởng đến tâm lý nhà đầu tư Thường đối tượng khách hàng khác cần có sách chăm sóc cụ thể: Có sách ưu đãi cho nhóm khách hàng lớn, khách hàng mở tài khoản, khách hàng giới thiệu cho công ty khách hàng Cụ thể giảm phí giao dịch cho đối tượng khách hàng Đối với đối tượng khách hàng khách VIP, hay tổ chức nước nước ngồi thường giao dịch với giá trị lớn nên ngồi mức phí giao dịch yếu tố uy tín chất lượng dịch vụ mơi giới đặt lên hàng đầu việc lựa chọn cơng ty chứng khốn Khi khách hàng đáp ứng nhu cầu mong muốn họ đem lại cho cơng ty đối tượng khách hàng khoản thu nhập tương đối ổn định Một điểm hạn chế PGD thời gian qua chưa trọng vào đối tượng khách hàng lớn tổ chức nước nước Nhất thời điểm nay, nhà đầu tư cá nhân lòng tin vào thị trường chứng khốn, nguồn thu phí mơi giới từ mảng khách hàng giảm sút Nhưng hội mở cho nhà đầu tư tổ chức Để thu hút đối tượng khách hàng này, điều cần thiết ban lãnh đạo công ty phải phát huy mối quan hệ để nhà đầu tư sử dụng, đánh giá chất lượng sản phẩm dịch vụ Cịn nhóm khách hàng tham gia thị trường, giảm phí yếu tố khuyến khích họ mở tài khoản giao dịch cơng ty Ngồi ra, cơng ty nên mở lớp hướng dẫn đầu tư phổ cập kiến thức thường xuyên vào cuối tuần cho nhóm khách hàng Đây cách gắn kết nhà đầu tư với công ty nâng cao hiểu biết lĩnh vực mẻ cho người dân 55    [Type text]    Đối với đối tượng khách hàng quen thuộc phải có sách chăm sóc khách hàng thư thăm hỏi, tặng quà vào dịp lễ tết …Thường để tạo thân thuộc, nhân viên môi giới thường nhớ tên, ngày sinh khách hàng Có vậy, khách hàng cảm thấy cơng ty ngơi nhà thứ hai để thoải mái trao đổi băn khoăn vào thời điểm nhạy cảm việc định đầu tư khơng Thực tế mà nói, giảm phí điều kiện ban đầu để thu hút khách hàng Chất lượng dịch vụ yếu tố quan trọng tạo dựng lịng trung thành khách hàng với cơng ty Bởi có nhiều khách hàng sẵn sàng chịu khoản phí cao để có chất lượng dịch vụ tốt giống bạn sẵn sàng bỏ tiền nhiều để mua mớ rau ngon thay mua mớ rau rẻ mà không ngon Như vậy, giải pháp thị trường nhằm nâng cao thị phần công ty thị trường Để có vị trí cơng ty chứng khốn hàng đầu HSC cần có bước nhanh vững 4.2.2 Giải pháp tài Phải phụ thuộc sách cơng ty mẹ Vì sách áp dụng cho công ty mẹ Để nâng cao chất lượng dịch vụ mơi giới chứng khốn cần nhu cầu vốn Bởi đặc trưng ngành dịch vụ gắn với yếu tố công nghệ Dịch vụ cung cấp cao, nhiều tiện ích địi hỏi lượng đầu tư lớn Để nâng vốn, phương thức có ưu nhược điểm nên phải dựa vào tình hình cơng ty mà có sách tài phù hợp Một cách huy động vốn vay vốn ngân hàng Trong thời gian vừa qua, ngân hàng thương mại thực phải đương đầu khó khăn thiếu vốn Tỷ lệ lãi suất cho vay doanh nghiệp 18%, không kể khoản phí kèm khiến cho khó doanh nghiệp vay vốn Nhất điều kiện thị trường chứng khốn khơng thuận lợi khả thu hồi vốn để trả khoản lãi suất cho ngân hàng khó thực Hơn nữa, thủ tục vay vốn ngân hàng phức tạp Phương án huy động vốn thông qua vay vốn ngân hàng không khả thi Phương thức để huy động vốn phát hành trái phiếu Dự án để huy động vốn phải dự án có tính khả thi Nhưng Việt Nam, có trái phiếu Nhà nước phát 56    [Type text]    hành ưa chuộng, cịn trái phiếu doanh nghiệp nhà đầu tư lại không mặn mà Trong đó, kinh tế nước ta trải qua thời kỳ lạm phát cao, khả phát hành trái phiếu trung dài hạn thực Hơn nữa, vốn đầu tư ban đầu cho ngành dịch vụ cao cấp đòi hỏi lớn, khả thu hồi vốn chậm nhiều năm Cho nên phát hành trái phiếu để huy động vốn không khả thi Phương thức thứ ba cơng ty phát hành cổ phiếu Có hai phương thức phát hành cổ phiếu phát hành riêng lẻ phát hành công chúng Với việc phát hành cổ phiếu tiết kiệm chi phí cho đồng vốn huy động Công ty nên phát hành cổ phiết cho cán công nhân viên cơng ty Một cơng ty huy động nguồn vốn dài hạn, khắc phục hạn chế hai phương thức Hai phương thức tạo dựng mối quan hệ gắn bó thành viên công ty, nâng cao tinh thần trách nhiệm sáng tạo cán công ty quyền lợi người gắn chặt quyền lợi công ty Khi nhu cầu vốn đáp ứng cơng ty giải vấn đề khó khăn phục vụ cho chiến lược tương lai 4.2.3 Giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ mơi giới chứng khốn Để cạnh tranh đứng vững thị trường, HSC Trần Hưng Đạo cần nâng cao chất lượng dịch vụ mơi giới chứng khốn Đặc biệt, giai đoạn đối tượng mà HSC Trần Hưng Đạo nên tập trung vào đối tượng khách hàng tổ chức nước nước ngồi Trước tiên, cơng ty có sách hợp lý mức phí giao dịch Vừa qua, để bình ổn thị trường Uỷ ban chứng khốn Nhà nước đình giảm biên độ giá xuống 1% sàn TP.HCM 2% sàn Hà Nội Đồng thời, UBCKNN kêu gọi cơng ty chứng khốn chia sẻ khó khăn với nhà đầu tư việc giảm phí HSC sách giảm phí xuống cịn 0,15% cho giao dịch Nhưng thị trường có khởi sắc trở lại cơng ty nên có sách mức phí Cụ thể tính khoản phí tổng số khớp lệnh, khơng tính lần khớp lệnh Như vậy, cách tính phí đảm bảo lợi ích cho nhà đầu tư đảm bảo tính cạnh tranh cho HSC 57    [Type text]    Hai là, HSC cần liên kết với ngân hàng để kết nối dịch vụ ngân hàng với dịch vụ công ty Hầu hết nhà đầu tư có tài khoản ngân hàng riêng Và tiện ích mà ngân hàng mang lại không phủ nhận Muốn rút tiền tài khoản chứng khoán, nhà đầu tư phải đến công ty để rút, phải chờ đợi lâu ngày giao dịch sôi động Hoặc ngược lại, muốn nộp tiền vào tài khoản chứng khoán, rủi ro lớn mang số tiền không nhỏ để giao dịch, thủ tục chuyển tiền từ tài khoản tiền gửi ngân hàng vào tài khoản chứng khoán nhiều thời gian làm ảnh hưởng đến giao dịch Khi có kết nối nhà đầu tư sử dụng tiện ích dịch vụ ngân hàng cơng ty chứng khốn cung cấp hệ thống Hơn nữa, điều kiện thị trường bắt đầu ổn định cơng ty cung có điều kiện để cạnh tranh so với đối thủ thực dịch vụ tín dụng cho khách hàng dễ dàng Ba nâng cao hiệu dịch vụ tư vấn đầu tư Ngồi việc nâng cao trình độ cho nhân viên mơi giới cịn phải làm rõ quyền hạn trách nhiệm nhân viên Đồng thời, tăng cường công tác cung cấp thông tin cho nhà đầu tư Trước tiên, cải thiện trang Web công ty Website phải cung cấp đầy đủ thông tin tình hình giá số lượng chứng khốn khứ Ngoài phải cung cấp đầy đủ số liệu tài cơng ty niêm t cơng ty Khơng vậy, để phát triển dịch vụ tư vấn đầu tư, HSC nên định kỳ phát hành báo cáo phân tích chia làm nhóm Các báo cáo thị trường bao gồm báo cáo hàng ngày, tuần báo cáo hàng quý tiếng Việt tiếng Anh tập trung phân tích diễn biến thị trường nhận định xu hướng chiến lược đầu tư thời gian tới Còn báo cáo phân tích ngành cơng ty tập trung phân tích ngành kinh tế trọng điểm cơng ty lớn ngành Bốn là, PGD cần có thay đổi việc trả thơng báo kết cho khách hàng Thay thường lệ, PGD nên lên danh sách tờ khớp lệnh Khách hàng đến lấy tờ thông báo kết cần mang theo chứng minh thư ký vào giấy xác nhận Như đảm thơng tin khách hàng bảo mật 58    [Type text]    4.2.4 Giải pháp phát triển nguồn nhân lực Để thực tốt hoạt động phát triển thị trường, phát triển khách hàng cần phát triển nguồn nhân lực, lượng nhân viên môi giới phải đảm bảo chất lượng lẫn số lượng 4.2.4.1 Về số lượng Thị trường chứng khốn Viêt Nam cơng ty quy mơ nhỏ nên chưa thể phát triển đội ngũ nhân viên môi giới đông đảo Do để chiếm lĩnh thị phần thị trường đáp ứng yêu cầu công việc lâu dài công ty cần tăng cường đội ngũ nhân viên mơi giới Bên cạnh đó, PGD cần phát triển mạng lưới cộng tác viên Bởi lực lượng có ích phát triển khách hàng mơi giới thị trường tự Họ làm nhiều ngành nghề khác nhau, có mối quan hệ rộng xã hội nhiều lĩnh vực nghành nghề giúp ích cho hoạt động mơi giới như: Kiểm tốn, bảo hiểm, ngân hàng,…Cho đến hoạt động chưa bị quy định, điều chỉnh kiểm soát văn pháp luật cụ thể Do đó, cơng ty nên khai thác nguồn lực cộng tác viên cách có hiệu Các cộng tác viên sinh viên xuất sắc trường đại học, sinh viên học chuyên nghành thị trường chứng khoán tốt Những cộng tác viên tìm kiếm khách hàng marketing Đây nguồn lực dồi mà cơng ty khai thác hiệu 4.2.2.4 Về chất lượng Một đội ngũ nhân viên giỏi lợi cạnh tranh vô quan trọng công ty tham gia vào nên kinh tế Đặc biệt cơng ty cịn non trẻ HSC Trần Hưng Đạo Vì cơng ty cần quan tâm đến việc đào tạo nguồn nhân lực để công ty có đội ngũ đủ mạnh PGD cần phải xây dựng phương án đào tạo đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, bước hình thành độ ngũ nhân viên có chun mơn sâu, giỏi nghiệp vụ kỹ thuật Yêu cầu đặt việc đào tạo đội ngũ nhân viên chun mơn phải có đủ bốn kỹ truyền đạt thơng tin, tìm kiếm khách hàng,khai thác khách hàng…Trong trình làm việc, nhân viên cần phải trau dồi kiến thức đồng thời tích luỹ kinh nghiệm cho thân PGD đào tạo thông qua việc cử nhân viên ưu tú theo học chương trình đào tạo ngồi nước Bên cạnh cơng ty tiến hành cơng tác tuyển dụng tốt để có 59    [Type text]    nhân viên mơi giới có khả nguồn nhân lực phải đươc đào tạo trải qua nghành nghề khác lĩnh vực kinh tế đặc biệt tài ngân hàng… Kết luận chương Với xu hướng phát triển hoạt động mơi giới chứng khốn nay, mục tiêu phát triển HSC Trần Hưng Đạo dựa phân tích đặt chương 3, tồn chương đưa giải pháp vấn đề tồn cần khắc phục với nguyên nhân đưa chương Những giải pháp chương góp phần thúc đẩy phát triển hoạt động mơi giới HSC Trần Hưng Đạo 60    KẾT LUẬN  Mơi giới chứng khốn hoạt động cơng ty chứng khốn Nhất Việt Nam gia nhập WTO, xuất nhiều nguồn tiền từ nước đâu tư vào Việt Nam có nhiều cơng ty chứng khốn có nguồn vốn nước ngồi thành lập Vì việc nâng cao hiệu dịch vụ mơi giới chứng khốn mục tiêu hàng đầu mà công ty cổ phần chứng khốn TP.Hồ Chí Minh quan tâm nhằm hồn thiện dịch vụ để cung cấp cho khách hàng Chính vậy, HSC Trần Hưng Đạo tiến bước phát triển với phát triển thị trường chứng khoán mặt, áp dụng biện pháp để phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn tăng cường bồi dưỡng đào tạo đội ngũ nhân viên mơi giới, đại hố sở vật chất Tuy nhiên, dịch vụ mơi giới chứng khốn HSC Trần Hưng Đạo nói riêng cơng ty cổ phần chứng khốn TP.HCM nói chung chưa thực xứng tầm với tiềm tiềm công ty thị trường Có nhiều nguyên nhân cho phát triển này, nguyên nhân vĩ mô thuộc quan quản lý nguyên nhân vi mô thựôc công ty Cùng với phát triển thị trường, cơng ty chứng khốn phải xây dựng cho định hướng phát triển hợp lý, phù hợp với xu thị trường điều kiện cơng ty, để góp phần phát triển dịch vụ môi giới công ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh, đồng thời hướng tới mục tiêu cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam Mặc dù cố gắng thời gian kiến thức có hạn nên khơng thể tránh khỏi sai sót Rất mong thơng cảm quý thầy cô đơn vị thực tập Xin chân thành cảm ơn DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình - PGS TS Lê Văn Tế - Giáo trình thị trường chứng khốn Việt Nam– NXB Tài Chính, năm 2007 - PGS TS Bùi Kim Yến – Giáo trình thị trường chứng khốn – NXB Giao thông vận tải, năm 2008 Văn luật - Luật chứng khốn - Thơng tư số 74/2011/TT-BTC ngày 15 tháng năm 2011 - Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30 tháng năm 2011 Website - Trang Bộ Tài Chính : www.mof.gov - Trang Bộ Cơng Nghiệp : www.moi.gov - Trang Công ty cổ phần chứng khoán TP.HCM : Các tài liệu khác - Giới thiệu chung cơng ty chứng khốn HSC - Giới thiệu chung phòng giao dịch Trần Hưng Đạo - Danh sách hòm thư nội www.hsc.com.vn ... cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo - Chương 4: Giải pháp phát triển dịch vụ môi giới công ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo. .. môi giới thị trường chứng khoán, em chọn đề tài ? ?Một số giải pháp phát triển dịch vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phòng giao dịch Trần Hưng Đạo? ?? làm đề tài nghiên... Đánh giá chung dịch vụ mơi giới chứng khốn cơng ty cổ phần chứng khốn TP Hồ Chí Minh phịng giao dịch Trần Hưng Đạo 43 3.3.1 Ưu điểm dịch vụ môi giới chứng khoán HSC Trần Hưng Đạo .43 3.3.2