ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT # NGUYỄN THỊ HOÀNG X É T X Ử S ii TH Ẩ IH v ụ ả i\ ii ì i v i i S |í t r o m g c ô m c c u ộ c • • ♦ €Ả 1 € Á € I1 T ư P 1 IA P Ở V IÊ T MAHI IIIÊ Ỉ^ M AY 參 鲁 CHUYÊN NGÀNH: LUẬT HÌNH sự MÃ SỐ: 60 38 40 LUẬN VAN THẠC sĩ LUẬT HỌC • » • • NGƯỜI HƯỚNG DẨN K HO A HỌC: GS.TS. Đ ỗ NGỌC QUANG OA! H O C Q U ẽ)C G!A HA N O TRUNG T:-?ÕNG • íN ĨH»J ViỂ^ HÀ NỘN NĂM 2006 LỜI CAM ĐOAN Tời xin cưm íloan (láy là côniỊ trììih niỉ/ỉiên cứu của mình sau CỊÌỈÚ trình học tập tạ i Khoa Luật - D ụi học Quốc gia Hù N ội trẽn cơ sà tham khảo các íủi liệu khoa học đa được cỏỉìịị bổ và sự hướng dẫn tận tình của thúy Ịịiúo GS. TS Dỗ N}ỊỌ(' Quang. Cúc kết c/iỉd nêu trong luận vủn là tntng thực và khỏrỉỊị sao chép bất kỳ một cỏnii írìn lỉ nào khác. Tác giả luận văn LÒI CẢM ON Tôi xin gửi lời cẳm ơn tó i các ttìẩỵ cô Khoa Luật - Dại học Quốc gia ỉíồ Nội nơi tô i dã học tập, nghiên cứu suốt 3 năm qua, tó i gia dinh tô i và các bạn bé, dồn^ nghiệp, những n^ười dã giúp dỡ tô i rất nhiệt tinh trong quá trình hoàn thảnh cuốn luận văn nà/. Dặc biệt, tô i xin dược bồỵ tỏ lòíì^ b iế t ƠÍ 1 chân thảnh của mình tó i Gồ. TS D ỗ Ngọc Quangt người dỗ Lận tình hưóng dẫn và giúp dõ tô i trong quá trính hoàn thiện luận văn nầỵ. TAC GIA LUẢN VÃN MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Lời cám ơn Mục lục 1 Danh mục các chữ viết tắt trong luận vãn 3 Danh mục các bảng, biếu đồ 4 MỞ Đ ẨU 5 Chưưng 1. NHẬN THỨC CHUNG VỂ XÉT xử sơ THAM vụ ÁN HÌNH sự IRONC ； CỒNíỉ CUỘC CẢI CÁCH Tư PHÁP Ò VIỆT NAM HIỆN NAY 10 1.1. Khái quát vé xét xử sơ thẩm vụ án hỉnh sự 10 1.1.1. Xét xử sơ thẩm vụ án hình sự trong các giai đoạn tố tụng hình sự 10 1.1.2. Quá trình phát triển của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam vé xét xử sơ thẩm vụ án hình sự 16 1.2. Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về xét xử sơ thẩm vụ án hình sd . 22 1.2.1. Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự 22 1.2.2. Quy định chung về xét xử vụ án hình sự 29 1.2.3. Trình tự，thủ tục tại phiên toà xct xử sơ thẩm 32 13. Những vấn đê vê cải cách tư pháp ở VN hiện nay liẻn quan đến xét xử sơ thẩm vụ án hỉnh sự . 38 1.3.1. Sự cần thiết phái tiến hành cải cách tư pháp 38 1.3.2. Nliũng quan điểm cơ bản của Đảng và Nhà nuớc Ui vé aii cấch tư phấp trxxig ỉĩnh vực xct xử sư thẩm vụ án hìỉìh sự 43 Chương 2. NHỬNC； THÒNG TIN c ơ BẢN VỂ TÌNH HÌNH XÉT xử sơ THẨM vụ ÁN HÌNH Sự Ỏ VIỆI NAM TRONG ( ；I A I ĐOẠN HIỆN NAY 48 2.1. Tinh hình xét xử sơ thám vụ án hình sự từ năm 2000 đến nám 2005 48 2.1.1. Những kết quả đạt đưực trong xét xử sơ thẩm vụ án hình sự .48 2.1.2. Những thiếu sót, tổn tại trong xét xử sơ thẩm vụ ấn hình sự 58 2.2. Nguyên nhàn của những tồn tạiy bất cập trong cóng tác xét xử sơ thám vụ án hình sự 68 2.2.1. Nguyên nhan khách quan 68 2.2.2. Những nguyên nhân chủ quan 75 Chương 3. NHÜNG GIẢI PHÁP NÂN(； CAO HIỆU QUẢ XÉT xử sơ THẨM vụ ÁN HĨNH Sự THEO TINH THẨN CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ỏ NƯỚC TA HIỆN NAY 78 3.1. Những g iải pháp hoàn thiện pháp lu ậ t 78 3.2. Những giải pháp vé tổ chức TA các cấp và các cơ quan tư pháp khác，các cơ quan bổ trợ tư pháp 86 3.2.1. Những phương án tổ chức bộ máy TA các cấp 86 3.2.2. Hoàn thiện bộ máy các CƯ quan tư pháp khác và các cơ quan bổ trợ tư pháp 91 3.3. Những giải pháp vê công tác tổ chức cán bộ TA các cấp 94 3.3.1. Công tác đào tạo, bổ nhiệm thẩm phán 99 3.3.2. Cái cách chế độ, chính sách đối với cán bộ TA 101 3.4. M ột sô g iải pháp khác đảm bảo xét xử sơ thẩm vụ án hình sự 104 3.4.1. Xây dựng mối quan hệ phù hợp giữa Đảng và TA trong việc đâm bảo hiệu quả của cóng tác xét xử 104 3.4.2. Trách nhiệm cúa các cơ quan Nhà nước，các tổ chức chính u Ị xâ hội và công dân trong việc nâng cao chất lượng và hiộu quá công tác xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự 104 KẾT LUẬ N 106 DANH MUC T À I LIÊU TH AM KHẢO 108 DANH MỤC CÁC CHỮ VIÊT TẢT TRONG LUẬN VÀN BLTTHS Bộ luật tố tụng hình sự CCTP Cái cách tư pháp NNPQ Nhà nước pháp quvổn TA Toà án TAND Toà án nhân dản TAQS Toà án quân sự 1THS Tô tụng hình sự XHCN Xâ hội chú nghĩa DANH MỤC c A c BẢN (Ỉ，BIEII Đ ổ 1. Biêu 2.1 - Sô lưựng các vụ án hình sự TA cấp sơ thám đã thụ lý và giái quyết 2. Biêu 1.2 - Sự tang giãm sô lượng vụ án hình sự xét xứ oan. 3. Biêu 2.3 - Tỷ lệ huý án sơ thám hình sự. 4. Biểu 2.4 - Tỷ lệ TAND cấp tính và Toà phúc thẩm TAND tối cao xél xứ phúc thám y án hình sự sơ thám. 5. Báng 2.5 - Tý lệ thẩm phán cấp tính và cấp huyện có trình độ đại học luật qua mỏt sỏ năm. MỞ ĐẨU 1. Tính cáp thiết của dề tài CCTP là một trong những chủ trương dặc biệt quan trọng Irong công cuộc xây dựng NNPQ ớ Việt Nam hiện nay và cũng là yêu cầu thiếl yếu đế hệ thống các cơ quan TA hoạt động hiệu quá và nâng cao chất lượng xét xử. Ngày 02/01/2002，Bộ Chính trị đã ban hành Nghị quyết số 08-NQ/TW vé một số nhiệm vụ trọng tâm của công tác tư pháp trong thời gian tới làm nén táng và định hướng cho công cuộc CCTP ở nước ta trong giai đoạn hiện nay. Qua hưn 4 nãm triển khai thực hiện Nghị quyết 08，bên cạnh một số kết quả đáng ghi nhận thì cũng còn nhiều bất cập và hạn chế tồn tại và những hạn chế này đã làm ảnh hưởng đến chất lượng và hiệu quá của công tác xét xứ sơ thẩm. Bộ luật Tố tụng hình sự 2003 ỉà bước phát triển mới trong lịch sử luật tố tụng hình sự Việt Nam. Bộ luật đã thể hiện rõ nét tinh thần CCTP của Đảng và Nhà nước đồng thời cũng đã thể chế hoá nhiểu yêu cầu của Nghị quyết 08. Tuy nhiên, các quy định của Bộ luật này vẩn chưa tạo nên được một chế định xét xử sơ 1 • or 參 •噢 • thẩm thực sự hoàn chỉnh và phù hợp với tình hình kinh tế 一 xã hội. Thực tiẻn cho thấy, hoạt động xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự vẫn gặp nhiéu vướng mắc. Chất lượng xét xử sơ thẩm chưa đạt yêu cẩu do tỷ lệ án hình sự sơ thẩm bị huỷ, sửa còn lớn, nhiêu vấn đé mới phất sinh chưa được điều chỉnh kịp thời gây nen những lúng túng cho TA các cấp khi thực thi nhiệm vụ. Trước tình hình đó, ngày 2/6/2005, Bộ Chính trị đã ra Nghị quyết số 49 一 NQ/TW vé Chiến lược CCTP đến năm 2020 nhàm tạo ra sự chuyển biến tích cực trong cuộc đấu tranh bảo vệ công lý nói chung và nâng cao hiệu quả của cỏng tác xét xử sơ thám nói riêng với mục tiẽu bao trùm là xây dựng nền tư pháp trong sạch，vững mạnh, dân chủ và nghiêm minh. Nghị quyết đã đặt ra nhiều nhiệm vụ quan trọng irong đó, đổi mới hoạt động xét xử theo tinh thần cái cách được coi là một trong những nhiệm vụ trọng tâm. Trong thời kỳ đổi mới, đê đáp ứng các yẽu cầu xúy dựng NNPQ cũng như các nhiệm vụ ccrp mà các Nghị quyết 08-NQ/1W và Nuhị quyết 49 NQ/TAV đã đặt ra, việc nghiên cứu toàn diện, tổng hợp và hoàn thiện các quy định của pháp luậi vé xét xứ sơ thẩm vụ ấn hình sự đẻ khắc phục những bất cập đang tổn lại iron g I h ực liền rất có ý nghĩa. Do vậy, nghiên cứu đé tài: “ Xét xứ sơ thẩm vụ án hình sự trong công cuộc CCTP ứ Việt Nam hiện nay” là cần thiết, diip ứng yeu cầu CCTP cua Nhà nước ta. 2. Tình hình nghiên cứu c c rp hiẹn nay là vấn đé được nhiểu nhà khoa học quan tâm nghiên cứu. Trong ihời gian qua, dă có nhiều công trình nghiên cứu đa dạng và tương đối cụ thế về CCTP dưới nhiều góc độ khấc nhau, trong đó có nhiéu để tài khoa học cấp nhà ĩiước và cấp bộ như “ Cái cách hệ thông tư pháp Viẹt Nam ，， (1992)，“ Đổi mới tổ chức và hoạt động của TA nhân dân” (1990)，“ Hoàn thiện chế định hội thẩm nhân dân trong điều kiện CCTP” (1998) v.v Bên cạnh đó, có mội số công trình khoa học chuyen sâu khác như sách 'Tổng hợp các kiến nghị khoa học góp phẩn đổi mới tổ chức và hoạt động của cac cơ quan tư pháp” (2000) Hoạt động xét xử sơ thẩm vụ án hình sự cũng được đé cập đến tại một số cuộc hội tháo chuyên đé do các cơ quan tư pháp tổ chức và trong rất nhiều bài viết dược đang tái trên các báo và tạp chí chuyên ngành luậl. Tuy nhiên, các nghiên cứu vé xét xử sơ thẩm vụ án hình sự nói trên thường chỉ tập trung nghiên cứu vẻ mặt lý luận hoặc chỉ để cập đến những khía cạnh nhất định của chế dịnh này mà chưa giái quyết một cách đầy đú và toàn diên các vấn đé về lý luận và thực tien của công tác xét xử SƯ thẩm vụ án hình sự. Hưn nữa, các cỏng trình khoa học vé CCTP ncư trên lại nghiên cứu vé toàn bộ lổ chức và hoạt độììg của cấc cơ quan lư pháp chứ chưa đi sâu, cụ ihế vào hoạt động của TA nhân dân, dặc hiẹt là hoạt động xét xử sơ thấm. Các nghiên cứu vé xét xử 6 sơ Ihám vụ án hình sự thường chưa dược lổng ghcp vào hối cánh CCTP hiện nay và các nhiệm vụ của chiến lược CCTP đật ra đôi với công tác xét xử sơ thâm cũng chưa dược xem xét một cách chuycn sãu và toàn diện. Ben cạnh đó, những giãi phấp hoàìì thiện chế định sơ thám hình sự còn mang tính chung chung, ít có tính thực tien và chưa được gắn kết ihành hệ thông đế có thê thực thi một cách dồng bộ. Chính vì vậy, cần phải có những nghiên cứu toàn diện, có hệ thống về chế định này trẽn cư sở lý luận, cơ sở pháp luật và thực tiẻn công tác xét xử sơ thấm vụ áìì hình sự ở nước ta trong công cuộc CCTP hiộn nay. Những nghiên cứu toàn diện này sẽ giải quyết triệt để về mặt lý luận của chế định sơ thẩm hình sự dồng thời dưa ra những giái pháp khá thi để nâng cao chất lượng của công tác này đáp ứng những yêu cầu CCTP và những đòi hỏi thực tiền của xã hội ngày nay. 3. Mục đích và nhiệm vụ của luận văn Luận vãn được xây dựng với mục đích dé xuất các giải pháp, kiến nghị hoàn ihiộn việc xél xử sơ thẩm trong công cuộc CCTP cúa Nhà lì ước ta nhằm nủng cao chất lượng xét xử nói chung và xét xử sơ thám vụ án hình sự nói rieng. Đc dạt dược mục đích này, nhiệm vụ của luận vãn cẩn thực hiện là nghiên cứu một cách đẩy dú，có hệ thống và toàn diộn nhừne vấn đé lý luận vé chế dịnh xét xử SƯ thẩm vụ án hình sự, đồng thời đánh giá thực trạng cỏng tác này để từ đó nêu lốn những thành tựu cũng như những mặt tồn tại, những bất cập, yếu kém và những vướng mắc trong thực tiễn và trcn cơ sở đó, hướng vào việc đạl tới mục đích I1CU trôn. 4. Đối lượng và phạm vi nghiên cứu Xct xử sư thám vụ án hình sự trong giai đoạn CC1P hiện nay là một vấn đé rấl rộng và phức tạp trong khoa học luật tố tụng hình sự. Luận văn tập trung nglìicMì cứu cơ sớ lý luận cúa chế dịnh xét xứ sơ thám VC hình sự，các quy dịnh 7 [...]... phỏp Vit Nam hin nay Chng 2 - Nhng thụng tin c bn v xột x s thm v ỏn hỡnh s Viet Nam trong giai on hin nay Chng 3 - Nhng giỏi phỏp nõng cao hiu qu xột x s ihm v ỏn hỡnh s trong cụng cuc ci cỏch t phỏp nc ta hin nay 9 Chng 1 NHN THC CHUNG V XẫT x s TH M v N HèNH S T R O N ớ CN(CUC C I CCH T PHP V I T NAM HIN NAY A Khỏi quỏt v xột x s thỏm v ỏn hỡnh s /// Xột x s thỏm v ỏn hỡnh s trong cỏc giai... Vit Nam nhng ang hot ng ngoi khụng phn hoc lónh hỏi Vit Nam thỡ thỏm quyộn xột x i vi ti phm ú s c trao cho TA Vit Nam ni cú sõn bay sõn bay hoc bn cng tr vộ u tiờn hoc ni lu bay, tu bin ú c dang ký Vic xỏc nh chớnh xỏc TA cp no ca Vii Nam s xột x lỳc ny cũn phi cn c vo iu 170, BLTTHS v v ỏn cú th s do TA cp huyn hoc cp tinh xột x Thc tin xột x cho thy nhng v ỏn xy ra trờn tu bay hoc tu bin ca Vit Nam. .. irong nhng nm qua t trong bi cnh v yeu cu ca CCTP a ra mt s giỏi phỏp, kin ngh khỏ thi v hon thin phỏp lut vộ s thỏm trong t tng hỡnh s v mụ hỡnh t chc h thụng TA cng nh cụng tỏc cỏn b dờ gúp phn nõng cao cht lng v hiu quó hot dng ca TA cỏc cỏp 8 C cu ca Lun vn Ngoi phn m u v kt lun, ton b ni dung ca Lun vn c the hin trong ha chng gm: 8 Chng 1 - Nhn thc chung vộ xột x s thm v ỏn hỡnh s trong cng cuc ci... phiờn to hoc tip tc xột x Trc khi quyt nh, ch to phiờn to phi hi xem cú ai trong s nhng ngi tham gia t tng cú yờu cu hoón phiờn to hay khụng Trong trng hp b cỏo cha c giao nhn bỏn cỏo trng v quyt nh a v ỏn ra xột x trong thi hn quy nh ca BLTTHS m b cỏo yụu cu hoón phiờn to thỡ Hi ng xột x phi chp thun Nu v ỏn c tip tc xột x thỡ trong khi kim tra cn cc ca nhng ngi tham gia t tng, ch to phiờn to cú th... quy nh cỳa php lut cng l ln u lin v ỏn c da ra xem xct mt cỏch cũng khai, ton clin trc cụng lun Vic tin hnh cng tỏc xột x v cỏc phỏn quyt ca TA trong giai oiỡ ny cú ý ngha quan trng Trong quỏ trỡnh xột x s thỏm, ỡỡi chng c, ti liu m C quan dieu Ira thu thp trong quỏ trỡnh diu Ira dộu dc cỡg b irc phiờn lo, nhng ngi iham gia t tng dc phỏi hiu ý kin, dc tranh lun v i ỏp vi nhau trc T A vộ cỏc lỡnh lit... vo cụng lý cho ITèè cụng dn 1.1.2 Quỏ trỡnh phỏt trin ca phỏp lut tú tng hỡnh s Vit Nam vộ xột x s thm v ỏn hỡnh s Thng li ca Cỏch mng Thỏng Tỏm nóm 1945 dó da t nc ta bc vo k nguyờn mi, k nguyờn ca c lp, t do v ch ngha xó hi m thnh quỏ (lu lien chớnh l vic Nh nc dõn ch nhỏn dõn u tien ụng Nam c hinh thnh: Nh nc Vit Nam dõn ch cng hoa Song song vi vic t chc cỏc c quan lp phỏp v hnh php, h thng cỏc... hỡnh t nc trong giai doỡ dú, bn cnh h ihng TAN D v TAQS cũn cú cỏc TA binh song song tn ti TA binh dc thnh lp v hot ng theo cỏc sc lnh s 163, s 19, s 45 v s 59 Theo cỏc sỏc lnh ny th) cỳc TA binh lõm ihi cú ihỏm quycn xcl x s thỏm lt có cỏc li phm thng m lul hỡnh quy nh v mt s ti phm riờng (12 li quõn chc trong sỏc lnh 163) di vi cc quõn Iỡhõỡ phm phap, nhng nhõn viờn cỏc ngnh chuycn mũn trong quõn... Irong cỏc c quan ca quõn i hoc lm thit hi n qun i Nhng nguyờn tc v t chc v hot ng ca TAN D c quy nh ti nhng sỏc lnh ban hnh trong thi gian ny c ghi nhn vo trong bõn Hiờn phỏp u tiờn cua nc ta - Hin php nm 1946 H thng TA t phỏp c t chc theo Sc lnh s 13 chi tn ti n lỡiiỡ 1950 Sau gn nóm nam hoat iỡg, t chc cỳa h thng TAN D d klỡng cũn phự hp vi dieu kin mi cỳa ỏt nc v ó bc l nhicu khim khuyt cn phỏi c sa... ngha quan trng irong vic xõy dng v hon thin chờ nh V s ihm hỡnh s c quy nh trong B LTI HS nóm 1988 C BLTTHS u tiờn ca nirc ta c thụng qua ngy 28/6/1988 B lut ny dc xõy dng trờn c s tng kt hot ng dieu tra, truy t v xột x trong hn 4 thp k qua dc php ciicn hoỏ cỏc quy nh V TTHS trc day cho C plỡự hp vi s phỏt trin V mi mt cỳa t nc trong thi kv mi i vi C cc hot ng TTHS núi chung v hot ng xột x s thỏm núi... khỏc vi khoỏn m Vin kim sỏt ó truy tụ trong cựng mt iu lut hoc v mi ti khỏc bng hoc nh hn ti m Vin kim sỏt a truy t c bit, ỏp ng yờu cu ca cng cuc CCTP, BLTTHS 2003 ó b sung mt s quy nh trong th tc xột hi v th tc tranh lun ti phiờn to theo hng nõng cao hn trỏch nhim ca Kicm sỏt vicn thc hiờn quyộn cng t ng thi I11 rụng v quy nh rừ hn quyộn ca nhng ngi tham gia t tng trong vic tranh lun v a ra ý kin, . CHUNG VỂ XÉT xử sơ THAM vụ ÁN HÌNH sự IRONC ； CỒNíỉ CUỘC CẢI CÁCH Tư PHÁP Ò VIỆT NAM HIỆN NAY 10 1.1. Khái quát vé xét xử sơ thẩm vụ án hỉnh sự 10 1.1.1. Xét xử sơ thẩm vụ án hình sự trong các. tụng hình sự 10 1.1.2. Quá trình phát triển của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam vé xét xử sơ thẩm vụ án hình sự 16 1.2. Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về xét xử sơ thẩm vụ án. vụ án cuộc cải cách tư pháp ở nước ta hiện nay 9 Chương 1 NHẬN THỨC CHUNG VỂ XÉT x ử s ơ THẨM v ụ ÁN HÌNH SựTRONí ； CỔN ( ； CUỘC CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ỏ VIỆT NAM HIỆN NAY ỈA. Khái quát về xét xử