BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THỊ BÍCH TRÂM CÁC NHÂN TỐ DẪN ĐẾN VƯỢT DỰ TOÁN TRONG CÁC DỰ ÁN CÔNG LĨNH VỰC GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ Tp Hồ Chí Minh - Năm 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THỊ BÍCH TRÂM CÁC NHÂN TỐ DẪN ĐẾN VƯỢT DỰ TOÁN TRONG CÁC DỰ ÁN CÔNG LĨNH VỰC GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành : Tài Chính - Ngân hàng Mã số : 60340201 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: GS.TS DƯƠNG THỊ BÌNH MINH Tp Hồ Chí Minh - Năm 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng Các số liệu, kết nêu Luận văn trung thực chưa công bố công trình khác Tôi xin cam đoan giúp đỡ cho việc thực Luận văn cảm ơn thông tin trích dẫn Luận văn rõ nguồn gốc Học viên thực Luận văn (Ký ghi rõ họ tên) Nguyễn Thị Bích Trâm MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT VÀ KÝ HIỆU DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU DANH MỤC CÁC HÌNH CHƯƠNG 1: MỞ ĐẦU 1.1 LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI 1.2 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU 1.3 ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU VÀ KHẢO SÁT 1.4 PHẠM VI NGHIÊN CỨU CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ MÔ HÌNH NGHIÊN CỨU 2.1 Định nghĩa khái niệm quan trọng 2.2 Tổng quan sở lý thuyết 2.3 Mô hình nghiên cứu 16 2.3.1 Vượt dự toán dự án công lĩnh vực GTĐB 16 2.3.2 Các mô hình nghiên cứu trước 16 2.3.3 Các nhân tố dẫn đến vượt dự toán dự án công lĩnh vực GTĐB 18 2.3.3.1 Nhóm nhân tố sách 18 2.3.3.2 Nhóm nhân tố kinh tế 19 2.3.3.3 Nhóm nhân tố môi trường tự nhiên-xã hội 20 2.3.3.4 Nhóm nhân tố Tư vấn 21 2.3.3.5 Nhóm nhân tố Chủ đầu tư/ Ban quản lý dự án 22 2.3.3.6 Nhóm nhân tố Nhà thầu 24 2.3.3.7 Đặc điểm dự án 26 2.4 Mô hình nghiên cứu đề xuất 27 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 29 3.1 Quy trình nghiên cứu 29 3.2 Nghiên cứu định tính 30 3.3 Xây dựng thang đo xác định số lượng mẫu 30 3.3.1 Xây dựng thang đo 31 3.3.2 Xác định số lượng mẫu 31 3.3.3 Thu thập liệu 31 3.4 Kiểm định thang đo 32 3.5 Kiểm định trị trung bình tổng thể 32 3.6 Phân tích nhân tố khám phá (EFA) 33 3.7 Phân tích hồi quy 35 CHƯƠNG 4: PHÂN TÍCH DỮ LIỆU 36 4.1 Thống kê mô tả 36 4.1.1 Loại hình dự án đối tượng khảo sát 36 4.1.2 Nguồn vốn dự án 36 4.1.3 Hình thức quản lý dự án 37 4.1.4 Vị trí quản lý dự án 37 4.1.5 Kinh nghiệm quản lý dự án 38 4.1.6 Huấn luyện nghiệp vụ 38 4.2 Kiểm định thang đo 39 4.3 Kiểm định trị trung bình tổng thể 40 4.4 Phân tích nhân tố khám phá 42 4.4.1 Kiểm định hệ số KMO Bartlett’s test 42 4.4.2 Số lượng nhân tố trích xuất 42 4.4.3 Số lượng nhân tố trích xuất 45 4.4.4 Kết phân tích nhân tố 46 4.5 Kết phân tích nhân tố 48 4.6 Phân tích hồi quy 51 4.6.1 Phân tích hệ số tương quan Pearson 51 4.6.2 Phân tích hồi quy 52 4.7 Kiểm định giả thuyết 56 4.8 Kiểm định giả thuyết trị trung bình tổng thể 59 4.8.1 Nhóm đối tượng có số năm kinh nghiệm khác 59 4.8.2 Nhóm đối tượng tham gia loại hình dự án khác 60 CHƯƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 62 5.1 Kết luận 62 5.2 Kiến nghị giải pháp 64 5.3 Đóng góp nghiên cứu 67 5.4 Hạn chế nghiên cứu 67 5.5 Hướng nghiên cứu 67 TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT VÀ KÝ HIỆU VIẾT TẮT TÊN TIẾNG VIỆT TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh GDP Tổng sản phẩm quốc nội GTĐB Giao thông đường NSNN Ngân sách Nhà nước ODA Hỗ trợ phát triển thức Official Development Assistance BOT Xây dựng-Khai thác-Chuyển giao Built-Operation-Transfer BTO Xây dựng-Chuyển giao-Khai thác Built-Transfer-Operation PPP Hình thức hợp tác công-tư Public-Private-Partnership QLDA Quản lý dự án TTP Hiệp định Đối tác Kinh tế Chiến Trans-Pacific Strategic Economic lược xuyên Thái Bình Dương CAA Cơ quan hàng không dân dụng Uganda TÊN TIẾNG ANH Gross Domestic Product Partnership Agreement DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Biểu đồ 1.1: Biểu đồ doanh thu vận tải giai đoạn 2010-2014 Biểu đồ 1.2: So sánh tổng vốn đầu tư giao thông đường giai đoạn 2001-2015 Biểu đồ 1.3: So sánh tổng số chương trình, dự án vượt dự toán Bảng 3.1: Thang đo nghiên cứu 31 Bảng 4.1 Loại hình dự án đối tượng khảo sát 36 Bảng 4.2 Nguồn vốn dự án 36 Bảng 4.3 Hình thức quản lý dự án 37 Bảng 4.4 Vị trí quản lý dự án 38 Bảng 4.6 Số lần huấn luyện nghiệp vụ 39 Bảng 4.7 Kiểm định thang đo 39 Bảng 4.8 Kiểm định T-test 41 Bảng 4.9 Kiểm định KMO and Bartlett’s Test 42 Bảng 4.10 Đại lượng Communalities 43 Bảng 4.11 Tổng phương sai giải thích 43 Bảng 4.12 Số lượng nhân tố trích xuất 45 Bảng 4.13 Kết phân tích nhân tố 46 Bảng 4.14 Kết phân tích hệ số tương quan 51 Bảng 4.15 Mô hình tóm tắt sử dụng phương pháp Enter 52 Bảng 4.16 Kiểm định phù hợp mô hình hồi quy lần 53 Bảng 4.17 Kết phân tích hồi quy lần 53 Bảng 4.18 Mô hình lần cuối 54 Bảng 4.19 Kiểm định phù hợp mô hình hồi quy lần cuối 54 Bảng 4.20 Kết phân tích hồi quy lần cuối 55 Bảng 4.21 Kiểm định mô hình 56 Bảng 4.22 Kết kiểm định phương sai nhóm nhân tố thứ 59 Bảng 4.23 Kết phân tích ANOVA 60 Bảng 4.24 Kết kiểm định phương sai nhóm nhân tố thứ ba 60 Bảng 4.25 Kết phân tích ANOVA 60 DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 2.1: Mô hình nghiên cứu Lê Hoài Long cộng (2008) 16 Hình 2.2: Mô hình nghiên cứu Alhomidan (2013) 17 Hình 2.3: Mô hình nghiên cứu đề xuất 28 Hình 3.1: Sơ đồ quy trình nghiên cứu 29 Hình 3.2: Sơ đồ khối quy trình thiết kế bảng câu hỏi 30 Hình 4.7: Biểu đồ Scree plot 45 Hình 4.8: Mô hình rút theo kết nghiên cứu 57 Hình 4.9: Biểu đồ tần số phần dư chuẩn hóa 58 Hình 4.10: Biểu đồ so sánh phân phối phần dư quan sát với phân phối chuẩn kỳ vọng 58 TÓM TẮT Trong bối cảnh nguồn vốn đầu tư cho ngành giao thông vận tải từ ngân sách nhà nước hạn hẹp, nguồn vốn ODA chậm lại, nguồn vốn từ doanh nghiệp yếu kém, vấn đề đặt để kiểm soát sử dụng chúng cách hiệu thách thức không nhỏ Cụ thể, gia tăng chi phí, chậm trễ tiến độ thâm hụt lợi ích sử dụng ngân sách không hiệu dẫn đến vượt dự toán dự án giao thông Có nhiều tranh luận vấn đề làm để giảm thiểu vượt dự toán dự án công dự án giao thông cấp quốc gia cấp quốc tế Từ mục tiêu nghiên cứu cụ thể, thông qua nghiên cứu trước nước, kết hợp với vấn chuyên gia đầu ngành giao thông Thành phố Hồ Chí Minh, luận văn tìm 27 yếu tố gây vượt dự toán dự án giao thông Thành phố Hồ Chí Minh Bằng phương pháp phân tích định lượng, luận văn tìm 04 nhân tố gây vượt dự toán theo thứ tự mức độ tăng dần là: (i) Nhân tố ảnh hưởng điều kiện Tự nhiên-Xã hội; (ii) Nhân tố ảnh hưởng kinh tế; (iii) Nhân tố Nhà thầu yếu kém; (iv) Nhân tố hủ đầu tư thiếu lực kinh nghiệm Từ nhân tố này, luận văn đề xuất giải pháp cụ thể nhằm hạn chế tối đa vượt dự toán cho công trình giao thông đường Thành phố Hồ Chí Minh công trình giao thông đường tỉnh, thành phố có đặc điểm tương tự Từ khóa: yếu tố dẫn đến vượt dự toán, dự án công, giao thông đường PHỤ LỤC 3: KIỂM ĐỊNH T-TEST Independent Samples Test Levene's Test t-test for Equality of Means for Equality of Variances F Sig t df Sig Mean Std 95% Confidence (2- Differe Error Interval of the tailed) nce Differen Difference ce Equal CS1 variances assumed Equal 4.998 027 variances not assumed Equal CS2 variances assumed Equal 3.760 054 variances not assumed Equal CS3 variances assumed Equal 141 708 variances not assumed Equal TV1 variances assumed Equal 3.365 069 variances not assumed Equal TV2 variances assumed Equal 6.255 013 variances not assumed Equal TV3 variances assumed Equal 8.448 004 variances not assumed KT1 Equal assumed variances 2.703 102 Lower Upper 909 148 365 094 103 -.110 298 900 135.708 369 094 104 -.112 300 1.814 148 072 196 108 -.017 408 1.805 142.102 073 196 108 -.019 410 1.638 148 103 167 102 -.034 368 1.633 143.978 105 167 102 -.035 368 -.660 148 510 -.073 110 -.290 145 -.666 144.504 506 -.073 109 -.288 143 000 148 1.000 000 103 -.204 204 000 145.100 1.000 000 103 -.203 203 111 148 912 012 106 -.198 221 112 143.983 911 012 105 -.196 219 2.389 148 018 206 086 036 377 Equal variances not assumed Equal KT2 variances assumed Equal 1.944 165 variances not assumed Equal KT3 variances assumed Equal 1.539 217 variances not assumed Equal KT4 variances assumed Equal 110 741 variances not assumed Equal KT5 variances assumed Equal 3.592 060 variances not assumed Equal TN1 variances assumed Equal 2.944 088 variances not assumed Equal TN2 variances assumed Equal 1.526 219 variances not assumed Equal TN3 variances assumed Equal 002 967 variances not assumed Equal NT1 variances assumed Equal 143 706 variances not assumed NT2 Equal assumed variances 787 376 2.382 144.572 019 206 087 035 377 1.926 148 056 138 072 -.004 279 1.919 143.866 057 138 072 -.004 280 839 148 403 071 084 -.096 237 838 145.997 404 071 084 -.096 237 1.148 148 253 106 092 -.076 288 1.157 145.810 249 106 091 -.075 286 2.836 148 005 264 093 080 448 2.828 144.814 005 264 093 079 448 721 148 472 065 090 -.113 244 726 146.893 469 065 090 -.112 243 1.495 148 137 137 092 -.044 318 1.494 146.844 137 137 092 -.044 318 1.291 148 199 121 094 -.064 306 1.292 147.534 198 121 093 -.064 305 551 148 582 057 103 -.146 260 551 146.817 582 057 103 -.146 260 2.100 148 037 212 101 012 411 Equal variances not assumed Equal NT3 variances assumed Equal 003 960 variances not assumed Equal NT4 variances assumed Equal 516 474 variances not assumed Equal NT5 variances assumed Equal 100 753 variances not assumed Equal NT6 variances assumed Equal 096 757 variances not assumed Equal CDT1 variances assumed Equal 376 541 variances not assumed Equal CDT2 variances assumed Equal 1.771 185 variances not assumed Equal CDT3 variances assumed Equal 2.156 144 variances not assumed Equal CDT4 variances assumed Equal 1.865 174 variances not assumed CDT5 Equal assumed variances 1.559 214 2.105 147.884 037 212 101 013 410 470 148 639 041 086 -.130 211 469 146.965 639 041 086 -.130 212 1.176 148 242 151 128 -.103 404 1.174 146.310 242 151 128 -.103 404 1.267 148 207 139 110 -.078 356 1.262 143.373 209 139 110 -.079 356 1.111 148 268 099 089 -.077 276 1.108 144.616 270 099 090 -.078 277 2.211 148 029 232 105 025 439 2.204 144.333 029 232 105 024 440 1.780 148 077 196 110 -.022 413 1.780 147.181 077 196 110 -.022 413 1.322 148 188 127 096 -.063 317 1.316 143.047 190 127 097 -.064 318 1.983 148 049 192 097 001 384 1.980 145.939 050 192 097 000 384 2.710 148 008 260 096 070 449 Equal variances not assumed Equal CDT6 variances assumed Equal 237 627 variances not assumed Equal CDT7 variances assumed Equal variances not assumed 194 660 2.726 147.482 007 260 095 071 448 1.605 148 111 170 106 -.039 379 1.600 144.847 112 170 106 -.040 380 1.812 148 072 193 107 -.018 404 1.813 147.463 072 193 107 -.017 404 PHỤ LỤC 4: DÀN BÀI PHỎNG VẤN SƠ BỘ Kính chào Anh/Chị, Tôi tên Nguyễn Thị Bích Trâm, học viên Cao học Trường Đại học Kinh Tế TP.HCM Tôi thực đề tài nghiên cứu nhân tố dẫn đến vượt dự toán dự án công ngành Giao thông vận tải Thành phố Hồ Chí Minh Những ý kiến hợp tác Quý Anh/ Chị quan trọng kết nghiên cứu Tôi hi vọng nhận ý kiến đóng góp quí báu Anh/Chị Tôi cam kết thông tin thu thập dùng cho mục đích hoàn thành đề tài, không dùng cho mục đích khác làm ảnh hưởng đến Anh/Chị đơn vị hay doanh nghiệp Anh/Chị công tác Các thông tin cá nhân giữ bí mật không tiết lộ bên Trân trọng cảm ơn hợp tác Anh/Chị Nội dung thảo luận: I THÔNG TIN TỔNG QUÁT VỀ DỰ ÁN Loại hình dự án giao thông đường Anh/Chị tham dự? (Gợi ý: kênh, cầu; hầm; đường; đường sắt đô thị) Loại dự án Anh/Chị thuộc loại dự án nào? (100% nguồn vốn Ngân sách; vốn ODA; hợp tác với tư nhân: BOT, BT, BTO, PPP) Nhóm dự án? (nhóm A, nhóm B, nhóm C) Cấp công trình thuộc dự án? (Cấp Đặc biệt, I, II, III, IV) Hình thức quản lý dự án? (Chủ đầu tư tự QLDA; thuê Tư vấn QLDA) Vị trí dự án? (quận trung tâm; quận nội thành; quận ngoại thành) Chi phí kế hoạch chi phí thực tế dự án (số tiền ) % chênh lệch chi phí thực tế chi phí kế hoạch? Tiến độ dự đoán tiến độ thực tế dự án ngày % chênh lệch tiến độ thực tế tiến độ dự đoán? Vị trí Anh/Chị dự án tham gia? (Chủ đầu tư; Trưởng/Phó ban QLDA; Chỉ huy trưởng; Kỹ sư trưởng; Tư vấn; Giám sát; khác) 10 Anh/Chị làm việc lĩnh vực liên quan hoạt động xây dựng bao lâu? 11 Mỗi năm Anh/Chị tham gia lần huấn luyện nghiệp vụ liên quan đến hoạt động xây dựng? II THÔNG TIN VỀ CÁC NHÂN TỐ DẪN ĐẾN VƯỢT DỰ TOÁN Theo Anh/Chị, nhân tố ảnh hưởng đến vượt dự toán dự án công ngành GTVT? Vì sao? Gợi ý Nhóm nhân tố sách Cơ chế - luật xây dựng không rõ ràng Chính sách tiền lương không ổn định Luật đấu thầu không ổn định Luật hợp đồng không ổn định Chính sách thuế không ổn định Nhóm nhân tố kinh tế Lạm phát vượt so với kế hoạch Tỷ giá ngoại tệ vượt so với kế hoạch Giá vật liệu xây dựng vượt so với kế hoạch Lãi suất vay vốn vượt so với kế hoạch Nguồn cung ứng nhân lực không ổn định Nguồn cung ứng vật tư không ổn định Nhóm nhân tố tự nhiên – xã hội Thời tiết công trường thay đổi theo chiều hướng xấu so với kế hoạch Địa chất công trường phức tạp so với kế hoạch Cơ quan khác phối hợp không đồng thu hồi mặt Sự phản đối người dân không thỏa đáng tiền bồi thường mặt Nhóm nhân tố tư vấn Năng lực Tư vấn viên Chậm trễ tiến độ hoàn thành công việc Ước tính tổng mức đầu tư không xác Công tác khảo sát thiếu quan tâm chặt chẽ Tài liệu tư vấn thiếu sót Nhóm nhân tố Chủ đầu tư Khả định Khả phối hợp với bên tham gia yếu Khả quản lý dự án Khả chuyên môn kỹ thuật Khả toán chậm Khả giải vấn đề phát sinh Thẩm định dự án lạc quan Tính minh bạch trách nhiệm giải trình Quan liêu, tham nhũng 10 Chậm trễ thu hồi đất Nhóm nhân tố Nhà thầu Quản lý giám sát công trình Tài Nhà thầu không đủ khả ứng trước thi công Phương pháp xây dựng lạc hậu, không phù hợp Năng lực Nhà thầu phụ Máy móc thiết bị Nhà thầu không đủ theo yêu cầu phục vụ thi công Nhân công Nhà thầu không đủ theo yêu cầu phục vụ thi công Trong nhân tố trên, theo Anh/Chị nhân tố quan trọng nhất? Vì sao? PHỤ LỤC 5: BÁO CÁO NỘI DUNG KHẢO SÁT SƠ BỘ Đối tượng khảo sát sơ Khảo sát sơ tiến hành thông qua vấn 10 người Đối tượng tham gia bao gồm: - Lãnh đạo Phòng Quản lý xây dựng giao thông đường - Giao thông vận tải; - Lãnh đạo Phòng Kiểm định chất lượng – Sở xây dựng; - Lãnh đạo Ban quản lý dự án đường sắt đô thị - Ban quản lý dự án số tuyến Bến Thành – Suối Tiên; - Lãnh đạo Ban quản lý dự án đường sắt đô thị - Ban quản lý dự án số tuyến Bến Thành – Tham Lương; - Lãnh đạo Ban quản lý dự án đường sắt đô thị - Ban quản lý dự án số tuyến Cầu Sài Gòn – Ngã tư Bảy Hiền; - Lãnh đạo Phòng quản lý sử dụng đất – Sở Tài Nguyên Môi Trường - Lãnh đạo Công ty cổ phần Kinh doanh Xây dựng Địa ốc Hòa Bình - Lãnh đạo Công ty Tư vấn Đầu Tư IC - Lãnh đạo Công ty cổ phần Kiểm định Xây dựng Sài Gòn (SCQC) - Lãnh đạo Công ty cổ phần Xây dựng Số - Việt Nguyên Mục tiêu khảo sát sơ - Kiểm tra phù hợp thực tế lý thuyết nhóm nhân tố dẫn đến vượt dự toán dự án công lĩnh vực giao thông đường nhằm xem xét thêm loại bớt biến cho phù hợp - Kiểm tra phù hợp lời lẽ mức độ rõ ràng câu hỏi - Kiểm tra mặt tâm lý người vấn: thái độ nghiên cứu, mức độ hài lòng nội dung hỏi, cách hiểu nội dung hỏi đối tượng khác đồng thời lường trước rủi ro có khả xảy trình khảo sát thức Nội dung góp ý Nhìn chung, đối tượng vấn đồng ý với nhóm nhân tố dẫn đến vượt dự toán Tuy nhiên, có số ý kiến góp ý từ ngữ diễn giải cho bảng câu hỏi sau  Thông tin dự án: - Loại bỏ biến “Vị trí dự án” không gây ảnh hưởng nhiều đến nhân tố dẫn đến vượt dự toán dự án công lĩnh vực giao thông đường - Loại bỏ biến “chênh lệch mức vượt dự toán” “chênh lệch tiến độ thực dự án” không cần thiết Sử dụng liệu danh mục dự án Sở Giao thông Vận tải để thống kê  Biến phụ thuộc: - Nhóm nhân tố sách: Loại bỏ biến “Luật hợp đồng không ổn định” biến “Chính sách thuế không ổn định” biến không ảnh hưởng đến mức vượt dự toán dự án công lĩnh vực giao thông đường - Nhóm nhân tố kinh tế :loại bỏ biến “Nguồn cung ứng nhân lực không ổn định” “Nguồn cung ứng vật tư không ổn định” Thay vào biến “Giá nhân công, ca máy tăng đột biến” - Nhóm nhân tố tự nhiên – xã hội: gộp biến “thời tiết” “địa chất” lại thành biến chúng có tính chất tương tự - Nhóm yếu tố Tư vấn: loại bỏ biến “Công tác khảo sát thiếu quan tâm chặt chẽ” biến “Tài liệu tư vấn thiếu sót” Vì hai biến không ảnh hưởng nhiều đến vượt dự toán bao gồm lực tư vấn - Nhóm yếu tố Chủ đầu tư/Ban QLDA: + Loại bỏ biến “khả chuyên môn kĩ thuật kém” vai trò Chủ đầu tư chủ yếu quản lý dự án Ngoài ra, biến “khả toán chậm” không ảnh hưởng trực tiếp đến vượt dự toán nên cần loại bỏ + Thay đổi từ ngữ mô tả biến “thẩm định dự án lạc quan” thành “thẩm định dự án không khách quan” rõ ràng dễ hiểu + Loại bỏ biến “Tính minh bạch trách nhiệm giải trình kém” không ảnh hưởng trực tiếp đến vượt dự toán + Loại bỏ biến “Quan liêu, tham nhũng” giả định đề tài bỏ qua yếu tố quan liêu, tham nhũng Vì câu hỏi nhạy cảm không nên đưa vào khảo sát - Thêm biến “Khả yếu tố nêu gây vượt dự toán dự án giao thông Tp.HCM %” vào bảng câu hỏi để người vấn tự đánh giá mức ảnh hưởng nhóm nhân tố Chỉnh sửa bảng hỏi khảo sát sơ Chỉnh sửa bảng câu hỏi theo ý kiến lập bảng hỏi khảo sát thức PHỤ LỤC 6: BẢNG CÂU HỎI Hướng dẫn: Để trả lời câu hỏi đây, Anh/Chị liên tưởng đến dự án công ngành Giao thông vận tải hoàn thành mà Anh/Chị tham gia khoảng thời gian năm gần (2010 – 2014) Vui lòng trả lời câu hỏi cách đánh dấu vào ô  mà Anh/Chị chọn điền câu trả lời vào nơi thích hợp I THÔNG TIN TỔNG QUÁT VỀ DỰ ÁN Loại hình dự án giao thông: ☐ Đường ☐ Cầu, kênh ☐ Đường sắt đô thị ☐ Hầm Nguồn vốn: ☐ 100% Ngân sách ☐ Vốn ODA ☐ BOT, BTO, BT ☐ PPP Hình thức quản lý dự án: ☐ Chủ đầu tư QLDA ☐ Thuê Tư vấn QLDA THÔNG TIN VỀ CÁ NHÂN Vị trí Anh/Chị dự án tham gia (chọn 01 vị trí)? ☐ Các Sở ban ngành ☐ Đơn vị tham gia dự án (thi công, thiết kế ) ☐ Khác (vui lòng ghi rõ):…… Anh/Chị làm việc lĩnh vực liên quan đến hoạt động xây dựng ngành GTVT (Chủ đầu tư, QLDA, Thiết kế, Thi công, Giám sát) với tổng thời gian bao lâu? ☐1-5 năm ☐5 đến 10 năm ☐10 đến 15 năm ☐ Trên 15 lần Một năm Anh/Chị tham gia lần tập huấn nghiệp vụ liên quan đến hoạt động xây dựng (QLDA, Thiết kế, Giám sát, Thi công)? ☐Không có lần ☐1 đến lần/năm ☐3 đến lần/năm ☐ >5 lần/năm II THÔNG TIN VỀ CÁC NHÂN TỐ DẪN ĐẾN VƯỢT DỰ TOÁN Có nhóm nhân tố dẫn đến vượt dự toán gồm 27 yếu tố liệt kê Anh/Chị cho biết thực trạng yếu tố hoàn cảnh thực dự án cách đánh dấu vào ô thích hợp mức độ đồng ý câu nhận định Điểm Mức độ đánh giá Hoàn toàn không đồng ý Không đồng ý Bình thường Đồng ý Hoàn toàn đồng ý A Nhóm nhân tố sách Cơ chế - luật xây dựng không rõ ràng ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 Chính sách tiền lương không ổn định ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 Luật đấu thầu không ổn định ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 B Nhóm nhân tố kinh tế Lạm phát vượt so với kế hoạch ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 Tỷ giá ngoại tệ vượt so với kế hoạch ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 Giá vật liệu xây dựng vượt so với kế hoạch Lãi suất vay vốn vượt so với kế hoạch ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 Giá nhân công, ca máy tăng đột biến ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 C Nhóm nhân tố Tự nhiên - Xã hội Cơ quan khác phối hợp không đồng thu hồi mặt Sự phản đối người dân không thỏa đáng tiền bồi thường mặt 11 Điều kiện Thời tiết/Địa chất/thủy văn công trường phức tạp so với khảo sát D Nhóm nhân tố Tư vấn: 10 ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 12 Năng lực Tư vấn viên ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 13 Chậm trễ tiến độ hoàn thành công việc ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 14 Ước tính tổng mức đầu tư không xác ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 E Nhóm nhân tố Chủ đầu tư 15 Khả định ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 16 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 17 Khả Phối hợp với bên tham gia ☐ Khả quản lý dự án ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 18 Khả giải vấn đề phát sinh ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 19 Thường xuyên thay đổi phạm vi dự án ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 20 Thẩm định dự án không khách quan ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 21 Chậm trễ thu hồi đất ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 Tài Nhà thầu không đủ ☐ khả ứng trước thi công Phương pháp xây dựng lạc hậu, không phù ☐ hợp Năng lực Nhà thầu phụ ☐1 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 F Nhóm nhân tố Nhà thầu 22 Quản lý giám sát công trình 23 24 25 Máy móc thiết bị Nhà thầu không đủ ☐ ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 theo yêu cầu phục vụ thi công 27 Nhân công Nhà thầu không đủ theo ☐ ☐2 ☐3 ☐4 ☐5 yêu cầu phục vụ thi công Theo Anh/Chị, yếu tố nêu gây vượt dự toán dự án giao thông Tp.HCM phần trăm 26 THÔNG TIN CÁ NHÂN Anh/Chị vui lòng trả lời thông tin sau thuận tiện Họ tên:……………………………… …….… Năm sinh:…………………… … Email:…………………………………………………………………………… Trình độ học vấn (nếu thuận tiện cung cấp):…………………………………… Đơn vị công tác:……………………………… Chức vụ tại:……………… Dự án Anh/Chị thực ở:…………………………………… ……… Trân trọng cám ơn hợp tác Anh/Chị [...]... giao thông đường bộ - trường hợp Thành phố Hồ Chí Minh để làm luận văn tốt nghiệp của mình 1.2 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU - Xác định các nhân tố dẫn đến ra vượt dự toán trong các dự án công trong lĩnh vực giao thông đường bộ tại Thành phố Hồ Chí Minh; - Phân tích và đánh giá mức độ ảnh hưởng của từng nhân tố trên dẫn đến vượt dự toán trong các dự án công trong lĩnh vực giao thông đường bộ; - Đề xuất các giải... trạng vượt dự toán và thúc đẩy các dự án công trong lĩnh vực giao thông đường bộ 1.3 ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU VÀ KHẢO SÁT - Các nhân tố dẫn đến vượt dự toán trong các dự án công trong lĩnh vực giao thông đường bộ; 5 - Đối tượng khảo sát là Lãnh đạo, Chuyên viên đang trực tiếp thực hiện các dự án công thuộc Sở Tài Chính, Sở Kế Hoạch – Đầu tư, Sở Giao thông vận tải, Sở Xây dựng và các Đơn vị sự nghiệp hành chính,... mối quan hệ giữa vượt dự toán và loại dự án Một trong những lời giải thích không thể tìm thấy mối quan hệ ý nghĩa giữa vượt dự toán và năm hoàn thành dự án Cũng liên quan đến nghiên cứu các nhân tố dẫn đến vượt dự toán trong các dự án công, Larsen (2015) đã tìm ra các nhân tố dẫn đến vượt dự toán thông qua bảng hỏi 26 yếu tố đến các nhà quản lý dự án công Bao gồm: lỗi hoặc thiếu sót trong tài liệu tư... khu vực công Bản thân các ngành chức năng của thành phố hàng năm đều có đánh giá phân tích những nhân tố dẫn đến vượt dự toán trong các dự án công nhưng chỉ là những đánh giá chung chung, định tính Do đó, với trăn trở, bức xúc của bản thân, mong muốn tìm ra nguyên nhân gây vượt chi phí của các dự án giao thông, tác giả chọn đề tài Các nhân tố dẫn đến vượt dự toán trong các dự án công lĩnh vực giao thông. .. thù các dự án công lĩnh vực GTĐB đồng thời qua phỏng vấn chuyên gia, nghiên cứu đã đề xuất giả thuyết với nhân tố đại diện dẫn đến vượt dự toán trong các dự án công lĩnh vực GTĐB 2.3.3.1 Nhóm nhân tố về chính sách Theo Alinaitwe và cộng sự (2013), chính sách không ổn định là 1 trong 5 nhân tố quan trọng nhất dẫn đến trì hoãn và vượt dự toán trong các dự án xây dựng công Bảy yếu tố trong nhân tố chính... chính, các Công ty Tư vấn và Công ty thi công lớn đã và đang tham gia các dự án giao thông tại Thành phố Hồ Chí Minh 1.4 PHẠM VI NGHIÊN CỨU - Các dự án công trong lĩnh vực giao thông đường bộ trong giai đoạn 2001 – 2015, bao gồm: các dự án chuẩn bị đầu tư, các dự án qui hoạch, các dự án bồi thường giải phóng mặt bằng, các dự án đầu tư xây dựng mới, các dự án sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển (ODA), các. .. nhóm nhân tố bao gồm năng lực quản lý, năng lực thành viên và ổn định bên ngoài có mối quan hệ tích cực đáng kể đến các tiêu chí thành công Khẳng định mối quan hệ giữa các tiêu chí đánh giá thành công của dự án và các nhân tố quyết định đến sự thành công của dự án Tóm lại, tổng hợp từ các nghiên cứu trước về các nhân tố ảnh hưởng đến trì hoãn và vượt dự toán trong các dự án và các nghiên cứu về các nhân. .. đình công, thách thức trong kỹ thuật và lạm phát Odediran và cộng sự (2012) đã nghiên cứu các nhân tố dẫn đến vượt dự toán trong các dự án xây dựng tại Nigeria, Châu Phi Tại Nigeria, vượt dự toán của dự án xây dựng trong giai đoạn trước khi xây dựng thường bắt nguồn từ lập kế hoạch dự toán kém và chuẩn bị thông tin dự án chậm trễ hoặc kém bởi các chuyên gia trong ngành công nghiệp Trong giai đoạn xây dựng,... sự khác biệt trong khu vực đối với độ lớn của vượt dự toán trong các dự án xây dựng đường ở Na - uy Đáng ngạc nhiên, không phải loại hình dự án cũng không phải lực lượng lao động dường như ảnh hưởng đến mức độ vượt dự toán Chậm trễ và vượt dự toán trong các dự án công có thể làm tăng tỷ lệ vốn - đầu ra trong khu vực công và những khu vực khác, làm hiệu quả vốn đầu tư đi xuống Vượt dự toán (80%) và khoảng... nhân lớn nhất dẫn đến vượt dự toán Nghiên cứu cũng tìm ra mối quan hệ giữa qui mô dự án và vượt dự toán trong các dự án giao thông khá mạnh Tuy nhiên, mối quan hệ giữa vượt dự toán và giá trị dự án lại không có ý nghĩa thống kê Tại Việt Nam, Lê-Hoài, Lee và Lee (2008) trong báo cáo nghiên cứu về “Chậm trễ và vượt dự toán trong các dự án lớn ở Việt Nam: so sánh với một số nước khác” đã khảo sát 21 nhân ...BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THỊ BÍCH TRÂM CÁC NHÂN TỐ DẪN ĐẾN VƯỢT DỰ TOÁN TRONG CÁC DỰ ÁN CÔNG LĨNH VỰC GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ... chế tối đa vượt dự toán cho công trình giao thông đường Thành phố Hồ Chí Minh công trình giao thông đường tỉnh, thành phố có đặc điểm tương tự Từ khóa: yếu tố dẫn đến vượt dự toán, dự án công, giao. .. thuộc vượt dự toán dự án công lĩnh vực GTĐB nhân tố lý thuyết dẫn đến vượt dự toán đồng thời phát biểu giả thuyết đưa mô hình nghiên cứu 2.3.1 Vượt dự toán dự án công lĩnh vực GTĐB Vượt dự toán