nghiên cứu - trao đổi Trần Mạnh Đạt * Sự đa dạng nhiều cấp độ tính chất mức độ nguy hiểm cho x hội tội phạm nói chung tội kinh doanh trái phép nói riêng đòi hỏi phải có nhiều loại hình phạt với mức độ nghiêm khắc khác Mức độ nghiêm khắc hình phạt phụ thuộc vào tính chất mức độ nghiêm trọng hành vi phạm tội Tuy nhiên, tuỳ thuộc vào giai đoạn lịch sử, với điều kiện kinh tế - x hội cụ thể khác mà việc đánh giá tính chất mức độ nguy hiểm hành vi cụ thể nh việc quy định tính chất trừng trị sách áp dụng khác Theo BLHS năm 1985, ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị áp dụng hình phạt sau: Hình phạt cải tạo không giam giữ; hình phạt tù có thời hạn, kèm theo hình phạt áp dụng nhiều hình phạt bổ sung sau: Hình phạt cấm đảm nhiệm chức vụ, làm nghề công việc định; hình phạt tịch thu tài sản; hình phạt tiền Đến BLHS năm 1999, hình phạt tội kinh doanh trái phép đ có đổi định Hình phạt thêm hình phạt tiền, hình phạt bổ sung giữ lại hình phạt tiền Theo BLHS năm 1999 ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị áp dụng ba hình phạt phạt tiền; cải tạo không giam giữ; tù có thời hạn hình phạt bổ sung hình phạt tiền 16 - Tạp chí luật học Đối với ngời phạm tội kinh doanh trái phép, án đợc áp dụng hình phạt đ nêu kèm theo hình phạt áp dụng hình phạt bổ sung phạt tiền Toà án không đợc áp dụng hình phạt khác trừ trờng hợp chuyển sang hình phạt khác thuộc loại nhẹ theo Điều 47 BLHS (trờng hợp định hình phạt nhẹ quy định Bộ luật) Theo BLHS năm 1999, sách xử lí tội xâm phạm trật tự quản lí kinh tế nh tội kinh doanh trái phép có thay đổi theo hớng giảm tối đa hình phạt tù Trong BLHS này, phạm vi áp dụng hình phạt tù đợc thu hẹp, phạm vi áp dụng hình phạt tiền hình phạt nh hình phạt khác tù đợc mở rộng Chính sách xử lí mặt đáp ứng đợc mục đích chung hình phạt trừng trị giáo dục, mặt khác đ xuất phát từ tính chất kinh tế tội phạm nhằm đạt đợc hiệu cao áp dụng pháp luật Đối với ngời phạm tội kinh doanh trái phép hình phạt tiền đợc áp dụng hình phạt hình phạt bổ sung Quy định hoàn toàn khác quy * Viện nghiên cứu khoa học pháp lí Bộ t pháp nghiên cứu - trao đổi định hình phạt tiền BLHS Cộng hoà nhân dân Trung Hoa Theo Bộ luật này, hình phạt tiền đợc áp dụng với t cách hình phạt bổ sung Điều không quy định tội phạm đợc quy định Điều 225 hành vi kinh doanh bất hợp pháp mà tội phạm nói chung.(1) Khi đợc áp dụng hình phạt ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị phạt từ triệu đồng đến 50 triệu đồng Mức phạt cụ thể đợc định tuỳ thuộc vào tính chất mức độ nghiêm trọng tội phạm đ thực đồng thời có xét đến tình hình tài sản ngời phạm tội kinh doanh trái phép nh biến động giá (Điều 30) So sánh với tội phạm khác thuộc Chơng tội xâm phạm trật tự quản lí kinh tế mức quy định với ngời phạm tội kinh doanh trái phép cao tơng tự mức phạt tiền quy định với tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm (Điều 155), tội đầu (Điều 160), tội lừa dối khách hàng (Điều 162), tội làm tem giả, vé giả; tội buôn bán tem giả, vé giả (Điều 164) cao mức phạt tiền quy định tội vận chuyển trái phép hàng hoá, tiền tệ qua biên giới (Điều 154) Tuy nhiên, mức phạt tiền đợc quy định tội kinh doanh trái phép thấp mức phạt tiền tội buôn lậu (Điều 153), tội sản xuất, buôn bán hàng giả thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y, thuốc bảo vệ thực vật, giống trồng, vật nuôi (Điều 158) Các tội phạm có tính nguy hiểm cho x hội cao nên quy định hình phạt tiền với mức phạt nghiêm khắc nh có mức phạt từ 10 triệu đồng đến 100 triệu đồng Cách quy định mức phạt tiền tội kinh doanh trái phép giống nh tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, buôn bán hàng cấm (Điều 155), tội đầu (Điều 160) ấn định khung mức tiền phạt mà tính theo giá trị hàng phạm pháp Thực tế, ngời phạm tội kinh doanh trái phép diễn nhiều lĩnh vực nh sản xuất, buôn bán dịch vụ nên việc xác định hàng phạm pháp gặp nhiều khó khăn Mặt khác, giá trị hàng phạm pháp có nhiều ý kiến khác nh tính theo tổng số hàng tất lần phạm pháp hay tính theo số hàng lần bắt đợc số hàng phạm pháp bị phát Do đó, để phù hợp với tội phạm nh để thuận lợi việc áp dụng mà mục đích hình phạt đạt đợc nên tội kinh doanh trái phép Điều 159, BLHS năm 1999 đ không quy định phạt theo số lần hàng phạm pháp mà theo mức tiền định Cách quy định không phạt tiền hình phạt mà với trờng hợp hình phạt bổ sung (có thể bị phạt từ triệu đồng đến 30 triệu đồng) Khác với BLHS năm 1985, BLHS năm 1999 đ quy định phơng thức thi hành hình phạt tiền hình phạt bổ sung (khoản 3, Điều 30) Ngời phạm tội kinh doanh trái phép, nộp tiền phạt lần nhiều lần theo định án Quy định mặt tạo điều kiện thuận lợi cho ngời phạm tội kinh doanh trái phép có khả thi hành án, mặt khác định rõ trách nhiệm Tạp chí luật học - 17 nghiên cứu - trao đổi án việc cân nhắc, xem xét trờng hợp phạm tội cụ thể để ấn định mức tiền, thời gian phơng thức thi hành hình phạt cho phù hợp Trong trờng hợp đồng phạm, xuất phát từ nguyên tắc cá thể hoá hình phạt, phạt tiền đợc tuyên cụ thể cho bị cáo sở xem xét vai trò trách nhiệm ngời vụ đồng phạm đồng thời có xem xét đến tình hình tài sản (hoàn cảnh kinh tế) cụ thể nh tình tiết tăng nặng giảm nhẹ ngời Trong trờng hợp hình phạt bổ sung phạt tiền đợc áp dụng với ngời phạm tội kinh doanh trái phép từ đủ 18 tuổi trở lên (Điều 69) Ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị áp dụng hình phạt tiền, việc bị tớc bỏ lợi ích kinh tế phải gánh chịu hậu pháp lí bất lợi án tích thời hạn năm (so với quy định BLHS năm 1985 thời hạn đ giảm xuống 1/3) (Điều 64) Hình phạt cải tạo không giam giữ hình phạt đợc quy định phổ biến tội xâm phạm trật tự quản lí kinh tế Trong hệ thống hình phạt loại hình phạt nhẹ hình phạt tù có thời hạn nhng lại nặng hình phạt cảnh cáo hình phạt tiền, đợc áp dụng với ngời phạm tội kinh doanh trái phép có nơi làm việc ổn định có nơi thờng trú rõ ràng xét thấy không cần thiết phải cách li họ khỏi x hội mà mục đích hình phạt đạt đợc (Điều 31) Hình phạt cụ thể hoá sách hình Nhà nớc ta giai đoạn đ đợc quy định khoản Điều BLHS năm 18 - Tạp chí luật học 1999 Nh vậy, ngời phạm tội kinh doanh trái phép đợc áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ có đầy đủ điều kiện sau đây: - Ngời phạm tội có nơi làm việc ổn định có nơi thờng trú rõ ràng Đây điều kiện để xem xét, cân nhắc việc giao ngời bị kết án tội kinh doanh trái phép cho quan, tổ chức nơi ngời làm việc quyền địa phơng nơi ngời c trú, sinh sống để bảo đảm việc theo dõi, giám sát, giáo dục ngời bị kết án - Xét thấy không cần thiết phải cách li ngời phạm tội kinh doanh trái phép khỏi x hội Khi xem xét điều kiện thứ hai này, án phải phân tích, đánh giá đặc điểm thuộc nhân thân, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình (Điều 46) nh xem xét toàn diện tình tiết có ảnh hởng đến tính chất mức độ nguy hiểm cho x hội hành vi mà ngời phạm tội kinh doanh trái phép đ thực Khi ngời phạm tội kinh doanh trái phép đợc áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ án án tuyên giao họ cho quan, tổ chức nơi họ làm việc quyền địa phơng nơi họ sinh sống, c trú Tại bị cáo phải gánh chịu nghĩa vụ định Theo Nghị định số 60/2000/NĐ-CP ngày 30/10/2000 Chính phủ quy định việc thi hành hình phạt cải tạo không giam giữ, nghĩa vụ mang tính chất chung nh công dân ngời phạm tội kinh doanh trái phép đợc áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ nghiên cứu - trao đổi có nghĩa vụ hoàn toàn mang tính riêng biệt, nh: - Hàng tháng phải báo cáo văn với ngời trực tiếp giám sát, giáo dục tình hình rèn luyện, tu dỡng mình; trờng hợp vắng mặt 30 ngày báo cáo phải có nhận xét cảnh sát khu vực công an x nơi ngời đến tạm trú; - Ba tháng lần phải tự kiểm điểm kết thực cam kết trớc tập thể nơi làm việc, học tập c trú; - Phải có mặt quan, tổ chức giám sát, giáo dục yêu cầu; - Phải xin phép khỏi nơi c trú; - Thời gian chấp hành hình phạt không đợc tính vào thời gian xem xét nâng lơng, phong quân hàm theo niên hạn (đối với ngời bị kết án cán bộ, công chức, quân nhân, công nhân quốc phòng, ngời lao động làm công ăn lơng) Trong thời gian chấp hành hình phạt cải tạo không giam giữ, ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị khấu trừ phần thu nhập từ 5% đến 20% để sung quỹ Nhà nớc Nghĩa việc khấu trừ thu nhập ngời kinh doanh trái phép bắt buộc, hoàn toàn khác quy định trớc BLHS năm 1985 Toà án vào tính chất, mức độ nguy hiểm cho x hội tội phạm đ thực hiện, thu nhập thực tế, tình hình tài sản nh hoàn cảnh cụ thể ngời phạm tội mà định mức bị khấu trừ cụ thể Tuy nhiên, trờng hợp đặc biệt nh hoàn cảnh gia đình đông con, khó khăn mà thân ngời bị kết án lao động có thu nhập nhng không đáng kể án cho miễn việc khấu trừ thu nhập nhng phải ghi rõ lí án Đối với ngời cha thành niên phạm tội kinh doanh trái phép mà áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ không bị khấu trừ thu nhập (Điều 73) Thực tế thời gian qua án áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ ngời phạm tội kinh doanh trái phép Cụ thể: Năm 1998 số ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị áp dụng hình phạt chiếm 2,8% (2 bị cáo/71 bị cáo), năm 1999 chiếm 2,7% (1 bị cáo/39 bị cáo), năm 2000 tỉ lệ có hơn, chiếm 16% (6 bị cáo/37 bị cáo).(2) Theo chúng tôi, hình phạt cải tạo không giam giữ cần đợc áp dụng rộng r i phổ biến đến với trờng hợp phạm tội nghiêm trọng (không riêng tội kinh doanh trái phép mà với nhiều tội phạm khác) nhằm phát huy quyền làm chủ tập thể nhân dân lao động việc giáo dục, cải tạo ngời phạm tội cha đến mức phải xử phạt tù, đề cao trách nhiệm quan, tổ chức, quyền địa phơng gia đình có ngời phạm tội việc giám sát, giáo dục thành viên họ có hành vi vi phạm pháp luật Hình phạt tù có thời hạn hình phạt có tính chất phổ biến thông dụng đợc BLHS năm 1985 nh BLHS năm 1999 quy định tất điều luật So với hình phạt cải tạo không giam giữ hình phạt tù có thời hạn có nội dung cỡng chế nghiêm khắc Đối với ngời phạm tội kinh doanh trái phép áp dụng hình phạt có tình tiết đợc quy định cấu thành tăng nặng (khoản Điều 159 BLHS năm 1999) Tuỳ Tạp chí luật học - 19 nghiên cứu - trao đổi theo tính chất mức độ vi phạm mà ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị phạt tù từ tháng đến năm So với tội kinh doanh bất hợp pháp (có dấu hiệu tơng tự tội kinh doanh trái phép) đợc quy định Điều 171 BLHS năm 1996 Liên bang Nga tội kinh doanh trái phép BLHS Việt Nam có mức phạt tù thấp Theo khoản Điều 171 BLHS năm 1996 Liên bang Nga mức phạt tù tội kinh doanh bất hợp pháp tới năm.(3) Quy định hình phạt tù ngời phạm tội kinh doanh trái phép Điều 159, BLHS năm 1999 có khác so với quy định trớc BLHS năm 1985 quy định hình phạt tù tội kinh doanh trái phép khoản khoản Điều 168 Trong BLHS năm 1999 quy định hình phạt tù tội khoản Điều 159 Mặt khác, mức phạt tù tội theo quy định BLHS năm 1999 thấp hơn, từ tháng đến năm, mức quy định khoản Điều 168 BLHS năm 1985 (còn khoản quy định mức phạt tù tới năm) Quy định mức phạt tù từ tháng đến năm nh quy định có hình phạt tù cấu thành tăng nặng tội kinh doanh trái phép Điều 169 BLHS năm 1999 thể sách hình Nhà nớc ta tội phạm điều kiện kinh tế thị trờng Thực tiễn xét xử thời gian qua cho thấy, hình phạt tù có thời hạn áp dụng với ngời phạm tội kinh doanh trái phép chiếm tỉ lệ cao Trong 11 năm (từ 1991- 2001) trung bình năm hình phạt đợc áp dụng ngời phạm tội kinh doanh trái phép chiếm 47,3% so với hình phạt khác nh phạt tiền, cải tạo không giam giữ Theo chúng tôi, ngời phạm tội kinh doanh trái phép vi 20 - Tạp chí luật học phạm mặt thủ tục kinh doanh ngành nghề kinh doanh không thuộc danh mục ngành nghề bị Nhà nớc cấm nên tăng cờng áp dụng hình phạt cải tạo không giam giữ, hình phạt phạt tiền mà hạn chế áp dụng hình phạt tù Bên cạnh hình phạt tù, biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện (án treo) áp dụng chiếm tỉ lệ cao Thời gian 11 năm (từ 1991- 2001) trung bình hàng năm án treo áp dụng với ngời phạm tội kinh doanh trái phép chiếm tới 45,7% Tình hình này, phần hình phạt cải tạo không giam giữ hình phạt mới, lại thiếu biện pháp tổ chức thực nên án lúng túng việc vận dụng, phần thói quen, án treo có tính truyền thống thực tế phát huy đợc tác dụng định, song có phần không nhỏ tiêu cực Tóm lại, việc xử lí nghiêm minh ngời, tội, pháp luật hành vi kinh doanh trái phép điều kiện kinh tế thị trờng nớc ta góp phần tạo hành lang pháp lí an toàn bảo đảm cho hoạt động kinh doanh động, tích cực, sáng tạo phát triển Nếu xử lí nhẹ không đạt đợc mục đích hình phạt, ngợc lại, xử lí oan nặng kìm h m việc kinh doanh, trái với thực tế, với t tởng mà Đại hội Đảng đ đề ra./ (1).Xem: BLHS nớc Cộng hoà nhân dân Trung Hoa năm 1997, Bản dịch tiếng Việt, Ban soạn thảo BLHS (2) Theo số liệu thống kê xét xử sơ thẩm hình Toà án nhân dân tối cao (3).Xem: BLHS Liên bang Nga năm 1996, số chuyên đề luật hình số nớc giới, Tạp chí dân chủ pháp luật, năm 1998  ... ngời phạm tội kinh doanh trái phép Cụ thể: Năm 1998 số ngời phạm tội kinh doanh trái phép bị áp dụng hình phạt chiếm 2,8% (2 bị cáo/ 71 bị cáo) , năm 1999 chiếm 2,7% (1 bị cáo/ 39 bị cáo) , năm 2000... tội kinh doanh bất hợp pháp tới năm. (3) Quy định hình phạt tù ngời phạm tội kinh doanh trái phép Điều 159, BLHS năm 1999 có khác so với quy định trớc BLHS năm 1985 quy định hình phạt tù tội kinh. .. tội xâm phạm trật tự quản lí kinh tế Trong hệ thống hình phạt loại hình phạt nhẹ hình phạt tù có thời hạn nhng lại nặng hình phạt cảnh cáo hình phạt tiền, đợc áp dụng với ngời phạm tội kinh doanh