TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ TP HCM KHOA ĐÀO TẠO ĐẶC BIỆT KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP NGÀNH TÀI CHÍNH MỘT SỐ BIỆN PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM CHI NHÁNH THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH SVTH: TRƯƠNG NGUYỄN HUỲNH TRÂM MSSV: 1154030562 NGÀNH: TÀI CHÍNH GVHD: Th.S TRẦN LÂM VŨ Thành phố Hồ Chí Minh, tháng năm 2015 LỜI CẢM ƠN Là sinh viên ghế nhà trường, chưa có hội tiếp xúc nhiều với thực tế sống chưa có nhiều kinh nghiệm làm việc môi trường chuyên nghiệp Tuy nhiên, sau tháng thực tập CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM giúp hiểu biết thêm nhiều điều tích lũy nhiều kinh nghiệm; từ tác phong, thái độ làm việc đến vấn đề liên quan đến chuyên ngành Tôi xin gửi lời cám ơn chân thành đến Ban Giám đốc CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM tạo điều kiện cho phép thực tập quý công ty; cám ơn anh chị nhân viên phòng Tư vấn Tài khách hàng Doanh nghiệp - Phòng Môi giới chứng khoán, tận tình giúp đỡ, bảo, truyền đạt kinh nghiệm cho suốt trình thực tập Xin gửi lời cám ơn đến chị Nguyễn Xuân Hồng giúp đỡ hoàn thành tốt đợt thực tập tốt nghiệp CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM Cuối cùng, xin gửi lòng biết ơn sâu sắc đến thầy cô Khoa Đào tạo Đặc Biệt tạo điều kiện để hoàn thành tốt khóa thực tập; đặc biệt thầy Trần Lâm Vũ nhiệt tình hướng dẫn thời gian qua Trong trình thực tập chắn không tránh khỏi sai lầm, thiếu sót làm ảnh hưởng đến công ty quý thầy cô Kính mong quý công ty thầy cô nhiệt tình đóng góp ý kiến để sau tốt nghiệp hoàn thiện thân trở thành người có lực Xin chân thành cám ơn! SINH VIÊN THỰC HIỆN TRƯƠNG NGUYỄN HUỲNH TRÂM i NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN Thành phố Hồ Chí Minh, ngày… tháng… năm 2015 ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Ý nghĩa Công ty TNHH Công ty trách nhiệm hữu hạn CTCK Công ty chứng khoán CTCPCK Công ty cổ phần chứng khoán SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán IPO Phát hành lần đầu công chúng Vietinbanksc Công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh CMND Chứng minh nhân dân KH Khách hàng ĐKKD Đăng kí kinh doanh CMTND Chứng minh thư nhân dân TMCP Thương mại cổ phần HSC Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh SSI Công ty cồ phần chứng khoán Sài Gòn HOSE Sở giao dịch chứng khoán Thành phố HỒ Chí Minh ACBS Công ty Trách nhiệm hữu hạn chứng khoán ACB VNDS Công ty Cồ phần chứng khoán VNDirect KimEng Công ty Trách nhiệm hữu hạn thành viên chứng khoán MayBank Kim Eng BVSC Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt iii Từ viết tắt Ý nghĩa VCBS Công ty Trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam VCSC Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt GDP Tổng sản phẩm quốc nội iv DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU Bảng 3-1: Tình hình đóng mở tài khoản giai đoạn 2011-2014 39 Bảng 3-2: Mức độ tăng trưởng số lượng tài khoản giai đoạn 2011-2014 40 Bảng 3-3: Tỷ trọng cấu khách hàng giai đoạn 2011-2014 40 Bảng 3-4:Tổng hợp tình hình tài khoản chi nhánh giai đoạn 2011-2013 41 Bảng 3-5: Tỷ trọng tài khoản chi nhánh giai đoạn 2011-2014 42 Bảng 3-6: Số lượng tài khoản Công ty CPCK HSC SSI giai đoạn 2011-2013 43 Bảng 3-7: Thị phần môi giới Vietinbanksc năm 2012 44 Bảng 3-8: Thị phần môi giới Vietinbanksc năm 2013 44 Bảng 3-9: Thị phần môi giới Vietinbanksc năm 2014 45 Bảng 3-10: Doanh thu hoạt động môi giới điểm giao dịch giai đoạn 2011-2013 .48 Bảng 3-11: Kết hoạt động kinh doanh Vietinbanksc giai đoạn 2011-2013 50 v DANH MỤC HÌNH-BIỂU ĐỒ Hình 3-1: Sơ đồ tổ chức công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam .31 Biểu đồ 3-1:Số lượng tài khoản điểm giao dịch giai đoạn 2011-2014 42 Biểu đồ 3-2: Số lượng tài khoản SSI, HSC ,Vietinbanksc giai đoạn 2011-2013 43 Biểu đồ 3-3: Thị phần giao dịch chi nhánh TP HCM giai đoạn 2012-2013 45 Biểu đồ 3-4: Thị phần môi giới HOSE năm 2012 46 Biểu đồ 3-5: Thị phần môi giới HOSE năm 2012 46 Biểu đồ 3-6: Thị phần môi giới HOSE năm 2012 46 Biểu đồ 3-7: Doanh số giao dịch điểm giao dịch TOP giai đoạn 20112014 .48 Biểu đồ 3-8: Cơ cấu doanh thu Vietinbanksc năm 2013 50 vi MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT iii DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU v DANH MỤC HÌNH-BIỂU ĐỒ .vi MỤC LỤC .vii CHƯƠNG 1:GIỚI THIỆU 1.1.TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU VÀ LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI 1.2.MỤC TIÊU VÀ CÂU HỎI NGHIÊN CỨU 1.2.1 Mục tiêu 1.2.2 Câu hỏi nghiên cứu 1.3.PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.3.1 Nguồn số liệu: 1.3.2 Phương pháp sử dụng để thu thập thông tin: 1.3.3 Phương pháp sử dụng để phân tích: 1.4.ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU 1.5.KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI CHƯƠNG 2:TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI 2.1.CƠ SỞ LÝ LUẬN CHUNG 2.1.1 Khái quát công ty chứng khoán 2.1.2 Hoạt động môi giới chứng khoán 14 2.1.3 Chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán 19 2.1.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động môi giới 24 2.2.Các nghiên cứu thực liên quan đến đề tài 26 CHƯƠNG 3:HIỆN TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM CHI NHÁNH TP HCM 28 3.1.TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY 28 3.1.1.QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN 28 3.1.1.1 Lịch sử hình thành 28 3.1.1.2 Vị công ty 29 vii 3.1.1.3 Chiến lược phát triển đầu tư 30 3.1.2.CƠ CẤU TỔ CHỨC 30 3.2.CÁC SẢN PHẨM VÀ DỊCH VỤ CHÍNH CỦA CÔNG TY 32 3.3.TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY 34 3.3.1 Sản phẩm môi giới 34 3.3.2 Quy trình môi giới 34 3.4.HIỆN TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI 39 3.4.1 Số lượng tài khoản mạng lưới giao dịch 39 3.4.2 Thị phần – giá trị giao dịch 44 3.4.3 Doanh thu 47 3.5.ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG 51 3.5.1 Thành tựu 52 3.5.2 Hạn chế 53 3.5.3 Nguyên nhân 53 3.6.Kết khảo sát mức độ hài lòng khách hàng dịch vụ môi giới công ty 55 CHƯƠNG 4:MỘT SỐ BIỆN PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 60 4.1.ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN 60 4.1.1.Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 20142015 60 4.1.2.Định hướng phát triển dịch vụ môi giới công ty giai đoạn 2014-2015 61 4.2.GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 61 4.2.1 Nâng cao lực phục vụ 61 4.2.2 Phân nhóm khách hàng 62 4.2.3 Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ 63 4.2.4 Đầu tư phát triển mảng công nghệ Kỹ thuật 63 4.2.5 Phát triển mạng truyền thông 64 4.2.6 Mở rộng mạng lưới khách hàng 64 4.3.KIẾN NGHỊ ĐỐI VỚI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 64 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ix PHỤ LỤC x viii CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU 1.1 TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU VÀ LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI Thị trường chứng khoán Việt Nam đời vào năm 2000 theo đà hội nhập tăng trưởng kinh tế với giới, thị trường chứng khoán nơi mua bán, trao đổi loại chứng khoán, đóng vai trò trung gian tài chính, nơi cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng, tạo tính khoản cho doanh nghiệp hàm thử tiêu biểu cho kinh tế Từ lúc thành lập trước khủng hoảng tài toàn cầu, thị trường chứng khoán Việt Nam có mức tăng trưởng mạnh có thời điểm thị trường đạt đến 1100 điểm, sau ảnh hưởng suy thoái kinh tế nên có giảm sút mạnh, thời kì ảm đạm số VN index chí lùi mốc 300 Cho đến nay, có sách can thiệp kịp thời ổn định trở lại kinh tế, thị trường chứng khoán Việt Nam hồi phục tăng trưởng nhanh chóng, khẳng định vai trò toàn kinh tế Đầu năm 2014, thị trường chứng khoán Việt Nam đứng thứ hai danh sách thị trường chứng khoán tăng trưởng mạnh giới Trong năm vừa qua, song hành với phát triển mạnh mẽ quy mô thị trường chứng khoán lớn mạnh tổ chức trung gian đặc biệt công ty chứng khoán Là tổ chức chuyên nghiệp, công ty chứng khoán giữ vai trò cầu nối người mua người bán thị trường với nhiều nghiệp vụ đa dạng môi giới, phân tích chứng khoán, tư vấn, bảo lãnh, lưu ký… Trong hoạt động môi giới hoạt động quan trọng công ty chứng khoán, nghiệp vụ mang lại lợi nhuận cho công ty Sự trưởng thành CTCK Việt Nam qua tăng trưởng số lượng quy mô vốn mà thể rõ nét qua phương thức hoạt động đa dạng sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng Các CTCK cho thấy vai trò vô quan trọng phát triển kinh tế nói chung thị trường chứng khoán nói riêng Vì vậy, thị trường chứng khoán hoạt động có hiệu hay không phần tùy thuộc vào nhà môi giới kinh doanh chứng khoán Tuy nguồn thu năm mà công ty chứng khoán đóng góp vào thị trường lớn không ngừng tăng qua năm lợi nhuận thu từ hoạt động môi giới chưa cao hay nói cách khác chưa tương xứng với tiềm phát triển công ty thị trường Sau nhiều năm vào hoạt động, hoạt động môi giới CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM dần khẳng định vai trò hoạt động toàn công ty đạt số thành công định nhiên hiệu mang lại chưa mong muốn 4.2.5 Phát triển mạng truyền thông Tổ chức buổi thuyết trình hay hội thảo, giới thiệu loại sản phẩm định Hội nghị khách hàng nhân tố thu hút khách hàng đến với công ty, nơi khách hàng gặp gỡ, trao đổi kinh nghiệm đồng thời hội để công ty tìm hiểu thêm khách hàng mình, tìm hiểu nhu cầu, nguyện vọng, mong muốn khách hàng với công ty, giải đáp khúc mắc khách hàng sở vật chất, chất lượng dịch vụ thái độ phục vụ công ty 4.2.6 Mở rộng mạng lưới khách hàng Hiện thị trường chứng khoán Việt Nam đối tượng sinh viên tham gia chiếm số không nhỏ Có thể thấy phân khúc khách hàng độ tuổi 30 có triển vọng phát triển năm tới Tuy nhiên, đối tượng khách hàng thường tham gia vào thị trường chứng khoán với mục đích có thêm kinh nghiệm lại có vốn ít, chủ yếu tự định Vì vậy, khách hàng ngắn hạn công ty với mục đích tăng thêm thu nhập hoạt động thu phí Dưới số cách để công ty tiếp cận đối tượng này: − Thông qua buổi phổ cập kiến thức thị trường chứng khoán trường Đại Học, Học viên, Viện nghiên cứu − Liên kết, tài trợ cho câu lạc liên quan đến tài chứng khoán tổ chức buổi hội thảo chuyên đề − Tổ chức thi chứng khoán ảo hay chương trình thực tập cho đối tượng sinh viên có hứng thú chứng khoán 4.3 KIẾN NGHỊ ĐỐI VỚI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC  Ưu đãi thuế cho hoạt động chứng khoán Ưu đãi thuế cho thị trường chứng khoán sách quan trọng liên quan trực tiếp đến lợi ích công ty chứng khoán Mặc dù công ty chứng khoán miễn thuế giá trị gia tăng không quy định cụ thể Vì Uỷ ban chứng khoán cần đề nghị Bộ tài quy định rõ thời hạn miễn giảm thuế để công ty chứng khoán chủ động xây dựng chiến lược kinh doanh cho Thời hạn cần phải xem xét cho phù hợp thoả đáng; công ty chứng khoán vào hoạt động, doanh số kinh doanh chưa nhiều, hiệu hoạt động thấp không quy định thời hạn miễn giảm thuế hợp lý gây khó khăn lớn ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động công ty chứng khoán không khuyến khích tổ chức, doanh nghiệp tích cực tham gia vào thị trường chứng khoán Thêm nữa, hoạt động kinh doanh chứng khoán xếp vào diện không chịu thuế giá trị gia 64 tăng, nghĩa không khấu trừ thuế đầu vào chi phí bỏ hoạt động kinh doanh chứng khoán Cho nên, công ty chứng khoán nên áp dụng thuế suất giá trị gia tăng hoạt động kinh doanh chứng khoán 0% Với thuế suất công ty chứng khoán hoàn thuế đầu vào chi phí bỏ điều mà công ty chứng khoán mong đợi  Tuyên truyền đào tạo kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán UBCKNN tổ chức khoá đào tạo chứng khoán, đào tạo phân tích đầu tư chứng khoán, đào tạo khung pháp lý cho hoạt động kinh doanh chứng khoán kiến thức nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Tuy nhiên, phương pháp đào tạo UBCK mang đậm tính lý thuyết, cụ thể: − Quá trình học tập học viên thụ động, khả tiếp cận với thực tế chứng khoán thị trường chứng khoán hạn chế − Trên thị trường có nhiều tài liệu chứng khoán thị trường chứng khoán song tài liệu chưa biên dịch in ấn rộng rãi cho công chúng, đặc biệt thị trường tài liệu lạc hậu, chụp cách máy móc, thiếu hướng dẫn người đọc 65 KẾT LUẬN Nền kinh tế Việt Nam đường phát triển hội nhập kinh tế giới, nhiều tổ chức tài giới có nghiên cứu đánh giá cao tiềm phát triển không TTCK nói riêng mà kinh tế nói chung Sau hội nhập WTO, nhiều tổ chức nước đầu tư vào Việt Nam đem theo hội cho kinh tế nước nhà Đứng trước hội thách thức đó, Đảng Nhà nước ta không ngừng tạo điều kiện để thành phần kinh tế phát huy nội lực hoà nhập giới Nghề môi giới chứng khoán đánh giá nghề “hot” Việt Nam nay, mà xã hội nhôn nhao chứng khoán, mà có không nguồn nhân lực chuyển công tác sang lĩnh vực chứng khoán điều kiện tốt để TTCK phát huy tiềm thu hút nhân tài Thế để phát triển cách ổn định bền vững, phải xác định xây dựng cho đội ngũ người làm chứng khoán có trình độ chuyên môn thật sự, có đảm bảo lâu dài Người làm môi giới chứng khoán phải tự trang bị cho hành trang cần thiết bước vào nghề 66 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu Vietinbanksc − Báo cáo kết hoạt động kinh doanh Công ty CPCK Ngân hàng Công Thương Việt Nam từ năm 2011 đến năm 2013 − Báo cáo thường niên Công ty CPCK Ngân hàng Công Thương Việt Nam từ năm 2011 đến năm 2014 Sách − PGS.TS Bùi Kim Yến TS.Nguyễn Minh Kiều (2011),” Chương 13: Công ty chứng khoán”, Thị trường tài chính, Nhà Xuất Bản Lao Động – Xã Hội, Tp.HCM Báo mạng − Thu Lam (Thứ 2, 17/06/2013) , “Cuộc đua song mã HSC SSI” , cafef.vn xem địa http://cafef.vn/thi-truong-chung-khoan/cuoc-dua-song-ma-ssi-va-hsc2013061710520698717ca31.chn − T.S Vũ Bằng - Chủ tịch UBCKNN(28/01/2014), “Thị trường chứng khoán Việt Nam: Ấn tượng 2013, kỳ vọng 2014”, vietstock.vn xem địa http://vietstock.vn/2014/01/thi-truong-chung-khoan-viet-nam-an-tuong-2013-kyvong-2014-830-330555.htm Trang web http://www.tapchitaichinh.vn http://www.vietinbanksc.com.vn http://cafef.vn http://www.ssc.gov.vn ix PHỤ LỤC Phụ lục 1: Quy trình mở tài khoản trực tuyến Đăng kí đường links: http://www.vietinbanksc.com.vn/OnlineOpenAccount.aspx x xi Phụ lục 2: Mẫu phiếu liên quan đến dịch vụ môi chứng khoán (đính kèm) xii Phụ lục 3: Số lượng tài khoản trì điểm giao dịch Đơn vị: tài khoản STT Điểm GD 10 An Giang Bến Tre Biên Hòa Bình Định Bình Phước Bình Thuận Cà Mau Cần Thơ Chi nhánh 11 Chi nhánh 12 Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Đăk Lăk Đồng Nai Đồng Tháp Gia Lai Hội An Khánh Hòa Kiên Giang Lâm Đồng Long An Nhà Bè Ninh Thuận Phú Yên Quãng Ngãi CN.TPHCM Thủ Thiêm Tiền Giang Trà Vinh Vĩnh Long Vũng Tàu 49 TTĐ Q.1 NĐT NN Tổng cộng 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 Năm 2011 Số lượng 267 266 464 515 1.157 574 666 491 154 300 170 95 156 238 156 424 332 260 104 3.280 568 1.017 172 10 200 226 126 424 279 331 356 2.264 7.389 23.445 % 1.14% 1.13% 1.98% 2.20% 4.93% 2.45% 2.84% 2.09% 0.66% 1.28% 0.73% 0.41% 0.67% 1.02% 0.67% 1.81% 1.42% 1.11% 0.44% 13.99% 2.42% 4.34% 0.73% 0.04% 0.85% 0.96% 0.54% 1.81% 0.03% 1.19% 1.41% 1.52% 9.66% 31.52% 0.03% 100% Năm 2012 Số lượng % 286 1.16% 269 1.09% 491 1.99% 540 2.19% 1.188 4.82% 609 2.47% 698 2.83% 505 2.05% 161 0.65% 315 1.28% 166 0.67% 95 0.39% 156 0.63% 258 1.05% 432 1.75% 446 1.81% 402 1.63% 276 1.12% 105 0.43% 3.338 13.54% 604 2.45% 1.095 4.44% 175 0.71% 12 0.05% 208 0.84%% 288 1.17% 128 0.52% 423 1.72% 0.03% 292 1.18% 370 1.50% 376 1.52% 2.298 9.32% 7.647 31.01% 0 24.659 100% Nguồn: Báo cáo giáo ban Phòng môi giới xiii Đơn vị: tài khoản STT Điểm GD 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 An Giang Bến Tre Biên Hòa Bình Định Bình Phước Bình Thuận Cà Mau Cần Thơ Chi nhánh 11 Chi nhánh 12 Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Đăk Lăk Đồng Nai Đồng Tháp Gia Lai Hội An Khánh Hòa Kiên Giang Lâm Đồng Long An Nhà Bè Ninh Thuận Phú Yên Quảng Ngãi CN.TPHCM Thủ Thiêm Tiền Giang Trà Vinh Vĩnh Long Vũng Tàu 49 TTĐ Q.1 NĐT NN Tổng cộng Năm 2013 Số lượng 305 273 515 554 1.219 613 729 527 165 332 71 103 156 279 447 476 433 327 66 3.373 628 1.113 178 11 223 320 134 438 10 301 382 381 2.354 7.760 10 25.206 % 1.21% 1.08% 2.04% 2.20% 4.84% 2.43% 2.89% 2.09% 0.65% 1.32% 0.28% 0.41% 0.62% 1.11% 1.77% 1.89% 1.72% 1.30% 0.26% 13.38% 2.49% 4.42% 0.71% 0.44% 0.88% 1.27% 0.53% 1.74% 0.04% 1.19% 1.52% 1.51% 9.34% 30.79% 0.04% 100% Năm 2014 Số lượng 313 274 516 566 1.242 621 771 541 164 339 293 457 506 453 339 67 3.418 635 1.142 187 232 340 154 444 305 399 393 2.368 8.513 13 26.005 % 1,20 1,05 1,98 2,18 4,78 2,39 2,96 2,08 0,63 1,30 1,13 1,76 1,95 1,74 1,30 0,26 13,14 2,44 4,39 0,72 0,89 1,31 0,59 1,71 1,17 1,53 1,51 9,11 32,74 0,05 100 Nguồn: Báo cáo giáo ban Phòng môi giới xiv Phụ lục 4: Phí môi giới • Phí ứng trước tiền bán chứng khoán: theo thông báo thời kỳ • Phí dịch vụ lưu kí Loại phí STT Mức phí Đối tượng nộp phí Thời gian nộp phí Phí lưu ký chứng khoán 1.1 Cổ phiếu, chứng quỹ 0,4 đồng/cổ phiếu, chứng quỹ/tháng Tất khách hàng Thu hàng tháng 1.2 Trái phiếu 0,3 đồng/trái phiếu/tháng Tất khách hàng Thu hàng tháng Chuyển nhượng chứng khoán 2.1 2.2 3.1 3.2 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán công ty đại chúng đăng ký VSD chưa, không niêm yết, đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán − Cổ đông sáng lập thời gian hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật; − Các trường hợp chuyển nhượng khác quan nhà nước có thẩm quyền chấp thuận 0,2%/ giá trị giao dịch Tối thiểu 50.000 đồng 0,15%/ giá trị giao dịch Tối thiểu 50.000 đồng Biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán Biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán vợ với chồng, cha đẻ, mẹ đẻ với đẻ, cha nuôi, mẹ nuôi với nuôi, cha chồng, mẹ chồng với 200.000 đồng/ lần dâu, cha vợ, mẹ vợ với chuyển khoản rể, ông nội, bà nội với cháu nội, ông ngoại, bà ngoại với cháu ngoại, anh, chị, em ruột với Biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán trừ trường hợp quy định mục 3.1 Phí phong tỏa chứng khoán 0,15%/ giá trị giao dịch Tối thiểu 200.000 đồng 0,03%/giá trị giao dịch tối thiểu 100.000 đồng, tối đa 2.000.000 Bên chuyển nhượng Phát sinh bên nhận nghiệp vụ chuyển nhượng Bên nhận chuyển quyền sở hữu Phát sinh nghiệp vụ Người sở hữu chứng khoán đề nghị phong tỏa Phát sinh nghiệp vụ xv Loại phí STT Mức phí Phí chuyển khoản chứng khoán, rút chứng khoán Chuyển khoản tất toán, đồng/chứng chuyển khoản chứng khoán khác khoán/1 lần rút, chuyển khoản thành viên Phí tối thiểu 100.000đ, tối đa Rút chứng khoán 1.000.000đ 5.1 5.2 Giá trị giao dịch = Số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu Đối tượng nộp phí Thời gian nộp phí Người sở hữu chứng khoán Phát sinh nghiệp vụ Giá chứng khoán x Giá chứng khoán xác định sau: • Đối với chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch: Trường hợp chuyển nhượng chuyển nhượng, biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán: − Nếu hợp đồng chuyển nhượng, biếu, tặng, cho, thừa kế có ghi giá: giá chứng khoán giá ghi hợp đồng không thấp mức giá tham chiếu chứng khoán vào ngày đề nghị chuyển quyền sở hữu; theo giá quan nhà nước có thẩm quyền chấp thuận − Nếu hợp đồng chuyển nhượng, biếu, tặng, cho, thừa kế không ghi giá thấp giá tham chiếu chứng khoán vào ngày đề nghị chuyển quyền sở hữu lấy theo giá tham chiếu chứng khoán vào ngày đề nghị Trường hợp phong tỏa chứng khoán: giá chứng khoán giá tham chiếu ngày đề nghị phong tỏa • Đối với chứng khoán chưa/không niêm yết/đăng ký giao dịch: giá chứng khoán xác định mệnh giá • Biểu phí chuyển nhượng phong tỏa trái phiếu (Áp dụng trái phiếu công ty VietinbankSc thực vai trò Đại lý đăng ký lưu ký toán) STT Loại phí Mức thu Phí chuyển nhượng trái phiếu 0,015% giá trị theo mệnh giá.Tối thiểu 02 triệu đồng/ lần Tối đa 10 triệu đồng/ lần Phí phong tỏa trái phiếu 02 triệu đồng/ lần Phụ lục 5: Bảng khảo sát − Links khảo sát oline: https://docs.google.com/forms/d/10Ls6NL_kyc7MxyKwTYJUBKyJvlWuXq_V7RVaWa1DUc/viewform − Bảng khảo sát xvi PHIẾU KHẢO SÁT CHẤT LƯỢNG DỊCH VỤ MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CPCK NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM CHI NHÁNH TP HCM Kính gửi: Quý khách hàng Tôi tên Trương Nguyễn Huỳnh Trâm, sinh viên năm khoa ĐTĐB trường Đại học Mở TP HCM Hiện làm khóa luận tốt nghiệp đề tài" Một số biện pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới CTCPCK Ngân hàng Công Thương Việt Nam chi nhánh TP HCM " Để phục vụ cho việc nghiên cứu phát triển đề tài, cần số thông tin mức độ hài lòng Quý khách hàng dịch vụ công ty Mọi số liệu thu nhằm mục đích nghiên cứu thực khóa luận Mong Quý khách hàng dành chút thời gian để thực mẫu khảo sát bên Xin chân thành cảm ơn Để trả lời câu hỏi Quý khách vui lòng đánh dấu X vào ô trống bên cạnh đáp án mà Quý khách lựa chọn Quý khách đầu tư thị trường chứng khoán: Từ tháng/năm : ……………… Quý khách biết Vietinbanksc qua phương tiện thông tin ? □ Internet □ Báo chí, tạp chí □ Website công ty □ Gia đình/ Bạn bè □ Tivi □ Nguồn khác Thủ tục mở tài khoản Vietinbanksc đánh giá theo tiêu chí đây: 1.Dễ dàng nhanh chóng 3.Còn phức tạp nhiều thủ tục 2.Bình thường 4.Khác………………………… Sàn giao dịch điều kiện sở hạ tầng Vietinbanksc đáp ứng nhu cầu quý khách chưa? 1.Cơ sở hạ tầng tốt thuận tiện cho việc giao dịch Cơ sở hạ tầng phù hợp với nhu cầu tối thiểu Không, sở hạ tầng gây khó khăn cho việc giao dịch xvii 4.Khác…………………………………………………………………… Theo Quý khách, thái độ phục vụ tư vấn nhân viên Vietinbanksc là: 1.Thân thiện, lịch sự, có thái độ tốt, phục vụ công với tất khách hàng Thiếu tính chuyên nghiệp thiếu quan tâm tới khách hàng 3.Khác…………………………………………………………………… Quý khách đánh mức phí sử dụng dịch vụ nói chung Vietinbanksc so với CTCK khác thị trường 1.Rất cao 2.Cao 3.Chấp nhận Cạnh tranh Rất cạnh tranh Theo Quý khách, sản phẩm môi giới Vietinbanksc là: 1.Rất đa dạng 2.Đa dạng Chấp nhận Không đa đạng Rất Quý khách đánh tính bảo mật thông tin khách hàng minh bạch thông tin Vietinbanksc Rất tốt 2.Tốt Bình thường Không tốt Rất không tốt Nếu cho thang điểm từ 01 đến 10 để đánh giá mức độ tín nhiệm công ty hay chất lượng dịch vụ Vietinbanksc Quý khách đánh giá điểm? ……………………………………………………………………………… 10 Với mong muốn mang lại hài lòng cho khách hàng nữa, xin nêu ý kiến đánh giá Quý khách dịch vụ Vietinbanksc (Ngoài nội dung trên) ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… Trân trọng cảm ơn hợp tác Quý khách ! xviii Phụ lục 6: Doanh số môi giới tính giao dịch Đơn vị: đồng STT Điểm GD 10 An Giang Bến Tre Biên Hòa Bình Định Bình Phước Bình Thuận Cà Mau Cần Thơ Chi nhánh 11 Chi nhánh 12 Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Đăk Lăk Đồng Nai Đồng Tháp Gia Lai Hội An Khánh Hòa Kiên Giang Lâm Đồng Long An Nhà Bè Ninh Thuận Phú Yên Quảng Ngãi CN.TPHCM Thủ Thiêm Tiền Giang Trà Vinh Vĩnh Long Vũng Tàu 49 TTĐ Q.1 Cao Thắng Tổng cộng 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 Năm 2011 Doanh số 59.441.133 103.895.015 135.882.715 122.007.096 398.324.499 155.351.507 1.051.044.055 86.848.617 71.506.800 68.645.922 32.918.640 12.139.940 14.822.845 66.129.569 4.675.731 120.386.861 94.656.080 306.203.581 6.835.565 1.116.507.842 205.355.414 501.901.717 41.218.893 2.078.040 90.189.444 144.019.227 18.728.203 40.779.298 268.372 100.045.160 93.480.255 81.125.788 909.791.212 2.510.678.322 8.767.901.358 % 0,68 1,18 1,55 1,39 4,54 1,77 11,99 0,99 0,82 0,78 0,38 0,14 0,17 0,75 0,05 1,37 1,08 3,49 0,08 12,73 2,34 5,72 0,47 0.02 1,03 1,64 0,21 0,47 0.00 1,14 1,07 0.93 10,38 28.63 100 Năm 2012 Doanh số 81.673.348 150.077.420 217.056.078 314.744.462 438.673.033 205.364.656 1.975.946.500 131.125.325 58.557.136 114.429.733 22.480.977 2.168.566 12.332.289 45.290.709 104.497.451 144.811.063 84.873.151 230.107.245 6.395.586 1.417.422.715 176.191.789 727.464.195 39.482.291 4.943.420 201.571.495 63.571.556 21.251.732 40.218.417 254.370 120.923.243 45.715.046 85.760.169 892.295.724 5.543.436.392 13.721.107.282 % 0,60 1,09 1,58 2,29 3,2 1,5 14,4 0,96 0,43 0,83 0,16 0,02 0,09 0,33 0,76 1,06 0,62 1,68 0,05 10,33 1,28 5,30 0,29 0,04 1,47 0,46 0,15 0,29 0,00 0,88 0,33 0,63 6,50 40,40 100 Nguồn: Báo cáo giáo ban Phòng môi giới xix STT 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 Điểm GD An Giang Bến Tre Biên Hòa Bình Định Bình Phước Bình Thuận Cà Mau Cần Thơ Chi nhánh 11 Chi nhánh 12 Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Chi nhánh Đăk Lăk Đồng Nai Đồng Tháp Gia Lai Hội An Khánh Hòa Kiên Giang Lâm Đồng Long An Nhà Bè Ninh Thuận Phú Yên Quảng Ngãi CN.TPHCM Thủ Thiêm Tiền Giang Trà Vinh Vĩnh Long Vũng Tàu 49 TTĐ Q.1 Cao Thắng Tổng cộng Năm 2013 Doanh số 112.521.891 215.584.235 280.544.465 491.821.798 432.566.285 346.900.848 793.723.404 108.618.746 48.442.760 104.235.206 451.953 7.137 9.690.441 52.050.124 61.120.426 152.417.149 44.649.737 120.608.157 31.436.537 1.362.017.219 112.948.420 584.554.693 22.929.155 5.929197 253.428.952 96.543.310 14.271.329 63.407.469 110.726.527 73.206.609 51.013.047 766.779.840 3.310.871.537 1.657.856.215 11.893.874.818 % 0,95 1,81 2,36 4,14 3,64 2,92 6,67 0,91 0,41 0,88 0,00 0,00 0,08 0,44 0,51 1,28 0,38 1,01 0,26 13,45 0,95 4,91 0,19 0,05 2,13 0,81 0,12 0,53 0,00 0,93 0,62 0,43 6,45 27,84 13,94 100 Năm 2014 Doanh số 182.929.313 279.746.965 243.070.956 275.423.465 854.647.660 245.685.385 1.280.507.857 173.476.121 47.341.738 217.380.870 57.936.611 108.181.100 153.036.923 85.560.768 155.764.515 25.458.752 2.038.830.789 163.808.099 816.027.764 37.304.649 322.055.649 89.568.163 37.525.237 116.362.370 67.426.201 117.001.752 93.454.461 1.352.921.536 7.130.070.546 3.487.918.510 20.256.324.725 % 0,9 1,38 1,20 1,36 4,22 1,21 6,32 0,86 0,23 1,07 0,29 0,53 0,76 0,42 0,77 0,13 10,07 0,81 1,03 0,18 1,59 0,44 0,19 0,57 0,33 0,58 0,46 6,68 35,2 17,22 100 Nguồn: Báo cáo giáo ban Phòng môi giới xx [...]... 1: Giới thiệu Chương 2: Tổng quan về hoạt động của công ty chứng khoán và nghiệp vụ môi giới chứng khoán Chương 3: Hiện trạng hoạt động môi giới CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM Chương 4: Một số biện pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM 3 CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI... 1.2 MỤC TIÊU VÀ CÂU HỎI NGHIÊN CỨU 1.2.1 Mục tiêu Phân tích, đánh giá hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM Trên cơ sở đó đề xuất một số giải pháp và kiến nghị giúp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM nhằm mang đến cho khách hàng những dịch vụ cũng như sản phẩm tốt hơn phù hợp với sự phát triển...Cùng với sự phát triển ngày càng cao của thị trường chứng khoán và nhận thức của nhà đầu tư cũng dần được nâng cao thì việc phân tích và nâng cao chất lượng của CTCK nói chung và hoạt động môi giới nói riêng là vô cùng cần thiết và quan trọng Đó lý do đề tài Một số biện pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại CTCPCK Ngân hàng Công Thương Việt Nam chi nhánh TP HCM” được chọn để nghiên cứu... cổ phần và được phát hành huy động vốn tham gia của các nhà đầu tư thuộc mọi thành phần kinh tế  Theo hình thức kinh doanh − Công ty môi giới: Công việc chủ yếu của công ty môi giới là trung gian mua bán chứng khoán của khách hàng trên Sở giao dịch chứng khoán nhằm hưởng hoa hồng Công ty môi giới cũng là một thành viên trên SGDCK − Công ty đầu tư ngân hàng: Loại công ty này phân phối các chứng khoán. .. thu từ môi giới chứng khoán và chi phí mà công ty bỏ ra để thực hiện các hoạt động đó Đây là thước đo hiệu quả hoạt động của công ty Lợi nhuận từ hoạt động môi giới chứng khoán tăng lên khi doanh thu môi giới tăng và chi phí cho hoạt động môi giới giảm và ngược lại Doanh thu của hoạt động môi giới chứng khoán như đã nói ở trên là hoa hồng giao dịch và các khoản liên quan khác Bên cạnh đó, các chi phí... Phương pháp sử dụng để phân tích: − Thống kê, so sánh để rút ra kết luận − Phân tích diễn giải và đưa ra nhận xét 1.4 ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU − Đối tượng nghiên cứu: sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM − Phạm vi nghiên cứu: Hoạt động môi giới chứng khoán của phòng môi giới CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh. .. hàng chờ nhận tiền bán cổ phiếu tại các Công ty chứng khoán 2.1.2 Hoạt động môi giới chứng khoán 2.1.2.1 Khái niệm Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động đặc trưng và cơ bản của CTCK Việc giao dịch chứng khoán trên thị trường tập trung không được thực hiện trực tiếp bởi người mua và người bán mà do người môi giới đại diện cho CTCK thực hiện Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh chứng. .. liên quan đến đề tài Đề tài: “Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam , SVTH: Lê Thị Thủy , 11/2013 − Những kết quả đạt được Hệ thống khách hàng rộng khắp cả nước được đặt tại những nơi có tiềm năng phát triển cao. Đồng thời, doanh thu từ hoạt động môi giới chi m con số không nhỏ trong tổng doanh thu của công ty Ban lãnh đạo nhận thấy rõ vai... việc mua bán chứng khoán do công ty cổ phần phát hành và bán lại cho công chúng theo giá tính gộp cả lợi nhuận của công ty Vì vậy công ty này còn được gọi là nhà bảo lãnh phát hành − Công ty giao dịch phi tập trung: Công ty này mua bán chứng khoán tại thị trường OTC − Công ty dịch vụ đa năng: Những công ty này không bị giới hạn hoạt động ở một lĩnh vực nào của ngành công nghiệp chứng khoán Ngoài ba... hữu công ty Công ty có không quá 50 thành viên cùng góp vốn thành lập và công ty chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác trong phạm vi nghĩa vụ tài sản của công ty − Công ty cổ phần: là một dạng pháp nhân có trách nhiệm hữu hạn Công ty cổ phần được thành lập và tồn tại độc lập đối với những chủ thể sở hữu nó Vốn của công ty được chia nhỏ thành những phần bằng nhau gọi là cổ ... trạng hoạt động môi giới CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM Chương 4: Một số biện pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh. .. sử hình thành Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (Công ty Chứng khoán Công thương- VietinBankSC) tiền thân Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam thành lập... triển hoạt động môi giới chứng khoán CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam chi nhánh TP HCM − Phạm vi nghiên cứu: Hoạt động môi giới chứng khoán phòng môi giới CTCPCK Ngân hàng Công thương Việt Nam