ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THANH HẢI BẢO ĐẢM QUYỀN LỢI CỦA NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG QUÁ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS. Ngô Huy Cƣơng Hà nội - 2012 MỤC LỤC Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt LỜI MỞ ĐẦU 1 CHƢƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ĐẢM BẢO QUYỀN LỢI CỦA NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG QUA ́ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC 5 1.1. Sự cần thiết phải CP hoá DNNN ở Việt Nam 5 1.1.1. CP hoá DNNN một câu hỏi khách quan của công cuộc đổi mới 5 1.1.2. Tình trạng hoạt ðộng kém hiệu quả của DNNN. 6 1.1.3 Tài chính nghèo nàn của các DNNN làm tăng sự phụ thuộc của chúng vào ngân sách nhà nước 6 1.1.4. Các DNNN ta rất yếu về khả năng cạnh tranh 7 1.2. Khái niệm và vai trò DNNN 7 1.2.1 Khái niệm DNNN 7 1.2.2 Vai trò của DNNN 8 1.3 CPH và bản chất của việc CP hoá DNNN 10 1.3.1. CPH và mục tiêu của việc CPH 10 1.3.2 Bản chất pháp lý của việc CPH 12 1.4. Những tác động của CPH DNNN đối với NLĐ 14 1.4.1. Những tác động tích cực 14 1.4.2. Những tác động tiêu cực 15 1.4.3. Phương thức bảo vệ NLĐ trong quá trình CPH DNNN 24 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY VỀ BẢO ĐẢM QUYỀN LỢI CỦA NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG QUÁ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC 26 2.1. Quyền mua CP trong DN CPH của NLĐ. 26 2.1.1. Đối tượng được mua CP và số lượng CP, giá ưu đãi được mua 26 2.1.2 Bán, chuyển nhượng CP ưu đãi 32 2.2. Chế độ đối với NLĐ tiếp tục làm việc trong DNNN sau khi CPH. 33 2.2.1 Lương và phụ cấp lương dành cho NLĐ. 33 2.2.2 Thang bảng lương, phụ cấp lương trong các DNNN thực hiện CPH 33 2.2.3 Lương tối thiểu vùng 34 2.2.4. Chế độ bảo hiểm xã hội và một số quyền lợi vật chất khác 42 2.2.5. Thực hiện chế độ dân chủ tại DNNN CPH 43 2.3 Chế độ đối với NLĐ dôi dư khi CPH 48 2.3.1 Chế độ đối với NLĐ trong Công ty TNHH một thành viên do Nhà nước làm chủ sở hữu hoặc do tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội làm chủ sở hữu (sau đây gọi chung là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do Nhà nước làm chủ sở hữu) thực hiện CPH 48 2.3.2 Chế độ đối với NLĐ trong DNNN khác thực hiện CPH 56 2.3.3 Nguồn kinh phí và trách nhiệm chi trả chế độ cho NLĐ 66 CHƢƠNG 3: MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CHẾ ĐỘ ĐỐI VỚI NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG QUÁ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC 70 3.1. Những yêu cầu về đảm bảo quyền lợi của NLĐ khi CPH DNNN trong giai đoạn hiện nay 70 3.1.1 Đảm bảo yếu tố công bằng trong thực hiện chính sách đối với NLĐ 70 3.1.2 Đảm bảo các quy định của pháp luật được thực hiện một các nghiêm túc 71 3.2. Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật về đảm bảo quyền lợi cho NLĐ trong quá trình CPH DNNN 72 3.2.1. Phương hướng hoàn thiện chính sách bán CP ưu đã cho NLĐ 72 3.2.2. Phương hướng hoàn thiện chính sách tiền lương 76 3.2.3 Một số đề xuất nhằm phát huy dân chủ tại Công ty CP 80 3.2.4. Phương hướng giải quyết đối với lao động dôi dư 82 3.2.5. Phát huy vai trò của Công đoàn trong vấn đề bảo vệ quyền lợi của NLĐ trong quá trình CPH 86 KẾT LUẬN 89 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 91 DANH MU ̣ C CHƢ ̃ VIÊ ́ T TĂ ́ T CPH: Cổ phần ha DNNN: Doanh nghiê ̣ p nha ̀ nươ ́ c CP: Cổ phần TW: Trung ương NLĐ: Ngươ ̀ i lao đô ̣ ng DN: Doanh nghiê ̣ p 1 LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Chủ trương cô ̉ phần ha (CPH) các Doanh nghiệp nhà nước (DNNN) đã được đề cập đến lần đầu tiên trong Nghị quyết Hội nghị lần thứ 2- Ban chấp hành Trung ương Khoá VII tháng 11/ 1991: Chuyển một số công ty quốc doanh c điều kiện thành công ty cổ phần (CP) và thành lập một số Công ty quốc doanh CP mới, phải làm thí điểm, chỉ dạo chặt chẽ, rút kinh nghiệm chu đáo trước khi mở rộng trong phạm vi thích hợp. Qua hơn 15 năm tiến hành CP hoá công ty nhà nước và phải sau hai Hội nghị Trung ương (TW) 3 và 9 Khoá IX, tiến trình CP hoá mới từng bước bắt đầu, các cơ chế về chính sách về CPH ngày càng được hoàn thiện phù hợp với cơ chế thị trường, đảm bảo hài hòa lợi ích nhà nước, công ty và người lao động (NLĐ). Trong quá trình CPH, có rất nhiều vấn đề được đặt ra để giải quyết trước khi chuyển chuyển sang công ty CP. Ví dụ như vấn đề xử lý tài chính và xác định giá trị DN, bán CP và quản lý, sử dụng tiền thu từ bán phần vốn nhà nước tại công ty CP hoá, chính sách đối với NLĐ trong công ty CP và một số vấn đề khác. Trong đ, vấn đề chính sách đối với NLĐ được đặc biệt coi trọng bởi mọi cơ chế chính sách của nhà nước để đổi mới DN đều ảnh hưởng đến NLĐ như: Quyền lợi của NLĐ khi công ty chuyển sang CP, những người mất việc thôi việc khi công ty chuyển sang CP, vấn đề lao động dôi dư, chế độ hưu trí đối với NLĐ và những vấn đề khác. Thực tế cho thấy, thời gian qua hoạt động CPH DNNN đã và đang được thực hiện một cách mạnh mẽ. Tuy nhiên, quyền lợi của NLĐ tại các DN đang trong quá trình CPH vẫn chưa được quan tâm một cách đúng mức và đầy đủ. Chính vì vậy việc nghiên cứu về bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CP hoá DNNN trong thời điểm hiện nay tuy không phải là mới mẻ 2 nhưng lại rất cần thiết. Thông qua việc tìm hiểu nội dung của chính sách CP hoá và các vấn đề c liên quan, chúng ta sẽ c những đánh giá khách quan hơn về hiệu quả cũng như những kh khăn hạn chế của CP hoá đối với NLĐ, từ đ c thể đưa ra một số giải pháp nhằm tháo gỡ những hạn chế đ. 2. Tình hình nghiên cứu của đề tài Chủ trương CPH các DNNN được triển khai đến nay đã hơn 15 năm. Vấn đề đảm bảo quyền lợi cho NLĐ trong quá trình CPH DNNN đã được quan tâm và thể chế dưới các quy định của pháp luật. Cho đến nay, pháp luật CPH DN hiện hành c các quy định cụ thể ràng buộc DN CPH trong vấn đề sử dụng lao động. Công ty CP được thành lập trên cơ sở DNNN CPH có trách nhiệm kế thừa mọi nghĩa vụ đối với NLĐ từ DNNN chuyển sang, có quyền tuyển chọn, bố trí, sử dụng lao động và phối hợp với các cơ quan liên quan giải quyết chế độ cho NLĐ theo quy định của pháp luật. Có một số bàu viết đã đề cập đến vấn đề bảo vệ quyền lợi cho NLĐ trong DNNN CPH như: “Hỏi đáp về chế độ, chính sách đối với lao động dôi dư và lao động sắp xếp và CPH DNNN” của Chu Hoàng Anh – Bộ lao động – thương binh và xã hội; “Giải quyết lao động dôi dư trong quá trình CPH DNNN” của Phạm Tuấn Anh – Học viện hành chính quốc gia; “Ba nghịch lý trong CPH” của GS.TS Nguyễn Văn Nam – nguyên thành viên Ban nghiên cứu của Thủ tướng. Tuy nhiên, các bài viết này mới đề cập đến một vài khía cạnh về đảm bảo quyền lợi cho NLĐ, chưa c công trình nào nghiên cứu về việc bảo đảm quyền lợi cho người ao động trong quá trinh CPH DNNN ở nước ta. Việc nghiên cứu các quy định về bảo đảm quyền lợi cho NLĐ trong quá trình CPH DNNN ở nước ta sau đ đối chiếu với các quy định của pháp luật hiện hành, vấn đề này còn hạn chế, chưa thực sự có công trình nào nghiên cứu một cách tổng thể, toàn diện về việc đảm bảo quyền lợi của NLĐ trong quá trình CPH DNNN ở nước ta trong thời gian qua. 3 3. Phạm vi nghiên cứu Bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CPH DNNN là một vấn đề khá mới mẻ. Vì vậy trong khuôn khổ của một luận văn thạc sỹ, không thể giải quyết được trọn ven tất cả các vấn đề c liên quan đến việc Bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CPH DNNN. Với đề tài “Bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CP hoá DNNN”, tác giả luận văn chỉ tập trung nghiên cứu và làm rõ những vấn đề pháp lý liên quan đến quyền lợi của NLĐ tiếp tục làm việc trong Công ty CP sau khi CPH và quyền lợi của NLĐ bị mất việc làm trong quá trình CPH. Chế độ pháp lý đối với NLĐ bị mất việc làm sau thời điểm DNNN CPH không thuộc phạm vi nghiên cứu của Luận văn này. 4. Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài Việc nghiên cứu đề tài thực hiện các mục đích và nhiệm vụ sau: - Gp phần làm sáng tỏ những vấn đề lý luận cơ bản của việc đảm bảo quyền lợi NLĐ trong quá trình CPH DNNN. Trên cơ sở đ rút ra những nhận xét khoa học trong vấn đề này - Bình luận, đánh giá các quy định pháp luật chung và các văn bản pháp luật về CPH, về đảm bảo quyền lợi của NLĐ trong quá trình CPH DNNN, xem xét thực tiễn áp dụng các quy phạm pháp luật trong vấn đề trên, thực tế rút ra những nhận xét khoa học quan trọng về vấn đề này. - Trên cơ sở các nhận xét, đánh giá những vấn đề c liên quan giữa lý luận khoa học, luật thực định và thực tiễn bảo vệ quyền lợi của NLĐ trong quá trình CPH DNHH ở Việt Nam, luận văn sẽ đề xuất các giải pháp cụ thể nhằm gp phần bảo đảm hài hòa lợi ích Nhà nước – NLĐ – NSDLĐ. 5. Cơ sở lý luận và phƣơng pháp nghiên cứu Luận văn được thực hiện trên nền tảng lý luận là các nguyên tắc và phương pháp luận của chủ nghĩa Mác- Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh, 4 những quan điểm của Đảng và Nhà nước ta trong quá trình xây dựng, phát triển nền kinh tế. Trong quá trình thực hiện luận văn, tác giả có kết hợp sử dụng các phương pháp nghiên cứu: duy vật biện chứng, duy vật lịch sử; phương pháp phân tích, đối chiếu, so sánh, tổng hợp, thống kê, khái quát hoá để giải quyết nội dung khoa học của đề tài. Đặc biệt, luận văn rất chú trọng phương pháp so sánh luật; kết hợp giữa lý luận với thực tiễn. 6. Kết cấu của luận văn Kết cấu của luận văn được xây dựng phù hợp với mục đích, nhiệm vụ và phạm vi nghiên cứu. Ngoài lời ni đầu, mục lục, danh mục tài liệu tham khảo, kết luận, luận văn bao gồm 3 chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận chung về bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CP hoá DNNN Chương 2: Thực trạng pháp luật Việt Nam hiện nay về bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CP hoá DNNN Chương 3: Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CP hoá DNNN 5 CHƢƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ĐẢM BẢO QUYỀN LỢI CỦA NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG QUA ́ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC 1.1. Sự cần thiết phải CP hoá DNNN ở Việt Nam Quá trình CPH DNNN không phải là một quá trình ngẫu nhiên, mà đằng sau nó là những nguyên nhân khiến cho hầu hết các Chính phủ đều đi đến các quyết định CP hoá các DNNN. Đối với Việt Nam, CP hoá là giải pháp tối ưu cho quá trình sắp xếp, đổi mới, nâng cao hiệu quả của DNNN. Sự cần thiết phải CP hoá DNNN là do: 1.1.1. CP hoá DNNN một câu hỏi khách quan của công cuộc đổi mới Trong thời kỳ kinh tế kế hoạch hoá tập trung bao cấp do hoàn cảnh lịch sử đất nước chúng ta là một nước bị chiến tranh tàn phá nền kinh tế nghèo nàn lạc hậu kinh tế tư nhân chưa c điều kiện phát triển, lúc đ toàn dân đang dồn sức xây dựng lại đất nước sau chiến tranh. Thời kỳ đ DNNN chỉ hình thành tồn tại dưới hai hình thức là: Hình thức sở hữu tập thể ( các hợp tác xã) và các DNNN. Trong thời gian này nhà nước tham gia hoạt động ở tất cả các lĩnh vực trong nền kinh tế quốc dân mọi hoạt động sản xuất kinh doanh đều do nhà nước giữ quyền chỉ đạo và chi phối, hai hình thức DNNN này tồn tại và phát triển trong một thời gian dài, rất thích hợp với nền kinh tế nước ta trong thời gian này. Nhưng sau khi chuyển sang nền kinh tế thị trường, với nhiều thành phần kinh tế tham gia thì hai hình thức DNNN này không còn hiệu quả và bộc lé những mặt hạn chế của n do đ cần có sự đổi mới nâng cao hiệu quả hoạt động của các DNNN này. Những biện pháp nhằm đổi mới nâng cao hiệu quả hoạt động của DN bao gồm: Chuyển một số công ty nhà nước đủ điều kiện thành công ty CP một số sang công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, [...]... đề lao động Hơn nữa, NLĐ là cổ đông sẽ tự bảo vệ mình thông qua các quyền lợi của một cổ đông Vấn đề đặt ra là cơ chế bảo về NLĐ ở các công ty CP nhà nước và vai trò của tổ chức công đoàn cần được xác định như thế nào CPH DNNN phải trách được những gì đã xảy ra đối với NLĐ các DN tư nhân hoặc DN liên doanh 25 CHƢƠNG 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY VỀ BẢO ĐẢM QUYỀN LỢI CỦA NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG. .. lược kinh doanh và ảnh hưởng gián tiếp đến chi phí sản xuất và lợi nhuận của DN Vì vậy, năng lực, phẩm chất của đội ngò cán bộ phải được xác định là nhân tố quan trọng đầu tiên trong việc thành lập một DNNN Nhưng do cơ chế quản lý trước đây Nhà nước can thiệp quá sâu vào quá trình hoạt động của các DN Giám đốc DN chỉ là người thực hiện các chỉ tiêu pháp lệnh của Nhà nước lãi Nhà nước thu lỗ Nhà nước bù... qua quá trình chào bán các cổ phiếu chứng nhận quyền sở hữu DN cho các cổ đông Hay có thể hiểu là thông qua quá trình CPH DNNN mà DN trước đây thuộc sở hữu 100% của Nhà nước được chuyển sang 1 loại hình DN có nhiều chủ sở hữu, trong đó Nhà nước có thể là 1 cổ đông thậm chí Nhà nước có thể không còn là cổ đông trong DN đó Có thể nói, quan niệm về CPH DNNN đã được thể hiện chính thức, đầu tiên trong. .. vấn đề lao động cần phải được tiến hành theo quy định của các pháp luật hiện hành 1.4.3.Phương thức bảo vệ NLĐ trong quá trình CPH DNNN Đối tượng chịu tác động trực tiếp của CPH là NLĐ Quyền và lợi ích hợp pháp của NLĐ dễ bị tổn thương trong quá trình CPH Một trong những mục tiêu của chính sách CPH là thay đổi cơ cấu quản lý DN cho hợp ký với hiệu quả hơn, trong đó có việc sắp xếp lại quy trình sản... 1.4.1 Những tác động tích cực CPH DNNN là việc chuyển mình mạnh mẽ của DNNN từ hoạt động có sự bảo đảm của Nhà nước sang hoạt động một cách độc lập, tự chủ và tự chịu trách nhiệm về chính quyết định của mình DNNN khi được bảo đảm hoạt động bởi Nhà nước đã thể hiện sự trì trệ, yếu kém, làm ăn thua lỗ dẫn đến quyền lợi của NLĐ không được bảo đảm Một thực tế là, đa số DNNN sau khi chuyển đổi đã từ các DN... tài sản của Nhà nước thành tài sản cho một bộ phận nhỏ của người mua CP khi đánh giá không đúng giá trị tài sản của DN Vì vậy, CPH có khả năng biến những người có quyền trong DN và trong bộ máy nhà nước trực tiếp quản lý DNNN thành những tỷ phú Việc đánh giá không đúng tài sản của DNNN khi CPH, và tiếp đó là cơ chế bán CP không rõ ràng làm cho tài sản của nhà nước trở thành tài sản của một nhóm người. .. chuyển DN thuộc sở hữu Nhà nước sang hình thức CP thông qua quá trình chào bán các cổ phiếu chứng nhận quyền sở hữu DN cho các cổ đông Hay có thể hiểu là thông qua quá tình CPH DNNN mà DN trước đây thuộc sở hữu 100% của Nhà nước được chuyển sang một loại hình DN có nhiều chủ sở hữu, trong đó Nhà nước có thể là một cổ đông 1.4 Những tác động của CPH DNNN đối với NLĐ 1.4.1 Những tác động tích cực CPH DNNN... DNNN có 8,8% lao động trong khu vực Nhà nước (khoảng 6,3 triệu người) được liệt kê vào danh sách lao động dôi dư có ý nghĩa kinh tế, chính trị quan trọng Nó là một biện pháp cần thiết để nâng cao hiệu lực và hiệu quả hoạt động của các DNNN, nâng cao năng suất lao động góp phần ổn định xã hội, từng bước nâng cao đời sống của NLĐ đã và đang làm việc trong các DNNN, góp phần thực hiện thắng lợi Nghị quyết... gắn chặt quyền và lợi ích hợp pháp của NLĐ với kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của DN (DN), Chính phủ chủ trương thực hiện chuyển đổi các DN thuộc sở hữu 100% của nhà nước sang hình thức công ty CP thông qua việc chia nhỏ giá trị của DN thành các phần bằng nhau và bán lại cho các nhà đầu tư dưới hình thức phát hành cổ phiếu Như vậy, CPH DNNN chính là quá trình chuyển DN thuộc sở hữu Nhà nước sang... quy trình sản xuất kinh doanh Những thay đổi này chắc chắn kéo theo sự thay đổi trong việc bố trí sử dụng lao động Thêm vào đó, khi công nghệ, quy trình sản xuất là cơ chế quản lý lao động mới được áp dụng sau khi CPH, nhu cầu sử dụng lao động của DN CPH giảm Ngay cả khi nhu cầu lao động không giảm song do tính chất hiện đại của công nghệ, của quy trình sản xuất và quản lý, lao động chưa qua đào tạo . luật bảo đảm quyền lợi của NLĐ trong quá trình CP hoá DNNN 5 CHƢƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ ĐẢM BẢO QUYỀN LỢI CỦA NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG QUA ́ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH. ĐỘNG TRONG QUÁ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC 70 3.1. Những yêu cầu về đảm bảo quyền lợi của NLĐ khi CPH DNNN trong giai đoạn hiện nay 70 3.1.1 Đảm bảo yếu tố công bằng trong thực. BẢO ĐẢM QUYỀN LỢI CỦA NGƢỜI LAO ĐỘNG TRONG QUÁ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƢỚC Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng