B GIỄOăDCăVÀăÀOăTO TRNG I HC KINH T THÀNHăPH H CHệăMINH _______________ NGUYN TH THỐYăLIểN   Ễ Ễ N N H H G G I I Ễ Ễ C C H H   T T L L     N N G G Q Q U U   N N L L Ý Ý N N G G H H I I ể ể N N C C   U U K K H H O O A A H H   C C T T R R O O N N G G T T R R     N N G G     I I H H   C C T T H H E E O O P P H H     N N G G P P H H Ễ Ễ P P Q Q U U   N N L L Ý Ý D D   A A T T R R ể ể N N K K   T T Q Q U U   LUNăVNăTHC S CHệNHăSỄCHăCỌNG TP. H CHệăMINH - NMă2014 B GIỄOăDCăVÀăÀOăTO TRNG I HC KINH T THÀNHăPH H CHệăMINH _______________ CHNGăTRỊNHăGING DY KINH T FULBRIGHT NGUYN TH THỐYăLIểN   Ễ Ễ N N H H G G I I Ễ Ễ C C H H   T T L L     N N G G Q Q U U   N N L L Ý Ý N N G G H H I I ể ể N N C C   U U K K H H O O A A H H   C C T T R R O O N N G G T T R R     N N G G     I I H H   C C T T H H E E O O P P H H     N N G G P P H H Ễ Ễ P P Q Q U U   N N L L Ý Ý D D   A A T T R R ể ể N N K K   T T Q Q U U   NgƠnh:ăChínhăSáchăCông Mưăs: 60340402 LUNăVNăTHC S CHệNHăSỄCHăCỌNG NGIăHNG DN KHOA HC: TS. NGUYN HU LAM TP. H CHệăMINHă- NMă2014 -i- LI CAMăOAN Tôi xin cam đoan lun vn này hoàn toàn do tôi thc hin. Các đon trích dn và s liu s dng trong lun vn đu đc dn ngun và có đ chính xác cao nht trong phm vi hiu bit ca tôi. Lun vn này không nht thit phn ánh quan đim ca Trng i hc Kinh T TP. H Chí Minh hay Chng trình ging dy kinh t Fulbright. TP. H Chí Minh, ngày 18 tháng 6 nm 2014 Tác gi Nguyn Th Thu Liên -ii- LI CMăN Trc tiên tôi xin gi li cm n đn Chng trình Ging dy Kinh t Fulbright đư giúp tôi tôi hoàn thành chng trình đào to thc s chuyên ngành chính sách công - đây mt bc tin ln trong s nghip và là nim t hào ca bn thân tôi, ngi thân và gia đình. Tôi xin cm n c quan tôi đang công tác - i hc Quc Gia Thành ph H Chí Minh đư to điu kin v mt thi gian và kinh phí đ tôi có th tham gia khóa hc này. Tôi xin dành li cm n đc bit đn thy Nguyn Hu Lam, cm n thy vì s kiên nhn, đng viên và nhng nhn xét mang tính t duy phê phán giúp tôi phát trin k nng nghiên cu, phân tích và đng hành vi tôi trong sut quá trình xây dng, hoàn thành lun vn này. Xin chân thành cm n lưnh đo đi din B Khoa hc và Công ngh Phía Nam, S Khoa hc và Công ngh Thành ph H Chí Minh, đư dành thi gian cho cuc phng vn cho lun vn ca tôi và đư trao đi thng thn, mang tính xây dng góp phn làm nên giá tr ca lun vn. Tôi ht sc trân trng công lao ca quỦ thy cô, anh ch tr ging và nhng chia s, hc hi, cng nh nhng k nim cùng bn hc ti Chng trình Ging dy Kinh t Fulbright không nhng giúp tôi ‘m mang tm nhìn’ mà còn làm cho thi gian hc tp ca tôi tr nên ‘đáng nh’ v nhiu mt. Tôi xin dành tng thành qu này cho nhng ngi thân đc đc bit – cha, m, anh, ch, em và cô  Hng Lan Chi - đư dn dt tôi, nâng đ tôi, đng hành cùng tôi trong sut quá trình hc tp, dành cho tôi nhng điu vô giá. -iii- TịMăTT u tiên phát trin nghiên cu khoa hc ti các trng đi hc là điu cp thit trong tin trình nâng cao nng lc cnh tranh quc gia. Hin nay, các nghiên cu din ra trong trng đi hc ch yu do các c quan thuc khu vc công tài tr nh các B, S, Ban, Ngành, đa phng và các Qu KH&CN. Cùng da trên Lut Khoa hc và Công ngh và nhng hng dn liên quan nhng mi c quan tài tr có quy đnh riêng trong qun lỦ và kim soát cht lng nghiên cu, dn đn vic kim soát cht lng cha đng nht. Trong đó, NAFOSTED kim soát cht lng tt hn các c quan còn li do Qu này tip cn theo chun mc quc t, ly bài báo quc t làm thc đo trong kim soát cht lng. Do vy, lun vn mong mun chun hóa quy trình qun lỦ đ tài gia các c quan tài tr bng cách so sánh quy trình qun lỦ hin ti vi thông l quc t, tìm ra nhng khác bit gây nh hng đn cht lng nghiên cu và đ xut gii pháp da trên khung lỦ thuyt qun lỦ da trên kt qu nhm tip cn thông l quc t trong kim soát và nâng cao cht lng nghiên cu. Lun vn s dng nghiên cu tình hung ti c quan đi din B Khoa hc và Công ngh phía Nam và S Khoa hc và Công ngh TP.HCM, bng nghiên cu tài liu kt hp và phng vn sâu mt s đi din ti hai c quan trên cho thy công tác qun lỦ đ tài nghiên cu khoa hc hin nay còn nhiu điu cha phù hp thông l quc t nh i) t trng tâm qun lỦ đ tài vào vic tuân th quy đnh hn là chú trng kt qu; ii) Cha chun hóa quy trình qun lỦ đ tài gia các c quan tài tr do cha có đnh ngha thng nht trong đo lng các tiêu chí đánh giá đ tài và la chn chuyên gia, dn đn qun lỦ cht lng nghiên cu khác nhau; iii) Thiu gn kt vi thc tin trong xác đnh hng nghiên cu do thiu s tham gia ca khu vc t nhân và c quan qun lỦ trung ng cng nh đa phng; iv) Cp phát và qun lỦ tài chính cha theo c ch Qu nên thiu linh hot đng trong gii ngân và thanh quyt toán đ tài. Lun vn đ xut mt s gii pháp nhm đi mi vic qun lỦ đ tài theo hng tip cn thông l quc t gm: i) Gn kt đnh hng nghiên cu phc v kinh t, xư hi; ii) Tng cng tính khách quan trong khâu đánh giá đ cng, đánh giá đnh k và đánh giá nghim thu bng s dng công c đnh lng đó là công b quc t và đng kỦ s hu trí -iv- tu; iii) Tng qun lỦ phí cho nhà trng đi kèm nhng đòi hi v trách nhim trong vic h tr nhà khoa hc trong th tc hành chính và tài chính. To hành lang pháp lỦ trong vic minh bch chi tiêu tài chính ca đ tài. To điu kin tng thu thp cho ngi làm nghiên cu, thu thp tng đi kèm vi trách nhim đm bo cht lng nghiên cu; và iv) Nhanh chóng tng kt mô hình thí đim NAFOSTED và chuyn vic qun lỦ đ tài sang c ch Qu, giúp tng tc vic cp phát kinh phí đng thi to điu kin, tách bit chc nng lưnh đo và qun lỦ đ c quan qun lỦ Nhà nc tp trung công tác hoch đnh chính sách. Do hn ch thi gian và kinh phí, lun vn cha có điu kin kho sát thái đ và hành vi ca các bên liên quan là nhà trng và nhà khoa hc đi vi chính sách qun lỦ đ tài hin nay. Do vy, nhng khuyn ngh nêu trên da trên gi đnh c quan tài tr đa ra quy đnh, nhà trng và nhà khoa hc tuân th quy đnh đó. Ngoài ra, tác gi không th tin hành kho sát quy trình qun lỦ đ tài trên phm vi toàn quc đ thc hin thng kê mô t, d liu thu thp tuy mang tính đnh tính, nhng cng mô t đc bn cht chung ca quy trình qun lỦ đ tài hin nay. Cui cùng, lun vn cha th kho sát thc t mô hình NAFOSTED đang th nghim c ch Qu trong qun lỦ đ tài nhm đánh giá tính kh thi ca vic áp dng chun mc quc t trong qun lỦ nghiên cu. -v- MC LC LIăCAMăOAN i LI CMăN ii TịMăTT iii MC LC v DANH MCăCỄCăCH VIT TT viii DANH MCăCỄCăBNG,ăHỊNHăV ix CHNGă1.ăDN NHP 1 1.1 Bi cnh nghiên cu 1 1.2 Mc tiêu và câu hi nghiên cu 4 1.3 i tng và phm vi nghiên cu 4 1.4 Phng pháp nghiên cu và ngun thông tin 4 1.4.1 Phng pháp nghiên cu 4 1.4.2 Phng pháp thu thp thông tin 5 1.4.3 Nghiên cu tình hung 5 1.5 Cu trúc lun vn 6 CHNGă2.ăCăS LụăTHUYT 7 2.1 Nhng khái nim 7 2.1.1  tài NCKH 7 2.1.2 Phân loi đ tài 7 2.1.3 Kt qu NCKH 8 2.1.4 Qun lỦ đ tài 9 2.2 C s can thip ca Nhà nc 9 -vi- 2.3 Nghiên cu trc 10 2.4 Bài hc rút ra t kinh nghim quc t 11 2.5 Mô hình RBM 12 CHNGă3.ăPHỂNăTệCH 16 3.1 Khái quát quy trình qun lỦ đ tài NCKH 16 3.2 Vai trò các bên liên quan trong qun lỦ đ tài NCKH 19 3.2.1 C quan tài tr 20 3.2.2 Trng H 20 3.2.3 Nhóm nghiên cu 21 3.3 ánh giá mô hình qun lỦ đ tài NCKH hin nay 21 3.3.1 Xác đnh hng nghiên cu u tiên 21 3.3.2 Xét duyt đ cng 24 3.3.3 Tài tr và qun lỦ trin khai nghiên cu 26 3.3.4 Nghim thu 28 3.3.5 Tiu kt 29 CHNGă4.ăKT LUN, KHUYN NGH VÀăHN CH 31 4.1 Kt lun 31 4.2 Khuyn ngh 32 4.3 Hn ch 33 TÀIăLIU THAM KHO 34 PH LC 37 Ph lc 1: Các vn bn pháp lỦ liên quan qun lỦ NCKH 37 Ph lc 2: Kinh nghim quc t qun lỦ đ tài NCKH 39 PL2.1 Qu Phát trin KH&CN Quc gia 39 PL2.2 Qu Khoa hc Quc gia Hoa K 39 -vii- PL2.3 Qun lỦ NCKH ti Úc 40 PL2.4 Qun lỦ NCKH ti Nht 41 PL2.5 Qun lỦ NCKH ti Hàn Quc 42 PL2.6 Qun lỦ NCKH ti Singapore 43 Ph lc 3: Quyn hn và trách nhim ca các bên liên quan trong qun lỦ đ tài 44 Ph lc 4: K hoch và kt qu phng vn 46 Ph lc 5: Xác đnh hng nghiên cu 63 Ph lc 6: Mt s tiêu chun trong qun lỦ đ tài 64 Ph lc 7: Kt qu phng vn mt s nhà khoa hc v kinh nghim quc t 66 -viii- DANH MCăCỄCăCH VIT TT T vit tt Tênăting Anh Tênăting Vit CNCT Ch nhim Chng trình H i hc KH&CN Khoa hc và công ngh NAFOSTED National Foundation for Science and Technology Development Qu Phát trin KH&CN Quc gia NCCB Nghiên cu c bn NCKH Nghiên cu khoa hc NCD Nghiên cu ng dng NSF National Science Foundation Qu Khoa hc Quc Gia Hoa K RBM Result Based Management Qun lỦ da trên kt qu TP.HCM Thành ph H Chí Minh [...]... (NAFOSTED) c bi Qu n uv d qu c t , c t trong k t qu u m qu N n KH&CN Qu c Qu trong vi c c u vi c t nh i lu t, nh chung c a Lu tr u theo kh tr ng tri n nay, vi c c th c hi n theo h ng ,t nh c ng v nh n uh qu ih nh, c chia ng, do v y, th t c Trong ng chu n m c qu c t c t ) trong nh k a ch m b ch trong qu Vi c qu n ch u ng d nh chung th ki ch nd vi c qu ng g ng u nh h hau trong ct ,s ,s c th qu c u t ng t... ph n quy n xu , 2012) nh Theo nhi u h c gi s n ph ng -15- 1 k t qu trong qu TH C HI N K T QU u ra nh k C K tc c ng ng d ng trong th c ti n nghi m thu t - ki ut u, ch kh thi c a s n ph ng h n k t qu u ra (ch ng nghi m thu), k t c c ng M c c trong trung h di n ra trong su t qu ng trong mb m thu, ch t is c (g n), vi c k t qu u ng h ng ng c n b n v ng kinh ing n kinh t - i- u ra trong ng n h n, k t ng hi... h th tr c l c trong qu ch trong qu c nt T t c s d ng qua h th ti n m t, n ng qu n 50% - 60% t % - 20% t iv im ts M (Ph l c 7) ph c v u i tr c u nh k : Th t n, n n ph m khoa h c, b cn , k t qu nh k ih u Vi m c M t s qu t qu s nn c, n c i i m b o ch ng -19- m thu: ch c c ti d qu c t ng ti p t NSF s khoa h un u ti p theo Nh ng qu Nh t B c, Singapore, t m ng ng k t khi k , k t qu n ph m khoa h c, b ng... qu c t x ph ih b khoa h c c nh tranh c n c m nh n n kinh t (Ph m Duy Hi n, 2013) Ch tc c ng d ng qua s thu t chuy n giao khoa h c, t n s ng k t qu c ng d ng, doanh n ph m khoa h c, ch t ng ngu n o Ch ng g m ch s u im i/ t o, ch s kinh t tri th c5, ch s c nh qu c t il cd t tri um a ch c NCKH (Ph m Duy Hi n, 2010) T t RBM k t h p v u c kinh nghi m, lu n xu k t qu trong qu 5 ng Tri th c trong q i chi (Nguy... iv) Nh u ng trong qu u ra T uc n ki c ch Mu ng th KH&CN g m ng s ng v c ch i nh p, chu n m c qu c t ng 2.4 T a NSF Singapore (Ph l c 2) t ng h M tB m sau: bi c hi n og ra quy nh chi ng thu n l i cho ho khoa h c do c ng qu NCKH Vi c qu m nh n, bao g m tuy n ch n, c u Vi vi c khoa h c qu u ch y c ti u u NCCB i th th , ch Nh pc n n khoa h c ng d b n N c l i, th c l c, m NCCB c c (Nguy n khoa h n, 2013c)... trung trong ho u trong nh ng ng c a n ph m khoa h c trong nh nh Th a thu c ti (Ph m Th Ly d Qu c c th n ph then ch v c, 2013) ch v chi c qu c gia n 2002-2012 Nh t B n ch tr n b ng vi c s d ng t n qu b n nc i c th n (Nguy n M qu c t , 2010) c th c hi n b n t, ch nhi c khi h ngh d h nh ng k t lu n c a h m quy n ( t s qu c gia t ch c t ng t u quan tr ng quy chu n m c nh ch t Minh b tuy n ch i) ng khoa. .. Nguy u, t i bu ng i di ) ng khoa h c duy c gi n (2007) cv a Nguy i h c Qu c gia TP.HCM n (2012) v u -18- ii) m quan tr i, chi m s (V quan tr tri th c khoa h hay quan ni m m iii) u, chi c m s (Research outputs: s ng qu c t iv) md l i c p cho nh c ti c m t ph n c c c p Do v y, k t qu ic t quy tuy n ch nh trong vi c ts u ng khoa h c c h p, ki n th n ph c v , H i di n gi i c t c ng khoa h c ch g m nh m quy... n ch n m c qu c t trong vi c tuy n ch n nh k , nghi m thu tr t qu nh k , n th t c trong qu ct u Ch u do n nn c quy s m b o ch u minh b ch trong qu u H th qu u quan ch ng ng qu h tr n ti n m t, c %-20% t n 60% c uc ng qu c t t tr cao h c, u 2.5 Hi n nay, ho m ng qu ng m i v p m nh ng k t qu ng th ng Theo xu ng tr ng v k t qu r u qu th c hi n T nh i nhi - ng gi i G n m t th p k ng trong khu v i nhi u... do v y nh t cv u b t bu c Trong xu th qu h t qu qu 7 t c b t bu c y Gi ng chi qu c th c hi n t t, m u ch t : i) gi t c nh k , nghi m thu nh ng v mb u k t qu ; ii) D a n m c qu c t trong vi c tuy n ch c u t qu ct a u; iii) S d iv) Qu linh ho t trong qu n khai, minh b v) B ph n h tr khoa h c 3.2 p th i; u c n, h tr nh, Vai Ch Hi n nay, h th , ) Vi t Nam u (g m quan tr c ti p trong ho ng NCKH c ah 7 S... h , gi y ch ng nh , chuy h u n ph m khoa h c m i lo ,k c n -20- 3.2 Trong lu ch c thu c khu v KH&CN, S KH&CN, B ho B ch qu ts B , n d t trong h th ch ho u qu c gia v i nh ch ng chi qu d a c hi n ho c ng NCKH (Ph m Th Ly d ch c, 2013) u m, qu u do , ki iv ch u y, u t quan tr ng n ch u 3.2.2 ng n ra ho u, n u g m trang b m, thi t b qu Ho tr h t ng t li c ng h tr khoa h c (Ph m Th Ly d u; ii) iii) H . tng lên. Trong qun lỦ đ tài, NAFOSTED áp dng chun mc quc t (yêu cu bài báo quc t) trong vào đánh giá xét duyt, đánh giá đnh k, đánh giá nghim thu, đánh giá nng lc nhóm nghiên. cnh nghiên cu 1 1.2 Mc tiêu và câu hi nghiên cu 4 1.3 i tng và phm vi nghiên cu 4 1.4 Phng pháp nghiên cu và ngun thông tin 4 1.4.1 Phng pháp nghiên cu 4 1.4.2 Phng pháp. quc t gm: i) Gn kt đnh hng nghiên cu phc v kinh t, xư hi; ii) Tng cng tính khách quan trong khâu đánh giá đ cng, đánh giá đnh k và đánh giá nghim thu bng s dng công