TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ KHOA LUẬT -------- LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT KHÓA 37 (Niên khóa 2011 – 2015) PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Giảng viên hướng dẫn: Đoàn Nguyễn Minh Thuận Bộ môn: Luật Thương Mại Sinh viên thực hiện: Nguyễn Thị Tuyết Kiên MSSV: 5115717 Lớp: Luật Hành Chính - Khóa 37 Cần Thơ, 2014 LỜI CẢM ƠN -----Để có được kết quả ngày hôm nay và hoàn thành luận văn của mình, em đã trải qua không ít khó khăn bên cạnh đó cũng nhận được nhiều sự giúp đỡ từ quý Thầy Cô, gia đình và bạn bè. Qua luận văn này, em xin được gửi lời cảm ơn sâu sắc đến: Đầu tiên, em xin gửi lời cám ơn đến nhà Trường, cám ơn cán bộ Khoa Luật đã tạo điều kiện để giúp em hoàn thành luận văn của mình. Cám ơn đến cán bộ Thư viện Khoa, Trung tâm học liệu giúp em có được nguồn tài liệu hữu ích cũng như hướng dẫn nhiệt tình cách tìm kiếm tài liệu. Cám ơn các giảng viên trực tiếp giảng dạy, đã tận tình chỉ bảo, cung cấp và truyền đạt kiến thức quý báu đến em. Tiếp theo, em xin gửi lời cám ơn đến Cô Đoàn Nguyễn Minh Thuận đã hướng dẫn em suốt thời gian qua, nhiệt tình chỉ dạy và cung cấp thông tin, tài liệu cần thiết để em có thể nắm vấn đề. Tạo mọi điều kiện để em hoàn thành tốt luận văn của mình. Cuối cùng, em xin được gửi lời cám ơn đến gia đình những người đã luôn bên cạnh và tạo điều kiện cho em hoàn thành chương trình đào tạo của mình. Gửi lời cám ơn đến bạn bè, đã giúp đỡ và gắn bó trong suốt thời gian học đại học. Một lần nữa xin cám ơn đến tất cả Thầy Cô đã giảng dạy, cám ơn gia đình và bạn bè đã giúp đỡ trong quá trình học tập và thực hiện luận văn này. Xin chân thành cám ơn! Cần Thơ, ngày……tháng……năm 2014 Nguyễn Thị Tuyết Kiên NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN ------ ............................................................................................................................. .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... Cần Thơ, ngày……tháng……năm 2014 Giảng viên hướng dẫn Cô Đoàn Nguyễn Minh Thuận NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN PHẢN BIỆN ------ ............................................................................................................................. .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... .................................................................................................................................... Cần Thơ, ngày……tháng……năm 2014 Giảng viên phản biện Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam MỤC LỤC -----Trang LỜI NÓI ĐẦU............................................................................................................ 1 1. Lý do chọn đề tài............................................................................................... 1 2. Mục đích nghiên cứu đề tài .............................................................................. 2 3. Phạm vi nghiên cứu đề tài ................................................................................ 2 4. Phương pháp nghiên cứu đề tài........................................................................ 2 5. Bố cục đề tài ...................................................................................................... 2 CHƯƠNG 1. LÝ LUẬN CHUNG VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM ...... 4 1.1 Khái quát về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam ................................................... 4 1.1.1 Khái niệm về đấu giá hàng hóa .................................................................. 4 1.1.1.1 Đấu giá ................................................................................................. 4 1.1.1.2 Đấu giá hàng hóa.................................................................................. 6 1.1.2 Đặc điểm đấu giá hàng hóa ........................................................................ 8 1.1.2.1 Đấu giá hàng hóa là hoạt động bán hàng đặc thù ................................. 8 1.1.2.2 Đấu giá hàng hóa là một phương thức kinh doanh ................................ 9 1.1.2.3 Có hình thức pháp lý được xác lập dưới một dạng rất đặc biệt.............. 9 1.1.3 Bản chất của đấu giá hàng hóa ................................................................ 10 1.1.3.1 Bản chất kinh tế................................................................................... 10 1.1.3.2 Bản chất pháp lý.................................................................................. 10 1.1.4 Vai trò của hoạt động đấu giá hàng hóa................................................... 11 1.2 Pháp luật điều chỉnh về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam ............................... 12 1.2.1 Khái quát pháp luật Việt Nam về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam.............. 12 1.2.1.1 Quan niệm pháp luật về đấu giá hàng hóa........................................... 12 1.2.1.2 Sự hình thành và phát triển pháp luật đấu giá hàng hóa ở Việt Nam .. 12 1.2.2 Các phương thức và hình thức đấu giá hàng hóa .................................... 17 1.2.2.1 Về phương thức đấu giá hàng hóa ....................................................... 17 1.2.2.2 Về hình thức đấu giá hàng hóa ............................................................ 20 1.2.3 Các nguyên tắc đấu giá hàng hóa............................................................. 21 1.2.3.1 Nguyên tắc tự do, tự nguyện cam kết trong đấu giá hàng hóa.............. 21 1.2.3.2 Nguyên tắc công khai, liên tục trong đấu giá hàng hóa ....................... 21 GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.2.3.3 Nguyên tắc trung thực, khách quan trong đấu giá hàng hóa................ 22 1.2.3.4 Nguyên tắc bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên tham gia trong đấu giá hàng hóa ................................................................................... 22 1.2.4 Đối tượng đấu giá ..................................................................................... 23 1.2.5 Vai trò pháp luật về đấu giá hàng hóa...................................................... 24 CHƯƠNG 2. QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM ......................................................................................................................... 28 2.1 Chủ thể tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hóa......................................... 28 2.1.1 Người bán hàng hóa ................................................................................. 28 2.1.2 Người tổ chức đấu giá hàng hóa .............................................................. 31 2.1.3 Người điều hành đấu giá .......................................................................... 33 2.1.4 Người tham gia đấu giá ............................................................................ 34 2.2 Trình tự, thủ tục đấu giá hàng hóa .............................................................. 35 2.2.1 Hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hóa............................................ 36 2.2.2 Xác định giá khởi điểm của hàng hóa ...................................................... 37 2.2.3 Thông báo, niêm yết, trưng bày hàng hóa đấu giá ................................... 38 2.2.4 Đăng ký tham gia đấu giá hàng hóa......................................................... 40 2.2.5 Trình tự thực hiện một cuộc đấu giá hàng hóa ........................................ 41 2.2.5.1 Tiến hành đấu giá hàng hóa ................................................................ 41 2.2.5.2 Hoàn thành văn bản đấu giá hàng hóa ................................................ 43 2.2.5.3 Trường hợp rút lại giá đã trả và từ chối mua hàng hóa khi kết thúc cuộc đấu giá............................................................................................................ 43 2.3 Thực hiện hợp đồng đấu giá hàng hóa......................................................... 44 2.3.1 Chuyển giao quyền sở hữu ....................................................................... 44 2.3.2 Thời điểm, địa điểm thanh toán tiền mua hàng hóa................................. 45 2.3.3 Thời hạn, địa điểm giao hàng hóa đấu giá ............................................... 45 2.3.4 Thù lao dịch vụ và các chi phí khác liên quan đến đấu giá hàng hóa...... 45 2.3.5 Trách nhiệm đối với hàng hóa không phù hợp thông báo, niêm yết ........ 46 CHƯƠNG 3. THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA, MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM ....... 48 3.1 Thực trạng về tổ chức và hoạt động đấu giá hàng hóa ở Việt Nam............ 48 GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 3.2 Những thuận lợi và khó khăn trong việc áp dụng các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa ..................................................................................... 50 3.2.1 Những thuận lợi trong việc áp dụng các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa ...................................................................................................... 50 3.2.1.1 Về nội dung của pháp luật đấu giá hàng hóa....................................... 50 3.2.1.2 Về hình thức của pháp luật đấu giá hàng hóa...................................... 51 3.2.2 Những khó khăn trong việc áp dụng các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa ...................................................................................................... 53 3.3 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về đấu giá hàng hóa ............................................................................................ 55 3.3.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa ...................... 55 3.3.1.1 Hoàn thiện pháp luật đấu giá đặt trong toàn bộ hệ thống pháp luật chung .............................................................................................................. 55 3.3.1.2 Đảm bảo sự quản lý có hiệu quả của Nhà nước, xã hội hóa mạnh mẽ hoạt động đấu giá gắn liền với hoàn thiện cơ chế quản lý nhà nước ............... 56 3.3.1.3 Đảm bảo tính kế thừa của pháp luật hiện hành, đồng thời tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm của quốc tế đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế .............. 58 3.3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa ........................ 59 3.3.2.1 Hoàn thiện về nội dung pháp luật về đấu giá hàng hóa ....................... 59 3.3.2.2 Xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật về đấu giá thống nhất, đồng bộ.................................................................................................................... 67 3.3.2.3 Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến sâu rộng pháp luật về đấu giá hàng hóa ................................................................................................... 68 KẾT LUẬN .............................................................................................................. 70 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam LỜI NÓI ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài Trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, các hoạt động thương mại ở Việt Nam đã không ngừng phát triển và ngày càng đa dạng. Trong đó, hoạt động đấu giá hàng hóa ra đời và tồn tại là một tất yếu khách quan. Những vai trò, lợi ích mà hoạt động đấu giá đem lại ngày càng thể hiện rõ và vượt bậc, đóng góp không ít vào sự phát triển kinh tế - xã hội cho nước ta. Bên cạnh đó, nhiều văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong đấu giá hàng hóa đã được ban hành. Các văn bản này ra đời góp phần bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của chủ thể tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hóa, bảo đảm sự quản lý của Nhà nước đối với hoạt động này. Từ đó, bảo vệ được tài sản, lợi ích của công dân và Nhà nước. Hạn chế các tiêu cực, vi phạm pháp luật xảy ra trong hoạt động đấu giá hàng hóa, đồng thời, góp phần tạo ra một môi trường kinh doanh và hoạt động thương mại lành mạnh và ngày càng phát triển. Nếu như, trước đây pháp luật điều chỉnh về hoạt động đấu giá trong thương mại chỉ quy định vẻn vẹn 2 Điều trong Luật thương mại 1997. Thì đến nay, pháp luật về đấu giá hàng hóa trong thương mại đã được quy định cụ thể, rõ ràng hơn với 29 Điều tại Luật thương mại 2005. Mặc dù, hoạt động đấu giá ra đời từ lâu ở các nước trên thế giới. Tuy nhiên, ở Việt Nam hoạt động đấu giá hàng hóa là một hoạt động khá mới mẻ nhưng không ngừng phát triển về cả loại hình và phương thức thực hiện, thu hút nhiều chủ thể quan tâm và tham gia vào hoạt động này. Trong những năm gần đây, xuất hiện nhiều hàng hóa đặc biệt được đem ra đấu giá như: đấu giá biển số xe, đấu giá cổ phiếu và đặc biệt là sự xuất hiện đấu giá quyền sử dụng đất. Bên cạnh đó, các hình thức đấu giá cũng đa dạng như: đấu giá thông qua mạng internet, đấu giá qua điện thoại… Hoặc đấu giá không chỉ vì lợi ích, lợi nhuận như là đấu giá từ thiện. Tuy nhiên, có thể thấy hoạt động đấu giá hàng hóa còn nhiều bất cập do thiếu những quy phạm pháp luật điều chỉnh, hoặc có nhiều quy định pháp luật chưa phù hợp, chưa đồng bộ. Dẫn đến chồng chéo, khó khăn trong quá trình thực hiện đối với các chủ thể quản lý cũng như chủ thể tham gia vào hoạt động đấu giá hàng hóa. Vì vậy, việc nghiên cứu, đánh giá một cách toàn diện những vấn đề lý luận và thực tiễn của pháp luật về đấu giá hàng hóa là việc làm cần thiết trong tình hình hiện nay. Để từ đó, tìm ra các phương hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về đấu giá trong thương mại hiện nay. Từ những lý do trên, tác giả đi đến tìm hiểu và chọn đề tài: “Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam” để hoàn thành luận văn của mình, với mong muốn đóng góp một phần nhỏ kiến thức để hoàn thiện hơn pháp luật về đấu giá hàng hóa trong thời gian sắp tới. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 1 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 2. Mục đích nghiên cứu đề tài Việc xác định mục đích nghiên cứu đề tài có ý nghĩa quan trọng trong việc định hướng và xác định nội dung của đề tài. Với đề tài này, người viết tập trung nghiên cứu những quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa, từ đó có thể thấy được vai trò, tầm quan trọng của hoạt động này cũng như sự cần thiết của pháp luật về đấu giá hàng hóa. Tiếp theo đó, người viết tìm hiểu thực trạng về hoạt động đấu giá trên thực tế. Qua đó, thấy được khó khăn, vướng mắc đối với hoạt động này để tìm ra phương hướng và một số giải pháp, mong muốn hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa trong tương lai. 3. Phạm vi nghiên cứu đề tài Pháp luật về đấu giá hàng hóa là lĩnh vực khá rộng có liên quan đến nhiều chủ thể, nhiều nguồn pháp luật điều chỉnh. Do đó, người viết chỉ tập trung tìm hiểu những quy định pháp luật liên quan đến hoạt động đấu giá hàng hóa trong thương mại. Nghĩa là hoạt động đấu giá hàng hóa chủ yếu do thương nhân thực hiện ở Việt Nam. Đồng thời, cũng so sánh đối chiếu với các quy định có liên quan đến hoạt động này. Để thấy được những ưu điểm cũng như hạn chế của các quy định về đấu giá hàng hóa, từ đó có thể khắc phục sửa đổi để hoàn thiện hơn. 4. Phương pháp nghiên cứu đề tài Nhằm hoàn thiện đề tài một cách tốt nhất, người viết vận dụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học cơ bản phục vụ cho việc nghiên cứu đề tài như: - Phương pháp tổng hợp các kiến thức liên quan, sau đó phân tích, nghiên cứu lý luận trên các tài liệu pháp luật về đấu giá hàng hóa. - Phương pháp phân tích luật viết, nhằm so sánh, đối chiếu, phân tích các quy định pháp luật hiện hành. Mục đích nắm rõ các quy định liên quan đến đấu giá hàng hóa. - Phương pháp so sánh, đối chiếu sự khác nhau giữa quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng các quy định đó. - Phương pháp tổng hợp, thống kê các số liệu của các báo cáo trong cả nước về các vần đề liên quan, nhằm đánh giá khách quan về hoạt động đấu giá hàng hóa hiện nay. 5. Bố cục đề tài Trong đề tài này ngoài Lời mở đầu, Kết luận, Mục lục, Danh mục tài liệu tham khảo thì kết cấu về nội dung gồm 3 chương như sau: Chương 1. Lý luận chung về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Trong chương này, người viết tập trung tìm hiểu các vấn đề lý luận về đấu giá hàng hóa như: tìm hiểu khái niệm “đấu giá” và “đấu giá hàng hóa”, đặc điểm và vai trò GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 2 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam của hoạt động đấu giá, lược sử hình thành pháp luật về đấu giá hàng hóa, sự cần thiết của pháp luật đấu giá hàng hóa… Chương 2. Quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Nội dung chính của chương này, người viết tập trung phân tích các quy định hiện hành về đấu giá hàng hóa theo Luật thương mại 2005 như: chủ thể tham gia; trình tự, thủ tục tiến hành, thực hiện.... Đồng thời, so sánh với các quy định pháp luật khác có liên quan để làm rõ hơn vấn đề. Từ đó, thấy được các khó khăn, vướng mắc của pháp luật để đi đến hoàn thiện trong chương tiếp theo. Chương 3. Thực trạng áp dụng pháp luật về đấu giá hàng hóa, một số kiến nghị nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Trong chương này, người viết tập trung tìm hiểu thực trạng của hoạt động đấu giá. Từ đó, thấy được khó khăn, vướng mắc của hoạt động này để tìm ra nguyên nhân. Đi đến kết quả là, đặt ra phương hướng và một số giải pháp hoàn thiện cho pháp luật đấu giá hàng hóa trong thời gian sắp tới. Qua mỗi chương của đề tài, tác giả đã rút kết được nhiều kiến thức khái quát của pháp luật về đấu giá hàng hóa, cũng như bằng một số đề xuất tác giả mong pháp luật đấu giá hàng hóa sẽ sớm được bổ sung hoàn thiện. Tuy nhiên, do thời gian và kiến thức còn hạn chế nên không tránh khỏi những sơ xuất và thiếu sót nhất định. Vì vậy, để đề tài được hoàn thiện hơn tác giả mong nhận được sự đóng góp nhiệt tình từ quý Thầy Cô. Xin chân thành cám ơn! GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 3 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam CHƯƠNG 1 LÝ LUẬN CHUNG VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Đấu giá hàng hóa với tính chất là một hoạt động thương mại cụ thể được hình thành khá sớm ở Việt Nam. Hoạt động đấu giá hàng hóa cũng giống như một số hoạt động mua bán hàng hóa khác, không những góp phần làm cho nền kinh tế Việt Nam phát triển một cách đa dạng hơn mà còn đem lại cho xã hội Việt Nam không ít những thuận lợi nhất định. Để hiểu rõ hơn về hoạt động đấu giá hàng hóa ở Việt Nam, đầu tiên người viết tìm hiểu nội dung “Lý luận chung về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam”. Từ đó, có thể thấy được tầm quan trọng của đấu giá hàng hóa đối với sự phát triển của kinh tế, xã hội. Hiểu biết về một số đặc điểm riêng biệt cũng như các nguyên tắc khi tiến hành hoạt động này. Bên cạnh đó, với sự cần thiết và phát triển của đấu giá hàng hóa thì pháp luật Việt Nam cũng đã có các văn bản pháp luật điều chỉnh về hoạt động này khá cụ thể và hoàn thiện. Trong phần này, tác giả cũng tìm hiểu một số vấn đề lý luận về pháp luật điều chỉnh hoạt động đấu giá hàng hóa ở Việt Nam để thấy được vai trò và sự cần thiết của pháp luật Việt Nam đối với hoạt động này. 1.1 Khái quát về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.1.1 Khái niệm về đấu giá hàng hóa 1.1.1.1 Đấu giá Đấu giá là một trong những hình thức mua bán hàng hóa khá phổ biến trong nền kinh tế thị trường hiện nay. Trên thế giới, đấu giá được hình thành từ nền văn minh thời cổ đại. Vào khoảng năm 500 Tr.CN, theo ghi chép của những người Hy Lạp Cổ đại, hình thức đấu giá xuất hiện lần đầu tiên tại Babylon với đối tượng được mua bán là phụ nữ như một sự cưới hỏi. Bất kể người con gái nào bị gả bán ngoài cuộc đấu giá đều bị coi là bất hợp pháp. Từ đó, đấu giá được phát triển qua các cuộc chiến tranh của Đế chế La Mã cổ đại, họ bán đấu giá tất cả mọi thứ từ các chiến lợi phẩm của các cuộc chiến tranh cho đến tài sản của các con nợ. Trong thế giới hiện đại, các cuộc đấu giá thường được tiến hành với một số lượng lớn những giao dịch về dân sự, kinh tế. Ở Hà Lan, đấu giá xuất hiện từ thế kỉ XV do những nhà cầm quyền địa phương thực hiện. Phiên đấu giá đầu tiên được tổ chức dành cho các loại hàng hóa nhanh hỏng, có thời gian tồn tại ngắn, cần được lưu thông ngay nhưng giá của chúng rất khó được thiết lập. Từ giữa thế kỉ XV, hầu hết các cuộc đấu giá được thực hiện tại các chợ cá. Các tác phẩm nghệ thuật hoặc các hàng hóa cao cấp chỉ bắt đầu được bán đấu giá từ thế kỉ GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 4 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam XVII. Sau đó, đấu giá đã trở nên rất phổ biến trong xã hội Hà Lan, gần như tất cả mọi thứ đều được bán theo phương thức đấu giá1. Ở Anh, cho đến thế kỉ XVII, đấu giá đã trở nên phổ biến, nơi những quán rượu tổ chức đấu giá cho những tác phẩm nghệ thuật hay các đồ dùng nội thất. Hình thức đấu giá kiểu Anh là hình thức đấu giá mà người mua công bố mức giá của mình cao hơn mức giá được ghi nhận trước đó do nhà tổ chức hay người mua trước đưa ra. Nhà tổ chức đấu giá sẽ công bố hàng hóa đấu giá được bán cho người mua trả giá cao nhất, do đó hình thức đấu giá kiểu Anh còn được gọi là “đấu giá tăng dần”. Đấu giá kiểu Anh cũng là loại hình đấu giá mở và công khai do giá hàng hóa đem đấu giá luôn được công bố một cách công khai với những người tham gia hay người xem đấu giá. Tại Mỹ, đấu giá được hình thành và phát triển cùng với những cuộc chinh phục mở rộng thuộc địa của người Anh, khi đó đấu giá được dùng phổ biến để mua, bán các công cụ lao động, động vật, thuốc lá… Cho đến ngày nay, đấu giá đã trở thành một hoạt động khá thông thường và phổ biến, điều đó cho thấy sự phát triển của hoạt động này như một phần không thể thiếu của sự phát triển kinh tế thế giới. Từ đó, khái niệm đấu giá cũng được xem xét và đưa ra dưới nhiều góc độ khác nhau. Theo đấu giá - Wikipedia tiếng Việt: Đấu giá là một quá trình mua và bán bằng cách đưa ra món hàng cần đấu giá, ra giá và sao đó bán món hàng cho người ra giá cao nhất. Theo Đại từ điển Bách khoa Việt Nam: Đấu giá là hình thức bán những hàng hóa hoặc tài sản thường thuộc loại đắt tiền, hàng quý hiếm. Người bán đặt mức giá chuẩn, những người mua trả giá từ thấp đến cao, hàng hóa được bán cho người mua trả cao nhất2. Theo Đại từ điển tiếng Việt: Đấu giá là bán theo phương thức để cho người mua trả giá công khai, ai trả giá cao nhất thì bán3. Theo Từ điển Kinh tế học hiện đại: Đấu giá là một thị trường trong đó người mua tiềm tàng đặt giá cho hàng hóa chứ không phải đơn thuần trả giá theo giá công bố của người bán. Thị trường đấu giá là: Một thị trường có tổ chức tại đó giá cả được điều chỉnh liên tục theo biến đổi của cung và cầu4. Về phương diện kinh tế, đấu giá là một trong những cách để xác định giá trị của món hàng chưa biết giá hoặc giá trị thường thay đổi. Trong một số trường hợp, có thể 1 Ts. Nguyễn Mạnh Cường, Pháp luật về đấu giá hàng hóa trong thương mại ở Việt Nam, Nxb. Chính trị Quốc gia - Sự thật, 2013, tr. 7. 2 Hội đồng quốc gia chỉ đạo biên soạn - Trung tâm biên soạn Từ điển Bách khoa Việt Nam: Đại từ điển Bách khoa Việt Nam, Nxb. Từ điển bách khoa, Hà Nội, 1995, tr. 136. 3 Nguyễn Như Ý: Đại từ điển tiếng Việt, Nxb. Văn hóa thông tin, Hà Nội, 1999, tr. 95. 4 David W.Pearce: Từ điển Kinh tế học hiện đại, Nxb. Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1999, tr. 102. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 5 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam tồn tại một mức giá tối thiểu hay gọi là giá sàn; nếu sự ra giá không đạt được giá sàn, món hàng sẽ không được bán (những người đưa món hàng ra đấu giá vẫn phải trả phí cho nơi phụ trách việc bán đấu giá). Tóm lại, có thể hiểu “đấu giá” là một phương thức mua - bán đặc biệt, người mua trả giá công khai, người chấp nhận mua là người trả giá cao nhất. 1.1.1.2 Đấu giá hàng hóa Theo quy định tại Luật thương mại 2005, đấu giá hàng hóa được định nghĩa như sau: “Đấu giá hàng hóa là hoạt động thương mại, theo đó người bán hàng tự mình hoặc thuê người tổ chức đấu giá thực hiện việc bán hàng hóa công khai để chọn người mua trả giá cao nhất”5. Từ khái niệm trên có thể thấy rằng đấu giá hàng hóa theo Luật thương mại 2005 có cùng bản chất như đấu giá tài sản theo Bộ luật dân sự 20056. Theo từ Điển Luật học: Đấu giá tài sản thông qua thủ tục trả giá công khai giữa nhiều người muốn mua và người trả giá cao nhất là người được quyền mua tài sản7. Đấu giá tài sản có thể là bắt buộc theo quyết định của Tòa án hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền, đấu giá tài sản có thể là tự nguyện theo nhu cầu của chủ sở hữu tài sản. Người bán tài sản có thể tự tổ chức đấu giá hoặc thông qua người bán đấu giá chuyên nghiệp, kinh doanh đấu giá. Để hiểu rõ hơn về hoạt động đấu giá hàng hóa trong thương mại, người viết phân tích khái niệm về đấu giá hàng hóa mà Luật thương mại 2005 đưa ra. Thứ nhất, đấu giá hàng hóa là một hoạt động thương mại vì vậy nó mang những đặc điểm chung các hoạt động thương mại khác như: là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi của thương nhân và hoạt động này phải gắn liền với mục đích tồn tại của thương nhân đó. Theo Luật thương mại thì “Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác”8. Như vậy, đấu giá hàng hóa trong thương mại phải là hoạt động được tiến hành bởi ít nhất có một bên tham gia trong quan hệ đấu giá là “thương nhân” (Khoản 1, Điều 6, Luật thương mại 2005)9. Thứ hai, đấu giá hàng hóa có thể được tiến hành bởi người bán hàng hóa (người bán hàng hóa tự bán hàng hóa) hoặc có thể được tiến hành bởi tổ chức đấu giá hàng hóa (người bán hàng hóa ủy quyền bán hàng hóa cho tổ chức đấu giá bằng một hợp 5 Xem Khoản 1, Điều 185, Luật thương mại 2005. Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình Pháp luật về thương mại hàng hóa và dịch vụ, Nxb. Hồng Đức - Hội Luật Gia Việt Nam, 2013, tr. 299. 7 Bộ Tư pháp: Từ điển Luật học, Nxb. Tư pháp, Hà Nội, 2006, tr. 31. 8 Xem Khoản 1, Điều 3, Luật thương mại 2005. 9 Thương nhân bao gồm tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng ký kinh doanh. 6 GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 6 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam đồng dịch vụ). Như vậy, hoạt động đấu giá hàng hóa có thể là hoạt động bán hàng thông qua trung gian. Thứ ba, đấu giá hàng hóa được tổ chức công khai tại một nơi nhất định, người mua được xem hàng hóa và tự do cạnh tranh trả giá công bằng, hàng hóa sẽ được bán cho người trả giá cao nhất. Trên thực tế, hoạt động đấu giá hàng hóa đã tồn tại và phát triển một cách khách quan. Vì vậy, sự ra đời của nó cũng kéo theo sự ra đời của các văn bản pháp luật liên quan. Theo nghĩa rộng, đấu giá hàng hóa được hiểu là phương thức tổ chức mua bán hàng hóa công khai có nhiều người cùng tham gia trả giá và người nào trả giá cao nhất là người mua được hàng hóa đó. Với cách hiểu này, đấu giá hàng hóa như một chế định pháp luật bao gồm các quy phạm pháp luật về đấu giá. Các quy phạm này quy định về nguyên tắc, hình thức, trình tự, thủ tục, chủ thể tham gia đấu giá…. thông qua đó bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các bên khi tham gia quan hệ này. Bên cạnh đó, đấu giá hàng hóa còn được hiểu là một hợp đồng dân sự, thương mại tức là đấu giá hàng hóa cũng là sự thỏa thuận giữa các bên mà theo đó bên bán chuyển giao hàng hóa và chuyển giao quyền sở hữu cho bên mua, còn bên mua có quyền nhận hàng hóa và trả tiền cho bên bán. Là hợp đồng mua bán nên hợp đồng đấu giá cũng mang bản chất của hợp đồng mua bán nói chung. Tuy nhiên, hợp đồng mua bán đấu giá có những nét đặc thù riêng khác với hợp đồng mua bán thông thường ở đặc điểm và bản chất của nó. Như vậy, có nhiều cách hiểu về hoạt động đấu giá hàng hóa. Nhưng tất cả các quan điểm, định nghĩa đó đều thể hiện bản chất của đấu giá đó là phương thức mua bán công khai có nhiều người tham gia trả giá. Qua đó, tác giả tập hợp và đưa ra khái niệm cơ bản về đấu giá hàng hóa như sau: “Đấu giá hàng hóa là một hình thức mua bán đặc biệt, theo đó người mua tự trả giá dựa trên giá khởi điểm do bên bán đưa ra. Người trả giá cao nhất so với giá khởi điểm sẽ được quyền mua hàng hóa đấu giá. Hoạt động mua bán này được tổ chức công khai theo những nguyên tắc và trình tự, thủ tục nhất định”. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 7 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.1.2 Đặc điểm đấu giá hàng hóa 1.1.2.1 Đấu giá hàng hóa là hoạt động bán hàng đặc thù Hoạt động đấu giá hàng hóa ngoài những đặc điểm chung của mua bán hàng hóa thông thường đó là sự thỏa thuận giữa các bên về việc chuyển giao quyền sở hữu hàng hóa thì còn có những đặc thù riêng nhất định thể hiện bản chất của nó như: đấu giá hàng hóa mang tính cạnh tranh, công khai, lành mạnh; là hoạt động bán hàng có thể thông qua trung gian; đối tượng của đấu giá hàng hóa là những loại hàng hóa có đặc thù về giá trị hoặc giá trị sử dụng. Thứ nhất, đấu giá hàng hóa mang tính công khai và cạnh tranh lành mạnh được thể hiện rõ nhất tại phiên tổ chức đấu giá. Những hàng hóa được đem ra mua bán đấu giá sẽ được thông báo công khai tại phiên đấu giá nhằm thu hút được nhiều người tham gia trả giá và đảm bảo chất lượng hàng hóa được đem ra đấu giá. Số người tham gia trả giá thường lớn hơn những người muốn mua hàng hóa. Những người muốn mua hàng hóa cạnh tranh nhau trả giá để được mua hàng, họ nâng mức giá của hàng hóa cao nhất có thể. Vì vậy, mà mức độ cạnh tranh của phiên đấu giá là rất cao. Ngoài ra, tính cạnh tranh lành mạnh còn được thể hiện ở việc những người tham gia trả giá sẽ được tự do trả giá và giám sát quá trình đấu giá để bảo vệ quyền lợi của mình một cách tốt nhất. Thứ hai, trừ trường hợp người bán hàng tự tổ chức đấu giá thì ngoài bên bán và bên mua sẽ có sự tham gia của trung gian là người làm dịch vụ đấu giá. Như vậy, quan hệ đấu giá hàng hóa có thể diễn ra giữa các chủ thể sau: - Người có hàng hóa (chủ sở hữu hàng hóa, người được ủy quyền bán hàng hóa hoặc người có quyền bán hàng hóa theo quy định pháp luật) với người mua hàng hóa là mối quan hệ cơ bản nhất trong mua bán đấu giá hàng hóa. Người có hàng hóa và người mua hàng hóa chính là hai chủ thể trong hợp đồng mua bán đấu giá. Hợp đồng đấu giá được giao kết và có hiệu lực sẽ làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ đấu giá. - Mối quan hệ giữa người có hàng hóa, người bán hàng hóa (được chủ sở hữu hàng hóa ủy quyền bán hàng hoặc người có quyền bán hàng hóa khác theo quy định của pháp luật) và người mua được hình thành như sau: mối quan hệ giữa người có hàng hóa và người bán đấu giá là mối quan hệ đại diện được xác lập thông qua hợp đồng ủy quyền. Người có hàng hóa sẽ ủy quyền cho tổ chức bán đấu giá đại diện cho mình trong việc giao kết hợp đồng với người mua hàng hóa. Theo đó, bên bán đấu giá sẽ nhân danh người bán trong phạm vi ủy quyền để giao kết hợp đồng với người mua hàng hóa. Từ đó, làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của người ủy quyền (người có hàng hóa) với người mua hàng hóa. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 8 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam - Người có hàng hóa, người bán đấu giá (có thể là người tổ chức đấu giá) và người mua hàng hóa. Mối quan hệ giữa người bán đấu giá và người mua hàng hóa là quan hệ giữa người được ủy quyền tổ chức đấu giá với người thứ ba (đó là người mua hàng hóa trong mối quan hệ này). Người bán đấu giá là người được ủy quyền và đại diện cho người có hàng hóa trong việc xác lập giao dịch với người mua hàng hóa. Giao dịch này được xác lập sẽ làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của người có hàng hóa và người mua hàng hóa (mối quan hệ thứ nhất). Thứ ba, do tính đặc thù của việc bán hàng theo phương thức đấu giá mà không phải hàng hóa nào cũng được các chủ sở hữu quyết định bán hàng bằng phương thức đấu giá. Chính vì vậy, hầu hết đối tượng của đấu giá hàng hóa là những loại hàng hóa có đặc thù về giá trị hoặc giá trị sử dụng. Những hàng hóa này rất khó xác định giá trị thực của nó như các loại hàng hóa khác. Do vậy, người bán chỉ đưa ra một mức giá cơ sở để người mua tham khảo (giá khởi điểm), còn giá bán thực tế do những người tham dự cuộc bán đấu giá xác định trên cơ sở có sự cạnh tranh. Giá bán thực tế có thể cao hơn hoặc thấp hơn giá mà người bán đưa ra ban đầu10. Tùy theo phương thức đấu giá nâng giá hay hạ giá. 1.1.2.2 Đấu giá hàng hóa là một phương thức kinh doanh Trong nền thị trường phát triển hiện nay, mỗi bên tham gia quan hệ mua bán hàng hóa đều vì mục tiêu lợi nhuận. Đấu giá hàng hóa mang bản chất của một hoạt động thương mại nói chung vì vậy hoạt động động này cũng hướng đến lợi ích đó là lợi nhuận. Trong đó, người bán hàng hướng đến mục tiêu là thông qua đấu giá hàng hóa sẽ được bán với giá cao nhất có thể, người mua hàng thông qua việc trả giá hàng hóa đấu giá sẽ mua được hàng hóa mà mình muốn mua theo đúng dự định đưa ra đó là mua được hàng hóa giá rẻ, đảm bảo chất lượng và có thể sinh lợi. Ngoài ra, khác với hoạt động mua bán tài sản thông thường thì chủ thể trong hoạt động mua bán hàng hóa chủ yếu là thương nhân hoặc cá nhân có đăng kí kinh doanh. Những chủ thể này tham gia quan hệ với mục tiêu thu lợi nhuận. Mục đích mua bán hàng hóa của họ không phải để sử dụng mà là mua đi bán lại để sinh lợi. Do vậy, hành vi mua bán hàng hóa chính là một hoạt động đầu tư kinh doanh của các chủ thể trong quan hệ kinh tế thương mại. 1.1.2.3 Có hình thức pháp lý được xác lập dưới một dạng rất đặc biệt Hình thức pháp lý của quan hệ đấu giá có thể được thiết lập dưới một dạng rất đặc biệt là hợp đồng ủy quyền bán đấu giá và văn bản bán đấu giá. Hợp đồng ủy quyền bán đấu giá được xác lập giữa người bán hàng hóa và người làm dịch vụ bán đấu giá hàng 10 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 179. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 9 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam hóa. Nó làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ ủy quyền bán đấu giá hàng hóa. Còn văn bản bán đấu giá thực chất là hợp đồng mua bán hàng hóa, được xác lập giữa các bên liên quan (người bán hàng hóa, người mua hàng và người tổ chức bán đấu giá). Văn bản này là cơ sở pháp lý để xác lập quyền và nghĩa vụ của các bên trong quan hệ mua bán hàng hóa đồng thời là căn cứ để xác lập quyền sở hữu của người mua hàng hóa đối với hàng hóa bán đấu giá11. 1.1.3 Bản chất của đấu giá hàng hóa 1.1.3.1 Bản chất kinh tế Bản chất của đấu giá hàng hóa là quan hệ mua bán, trong đó người bán chỉ có một mà người mua lại có rất nhiều. Nói cách khác, đấu giá hàng hóa là phương thức để bên bán xác định người mua hàng. Dưới tác động của quy luật cung - cầu, đấu giá hàng hóa tồn tại như một yêu cầu khách quan của nền kinh tế thị trường12. Trên thị trường, quan hệ cung - cầu về các loại hàng hóa ít khi ở trạng thái cân bằng. Khi cung vượt quá cầu thì thị trường dành cho người mua quyền lựa chọn chẳng hạn như đấu thầu hàng hóa13. Còn khi cầu lớn hơn cung thì thị trường thuộc về người bán và người bán được quyền lựa chọn người mua như đấu giá hàng hóa. Tuy nhiên, do tính đặc thù về các loại hàng hóa mà thị trường của đấu giá hàng hóa chưa phổ biến rộng rãi và còn mang tính cục bộ. 1.1.3.2 Bản chất pháp lý Đấu giá hàng hóa là một hành vi pháp lý. Tùy theo chủ thể, mục đích mà đấu giá hàng hóa có thể trở thành hoạt động thương mại độc lập của thương nhân. Tức là đấu giá hàng hóa cũng bao gồm khách thể, chủ thể và nội dung của quan hệ đấu giá. Chủ thể của quan hệ đấu giá là những người tham gia vào quan hệ đó như: người có hàng hóa, người bán đấu giá, người điều hành đấu giá, người mua hàng hóa….Khách thể của quan hệ pháp luật về đấu giá là những lợi ích mà các bên tham gia quan hệ hướng tới14. Nội dung của quan hệ pháp luật về đấu giá hàng hóa là tổng hợp các quyền và nghĩa vụ của các chủ thể trong quan hệ đó. Đối tượng của bán đấu giá là hàng hóa thương mại được phép lưu thông15. 11 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 179 và tr. 180. 12 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 177. 13 Đấu thầu hàng hóa là phương thức bên mua lựa chọn người cung cấp hàng hóa. Nghĩa là, bên mua thì có một còn bên cung cấp (bên bán) lại có rất nhiều. 14 Bên bán hướng đến lợi ích là bán được hàng hóa với giá trị cao nhất có thể. Bên mua hướng đến hàng hóa và giá trị sử dụng của nó. 15 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 178. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 10 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.1.4 Vai trò của hoạt động đấu giá hàng hóa Đánh giá về vai trò của hoạt động đấu giá hàng hóa có thể xem xét dưới nhiều góc độ khác nhau đối với nền kinh tế, xã hội và với các chủ thể có liên quan đến hoạt động này. Đầu tiên, hoạt động đấu giá hàng hóa ra đời như một nhu cầu tất yếu của xã hội. Nó tạo nhiều điều kiện để phát triển và gắn kết xã hội. Không chỉ mang lợi ích cho người bán hàng mà hoạt động đấu giá hàng hóa còn mang lại nhiều lợi ích cho các chủ thể khác như đấu giá hàng hóa vì mục đích từ thiện. Tạo thêm thu nhập đối với các chủ thể tham gia vào hoạt động này, phát triển ngành nghề đa dạng cho xã hội. Thứ hai, đối với nền kinh tế hoạt động đấu giá hàng hóa góp phần thúc đẩy nền kinh tế Việt Nam theo một xu thế hiện đại và tích cực hơn, nhất là khi Việt Nam đang là thành viên của Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO). Nó mang đến sự mới mẽ đối với cách thức mua bán hàng hóa hết sức đặc thù, góp phần làm cho hoạt động mua bán hàng hóa trở nên phong phú và đa dạng hơn. Làm cho thị trường cung - cầu tương đối bền vững, nó tập trung được quan hệ cung cầu một loại hàng hóa nào đó vào một thời gian và địa điểm nhất định. Do vậy, cơ hội để bán được hàng hóa cho người muốn mua là rất cao, tạo sự cạnh tranh về giá cả cũng như việc không ngừng nâng cao chất lượng và giá trị hàng hóa đó. Từ hoạt động đấu giá hàng hóa, mà nhiều dịch vụ đấu giá hàng hóa và các doanh nghiệp đấu giá hàng hóa không ngừng phát triển về cả số lượng và chất lượng, góp phần tạo cho nền Kinh tế Việt Nam ngày một phát triển và từ hoạt động đấu giá hàng hóa cũng đã đóng góp khá lớn cho nguồn ngân sách nhà nước. Cuối cùng, hoạt động bán đấu giá hàng hóa còn bảo vệ lợi ích và phát huy tác động tích cực đến một số chủ thể trong đấu giá hàng hóa như: người bán hàng hóa, người mua hàng hóa, người làm dịch vụ đấu giá hàng hóa và các chủ thể liên quan khác. Đấu giá hàng hóa được thực hiện một cách công khai, đảm bảo sự cạnh tranh công bằng, ngăn ngừa những hành vi tiêu cực gây thiệt hại cho người bán hàng hóa, người mua và các chủ thể khác có liên quan. Đối với người bán hàng hóa, khi đem hàng hóa ra bán đấu giá sẽ có cơ hội bán được hàng hóa với giá rất cao so với việc bán hàng thông thường khác. Đối với người mua hàng hóa, không những có được hàng hóa mà mình thật sự muốn mua mà họ còn được một số lợi ích khác từ hàng hóa đó (vì thông thường những hàng hóa đem bán đấu giá đều có giá trị hoặc giá trị sử dụng rất đặc biệt) như là lợi nhuận. Ngoài ra, đấu giá hàng hóa còn bảo đảm lợi ích cho các chủ thể khác có liên quan như người nhận cầm cố, nhận thế chấp, nhận bảo lãnh. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 11 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.2 Pháp luật điều chỉnh về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.2.1 Khái quát pháp luật Việt Nam về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.2.1.1 Quan niệm pháp luật về đấu giá hàng hóa Việc gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) và sự ra đời của thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa đã tạo điều kiện cho các hoạt động giao lưu kinh tế ngày càng phát triển. Các hình thức mua bán hàng hóa cũng ngày càng phong phú và đa dạng hơn. Trong đó, đấu giá hàng hóa ra đời như một tất yếu khách quan đây là hoạt động diễn ra khá phổ biến và mang lại nhiều lợi ích cho các bên. Chính vì thế, hoạt động này cần được sự điều chỉnh của pháp luật. Nhằm mục đích thúc đẩy giao lưu thương mại phát triển, bảo đảm quyền lợi cho các bên tham gia quan hệ đấu giá, thực hiện chủ trương đường lối của Đảng và Nhà nước về hoàn thiện khung pháp luật về thương mại, dịch vụ đáp ứng nhu cầu phát triển nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa ở nước ta, mà hệ thống các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa ngày càng được hoàn thiện và phát huy được tầm quan trọng của nó. Các văn bản pháp luật về đấu giá hàng hóa đã lần lượt hoàn thiện, để đáp ứng với tình hình phát triển của hoạt động này. Việc hình thành và phát triển của các văn bản pháp luật về đấu giá hàng hóa sẽ được tác giả trình bày ở phần tiếp theo. Từ những yêu cầu thực tiễn và đáp ứng với nhu cầu phát triển xã hội, có thể đưa ra quan niệm về pháp luật đấu giá hàng hóa như sau: Pháp luật về đấu giá hàng hóa là hệ thống những quy phạm pháp luật do các cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành nhằm điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong lĩnh vực đấu giá bao gồm những quy định về nguyên tắc, trình tự, thủ tục về đấu giá hàng hóa, các chủ thể tham gia và quản lý nhà nước đối với hoạt động đấu giá hàng hóa. 1.2.1.2 Sự hình thành và phát triển pháp luật đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Hoạt động đấu giá hàng hóa ra đời và phát triển rõ nhất từ khi Luật thương mại 2005 được ban hành thay thế Luật thương mại 1997. Vì vậy tác giả chia hai cột mốc: sự hình thành và phát triển pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam từ sau khi đất nước thống nhất đến trước khi Luật thương mại 2005 được ban hành, sự hình thành và phát triển pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam từ sau khi Luật thương mại 2005 được ban hành đến nay. Để thấy rõ được sự hoàn thiện từng bước của pháp luật về hoạt động này. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 12 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam  Thứ nhất, giai đoạn từ sau khi đất nước thống nhất đến trước khi Luật thương mại 2005 được ban hành. Năm 1975, sau khi đất nước giành được độc lập, Nhà nước ta xóa bỏ hệ thống pháp luật của chế độ cũ, từng bước xây dựng hệ thống pháp luật mới. Trong cơ chế kế hoạch hóa tập trung, các quan hệ kinh tế, thương mại, quan hệ hàng hóa, tiền tệ ít được chú ý. Trong suốt cả thời kỳ này cho đến trước khi có Bộ luật dân sự 1995, nước ta mới ban hành được một số văn bản về đấu giá hàng hóa nhưng mang tính chất đơn lẻ và được xử lý tùy thuộc vào tình hình cụ thể mà không có tính hệ thống như: Nghị quyết của Tòa án nhân tối cao hướng dẫn về xử lý tang vật của vụ án; Pháp lệnh thi hành án dân sự 1994; Luật phá sản doanh nghiệp 1993; Nghị định số 69/1993/NĐ-CP ngày 18/10/1993 của Chính phủ quy định về thủ tục thi hành án và một số văn bản của một số Bộ, ngành địa phương về đấu giá hàng hóa tịch thu sung quỹ nhà nước. Pháp luật về đấu giá hàng hóa thời kỳ này chỉ tập trung chủ yếu vào việc xử lý hàng hóa thi hành án và các hàng hóa xử lý theo quyết định hành chính của cơ quan nhà nước có thẩm quyền mà không có một khuôn khổ pháp lý chung cho hoạt động đấu giá mà chỉ có hướng dẫn xử lý hàng hóa đấu giá trong từng trường hợp cụ thể. Vì không có khuôn khổ pháp lý chung cho hoạt động đấu giá nên cũng không hình thành các tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp. Ngoài cơ quan thi hành án, việc tổ chức đấu giá thường do cơ quan hành chính thực hiện theo cơ chế hội đồng liên ngành. Tổ chức đấu giá hàng hóa trong lĩnh vực dân sự, thương mại thông thường hầu như không được pháp luật quan tâm và đề cập đến. Để khắc phục những thiếu sót trên, Bộ luật dân sự 1995 được ban hành đã phần nào giải quyết được các vấn đề đấu giá hàng hóa ở nước ta. Bộ luật đã quy định tại điểm 3, mục 1, chương 2 về việc mua bán hàng hóa, trong đó Bộ luật quy định về hàng hóa đấu giá gồm: Hàng hóa đem đấu giá theo ý muốn của chủ sở hữu hoặc theo pháp luật, hàng hóa chung đem đấu giá phải có sự đồng ý của các chủ sở hữu; trình tự đấu giá hàng hóa gồm: Tổ chức đấu giá, thông báo, thực hiện bán đấu giá; tổ chức đấu giá động sản, bất động sản… Để hướng dẫn cụ thể việc bán đấu giá theo Điều 454 Bộ luật dân sự năm 1995, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 86/CP ngày 19/12/1996 về việc ban hành quy chế bán đấu giá tài sản. Đây là văn bản pháp lý chuyên ngành đầu tiên điều chỉnh về lĩnh vực bán đấu giá với những quy định về tài sản bán đấu giá, người bán đấu giá, trình tự, thủ tục bán đấu giá, giải quyết khiếu nại, tranh chấp về bán đấu giá. Có thể nói hoạt động bán đấu giá tài sản chuyên nghiệp ở nước ta được hình thành từ năm 1997 trên cơ sở của Bộ luật dân sự và Nghị định số 86/CP ngày 19/12/1996 của Chính phủ ban hành Quy chế bán đấu giá tài sản (sau đây được gọi là Nghị định số 86/CP). Theo quy GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 13 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam định tại Điều 4 của Nghị định số 86/CP thì Người bán đấu giá là Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản bán đấu giá được thành lập theo quyết định của Chủ tịch Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, do Sở Tư pháp trực tiếp quản lý. Người bán đấu giá cũng có thể là doanh nghiệp nhà nước được thành lập theo Luật Doanh nghiệp nhà nước, Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần được thành lập theo Luật Công ty hoạt động bán đấu giá chuyên nghiệp và không kinh doanh ngành nghề khác do Sở Tư pháp quản lý về nghiệp vụ. Cũng theo quy định tại Nghị định này thì việc bán đấu giá tài sản được tiến hành sau khi người có tài sản bán đấu giá ký hợp đồng uỷ quyền bán đấu giá tài sản với người bán đấu giá, xác định giá khởi điểm để bán đấu giá. Người bán đấu giá tài sản phải niêm yết, thông báo công khai việc bán đấu giá, tài sản bán đấu giá, giá khởi điểm... Người muốn tham gia đấu giá bất động sản hoặc động sản có giá khởi điểm từ mười triệu đồng trở lên phải đăng ký mua chậm nhất là hai ngày trước ngày mở cuộc bán đấu giá và phải nộp một khoản tiền đặt trước bằng 1% giá khởi điểm. Để thi hành Nghị định số 86/CP của Chính phủ, Bộ Tư pháp ban hành Thông tư số 399/PLDSKT ngày 07/4/1997 hướng dẫn một số quy định về đấu giá hàng hóa. Ở đa số địa phương, quán triệt tinh thần Nghị định số 86/CP và Thông tư số 399/PLDSKT ngày 07/4/1997 của Bộ Tư pháp, các Trung tâm đã tổ chức bán đấu giá công khai, rộng rãi, đúng trình tự, thủ tục; khách hàng tham gia đấu giá ngày càng nhiều. Giá tài sản bán được phần lớn tăng hơn nhiều so với giá khởi điểm, làm lợi cho người có tài sản bán đấu giá. Khoản lệ phí nộp ngân sách đạt được chỉ tiêu mà các Trung tâm đề ra, đảm bảo cho hoạt động bán đấu giá được liên tục và có hiệu quả. Vì vậy, Nghị định số 86/CP là văn bản pháp luật quan trọng đặt nền móng cho dịch vụ đấu giá trong nền kinh tế thị trường. Tuy nhiên, nội dung của Nghị định số 86/CP được ban hành trong những năm đầu của nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam nên vẫn chứa đựng các điều khoản bất cập, hạn chế nhất định, không còn phù hợp cần thay đổi cho phù hợp với thực tế. Tiếp đến, tại kỳ họp thứ 11 Quốc hội khóa IX đã thông qua Luật thương mại năm 1997 được ban hành tạo cơ sở pháp lý để phát triển nền kinh tế hàng hóa nhiều thành phần vận hành theo cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa, trong đó kinh tế nhà nước giữ vai trò chủ đạo và cùng với kinh tế hợp tác xã là nền tảng của nền kinh tế quốc dân; phát triển hàng hóa và dịch vụ thương mại trên các vùng của đất nước; mở rộng giao lưu thương mại với nước ngoài; góp phần đẩy mạnh sản xuất, cải thiện đời sống nhân dân, bảo vệ lợi ích chính đáng của người sản xuất, người tiêu dùng và lợi ích hợp pháp của thương nhân, góp phần tích lũy nhằm thúc đẩy toàn bộ nền kinh tế tăng trưởng nhanh và bền vững theo hướng công GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 14 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước. Tại mục 8, chương 2, Luật thương mại 1997 quy định về đấu giá hàng hóa, theo đó luật quy định thương nhân và pháp nhân có đủ điều kiện theo quy định của pháp luật được phép kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hóa và trình tự, thủ tục đấu giá hàng hóa thì được thực hiện theo quy định của Bộ luật dân sự 1995. Mặc dù, Bộ luật dân sự 1995 và Luật thương mại 1997 được ban hành và điều chỉnh về đấu giá hàng hóa có tiến bộ đáng kể so với thời kỳ trước. Đó là, đã có những quy định chung về đấu giá, đã quy đinh cụ thể về chủ thể đấu giá, đối tượng đấu giá, trình tự đấu giá… Tuy nhiên, khi áp dụng trên thực tế thì các quy định này còn mang tính chất sơ xài, chung chung và khó thực hiện, do vậy Nghị định số 05/2005/NĐ-CP ngày 18/01/2005 của Chính phủ ban hành về bán đấu giá tài sản được ra đời (sau đây được gọi là Nghị định số 05/2005/NĐ-CP), kèm theo đó là Thông tư số 03/2005/TTBTP ngày 05/5/2005 của Bộ Tư pháp hướng dẫn một số quy định của Nghị định số 05/2005/NĐ-CP. Theo hai văn bản này, hàng hóa được đấu giá bao gồm: Hàng hóa để thi hành án theo quy định của pháp luật về thi hành án; hàng hóa là tang vật, phương tiện vi phạm hành chính bị tịch thu sung quỹ nhà nước; hàng hóa bảo đảm theo quy định của pháp luật về giao dịch bảo đảm; hàng hóa thuộc sở hữu của cá nhân, tổ chức có nhu cầu bán đấu giá hàng hóa; hàng hóa lưu giữ do người vận chuyển đường biển, đường hàng không, đường bộ lưu giữ tại Việt Nam; hàng hóa Nhà nước phải đấu giá theo quy định của pháp luật về quản lý hàng hóa Nhà nước. Nghị định số 05/2005/NĐCP là văn bản pháp luật chuyên ngành, là cơ sở pháp lý quan trọng để phát triển dịch vụ bán đấu giá tài sản trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa. Sau khi Nghị định số 05/2005/NĐ-CP được ban hành, hoạt động bán đấu giá tài sản đã đạt được những kết quả đáng kể, tạo cơ sở pháp lý quan trọng đối với việc củng cố và phát triển các tổ chức bán đấu giá tài sản ở các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, góp phần thống nhất pháp luật về trình tự, thủ tục bán đấu giá tài sản và đáp ứng phần lớn nhu cầu của cá nhân, tổ chức trong lĩnh vực này. Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đã đạt được, pháp luật về hoạt động bán đấu giá trong thời kỳ này còn nhiều vấn đề bất cập. Như là, theo Nghị định số 05/2005/NĐ-CP thì hoạt động đấu giá chủ yếu thông qua Trung tâm bán đấu giá tài sản, vì vậy mà các hàng hóa thuộc sở hữu cá nhân, tổ chức có nhu cầu bán đấu giá thì ít được đề nghị Trung tâm bán đấu giá bởi người bán ngại phải làm nhiều thủ tục rườm rà. Bên cạnh đó, Nghị định số 05/2005/NĐ-CP cũng có những hạn chế nhất định khi quy định về trường hợp rút lại giá đã trả trong phiên đấu giá cũng như vấn đề từ chối mua hàng hóa đấu giá. Quy định này dẫn đến trường hợp các bên tham gia đấu giá thông đồng trong trả giá gây thiệt hại cho người có hàng hóa bán đấu giá cũng như những người tham gia đấu giá khác. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 15 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam  Thứ hai, giai đoạn từ sau khi Luật thương mại 2005 được ban hành đến nay. Nắm bắt được những khó khăn từ thực tiễn của việc đấu giá hàng hóa thời kỳ trước năm 2005, Quốc hội đã kịp thời ban hành Bộ luật dân sự năm 2005 thay thế cho Bộ luật dân sự năm 1995. Bộ luật dân sự 2005 dành 7 điều từ Điều 456 đến Điều 462 quy định việc cá nhân, tổ chức tự bán đấu giá hàng hóa của mình hoặc thuê thương nhân kinh doanh dịch vụ bán đấu giá tổ chức bán đấu giá cho mình. Còn đấu giá hàng hóa với tính chất là một hành vi thương mại thì lần đầu tiên được ghi nhận tại Luật thương mại 1997, tuy nhiên Luật thương mại 1997 chỉ dành 2 điều là Điều 139 và Điều 140 để quy định về đấu giá hàng hóa và trên thực tế thì trong thời gian thi hành Luật thương mại 1997 hoạt động đấu giá hàng hóa chỉ được thực hiện chủ yếu đối với hàng hóa là hàng bị tịch thu do vi phạm hành chính hoặc để thi hành án. Khắc phục sự thiếu sót của Luật thương mại 1997, Luật thương mại 2005 được ban hành gồm 29 điều từ Điều 185 đến Điều 213, quy định về nguyên tắc đấu giá, các chủ thể tham gia đấu giá, quyền và nghĩa vụ đối với các chủ thể tham gia đấu giá, quy định về những người không được tham gia đấu giá, về trình tự, thủ tục tiến hành. Mối quan hệ giữa Bộ luật dân sự và Luật thương mại là mối quan hệ giữa luật chung và luật chuyên ngành. Căn cứ vào nguyên tắc áp dụng pháp luật cho thấy ưu tiên áp dụng pháp luật chuyên ngành về lĩnh vực quan hệ xã hội cụ thể. Vì thế, trong trường hợp các văn bản pháp luật chuyên ngành không có quy định hoặc quy định không cụ thể thì có thể áp dụng các quy định tương thích của Bộ luật dân sự. Trên thực tế, thì các chủ thể tham gia vào hoạt động đấu giá hàng hóa cần được sự điều chỉnh thống nhất và đồng bộ của pháp luật. Từ đó, Bộ luật dân sự 2005 cho phép tất cả cá nhân, tổ chức có quyền bán đấu giá hàng hóa của mình, không nhất thiết phải là cơ quan, tổ chức do pháp luật quy định. Quy định này nhằm đồng bộ hóa với Luật thương mại 2005 có quy định về đấu giá hàng hóa như một hoạt động thương mại. Trên cơ sở đó, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 04/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản (sau đây được gọi là Nghị định số 17/2010/NĐ-CP) được ban hành nhằm thay thế những thiếu sót của Nghị định số 05/2005/NĐ-CP. Trong điều kiện hiện nay, về phương diện pháp lý vẫn còn có sự phân biệt giữa hoạt động đấu giá tài sản là hành vi dân sự thông thường và hoạt động đấu giá hàng hóa là một hoạt động thương mại cụ thể, do có sự khác nhau về chủ thể, khách thể, mục đích thực hiện… Nhưng theo Luật thương mại thì có thể thấy phạm vi hoạt động thương mại đã được mở rộng, bao quát hầu hết các lĩnh vực trong quan hệ kinh tế. Trong đó, hoạt động mua bán hàng hóa và dịch vụ đấu giá hàng hóa chỉ là một phạm vi hoạt động cụ thể trong lĩnh vực hoạt động thương mại. Đây chính là cơ sở pháp lý để điều chỉnh các hoạt động của doanh nghiệp GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 16 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hóa, một hoạt động còn nhiều bất cập khi thực hiện song cũng đầy triển vọng đối với nền kinh tế hiện nay. Như vậy, đấu giá hàng hóa là một hoạt động thương mại chịu sự điều chỉnh của Bộ luật dân sự 2005, Luật thương mại 2005, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP và các văn bản hướng dẫn khác. Song, trên thực tế các doanh nghiệp bán đấu giá hàng hóa phần lớn chỉ áp dụng các quy định của Nghị định số 17/2010/NĐ-CP mà chưa tuân thủ đầy đủ các quy định của Luật thương mại 2005 về đấu giá hàng hóa. Cũng như các hoạt động thương mại khác, hoạt động đấu giá hàng hóa cần được điều chỉnh thống nhất theo Luật thương mại 2005, nhằm tạo hành lang pháp lý cho các doanh nghiệp cũng như thương nhân tham gia vào hoạt động này. Tóm lại, kể từ khi Bộ luật dân sự 2005 và Luật thương mại 2005 được ban hành thì pháp luật về đấu giá hàng hóa đã bắt đầu hình thành một cách có hệ thống và từng bước hiệu quả. Song cũng còn gặp không ít khó khăn trong quá trình thực hiện. Để thúc đẩy hoạt động đấu giá hàng hóa ở nước ta từng bước phát triển đáp ứng được nhu cầu phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, thì các văn bản quy phạm pháp luật về đấu giá cần được xây dựng thống nhất và cụ thể. 1.2.2 Các phương thức và hình thức đấu giá hàng hóa 1.2.2.1 Về phương thức đấu giá hàng hóa Như đã trình bày ở phần đặc điểm của đấu giá hàng hóa, thì hoạt động đấu giá hàng hóa được tiến hành theo nhiều phương thức khác nhau. Tuy nhiên, trong hoạt động thương mại thì có hai phương phức đấu giá hàng hóa được ghi nhận tại Luật thương mại 2005 là: phương thức trả giá lên và phương thức đặt giá xuống. Phương thức trả giá lên là phương thức bán đấu giá, theo đó người trả giá cao nhất so với giá khởi điểm là người có quyền mua hàng. Phương thức đặt giá xuống là phương thức bán đấu giá, theo đó người đầu tiên chấp nhận ngay mức giá khởi điểm hoặc mức giá được hạ thấp hơn mức giá khởi điểm là người có quyền mua hàng16. Sau đây, tác giả lần lượt đi tìm hiểu cách thức tiến hành của cả hai phương thức này:  Đầu tiên, phương thức trả giá lên (hay còn được gọi là tăng giá) là phương thức có thể nói được bắt nguồn từ nước Anh. Phương thức này được áp dụng để bán đấu giá đối với tất cả các loại hàng hóa, từ những thứ có thể định giá chính xác đến những thứ không thể định giá chính xác như tác phẩm nghệ thuật, đồ gỗ, quyền sáng chế… Đây là phương thức đấu giá phổ biến nhất được áp dụng nhiều ở Việt Nam và tại các nước trên thế giới17. Ở phương thức đấu giá này giá khởi điểm là giá tổi thiểu 16 Xem Khoản 2, Điều 185, Luật thương mại 2005. Ts. Nguyễn Mạnh Cường, Pháp luật về đấu giá hàng hóa trong thương mại ở Việt Nam, Nxb. Chính trị Quốc gia - Sự thật, 2013, tr. 21. 17 GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 17 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam mà người bán hàng muốn đạt được. Giá khởi điểm do người bán hàng quyết định. Tuy nhiên, để có được giá khởi điểm hợp lý người bán hàng cần đến sự tư vấn của các tổ chức định giá chuyên nghiệp. Giá khởi điểm được tính tương đối sát với giá trị của hàng hóa, chỉ cần vượt qua (hoặc bằng giá nếu có sự đồng ý của người bán hàng) là có thể bán được. Tuy nhiên, sự định giá này cũng chỉ mang tính chất tương đối vì cũng có khi hàng hóa đấu giá là những loại hàng hóa rất khó xác định được giá trị thật của nó như là tác phẩm nghệ thuật, đồ cổ… Trong phiên đấu giá, nếu người bán lựa chọn phương thức đấu giá này thì người điều hành tại phiên đấu giá phải thông báo công khai về giá đã trả của những người tham gia đấu giá. Người mua được hàng hóa là người trả giá cao nhất so với giá khởi điểm, điều đó thể hiện cuộc đấu giá thành công diễn ra theo ý muốn người bán hàng hóa. Còn ngược lại, tất cả những người tham gia trả giá thấp hơn so với giá khởi điểm hoặc không ai tham gia trả giá thì coi như cuộc đấu giá không thành. Đấu giá theo phương thức trả giá lên đem lại lợi ích cho cả bên mua và bán. Bên mua được chủ động trả giá nên quan hệ mua bán mang tính tự nguyện rất cao18. Còn bên bán thường được lợi nhuận cao và bán được hàng hóa cao hơn giá khởi điểm mà mình đưa ra, đôi khi giá bán sẽ cao đến mức mà bên bán không thể lường được. Về thời gian đấu giá cũng sẽ rất ngắn vì mức giá được đưa ra công khai và trả giá công khai nên dễ dàng tìm ra được người trả giá cao nhất mà không mất thời gian để so sánh với những người tham gia trả giá khác. Do đó, ở nước ta hiện nay phương thức đấu giá trả giá lên được áp dụng rất phổ biến và thông dụng. Hầu như các văn bản liên quan đến đấu giá đều quy định phương thức này cho các cuộc đấu giá tài sản và hàng hóa.  Về phương thức đặt giá xuống (hay còn được gọi là hạ giá), đấu giá theo phương thức đặt giá xuống bắt nguồn từ Hà Lan, vào đầu thế kỉ XV. Phương thức đấu giá này thường được chọn để bán các loại hàng hóa có thời hạn tồn tại không được lâu như: đấu giá hoa ở Hà Lan, đấu giá cá ở Anh19… Và được áp dụng trong trường hợp một hàng hóa không được chấp nhận khi đưa ra một mức giá cao hoặc loại hàng hóa muốn được bán đi thật nhanh. Phương thức đặt giá xuống là phương thức đấu giá mới được quy định tại Luật thương mại 2005 và phương thức này cũng ít được áp dụng hơn ở Việt Nam cũng như trên thế giới. Trong phiên đấu giá, nếu người bán lựa chọn phương thức đấu giá này thì người điều hành tại phiên đấu giá nêu lên mức khởi điểm cao nhất của hàng hóa (mức khởi điểm do người có hàng hóa đưa ra), rồi sau đó hạ dần từng nấc một (mức hạ giá sẽ được định trước) để người mua đặt giá. Nếu không có 18 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 181. 19 Ts. Nguyễn Mạnh Cường, Pháp luật về đấu giá hàng hóa trong thương mại ở Việt Nam, Nxb. Chính trị Quốc gia - Sự thật, 2013, tr. 23. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 18 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam người mua nào đặt giá thì sẽ lại hạ giá thấp hơn nữa. Cứ như thế cho đến khi nào có người mua chấp nhận mua ở một mức giá nào đó thì hàng hóa được bán cho người đó và người quyết định mua hàng sẽ là người chiến thắng trong phiên đấu giá. Sự khác biệt lớn nhất của phương thức đấu giá nâng giá và hạ giá chính là sự trả giá của những người tham gia, nếu ở phương thức nâng giá chủ yếu giá trả do người muốn mua hàng quyết định thì ở phương thức hạ giá, người ra giá nhiều nhất lại là người điều khiển để cho người mua chọn giá thích hợp. Thuận lợi của phương thức này là người có hàng hóa sẽ bán được một số lượng lớn hàng hóa hoặc sẽ bán được hàng hóa nhanh hỏng (hàng hóa có thời hạn sử dụng nhanh). Thời gian diễn ra cuộc đấu giá đối với phương thức này thường rất ngắn, mọi người tham gia trong cuộc đấu giá thường im lặng để chờ đến mức giá mà họ có thể quyết định mua hàng, điều này hoàn toàn ngược lại với không khí sôi nổi của đấu giá theo phương thức trả giá lên. Quy trình của đấu giá theo phương thức hạ giá có thể khiến chúng ta nghĩ rằng người có hàng hóa sẽ bị lỗ tiền, nhưng thực chất có một số trường hợp người có hàng hóa lại được lợi nhiều hơn so với phương pháp đấu giá nâng giá thông thường. Trong đấu giá theo phương thức hạ giá, sẽ có sự cạnh tranh ngầm giữa các những người tham gia phiên đấu giá. Thay vì, họ được tự do trả giá và biết được giá trả của các đối thủ như đấu giá theo phương thức nâng giá thì tại phiên đấu giá theo phương thức hạ giá họ phải quyết định thật nhanh trước một mức giá thích hợp mà người bán đưa ra. Ban đầu người có hàng hóa đặt ra một mức giá cao hơn nhiều so với giá trị thực hàng hóa, nên việc giảm giá sẽ không đi kèm với việc người có hàng hóa bị lỗ. Tính cạnh tranh ở phiên đấu giá theo phương thức này càng cao khi giá càng được hạ thấp. Hình thức này chỉ áp dụng đối với một số loại hàng hóa và thực sự nó không hấp dẫn với cả người mua lẫn người bán hàng. Người mua do tâm lý lo sợ để tuột mất cơ hội mua hàng vào tay người khác nên vội vàng chấp nhận mức mức giá mà chưa chắc đã hợp lý. Còn người bán cũng không được cảm thấy thỏa mãn về giá cả vì rất ít khi có người mua nào chấp nhận ngay mức giá khởi điểm20 . Tóm lại, hiện nay Luật thương mại 2005 đã có bước tiến triển hơn trước khi quy định cả hai phương thức đấu giá là trả giá lên và đặt giá xuống để người có hàng hóa lựa chọn phương thức phù hợp và tốt nhất cho mình. Ngoài hai phương thức đấu giá nêu trên, thì hiện nay còn có nhiều phương thức đấu giá khác cũng phát triển không kém như: phương thức đấu giá ngược (đấu giá trực tuyến trên internet), phương thức đấu giá kiểu tổ hợp, phương thức đấu giá nhượng 20 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 182. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 19 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam quyền… Tuy nhiên, chưa được ghi nhận trong Luật thương mại 2005 để các chủ thể thực hiện. 1.2.2.2 Về hình thức đấu giá hàng hóa Pháp luật thương mại không quy định cụ thể các hình thức đấu giá hàng hóa, song dựa trên cơ sở của các phương thức đấu giá được quy định tại khoản 2, Điều 185, Luật thương mại 2005 và quy định tại Điều 33 Nghị định 17/2010/NĐ-CP (quy định về hình thức đấu giá)21 thì đấu giá hàng hóa được thực hiện bằng các hình thức sau: đấu giá hàng hóa trực tiếp bằng lời nói, đấu giá không dùng lời nói (bằng bỏ phiếu) và một số hình thức đấu giá khác do người có hàng hóa và tổ chức bán đấu giá thỏa thuận lựa chọn. Trong mỗi hình thức đấu giá tồn tại những ưu nhược điểm khác nhau, từ đó sẽ nảy sinh nhiều vấn đề buộc người bán hàng và tổ chức bán đấu giá phải lựa chọn hình thức nào phù hợp với phiên đấu giá nhất. Thứ nhất, đấu giá dùng lời nói là hình thức mà trong phiên đấu giá, nhân viên điều hành đấu giá dùng lời nói của mình để đưa ra giá khởi điểm. Người mua cũng trả giá bằng lời nói hoặc bằng việc làm dấu hiệu để người điều hành đấu giá biết. Đấu giá trực tiếp bằng lời nói là hình thức được áp dụng rộng rãi nhất trong các hình thức đấu giá. Ưu điểm của hình thức này là sự trả giá của mọi người tham gia đều là công khai, người trả giá cao nhất được xác định ngay trong cuộc đấu giá mà không phải mất thời gian để so sánh các giá trả khác nhau. Vì thế cuộc đấu giá sẽ kết thúc nhanh nếu lựa chọn hình thức đấu giá này. Thứ hai, đấu giá không dùng lời nói là hình thức đấu giá mà việc trả giá của người mua không được thể hiện bằng lời nói hoặc làm dấu hiệu mà được viết ra giấy hoặc thông qua một hình thức nào đó sẽ thông báo cho nhân viên điều hành đấu giá biết. Đầu tiên, nhân viên điều hành sẽ thông báo cho người mua mức giá khởi điểm của món hàng, những người tham gia sẽ trả giá trên cơ sở của mức giá khởi điểm. Sau đó, người điều hành sẽ kiểm tra kết quả trả giá và thông báo người trả giá cao nhất và duy nhất. Hình thức đấu giá này phù hợp với những cuộc đấu giá có số lượng người đăng kí tham gia đấu giá nhiều. Tuy thủ tục có phức tạp và làm mất nhiều thời gian hơn nhưng hình thức này hạn chế được tình trạng chạy đua giữa những người mua nâng giá lên cao một cách quá đáng so với giá trị thực của hàng hóa, vì mỗi người sẽ không biết mức giá mà người mua khác trả trong mỗi lần trả giá22. 21 Tổ chức bán đấu giá tài sản có thể lựa chọn một trong các hình thức đấu giá sau đây để tiến hành cuộc bán đấu giá tài sản: Đấu giá trực tiếp bằng lời nói; Đấu giá bằng bỏ phiếu; Các hình thức khác do người có tài sản bán đấu giá và tổ chức bán đấu giá tài sản thỏa thuận. 22 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 183. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 20 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Ngoài các hình thức đấu giá nêu trên, pháp luật hiện hành còn cho phép người có hàng hóa bán đấu giá và người tổ chức đấu giá thỏa thuận các hình thức đấu giá khác. Tuy nhiên, thực tiễn có thể thấy để thực hiện đấu giá có hiệu quả và tránh rủi ro khi tổ chức đấu giá, các chủ thể trong đấu giá thường lựa chọn hình thức đấu giá trực tiếp dùng lời nói và phương thức đấu giá trả giá lên kết hợp nhau. 1.2.3 Các nguyên tắc đấu giá hàng hóa Để thực hiện một cuộc đấu giá hàng hóa thành công, trước tiên cuộc đấu giá hàng hóa đó phải tuân theo những nguyên tắc nhất định nhằm bảo đảm sự cạnh tranh công bằng và tính trung thực của cuộc đấu giá, ngăn ngừa hành vi tiêu cực gây thiệt hại cho người có hàng hóa, người mua hàng hóa và các chủ thể khác liên quan. Là một hoạt động mua bán công khai, có nhiều người tham gia trả giá theo một trình tự nhất định, nguyên tắc được áp dụng trong hoạt động đấu giá hàng hóa là: nguyên tắc tự do, tự nguyện cam kết; nguyên tắc công khai, liên tục; nguyên tắc trung thực, khách quan; nguyên tắc bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên tham gia. Các nguyên tắc trong hoạt động đấu giá hàng hóa được pháp luật ghi nhận tại Điều 188, Luật thương mại 2005. 1.2.3.1 Nguyên tắc tự do, tự nguyện cam kết trong đấu giá hàng hóa Nguyên tắc tự do, tự nguyện cam kết thỏa là nguyên tắc tối cao trong quan hệ hợp đồng nói chung và quan hệ đấu giá nói riêng. Nguyên tắc này được Bộ luật dân sự 2005 ghi nhận cụ thể tại Điều 4 của Bộ luật. Nguyên tắc này còn được thể hiện tại Điều 11, Luật thương mại 2005 “Nguyên tắc tự do, tự nguyện thỏa thuận trong hoạt động thương mại”. Nguyên tắc tự do, tự nguyện được thể hiện trong suốt quá trình đấu giá. Tự nguyện được hiểu là khi tham gia đấu giá các bên phải hoàn toàn tự nguyện thực hiện theo ý chí của mình, không bên nào được áp đặt, cấm đoán, cưỡng ép, đe dọa, ngăn cản bên nào. Nếu việc mua bán đấu giá vi phạm vào nguyên tắc này thì sẽ bị xem xét hủy bỏ những gì đã thỏa thuận trước đó theo quy định của pháp luật. Các chủ thể tham gia quan hệ được tự do thể hiện ý chí trong việc lựa chọn chủ thể, đối tượng, mức giá, địa điểm, hình thức và phương thức để thực hiện hợp đồng đấu giá. Quyền tự do cam kết, thỏa thuận của các bên làm xác lập quyền, nghĩa vụ trong quan hệ đấu giá hàng hóa được pháp luật bảo đảm, nếu cam kết, thỏa thuận đó không vi phạm điều cấm của pháp luật và không trái với đạo đức xã hội. Cam kết, thỏa thuận hợp pháp có hiệu lực bắt buộc thực hiện đối với các bên và phải được các chủ thể khác có liên quan khác tôn trọng. 1.2.3.2 Nguyên tắc công khai, liên tục trong đấu giá hàng hóa Đấu giá là hình thức công khai lựa chọn người mua hàng hóa nên mọi vấn đề có liên quan đến cuộc bán đấu giá và những thông tin về hàng hóa bán đấu giá phải được GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 21 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam công khai cho tất cả những ai muốn mua biết dưới các hình thức như: niêm yết, thông báo, trưng bày, giới thiệu về hàng hóa… Những nội dung bắt buộc công khai là: thời gian, địa điểm tiến hành bán đấu giá; tên loại hàng hóa bán đấu giá; số lượng, chất lượng, giá khởi điểm của hàng hóa; địa điểm trưng bày giới thiệu hàng hóa, các hồ sơ tài liệu liên quan đến hàng hóa; công khai họ tên người bán hàng, tên tổ chức bán đấu giá và những người đăng kí mua hàng hóa (nếu theo quy định của pháp luật, người mua hàng hóa phải đăng kí trước)… Tại phiên bán đấu giá, người điều hành bán đấu giá phải công khai các mức giá được trả và họ tên người mua trả giá cao nhất của mỗi lần trả giá. 1.2.3.3 Nguyên tắc trung thực, khách quan trong đấu giá hàng hóa Người bán hàng hóa, người tổ chức bán đấu giá, người điều hành đấu giá cần phải thông tin đầy đủ về cuộc đấu giá, về hàng hóa, về các giấy tờ có liên quan đến hàng hóa bán đấu giá, những đặc điểm, khuyết tật không nhìn thấy của hàng hóa (nhất là khi hàng hóa là những tài sản có giá trị về mặc lịch sử, nghệ thuật), các giấy tờ xác định tư cách người tham gia đấu giá phải rõ ràng, chính xác và đầy đủ để không tạo ra sự nhầm lẫn hay lừa dối đối với các bên mà sự nhầm lẫn hay lừa dối đó làm cho cuộc đấu giá bị vô hiệu. Người bán cần phải trung thực khi xác định giá khởi điểm của hàng hóa. Không nên đưa ra mức giá khởi điểm quá cao so với giá trị thực của hàng hóa làm ảnh hưởng đến lợi ích người mua trong trường hợp này người mua phải bị thiệt thòi. Người mua có quyền trả lại hàng hóa cho tổ chức bán đấu giá và yêu cầu bồi thường thiệt hại nếu chất lượng của hàng hóa không đúng như đã thông báo. Tính trung thực còn được thể hiện ở việc pháp luật có quy định những người có thân phận pháp lý hay hoàn cảnh đặc biệt mà sự tham dự của họ không đảm bảo được tính trung thực, khách quan của cuộc đấu giá thì sẽ không được quyền tham gia trả giá23. 1.2.3.4 Nguyên tắc bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của các bên tham gia trong đấu giá hàng hóa Trong quan hệ đấu giá hàng hóa thì quyền và lợi ích hợp pháp của tất cả các bên phải được coi trọng và bảo đảm. Người bán hàng có quyền xác định giá khởi điểm của hàng hóa, có quyền yêu cầu tổ chức đấu giá thanh toán đầy đủ tiền bán hàng hóa ngay sau khi cuộc đấu giá kết thúc, được bồi thường thiệt hại nếu tổ chức đấu giá hoặc bên mua có hành vi xâm hại đến lợi ích của mình. Người mua hàng hóa có quyền xem hàng hóa, yêu cầu cung cấp đầy đủ thông tin về hàng hóa, được đặt giá, được xác lập quyền sở hữu đối với hàng hóa sau khi hoàn thành văn bản đấu giá và thực hiện xong nghĩa vụ thanh toán. Người mua có quyền trả lại hàng hóa cho tổ chức đấu giá và yêu 23 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 191. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 22 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam cầu bồi thường thiệt hại nếu chất lượng hàng hóa không đúng như đã được thông báo. Tổ chức đấu giá được thu của người bán hàng hóa lệ phí và các khoản chi phí khác cho việc tổ chức đấu giá theo quy định của pháp luật. Trường hợp người bán hàng hóa không thông tin đầy đủ về giá trị, chất lượng hàng hóa thì tổ chức đấu giá không phải chịu trách nhiệm bồi thường thiệt hại cho người mua hàng hóa. 1.2.4 Đối tượng đấu giá Đối tượng của hoạt động đấu giá trong thương mại chính là “hàng hóa”, một trong những đối tượng được trao đổi chủ yếu trong hoạt động thương mại. Có nhiều cách định nghĩa và cách hiểu khác nhau về hàng hóa, tùy theo từng lĩnh vực mà hàng hóa có thể trở thành đối tượng của quan hệ pháp luật. Theo đó, hàng hóa là một trong những phạm trù cơ bản của kinh tế chính trị. Theo nghĩa rộng, hàng hóa là tất cả những gì có thể trao đổi, mua bán được. Trong kinh tế chính trị Mác - Lênin, hàng hóa cũng được định nghĩa là sản phẩm của lao động thông qua trao đổi, mua bán. Hàng hóa có thể là hữu hình như sắt thép, quyển sách, cái bút hay ở dạng vô hình như sức lao động. C.Mác đã định nghĩa: hàng hóa trước hết là đồ vật mang hình dạng có khả năng thỏa mãn nhu cầu con người nhờ vào các tính chất của nó. Để trở thành hàng hóa cần phải có: Tính ích dụng đối với người dùng; giá trị kinh tế, nghĩa là được chi phí bởi lao động; sự hạn chế để đạt được nó, nghĩa là độ khan hiếm. Hàng hóa là sản phẩm lao động để làm thỏa mãn nhu cầu nào đó của con người và đi vào quá trình tiêu dùng thông qua trao đổi, thông qua mua bán. Bất cứ hàng hóa nào cũng đều có hai thuộc tính: giá trị và giá trị sử dụng24. Thuật ngữ “hàng hóa” được sử dụng nhiều trong thương mại. Theo đó, hàng hóa mang hai thuộc tính là có thể đưa vào lưu thông và có tính thương mại. Theo Luật thương mại 1997 thì hàng hóa được hiểu như sau: “hàng hóa gồm máy móc, thiết bị, nguyên liệu, nhiên liệu, vật liệu, hàng tiêu dùng, các động sản khác được lưu thông trên thị trường, nhà ở dùng để kinh doanh dưới hình thức cho thuê, mua, bán”25. Theo cách hiểu này, thì không phải mọi hàng hóa đều được coi là đối tượng của mua bán hàng hóa trong thương mại. Như là, giá trị quyền sử dụng đất, các quyền về tài sản, các tài sản vô hình, cổ phiếu, trái phiếu… không được coi là hàng hóa để mua bán trong thương mại. Nhưng nhà ở dùng vào hoạt động kinh doanh dưới hình thức cho thuê, mua, bán lại được coi là hàng hóa để mua bán trong thương mại. Để khắc phục những hạn chế của Luật thương mại 1997 định nghĩa về hàng hóa, thì Luật thương mại 2005 đã kịp thời đưa ra quan niệm về hàng hóa theo nghĩa rộng để phù hợp hơn với điều kiện của nền kinh tế, đó là: “hàng hóa bao gồm tất cả động sản, kể cả động sản 24 25 Bộ Giáo dục và Đào tạo, Giáo trình kinh tế chính trị Mác – Lênin, Nxb. Chính trị quốc gia, 2004, tr. 54. Xem Khoản 3, Điều 5, Luật thương mại 1997. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 23 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam hình thành trong tương lai và những vật gắn liền với đất đai”26. Như vậy, theo quan niệm này thì hàng hóa trong thương mại được mở rộng và đa dạng hơn. Do đó, hàng hóa đấu giá có thể là: Hàng hóa hiện đang tồn tại hoặc hàng hóa sẽ có trong tương lai; hàng hóa là động sản hoặc bất động sản được phép lưu thông thương mại27. Tuy nhiên, có thể thấy hàng hóa được đem đấu giá hiện nay không nhiều chỉ chủ yếu là động sản. Còn hàng hóa là những vật gắn liền với đất đai hay hàng hóa hình thành trong tương lai thì ít được đem ra đấu giá trong thương mại. 1.2.5 Vai trò pháp luật về đấu giá hàng hóa Pháp luật về đấu giá hàng hóa với tính chất là một lĩnh vực pháp luật điều chỉnh hình thức mua bán hàng hóa không thể nằm tách bạch mà luôn chịu sự tác động của các lĩnh vực pháp luật khác trong hệ thống pháp luật điều chỉnh các quan hệ trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa. Việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa cũng như pháp luật điều chỉnh bất kì lĩnh vực nào cũng đều phải đặt ra mục tiêu và vai trò nhất định trong việc định hướng các quan hệ xã hội, đáp ứng nhu cầu của đời sống kinh tế - xã hội. Mục tiêu và vai trò của pháp luật về đấu giá hàng hóa chính là những cơ sở thuyết minh cho sự cần thiết xây dựng và hoàn thiện pháp luật cho lĩnh vực này. Do đó, vai trò của pháp luật về đấu giá hàng hóa thể hiện ở một số điểm sau đây: Thứ nhất, pháp luật về đấu giá hàng hóa thể chế hóa chủ trương, đường lối của Đảng về cải cách hành chính, cải cách tư pháp và hoàn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến lĩnh vực đấu giá hàng hóa. Trong những năm gần đây, nhiều quan điểm của Đảng về hoàn thiện hệ thống pháp luật, cải cách hành chính và cải cách tư pháp đã có cái nhìn đột phá làm chuyển biến các hoạt động trên rất mạnh mẽ. Kết quả là trong hơn hai mươi năm đổi mới một hệ thống văn bản quy phạm pháp luật đã được đổi mới về cơ bản với nhiều bộ luật, luật quan trọng, kịp thời thể chế hóa đường lối, chủ trương của Đảng đảm bảo cho Nhà nước không chỉ có đủ pháp luật để quản lý xã hội mà còn tham gia hội nhập kinh tế quốc tế trên nhiều lĩnh vực và ngày càng sâu rộng. Nghị quyết 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 đã xác định rõ: Hoàn thiện pháp luật nói chung không chỉ tạo lập và hoàn thiện cơ sở pháp lý cho công cuộc cải cách hành chính, cải cách tư pháp; đảm bảo xây dựng một nền hành chính dân chủ, sát dân, sát cơ sở, xóa bỏ mọi thủ tục phiền hà, dành thuận lợi cho dân, đáp ứng mọi yêu cầu, quyền lợi, chính đáng, hợp pháp của dân, của doanh nghiệp. Một nền hành chính trong 26 Xem Khoản 2, Điều 3, Luật thương mại 2005. Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Tập II, Nxb. Công an nhân dân, Hà Nội, 2012, tr. 21. 27 GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 24 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam sạch vững mạnh, năng động, hoạt động thông suốt theo đúng chức năng và quyền hành pháp, chịu sự giám sát của dân, đáp ứng yêu cầu kinh tế thị trường có sự quản lý của Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa. Bên cạnh các quan điểm chỉ đạo đó, đối với hoạt động cải cách tư pháp Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 cũng đề ra một số biện pháp, chỉ đạo những công việc chính trong đó có xây dựng các chế định bổ trợ tư pháp đủ mạnh, đáp ứng với tình hình,… từng bước xã hội hóa các hoạt động bổ trợ tư pháp. Mặc dù trong Nghị quyết của Đảng không đề cập cụ thể đến hoạt động bán đấu giá hàng hóa như các hoạt động bổ trợ khác (luật sư, giám định tư pháp, công chứng, thi hành án, chế định thừa hành viên - thừa phát lại), nhưng hiện nay một trong những hoạt động bổ trợ rất thường xuyên trong công tác thi hành án và xử lý vi phạm hành chính đó chính là hoạt động bán đấu giá hàng hóa. Đó chính là kết quả của việc ban hành các văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh trực tiếp các quan hệ phát sinh trong lĩnh vực đấu giá hàng hóa của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong những năm gần đây. Tiêu biểu là Nghị định số 17/2010/NĐ-CP (văn bản chung), Luật thương mại 2005 (văn bản chuyên ngành) và một số văn bản pháp luật khác. Những văn bản này tạo cơ sở pháp lý quan trọng cho việc thực hiện đường lối của Đảng về hoạt động đấu giá hàng hóa ở Việt Nam hiện nay. Mặt khác, về phương diện Nhà nước có thể nói hoạt động bán đấu giá hàng hóa đã góp phần quan trọng làm cho các hoạt động của các cơ quan hành chính nhà nước trong việc thực hiện các nhiệm vụ quản lý nhà nước và tư pháp (thi hành án) được giải quyết nhanh chóng, khách quan, công khai, minh bạch. Bên cạnh đó xét trên phương diện quyền, lợi ích hợp pháp của công dân, của các tổ chức, doanh nghiệp cũng được bảo vệ một cách hữu hiệu, đem lại những giá trị lợi ích cao nhất. Thứ hai, pháp luật về đấu giá hàng hóa cụ thể hóa một hình thức mua bán hàng hóa trong pháp luật dân sự, thương mại, xây dựng khuôn khổ pháp lý cho hoạt động cạnh tranh công bằng, lành mạnh trong mua bán hàng hóa. Luật thương mại 2005 đã dành hẳn mục 2, Chương IV với 29 điều từ Điều 185 đến Điều 213 quy định về đấu giá hàng hóa. Theo đó, đấu giá hàng hóa trong thương mại là một bộ phận của pháp luật về dân sự, cũng phải tuân thủ các nguyên tắc chung mà Bộ luật dân sự đã quy định. Trong nền kinh tế thị trường, việc bảo đảm cung – cầu không phải là điều dễ dàng, tình trạng một người bán, nhiều người mua là điều xảy ra khá phổ biến. Tình trạng độc quyền trong bất kì lĩnh vực nào, kể cả trong việc mua bán cũng là điều không nên, dễ sinh ra tình trạng mua ép, bán ép. Vì vậy, pháp luật đấu giá hàng hóa có vai trò tạo cơ chế để những người muốn mua hàng hóa có thể cạnh trạnh một cách công khai, bình đẳng về giá cả. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 25 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Thứ ba, pháp luật đấu giá hàng hóa là phương tiện bảo vệ lợi ích tốt nhất cho các bên tham gia quan hệ đấu giá hàng hóa. Khi có những tranh chấp xảy ra, pháp luật đấu giá hàng hóa quy định rõ những hành vi vi phạm và xử lý những hành vi vi phạm pháp luật đối với những chủ thể tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hóa. Đồng thời, cũng quy định quyền khiếu nại, tố cáo đối với những chủ thể này. Pháp luật chỉ rõ việc giải quyết khiếu nại, tố cáo được thực hiện theo quy định của pháp luật về khiếu nại, tố cáo. Việc giải quyết tranh chấp phát sinh từ việc thực hiện hợp đồng ủy quyền đấu giá hàng hóa và văn bản đấu giá hàng hóa được thực hiện theo quy định của pháp luật tố tụng dân sự. Thứ tư, pháp luật đấu giá hàng hóa điều chỉnh một lĩnh vực kinh doanh của doanh nghiệp, hình thành khuôn khổ pháp lý cho việc tổ chức và hoạt động của các tổ chức đấu giá hàng hóa. Đấu giá hàng hóa là một hình thức kinh doanh và tổ chức, cá nhân thuộc các thành phần kinh tế có thể tham gia thành lập doanh nghiệp đấu giá, đây không chỉ là lĩnh vực độc quyền của nhà nước như trước đây. Và tổ chức đấu giá chuyên nghiệp có thể là doanh nghiệp hoạt động đa ngành nghề và có kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hóa. Hoàn thiện pháp luật đấu giá hàng hóa cũng xác định những đặc thù đối với tổ chức và hoạt động của doanh nghiệp tham gia đấu giá hàng hóa. Luật doanh nghiệp 2005 với tính chất là đạo luật điều chỉnh về thành lập, tổ chức quản lý và hoạt động của các loại hình doanh nghiệp không quy định cụ thể về điều kiện hoạt động của doanh nghiệp trong các lĩnh vực cụ thể. Chính vì vậy, với tính chất là pháp luật chuyên ngành thì Nghị định số 17/2010/NĐ-CP đã quy định cụ thể về điều kiện hoạt động của tổ chức đấu giá chuyên nghiệp (Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản và doanh nghiệp bán đấu giá tài sản). Ngoài các điều kiện về thành lập, hoạt động của từng loại hình doanh nghiệp theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp, doanh nghiệp được hoạt động kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hóa phải có đủ các điều kiện như: Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp đấu giá hàng hóa phải là Đấu giá viên; có trụ sở, cơ sở vật chất, các trang thiết bị cần thiết khác bảo đảm cho hoạt động đấu giá hàng hóa. Bên cạnh đó, pháp luật về đấu giá hàng hóa cũng phải có những quy định bổ sung điều chỉnh cụ thể về tổ chức và hoạt động của doanh nghiệp đấu giá hàng hóa. Cuối cùng, pháp luật đấu giá hàng hóa tạo cơ sở pháp lý cho hoạt động quản lý nhà nước thống nhất và có hiệu quả về đấu giá hàng hóa. Như chúng ta đã biết Nhà nước là công cụ chủ yếu để thực hiện quyền làm chủ của nhân dân, là nhà nước pháp quyền của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân. Nhà nước quản lý xã hội bằng Hiến pháp và pháp luật28. Mọi cơ quan, tổ chức, cán bộ, công chức, mọi công dân có nghĩa 28 Khoản 1, Điều 8, Hiến pháp năm 2013. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 26 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam vụ chấp hành Hiến pháp và pháp luật. Thực hiện mục tiêu này, pháp luật phải trở thành một công cụ không thể thiếu của Nhà nước. Những quy định của pháp luật có ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu lực, hiệu quả của công tác quản lý nhà nước đối với mọi mặt của đời sống xã hội. Điều này có nghĩa là các quy định của pháp luật càng đầy đủ, càng rõ ràng thì hiệu lực, hiệu quả của hoạt động quản lý nhà nước càng cao và ngày càng chặt chẽ. Vì vậy muốn nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hoạt động Nhà nước càng không thể không ngừng hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung, trong đó có pháp luật về bán đấu giá hàng hóa. Đối với đấu giá hàng hóa là một ngành nghề kinh doanh có điều kiện thì yêu cầu quản lý nhà nước lại càng quan trọng hơn. Pháp luật về đấu giá hàng hóa có vai trò quy định rõ nội dung quản lý nhà nước về lĩnh vực này như: Quy định cơ quan nhà nước có thẩm quyền quản lý nhà nước đối với hoạt động đấu giá hàng hóa; quy định về việc cấp, thu hồi, cấp lại chứng chỉ hành nghề đấu giá; quy định về hoạt động kiểm tra, thanh tra về tổ chức và hoạt động đấu giá hàng hóa… Khuôn khổ pháp lý về đấu giá hàng hóa phải vừa đảm bảo hiệu quả quản lý nhà nước đối với lĩnh vực này nhưng cũng bảo đảm không gây cản trở, gây khó khăn cho các tổ chức, cá nhân tham gia quan hệ đấu giá hàng hóa. Trên đây là một số vấn đề “Lý luận chung về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam”. Từ đó, có thể hiểu rõ hơn đấu giá hàng hóa là gì và một số vai trò của hoạt động đấu giá hàng hóa mang lại. Để hình thành cho hoạt động đấu giá hàng hóa ngày hoàn thiện và đi vào hoạt động có tính hệ thống, pháp luật cũng đã có sự điều chỉnh cần thiết đối với hoạt động này. Bên cạnh đó, để tìm hiểu rõ hơn về những quy định của pháp luật đối với đấu giá hàng hóa, người viết sẽ tiếp tục tìm hiểu nội dung “Quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam” phần Chương 2 của đề tài. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 27 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam CHƯƠNG 2 QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Nhận thấy được tầm quan trọng của hoạt động đấu giá hàng hóa, pháp luật Việt Nam đã kịp thời ban hành các văn bản để điều chỉnh về hoạt động này như đã trình bày ở Chương 1. Nhất là khi Luật thương mại 2005 ra đời, đã thấy được hoạt động đấu giá hàng hóa ngày càng phát triển và có hệ thống. Như vậy, để tham gia vào hoạt động đấu giá đòi hỏi các chủ thể phải đảm bảo các điều kiện gì và trình tự, thủ tục để tiến hành một cuộc đấu giá hàng hóa đúng cách thức, đúng quy định pháp luật là như thế nào. Người viết tiến hành tìm hiểu và phân tích những quy định pháp luật về chủ thể tham gia đấu giá hàng hóa và trình tự, thủ tục, cách thức tiến hành đấu giá hàng hóa trong chương này. Từ đó, thấy được những điểm hạn chế cũng như tích cực trong quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa trên thực tế và tính khả thi của nó. Đồng thời tác giả cũng phân tích, so sánh những quy định của Luật thương mại với các văn bản pháp luật khác có liên quan về hoạt động đấu giá hàng hóa để thấy được điểm tương đồng và khác biệt giữa các văn bản. Hướng đến việc lựa chọn áp dụng các quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa sao cho có hiệu quả và thuận lợi nhất. 2.1 Chủ thể tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hóa Chủ thể tham gia đấu giá là những người tham gia vào quan hệ đấu giá đó. Tùy từng trường hợp mà có các chủ thể khác nhau tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hóa, do đó cũng tùy trường hợp mà có các quan hệ pháp luật khác nhau được thiết lập trong một hoạt động đấu giá hàng hóa cụ thể. Theo quy định của pháp luật thì các chủ thể tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hóa bao gồm: người bán hàng hóa, người tổ chức đấu giá, người điều hành đấu giá và người tham gia đấu giá. 2.1.1 Người bán hàng hóa Người bán hàng là chủ sở hữu hàng hóa, người được chủ sở hữu hàng hóa ủy quyền bán hoặc người có quyền bán hàng hóa của người khác theo quy định của pháp luật29. Người bán hàng hóa ở đây được phân biệt với người tổ chức đấu giá. Như vậy theo quy định này thì người bán hàng hóa có thể là: Thứ nhất, người bán hàng hóa là chủ sở hữu hàng hóa. Chủ sở hữu hàng hóa là cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác có đủ ba quyền là quyền chiếm hữu, quyền định đoạt và quyền sử dụng hàng hóa. Chủ sở hữu hàng hóa có quyền kí hợp đồng ủy quyền bán đấu giá hàng hóa với tổ chức đấu giá (tự mình đứng ra kí hợp đồng với tổ chức đấu giá 29 Khoản 2, Điều 186, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 28 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam chứ không qua trung gian) hoặc chủ sở hữu hàng hóa có thể tự mình đứng ra tổ chức đấu giá hàng hóa. Thứ hai, người bán hàng có thể là người được chủ sở hữu hàng ủy quyền bán. Như thế, người bán hàng trong trường hợp này là một trung gian, làm công việc cầu nối giữa người có hàng hóa (chủ sở hữu hàng hóa) và người tổ chức bán đấu giá hàng hóa. Và trong trường hợp này chủ sở hữu hàng hóa không phải tự mình kí hợp đồng dịch vụ đối với tổ chức đấu giá. Ở đây, giữa hai chủ thể này (người có hàng hóa và người được ủy quyền) sẽ phát sinh một hợp đồng ủy quyền (khác với hợp đồng dịch vụ). Khi hợp đồng ủy quyền có hiệu lực, người được ủy quyền sẽ có quyền bán hàng hóa của chủ sở hữu hàng hóa trong phạm vi ủy quyền. Và người được ủy quyền sẽ đại diện cho chủ sở hữu hàng hóa trong quan hệ mua bán. Do đó, về bản chất thì khi hợp đồng đấu giá được giao kết thì nó vẫn làm phát sinh quyền và nghĩa vụ của người ủy quyền (chủ sở hữu hàng hóa) và người mua chứ không phải với người được ủy quyền (người bán hàng hóa trong trường hợp này). Về hợp đồng ủy quyền, theo quy định của Bộ luật dân sự 2005, hợp đồng ủy quyền phải lập thành văn bản, trong đó ghi rõ phạm vi ủy quyền. Theo đó, hợp đồng ủy quyền có thể được lập thành văn bản hoặc thỏa thuận bằng miệng giữa các bên. Theo Điều 581 Bộ luật dân sự năm 2005 quy định “Hợp đồng ủy quyền là sự thỏa thuận giữa các bên, theo đó bên được ủy quyền có nghĩa vụ thực hiện công việc nhân danh bên ủy quyền, còn bên ủy quyền chỉ phải trả thù lao, nếu có thỏa thuận hoặc pháp luật có quy định”. Như vậy, hợp đồng ủy quyền là sự thỏa thuận giữa một bên có nhu cầu để người khác có thể thực hiện công việc của mình, một bên là người có thể thực hiện công việc đó mà không cần thù lao hoặc có nhu cầu thực hiện thay công việc của người khác để nhận thù lao. Thứ ba, người bán hàng hóa có thể là người có quyền bán hàng hóa của người khác theo quy định của pháp luật. “Người có quyền bán hàng hóa của người khác” thông thường là người nhận cầm cố hoặc nhận thế chấp hàng hóa đó và trong hợp đồng cầm cố hoặc thế chấp có thỏa thuận cho phép người nhận cầm cố, thế chấp được xử lý tài sản cầm cố, thế chấp thông qua bán đấu giá tài sản đó trong trường hợp đã hết hạn thực hiện nghĩa vụ mà bên cầm cố, thế chấp không thực hiện hoặc thực hiện không đúng thỏa thuận. Theo quy định tại Khoản 3, Điều 193, Luật thương mại 2005 thì: “Trường hợp trong hợp đồng cầm cố, thế chấp có thỏa thuận về việc bán đấu giá mà người cầm cố, thế chấp vắng mặt không có lý do chính đáng hoặc từ chối giao kết hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hóa thì hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá được giao kết giữa người nhận cầm cố, thế chấp với người tổ chức đấu giá”. Như vậy, trong trường hợp này, người nhận cầm cố, thế chấp chỉ được giao kết hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá với người tổ chức đấu giá khi người cầm cố, thế chấp vắng mặt không có GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 29 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam lý do chính đáng hoặc từ chối giao kết hợp đồng dịch vụ đó. Tuy nhiên, trong trường hợp các bên không thỏa thuận xử lý hàng hóa bằng biện pháp đấu giá và người cầm cố, thế chấp không chịu ký hợp đồng ủy quyền bán đấu giá hàng hóa, thì người nhận cầm cố, thế chấp vẫn có quyền bán hàng hóa theo quy định của pháp luật về xử lý hàng hóa bảo đảm. Ngoài ra, Khoản 3, Điều 288, Bộ luật dân sự 2005 quy định: “Đối với tài sản có nguy cơ bị hư hỏng thì bên có nghĩa vụ có quyền bán tài sản đó…” và Khoản 4, Điều 563, Bộ luật dân sự 2005 cũng có quy định bên gửi giữ có quyền “bán tài sản gửi giữ có nguy cơ bị hư hỏng hoặc tiêu hủy nhằm bảo đảm lợi ích cho bên gửi…”. Trong trường hợp này, bên có nghĩa vụ, bên nhận gửi giữ có thể bán đấu giá hàng hóa là đối tượng của nghĩa vụ hoặc là hàng hóa gửi giữ để bảo đảm quyền lợi cho bên có quyền hoặc bên gửi giữ. Khi đó, bên có nghĩa vụ hoặc bên nhận gửi giữ sẽ trở thành người bán hàng hóa trong hợp đồng đấu giá và trở thành một bên trong hợp đồng ủy quyền đấu giá. Trong quan hệ đấu giá tài sản, người bán hàng hóa với tư cách độc lập với người tổ chức đấu giá sẽ có các quyền và nghĩa vụ riêng biệt với các chủ thể khác. Về quyền của người bán hàng hóa không phải là tổ chức được quy định tại Điều 191, Luật thương mại 2005. Cụ thể là người bán hàng hóa có quyền nhận tiền bán đấu giá hàng hóa trong trường hợp đấu giá thành công, nhận khoản thu chênh lệch trong trường hợp người trả giá rút lại giá đã trả và nhận lại hàng hóa nếu như cuộc đấu giá không thành. Về nghĩa vụ, được quy định tại Điều 192, Luật thương mại 2005 thì người bán hàng hóa có nghĩa vụ chuyển hàng hóa cho người tổ chức đấu giá. Trong trường hợp nếu hàng hóa được đem ra đấu giá là động sản thì phải có các giấy tờ chứng minh được quyền sở hữu của động sản đó. Tạo điều kiện cho người tổ chức đấu giá cũng như những người tham gia đấu giá được xem xét hàng hóa và cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời các thông tin cần thiết liên quan đến hàng hóa đấu giá. Về nghĩa vụ tài chính, người bán hàng hóa phải trả thù lao dịch vụ cho người tổ chức đấu giá. Theo nguyên tắc thì người bán hàng hóa và tổ chức đấu giá hàng hóa phải thỏa thuận về mức thù lao dịch vụ đấu giá hàng hóa. Trong một số trường hợp nếu không có thỏa thuận thì: (i) Thứ nhất, cuộc đấu giá thành công thì thù lao dịch vụ đấu giá được xác định theo giá của loại dịch vụ đó trong các điều kiện tương tự về phương thức cung ứng, thời điểm cung ứng, thị trường địa lý, phương thức thanh toán và các điều kiện khác có ảnh hưởng đến giá dịch vụ; (ii) Thứ hai, trong trường hợp đấu giá không thành thì người bán hàng hóa phải trả mức thù lao bằng 50% của mức thù lao xác định theo trường hợp thứ nhất. Ngoài ra, người bán hàng hóa còn phải chịu một số chi phí như: chi phí vận chuyển hàng hóa đến địa điểm đã thỏa thuận (nếu không có thỏa thuận với người GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 30 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam tổ chức đấu giá) và chi phí bảo quản trong trường hợp không giao hàng hóa cho người tổ chức đấu giá bảo quản . 2.1.2 Người tổ chức đấu giá hàng hóa Người tổ chức đấu giá hàng hóa theo quy định Luật thương mại 2005 là: “Người tổ chức đấu giá là thương nhân có đăng kí kinh doanh dịch vụ đấu giá hoặc là người bán hàng của mình trong trường hợp người bán hàng tự tổ chức đấu giá”30. Theo quy định này thì có thể hiểu rằng, người tổ chức đấu giá hàng hóa có thể là người bán hàng hóa (tự mình thực hiện việc tổ chức đấu giá) và cả trong trường hợp người tổ chức đấu giá là một thương nhân lấy hoạt động dịch vụ tổ chức bán đấu giá hàng hóa làm nghề nghiệp của mình. Xét về bản chất, người tổ chức đấu giá là người sẽ tiến hành các công việc cụ thể của một cuộc bán đấu giá hàng hóa. Trong trường hợp người bán hàng không thể tổ chức cuộc đấu giá thì sẽ thuê một tổ chức đấu giá chuyên nghiệp để tiến hành bán đấu giá hàng hóa, ở đây giữa hai chủ thể này sẽ phải hình thành một hợp đồng dịch vụ tổ chức bán đấu giá trước khi các công việc liên quan đến bán đấu giá hàng hóa được tiến hành. Tuy nhiên, Điều 14 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP có quy định tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp gồm có “Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản và doanh nghiệp bán đấu giá tài sản, doanh nghiệp hoạt động đa ngành nghề có kinh doanh dịch vụ bán đấu giá tài sản”. Như vậy, theo Nghị định này hộ kinh doanh hay hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã không thể đăng ký kinh doanh dịch vụ bán đấu giá tài sản. Rõ ràng Nghị định số 17/2010/NĐ-CP đã tạo ra một sự mâu thuẫn trong pháp luật31. Trong trường hợp người bán hàng cũng đồng thời là người tổ chức đấu giá thì việc đấu giá hàng hóa được thực hiện trực tiếp giữa người bán hàng và người tham gia đấu giá mà không thông quan một trung gian nào. Tuy nhiên, xu hướng sử dụng dịch vụ đấu giá chuyên nghiệp đã ngày càng phát triển rõ nét hơn. Vì vậy, tiếp theo người viết sẽ tìm hiểu về cách thức hoạt động và thành lập của các tổ chức đấu giá chuyên nghiệp hiện nay. Đầu tiên, Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản là đơn vị sự nghiệp có thu, có trụ sở, có tư cách pháp nhân, có con dấu và tài khoản riêng do Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương quyết định thành lập. Mỗi tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chỉ thành lập một Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản. Giám đốc Trung tâm phải là Đấu giá viên. Trung tâm có nhiệm vụ bán đấu giá các loại hàng hóa hay tài sản sau: tài sản để thi hành án theo quy định của pháp luật về thi hành án; Tài 30 Xem Khoản 1, Điều 186, Luật thương mại 2005. Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình Pháp luật về thương mại hàng hóa và dịch vụ, Nxb. Hồng Đức – Hội Luật Gia Việt Nam, 2013, tr. 303. 31 GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 31 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam sản là tang vật, phương tiện vi phạm hành chính bị tịch thu sung quỹ nhà nước theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính; Tài sản bảo đảm trong trường hợp pháp luật về giao dịch bảo đảm quy định phải xử lý bằng bán đấu giá; Tài sản nhà nước được xử lý bằng bán đấu giá theo quy định của pháp luật về quản lý, sử dụng tài sản nhà nước; tài sản là quyền sử dụng đất trong trường hợp Nhà nước giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất được bán đấu giá theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; các loại tài sản khác phải bán đấu giá theo quy định của pháp luật và tài sản hay hàng hóa của cá nhân, tổ chức lựa chọn bán bằng hình thức đấu giá. Thứ hai, thương nhân có đăng ký kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hóa được thành lập theo quy định của luật doanh nghiệp. Riêng đối với doanh nghiệp bán đấu giá hàng hóa ngoài tuân thủ theo những quy định của luật doanh nghiệp còn được quy định tại Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. Về thương nhân, thương nhân bao gồm tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng kí kinh doanh. Từ định nghĩa này có thể hiểu, để trở thành thương nhân, đòi hỏi các chủ thể cần phải đáp ứng các điều kiện cần và đủ sau: điều kiện cần là chủ thể phải là tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp hoặc là cá nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên. Còn điều kiện đủ là, muốn trở thành thương nhân các chủ thể phải đăng ký kinh doanh và được cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Ngoài ra, thương nhân chưa đăng ký kinh doanh (thương nhân thực tế) vẫn chịu trách nhiệm về mọi hoạt động của mình theo quy định của Luật thương mại 2005 tại Điều 7, Luật thương mại 2005 và các quy định khác của pháp luật. Quy định này không có nghĩa là pháp luật khuyến khích các doanh nghiệp không đăng ký kinh doanh, việc không đăng ký kinh doanh là hành vi trái với quy định của pháp luật và có thể bị xử lý theo quy định tại Điều 3, Luật doanh nghiệp 2005. Để đảm bảo quyền lợi cũng như nghĩa vụ đối với người tổ chức hàng hóa, pháp luật thương mại quy định quyền và nghĩa vụ của chủ thể này như sau: Về quyền của người tổ chức đấu giá32: - Yêu cầu người bán hàng hóa cung cấp đầy đủ, chính xác các thông tin liên quan đến hàng hóa bán đấu giá và chịu trách nhiệm về các thông tin đó. Thông thường, nếu người bán hàng hóa tự nguyện bán đấu giá thì các thông tin do họ cung cấp sẽ chính xác và khá đầy đủ. Tuy nhiên, để đảm bảo tính khách quan thì người tổ chức đấu giá vẫn phải xem xét, điều tra các thông tin về hàng hóa có chính xác, đầy đủ và hợp pháp hay không. Đối với người mua, người tổ chức đấu giá có quyền yêu cầu người mua phải thực hiện đúng hợp đồng đã ký. 32 Điều 189, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 32 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam - Xác định giá khởi điểm trong trường hợp người tổ chức đấu giá là người bán hàng đấu giá hoặc được người bán hàng ủy quyền. - Tổ chức cuộc đấu giá. - Yêu cầu người mua hàng thực hiện việc thanh toán và nhận thù lao dịch vụ đấu giá do người bán hàng trả. Về nghĩa vụ của người tổ chức đấu giá33: - Tổ chức đấu giá hàng hoá theo đúng nguyên tắc, thủ tục do pháp luật quy định và theo phương thức đấu giá thoả thuận với người bán hàng. - Thông báo, niêm yết công khai, đầy đủ, chính xác các thông tin cần thiết có liên quan đến hàng hoá đấu giá. - Bảo quản hàng hoá đấu giá khi được người bán hàng giao giữ. - Trưng bày hàng hoá, mẫu hàng hóa hoặc tài liệu giới thiệu về hàng hóa cho người tham gia đấu giá xem xét. - Lập văn bản bán đấu giá hàng hoá và gửi đến người bán hàng, người mua hàng và các bên có liên quan quy định tại Điều 203 của Luật thương mại 2005. - Giao hàng hóa đấu giá cho người mua phù hợp với hợp đồng tổ chức dịch vụ đấu giá hàng hoá. - Làm thủ tục chuyển quyền sở hữu đối với hàng hoá bán đấu giá phải đăng ký quyền sở hữu theo quy định của pháp luật, trừ trường hợp có thỏa thuận khác với người bán hàng. - Thanh toán cho người bán hàng tiền hàng đã bán, kể cả khoản tiền chênh lệch thu được từ người rút lại giá đã trả hoặc trả lại hàng hoá không bán được cho người bán hàng theo thoả thuận. Trường hợp không có thoả thuận thì phải thanh toán tiền cho người bán hàng chậm nhất là ba ngày làm việc sau khi nhận được tiền của người mua hàng hoặc phải trả lại ngay hàng hoá trong thời hạn hợp lý sau cuộc đấu giá. Ngoài ra, trong trường hợp người bán hàng hóa và người tổ chức bán đấu giá hàng hóa không có thỏa thuận về chi phí liên quan đến cuộc bán đấu giá thì người tổ chức bán đấu giá chịu chi phí bảo quản hàng hóa được giao, chi phí niêm yết, thông báo, tổ chức bán đấu giá và các chi phí có liên quan khác34. 2.1.3 Người điều hành đấu giá Theo Khoản 2, Điều 187, Luật thương mại 2005 thì “Người điều hành đấu giá là người tổ chức đấu giá hoặc người được người tổ chức đấu giá uỷ quyền điều hành bán đấu giá”. Người điều hành đấu giá là cá nhân sẽ tiến hành điều khiển phiên đấu giá 33 34 Điều 190, Luật thương mại 2005. Xem Khoản 2, Điều 212, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 33 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam theo một trình tự được pháp luật quy định với những điều kiện bán hàng do người bán hàng đưa ra. Người điều hành đấu giá có các quyền và nghĩa vụ theo quy định của người tổ chức bán đấu giá hàng hóa trong trường hợp người điều hành là người của tổ chức bán đấu giá; hoặc là theo thỏa thuận giữa người điều hành và người tổ chức bán đấu giá hàng hóa trong các trường hợp khác. Thông thường, để đảm bảo tính chuyên môn và hoạt động đấu giá diễn ra thành công, người điều hành tại các phiên đấu giá sẽ do Đấu giá viên tiến hành. Ở các doanh nghiệp đấu giá hàng hóa cũng đã chú trọng việc cử người học và đào tạo Đấu giá viên. Về tiêu chuẩn Đấu giá viên được quy định tại Điều 5, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP35. Riêng Luật thương mại 2005 thì không quy định và bắt buộc người điều hành đấu giá phải có trình độ hay chuyên môn gì hoặc phải là Đấu giá viên (trong trường hợp người bán hàng tự mình tổ chức đấu giá). 2.1.4 Người tham gia đấu giá Theo quy định Luật thương mại 2005 thì “Người tham gia đấu giá là cá nhân, tổ chức có nguyện vọng, nhu cầu tham gia đấu giá”. Như vậy, theo quy định này thì người tham gia đấu giá có thể là cá nhân hoặc tổ chức. Thứ nhất, cá nhân tham gia đấu giá phải có năng lực hành vi dân sự. Bởi vì, khi cá nhân có đầy đủ năng lực hành vi thì mới có ý chí riêng và nhận thức được hành vi của mình. Từ đó, cá nhân có thể tự mình xác lập, thực hiện các quyền, nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch, đồng thời tự chịu trách nhiệm đối với hành vi mình trong khi thực hiện giao dịch. Vì thế, giao dịch dân sự do cá nhân xác lập chỉ có hiệu lực nếu phù hợp với mức độ năng lực hành vi dân sự của cá nhân. Về năng lực hành vi dân sự của cá nhân được quy định tại Điều 17, Bộ luật dân sự 200536. Thứ hai, đối với tổ chức tham gia đấu giá là pháp nhân thì các chủ thể này tham gia với tư cách là người đại diện có thể là người đại diện theo pháp luật hoặc là người đại diện theo ủy quyền. Người đại diện xác lập, thực hiện hợp đồng bán đấu giá nhân danh người được đại diện. Các quyền, nghĩa vụ do người đại diện xác lập làm phát sinh quyền, nghĩa vụ của pháp nhân. Tuy nhiên, pháp nhân chỉ tham gia các giao dịch phù hợp với chức năng, nhiệm vụ của pháp nhân. Về năng lực pháp luật của pháp nhân được quy định tại Điều 86, Bộ luật dân sự 2005. 35 Công dân Việt Nam thường trú tại Việt Nam có đủ các tiêu chuẩn sau đây thì có thể trở thành đấu giá viên: Có phẩm chất đạo đức tốt; Đã tốt nghiệp đại học ngành luật hoặc ngành kinh tế; Đã qua khóa đào tạo nghề đấu giá. 36 Điều 17. Năng lực hành vi dân sự của cá nhân Năng lực hành vi dân sự của cá nhân là khả năng của cá nhân bằng hành vi của mình xác lập, thực hiện quyền, nghĩa vụ dân sự. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 34 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Ngoài ra, để đảm bảo tính khách quan, trung thực của phiên bán đấu giá, Luật thương mại 2005 còn quy định những người không được tham gia đấu giá bao gồm: - Người không có năng lực hành vi dân sự, người mất năng lực hành vi dân sự, người bị hạn chế năng lực hành vi dân sự theo quy định của Bộ luật dân sự 2005 hoặc người tại thời điểm đấu giá không nhận thức, làm chủ được hành vi của mình như đã phân tích ở phần trên. Do đó, họ không được quyền tham gia vào các giao dịch nói chung và hoạt động đấu giá nói riêng. Quy định như vậy nhằm để bảo vệ lợi ích chính đáng của chính những người đó. Tuy nhiên, nếu những người này có hàng hóa và cần thiết phải đem ra đấu giá thì họ có thể có người đại diện tham gia theo quy định của pháp luật. - Những người làm việc trong tổ chức bán đấu giá hàng hóa; cha, mẹ, vợ, chồng, con của những người đó. Người đã trực tiếp thực hiện việc giám định hàng hóa bán đấu giá; cha, mẹ, chồng, con của người đó. - Những người không có quyền mua hàng hóa đấu giá theo quy định của pháp luật (thep quy định của Bộ luật dân sự 2005 và một số văn bản khác có liên quan như Nghị định số 17/2010/NĐ-CP). Chẳng hạn, theo Điều 30, Nghị định số 17/2010/NĐCP còn có quy định những người tham giá đấu giá gồm có: người được chủ sở hữu ủy quyền bán hàng hóa; người ra quyết định tịch thu tài sản là tang vật, phương tiện vi phạm hành chính; người có thẩm quyền quyết định bán tài sản nhà nước; người ký hợp đồng thuê tổ chức bán đấu giá tài sản để bán đấu giá tài sản nhà nước; cá nhân, tổ chức có quyền bán tài sản của người khác theo quy định của pháp luật…. Như vậy, những cá nhân, tổ chức nêu trên nếu trực tiếp tham gia vào phiên đấu giá hoặc là những người thân thích của họ tham gia vào phiên đấu giá thì có thể sẽ không bảo đảm tích khách quan, trung thực, bình đẳng cho phiên đấu giá và sẽ không đảm bảo được quyền, lợi ích hợp pháp của người bán hàng hóa cũng như những người tham gia đấu giá khác. 2.2 Trình tự, thủ tục đấu giá hàng hóa Đấu giá hàng hoá là hoạt động thương mại, theo đó người bán hàng tự mình hoặc thuê người tổ chức đấu giá thực hiện việc bán hàng hoá công khai để chọn người mua trả giá cao nhất. Vì vậy, bán đấu giá hàng hóa cũng sẽ được tiến hành theo thủ tục và trình tự giống như bán đấu giá tài sản nói chung. Theo quy định Luật thương mại 2005 thì trình tự, thủ tục đấu giá hàng hóa được thực hiện gồm các bước sau: lập hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá, xác định giá khởi điểm, chuẩn bị bán đấu giá hàng hóa (thông báo về việc bán đấu giá, đăng kí tham gia đấu giá, trưng bày hàng hóa đấu giá), tiến hành bán đấu giá, hoàn thành văn bản bán đấu giá, đăng kí quyền sở hữu đối với hàng hóa đấu giá. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 35 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 2.2.1 Hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hóa Đấu giá hàng hóa có thể được thực hiện bởi chính chủ sở hữu hàng hoặc thông qua một người bán hàng (không phải là tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp). Trong những trường hợp này, các chủ thể tự tiến hành đấu giá và tự chịu trách nhiệm về công việc này. Tuy nhiên, do tính chất khá phức tạp của việc tổ chức một cuộc bán đấu giá, hơn nữa do tính đặc thù của hàng hóa mà sự thành công hay thất bại của một cuộc đấu giá hàng hóa phụ thuộc rất nhiều vào cách thức tổ chức bán đấu giá. Chính vì vậy, hầu hết các chủ sở hữu hàng hóa, khi đã lựa chọn bán hàng bằng phương thức đấu giá thì cũng sẽ lựa chọn cho mình một người trung gian đó là thương nhân tổ chức bán đấu giá chuyên nghiệp để tiến hành đấu giá. Như vậy, trong trường hợp bán đấu giá thông qua trung gian sẽ làm xuất hiện một giao dịch giữa người bán hàng hóa và tổ chức đấu giá. Giao dịch này phát sinh dẫn đến việc lập hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hóa. Theo Điều 518, Bộ luật dân sự năm 2005 quy định “Hợp đồng dịch vụ là sự thỏa thuận giữa các bên, theo đó bên cung ứng dịch vụ thực hiện công việc cho bên thuê dịch vụ, còn bên thuê dịch vụ phải trả tiền dịch vụ cho bên cung ứng dịch vụ”. Như vậy, hợp đồng dịch vụ đấu giá hàng hóa là sự thỏa thuận giữa các bên, theo đó bên cung ứng dịch vụ (tổ chức đấu giá) có nghĩa vụ thực hiện dịch vụ cho bên bán (người bán hàng hóa) và nhận thanh toán; bên sử dụng dịch vụ (người trúng đấu giá) có nghĩa vụ thanh toán cho bên cung ứng dịch vụ và sử dụng dịch vụ theo thỏa thuận. Hợp đồng dịch vụ đấu giá là thủ tục đầu tiên được xác lập giữa người có hàng hóa bán đấu giá và tổ chức đấu giá trong trường hợp người có hàng hóa không tự mình tổ chức bán đấu giá. Người có hàng hoá bán đấu giá có quyền lựa chọn tổ chức đấu giá hàng hoá mà họ cảm thấy tin tưởng nhất để ký hợp đồng dịch vụ bán đấu giá hàng hóa của mình nhằm bán được hàng hoá với giá cao nhất mà chi phí bỏ ra ít nhất. Theo Luật thương mại 2005 hình thức của hợp đồng dịch vụ được thể hiện bằng lời nói, bằng văn bản hoặc được xác lập bằng hành vi cụ thể37. Sau khi đã ký hợp đồng dịch vụ đấu giá hàng hóa với tổ chức, cá nhân bán hàng hóa theo đúng quy định của pháp luật, tổ chức bán đấu giá hàng hóa mới tiến hành tổ chức đấu giá. Đối với hợp đồng dịch vụ mà pháp luật quy định phải được lập thành văn bản thì cần thể hiện với đầy đủ các nội dung như: tên, địa chỉ người bán hàng; tên, địa chỉ của tổ chức đấu giá; thời hạn, địa điểm tổ chức bán đấu giá; liệt kê, mô tả chi tiết hàng hóa đem bán đấu giá; giá khởi điểm của hàng hóa; thời hạn, phương thức đấu giá hàng hóa; lệ phí; thời hạn; địa điểm, phương thức thanh toán; quyền và nghĩa vụ của các bên; trách nhiệm do vi phạm hợp đồng và các thỏa thuận khác (nếu có). 37 Khoản 1, Điều 74, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 36 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Trường hợp hàng hóa đấu giá là đối tượng cầm cố, thế chấp thì hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá phải được sự đồng ý của bên nhận cầm cố, thế chấp và bên bán phải thông báo cho các bên tham gia đấu giá về hàng hóa đang bị cầm cố, thế chấp. Nếu trong hợp đồng cầm cố, thế chấp có thỏa thuận về việc bán đấu giá mà người cầm cố, thế chấp vắng mặt không có lý do chính đáng hoặc từ chối giao kết hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hóa thì hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hóa được giao kết giữa người nhận cầm cố, thế chấp với người tổ chức đấu giá38. 2.2.2 Xác định giá khởi điểm của hàng hóa Hầu hết các cuộc đấu giá việc đầu tiên trước khi đưa hàng hóa ra bán đấu giá là xác định giá khởi điểm của hàng hóa. Giá khởi điểm là mức giá xuất phát khi cuộc đấu giá bắt đầu. Giá khởi điểm là một trong những nội dung phải được thông báo công khai trước khi đấu giá. Đối với hàng hóa của cá nhân hay tổ chức tự nguyện mang hàng hóa ra bán đấu giá, thì giá khởi điểm do người có hàng hóa quyết định. Trong trường hợp người có hàng hóa không xác định được giá khởi điểm thì nhờ tổ chức, doanh nghiệp bán đấu giá hàng hóa xác định giá khởi điểm hay cơ quan định giá xác định. Ví dụ: Bán những cổ vật do gia đình, dòng họ để lại hoặc bán những tác phẩm hội họa, âm nhạc... Theo Luật thương mại năm 2005 thì việc xác định giá khởi điểm của hàng hóa đem bán đấu giá do người bán hàng xác định. Trong trường hợp người tổ chức đấu giá được ủy quyền xác định giá khởi điểm thì phải thông báo cho người bán hàng trước khi niêm yết việc bán đấu giá. Trường hợp hàng hóa đấu giá là đối tượng cầm cố, thế chấp thì người nhận cầm cố, thế chấp phải thỏa thuận với người cầm cố, thế chấp xác định giá khởi điểm. Nếu trong hợp đồng cầm cố, thế chấp có thỏa thuận về việc bán đấu giá mà người cầm cố, thế chấp vắng mặt không có lý do chính đáng hoặc từ chối giao kết hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá hàng hóa thì giá khởi điểm do người nhận cầm cố, thế chấp xác định. Vấn đề xác định giá khởi điểm đối với hàng hóa là vấn đề phức tạp. Do vậy, khi đấu giá hàng hóa, mức giá khởi điểm của hàng hóa cần phải được người bán hàng, người nhận cầm cố, thế chấp bàn bạc và thống nhất đưa ra giá trị của hàng hóa bán đấu giá. Không nên xác định mức giá khởi điểm quá cao vì giá cao sẽ không thu hút được nhiều người tham gia đấu giá, tính cạnh tranh trong phiên đấu giá không cao nên không mang lại hiệu quả cho phiên đấu giá. Nhiều trường hợp định giá khởi điểm hàng hóa quá cao, dẫn đến không có người tham gia đấu giá, do đó người bán hàng hóa và người tổ chức bán đấu giá phải xác định lại giá khởi điểm và tổ chức thông báo bán đấu giá lại, làm phát sinh thêm chi phí. Ngược lại, cũng không nên xác định mức giá 38 Điều 193, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 37 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam khởi điểm quá thấp, không đúng với giá trị của hàng hóa làm ảnh hưởng đến lợi ích của người bán hàng, người có hàng hóa và của Nhà nước, đặc biệt trong trường hợp hàng hóa được bán là hàng hóa của Nhà nước, hàng hóa thi hành án, hàng hóa bị xử lý vi phạm hành chính. Việc định giá quá thấp như vậy sẽ dễ dẫn đến khiếu nại của người có hàng hóa, gây khó khăn cho quá trình bán đấu giá. Tóm lại, giá khởi điểm trong hoạt động đấu giá chỉ là mức giá ban đầu đưa ra làm cơ sở để tổ chức bán đấu giá. Giá này luôn mang tính chủ quan của người xác định và luôn phải thấp hơn hoặc bằng giá trị của hàng hóa (nếu bán đấu giá theo phương thức trả giá lên). Giá bán hàng hóa qua kết quả của phiên đấu giá mới là giá trị thật của hàng hóa, có thể sẽ chênh lệch rất nhiều so với giá khởi điểm đưa ra. Nhận thức đúng đắn về giá khởi điểm sẽ giúp cho việc định giá được dễ dàng, thống nhất, tạo thuận lợi và hiệu quả cho các giai đoạn bán đấu giá hàng hóa tiếp theo. 2.2.3 Thông báo, niêm yết, trưng bày hàng hóa đấu giá Việc đấu giá hàng hóa phải được thông báo và niêm yết công khai, đây là một trong những đặc trưng của đấu giá. Về thông báo đấu giá, tùy thuộc vào loại hàng hóa, người có hàng hóa và tổ chức đấu giá thỏa thuận, việc thông báo bán đấu giá có thể được đăng tải trên website của công ty, trên báo, đài của địa phương và Trung ương để cho người có nhu cầu tham gia đấu giá biết để tham gia đấu giá. Mục đích của việc thông báo này là để nhiều người muốn mua hàng hóa được biết và tham gia trả giá. Càng có nhiều người tham gia trả giá thì càng đảm bảo sự cạnh tranh có lợi cho người bán hàng hóa. Về niêm yết công khai hàng hóa đấu giá, Luật thương mại 2005 phân biệt hai trường hợp để xác định thời hạn ra thông báo, niêm yết đấu giá hàng hóa: (i) Nếu người tổ chức đấu giá là thương nhân có đăng ký kinh doanh dịch vụ đấu giá thì thời hạn niêm yết việc bán đấu giá là bảy ngày làm việc trước khi bán đấu giá hàng hóa tại nơi tổ chức đấu giá, nơi trưng bày hàng hóa và nơi đặt trụ sở của người tổ chức đấu giá; (ii) Nếu người tổ chức đấu giá là người bán hàng thì thời hạn niêm yết đấu giá hàng hóa do người bán hàng tự quyết định; tất nhiên phải tiến hành trước khi bán đấu giá hàng hóa39. Về địa điểm niêm yết, pháp luật không quy định bắt buộc cụ thể trong trường hợp này. Nội dung cần phải thông báo, niêm yết như: Thời gian, địa điểm đấu giá, tên, địa chỉ của tổ chức đấu giá; tên, địa chỉ của người bán hàng; danh mục hàng hóa, số lượng, chất lượng hàng hóa; địa điểm, thời gian tham khảo hồ sơ hàng hóa; địa điểm, thời gian đăng ký mua hàng hóa40. 39 40 Điều 196, Luật thương mại 2005. Điều 197, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 38 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Trong việc niêm yết, thông báo công khai việc bán đấu giá tài sản, pháp luật dân sự cũng chia ra các trường hợp, nhưng tiêu chí để phân biệt chủ yếu được dựa vào bất động sản, động sản, giá trị động sản cũng như phụ thuộc vào ý chí của người có tài sản, cụ thể như sau: (i) Đối với bất động sản, tổ chức bán đấu giá tài sản phải niêm yết việc bán đấu giá tài sản tại nơi bán đấu giá, nơi có bất động sản bán đấu giá và ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn nơi có bất động sản bán đấu giá chậm nhất là ba mươi ngày trước ngày mở cuộc bán đấu giá, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác; (ii) Đối với tài sản thuộc sở hữu của cá nhân, tổ chức, thời hạn niêm yết việc bán đấu giá tài sản có thể được rút ngắn theo thỏa thuận của các bên; (iii) Đối với tài sản bán đấu giá là động sản có giá khởi điểm từ ba mươi triệu đồng trở lên và bất động sản, thì đồng thời với việc niêm yết, tổ chức bán đấu giá tài sản phải thông báo công khai ít nhất hai lần, mỗi lần cách nhau ba ngày trên phương tiện thông tin đại chúng của Trung ương hoặc địa phương, nơi có tài sản bán đấu giá về việc bán đấu giá tài sản. Thông báo công khai trên phương tiện thông tin đại chúng cũng được thực hiện đối với tài sản bán đấu giá là động sản có giá khởi điểm dưới ba mươi triệu đồng, nếu người có tài sản bán đấu giá yêu cầu41. Trường hợp hàng hóa là đối tượng cầm cố, thế chấp thì đồng thời với việc niêm yết đấu giá hàng hóa, tổ chức đấu giá phải thông báo cho những người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan trong thời hạn chậm nhất là bảy ngày làm việc trước khi tiến hành bán đấu giá hàng hóa42. Nếu tổ chức đấu giá hàng hóa là người bán hàng thì thời hạn niêm yết đấu giá hàng hóa do người bán hàng tự quyết định. Mục đích của việc niêm yết và thông báo này là để nhiều người muốn mua hàng hóa được biết và tham gia trả giá, nghĩa là càng có nhiều người tham gia trả giá thì càng đảm bảo sự cạnh tranh của người tham gia đấu giá và sẽ có lợi cho người bán hàng. Ngoài ra, để người tham gia đấu giá biết được chất lượng, mẫu mã, tính năng của hàng hóa thì người bán hàng, tổ chức đấu giá phải trưng bày hàng hóa, mẫu hàng hóa, tài liệu giới thiệu và các thông tin cần biết khác về hàng hóa đó, tại địa điểm được thông báo từ khi niêm yết. Việc trưng bày, xem hàng hóa nhằm tạo điều kiện để người tham gia đấu giá có dịp tận mắt xem hàng hóa và hồ sơ của hàng hóa bán đấu giá, giúp cho họ an tâm về chất lượng và tính hợp pháp của hàng hóa để có những quyết định đúng đắn khi tham gia đấu giá. Đối với hàng hóa động sản có giá trị lớn thì phải trưng bày công khai tại trụ sở bán đấu giá hoặc tại địa điểm khác nhưng phải được thông báo trước. Đối với hàng hóa là động sản có giá trị nhỏ thì không cần trưng bày để giảm bớt chi phí nhưng cũng phải tạo điều kiện để người mua được tận mắt chứng kiến hàng 41 42 Điều 28, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. Điều 195, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 39 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam hóa đó. Nếu hàng hóa là bất động sản thì tổ chức phải cho người mua đến tận nơi có bất động sản đó để xem xét. Việc trưng bày, xem xét hàng hóa phải tiến hành cùng thời điểm niêm yết và thông báo việc bán đấu giá. Người mua có quyền yêu cầu giám định hàng hóa nếu thấy cần thiết để biết rõ về chất lượng hàng hóa và phải chịu chi phí giám định. Nếu người mua không xem trước hàng hóa trước khi diễn ra cuộc đấu giá thì sau này sẽ không có quyền khiếu nại về chất lượng hàng hóa. 2.2.4 Đăng ký tham gia đấu giá hàng hóa Đối với những hàng hóa đấu giá là bất động sản hoặc động sản có giá trị tương đối lớn thì tổ chức đấu giá có thể yêu cầu người muốn tham gia đấu giá phải đăng ký tham gia trước khi bán đấu giá. Việc đăng ký trước giúp tổ chức bán đấu giá nắm được số lượng cũng như tư cách của những người sẽ tham gia đấu giá, qua đó có thể có sự điều chỉnh thích hợp và kịp thời khi cuộc đấu giá diễn ra. Người muốn tham gia đấu giá phải ghi tên mình vào danh sách đăng ký tại tổ chức bán đấu giá đồng thời người mua phải đặt trước một khoản tiền để giữ chỗ trong cuộc bán đấu giá, trong trường hợp người tổ chức đấu giá yêu cầu. Khoản tiền đặt trước được xác định theo tỉ lệ phần trăm giá khởi điểm của hàng hóa nhưng phải phù hợp để vừa khuyến khích cạnh tranh lại vừa chống lại tình trạng những người tham gia bán đấu giá liên kết với nhau để dìm giá hoặc sẵn sàng chịu mất số tiền đặt trước khi từ chối mua với mục đích gây khó khăn cho người có quyền hoặc lợi ích liên quan hoặc vì mục đích vụ lợi. Thông thường, người tổ chức đấu giá sẽ yêu cầu người tham gia đấu giá nộp một khoản tiền đặt trước, nhưng không quá 2% giá khởi điểm của hàng hóa đấu giá43. Nếu người đăng kí không mua được hàng hóa bán đấu giá thì khoản tiền đặt trước được trả lại ngay sau khi cuộc bán đấu giá kết thúc, trong trường hợp người đăng ký mua được hàng hóa thì khoản tiền đặt cọc được trừ vào giá mua. Trong trường hợp, người đăng ký mua đã nộp tiền đặt trước nhưng sau đó tự ý không tham gia đấu giá thì khoản tiền đặt trước của người đó sẽ bị mất và nó thuộc về người tổ chức bán đấu giá. Như vậy, có thể thấy việc quy định về khoản tiền đặt cọc trước đối với người đăng ký tham giá đấu giá theo Luật thương mại 2005 là chưa phù hợp. Việc đánh đồng số tiền đặt trước như vậy dễ dẫn đến hiện tượng thông đồng, dìm giá giữa những người tham gia đấu giá đối với việc bán đấu giá hàng hóa có giá trị cao. Vì người tham gia đấu giá có thể trả giá cao nhưng không mua hàng hóa và chịu mất tiền đặt trước (trong trường hợp từ chối mua hàng) để người đặt giá cao thứ hai sau mình được quyền mua hàng hóa với giá trị có thể chênh lệch khá nhiều so với giá người trả ban đầu. Hơn nữa, quy định theo Luật thương mại 2005 cũng không thống nhất với quy định của Nghị 43 Xem khoản 2, Điều 199, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 40 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam định số 17/2010/NĐ-CP. Theo quy định tại Nghị định số 17/2010/NĐ-CP thì khoản tiền đặt trước do tổ chức bán đấu giá hàng hóa và người có hàng hóa bán đấu giá thỏa thuận quy định nhưng tối thiểu là 1% và tối đa không quá 15% giá khởi điểm của hàng hóa bán đấu giá44. Vì vậy, việc quy định số tiền đặt trước theo quy định của Nghị định là phù hợp với thực tiễn và điều kiện nền kinh tế nước ta hiện nay. Nhằm đề phòng, ngăn chặn tình trạng thông đồng, dìm giá của người tham gia đấu giá. Cụ thể, người từ chối mua hàng hóa không được hoàn trả khoản tiền đặt trước và khoản tiền này thược về người có hàng hóa bán đấu giá. Đồng thời, hàng hóa chỉ được bán cho người trả giá liền kề nếu giá liền kề đó cộng với khoản tiền đặt trước ít nhất bằng giá trả của người từ chối mua hàng hóa. 2.2.5 Trình tự thực hiện một cuộc đấu giá hàng hóa 2.2.5.1 Tiến hành đấu giá hàng hóa Đấu giá hàng hóa là hình thức bán hàng công khai được thực hiện tại trụ sở của tổ chức đấu giá hoặc tại nơi có hàng hóa bán đấu giá để những người muốn mua đến tham dự và trả giá. Địa điểm và thời gian tổ chức cuộc bán đấu giá phải được công bố rộng rãi hoặc phải được thông báo đến những người đã đăng kí tham gia đấu giá, trong trường hợp quy định người tham gia đấu giá phải đăng kí tham gia đấu giá trước. Phiên bán đấu giá chỉ được tiến hành khi có số người tham gia trả giá tổi thiếu đủ đảm bảo sự cạnh tranh về giá. Nếu sau khi đã hết hạn niêm yết, thông báo công khai về phiên bán đấu giá mà chỉ có một người đăng kí mua và trả giá ít nhất bằng giá khởi điểm thì hàng hóa được bán cho người đó mà không phải tổ chức phiên bán đấu giá khác nữa. Cuộc đấu giá hàng hóa được tiến hành theo một trình tự nhất định, được quy định cụ thể tại Điều 201, Luật thương mại 2005. Tại cuộc đấu giá, người điều hành đấu giá thực hiện các công việc sau: - Điểm danh người đã đăng kí tham gia đấu giá hàng hóa. - Giới thiệu từng hàng hóa bán đấu giá, nhắc lại giá khởi điểm, trả lời các câu hỏi của người tham gia đấu giá và yêu cầu người tham gia đấu giá trả giá. Đối với phương thức trả giá lên, người điều hành đấu giá phải nhắc lại một cách rõ ràng, chính xác giá đã trả sau cùng cao hơn giá người trước đã trả ít nhất là ba lần, mỗi lần cách nhau ít nhất ba mươi giây. Người điều hành đấu giá chỉ được công bố người mua hàng hoá bán đấu giá, nếu sau ba lần nhắc lại giá người đó đã trả mà không có người nào trả giá cao hơn. Đối với phương thức đặt giá xuống, người điều hành đấu giá phải nhắc lại một cách rõ ràng, chính xác từng mức giá được hạ xuống thấp hơn giá khởi điểm ít 44 Xem Khoản 1, Điều 29, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 41 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam nhất là ba lần, mỗi lần cách nhau ít nhất ba mươi giây. Người điều hành đấu giá phải công bố ngay người đầu tiên chấp nhận mức giá khởi điểm hoặc mức giá hạ thấp hơn mức giá khởi điểm là người có quyền mua hàng hóa đấu giá. - Trường hợp có nhiều người đồng thời trả mức giá cuối cùng đối với phương thức trả giá lên hoặc mức giá đầu tiên đối với phương thức đặt giá xuống, người điều hành đấu giá phải tổ chức rút thăm giữa những người đó và công bố người rút trúng thăm được mua là người mua hàng hoá bán đấu giá. - Lập văn bản bán đấu giá hàng hóa ngay tại cuộc đấu giá, kể cả trong trường hợp đấu giá không thành. Việc trả giá được xem là hành vi chấp nhận hợp đồng. Về nguyên tắc, một hợp đồng sẽ phát sinh hiệu lực kể từ thời điểm giao kết, trừ trường hợp các bên có thỏa thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác. Thời điểm giao kết của hợp đồng tùy thuộc vào hình thức của hợp đồng. Nếu hợp đồng được giao kết bằng lời nói thì hợp đồng được giao kết kể từ thời điểm các bên thỏa thuận xong về nội dung chủ yếu của hợp đồng. Còn hợp đồng có hình thức bằng văn bản thì hợp đồng được coi là giao kết tại thời điểm bên sau cùng ký vào văn bản. Hợp đồng bằng văn bản có chứng nhận, chứng thực, đăng kí hoặc xin phép thì thời điểm giao kết hợp đồng là thời điểm được chứng nhận, chứng thực, đăng kí hoặc cho phép. Qua phân tích trên, chúng ta có thể xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng đấu giá hàng hóa như sau: (i) Đối với phương thức trả giá lên thì khi có người trả giá cao nhất mà người điều hành phiên đấu giá nhắc lại lần thứ ba mà không có người trả giá cao hơn thì người đó là người mua được hàng hóa đó. Trong trường hợp này thời điểm có hiệu lực của hợp đồng là thời điểm người điều hành phiên đấu giá nhắc lại xong giá trả lần thứ ba. Vì vậy, kể từ thời điểm hợp đồng phát sinh hiệu lực mà các bên không thực hiện các nghĩa vụ theo như hợp đồng, sẽ bị coi là vi phạm hợp đồng và phải chịu những hậu quả pháp lý phát sinh; (ii) Còn đối với phương thức đặt giá xuống, thời điểm phát sinh hiệu lực hợp đồng là trường hợp người đầu tiên chấp nhận ngay mức giá khởi điểm hoặc mức giá được hạ thấp hơn mức giá khởi điểm là người có quyền mua hàng hóa. Do đó, tại thời điểm người này chấp nhận giá cũng là khi hợp đồng có hiệu lực. Đối với trường hợp đấu giá mà không có người tham gia đấu giá, trả giá hoặc giá trả cao nhất thấp hơn giá khởi điểm đối với phương thức trả giá lên thì coi như cuộc đấu giá không thành45. Tổ chức bán đấu giá và người bán hàng hóa có thể thỏa thuận tổ chức bán đấu giá lần hai hoặc các lần tiếp theo. Và có thể thỏa thuận về mức giá khởi điểm của hàng hóa thấp hơn mức giá khởi điểm lần đầu tiên để thu hút nhiều 45 Xem thêm Điều 204, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 42 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam người tham gia đấu giá hơn. Trình tự, thủ tục bán đấu giá lần thứ hai hoặc các lần tiếp theo cũng được tiến hành như lần bán đấu giá đầu tiên. 2.2.5.2 Hoàn thành văn bản đấu giá hàng hóa Văn bản đấu giá hàng hóa là căn cứ xác nhận việc mua bán, có thể coi văn bản là hình thức thể hiện của hợp đồng mua bán hàng hóa giữa người bán hàng hóa, tổ chức bán đấu giá và người mua hàng hóa bán đấu giá. Văn bản không chỉ có giá trị xác nhận quan hệ mua bán hàng hóa thông qua đấu giá mà còn là căn cứ pháp lý để chuyển quyền sở hữu đối với hàng hóa bán đấu giá phải đăng kí quyền sở hữu theo quy định của pháp luật, ví dụ như: quyền sử dụng đất, ô tô, xe máy… Căn cứ vào văn bản bán đấu giá và các giấy tờ hợp lệ khác, cơ quan nhà nước có thẩm quyền, có trách nhiệm đăng kí quyền sở hữu hàng hóa cho người mua theo quy định của pháp luật. Theo Khoản 1, Điều 203, Luật thương mại 2005 thì văn bản bán đấu giá hàng hóa phải có đầy đủ các nội dung bao gồm: Tên, địa chỉ của tổ chức đấu giá; Tên, địa chỉ của người điều hành đấu giá; Tên, địa chỉ của người bán hàng; Tên, địa chỉ của người mua hàng; Thời gian, địa điểm đấu giá; Hàng hóa bán đấu giá; Giá đã bán; Tên, địa chỉ của hai người chứng kiến. Văn bản bán đấu giá hàng hóa phải được lập ngay tại phiên bán đấu giá, kể cả trường hợp đấu giá không thành. Văn bản phải ghi rõ kết quả phiên đấu giá, có chữ ký của người điều hành bán đấu giá, người mua hàng hóa và hai người chứng kiến (hai người này được mời trong số những người tham gia đấu giá). Tùy từng loại hàng hóa mà văn bản đấu giá hàng hóa có thể bắt buộc phải công chứng hoặc không phải công chứng. Trong trường hợp đấu giá không thành, trong văn bản bán đấu giá hàng hóa phải nêu rõ kết quả là đấu giá hàng hóa không thành và phải có các nội dung được quy định như trên trừ tên, địa chỉ người mua hàng và giá đã bán (không xác định được vì chưa có quan hệ mua bán diễn ra). 2.2.5.3 Trường hợp rút lại giá đã trả và từ chối mua hàng hóa khi kết thúc cuộc đấu giá Đối với trường hợp rút lại giá đã trả, trên thực tế trong quá trình đấu giá, người mua có thể rơi vào tình huống quyết định vội vàng chưa suy nghĩ kỉ lưỡng (thời gian quyết định khá gấp rút do sự canh tranh giữa các người tham gia trả giá khác) hoặc có sự nhầm lẫn trong việc trả giá nhưng khi tuyên bố trúng đấu giá thì rút lại giá đã trả. Do đó, đối với phiên bán đấu giá hàng hóa áp dụng theo phương thức trả giá lên, nếu người trả giá cao nhất rút ngay lại giá đã trả thì cuộc đấu giá vẫn được tiếp tục từ giá của người trả giá liền kề trước đó. Trường hợp đấu giá hàng hóa được áp dụng theo phương thức đặt giá xuống, nếu người đầu tiên chấp nhận mức giá rút ngay lại giá đã GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 43 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam chấp nhận thì cuộc đấu giá vẫn được tiếp tục từ giá đã đặt liền kề trước đó46. Hậu quả pháp lý đối với người rút lại giá đã trả bao gồm: (i) Thứ nhất, không được tham gia trả giá tiếp; (ii) Thứ hai, nếu giá bán đấu giá hàng hóa thấp hơn giá mà người rút lại đã trả, người rút lại sẽ phải trả khoản tiền chênh lệch cho tổ chức bán đấu giá, nếu hàng hóa được bán cao hơn thì người rút lại không được hưởng khoản tiền chênh lệch đó; (iii) Thứ ba, trong trường hợp cuộc đấu giá không thành thì người rút lại giá đã trả phải chịu chi phí cho việc bán đấu giá và không được hoàn trả khoản tiền đặt trước tại Điều 204, Luật thương mại 2005 quy định về rút lại giá đã trả. Đối với trường hợp từ chối mua hàng hóa, sau khi kết thúc cuộc đấu giá hàng hóa và văn bản bán đấu giá hàng hóa đã được lập mà người người mua từ chối mua hàng hóa thì phải được người bán hàng hóa chấp nhận theo quy định tại Khoản 1, Điều 205, Luật thương mại 2005. Ngoài ra, nếu được chấp nhận từ chối mua hàng hóa thì người từ chối mua phải chịu một số hậu quả pháp lý như phải chịu mọi chi phí liên quan đến cuộc bán đấu giá, không được hoàn trả số tiền đã đặt trước (nếu có) và số tiền này sẽ thuộc về người bán hàng hóa. Như vậy, có thể thấy ngay cả khi đã tìm ra người trả giá cao nhất trong cuộc đấu giá, người trúng giá không rút lại giá đã trả và văn bản bán đấu giá được hoàn thành thì kết quả của phiên đấu giá vẫn có thể bị thay đổi. Thông qua việc từ chối mua của người mua hàng hóa trúng đấu giá và người này cũng chỉ chịu một số hậu quả pháp lý như đã nêu trên. 2.3 Thực hiện hợp đồng đấu giá hàng hóa 2.3.1 Chuyển giao quyền sở hữu Đối với những hàng hóa không phải đăng kí quyền sở hữu thì người mua hàng hóa có quyền sở hữu hàng hóa từ khi nhận hàng hóa. Đối với hàng hóa là động sản hoặc bất động sản phải đăng kí quyền sở hữu thì quyền sở hữu của người mua hàng hóa phát sinh từ sau khi đăng kí trước bạ tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Văn bản đấu giá hàng hóa được dùng làm căn cứ để chuyển quyền sở hữu đối với hàng hóa đấu giá mà theo quy định của pháp luật phải đăng kí quyền sở hữu. Căn cứ vào văn bản bán đấu giá hàng hóa và các giấy tờ hợp lệ khác, cơ quan nhà nước có thẩm quyền có trách nhiệm đăng kí quyền sở hữu hàng hóa cho người mua hàng theo quy định của pháp luật. Người bán hàng và người tổ chức đấu giá có nghĩa vụ làm thủ tục chuyển quyền sở hữu hàng hóa cho người mua hàng. Chi phí làm thủ tục chuyển quyền sở hữu được trừ vào tiền bán hàng hóa, trừ trường hợp có thỏa thuận khác47. 46 Khoản 1, Điều 204, Luật thương mại 2005. 47 Điều 206, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 44 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Trước thời điểm chuyển giao quyền sở hữu, mặc dù hợp đồng đấu giá có hiệu lực pháp luật, hàng hóa vẫn thuộc sở hữu của bên bán hàng hóa. Vì vậy, nếu gặp rủi ro gây thiệt hại về hàng hóa trước thời điểm chuyển giao quyền sở hữu, thì người bán hàng hóa phải chịu rủi ro. Nếu người bán hàng hóa là cơ quan, người nhận cầm cố, thế chấp thì chủ sở hữu chịu rủi ro. 2.3.2 Thời điểm, địa điểm thanh toán tiền mua hàng hóa Thời điểm thanh toán tiền mua hàng hóa do người tổ chức đấu giá và người mua hàng hóa thỏa thuận như: thanh toán tiền ngay tại phiên đấu giá nếu như người mua được hàng hóa có đủ khả năng thanh toán, hoặc người bán hàng hóa sẽ nhận tiền từ người mua hàng hóa thông qua chuyển khoản… Nếu như không có thỏa thuận thì thời điểm thanh toán tiền mua hàng hóa là thời điểm bên bán giao hàng hoặc giao chứng từ liên quan đến hàng hóa. Bên mua hàng hóa không có nghĩa vụ thanh toán cho đến khi có thể kiểm tra xong hàng hóa trong trường hợp các bên có thỏa thuận để bên mua hoặc đại diện của bên mua tiến hành kiểm tra hàng hóa trước khi giao hàng thì bên bán phải đảm bảo cho bên mua hoặc đại diện của bên mua có điều kiện tiến hành việc kiểm tra được quy định tại Điều 207, Luật thương mại 2005. Địa điểm thanh toán tiền mua hàng hóa do người tổ chức đấu giá và người mua hàng hóa thỏa thuận; nếu không có thỏa thuận thì địa điểm thanh toán là trụ sở kinh doanh của người tổ chức đấu giá48. 2.3.3 Thời hạn, địa điểm giao hàng hóa đấu giá Đối với hàng hoá không phải đăng ký quyền sở hữu thì người tổ chức đấu giá phải giao ngay hàng hoá cho người mua hàng sau khi lập văn bản bán đấu giá; đối với hàng hoá có đăng ký quyền sở hữu thì người tổ chức đấu giá phải tiến hành ngay việc làm thủ tục chuyển quyền sở hữu và giao hàng cho người mua hàng ngay sau khi hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu, trừ trường hợp có thoả thuận khác. Trường hợp hàng hoá là những vật gắn liền với đất đai thì địa điểm giao hàng là nơi có hàng hóa đó. Nếu hàng hoá là động sản thì địa điểm giao hàng là nơi tổ chức đấu giá, trừ trường hợp người tổ chức đấu giá và người mua hàng có thoả thuận khác. 2.3.4 Thù lao dịch vụ và các chi phí khác liên quan đến đấu giá hàng hóa Về thù lao dịch vụ đấu giá, thông thường thì người sử dụng dịch vụ luôn thỏa thuận trước mức thù lao dịch vụ trước khi tiến hành lựa chọn có nên sử dụng dịch vụ hay không. Thù lao dịch vụ là yếu tố quan trọng để người có hàng hóa quyết định có nên bán hàng hóa dưới hình thức đấu giá hay không. Vì nếu thù lao dịch vụ và các khoản chi phí khác có liên quan quá cao thì người có hàng hóa sẽ ngại đem bán hàng 48 Xem Điều 208, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 45 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam hóa bằng hình thức đấu giá. Trong trường hợp không có thỏa thuận về mức thù lao dịch vụ đấu giá hàng hóa thì thù lao dịch vụ đối với cuộc đấu giá thành công được xác định theo giá của loại dịch vụ đó trong các điều kiện tương tự về phương thức cung ứng, thời điểm cung ứng, thị trường địa lý, phương thức thanh toán và các điều kiện khác có ảnh hưởng đến giá dịch vụ49. Nếu phiên đấu giá không thành thì người bán hàng phải trả mức thù lao bằng 50% của mức thù lao về phiên đấu giá thành công nhưng không có thỏa thuận về mức thù lao dịch vụ đấu giá hàng hóa50. Người bán hàng phải chịu chi phí vận chuyển hàng hoá đến địa điểm đã thoả thuận và chi phí bảo quản hàng hoá trong trường hợp không giao hàng hoá cho người tổ chức đấu giá bảo quản hoặc người tổ chức đấu giá chịu chi phí bảo quản hàng hoá được giao, chi phí niêm yết, thông báo, tổ chức bán đấu giá và các chi phí có liên quan khác, trừ trường hợp có thỏa thuận khác. 2.3.5 Trách nhiệm đối với hàng hóa không phù hợp thông báo, niêm yết Theo quy định pháp luật thì việc thông báo, niêm yết hàng hóa trước khi đấu giá là trách nhiệm và nghĩa vụ cần thiết của người có hàng hóa. Trong thời hạn ít nhất bảy ngày trước khi tiến hành bán đấu giá hàng hóa, người có hàng hóa phải mô tả, đánh giá trung thực về chất lượng, mẫu mã, tính năng, số lượng… hàng hóa. Từ đó, người tham gia đấu giá sẽ biết được thông tin của hàng hóa nên sẽ dễ xác định được giá trị và giá trị sử dụng của hàng hóa và sẽ trả giá phù hợp với giá trị của hàng hóa dẫn đến việc thành công của phiên đấu giá. Tuy nhiên, không phải lúc nào việc thông báo, niêm yết hàng hóa cũng chính xác và khách quan một cách tuyệt đối, bởi một số lý do nào đó mà người bán hàng hóa, người tổ chức đấu giá thông báo, niêm yết sai về giá trị hoặc giá trị sử dụng của hàng hóa. Dẫn đến việc quy định trách nhiệm đối với hàng hóa bán đấu giá không phù hợp với thông báo, niêm yết tại Điều 213, Luật thương mại 2005. Theo quy định của Luật thương mại thì đối với những hàng hóa đấu giá không phù hợp với thông báo, niêm yết được xử lý như sau: - Thứ nhất, người trúng giá có quyền khiếu nại đến người bán hàng hóa, người tổ chức đấu giá để thỏa thuận về giá cả hoặc trả lại hàng hóa. Nếu các bên không có thỏa thuận thì trong thời hạn được quy định tại Điều 318, Luật thương mại 2005: (i) Ba tháng, kể từ ngày giao hàng đối với khiếu nại về số lượng hàng hoá; (ii) Sáu tháng, kể từ ngày giao hàng đối với khiếu nại về chất lượng hàng hoá; trong trường hợp hàng hoá có bảo hành thì thời hạn khiếu nại là ba tháng, kể từ ngày hết thời hạn bảo hành; (iii) Chín tháng, kể từ ngày bên vi phạm phải hoàn thành nghĩa vụ theo hợp đồng hoặc trong trường hợp có bảo hành thì kể từ ngày hết thời hạn bảo hành đối với khiếu nại về 49 50 Xem Điều 86, Luật thương mại 2005. Khoản 2, Điều 211, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 46 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam các vi phạm khác, người mua hàng có quyền trả lại hàng hóa cho người tổ chức đấu giá và yêu cầu bồi thường thiệt hại nếu hàng hóa bán đấu giá không phù hợp với thông báo, niêm yết. Việc quy định quyền khiếu nại và thời hạn khiếu nại như vậy là phù hợp và bảo đảm được quyền, lợi ích của các bên tham gia đấu giá. - Thứ hai, nếu người tổ chức đấu giá không phải là người bán hàng và nội dung thông báo, niêm yết không phù hợp là do lỗi của người bán hàng thì người tổ chức đấu giá có quyền trả lại hàng hóa và yêu cầu người bán hàng bồi thường thiệt hại51. Sau đây là những quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa. Như đã phân tích ở trên, thì hoạt động đấu giá hàng hóa phải được tiến hành theo trình tự, thủ tục cụ thể đã được pháp luật quy định. Tuy nhiên, trên thực tế khi tiến hành thì việc đấu giá hàng hóa đã xảy ra không ít khó khăn và bất cập. Quy định của pháp luật đã không rà soát hết các trường hợp có thể xảy ra trong đấu giá hàng hóa. Để tìm hiểu rõ hơn về các thực trạng đó, cũng như khó khăn, vướng mắc đã xảy ra người viết tiếp tục tìm hiểu nội dung “Thực trạng áp dụng pháp luật về đấu giá hàng hóa, một số kiến nghị nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam” ở Chương 3 của đề tài. 51 Khoản 2, Điều 213, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 47 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA, MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM 3.1 Thực trạng về tổ chức và hoạt động đấu giá hàng hóa ở Việt Nam  Đối với Trung tâm bán đấu giá tài sản Hiện nay, trên cả nước có 63 Trung tâm bán đấu giá tài sản đã được thành lập ở 63 tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương52. Theo báo cáo tóm tắt của Hội nghị sơ kết 4 năm thi hành Nghị định số 17/2010/NĐ-CP thì tính đến hết ngày 3/4/2014 tổng số Đấu giá viên trong cả nước là 1.114, trong đó 1.026 Đấu giá viên có chuyên môn luật và kinh tế, 88 Đấu giá viên thuộc các chuyên ngành khác. Hầu hết các Đấu giá viên có trình độ đại học, một số có trình độ sau đại học (có 34 Đấu giá viên là thạc sĩ, tiến sĩ) đảm bảo yêu cầu cơ bản cho công tác bán đấu giá tài sản trên cả nước. Các Trung tâm bán đấu giá tài sản tại đa số địa phương được quan tâm đầu tư cơ sở vật chất, kiện toàn cơ cấu tổ chức, tăng cường nhân lực. Một số tỉnh đã thực hiện việc giao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm đối với Trung tâm địa phương mình, số còn lại tuy cũng là đơn vị sự nghiệp có thu nhưng vẫn được đảm bảo toàn bộ kinh phí hoạt động thường xuyên. Nhìn chung, Trung tâm bán đấu giá tài sản các tỉnh, thành phố đã có khá đầy đủ phương tiện, trang thiết bị cần thiết đáp ứng yêu cầu của công tác đấu giá hàng hóa. Đặc biệt, một số Trung tâm còn được trang bị đầy đủ các trang thiết bị, phương tiện hiện đại như hệ thống âm thanh, máy chiếu, màn ảnh rộng để đảm bảo phục vụ tốt cho công tác bán đấu giá hàng hóa. Hàng hóa được đem ra bán đấu giá tại các Trung tâm khá đa dạng, nhưng chủ yếu tập trung vào các loại hàng hóa như: hàng hóa là quyền sử dụng đất, hàng hóa thi hành án, hàng hóa tịch thu do vi phạm hành chính. Hàng hóa của tổ chức, cá nhân đem ra bán đấu giá chưa nhiều. Trong gần 4 năm thực hiện Nghị định số 17/2010/NĐ-CP, các tổ chức bán đấu giá tài sản đã ký 23.059 hợp đồng bán đấu giá với giá khởi điểm hơn 38.876 tỷ đồng, giá trị tài sản bán được hơn 41.959 tỷ đồng, vượt hơn 3.082 tỷ đồng so với giá khởi điểm. Một số Trung tâm bán đấu giá tài sản có kết quả hoạt động tốt, như: Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tỉnh Hải Dương đã bán được lượng tài sản trị giá hơn 2.200 tỉ đồng, vượt hơn 512 tỉ đồng so với giá khởi điểm. Trung tâm dịch vụ bán đấu 52 Báo điện tử: Hội nghị sơ kết 4 năm thi hành Nghị định 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính Phủ về bán đấu giá, http://baodientu.chinhphu.vn/Hoat-dong-Bo-nganh/So-ket-4-nam-Nghi-dinh-ve-ban-dau-gia-taisan/199710.vgp, [ngày truy cập 12/9/2013]. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 48 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam giá Thành phố Hồ Chí Minh đã bán được lượng tài sản trị giá hơn 2.417 tỉ đồng, vượt hơn 115 tỉ đồng so với giá khởi điểm53.  Đối với Doanh nghiệp bán đấu giá hàng hóa Thực hiện chủ trương xã hội hóa hoạt động đấu giá hàng hóa, hiện có 181 doanh nghiệp thực hiện bán đấu giá hàng hóa. Các doanh nghiệp bán đấu giá hiện nay tập trung chủ yếu ở các thành phố lớn như: Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh, Đà Nẵng, Hải Phòng, Hải Dương… Cụ thể, Hà Nội với 69 doanh nghiệp, Thành phố Hồ Chí Minh có 45 doanh nghiệp, Đà Nẵng có 23 doanh nghiệp... Nhiều doanh nghiệp bán đấu giá cũng đã từng bước khẳng định được mình như: Công ty cổ phần đấu giá Bắc Trung Nam đã bán được lượng tài sản trị giá hơn 889 tỷ đồng, vượt hơn 96 tỷ đồng; Công ty cổ phần đấu giá số 5 Quốc gia đã bán được lượng tài sản trị giá hơn 531 tỷ đồng, vượt hơn 78 tỷ đồng so với giá khởi điểm. Tuy nhiên, hiện nay, có 14 địa phương có điều kiện kinh tế khó khăn thì chưa có doanh nghiệp bán đấu giá tài sản54. Các doanh nghiệp đều được thành lập theo Luật Doanh nghiệp 2005 với hình thức Công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc Công ty Cổ phần. Các doanh nghiệp thực hiện việc bán đấu giá hàng hóa khá phong phú, các loại hàng hóa được bán đấu giá như là hàng hóa thi hành án, hàng hóa cá nhân, tổ chức có nhu cầu bán đấu giá, hàng hóa bảo đảm… Nhìn chung, các doanh nghiệp đấu giá hàng hóa đã có sự phát triển đáng kể cả về chất lượng, số lượng, quy mô, tính chuyên nghiệp đáp ứng được các nhu cầu cơ bản trong hoạt động đấu giá hàng hóa. Như vậy, qua số liệu thống kê về tổ chức và hoạt động của các tổ chức đấu giá hàng hóa, có thể nhận thấy ở các tỉnh, thành phố đã chú trọng đến việc bán đấu giá hàng hóa và đã thành lập các Trung tâm bán đấu giá tài sản ở địa phương. Còn các doanh nghiệp bán đấu giá hàng hóa cũng đã chú trọng hơn công tác này, chú ý đến việc cử người tham gia các khóa đào tạo nghiệp vụ về đấu giá để có nguồn nhân lực phục vụ cho doanh nghiệp mình cũng để nâng tính chuyên môn trong hoạt động đấu giá hàng hóa. Từ đó, kết quả đạt được là các tổ chức đấu giá đã góp phần làm cho hoạt động đấu giá của cả nước không ngừng phát triển, số lượng các cuộc bán đấu giá tăng và số tiền thu được từ bán đấu giá cũng nhiều hơn. Các tổ chức bán đấu giá đã bán được nhiều loại tài sản có giá trị lớn, trong đó có phần không nhỏ là tài sản nhà nước, 53 Báo điện tử: Hội nghị sơ kết 4 năm thi hành Nghị định 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính Phủ về bán đấu giá, http://baodientu.chinhphu.vn/Hoat-dong-Bo-nganh/So-ket-4-nam-Nghi-dinh-ve-ban-dau-gia-taisan/199710.vgp, [ngày truy cập 12/9/2013]. 54 Báo điện tử: Hội nghị sơ kết 4 năm thi hành Nghị định 17/2010/NĐ-CP ngày 4/3/2010 của Chính Phủ về bán đấu giá, http://baodientu.chinhphu.vn/Hoat-dong-Bo-nganh/So-ket-4-nam-Nghi-dinh-ve-ban-dau-gia-taisan/199710.vgp, [ngày truy cập 12/9/2013]. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 49 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam góp phần hoàn thành kế hoạch thu ngân sách cho nhà nước trong nhiều năm. Hoạt động của các tổ chức cũng đã góp phần tích cực trong việc thi hành án, thực hiện các giao dịch bảo đảm, đáp ứng ngày càng tốt hơn nhu cầu bán đấu giá hàng hóa của cá nhân, tổ chức. Bên cạnh những thuận lợi và kết quả đạt được, thì các tổ chức đấu giá hàng hóa còn gặp không ít khó khăn, vướng mắc trong lúc thực hiện hoạt động đấu giá hàng hóa. Các doanh nghiệp mới chỉ tập trung ở các tỉnh, thành phố có điều kiện kinh tế - xã hội tương đối phát triển, nguồn tài sản bán đấu giá dồi dào. Mặt khác, đa số doanh nghiệp bán đấu giá kinh doanh đa ngành nghề, trong đó bán đấu giá chỉ là một lĩnh vực đăng ký kinh doanh mới được bổ sung, do vậy tính chuyên nghiệp của các doanh nghiệp này chưa cao và quy mô doanh nghiệp còn tương đối nhỏ. Theo con số thống kê, hiện nay chỉ có 06 doanh nghiệp chuyên nghiệp bán đấu giá gồm: Công ty Cổ phần đấu giá Thăng Long (Hà Nội), Công ty Cổ phần bán đấu giá Toàn Quốc (Hà Nội), Công ty TNHH đấu giá Chinh Phong (TP Hồ Chí Minh), Công ty TNHH Việt Thành Vinh (Hòa Bình), Công ty TNHH Lạc Hồng, Công ty cổ phần Đấu giá Bắc Trung Nam. Hiện nay, có khá nhiều doanh nghiệp đấu giá họat động không hiệu quả, đăng ký đa dạng nhiều ngành nghề trong đó có đấu giá tài sản nhưng không hoạt động đấu giá55. Tóm lại, hoạt động đấu giá ở nước ta hiện nay có thể thấy chưa thật sự phát triển theo đúng tiềm năng của nó. Do nhiều nguyên nhân và khó khăn dẫn đến hoạt động đấu giá hàng hóa trong thương mại ít được các chủ thể quan tâm thực hiện. Phần này tác giả sẽ tiếp tục tìm hiểu ở phần tiếp theo của đề tài. 3.2 Những thuận lợi và khó khăn trong việc áp dụng các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa 3.2.1 Những thuận lợi trong việc áp dụng các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa 3.2.1.1 Về nội dung của pháp luật đấu giá hàng hóa Một là, nội dung pháp luật đấu giá hàng hoá thể hiện phản ánh kịp thời đường lối, chủ trương của Đảng, Nhà nước liên quan đến lĩnh vực đấu giá hàng hoá. Quá trình hình thành và phát triển pháp luật đấu giá hàng hoá ở nước ta từ đổi mới đến nay là một quá trình đang dần từng bước được hoàn thiện đồng thời quá trình đó cũng phản ánh đầy đủ chủ trương, quan điểm của Đảng về lĩnh vực liên quan đến đấu giá hàng hoá. Trước khi đổi mới, pháp luật quy định về đấu giá hàng hoá rất ít, chủ yếu là thực hiện bán đấu giá hàng hoá đã kê biên để thi hành án. Đến khi có Bộ luật 55 Đặc san tuyên truyền pháp luật số 08/2010. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 50 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam dân sự năm 1995, Nghị định số 86/CP, Thông tư số 399/PLDSKT ngày 07/4/1997 hướng dẫn một số quy định về bán đấu giá hàng hóa… đã thể hiện quan điểm của Đảng bước đầu về lĩnh vực này. Tiếp theo đó, Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 đã chỉ rõ những nội dung, phương hướng, nhiệm vụ cải cách tư pháp với các bước đi và lĩnh vực đột phá thể hiện những quan điểm của Đảng trong lĩnh vực đấu giá hàng hoá là việc cụ thể hoá của Nhà nước bằng việc ban hành Bộ luật dân sự năm 2005, Luật thương mại năm 2005, Nghị định số 05/2005/NĐ-CP và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP thay thế Nghị định số 05/2005/NĐ-CP và các Thông tư hướng dẫn của Bộ Tư pháp, Bộ Tài chính và các văn bản quy phạm pháp luật do các địa phương ban hành để tổ chức thực hiện pháp luật về đấu giá. Hai là, phạm vi điều chỉnh của pháp luật đối với lĩnh vực đấu giá hàng hoá khá toàn diện bao gồm cả những nguyên tắc chung, xác định loại hàng hoá đấu giá, thủ tục đấu giá, các chủ thể tham gia đấu giá, quản lý nhà nước và vấn đề khen thưởng, xử lý vi phạm pháp luật về đấu giá hàng hoá. Điều này chúng ta có thể thấy được qua xem xét quá trình hình thành và phát triển của pháp luật về đấu giá. Những quy định của pháp luật về đấu giá ngày càng cụ thể và rõ ràng chi tiết hơn. Giả sử như, định nghĩa về hàng hóa trong đấu giá đã có bước mở rộng bao quát hơn từ khi Luật thương mại 2005 ra đời. Ba là, các quy phạm pháp luật đấu giá hàng hoá từng bước phản ánh đúng và phù hợp với tình hình kinh tế, xã hội trong nước và bước đầu phù hợp yêu cầu hội nhập quốc tế. Với việc ban hành Chỉ thị số 18/2006/CT-TTg ngày 15/5/2006 của Thủ tướng Chính phủ về tăng cường thực hiện Nghị định số 05/2005/NĐ-CP và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP thay thế Nghị định số 05/2005/NĐ-CP. Có thể coi đây là chủ trương cải cách hành chính và xã hội hóa mạnh mẽ trong hoạt động đấu giá hàng hoá. Bảo đảm cho các Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản từng bước tự trang trải chi phí hoạt động, giảm dần sự bao cấp của ngân sách nhà nước. Khuyến khích sự phát triển đội ngũ doanh nghiệp tham gia hoạt động đấu giá hàng hoá. 3.2.1.2 Về hình thức của pháp luật đấu giá hàng hóa Một là, hệ thống các quy phạm pháp luật đấu giá ngày càng hoàn thiện, đầy đủ hơn. Cụ thể, đấu giá hàng hoá được quy định ở Pháp lệnh thi hành án dân sự năm 1994, Pháp lệnh thi hành án dân sự năm 2004 và Luật thi hành án dân sự năm 2008; Bộ luật dân sự năm 1995, Bộ luật dân sự năm 2005; Luật thương mại năm 1997. Luật thương mại năm 2005; Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 2002 sửa đổi, bổ sung năm 2007, 2008; Luật xử lý vi phạm hành chính năm 2012; Nghị định số 86/1996/NĐCP; Nghị định số 05/2005/NĐ-CP và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP thay thế Nghị định GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 51 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam số 05/2005/NĐ-CP và các Nghị định. Thông tư khác có liên quan đến đấu giá hàng hoá... Pháp luật đấu giá từ sau đổi mới ngày càng được hoàn thiện, nhiều văn bản pháp luật được ban hành để điều chỉnh các quan hệ pháp luật về đầu giá hàng hoá làm cho hoạt động này trong phạm vi cả nước đã có nhiều chuyển biến tích cực và từng bước đi vào ổn định. Nhiều doanh nghiệp và Trung tâm dịch vụ bán dấu giá tài sản đã được thành lập và hoạt động có hiệu quả. Trong những năm qua hoạt động đấu giá hàng hoá nói chung và hoạt động đấu giá hàng hoá để thi hành án đã đạt được những kết quả nhất định, bảo đảm cho việc thi hành được nhanh chóng, kịp thời, khách quan, công khai, minh bạch đã góp phần đẩy nhanh tiến độ giải quyết các vụ việc thi hành án, được nhân dân đồng tình. Việc giải quyết bán đấu giá hàng hoá sung công quỹ nhà nước được thực hiện tuân thủ nghiêm chỉnh góp phần tăng thu cho ngân sách nhà nước. Chủ động can thiệp, giữ quyền bán hàng hoá theo quy định pháp luật, bảo đảm giá trị hàng hoá làm lợi cho ngân sách nhà nước thông qua việc nắm tình hình mạnh dạn đề nghị điều chỉnh giá khởi điểm cho sát với thị trường. Một số Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản còn có cách làm hay là chuyển giao hàng hoá của đơn vị bắt giữ đang thông báo tìm chủ sở hữu chưa ra quyết định xử lý tịch thu, để chuyển giao cho Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản để tránh hàng hoá bị trượt giá làm thất thu cho ngân sách. Một số Trung tâm bán đấu giá còn thực hiện đấu giá quyền sử dụng đất và đấu giá cổ phần tại các doanh nghiệp nhà nước khi chuyển đổi sang mô hình công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn từ hai thành viên trở lên. Đây là những việc làm khó và rất phức tạp đòi hỏi phải chặt chẽ theo đúng quy trình mà pháp luật đã quy định nhưng các Trung tâm trên đã thực hiện có hiệu quả và thu về cho ngân sách khối lượng giá trị hợp đồng đấu giá so với giá khởi điểm gấp nhiều lần. Hai là, tính đồng bộ trong ban hành văn bản ngày càng được bảo đảm. Ủy ban nhân dân các địa phương với sự tham mưu tích cực của các sở, ngành chuyên môn đặc biệt là vai trò của Sở Tư pháp, Sở Tài chính đã kịp thời ban hành các quy định về đấu giá dưới nhiều hình thức để chỉ đạo hoạt động đấu giá tại địa phuơng theo tinh thần chỉ đạo của Đảng và Nhà nước. Ba là, các hình thức đấu giá ngày càng được quy định chặt chẽ hơn thể hiện qua nội quy của từng cuộc giá, tăng tính chuyên nghiệp, tính công khai, minh bạch và dân chủ trong hoạt động đấu giá. Từ đó, cũng góp phần cho các cuộc đấu giá hàng hoá ít xảy ra thiếu sót và hạn chế đến mức thấp nhất các tố cáo, khiếu nại không đáng có. Sau một thời gian triển khai thi hành Nghị đinh số 17/2010/NĐ-CP, hoạt động đấu giá hàng hoá ở nhiều địa phương đã có chuyển biến tích cực. Chủ trương cải cách hành chính và xã hội hóa mạnh mẽ hoạt động đấu giá hàng hóa thể hiện trong Nghị định số GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 52 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 17/2010/NĐ-CP đã từng bước đi vào cuộc sống và phát huy hiệu quả. Số lượng doanh nghiệp có đăng ký kinh doanh dịch vụ đấu giá hàng hóa đã tăng lên đáng kể. Các Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản đã và đang từng bước tự bảo đảm chi phí hoạt động thường xuyên, giảm dần sự bao cấp của ngân sách nhà nước, hiệu quả hoạt động đấu giá hàng hoá ngày càng được nâng cao. Trình tự, thủ tục đấu giá hàng hóa về cơ bản được thực hiện nghiêm chỉnh; quyền, lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức tham gia hoạt động đấu giá hàng hoá được bảo đảm tốt hơn. 3.2.2 Những khó khăn trong việc áp dụng các quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa Đấu giá hàng hóa với tính chất là một hoạt động cụ thể của thương nhân, chỉ được cụ thể hóa trong Luật thương mại 2005. Mà không có bất kì văn bản nào điều chỉnh về lĩnh vực này. Do đó, với tính chất là văn bản chung, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP là văn bản được các chủ thể hướng đến áp dụng về trình tự, thủ tục đấu giá hàng hóa. Tuy nhiên, đấu giá hàng hóa trong dân sự chủ yếu đối với các loại hàng hóa như hàng hóa là tài sản của nhà nước, tài sản thi hành án, tài sản bị xử lý vi phạm hành chính… mang tính chất của “pháp luật công”. Còn đấu giá hàng hóa trong thương mại mang dấu ấn của “pháp luật tư”56. Do vậy, việc đấu giá hàng hóa trong thương mại vẫn chưa thật sự phát triển và được quy định rõ ràng. Một là, giai đoạn trước và những năm đầu sau khi Nhà nước ta tiến hành công cuộc Đổi mới, số lượng văn bản pháp luật về đấu giá hàng hoá còn ít, chủ yếu là trong lĩnh vực dân sự, thi hành án dân sự và trong lĩnh vực xử lý vi phạm hành chính. Đó là các quy định của Bộ luật dân sự năm 1990, Pháp lệnh thi hành án dân sự năm 1993, Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính năm 1989, Nghị định số 86/CP, Luật thương mại năm 1997... Hai là, những văn bản pháp luật về đấu giá hàng hóa chỉ có hình thức pháp lý là văn bản dưới luật hoặc được quy định dưới các hình thức là các chế định pháp luật trong các văn bản luật chuyên ngành. Chẳng hạn, Nghị định số 05/2005/NĐ-CP và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP; chế định pháp luật về đấu giá hàng hóa theo quy định của Luật thương mại năm 1997, Luật thương mại năm 2005: chế định pháp luật về bán đấu giá tài sản theo quy định của Bộ luật dân sự 2005; các quy định về đấu giá trong Pháp lệnh thi hành án dân sự năm 2004, Luật thi hành án dân sự năm 2008... Ba là, pháp luật về đấu giá còn rất tản mạn, phức tạp chưa có tính hệ thống. Trong quá trình thực hiện công cuộc đổi mới, hội nhập quốc tế nhiều văn bản pháp luật trên 56 Tạp chí dân chủ pháp luật: Hoạt động đấu giá – Góc nhìn so sánh pháp luật thuong mại và pháp luật dân sự, http://www.moj.gov.vn/tcdcpl/tintuc/Lists/PhapLuatKinhTe/View_detail.aspx?ItemID=378, [ngày truy cập 11/10/2014]. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 53 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam nhiều lĩnh vực ban hành có liên quan đến hoạt động đấu giá hàng hóa như Luật đất đai hiện hành, Luật nhà ở năm 2005 (sửa đổi, bổ sung năm 2009), Luật kinh doanh bất động sản năm 2006, Luật quản lý, sử dụng tài sản nhà nước năm 2008... Nếu chúng ta xem pháp luật về đấu giá hàng hóa là những quy định chung thì trong mối quan hệ với những văn bản luật trên có ý nghĩa như là những quy định của pháp luật chuyên ngành, ở điểm này của pháp luật về đấu giá cho thấy cũng giống như đặc điểm của pháp luật xã hội chủ nghĩa nói chung nó tồn tại không phải bởi "tổng số cộng” đơn giản các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành mà phải là một chính thể thống nhất với sự phối hợp cùng tác động điều chỉnh các quan hệ pháp luật về đấu giá hàng hoá hết sức linh hoạt, phong phú và trải rộng trên nhiều lĩnh vực. Một số khó khăn mà hoạt động đấu giá hàng hóa vướng phải trên thực tế đó là: Thứ nhất, mặc dù cuộc đấu giá đã được tiến hành thành công, song công tác hoàn tất về thủ tục giấy tờ liên quan đến chuyển dịch hàng hóa, nhất là giấy tờ sở hữu nhà đất, đất đai vẫn còn khá lâu. Do chưa có sự phối hợp nhịp nhàng, hiệu quả giữa các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền và các cơ quan có liên quan như: Xây dựng, tài nguyên môi trường, thi hành án, thuế… với Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản, Doanh ngiệp bán đấu giá làm ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của cá nhân, tổ chức. Thứ hai, Luật thương mại 2005 quy định đấu giá hàng hóa với 29 điều nhưng chưa có điều luật nào quy định về thu lệ phí hồ sơ đấu giá. Theo quy định hiện hành thì việc thụ lý hồ sơ đăng ký đấu giá là không hạn chế và việc nộp hồ sơ đăng ký đấu giá không phải nộp lệ phí mà người hàng hóa chỉ phải đóng một khoản tiền đặt trước cho người tổ chức đấu giá nếu có yêu cầu. Việc quy định như vậy là chưa chặt chẽ vì mức tiền đặt trước quá thấp so với giá khởi điểm đây sẽ là kẻ hở tạo điều kiện cho những người tham gia đấu giá dễ thông đồng, dìm giá. Vấn đề không thu lệ phí hồ sơ đấu giá cũng là cơ sở cho các đối tượng “cò” đấu giá đăng ký số lượng người tham gia đấu giá “ảo” rất nhiều. Điều này gây thiệt hại lớn cho người bán hàng hóa, trung tâm, doanh nghiệp đấu giá hàng hóa. Ngoài ra, nó còn gây mất lòng tin của các cơ quan, tổ chức và công dân đối với công tác đấu giá. Thứ ba, đối tượng hàng hóa được đem đấu giá còn hạn chế. Các loại hàng hóa thường được bán đấu giá như: hàng hóa thi hành án, hàng hóa bị tịch thu do vi phạm, hàng hóa bảo đảm trong giao dịch bảo đảm, hàng hóa là quyền sử dụng đất… Còn các hàng hóa của cá nhân, tổ chức đem ra mua bán trao đổi bằng hình thức đấu giá còn hạn chế. Từ đó có thể thấy, thị trường đấu giá ở nước ta vì vậy mà chưa thực sự phát triển. Thứ tư, vấn đề về chất lượng của các Đấu giá viên tại các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ đấu giá chưa cao. Vì nguồn đấu giá viên xuất phát từ nhiều ngành nghề khác nhau, được đào tạo ở nhiều lĩnh vực nhưng chỉ qua đào tạo nghề 3 tháng và học GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 54 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam với khối lượng kiến thức quá lớn như: Kiến thức về pháp luật, đạo đức nghề nghiệp và kỹ năng hành nghề đấu giá57. Trong khi đó, hàng hóa được đem ra đấu giá là các loại hàng hóa thường có giá trị và giá trị sử dụng đặc biệt nên đòi hỏi Đấu giá viên phải có kiến thức chuyên môn sâu, nắm vững những quy định của pháp luật có liên quan. Từ đó, mới trực tiếp điều hành cuộc đấu giá đạt kết quả, bảo vệ được quyền, lợi ích hợp pháp của các bên tham gia. Thứ năm, cơ chế định giá hàng hóa của các tổ chức đấu giá còn một số bất cập. Do không có quy định rõ ràng về cơ sở để định giá cũng như các quy định về thẩm định giá của nước ta chưa hoàn thiện dẫn đến gặp nhiều khó khăn để xác định một mức giá phù hợp. Cuối cùng, công tác tuyên truyền, phổ biến về Luật thương mại 2005, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP nói riêng và các văn bản pháp luật có liên quan đến công tác đấu giá hàng hóa nói chung chưa được thực hiện rộng rãi tại các địa phương nên việc nhận thức, hiểu biết về hoạt động bán đấu giá của xã hội chưa cao. Bên cạnh đó, các cơ quan nhà nước chưa có những biện pháp cụ thể, thiết thực để khuyến khích việc thành lập và phát triển doanh nghiệp bán đấu giá tài sản làm cho chủ trương xã hội hóa bán đấu giá tài sản vì thế chưa thực sự phát huy hiệu quả trong cuộc sống. 3.3 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về đấu giá hàng hóa 3.3.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa 3.3.1.1 Hoàn thiện pháp luật đấu giá đặt trong toàn bộ hệ thống pháp luật chung Hệ thống pháp luật bán đấu giá cần được hệ thống hoá để khắc phục tình trạng mâu thuẫn, chồng chéo giữa các văn bản, sắp xếp lại hợp lý hệ thống văn bản pháp luật đấu giá vốn hết sức tản mạn do được hình thành từ hoạt động quản lý của rất nhiều cơ quan nhà nước có chức năng quản lý các lĩnh vực khác nhau, ban hành trong các thời điểm khác nhau. Góp phần thiết lập, củng cố trật tự nghiêm ngặt về hiệu lực giữa các văn bản này, tạo cơ sở cho việc sửa đổi, ban hành các văn bản mới; phát hiện tính thiếu chặt chẽ giữa các quy định, giữa các văn bản hoặc những “chỗ trống” về đấu giá hàng hóa chưa được pháp luật điều chỉnh; loại bỏ những văn bản, những điều khoản lỗi thời, mâu thuẫn, sửa đổi cho phù hợp, bổ sung quy định mới, thực hiện sự sắp xếp, liên kết các quy phạm lại theo một trật tự nhất quán, chặt chẽ. Kết quả của toàn bộ quá trình này là đưa ra một văn bản quy phạm pháp luật về bán đấu giá tài sản mới có hiệu lực cao hơn, hoàn thiện hơn cả về phạm vi, phương pháp điều chỉnh và 57 Điều 6, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 55 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam chất lượng kỹ thuật văn bản. Việc xây dựng các luật, bộ luật có đối tượng điều chỉnh của một chế định hay ngành luật được xem là định hướng pháp triển của xây dựng pháp luật phù hợp với đặc trưng phổ quát về địa vị tối cao của luật trong nhà nước pháp quyền trong đó không thể không tính đến việc xây dựng Luật đấu giá. Vì vậy, Đại hội IX của Đảng Cộng sản Việt Nam tiếp tục chủ trương xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật, theo định hướng xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của nhân dân, do nhân dân, vì nhân dân, xác định cụ thể các lĩnh vực kinh tế xã hội, tổ chức và quản lý nhà nước cần có luật điều chỉnh. Đối với việc hoàn thiện thể chế kinh tế Đảng chủ trương “Đẩy mạnh việc xây dựng và hoàn thiện pháp luật phù hợp với kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa” nhằm xác lập môi trường, khuôn khổ pháp lý, phát huy được trong thực tế các tiềm năng cho tăng trưởng kinh tế và tiến bộ xã hội, hạn chế tác động tiêu cực, ngăn chặn mặt trái của kinh tế thị trường. Cải cách tư pháp là nhiệm vụ quan trọng trong quá trình xây dựng và hoàn thiện nhà nước pháp quyền Việt nam xã hội chủ nghĩa, được Đảng và Nhà nước quan tâm lãnh đạo, chỉ đạo. Trong những năm qua Ban Chấp hành Trung ương, Bộ Chính trị đã có một số Nghị quyết, Chỉ thị về xây dựng, hoàn thiện nhà nước và pháp luật cho thấy Đảng, nhà nước đã và đang tiến hành cải cách tư pháp với một quyết tâm rất mạnh mẽ, có sự chỉ đạo thống nhất. Nghị quyết Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X có nêu, về tiếp tục xây dựng và hoàn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa: “Hoàn thiện hệ thống pháp luật, tăng tính cụ thể, khả thi của các quy định trong văn bản pháp luật”. Để làm được điều trên, các cơ quan quản lý Nhà nước về đấu giá phải thường xuyên kiểm tra, tổng kết, đánh giá một cách toàn diện đối với hoạt động đấu giá hàng hóa. Từ đó, nhận thấy và rút ra những vấn đề còn hạn chế, không phù hợp của pháp luật hiện hành nhằm có biện pháp sửa đổi, bổ sung để hoàn thiện. 3.3.1.2 Đảm bảo sự quản lý có hiệu quả của Nhà nước, xã hội hóa mạnh mẽ hoạt động đấu giá gắn liền với hoàn thiện cơ chế quản lý nhà nước Trong điều kiện Đảng lãnh đạo chính quyền, nếu không có một nhà nước được tổ chức khoa học có đủ năng lực quản lý mọi mặt đời sống xã hội, nhất là năng lực tổ chức quản lý kinh tế thì không thể tổ chức thực hiện thắng lợi đường lối, chính sách của Đảng. Điều đó cũng có nghĩa là Đảng Cộng sản cũng không thực hiện được vai trò lãnh đạo của mình. Nâng cao hiệu lực quản lý, nhất là quản lý kinh tế của nhà nước như đã nói ở trên có ý nghĩa quyết định bảo đảm thắng lợi của chủ nghĩa xã hội trong cuộc đấu tranh “ai thắng ai” giữa chủ nghĩa xã hội với chủ nghĩa tư bản. Và còn do những yếu kém khuyết điểm của nhà nước cần phải khắc phục như: bộ máy còn cồng kềnh, kém hiệu lực chưa phát huy hết tính ưu việt của nhà nước kiểu mới; trong hoạt GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 56 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam động của bộ máy nhà nước đã nảy sinh tình trạng quan liêu, đặc quyền đặc lợi, vi phạm dân chủ, không bảo đảm sự quản lý tập trung thống nhất, pháp chế không nghiêm. Tình trạng buông lỏng quản lý, buông lỏng kỷ cương của nhà nước; chưa sử dụng đúng đắn công cụ pháp luật trong quản lý nhà nước, quản lý kinh tế xã hội; trình độ, năng lực, phẩm chất của đội ngũ cán bộ trong bộ máy nhà nước chưa tương xứng với yêu cầu nhiệm vụ đặt ra, chưa thu hút đông đảo nhân dân tham gia quản lý nhà nước. Trước yêu cầu khách quan, cấp bách của sự nghiệp đổi mới hiện nay Nghị quyết hội nghị lần thứ năm Ban chấp hành Trung ương Đảng khóa X có nêu sự cần thiết phải đẩy mạnh cải cách hành chính và nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý của bộ máy nhà nước bởi các lý do sau: Thứ nhất, cải cách hành chính là khâu liên quan trực tiếp đến dân, đến doanh nghiệp cho nên nó là một quy trình trong họat động của bộ máy hành chính nhà nước nhưng tác động xã hội, ý nghĩa kinh tế rất lớn. Trong bối cảnh hội nhập, hai vấn đề mà chúng ta quan tâm là môi trường đầu tư và sức cạnh tranh quốc gia. Hai vấn đề này đều trực tiếp liên quan đến cải cách hành chính. Thứ hai, mặc dù có nhiều cố gắng nhưng lĩnh vực này vẫn còn nhiều yếu kém bất cập và vướng mắc cần tập trung giải quyết. Hệ thống thể chế, luật pháp, nhất là thể chế về kinh tế thị trường còn thiếu, bất cập với luật pháp quốc tế; chức năng, nhiệm vụ của một số tổ chức nhà nước còn chưa rõ, còn chồng lấn, bộ máy tuy đã được rút gọn một bước, nhưng vẫn cồng kềnh; chất lượng đội ngũ cán bộ, công chức tuy có được nâng lên một bước, nhưng còn thiếu rất nhiều chuyên gia; thể chế luật pháp về quản lý tài chính công còn nhiều bất cập; thủ tục hành chính vẫn còn nhiều rườm rà, phức tạp; kỷ luật, kỷ cương không nghiêm, hiệu lực, hiệu quả quản lý của các cấp chưa cao. Do đó những điểm mới trong quan điểm chỉ đạo của Đảng về vấn đề này thể hiện ở hai nội dung sau: Đầu tiên, phải tập trung hoàn thiện chức năng, nhiệm vụ, quy chế phối hợp để đề cao vai trò, trách nhiệm của từng cơ quan và của cả bộ máy hành chính nhà nước. Sau đó, phân công, phân cấp phải rõ hơn đồng thời đẩy mạnh cải cách thủ tục hành chính và nhấn mạnh cải cách hành chính nhằm phục vụ tốt hơn cho dân và chịu sự giám sát trực tiếp của nhân dân. Do đó, quan điểm hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa cũng không nằm ngoài những quan điểm chỉ đạo đó. Bên cạnh đó, cần đẩy mạnh xã hội hóa hoạt động đấu giá trong lĩnh vực thương mại theo hướng đa dạng hóa, tạo điều kiện thu hút ngày càng nhiều các loại hình doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế khác nhau tham gia kinh doanh dịch vụ này. Có lộ trình để thực hiện việc chuyển đổi các Trung tâm dịch vụ bán đấu giá tài sản hoặc Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của Nhà nước hoạt động theo Luật doanh nghiệp để cạnh tranh bình đẳng với các loại hình doanh nghiệp khác, tạo GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 57 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam môi trường pháp lý thông thoáng, lành mạnh giữa các tổ chức kinh doanh dịch vụ này. Hoạt động đấu giá hàng hóa là một loại hình kinh doanh dịch vụ thương mại cho nên hoạt động này nên giao cho xã hội thực hiện mà Nhà nước chỉ cần tập trung quản lý bằng pháp luật. Do tính chất dân sự - thương mại của quan hệ đấu giá hàng hóa, Nhà nước cần giảm thiểu đến mức thấp nhất các biện pháp can thiệp không cần thiết vào quá trình đấu giá. Đối với những hoạt động mang tính chất nghiệp vụ, cần tạo điều kiện cho người tổ chức đấu giá và người có hàng hóa bán đấu giá thỏa thuận những nội dung không trái với quy định của pháp luật, cũng như tăng thẩm quyền chủ động cho người bán hàng hóa nhằm tạo sự linh hoạt và nâng cao hiệu quả của hoạt động này. Pháp luật cần quy định rõ ràng, cụ thể các nghĩa vụ ràng buộc nhằm nâng cao trách nhiệm của tổ chức đấu giá và bảo vệ quyền, lợi ích của người bán hàng hóa và người mua hàng hóa thông qua đấu giá. Tiếp theo, xây dựng cơ sở vật chất và hành lang pháp lý phù hợp để mở rộng hơn nữa các hình thức đấu giá hàng hóa mới bên cạnh các hình thức truyền thống hiện nay như đấu giá trên mạng internet, các giao dịch thương mại điện tử...; khắc phục, loại trừ những tiêu cực trong hoạt động đấu giá hàng hóa, tăng cường bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, tổ chức; có các biện pháp ngăn ngừa, xử lý các hiện tượng tiêu cực xảy ra trong quá trình tổ chức đấu giá hàng hóa như hiện tượng câu kết, thông đồng, dìm giá đang xảy ra khá phổ biến và vấn nạn “cò” đấu giá hiện nay. Cuối cùng, bảo đảm sự quản lý thống nhất của Nhà nước đối với hoạt động đấu giá, nâng cao trách nhiệm của các tổ chức đấu giá, từng bước chuyên nghiệp hóa đội ngũ những người điều hành bán đấu giá. Thực hiện tốt việc đào tạo và quản lý đội ngũ đấu giá viên tại các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ bán đấu giá. 3.3.1.3 Đảm bảo tính kế thừa của pháp luật hiện hành, đồng thời tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm của quốc tế đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế Quan điểm chỉ đạo xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật theo tinh thần Nghị quyết 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 có nêu: Phát huy cao độ nội lực, tích cực, chủ động hội nhập quốc tế, thực hiện đầy đủ các cam kết quốc tế trên cơ sở giữ vững độc lập, chủ quyền, an ninh quốc gia và định hướng xã hội chủ nghĩa. Xuất phát từ thực tiễn Việt Nam, đồng thời tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm quốc tế về xây dựng và tổ chức thi hành pháp luật; kết hợp hài hòa bản sắc văn hóa, truyền thống tốt đẹp của dân tộc và tính hiện đại của pháp luật. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 58 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Một trong những quan điểm của Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ Chính trị về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 là “Cải cách tư pháp phải kế thừa truyền thống pháp lý dân tộc, những thành tựu đạt được của nền tư pháp xã hội chủ nghĩa Việt Nam; tiếp thu có chọn lọc những kinh nghiệm của nước ngoài phù hợp với hoàn cảnh nước ta và yêu cầu chủ động hội nhập quốc tế; đáp ứng được xu thế phát triển của xã hội tương lai”. Quan điểm chỉ đạo này thể hiện nội dung, đó là, thường xuyên làm công tác tổng kết thực tiễn xây dựng pháp luật, gắn với thực tiễn kinh tế xã hội, tham khảo có chọn lọc kinh nghiệm nước ngoài để pháp luật sát với định hướng phát triển đất nước, xuất phát từ nhu cầu xã hội đồng thời phải phù hợp với điều kiện và khả năng thực hiện có sự tương đồng với pháp luật các nước, nhất là các nước trong khu vực và pháp luật quốc tế. Đặc biệt chú ý đến ý thức pháp luật của nhân dân, tránh tình trạng áp dụng pháp luật nước ngoài một cách tùy tiện, rập khuôn, máy móc. Một nội dung nữa là phát triển nghiên cứu khoa học pháp luật nói chung và khoa học pháp luật bán đấu giá tài sản nói riêng để tạo chỗ dựa khoa học cho hoạt động xây dựng pháp luật gồm cả rà soát, hệ thống hóa, tiến tới pháp điển hóa. Đồng thời, có cơ chế, chính sách huy động đông đảo các nhà khoa học, các chuyên gia, các nhà quản lý tham gia công tác này cũng như mở rộng tiếp thu ý kiến đóng góp của nhân dân. 3.3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa 3.3.2.1 Hoàn thiện về nội dung pháp luật về đấu giá hàng hóa Thứ nhất, hoàn thiện pháp luật về trình tự, thủ tục đấu giá hàng hóa. - Về thông báo và niêm yết công khai: Việc thông báo và niêm yết công khai là một yêu cầu quan trọng để bảo đảm tính khách quan, minh bạch và trung thực của một quy trình đấu giá. Vấn đề còn lại là thực hiện như thế nào vừa đảm bảo hiệu quả, vừa tiết kiệm chi phí quy định tại Điều 196 Luật thương mại năm 2005. Hiện nay, các văn bản pháp luật về đấu giá đều quy định phải thông báo công khai việc đấu giá trước một thời gian nhất định nào đó, có thể là 7 ngày hoặc 30 ngày tùy theo loại hàng hoá. Việc thông báo công khai thực hiện bằng hình thức niêm yết tại nơi có hàng hóa, nơi tổ chức đấu giá hoặc thông báo trên phương tiện thông tin đại chúng. Tuy nhiên, việc quy định này cũng còn nhiều điểm không phù hợp, việc ấn định thời gian 7 ngày, 30 ngày đều do ý chí chủ quan của những nhà xây dựng pháp luật mà không có căn cứ nào để xác định. Đồng thời, hàng hóa bán đấu giá rất phong phú, đa dạng khác nhau về chủng loại, về hoàn cảnh đưa ra đấu giá... Do đó, không thể áp dụng cứng nhắc một khuôn mẫu giống nhau được mà cần có một cơ chế thật linh hoạt. Về nguyên tắc, chủ sở hữu hàng hóa có quyền tự do định đoạt đối với hàng hóa của mình, do đó, việc bán đấu giá tự nguyện do cá nhân hay tổ chức yêu cầu, được GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 59 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam thực hiện căn cứ trên thỏa thuận của tổ chức đấu giá và chủ sở hữu hàng hóa, kể cả việc thông báo công khai. Đối với trường hợp bán đấu giá bắt buộc, để bảo đảm việc tổ chức đấu giá được khách quan và chặt chẽ chỉ nên quy định thời gian tối thiểu thông báo, niêm yết công khai. Như vậy, tổ chức bán đấu giá có thể vận dụng một cách linh hoạt tùy trường hợp cụ thể để thực hiện việc thông báo, niêm yết công khai sao cho phiên đấu giá đạt hiệu quả cao, bảo vệ được quyền và lợi ích của các bên tham gia đấu giá. - Về mức giá khởi điểm và khoản tiền đặt trước: Theo quy định tại Khoản 2, Điều 199 Luật thương mại năm 2005: “Người tổ chức đấu giá có thể yêu cầu người tham gia đấu giá nộp một khoản tiền đặt trước, nhưng không quá 2% giá khởi điểm của hàng hóa được bán đấu giá”. Quy định khoản tiền đặt trước 2% giá khởi điểm là chưa phù hợp. Việc đánh đồng số tiền đặt trước dễ dẫn đến các hiện tượng tiêu cực trong đấu giá, dìm giá, gây cản trở cho việc bán đấu giá hàng hóa. Do đó, đối với việc bán đấu giá hàng hóa, đề nghị cần phải sửa đổi nâng khoản tiền đặt trước theo hướng mở là tối thiểu 1% và tối đa không quá 15% giá khởi điểm của hàng hóa cho phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội, cũng như phù hợp với Khoản 1, Điều 29, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. Và trước khi nộp khoản tiền đặt trước thì tổ chức bán đấu giá và người có hàng hoá bán đấu giá thỏa thuận số tiền đặt trước chứ không nên để cho tổ chức bán đấu giá đưa ra yêu cầu người tham gia đấu giả phải nộp một khoản tiền đặt trước nhất định. Để tránh thiệt hại cho chủ sở hữu hàng hóa, những hàng hóa khó xác định giá khởi điểm như hàng hóa là quyền sử dụng đất thì cần phải có một công ty thẩm định giá độc lập đứng ra thẩm định trước khi đưa ra mức giá khởi điểm. Tổ chức được chọn thẩm định giá phải có đủ uy tín, năng lực để thẩm định sát với giá thị trường. Khi giá khởi điểm đưa ra sát với giá thị trường thì việc bán đấu giá sẽ thuận lợi, bảo vệ được quyền và lại ích hợp pháp của người bán hàng hóa. - Về mức chênh lệch của mỗi lần trả giá (bước giá): Theo Luật thương mại năm 2005 thì trong cuộc đấu giá áp dụng theo phương thức trả giá lên thì người trả giá cao nhất có quyền mua hàng hoá; còn áp dụng theo phương thức đặt giá xuống thì người đầu tiên chấp nhận mức giá khởi điểm hoặc mức giá hạ thấp hơn mức giá khởi điểm là người có quyền mua hàng hóa tại Khoản 3 và 4, Điều 201, Luật thương mại 2005. Còn theo quy định tại Nghị định số 17/2010/NĐ-CP: “Bước giá là mức chênh lệch của lần trả giá sau so với lần trả giá trước liền kề. Bước giá do tổ chức bán đấu giá hàng hóa quy định phù hợp với từng cuộc bán đấu giá’’58. Người trúng giá là người trả giá liền kề nếu giá liền kề đó cộng với khoản tiền đặt trước ít nhất bằng giá đã trả của người từ 58 Khoản 5, Điều 2, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 60 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam chối mua59. Tùy theo từng cuộc đấu giá mà mức chênh lệch của mỗi lần trả giá áp dụng cho từng cuộc đấu giá được quy định trong nội quy cuộc đấu giá. Tổ chức bán đấu giá có quyền đưa ra mức giá chênh lệch cho mỗi lần trả giá áp dụng đối với từng cuộc bán đấu giá cụ thể nhằm tránh tình trạng thông đồng, dìm giá, mà hiện tượng này đang xảy ra khá phổ biến ở Việt Nam. Việc trả giá cao một cách bất ngờ sẽ không thể xuất hiện trở lại trong các cuộc bán đấu giá. Trong các quy định, đấu giá hàng hóa có hai phương thức trả giá: Một là, người tham gia đấu giá từ bỏ giá tùy thích trên cơ sở mức giá khởi điểm; Hai là, đưa ra mức giá khởi điểm có quy định từng nấc giá cho mỗi lần trả giá của người tham gia đấu giá. Phương thức thứ hai sẽ ngăn chặn được tình trạng trả giá quá cao rồi từ chối mua hàng hóa, nhường quyền trúng đấu giá cho người trả giá liền kề. Để khắc phục những hạn chế nêu trên, cần phải quy định thống nhất cách thức áp dụng mức chênh lệch cho mỗi lần trả giá của người tham gia đấu giá hay còn gọi là bước giá. Nên quy định mức chênh lệch cho mỗi lần trả giá trong một khung để người tham gia đấu giá và người điều hành đấu giá lựa chọn và trả giá phù hợp với khả năng tài chính của mình. Như là, một hàng hóa được đem bán đấu giá được xác định giá khởi điểm của hàng hóa là 100.000.000 đồng, người tổ chức bán đấu giá đưa ra mức trả giá dao động của mỗi lần trả giá là từ 2.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng và số lần trả giá không giới hạn. Người trả giá cao nhất sẽ là người trúng giá và được quyền mua hàng hóa. Như vậy, người tham gia đấu giá căn cứ vào đặc điểm, giá trị của hàng hóa có thể trả giá hàng hóa theo khả năng tài chính của mình trên cơ sở bước giá mà tổ chức bán đấu giá đề ra. Nếu tổ chức bán đấu gia quy định được như vậy thì sẽ hạn chế được tình trạng người trúng đấu giá từ chối mua hàng hóa vì người trả giá liền kề của hàng hóa cũng khó thông đồng, dìm giá đối với hàng hóa đấu giá. - Về hình thức, phương thức đấu giá: Cần thống nhất khái niệm về hình thức và phương thức đấu giá. Việc thống nhất khái niệm này sẽ tạo thuận lợi trong quá trình xây dựng những quy định về đấu giá và việc áp dụng pháp luật trong quá trình tổ chức đấu giá. Hiện nay, Luật thương mại năm 2005 quy định hai phương thức đấu giá là phương thức trả giá lên và phương thức đặt giá xuống60; hình thức đấu giá tại phiên đấu giá là đấu giá bằng lời nói và đấu giá bằng bỏ phiếu trong trường hợp có nhiều người đồng thời trả mức giá cuối cùng thì người điều hành tổ chức đấu giá tổ chức rút thăm giữa những người đó và công bố người rút thăm được mua là người mua hàng hóa bán đấu giá. Theo Nghị định số 05/2005/NĐ-CP quy định hình thức bán đấu giá gồm có: Đấu 59 60 Khoản 1, Điều 39, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. Khoản 2, Điều 185, Luật thương mại 2005. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 61 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam giá bằng lời nói, đấu giá bằng bỏ phiếu, đấu giá qua mạng internet. Còn về phương thức đấu giá áp dụng là trả giá lên61. Sau một thời gian đi vào hoạt động, Nghị định số 05/2005/NĐ-CP đã không phát huy được vai trò của quản lý nhà nước trong việc quản lý hình thức đấu giá qua mạng internet và các vấn đề khác liên quan đến trình tự, thủ tục bán đấu giá. Do đó, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP được ban hành thay thế Nghị định số 05/2005/NĐ-CP. Nghị định số 17/2010/NĐ-CP đã bỏ quy định về hình thức bán đấu giá qua mạng internet và cũng chỉ áp dụng duy nhất phương thức trả giá lên. Như vậy, hạn chế lớn nhất của Nghị định số 17/2010/NĐ-CP là quy định về phương thức đấu giá. Việc chỉ quy định một phương thức đặt giá lên đã ảnh hưởng rất nhiều đến kết quả của nhiều cuộc đấu giá. Giả sử như, đấu giá hàng hóa là tang vật xử lý vi phạm hành chính, mục đích quan trọng nhất của việc bán đấu giá trong nhiều trường hợp không phải là bán với giá tốt nhất mà là bán cho được hàng hóa. Do đó, việc áp dụng phương thức đặt giá lên không phù hợp với loại hàng hóa này. Nhiều cuộc đấu giá không tổ chức được vì không có người đăng ký tham gia, dẫn đến phải giảm giá, đăng báo, thông báo, niêm yết nhiều lần gây tốn kém, lãng phí, hiệu quả bán đấu giá không cao. Nếu áp dụng phương thức đặt giá xuống thì sẽ có nhiều người đăng ký tham gia với hy vọng mua được hàng hóa với giá rẻ, tạo sự thu hút và cạnh tranh lành mạnh, mang lại hiệu quả cho cuộc đấu giá. Ngoài ra, thời gian qua các doanh nghiệp với mục đích tiếp thị sản phẩm, quảng bá thương hiệu của mình đã tổ chức đấu giá trên mạng internet bằng nhiều hình thức như đấu giá ngược, đấu giá nhượng quyền, đấu giá kiểu tổ hợp... Vì vậy, trong thực tiễn hoạt động đấu giá còn nhiều phương thức đấu giá mà pháp luật chưa đề cập, đồng thời, sẽ còn ra đời nhiều phương thức đấu giá mới để đáp ứng yêu cầu của sự phát triển của hoạt động đấu giá. Nhiều phương thức đấu giá khác nhau sẽ tạo nên sự đa dạng, phong phú cho hoạt động đấu giá, mỗi phương thức đấu giá phù hợp với từng loại hàng hóa, phù hợp với mục đích yêu cầu của từng cuộc đấu giá. Việc người bán đấu giá có thể chọn phương thức đấu giá phù hợp sẽ tạo điều kiện và góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động bán đấu giá. Do đó, pháp luật về đấu giá hàng hóa nên bổ sung theo hướng quy định nhiều phương thức đấu giá để tổ chức đấu giá và người có hàng hóa bán đấu giá lựa chọn. Đồng thời, cũng nên quy định tổ chức đấu giá có thể đề xuất phương thức đấu giá mới có hiệu quả hơn, phù hợp hơn nhưng không được vi phạm với những nguyên tắc đấu giá đã được quy định. - Về việc rút lại giá đã trả và từ chối mua: Theo Luật thương mại năm 2005, việc rút lại giá đã trả và từ chối mua hàng hoá khi trúng đấu giá quy định tại Khoản 1, Điều 204 và Khoản 1, Điều 205. Như vậy, Luật thương mại năm 2005 đã căn cứ vào thời 61 Khoản 1, Điều 17, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 62 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam điểm tổ chức đấu giá, người bán hàng công bố việc người mua được hàng hoá để phân biệt hai vấn đề phát sinh trong cuộc bán đấu giá là “rút lại giá đã trả” và “từ chối mua”. Hai vấn đề này chỉ khác nhau ở một điểm là việc rút lại việc trả giá trước hoặc sau khi công bố người trúng đấu giá, nhưng có kết quả xử lý hoàn toàn khác nhau. Quy định tại cuộc đấu giá, người trả giá cao nhất rút lại giá đã trả đối với phương thức trả giá lên và người đầu tiên chấp nhận mức giá rút ngay lại giá đã chấp nhận đối với phương thức đặt giá xuống trước khi người điều hành công bố người mua được hàng hóa thì cuộc bán đấu giá vẫn tiếp tục là hoàn toàn hợp lệ theo nội quy, quy định của pháp luật. Cuộc bán đấu giá không thể chấm dứt hoặc bị huỷ bỏ chỉ vì một khách hàng thay đổi ý kiến của mình, trong khi những người tham gia đấu giá còn lại vẫn sẵn sàng tiếp tục trả giá. Nếu cuộc bán đấu giá chấm dứt hoặc bị huỷ bỏ sẽ gây thiệt hại cho người có hàng hóa bán đấu giá, người bán đấu giá và cả những người tham gia đấu giá khác. Theo quy định tại Khoản 1, Điều 205 Luật thương mại năm 2005 : Trừ trường hợp có thỏa thuận khác, sau khi tuyên bố kết thúc cuộc đấu giá, người mua hàng bị ràng buộc trách nhiệm; nếu sau đó, người mua hàng từ chối mua hàng thì phải được người bán hàng chấp thuận, nhưng phải chịu mọi chi phí liên quan đến việc tổ chức bán đấu giá. Trường hợp này dẫn đến hai tình huống sau: Một là, người mua hàng từ chối mua hàng sau khi tuyên bố kết thúc cuộc đấu giá thì phải được người bán hàng chấp thuận, nhưng phải chịu mọi chi phí liên quan đến việc tổ chức đấu giá. Như vậy, cuộc bán đấu giá mặc dù kết thúc nhưng hàng hoá lại không bán được vì người mua hàng từ chối mua hàng; hàng hóa cũng không bán được cho người trả giá liền kề được quyền mua hàng. Do đó, mặc dù cuộc bán đấu giá thành lại trở thành cuộc bán đấu giá không thành vì hàng hoá bị từ chối mua nên cuộc bán đấu giá phải tổ chức lại, làm tổn thất về chi phí cho người tổ chức bán đấu giá, người bán hàng và người tham gia đấu giá. Người mua hàng phải chịu mọi chi phí liên quan đến việc tổ chức đấu giá. Hai là, người mua hàng từ chối mua hàng sau khi cuộc đấu giá đã kết thúc. Theo quy định của Luật thương mại năm 2005 thì người trả giá liền kề không được quyền mua hàng hoá bị từ chối mua đó. Tuy nhiên, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP quy định: “Tại cuộc bán đấu giá, khi Đấu giá viên điều hành cuộc bán đấu giá hàng hoá đã công bố người mua được hàng hóa bán đấu mà người này từ chối mua thì hàng hóa được bán cho người trả giá liền kề nếu giá liền kề đó cộng với khoản tiền đặt trước ít nhất bằng giá đã trả của người từ chối mua”62. Như vậy, người trả giá liền kề được mua hàng hóa, nhưng cuộc đấu giá đã kết thúc và tất cả người tham gia đấu giá ra về hết; 62 Khoản 1, Điều 39, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 63 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam người tổ chức bán đấu giá phải tự liên hệ với người trả giá liền kề ngoài cuộc bán đấu giá để đề nghị họ mua hàng hóa. Do đó, kết quả bán đấu giá được giải quyết không phải trong cuộc bán đấu giá và không có sự chứng kiến của mọi người. Những người tham gia đấu giá còn lại sẽ không thể biết kết quả cuối cùng của cuộc đấu giá. Điều này vi phạm nguyên tắc công khai của đấu giá hàng hóa. Để khắc phục những hạn chế, bất cập nêu trên, đối với trường hợp này, nhiều tổ chức đấu giá đã tự đề ra nội quy là yêu cầu người tham gia mua hàng hóa đấu giá phải mang theo số tiền mặt tương ứng với một tỷ lệ phần trăm nhất định nào đó, ngoài số tiền đặt trước đã nộp khi đăng ký tham gia đấu giá. Ngay sau khi công bố trúng giá, người được mua hàng phải nộp ngay số tiền này, nếu không nộp phiên đấu giá được tiếp tục. Biện pháp này cơ bản hạn chế sự thông đồng, dìm giá, phá kết quả đấu giá nhưng lại không phù hợp với quy định của pháp luật hiện hành khi tiếp tục cho phiên đấu giá, nếu việc từ chối mua diễn ra sau khi người điều hành công bố kết quả. Tóm lại, việc người trả giá cao nhất hoặc chấp nhận giá đưa ra rút lại giá đã trả khi người điều hành công bố kết quả hoặc người mua được hàng hoá từ chối mua sau khi công bố kết quả đều có cùng một bản chất là người trúng đấu giá không mua hàng hoá mà mình đã tham gia đấu giá. Chúng chỉ khác nhau ở thời điểm quyết định là trước hoặc sau khi cuộc đấu giá kết thúc. Do đó, kết quả xử lý trong trường hợp này chỉ có thể phân chia thành hai tình huống là việc từ chối mua của người trúng đấu giá được thực hiện ngay tại phiên đấu giá hay khi phiên đấu giá đã kết thúc:  Nếu việc từ chối mua thực hiện ngay phiên đấu giá, không kể trước hoặc sau khi người điều hành công bố kết quả đấu giá thì người điều hành cho phiên đấu giá được tiếp tục với giá của người trả giá liền kề. Như vậy, những người tham gia đấu giá còn lại vẫn có thể tiếp tục trả giá và cơ hội trúng đấu giá được chia đều cho tất cả mọi người. Đồng thời, kết quả đấu giá sẽ không dừng lại ở mức giá của người trả giá liền kề. Kết quả này sẽ tốt cho cuộc bán đấu giá và đảm bảo được tính khách quan, công bằng của cuộc bán đấu giá.  Nếu việc từ chối mua thực hiện sau khi cuộc đấu giá đã kết thúc thì phải tổ chức đấu giá lại. Việc giải quyết cho người trả giá liền kề được mua hàng hóa sau khi cuộc đấu giá kết thúc là vi phạm nguyên tắc công khai của cuộc đấu giá, mọi vấn đề liên quan đến kết quả đấu giá phải được giải quyết công khai tại cuộc bán đấu giá trước sự chứng kiến của những người tham gia đấu giá và những người liên quan. Do đó, tổ chức đấu giá lại trong trường hợp này là hợp lý, bảo đảm sự công khai, minh bạch của hoạt động đấu giá là vô cùng cần thiết, tránh khiếu nại xảy ra. Hoàn thiện quy định của pháp luật về việc giải quyết “rút lại giá đã trả” và “từ chối mua” là vấn đề cụ thể sẽ góp phần quan trọng trong việc ngày càng hoàn thiện về GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 64 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam trình tự, thủ tục đấu giá nhằm hạn chế tiêu cực, hạn chế tình trạng thông đồng dìm giá trong bán đấu giá, góp phần nâng cao hiệu quả của hoạt động đấu giá và ngày càng thu hút được nhiều người đưa hàng hoá ra bán đấu giá, thu hút được nhiều người tham gia trả giá. Nội dung hoàn thiện này dựa trên cơ sở xây dựng trình tự, thủ tục đấu giá theo hướng thông thoáng, linh hoạt; chủ yếu căn cứ vào sự thoả thuận của các bên tham gia; bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các bên. Mọi cuộc bán đấu giá đều phải đảm bảo và tuân thủ đúng nguyên tắc của hoạt động đấu giá. Thứ hai, hoàn thiện về người tổ chức đấu giá, người bán hàng và Đấu giá viên. - Về người tổ chức đấu giá, người bán hàng: Theo Điều 186, Luật Thương mại 2005 người bán hàng có thể là bất cứ người nào có hàng hóa đem ra bán đấu giá. Như vậy, có thể thấy quy định này không thống nhất với quy định của Nghị định 17/2010/NĐ-CP. Việc quy định người bán hàng có thể tự bán hàng hóa của mình chỉ phù hợp trong trường hợp bán các loại hàng hóa có giá trị thấp hoặc bán hàng nhằm mục đích quảng bá thương hiệu. Còn đối với các loại hàng hóa có giá trị lớn, phiên đấu giá cần được tổ chức theo những trình tự, thủ tục chặt chẽ, được điều hành bởi người bán hàng chuyên nghiệp sẽ đảm bảo mang lại hiệu quả cao, đồng thời bảo đảm quyền lợi cho các bên tham gia. Như vậy, pháp luật về đấu giá cần hoàn thiện theo hướng quy định người bán đấu giá chủ yếu là doanh nghiệp có đăng ký kinh doanh dịch vụ bán đấu giá và quy định riêng về người bán đấu giá trong một số trường hợp như bán đấu giá hàng hóa có giá trị thấp, không thường xuyên… - Về Đấu giá viên: Để quản lý và đào tạo các Đấu giá viên thuận lợi và hiệu quả cần tiến hành một số biện pháp thiết thực. Như là: Nên giao cho Sở Tư pháp (cơ quan quản lý nhà nước cấp tỉnh) thực hiện việc cấp thẻ Đấu giá viên, để nâng cao hiệu quả quản lý của nhà nước đối với hoạt động đấu giá hàng hóa. Đồng thời, để tránh được tình trạng cấp thẻ Đấu giá viên tùy tiện và không đúng trình tự, thủ tục. Việc đào tạo Đấu giá viên, nên thành lập một Hiệp hội đấu giá để quản lý cũng như bồi dưỡng và đào tạo Đấu giá viên. Giao nhiệm vụ tự quản đối với lực lượng Đấu giá viên cho Hiệp hội đấu giá là phù hợp với chủ trương xã hội hóa một số hoạt động như công chứng, luật sư, giám định… Thành lập hiệp hội đấu giá sẽ giảm bớt gánh nặng quản lý cho cơ quan nhà nước những vấn đề cụ thể về nghiệp vụ này, thay vào đó là quản lý, tạo hành lang pháp lý để định hướng cho hoạt động đấu giá tại các doanh nghiệp hoạt động theo đúng quy định pháp luật. Thứ ba, hoàn thiện các quy định về tài chính và chuyển quyền sở hữu trong hoạt động đấu giá hàng hóa. - Về mức phí đấu giá và các chi phí khác phục vụ cho việc đấu giá: Theo Khoản 1, Điều 29 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP quy định: “Người tham gia đấu giá tài sản phải GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 65 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam nộp phí tham gia đấu giá và khoản tiền đặt trước. Phí tham gia đấu giá được thực hiện theo quy định của pháp luật về phí, lệ phí” và Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 03/2012/TT-BTC ngày 05/1/2012 hướng dẫn mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí đấu giá hàng hóa phí tham gia đấu giá và lệ phí, cấp chứng chỉ hành nghề đấu giá tài sản áp dụng cho đơn vị thu phí đấu giá thuộc cơ quan Trung ương. Còn ở các địa phương, tuỳ thuộc vào đặc điểm điều kiện cụ thể của từng địa phương. Hội đồng nhân dân Cấp tỉnh quyết định cụ thể mức thu phí đấu giá áp dụng cho phù hợp với từng loại đối tượng nộp phí, từng mức giá trị của hàng hoá bán được, từng mức giá khởi điểm đấu giá của hàng hoá nhưng không vượt quá mức thu theo quy định của Thông tư số 03/2012/TT-BTC và được áp dụng cho cả phí thuộc ngân sách nhà nước. Còn các chi phí thực tế, hợp lý cho việc bán đấu giá do người bán hàng hóa và tổ chức đấu giá thỏa thuận trong hợp đồng dịch vụ đấu giá theo Khoản 1, Điều 43 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. Phí đấu giá là khoản thu nhằm bù đắp chi phí cho việc tổ chức bán đấu giá và thu phí như chi phí niêm yết, thông báo công khai việc bán đấu giá, tổ chức đăng ký mua hàng hóa bán đấu giá, hồ sơ tham gia đấu giá trưng bày cho xem hàng hoá, tổ chức phiên đấu giá, bàn giao hàng hoá... Đối với doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ bán đấu giá thì tiền thu phí được coi là doanh thu hoạt động kinh doanh. Doanh nghiệp có nghĩa vụ nộp thuế theo quy định của pháp luật đối với số phí thu được và có quyền quản lý, sử dụng số tiền thu phí sau khi đã nộp thuế. Hàng năm, doanh nghiệp phải thực hiện quyết toán thuế đối với tiền phí thu được với cơ quan thuế. Nếu cuộc bán đấu giá thành thì các bên thực hiện theo hợp đồng ủy quyền. Nhưng trong trường hợp đấu giá không thành thì người có hàng hoá đấu giá chỉ thanh toán cho người tổ chức bán đấu giá các chi phí thực tế, hợp lý cho việc bán đấu giá 63. Để bảo đảm triển khai hiệu quả Nghị định số 17/2010/NĐ-CP trên địa bàn. Bộ Tư pháp đề nghị Hội đồng nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương phát huy vai trò giám sát, tăng cường đôn đốc, kiểm tra việc thi hành Nghị định số 17/2010/NĐ-CP và các văn bản quy phạm pháp luật liên quan trong lĩnh vực bán đấu giá tài sản tại địa phương; hướng dẫn kịp thời mức thu các loại phí áp dụng trong lĩnh vực bán đấu giá tài sản tại địa phương theo thẩm quyền, phù hợp với pháp luật về phí, lệ phí và hướng dẫn của Bộ Tài chính. - Tạo điều kiện thuận lợi để hoàn thành thủ tục chuyển quyền sở hữu hàng hóa thông qua mua bán đấu giá: Việc hoàn thành các thủ tục chuyển quyền sở hữu hàng hóa hoặc quyền sử dụng đất là một trong những khâu rất quan trọng trong hoạt động đấu giá, tuy nhiên còn gặp nhiều khó khăn trong khi thực hiện. Do đó, cơ quan nhà 63 Khoản 2, Điều 43 Nghị định số 17/2010/NĐ-CP. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 66 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam nước có thẩm quyền cần quy định rõ và hướng dẫn cụ thể, tạo điều kiện cho các tổ chức đấu giá thực hiện dịch vụ làm thủ tục chuyển quyền sở hữu một cách nhanh chóng, thuận tiện. Bên cạnh đó, cần quy định cụ thể trách nhiệm của các cơ quan có liên quan khi giải quyết hồ sơ đối với các loại hàng hóa được xác lập quyền sở hữu thông qua hoạt động đấu giá. Xử lý nghiêm những trường hợp cố tình, dây dưa, kéo dài làm ảnh hưởng đến quyền, lợi ích hợp pháp của người mua hàng hóa đấu giá. Nếu có cơ chế rõ ràng và sự phối hợp thông suốt, mạch lạc giữa các cơ quan có liên quan trong việc bảo vệ quyền của các bên tham gia đấu giá thì hoạt động đấu giá sẽ ngày một phát triển, đóng góp nhiều cho sự phát triển kinh tế - xã hội ở nước ta hiện nay. 3.3.2.2 Xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật về đấu giá thống nhất, đồng bộ Luật thương mại năm 2005 ban hành thay thế Luật thương mại năm 1997, quy định 29 điều (từ Điều 185 đến Điều 213) về đấu giá hàng hóa, luật quy định khá cụ thể và chi tiết về người tổ chức đấu giá, người bán hàng hóa, người tham gia đấu giá, người điều hành đấu giá; quyền và nghĩa vụ của người tổ chức đấu giá, người bán hàng hoá; trình tự, thủ tục của phiên đấu giá từ khi thành lập hợp đồng dịch vụ tổ chức đấu giá đến khi kết thúc phiên đấu giá... Nghị định số 17/2010/NĐ-CP thay thế Nghị định số 05/2005/NĐ-CP, đây là văn bản quy phạm pháp luật khung về bán đấu giá hàng hóa. Nghị định số 17/2010/NĐ-CP cũng quy định tương đối đầy đủ những vấn để cơ bản của hoạt động bán đấu giá như: Nguyên tắc; tổ chức bán đấu giá; Đấu giá viên; trình tự, thủ tục bán đấu giá và cơ quan quản lý nhà nước về bán đấu giá. So sánh giữa Luật thương mại năm 2005 quy định về đấu giá hàng hoá và Nghị định số 17/2010/NĐ-CP thì phần lớn các quy định đều có phần giống nhau về trình tự, thủ tục đem hàng hoá ra bán đấu giá. Tuy nhiên, một số điểm khác biệt giữa luật và nghị định là: Luật thương mại năm 2005 có quy định thêm về người bán đấu giá là thương nhân có đăng ký kinh doanh dịch vụ bán đấu giá; người bán hàng hoá trong trường hợp người bán hàng tự tổ chức bán đấu giá và phương thức đặt giá xuống. Còn Nghị định số 17/2010/NĐ-CP kế thừa và phát huy những quy định của Nghị định số 05/2010/NĐ-CP đã quy định chi tiết hơn so với Luật thương mại năm 2005 về nhiệm vụ quyền hạn của đấu giá viên; trình tự, thủ tục bán đấu giá và cơ quan quản lý nhà nước về bán đấu giá. Còn hàng hoá trong Luật thương mại năm 2005 như đã nêu ở trên cũng coi là một dạng tài sản, vì vậy, đấu giá hàng hóa trong thương mại không nhất thiết phải quy định thành một phần riêng, bởi vì, những quy định chồng chéo, trùng lập dẫn đến tình trạng nhiều tổ chức đấu giá gặp lúng túng trong vận dụng, áp dụng các quy định về đấu giá. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 67 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Do đó, cần thiết phải xây dựng và hoàn thiện một hệ thống quy phạm pháp luật về đấu giá thống nhất và đồng bộ theo hướng: Rà soát, hệ thống hoá các văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến bán đấu giá tài sản, hàng hoá. Tổng kết thời gian đã thực hiện đấu giá hàng hoá trong Luật thương mại năm 2005, Nghị định số 17/2010/NĐ-CP, trình cơ quan nhà nước có thẩm quyền để hợp nhất các quy định của hai văn bản này, xây dựng và sớm ban hành Luật đấu giá. Luật đấu giá sẽ là khung pháp lý cơ bản của hoạt động đấu giá, làm cơ sở và nền tảng cho việc đấu giá các loại tài sản, hàng hóa. 3.3.2.3 Đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến sâu rộng pháp luật về đấu giá hàng hóa Nhằm tạo sự chuyển biến cơ bản về nhận thức đối với hoạt động đấu giá. Nhà nước cần đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến sâu rộng pháp luật về đấu giá hàng hóa để các tổ chức bán đấu giá hàng hóa hoạt động hiệu quả. Có những biện pháp thực tế để khuyến khích việc thành lập và phát triển các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ bán đấu giá hàng hóa, bảo đảm hoạt động bán đấu giá được xã hội hóa một cách sâu rộng, tạo điều kiện cho các loại hình doanh nghiệp có điều kiện tham gia cạnh tranh bình đẳng trong lĩnh vực bán đấu giá. Tổ chức quảng bá hoạt động kinh doanh dịch vụ bán đấu giá để các cá nhân, tổ chức có nhu cầu có thể liên hệ ký hợp đồng. Các doanh nghiệp phải định hướng cho mình về chức năng kinh doanh bán đấu giá là phương hướng chủ đạo và lâu dài, cần phải có kế hoạch dài hạn. Khi Việt Nam là thành viên đầy đủ của WTO thì loại hình kinh doanh dịch vụ này cũng phải được cạnh tranh với các doanh nghiệp bán đấu giá danh tiếng ngoài nước có bề dày kinh nghiệm và phát triển, như các tổ chức bán đấu giá ở Trung Quốc, Nhật Bản, Pháp, Đức, Hoa Kỳ... Chính vì vậy, các doanh nghiệp cần phải xây dựng cho mình một lộ trình hội nhập, thương hiệu để cạnh tranh trong lĩnh vực đấu giá. Để thực hiện tốt công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật về đấu giá hàng hóa cần có các biện pháp cụ thể sau: Thứ nhất, căn cứ vào đối tượng, điều kiện và hoàn cảnh cụ thể mà có các biện pháp, hình thức tuyên truyền, phổ biến pháp luật về đấu giá hàng hóa sao cho phù hợp. Thứ hai, bên cạnh tuyên truyền, phổ biến pháp luật về đấu giá hàng hóa cần phối hợp phổ biến pháp luật có liên quan đến hoạt động này như: pháp luật về đất đai, pháp luật doanh nghiệp, pháp luật dân sự… Thứ ba, tăng cường đấu tranh, phòng chống đối với những vi phạm, tiêu cực xảy ra trong đấu giá hàng hóa, cũng như trong thi hành pháp luật nói chung. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 68 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam Trên đây, là một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa. Việc nghiên cứu hoàn thiện khung pháp lý đối với hoạt động này có ý nghĩa thiết thực đối với sự phát triển kinh tế - xã hội nước ta. Khi mà, hoạt động đấu giá hàng hóa ngày càng trở nên phổ biến và không ngừng phát triển. Để tránh những tiêu cực cũng như các vi phạm xảy ra trong hoạt động đấu giá hàng hóa thì việc hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa lại càng cần thiết và ý nghĩa hơn. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 69 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam KẾT LUẬN Đấu giá hàng hóa là một trong những hoạt động thương mại được ghi nhận trong Luật thương mại 2005 và hệ thống pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam cũng đang từng bước hình thành và hoàn thiện. Hoạt động đấu giá hàng hóa ngày càng phát triển đa dạng và rộng rãi, bắt kịp với xu thế hội nhập thế giới. Tuy nhiên, hoạt động đấu giá hiện nay còn nhiều bất cập và hạn chế nhất định, làm cho hoạt động tuy có phát triển nhưng không nổi bật. Pháp luật về đấu giá hàng hóa như đã phân tích trên thì chưa có sự thống nhất, đồng bộ. Khó khăn từ lý luận và thực tiễn của pháp luật về đấu giá hàng hóa dẫn đến việc áp dụng pháp luật của hoạt động đấu giá hàng hóa chưa được hiệu quả và tối ưu. Trong khi kinh tế - xã hội thì ngày càng phát triển, đấu giá hàng hóa đã không thể phát huy được vai trò của nó. Vì vậy, hoàn thiện pháp luật về đấu giá hàng hóa là một việc làm thiết thực và cần thiết hiện nay, để hoạt động đấu giá hàng hóa được áp dụng rộng rãi, phát huy tích cực vai trò của mình, đáp ứng được yêu cầu phát triển của đất nước. Qua quá trình nghiên cứu đề tài “Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam”, người viết đã đưa ra được những đề xuất, kiến nghị nhằm đóng góp cho những quy định điều chỉnh về đấu giá hàng hóa trong thương mại. Cụ thể: Người viết đã làm rõ những lý luận chung về đấu giá hàng hóa, nêu lên những đặc điểm cũng như vai trò của hoạt động này. Từ đó, thấy được tầm quan trọng của hoạt động đấu giá hàng hóa đối với sự phát triển của kinh tế - xã hội. Ở chương 2, người viết tiếp tục đi sâu vào phân tích các quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa. Nhìn chung, những quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa được quy định khá rõ ràng trong Luật thương mại 2005 và các văn bản khác có liên quan. Bên cạnh phân tích các quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Luật thương mại 2005, người viết cũng tiến hành so sánh, đối chiếu với các quy định pháp luật khác có liên quan. Từ đó, thấy được những điểm tiến bộ, hợp lý và chưa hợp lý của quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa để có sự điều chỉnh ở chương 3. Thông qua đó, người viết đã nêu lên một số bất cập trong quy định của pháp luật về đấu giá hàng hóa và đưa ra các giải pháp mang tính định hướng góp phần hoàn thiện pháp luật về đấu giá trong thời gian sắp tới. Tóm lại, hoàn thiện quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa là việc làm hết sức cần thiết và quan trọng, nhằm thúc đẩy hoạt động đấu giá hàng hóa phát triển. Từ đó, góp phần cho hoạt động thương mại ở Việt Nam ngày càng đa dạng và phong phú, đáp ứng nhu cầu phát triển của kinh tế - xã hội. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 70 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO * Văn bản quy phạm pháp luật 1. Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội Việt Nam năm 2013. 2. Bộ luật dân sự 1995. 3. Bộ luật dân sự 2005. 4. Luật thương mại 1997. 5. Luật thương mại 2005. 6. Luật doanh nghiệp 2005 (sửa đổi, bổ sung 2009). 7. Nghị định số 05/2005/NĐ-CP ngày 18/01/2005 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản. 8. Nghị định số 59/2006/NĐ-CP ngày 12/6/2006 của Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại về hàng hóa, dịch vụ cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh và kinh doanh có điều kiện. 9. Nghị định số 43/2009/NĐ-CP ngày 7/5/2009 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung Danh mục hàng hóa, dịch vụ cấm kinh doanh của Nghị định 59/2006/NĐ-CP ngày 12/6/2006 hướng dẫn thi hành Luật Thương mại về hàng hóa, dịch vụ cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh và kinh doanh có điều kiện. 10. Nghị định số 17/2010/NĐ-CP ngày 04/3/2010 của Chính phủ về bán đấu giá tài sản. 11. Thông tư 23/2010/TT-BTP ngày 06/12/2010 của Bộ Tư pháp quy định chi tiết và hướng dẫn thực hiện Nghị định số 17/2010/NĐ-CP về bán đấu giá tài sản. * Tạp chí, giáo trình, sách 1. Đặng Thị Bích Liễu, Pháp luật về đấu giá quyền sử dụng đất ở Việt Nam, Nxb. Chính trị Quốc gia - Sự thật, 2013. 2. Lê Ngọc Thạnh, Hoạt động đấu giá - góc nhìn so sánh pháp luật thương mại và pháp luật dân sự, Tạp chí dân chủ pháp luật, 2013. 3. Nguyễn Mạnh Cường, Pháp luật về đấu giá hàng hóa trong thương mại ở Việt Nam, Nxb. Chính trị Quốc gia - Sự thật, 2013. 4. Nguyễn Quang Hà, Bán đấu giá tài sản một số nét thực trạng, Tạp chí dân chủ pháp luật, 2012. 5. Phan Trung Hiền, Lý luận Nhà nước và pháp luật 1 & 2, Nxb. Chính trị Quốc gia - Sự thật, 2011. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 6. Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại tập II, Nxb. Công an nhân dân, 2012. 7. Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình Pháp luật về thương mại hàng hóa và dịch vụ, Nxb. Hồng Đức - Hội Luật Gia Việt Nam, 2013. * Trang thông tin điện tử 1. Báo Thanh niên: Vì sao 25/29 nhà đầu tư đấu giá thành công từ chối mua?, http://www.thanhnien.com.vn/news1/pages/200610/141235.aspx, [ngày truy cập 12/10/2014]. 2. BTC Bán đấu giá: Website đấu giá: Kinh doanh hay trò chơi?, http://btcauction.vn/Website-dau-gia-Kinh-doanh-hay-tro-choi-365.html#.VDjFfl_uqh, [ngày truy cập 11/10/2014]. 3. Cổng thông tin điện tử Tỉnh Hà Tĩnh: Sáu vấn đề cảnh báo sai phạm về bán đấu giá tài sản và các giải pháp phòng ngừa, http://www.hatinh.gov.vn/ttdichvubandaugiataisantinh/tindaugiatrongtinh/Pages/S%C 3%A1uv%E1%BA%A5n%C4%91%E1%BB%81c%E1%BA%A3nhb%C3%A1osaiph %E1%BA%A1mv%E1%BB%81b%C3%A1n%C4%91%E1%BA%A5ugi%C3%A1t %C3%A0is%E1%BA%A3nv%C3%A0c%C3%A1cgi%E1%BA%A3iph%C3%A1pph %C3%B2ngng%E1%BB%ABa.aspx, [ngày truy cập 10/10/2014]. 4. Luật Đại Việt: Đấu giá từ thiện được quy định như thế nào theo pháp luật Việt Nam?, http://luatdaiviet.vn/xem-tin-tuc/dau-gia-tu-thien-duoc-quy-dinh-nhu-the-naotheo-phap-luat-viet-nam, [ngày truy cập 10/10/2014]. 5. Nguyễn Hồng Hải, Thông tin pháp luật dân sự: Một số ý kiến về bán đấu giá tài sản theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành và một số đề suất, http://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2012/11/07/mot-so-kien-ve-dau-gi-ti-san-theoquy-dinh-cua-php-luat-viet-nam-hien-hnh-v-mot-so-de-xuat/, [ngày truy cập 10/10/2014]. 6. Tạp chí dân chủ pháp luật: Hoạt động đấu giá – góc nhìn so sánh pháp luật thương mại và pháp luật dân sự, http://www.moj.gov.vn/tcdcpl/tintuc/Lists/PhapLuatKinhTe/View_detail.aspx?ItemID =378, [ngày truy cập 11/10/2014]. 7. Tạp chí dân chủ pháp luật: Hội nghị sơ kết 4 năm thi hành Nghị định số 17/2010/NĐ-CP về đấu giá tài sản, http://www.moj.gov.vn/tcdcpl/tintuc/Lists/TinTucSuKien/View_detail.aspx?ItemID=4 37, [ngày truy cập 13/10/2014]. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 8. Viện nghiên cứu và phát triển Thành phố Hồ Chí Minh: Hoạt động đấu thầu và đấu giá hàng hóa, http://www.hids.hochiminhcity.gov.vn/web/guest/co-che-chinhsach1;jsessionid=F2F1220D7EBA5DEE4EF58542E2B5A416?p_p_id=EXT_ARTICL EVIEW&p_p_lifecycle=0&p_p_state=normal&p_p_col_id=centertop&p_p_col_count=1&_EXT_ARTICLEVIEW_struts_action=%2Fext%2Farticlevie w%2Fview&_EXT_ARTICLEVIEW_groupId=13025&_EXT_ARTICLEVIEW_artic leId=61767&_EXT_ARTICLEVIEW_version=1.0&_EXT_ARTICLEVIEW_i=8&_E XT_ARTICLEVIEW_curValue=1&_EXT_ARTICLEVIEW_redirect=%2Fweb%2Fg uest%2Fco-che-chinh-sach1, [ngày truy cập 11/10/2014]. 9. Việt Báo: Đấu giá cổ phiếu lần đầu nên phân tích kỹ thông tin, http://vietbao.vn/Kinh-te/Dau-gia-co-phieu-lan-dau-Nen-phan-tich-ky-thongtin/20666060/90/, [ngày truy cập 12/11/2014]. 10. VnExpress: Cuộc đấu giá từ thiện bị biến thành trò đùa, http://doisong.vnexpress.net/tin-tuc/gia-dinh/cuoc-dau-gia-tu-thien-bi-bien-thanh-trodua-2274403.html, [ngày truy cập 01/10/2014]. GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên [...]... ra, đấu giá hàng hóa còn bảo đảm lợi ích cho các chủ thể khác có liên quan như người nhận cầm cố, nhận thế chấp, nhận bảo lãnh GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 11 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.2 Pháp luật điều chỉnh về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.2.1 Khái quát pháp luật Việt Nam về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.2.1.1 Quan niệm pháp luật về đấu. .. cạnh đó, để tìm hiểu rõ hơn về những quy định của pháp luật đối với đấu giá hàng hóa, người viết sẽ tiếp tục tìm hiểu nội dung “Quy định pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam phần Chương 2 của đề tài GVHD: Đoàn Nguyễn Minh Thuận 27 SVTH: Nguyễn Thị Tuyết Kiên Luận văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam CHƯƠNG 2 QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Nhận thấy được tầm quan... nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam CHƯƠNG 1 LÝ LUẬN CHUNG VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Đấu giá hàng hóa với tính chất là một hoạt động thương mại cụ thể được hình thành khá sớm ở Việt Nam Hoạt động đấu giá hàng hóa cũng giống như một số hoạt động mua bán hàng hóa khác, không những góp phần làm cho nền kinh tế Việt Nam phát triển một cách đa dạng hơn mà còn đem lại cho xã hội Việt Nam không... Việt Nam cũng đã có các văn bản pháp luật điều chỉnh về hoạt động này khá cụ thể và hoàn thiện Trong phần này, tác giả cũng tìm hiểu một số vấn đề lý luận về pháp luật điều chỉnh hoạt động đấu giá hàng hóa ở Việt Nam để thấy được vai trò và sự cần thiết của pháp luật Việt Nam đối với hoạt động này 1.1 Khái quát về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.1.1 Khái niệm về đấu giá hàng hóa 1.1.1.1 Đấu giá Đấu giá. .. văn tốt nghiệp: Pháp luật về đấu giá hàng hóa ở Việt Nam 1.1.2 Đặc điểm đấu giá hàng hóa 1.1.2.1 Đấu giá hàng hóa là hoạt động bán hàng đặc thù Hoạt động đấu giá hàng hóa ngoài những đặc điểm chung của mua bán hàng hóa thông thường đó là sự thỏa thuận giữa các bên về việc chuyển giao quyền sở hữu hàng hóa thì còn có những đặc thù riêng nhất định thể hiện bản chất của nó như: đấu giá hàng hóa mang tính... luật về đấu giá hàng hóa chính là những cơ sở thuyết minh cho sự cần thiết xây dựng và hoàn thiện pháp luật cho lĩnh vực này Do đó, vai trò của pháp luật về đấu giá hàng hóa thể hiện ở một số điểm sau đây: Thứ nhất, pháp luật về đấu giá hàng hóa thể chế hóa chủ trương, đường lối của Đảng về cải cách hành chính, cải cách tư pháp và hoàn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến lĩnh vực đấu giá hàng hóa. .. hàng hóa có thể được tiến hành bởi người bán hàng hóa (người bán hàng hóa tự bán hàng hóa) hoặc có thể được tiến hành bởi tổ chức đấu giá hàng hóa (người bán hàng hóa ủy quyền bán hàng hóa cho tổ chức đấu giá bằng một hợp 5 Xem Khoản 1, Điều 185, Luật thương mại 2005 Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình Pháp luật về thương mại hàng hóa và dịch vụ, Nxb Hồng Đức - Hội Luật Gia Việt Nam, ... quan hệ đấu giá hàng hóa, do đó cũng tùy trường hợp mà có các quan hệ pháp luật khác nhau được thiết lập trong một hoạt động đấu giá hàng hóa cụ thể Theo quy định của pháp luật thì các chủ thể tham gia vào quan hệ đấu giá hàng hóa bao gồm: người bán hàng hóa, người tổ chức đấu giá, người điều hành đấu giá và người tham gia đấu giá 2.1.1 Người bán hàng hóa Người bán hàng là chủ sở hữu hàng hóa, người... không được pháp luật quan tâm và đề cập đến Để khắc phục những thiếu sót trên, Bộ luật dân sự 1995 được ban hành đã phần nào giải quyết được các vấn đề đấu giá hàng hóa ở nước ta Bộ luật đã quy định tại điểm 3, mục 1, chương 2 về việc mua bán hàng hóa, trong đó Bộ luật quy định về hàng hóa đấu giá gồm: Hàng hóa đem đấu giá theo ý muốn của chủ sở hữu hoặc theo pháp luật, hàng hóa chung đem đấu giá phải... văn bản pháp luật về đấu giá hàng hóa đã lần lượt hoàn thiện, để đáp ứng với tình hình phát triển của hoạt động này Việc hình thành và phát triển của các văn bản pháp luật về đấu giá hàng hóa sẽ được tác giả trình bày ở phần tiếp theo Từ những yêu cầu thực tiễn và đáp ứng với nhu cầu phát triển xã hội, có thể đưa ra quan niệm về pháp luật đấu giá hàng hóa như sau: Pháp luật về đấu giá hàng hóa là hệ ... nghiệp: Pháp luật đấu giá hàng hóa Việt Nam 1.2 Pháp luật điều chỉnh đấu giá hàng hóa Việt Nam 1.2.1 Khái quát pháp luật Việt Nam đấu giá hàng hóa Việt Nam 1.2.1.1 Quan niệm pháp luật đấu giá hàng hóa. .. văn tốt nghiệp: Pháp luật đấu giá hàng hóa Việt Nam CHƯƠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Nhận thấy tầm quan trọng hoạt động đấu giá hàng hóa, pháp luật Việt Nam kịp thời ban... nghiệp: Pháp luật đấu giá hàng hóa Việt Nam CHƯƠNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ ĐẤU GIÁ HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM Đấu giá hàng hóa với tính chất hoạt động thương mại cụ thể hình thành sớm Việt Nam Hoạt động đấu giá hàng