1 TÀI LIU 800 cơu trắc nghim môn Th Trng Chng Khoán (có đáp án) 2 CÂU HI PHN C BN V CHNG KHOÁN VÀ TH TRNG CHNG KHOÁN Câu 1: Ngi s hữu cổ phiếu và trái phiếu đều đợc hng: a. Lưi suất cố định b. Thu nhập ph thuộc vào hoạt động ca công ty c. Đợc quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông d. Lưi sut từ vốn mƠ mình đu t vƠo công ty Câu 2: Nhà đầu t mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lưi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD. Vậy hàng năm nhà đầu t sẽ nhận đợc tiền lưi là: a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD Câu 3: Cổ phiếu quỹ: a. Đợc chia cổ tức. b. LƠ loi cổ phiu đợc phát hƠnh vƠ đợc tổ chc phát hƠnh mua li trên th trng. c. Ngi s hữu có quyền biểu quyết. d. Là một phần cổ phiếu cha đợc phép phát hành. Câu 4: Các câu nào sau đây đúng với thị trng sơ cấp a. LƠm tăng lợng vốn đu t cho nn kinh t b. Làm tăng lợng tiền trong lu thông. c. Không làm tăng lợng tiền trong lu thông. d. Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định Câu 5: Thị trng thứ cấp a. Là nơi các doanh nghiệp hy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu. b. Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lợng c. LƠ ni mua bán các chng khoán đư phát hƠnh d. Là thị trng chứng khoán kém phát triển Câu 6: Hình thức bảo lưnh mà trong đó các nhà bảo lưnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán ca tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không đợc gọi là: a. Bảo lưnh tất cả hoặc không b. Bảo lưnh với cố gắng tối đa c. Bo lưnh vi cam kt chắc chắn. d. Bảo lưnh với hạn mức tối thiểu Câu 7: Đối với công chúng đầu t, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng kỦ phát hành ra công chúng: a. Bản sao giấy phép thành lập và đăng kỦ kinh doanh b. Danh sách và sơ yếu lỦ lịch thành viên Hội đồng Quản Trị và Ban Giám đốc. c. Đơn xin phép phát hành. d. Bn cáo bch Câu 8: Trật tự u tiên lệnh theo phơng thức khớp lệnh là: a. Thi gian, giá, số lợng b. Giá, thi gian, số lợng c. Số lợng, thi gian, giá d. Thi gian, số lợng, giá Câu 9: Lệnh giới hạn là lệnh: a. Đợc u tiên thực hiện trớc các loại lệnh khác b. Đợc thực hin ti mc giá mƠ ngi đặt lnh ch đnh c. Đợc thực hiện tại mức giá khớp lệnh d. Ngi đặt bán và ngi đặt mua đều có u tiên giống nhau. 3 Câu 10: Lệnh dùng để bán đợc đa ra a. Với giá cao hơn giá thị trng hiện hành b. Vi giá thp hn giá th trng hin hƠnh c. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trng hiện hành d. Ngay tại giá trị trng hiện hành. Câu 11: LỦ do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán: a. Ngăn chặn sự thua lỗ b. Hởng lợi từ st giá chng khoán c. Hng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d. Hạn chế ri ro Câu 12: Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu ca phân tích cơ bản: a. Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh li ca công ty b. Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán ca công ty c. Tỷ số P/E d. Ch số giá ca th trng chng khoán Câu 13: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh  Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a. 100đ b. 200đ c. 300đ d. 500đ Câu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu ca công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu. Ông ta mua cổ phiếu đó một năm trớc đây với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 USD/cổ phiếu. Vậy thu nhập trớc thuế ca ông từ 100 cổ phiếu A là: a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. Tất cả đều sai Câu 15: Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng  Việt Nam là: a. Tối thiểu lƠ 100.000 đồng vƠ bội số ca 100.000đồng b. 100.000 đồng c. 10.000 đồng d. 200.000 đồng Câu 16: Nếu một trái phiếu đợc bán với giá thấp hơn mệnh giá thì: a. Lưi suất hiện hành ca trái phiếu < lưi suất danh nghĩa ca trái phiếu b. Lưi suất hiện hành ca trái phiếu = lưi suất danh nghĩa ca trái phiếu c. Lưi sut hin hƠnh ca trái phiu > lưi sut danh nghĩa ca trái phiu d. Không có cơ s để so sánh Câu 17: Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thi hạn 5 năm và trái phiếu Y có thi hạn 20 năm. Nh vậy, nhà phát hành phải định mức lưi suất cho 2 trái phiếu trên nh thế nào? a. Lưi suất trái phiếu X > lưi suất trái phiếu Y b. Lưi suất trái phiếu X = lưi suất trái phiếu Y c. Lưi sut trái phiu X < lưi sut trái phiu Y d. Còn tùy trng hợp c thể. Câu 18: Ngi bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá ca cổ phiếu: a. Tăng lên b. Gim đi c. Không thay đổi d. Không câu nào đúng. Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa  phiên giao dịch trớc là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch  Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM (Hose) hiện nay, mức giá nào sẽ là mức đặt lệnh hợp lệ trong các mức giá sau: 4 a. 107.500 đồng b. 100.000 đồng c. 106.050 đồng d. 95.000 đồng Câu 20: Lệnh dừng để mua đợc đa ra: a. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trng hiện hành b. Với giá thấp hơn giá thị trng hiện hành c. Vi giá cao hn giá th trng hin hƠnh d. Ngay tại giá thị trng hiện hành. Câu 21: Thị trng vốn là thị trng giao dịch. a. Các công c tài chính ngắn hạn b. Các công c tƠi chính trung vƠ dƠi hn c. Kỳ phiếu d. Tiền tệ Câu 22: Thị trng chứng khoán là một bộ phận ca: a. Thị trng tín dng b. Thị trng liên ngân hàng c. Th trng vốn d. Thị trng m Câu 23: Thặng d vốn phát sinh khi: a. Công ty làm ăn có lưi b. Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới c. Tt c các trng hợp trên. Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có a. Cổ phiu phổ thông b. Cổ phiếu u đưi c. Trái phiếu công ty d. Tất cả các loại chứng khoán trên Câu 25: Quỹ đầu t chứng khoán dạng m là quỹ: a. Có chứng chỉ đợc niêm yết trên thị trng chứng khoán b. Liên tc phát hƠnh chng ch quỹ c. Không mua lại chứng chỉ quỹ d. Chỉ phát hành chứng chỉ quỹ một lần Câu 26: Quỹ đầu t chứng khoán dạng đóng là quỹ: a. Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần b. Có thể đợc niêm yt chng ch quỹ trên th trng chng khoán c. Đợc quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu t d. Đợc quyền phát hành bổ sung ra công chứng Câu 27: Mc đích phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là: a. Để dễ dàng quản lỦ b. Để bo v công chúng đu t c. Để thu phí phát hành d. Để dễ dàng huy động vốn Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đư phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu u đưi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu cổ tức. Nh vậy mỗi cổ phiếu đợc trả cổ tức là: a. 1500 đ b. 2000 đ c. 1000 đ d. 1300 đ Câu 29: Trong trng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ: a. Là ch nợ chung 5 b. Mất toàn bộ số tiền đầu t c. Đợc u tiên trả lại cổ phần đư góp trớc d. LƠ ngi cuối cùng đợc thanh toán Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ngi nắm giữ trái phiếu sẽ đợc hoàn trả: a. Trớc các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả b. Trớc thuế c. Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả d. Trc các cổ đông nắm giữ cổ phiu u đưi vƠ cổ phiu phổ thông Câu 31: Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng  Việt Nam là: a. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh ca 2 năm liền trớc năm đăng kỦ phải có lưi. b. Có vốn tối thiểu lƠ 10 tỷ USD, hot động kinh doanh ca năm lin trc năm đăng kỦ phát hƠnh phi có lưi. c. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh ca 2 năm liền trớc năm đăng kỦ phải có lưi. d. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ VND, hoạt động kinh doanh ca năm liền trớc năm đăng kỦ phát hành phải có lãi. Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa ca nhà đầu t nớc ngoài đối với cổ phiếu ca một tổ chức niêm yết đợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: a. 25% tổng số cổ phiếu b. 49% tổng số cổ phiu c. 30% tổng số cổ phiếu d. 27% tổng số cổ phiếu Câu 33: Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a. LƠ công ty cổ phn, công ty trách nhim hữu hn, doanh nghip nhƠ nc có vốn điu l đư góp ti thi điểm xin phép niêm yt từ 10 tỷ VND trở lên. b. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ đư góp tại thi điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND tr lên. c. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc, doanh nghiệp t nhân có vốn điều lệ đư góp tại thi điểm xin phép niêm yết từ 5 tỷ VND tr lên. d. Không câu nào đúng. Câu 34: Quỹ đầu t chứng khoán theo quy định ca Việt Nam là quỹ: a. Đầu t tối thiểu 40% giá trị tài sản ca quỹ vào chứng khoán. b. Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản ca quỹ vào chứng khoán c. Đu t tối thiểu 60% giá tr tƠi sn ca quỹ vƠo chng khoán. d. Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản ca quỹ vào chứng khoán. Câu 35: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng: a. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng kỦ phát hành có hiệu lực. b. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng kỦ phát hành có hiệu lực. c. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng kỦ phát hành có hiệu lực. d. 90 ngƠy kể từ ngƠy giy chng nhận đăng kỦ phát hƠnh có hiu lực. Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát ca Công ty niêm yết phải nắm giữ. a. Ít nhất 20% vốn cổ phần ca Công ty. b. ít nhất 20% vốn cổ phiếu do mình s hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết. c. ệt nht 50% số cổ phiu do mình s hữu trong 3 năm kể từ ngƠy niêm yt. d. Ít nhất 30% số cổ phiếu do mình s hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết. Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính năm trên: a. 3 số báo liên tip ca một t báo b. 4 số báo liên tiếp ca một t báo c. 5 số báo liên tiếp ca một t báo d. 6 số báo liên tiếp ca một t báo Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thng trong thi gian: a. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra b. 24 ting kể từ khi sự kin xy ra 6 c. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra d. 14 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra Câu 39: Ngi hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc: a. Đợc tự do mua, bán cổ phiếu  mọi nơi. b. Ch đợc mở tƠi khon giao dch cho mình ti công ty chng khoán ni lƠm vic. c. S hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết ca một tổ chức phát hành d. Làm giám đốc một công ty niêm yết. Câu 40: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh  Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dới 50.000đồng là a. 100 đ b. 200 đ c. 300 đ d. 500 đ Câu 41: Doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán nếu khối lợng cổ phần bán ra công chúng có giá trị: a. 10 tỷ đồng trở lên b. Từ 1 đến 10 tỷ c. 5 tỷ đồng tr lên d. Tùy doanh nghiệp có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không Câu 42: Khi nhà đầu t mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu t phải đặt cọc: a. 10% giá trị cổ phần đăng kỦ mua tính theo giá khi điểm b. 15% giá trị cổ phần đăng kỦ mua tính theo giá khi điểm c. 5% giá trị cổ phần đăng kỦ mua tính theo giá khi điểm d. Không phải đặt cọc. Câu 43: Khi thực hiện bán cổ phần ca doanh nghiệp nhà nớc, cổ đông chiến lợc đợc phép mua: a. Tối đa 20% tổng số cổ phn bán ra bên ngoƠi vi giá gim 20% so vi giá đu bình quơn. b. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân. c. Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân. c. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân. Câu 44: Biên độ dao động giá trên thị trng chứng khoán Việt Nam do: a. Bộ trng Bộ tài chính quy định. b. Ch tịch y ban Chứng khoán Nhà nớc quy định. c. Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc quy định d. Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định Câu 45: Đối tợng công bố thông tin thị trng chứng khoán gồm: a. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết. b. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lỦ quỹ. c. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lỦ quỹ, công ty chứng khoán. d. Tổ chc phát hƠnh, tổ chc niêm yt, công ty qun lỦ quỹ, công ty chng khoán, trung tơm giao dch. Câu 46: Tại một thi điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều đợc trái ch đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: a. EPS tăng b. EPS không bị ảnh hng c. EPS gim d. P/E bị ảnh hng còn EPS không bị ảnh hng Câu 47: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát ca công ty niêm yết phải nắm giữ: a. Ít nhất 20% vốn cổ phần ca Công ty b. Ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết c. Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình s hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết 7 d. ệt nht 30% số cổ phiu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngƠy niêm yt (Cơu 159). Câu 48: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: a. Theo giá bán đợc xác đnh trong bn cáo bch đư đăng kỦ vi y ban Chng khoán NhƠ nc b. Theo giá thỏa thuận với nhà đầu t. c. Theo giá thị trng qua đấu giá. d. Theo giá u đưi do Hội đồng quản trị ca công ty phát hành quyết định. Câu 49: Thị trng tài chính là nơi huy động vốn: a. Ngắn hạn. b. Trung hạn. c. Dài hạn d. Ngắn hn, trung hn vƠ dƠi hn Câu 50: Nhà đầu t đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a. y ban Chứng khoán b. Trung tâm Giao dịch chứng khoán c. Công ty chng khoán. Câu 51: Hình thức bảo lưnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hy bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán đợc hết, gọi là: a. Bảo lưnh với cam kết chắc chắn b. Bảo lưnh với cố gắng tối đa. c. Bo lưnh tt c hoặc không d. Tất cả các hình thức trên. Câu 52: Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trng chứng khoán thứ cấp. a) Th trng th cp lƠ ni giao dch các chng khoán kém phẩm cht b) Thị trng thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lu hành. c) Thị trng thứ cấp tạo cho ngi s hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu t ca họ. d) Thị trng thứ cấp tạo cho mọi ngi đầu t cơ hội cơ cấu lại danh mc đầu t ca mình. Câu 53: Cổ đông s hữu cổ phiếu u đưi cổ tức  Việt Nam có quyền: I. Nhận cổ tc vi mc u đưi. II.Tham dự và biểu quyết tất cả các vấn đề thuộc thẩm quyền ca Đại hội đồng cổ đông. III. Khi công ty gii thể, đợc nhận li một phn tƠi sn tng ng vi số cổ phn góp vƠo công ty. IV. Đợc nhận cổ tc u đưi nh lưi sut trái phiu kể c khi công ty lƠm ăn thua lỗ. a. I b. I và II c. I và III d. Chi IV e. I. III. IV f. Tất cả Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lu hành và tuyên bố trả cổ tức bằng cổ phiếu với mức 30%. Khách hàng ca bạn có 100 cổ phiếu XYZ. Sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ s hữu cổ phần ca ông ta trong công ty XYZ là bao nhiêu? a. 1% vỡ số cổ tc nhận lƠm tăng t l tng ng số cổ phiu đang lu hƠnh  tỷ l k đổi b. 1.3% c. 1.5% d. 1.1% Câu 55: Việc đăng kỦ lu kỦ chứng khoán tại TTGDCK đợc thực hiện bi: a) Ngi s hữu chứng khoán b) Tổ chức phát hành c) Tổ chức bảo lưnh phát hành d) ThƠnh viên lu kỦ 8 Câu 56: Công ty SAM đợc phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty. Công ty phát hành đợc 6.000.000 cổ phiếu, trong đó có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ. Vậy Công ty SAM có bao nhiêu cổ phiếu đang lu hành? a. 7.000.000 cổ phiếu b. 6.000.000 cổ phiếu c. 5.000.000 cổ phiu d. 4.000.000 cổ phiếu e. 3.000.000 cổ phiếu c. Tiêu chuẩn giao dịch; d. Cơ chế xác lập giá; Phơng án: I. a, b và c; II. a, b, c và d; III. b, c và d; IV. c và d; V. Chỉ c. Câu 57: Để giao dịch chng khoán niêm yết tại Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có các bớc: I. Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán. II. Nhà đầu t m tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán. III. Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch ca Trung tâm. IV. Nhà đầu t nhận đợc chứng khoán (nếu là ngi mua) hoặc tiền (nếu là ngi bán) trên tài khoản ca mình tại Công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán. V. Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu t. Anh (chị) hưy chỉ ra trình tự các bớc giao dịch chứng khoán theo các phơng án sau: a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Không có phơng án nào đúng. Câu 58: Số lệnh ca cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trớc đó là 30,5 nh sau: Mua Giá Bán 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 - 300 (C) 30,6 500 (I) - 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 - ATO 500 (J) Hưy xác định giá và khối lợng giao dịch: 30,4 Câu 59: Giả sử giá đóng cửa ca chứng khoán A trong phiên giao dịch trớc là 10200 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là 22%. Các mức giá mà nhà đầu t có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là: a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 10000, 10100, 10200, 10300, 10400 c. Không phơng án nào đúng. 9 Câu 60: Phiến đóng cửa tuần n ca thị trng chứng khoán Việt Nam, VN.Index là 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng ca tuần n-1, tức là mức tăng tơng đơng với: a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% Câu 61: Đối với các doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trng chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ đợc giảm nhẹ: a) Vốn điều lệ b) Thi gian hot động có lưi c) Thi gian cam kết nắm giữ cổ phiếu ca thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát. d) Tỷ lệ nắm giữ ca các cổ đông ngoài tổ chức phát hành Câu 62: Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm: a. LƠm tăng quyn lợi theo tỷ l ca cổ đông trong công ty. b. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi ca cổ đông c. Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ ca cổ đông trong công ty d. Không có câu nào đúng. Câu 63: Nêu khái niệm Giá trị tài sản ròng ca quỹ (NAV) và cách xác định Giá trị tài sản ròng ca chứng chỉ đầu t ca quỹ (NAV CPCCĐ1 ). Giả sử một quỹ có các khoản mc nh sau: Đơn vị tính: đồng 1. Tiền mặt và các công c tài chính tơng đơng tiền mặt: 1.500.000.000 2. Các cổ phiếu nắm giữ và thị giá: Tên cổ phiu Số lợng Th giá RÊ 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 3. Tổng nợ: 3.020.000.000 Hưy xác định giá trị tài sản ròng ca quỹ và giá trị tài sản ròng ca mỗi cổ phần ca quỹ nếu tổng số cổ phần hiện đang lu hành ca quỹ là 1 triệu cổ phần. Câu 64: Chức năng thị trng chứng khoán thứ cấp ca Trung tâm giao dịch chứng khoán đợc thể hiện, bi: a. Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa; b. Đấu thầu trái phiếu Chính ph và các tài sản chính; c. Giao dch chng khoán niêm yt/đăng kỦ giao dch. Câu 65: Môi giới chứng khoán là một nghiệp v kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua: a) Cơ chế giao dịch tại S giao dịch chứng khoán hoặc thị trng OTC, trong đó S giao dịch CK / Thị trng OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế ca giao dịch đó với khách hàng. b) Cơ chế giao dịch tại S giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế ca giao dịch đó. c) Cơ chế giao dịch tại thị trng OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế ca giao dịch đó; d) b và c Câu 66: Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là ngi đầu t bán cổ phiếu trên thị trng chứng khoán tập trung và đư đợc báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thigian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thi gian tiền đợc chuyển vào tài khoản ca bạn là: a) Ch nhật 18/7 10 b) Thứ hai 19/7 c) Thứ ba 20/7 d) Th t 21/7 c) Các phơng án trên đều sai. Câu 67: Việc quản lỦ chứng khoán tại Hệ thống lu kỦ chứng khoán tập trung có thể đợc thực hiện a) Thông qua H thống tƠi khon lu kỦ chng khoán ti Trung tơm lu kỦ chng khoán đối vi chng khoán ghi sổ. b) Lu giữ đặc bit - lu giữ chng ch chng khoán trong kho Trung tơm lu kỦ chng khoán đng tên ngi gửi: c) Do tổ chức phát hành quản lỦ d) a và b Câu 68: Khi lu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lu kỦ chứng khoán, ngi đầu t đợc quyền: a) Rút chng khoán ra bằng chng ch; b) Chuyển khon chng khoán thông qua h thống tƠi khon mở ti Trung tơm lu kỦ: c) a và b Câu 69: Theo quy định ca pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là: a. Phát hành qua tổ chức trung gian; b. Phát hành để niêm yết; c. Có ít nhất 50 nhà đầu t ngoài tổ chức phát hành; d. Có ít nhất 50 nhà đầu t. Phơng án: I: a, b và c II: a và c; III: a, b và d; IV: b và d Câu 70: Mc tiêu chính ca công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng kiến khoán và thị trng chứng khoán là: a) Bảo vệ quyền lợi ca ngi đầu t. b) Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trng chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả. c) Giảm thiểu ri ro hệ thống d) Để ngi đầu t ngày càng có lưi. e) a), b) và c) f) Cả a), b), c) và d) Câu 71: Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: I. Vốn điều lệ đợc chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. II. Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa v nợ III. Cổ đong có quyền tự do chuyển nhợng tất cả các loại cổ phần ca mình. IV. Không hạn chế số lợng cổ đông tối đa a. I và II b. I, II và III c. I, II và IV d. I, III và IV e. Tất cả đều sai Câu 72: Lệnh thị trng là lệnh: a) Mua, bán theo giá th trng b) Lu giữ  sổ lệnh đến khi mua bán đợc mới thôi c) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán  một giá nhất định để thị trng chấp nhận. d) Không có đáp án nào trên đúng. Câu 73: Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty: a. Niêm yết lần đầu; b. Niêm yết lại; c. Niêm yết bổ sung; [...]... giá là a) Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ s thỏa thuận về giá b) Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu c) Nhận bán lại chứng khoán c a tổ chức phát hành d) ChƠo bán ch ng khoán dựa trên c sở c nh tranh hình thƠnh giá vƠ khối l ợng trúng th u Câu 84: Quy trình giao dịch chứng khoán là nh sau: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra... yết tách, gộp cổ phiếu Câu 74: Thị tr ng tài chính bao gồm: a) Th tr ng ti n t vƠ th tr ng vốn b) Thị tr ng hối đoái và thị tr ng vốn c) Thị tr ng chứng khoán và thị tr ng tiền tệ d) Thị tr ng thuê mua và thị tr ng bảo hiểm Câu 75: Thị tr ng chứng khoán bao gồm a) Thị tr ng vốn và thị tr ng thuê mua b) Th tr ng cổ phi u vƠ th tr ng trái phi u c) Thị tr ng hối đoái và thị tr ng cho vay ngắn hạn d) Tất... III c I, II và III d II, III và IV Câu 164: Trên thị tr ng chứng khoán có tiêu cực là: a Giao dịch c a các nhà đầu t lớn b Mua bán cổ phiếu c a cổ đông và lưnh đạo công ty niêm yết c Mua báo nội gián d Mua bán lại cổ phiếu c a chính tổ chức niêm yết Câu 165: Ng i có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị tr ng chứng khoán là: a Chánh thanh tra y ban CK nhà n ớc b Giám đốc TTâm... Ph ơng thức phát hành qua đấu giá là: a Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ s thỏa thuận về giá b Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu c Nhận bán lại chứng khoán c a tổ chức phát hành để mua lại d Chào bán chứng khoán dựa trên cơ s cạnh tranh hình thành giá và khối l ợng trúng thầu Câu 182: Loại chứng khoán nào sau đây đ ợc phép phát hành kèm theo trái... thống đăng kỦ, l u kỦ, thanh toán bù trừ chứng khoán I Quản lỦ các chứng khoán l u kỦ c a khách hàng II Ghi nhận quyền s hữu III Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp IV Phân phối lưi, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho ng i s hữu chứng khoán a I và II b I, II và III c II, III và IV d Tất cả Câu 170: Trong khi thực hiện nghiệp v tự doanh Công ty chứng khoán phải tuân th các nguyên... trái phiếu X < lưi suất trái phiếu Y 29 d Còn tùy tr ng hợp c thể Câu 225: Th i hạn thanh toán giao dịch chứng khoán đ ợc quy định trên thị tr ng chứng khoán Việt Nam là: a T + 1 b T + 2 c T + 3 d T + 0 Câu 226: Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị tr ng chứng khoán Việt Nam đ ợc thực hiện vào: a Buổi sáng các ngày thứ bảy, ch nhật và các ngày lễ b Tất cả các ngày trong tuần trừ thứ bảy, ch nhật... đức trong kinh doanh chứng khoán: I Phải trung thực, công bằng và công khai II Cung cấp thông tin đầy đ và kịp th i III Phải bảo vệ bí mật khách hàng IV Mối quan hệ với cơ quan quản lỦ (chấp hành đúng luật) a I và II b II và III 22 c I, II và III d Tất cả Câu 167: M tài khoản l u kỦ chứng khoán: I Tài khoản chứng khoán giao dịch II Tài khoản chứng khoán cầm cố III Tài khoản chứng khoán ch niêm yết, ch... giá tốt nhất có trên thị tr ng b Lệnh cho phép ng i bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản mức giá đ ợc quy định tr ớc 28 c Lệnh cho phép ng i mua, mua chứng khoán theo mức giá đư định hoặc thấp hơn d a, b, c đều đúng Câu 215: Lệnh dừng để bán đ ợc đ a ra a Với giá cao hơn giá thị tr ng hiện hành b Với giá thấp hơn giá thị tr ng hiện hành c Hoặc cao hơn, hoặc thấp h n giá thị tr ng... động cho phép trên thị tr ng chứng khoán Việt Nam là: a + - 7% b + - 5% c + - 5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với trái phiếu d Không có câu nào đúng Câu 219: Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ đ ợc thực hiện các nghiệp v sau: a Môi giới và t vấn đầu t chứng khoán b Môi giới t vấn đầu t chứng khoán và bảo hành phát hành c Quản lỦ doanh m c và tự doanh d Cả b và c có đ vốn pháp định... 51.500 c 53.100 d 53.500 Câu 159: Các nhà đầu t lựa chọn giai dịch bán bán khi họ dự đoán rằng: a Giá CKhoán có xu h ớng tăng trong t ơng lai b Giá CKhoán có xu h ớng giảm trong t ơng lai c Giá CKhoán có thể là bất kỳ theo xu h ớng nào d Giá CKhoán không thay đổi Câu 160: Một nhà đầu t đến công ty CK c a mình và vay 7.500 cổ phiếu VIH Ông ta bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 21.000 Sau đó 2 tuần, giá