ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ TUẤN ANH VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG GIẢI QUYẾT YÊU CẦU PHÁ SẢN DOANH NGHIỆP LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2013 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ TUẤN ANH VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG GIẢI QUYẾT YÊU CẦU PHÁ SẢN DOANH NGHIỆP Chuyên ngành : LUẬT KINH TẾ Mã ngành : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS. TS. Nguyễn Viết Tý Hà Nội - 2013 MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU 1 Chƣơng 1. MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ PHÁ SẢN VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG GIẢI QUYẾT YÊU CẦU PHÁ SẢN 6 1.1. Khái quát về phá sản doanh nghiệp 6 1.1.1. Phá sản doanh nghiệp - Thủ tục tố tụng toà án đặc biệt 6 1.1.2. Các chủ thể tham gia quan hệ tố tụng 10 1.1.3 Các giai đoạn của giải quyết phá sản 15 1.2. Khái quát về vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 18 1.2.1. Vai trò trung tâm của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 18 1.2.2. Những yếu tố ảnh hưởng đến việc xác định vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 24 1.2.3. Vai trò của Tòa án trong giải quyết phá sản theo quy định pháp luật một số nước trên thế giới 29 Chƣơng 2. VAI TRÒ CỤ THỂ CỦA TÒA ÁN TRONG GIẢI QUYẾT YÊU CẦU PHÁ SẢN THEO QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT PHÁ SẢN Ở VIỆT NAM 35 2.1. Vai trò của Tòa án trong các giai đoạn giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 35 2.1.1. Vai trò của Tòa án trong giai đoạn thụ lý đơn yêu cầu và mở 35 thủ tục giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 2.1.2. Vai trò của Tòa án trong giai đoạn phục hồi hoạt động sản xuất kinh doanh 39 2.1.3. Vai trò của Tòa án trong giai đoạn thanh lý tài sản, các khoản nợ 42 2.1.4. Vai trò của Tòa án trong giai đoạn tuyên bố doanh nghiệp phá sản 46 2.2. Thực tiễn hoạt động của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp ở Việt Nam 50 2.2.1. Tình hình thụ lý, giải quyết yêu cầu mở thủ tục phá sản doanh nghiệp tại Tòa án nhân dân trong thời gian qua 50 2.2.2. Một số khó khăn, vướng mắc trong quá trình giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp của Toà án 52 Chƣơng 3. MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG GIẢI QUYẾT YÊU CẦU PHÁ SẢN DOANH NGHIỆP 67 3.1. Giải pháp sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về phá sản doanh nghiệp 67 3.2. Nâng cao trình độ của đội ngũ cán bộ ngành Tòa án 72 3.3. Tăng cường tuyên truyền nâng cao hiểu biết cũng như ý thức pháp luật cho đội ngũ doanh nhân 75 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 80 1 MỞ ĐẦU 1. Ý nghĩa của đề tài Phá sản là một hiện tượng tất yếu trong nền kinh tế thị trường, nó là hiện tượng kinh tế - xã hội tồn tại khách quan. Về thực chất doanh nghiệp cũng chỉ là thực thể xã hội, doanh nghiệp cũng có quá trình sinh ra phát triển và diệt vong. Điều đó hoàn toàn phù hợp với quy luật sinh tồn của các sự vật và hiện tượng. Nền kinh tế thị trường với nhiều hình thức sở hữu, nhiều thành phần kinh tế, nhiều loại hình doanh nghiệp cùng song song tồn tại và đều tự chủ về tài chính, bình đẳng và tự do trong khuôn khổ pháp luật. Trong nền kinh tế này, lợi nhuận luôn là mục đích tối cao mà mọi doanh nghiệp đều hướng tới, là cơ sở tồn tại cho mỗi doanh nghiệp đồng thời cũng là động lực cơ bản thúc đẩy họ lao vào quá trình cạnh tranh nhằm tối đa hóa lợi nhuận. Do vậy, cạnh tranh là một quy luật khách quan, dưới sự tác động của quy luật cạnh tranh, một số doanh nghiệp đã hoạt động có hiệu quả, có nhiều đóng góp cho sự ổn định và phát triển kinh tế - xã hội, đóng góp cho ngân sách, tạo công ăn việc làm cho người lao động. Ngược lại, một số doanh nghiệp khác do quản lý kém hoặc do những nguyên nhân khác nhau đã dần yếu đi, sản xuất kinh doanh đình đốn, nợ nần chồng chất, đi tới chỗ mất khả năng chi trả các nghĩa vụ tài chính của mình và thực chất đã lâm vào tình trạng phá sản. Như vậy, hiện tượng phá sản có những mặt tích cực, tuy nhiên hậu quả tiêu cực mà hiện tượng này đem lại là nhiều hơn. Việc doanh nghiệp khi lâm vào tình trạng phá sản sẽ phương hại đến lợi ích của chủ nợ, con nợ và có tác động xấu đến sự phát triển của nền kinh tế - xã hội. Vì vậy, việc giải quyết phá sản cần được tiến hành nhanh chóng, kịp thời nhằm hạn chế tối đa những hậu quả tiêu cực và khai thác những mặt tích cực của nó. Quá trình giải quyết đó có sự tham gia của nhiều chủ thể, mỗi chủ thể đóng một vị trí, vai trò khác nhau. Trong đó, Tòa án là chủ thể đóng vai trò hết sức quan trọng. Do đó, 2 việc nắm bắt, hiểu biết đầy đủ về pháp luật phá sản mà đặc biệt là vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp là cần thiết và cấp bách. Xuất phát từ bản chất và vai trò như vậy, đã phát sinh nhu cầu khách quan cần tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện các quy định của pháp luật về phá sản nói chung cũng như vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp nói riêng. Từ những lý do trên, tôi đã chọn nghiên cứu Đề tài: "Vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp" làm luận văn tốt nghiệp Thạc sĩ của mình, với mục đích góp phần hoàn thiện lý luận pháp luật về vấn đề này đồng thời góp phần giải quyết một số vấn đề thực tiễn đang đặt ra. 2. Tình hình nghiên cứu của đề tài Từ khi được ban hành đến nay, Luật phá sản đã được tìm hiểu, nghiên cứu dưới rất nhiều góc độ khác nhau. Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu trước đây thường mới chỉ đề cập, bàn luận đến một số khía cạnh nhất định liên quan đến pháp luật phá sản như: các vấn đề pháp lý cơ bản về phá sản hoặc nghiên cứu các thủ tục cụ thể về quản lý tài sản của doanh nghiệp lâm vào tình trạng phá sản, về phục hồi doanh nghiệp, xử lý nợ của doanh nghiệp lâm vào tình trạng phá sản v.v Trong số các công trình nghiên cứu về pháp luật phá sản ở nước ta sau khi Luật Phá sản năm 2004 ban hành, có thể kể đến một số công trình nghiên cứu như sau: - Công trình nghiên cứu “Pháp luật phá sản của Việt Nam” của PGS.TS Dương Đăng Huệ, Nhà xuất bản tư pháp, năm 2005; - Luận án tiến sĩ “Hoàn thiện các quy định liên quan đến quản lý và thanh lý tài sản phá sản” của Nguyễn Thị Hồng Vân, được bảo vệ thành công tại khoa Luật, Đại học quốc gia Hà Nội năm 2008; - Luận văn thạc sĩ Luật học của Trần Thị Thu Trang với đề tài “Hoàn thiện pháp luật về thủ tục phá sản doanh nghiệp ở Việt Nam trong giai đoạn 3 hiện nay”, được bảo vệ thành công tại khoa Luật, Đại học quốc gia Hà Nội năm 2009; - Công trình nghiên cứu khoa học cấp Bộ “Thực trạng pháp luật về phá sản và hoàn thiện môi trường pháp luật kinh doanh tại Việt Nam” của Bộ Tư pháp bảo vệ năm 2009 Ngoài ra, còn có nhiều bài viết, công trình nghiên cứu đăng trên các tạp chí, các báo cáo chuyên đề, hội thảo chuyên đề về phá sản và pháp luật về phá sản chẳng hạn như các bài viết: “Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước - dưới góc nhìn phát triển kinh tế - xã hội bền vững’’ của PGS.TS Tô Huy Rứa; “Luật phá sản còn nhiều bất cập khi áp dụng vào thực tiễn” của Thái Nguyên Toàn, Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Quảng Nam; Đặc san chuyên đề về Luật phá sản của Tạp chí Tòa án nhân dân, tháng 8 -2004; Báo cáo rà soát, đánh gia thực tiễn thi hành Luật phá sản năm 2004, Bộ Tư pháp, năm 2008; Chuyên đề khoa học xét xử “Tìm hiểu pháp luật phá sản - Tập 1” của Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dân tối cao, Nhà xuất bản tư pháp năm 2010 v.v Như vậy, có thể thấy hiện nay chưa có một công trình nào nghiên cứu một cách có hệ thống và sâu sắc về vai trò của Toà án - một chủ thể quan trọng trong hệ thống chủ thể tham gia quan hệ tố tụng đặc biệt này. 3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn Mục đích nghiên cứu của luận văn là làm sáng tỏ cơ sở lý luận và thực tiễn các quy định pháp luật về vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp được quy định trong pháp luật phá sản ở Việt Nam. Từ đó đưa ra một số đề xuất cho việc thực thi, kiến nghị một số giải pháp nhằm nâng cao vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp và hoàn thiện pháp luật phá sản ở Việt Nam. Với mục đích đó, luận văn có những nhiệm vụ sau: - Làm rõ những vấn đề mang tính lý luận về thủ tục phá sản và vai trò của Tòa án trong thủ tục này theo quy định của pháp luật phá sản; 4 - Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật về vai trò của Tòa án cũng như thực tiễn hoạt động của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp theo pháp luật hiện hành ở Việt Nam; - Kiến nghị, định hướng và giải pháp nhằm sửa đổi, bổ sung hoàn thiện Luật phá sản và nâng cao vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp ở Việt Nam. 4. Phạm vi nghiên cứu của Luận văn Luật phá sản có nội dung đa dạng, phức tạp, đề cập đến rất nhiều vấn đề, nhiều quan hệ tố tụng khác nhau. Đề tài: Vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản - Là đề tài hẹp, do đó phạm vi nghiên cứu của luận văn chỉ tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận liên quan đến vị trí, vai trò của Tòa án trong giải quyết phá sản, còn về phương diện luật thực định chủ yếu tập trung nghiên cứu các quy định về vai trò của tòa án và vấn đề thực thi các quy định đó trên thực tế mà không nghiên cứu các mối quan hệ tố tụng khác. 5. Phƣơng pháp tiếp cận vấn đề Luận văn sử dụng phương pháp duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, những nguyên lý cơ bản của Chủ nghĩa Mác - Lênin về kinh tế, quản lý nói chung và về pháp luật nói riêng để giải quyết những vấn đề lý luận trên cơ sở điều kiện kinh tế - xã hội của Việt Nam. Bên cạnh đó, Luận văn cũng sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp phân tích, tổng hợp mang lại cho luận văn một cái nhìn tổng quát về vấn đề nghiên cứu và làm cho luận văn có chiều sâu, có sự kết hợp giữa lý luận và thực tiễn. Ngoài ra, phương pháp lịch sử, so sánh được sử dụng song hành trong quá trình nghiên cứu và chỉ khi đặt quy định của pháp luật hiện hành về vai trò của Tòa án trong giải quyết phá sản doanh nghiệp trong mối liên hệ với quy định pháp luật của một số nước, pháp luật Việt Nam thời kỳ trước đó và với cả 5 thực tiễn về vấn đề vai trò của Tòa án trong giải quyết phá sản doanh nghiệp ta mới thấy được những tiến bộ cũng như hạn chế của pháp luật Việt Nam hiện hành khi quy định về vấn đề này. 6. Kết cấu của luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn có kết cấu như sau: Chương 1. Một số vấn đề chung về phá sản và vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản; Chương 2. Vai trò cụ thể của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản theo quy định pháp luật Phá sản ở Việt Nam; Chương 3. Một số kiến nghị nhằm nâng cao vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp. 6 CHƢƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ PHÁ SẢN VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG GIẢI QUYẾT YÊU CẦU PHÁ SẢN 1.1 Khái quát về phá sản doanh nghiệp 1.1.1. Phá sản doanh nghiệp - Thủ tục tố tụng toà án đặc biệt ● Khái niệm thủ tục giải quyết phá sản Thủ tục giải quyết phá sản là thủ tục tư pháp vì nó do Tòa án với tư cách là cơ quan tư pháp tiến hành. Trong thủ tục phá sản khi các chủ nợ thực hiện quyền đòi nợ của mình nhưng yêu cầu đó không được đáp ứng từ phía con nợ thì xuất hiện một số xung đột về lợi ích tài sản giữ chủ nợ và con nợ. Xung đột này là xung đột về mặt tài sản, liên quan đến việc thực hiện các nghĩa vụ pháp lý phát sinh từ hợp đồng hoặc một sự kiện pháp lý nào đó. Sự xung đột mà thực chất là sự không chấp hành hoặc chấp hành không đầy đủ nghĩa vụ của một bên đương nhiên ảnh hưởng đến lợi ích của bên đối tác. Để có thể bảo vệ lợi ích hợp pháp của mình, chủ nợ buộc phải yêu cầu Tòa án mở thủ tục phá sản đối với con nợ với mục đích thu hồi nợ. Khi có yêu cầu mở thủ tục phá sản, Tòa án phải xem xét yêu cầu đó có chính đáng hay không. Nếu xác định con nợ đã mất khả năng thanh toán thì tùy từng trường hợp cụ thể Tòa án căn cứ vào quy định của pháp luật để ra quyết định áp dụng thủ tục phù hợp là thủ tục phục hồi hoặc thủ tục thanh toán hay thủ tục tuyên bố con nợ bị phá sản. Tại hội nghị chủ nợ các bên có thể chấp nhận hoặc không chấp nhận kế hoạch tổ chức lại hoạt động kinh doanh của con nợ thì đó cũng là một hình thức hòa giải để giải quyết xung đột pháp lý giữa các bên. Như vậy, xét về mặt đối tượng của hoạt động thì thủ tục giải quyết phá sản cũng là một thủ tục tư pháp vì đối tượng của nó là các quan hệ pháp lý phát sinh giữa bên có quyền và bên có nghĩa vụ, giữa một bên là chủ nợ và bên kia là con nợ. Tóm lại, xét về bản chất thì thủ tục phá giải quyết phá sản là một thủ tục tư pháp [...]... định vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp Cũng như mọi hiện tượng của kiến trúc thượng tầng, Luật Phá sản nói chung và quy định pháp luật về vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp nói riêng đều chịu sự ảnh hưởng rất lớn của các yếu tố tồn tại khách quan trong xã hội Tòa án có vai trò quan trọng được pháp luật quy định cụ thể trong Luật Phá sản Nhưng... nợ trong danh sách chủ nợ theo nguyên tắc luật định ● Tuyên bố phá sản doanh nghiệp Sau khi phương án phân chia tài sản đã được thực hiện xong, Thẩm phán sẽ ra quyết định tuyên bố phá sản doanh nghiệp đồng thời với việc ra quyết định đình chỉ thủ tục thanh lý tài sản 17 1.2 Khái quát về vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 1.2.1 Vai trò trung tâm của Tòa án trong giải quyết. .. quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp Theo quy định của Luật Phá sản năm 2004 về vị trí, vai trò, chức năng, nhiệm vụ của các chủ thể tham gia giải quyết phá sản cho thấy, Tòa án có vị trí trung tâm và giữ vai trò quyết định trong mọi giai đoạn của tố tụng phá sản ở Việt Nam Chỉ Tòa án mới là cơ quan duy nhất có thẩm quyền ra quyết định tuyên bố phá sản doanh nghiệp và doanh nghiệp bị coi là phá sản về... gây tình trạng phá sản đang tồn tại thì có thể gửi đơn yêu cầu phá sản đối với con nợ; - Quyết định phá sản của Toà án: nếu Toà án nhận được đơn yêu cầu phá sản xác nhận nguyên nhân gây phá sản là có thực (doanh nghiệp đã thực sự lâm vào tình trạng phá sản theo Luật phá sản năm 2004 của Việt Nam) thì Toà án sẽ ra quyết định phá sản (quyết định tuyên bố doanh nghiệp bị phá sản - Luật phá sản năm 2004)... pháp lý và ý thức của các nhà kinh doanh Khi xác định các yếu tố ảnh hưởng đến việc xác định vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp không chỉ phải căn cứ vào 27 trình độ phát triển kinh tế - xã hội của đất nước và cơ chế thực thi phán quyết của Tòa án mà còn phải tính đến văn hoá pháp lý nói chung và ý thức của các nhà kinh doanh nói riêng Giải quyết phá sản thực chất là giải. .. định vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp pháp luật phải dựa trên các cơ sở kinh tế, chính trị, tư tưởng nhất định Hay nói cách khác, trong số các yếu tố có khả năng ảnh hưởng lớn đến việc xác định vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp, cần phải kể đến là: (i) Tính chất và trình độ phát triển của nền kinh tế; (ii) Thực tiễn năng lực hoạt động của. .. tục phá sản thì Tòa án có thể triệu tập phiên họp với sự tham gia của người nộp đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, chủ doanh nghiệp hoặc đại diện hợp pháp của doanh nghiệp bị yêu cầu mở thủ tục phá sản, cá nhân, tổ chức liên quan để xem xét, kiểm tra căn cứ chứng minh doanh nghiệp lâm vào tình trạng phá sản Tòa án ra quyết định mở thủ tục phá sản khi có căn cứ chứng minh doanh nghiệp lâm vào tình trạng phá. .. quy định của Luật Phá sản năm 2004, kể từ ngày thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản thì việc giải quyết vụ án đòi doanh nghiệp lâm vào tình trạng phá sản thực hiện nghĩa vụ về tài sản sẽ bị tạm đình chỉ Trong trường hợp Tòa án ra quyết định mở thủ tục phá sản, việc giải quyết các vụ án có liên quan đến nghĩa vụ tài sản mà doanh nghiệp lâm vào tình trạng phá sản là một bên đương sự trong vụ án đó sẽ... cấu thành trong thủ tục giải quyết phá sản là bước phát triển về lý luận của Luật Phá sản năm 2004 so với Luật Phá sản doanh nghiệp năm 1993 Điều này cho phép Tòa án giải quyết yêu cầu tuyên bố phá sản một cách linh hoạt tùy thuộc vào những trường hợp cụ thể (được quy định tại Điều 86, 87 và Điều 79, 80 Luật Phá sản năm 2004) ● Đặc điểm của thủ tục giải quyết phá sản Khác với thủ tục giải quyết một... với việc ra quyết định phá sản Toà án chỉ định nhân viên quản lý tài sản của doanh nghiệp bị phá sản Trường hợp doanh nghiệp bị phá sản không còn tài sản thì Toà án sẽ tuyên bố chấm dứt thủ tục phá sản ngay - Quản lý và bán tài sản của doanh nghiệp Nhiệm vụ này do nhân viên quản lý tài sản thực hiện và mục tiêu là chuyển toàn bộ tài sản cua doanh nghiệp bị phá sản thành tiền để thanh toán cho giai . đoạn của giải quyết phá sản 15 1.2. Khái quát về vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 18 1.2.1. Vai trò trung tâm của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản doanh. vấn đề chung về phá sản và vai trò của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản; Chương 2. Vai trò cụ thể của Tòa án trong giải quyết yêu cầu phá sản theo quy định pháp luật Phá sản ở Việt Nam;. đoạn giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 35 2.1.1. Vai trò của Tòa án trong giai đoạn thụ lý đơn yêu cầu và mở 35 thủ tục giải quyết yêu cầu phá sản doanh nghiệp 2.1.2. Vai trò của Tòa