Trang 1/95 BỘ GIÁO DỤC VÀ ðÀO TẠO TRƯỜNG ðẠI HỌC KINH TẾ TP. HCM LÊ THỊ TÂM TÂM MỞ RỘNG CÁC HÌNH THỨC HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN: TRƯỜNG HỢP QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRIỂN ðÔ THỊ TP. HỒ CHÍ MINH GIAI ðOẠN 2011 - 2020 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ Chuyên ngành: Quản trị Kinh doanh Mã số: 60.34.05 Người hướng dẫn khoa học TS. PHẠM THỊ HÀ TP. Hồ Chí Minh - Năm 2009 Trang 2/95 BỘ GIÁO DỤC VÀ ðÀO TẠO TR ƯỜNG ðẠI HỌC KINH TẾ TP. HCM LÊ TH Ị TÂM TÂM MỞ RỘNG CÁC HÌNH THỨC HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN: TRƯỜNG HỢP QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRIỂN ðÔ THỊ TP. HỒ CHÍ MINH GIAI ðOẠN 2011 - 2020 LU ẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ TP. Hồ Chí Minh - Năm 2009 Trang 3/95 LỜI CẢM ƠN Tôi xin tỏ lòng biết ơn sâu sắc ñến: • Tiến sĩ Phạm Thị Hà ñã tận tâm hướng dẫn tôi hoàn thành Luận văn này; • Quý thầy cô Khoa Quản trị Kinh doanh và Khoa Quản lý ðào tạo sau ðại học ñã tạo ñiều kiện tốt trong học tập, nghiên cứu và truyền ñạt kiến thức cho tôi; • Ban Tổng Giám ñốc Quỹ ðầu tư Phát triển ðô thị TP. HCM ñã tạo ñiều kiện thuận lợi cho tôi thu thập số liệu trong quá trình thực hiện luận văn. Trân trọng. Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 9 năm 2009 Tác giả, Lê Thị Tâm Tâm Trang 4/95 LỜI CAM ðOAN Tôi, LÊ THỊ TÂM TÂM, xin cam ñoan rằng Luận văn Thạc sĩ Kinh tế với ðề tài “Mở rộng các hình thức hợp tác Nhà nước - Tư nhân: trường hợp Quỹ ðầu tư Phát triển ñô thị TP. Hồ Chí Minh giai ñoạn 2011 - 2020” ñược trình bày sau ñây là kết quả nghiên cứu, học hỏi của bản thân tôi. Tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm về lời cam ñoan của mình. Trân trọng. Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 9 năm 2009 Tác giả, Lê Thị Tâm Tâm Trang 5/95 Danh mục các từ viết tắt ADB: Ngân hàng Phát triển Châu Á (Asia Development Bank). BBO: Hình thức “Mua - Xây dựng - Kinh doanh” (Buy - Build - Operate). BDO: Hình thức “Xây dựng - Phát triển - Kinh doanh” (Build - Develop - Operate ). BLT: Hình thức “Xây dựng - Cho thuê - Chuyển giao” (Build - Lease - Transfer). BOO: Hình thức “Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh” (Build - Own - Operate). BOT: Hình thức “Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao” (Build - Operate - Transfer). BTL: Hình thức “Xây dựng - Chuyển giao - Cho thuê” (Build - Transfer - Lease). BTO: Hình thức “Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh” (Build - Transfer - Operate). DCMF: Hình thức “Thiết kế - Xây dựng - Quản lý - Cấp vốn” (Design - Construct - Manage - Finance). DNNN: Doanh nghiệp nhà nước. FDI: ðầu tư trực tiếp nước ngoài (Foreign Direct Investment). GDP: Tổng sản phẩm nội ñịa (Gross Domestic Product). HIFU: Quỹ ðầu tư Phát triển ñô thị thành phố Hồ Chí Minh (Hochiminh City Investment Fund for Urban Development). IMF: Quỹ Tiền tệ Quốc tế (International Monetary Fund). KVNN: Khu vực Nhà nước. KVTN: Khu vực tư nhân. LDO: Hình thức “Thuê - Phát triển - Vận hành” (Lease - Develop - Operate). ODA: Hỗ trợ phát triển chính thức (Official Development Assistance). PPP: Hợp tác nhà nước – tư nhân (Public Private Partnership). ROT: Hình thức “Cải tạo - Sở hữu - Chuyển giao” (Rehabilitate - Own - Transfer). SWOT: ðiểm mạnh (Strength), ðiểm yếu (Weakness), Cơ hội (Opportunity), Thách thức (Threat). TP. HCM: thành phố Hồ Chí Minh. UBND TP. HCM: Ủy ban nhân dân thành phố Hồ Chí Minh. VfM: Giá trị ñổi lấy ñồng tiền (Value for Money). WB: Ngân hàng Thế giới (World Bank). Trang 6/95 Danh mục Bảng, Biểu Bảng 1.1: Các hình thức PPP trong lĩnh vực hạ tầng Bảng 1.2: So sánh mua sắm theo cách truyền thống của Chính phủ và theo PPP Bảng 1.3: Các thành phần tham gia một dự án PPP Bảng 1.4: PPP ở các quốc gia ñang phát triển giai ñoạn 1990 – 2007 Bảng 2.1: Biểu ñồ tăng trưởng lợi nhuận của HIFU giai ñoạn 1997 - 2008 Bảng 2.2: Tình hình cho vay theo lĩnh vực của HIFU giai ñoạn 1997 - 2008 Bảng 2.3: Tình hình ñầu tư vốn của HIFU ñến ngày 31/12/2008 Bảng 3.1: Biểu ñồ GDP và Vốn ñầu tư (giá thực tế) của khu vực Nhà nước và khu vực tư nhân cả nước giai ñoạn 2001 – 2008 Bảng 3.2: Dự báo nhu cầu vốn ñầu tư cho hạ tầng của Việt Nam ñến năm 2020 Bảng 3.3: Sơ ñồ tóm tắt các mối quan hệ theo mô hình BTL Bảng 3.4: Một số nội dung chủ yếu của hình thức BTL Bảng 3.5: Sơ ñồ tóm tắt các mối quan hệ theo mô hình BLT Bảng 3.6: Một số nội dung chủ yếu của hình thức BLT Trang 7/95 Danh mục Phụ lục Phụ lục số 01: Danh mục một số dự án theo các hình thức BOT, BTO, BT, BOO ở Việt Nam. Phụ lục số 02: Sơ ñồ tổ chức của HIFU Phụ lục số 03: Bảng cân ñối kế toán tóm tắt của HIFU tại thời ñiểm 31/12/2008 Phụ lục số 04: Danh sách các cơ sở y tế là khách hàng của HIFU giai ñoạn 1997 - 2008 và Ví dụ minh họa về dự án ñầu tư xây dựng Khu ðiều trị cận lâm sàng của Bệnh viện Nhân dân 115. Phụ lục số 05: Danh sách trường học là khách hàng của HIFU giai ñoạn 1997 - 2008 và Ví dụ minh họa về dự án ñầu tư xây dựng Trường ðại học Sư phạm Kỹ thuật TP. HCM Phụ lục số 06: Tổng Sản phẩm trong nước và Tổng vốn ñầu tư theo giá thực tế phân theo thành phần kinh tế của cả nước giai ñoạn 2001 - 2008 Phụ lục số 07: Ma trận SWOT của HIFU Phụ lục số 08: Tóm tắt các tiêu chí lựa chọn ñối tác (ñối với DN ngành xây dựng) Trang 8/95 MỤC LỤC Trang LỜI MỞ ðẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNG ….…………………………………………… 1.1. NHỮNG KHÁI NIỆM CƠ BẢN……………………….…………………… 1.1.1. Khái niệm Khu vực nhà nước: ………………………………………… 1.1.2. Khu vực tư nhân:… ……………………………………………………… 1.1.3. Khái niệm kết cấu hạ tầng: ……………………………………………… 1.1.4. Hợp tác nhà nước - tư nhân trong lĩnh vực hạ tầng:…… ……………… 1.2. CÁC HÌNH THỨC HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG L ĨNH VỰC HẠ TẦNG TRÊN THẾ GIỚI ……………………… ……………… …………. 1.3. VAI TRÒ - MỤC TIÊU CỦA HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNG…………………………………………………….… 1.4. THỰC TRẠNG VÀ BÀI HỌC KINH NGHIỆM VỀ HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNG CỦA MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI ……….………………………………………………………………. 1.4.1. Thực trạng và bài học kinh nghiệm chung: ……………………………… 1.4.2. Thực trạng và kinh nghiệm PPP của một số nước:………………………… 1.4.2.1. PPP ở các nước ñang phát triển: ………………………………………. 1.4.2.2. PPP ở Nam Phi: ………………………………… 1.4.2.3. PPP ở Ấn ðộ:………………………………………………………… 1.4.2.4. PPP ở Hàn Quốc:………………………………………………………. 1.4.2.5. PPP ở Vương Quốc Anh: ……………………………………………… 1.5. THỰC TRẠNG HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG LĨNH VỰC HẠ TẦNG Ở VIỆT NAM …………………………………….……………… 1.5.1. Khung pháp lý:…………………………………………………………… 1.5.2. Thực trạng hợp tác nhà nước - tư nhân ở Việt Nam:……………………… 1.5.3. Giới thiệu một số dự án hợp tác nhà nước - tư nhân ñiển hình ở Việt Nam 11 14 14 14 15 15 16 17 19 21 21 24 24 25 27 28 29 30 30 32 36 Trang 9/95 1.6 . NHẬN XÉT CHUNG VỀ HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN Ở VIỆT NAM CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG HOẠT ðỘNG ðẦU TƯ CỦA QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRIỂN ðÔ THỊ TP. HCM TRONG THỜI GIAN QUA ……………………………………………… 2.1. GIỚI THIỆU VỀ QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRIỂN ðÔ THỊ TP. HCM …………. 2.1.1. Quá trình thành lập, chức năng - nhiệm vụ:……………………………… 2.1.2. Nguồn vốn hoạt ñộng của HIFU:…………………………………………. . 2.1.3. Cơ cấu tổ chức:…………………………………………………………… 2.1.4. Tình hình hoạt ñộng của HIFU:…………………………… …………… 2.2. HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG HOẠT ðỘNG ðẦU TƯ C ỦA QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRIỂN ðÔ THỊ TP. HCM ……… …………………… 2.2.1. Góp vốn thành lập công ty Cổ phần Hạ tầng kỹ thuật ñô thị TP. HCM:… 2.2.2. Góp vốn thành lập Công ty cổ phần BOO nước Thủ ðức:………………… 2.2.3. Góp vốn thành lập Công ty cổ phần Cấp nước Kênh ðông:………………. 2.3. MỘT SỐ NHẬN XÉT VỀ HOẠT ðỘNG ðẦU TƯ………………………… CHƯƠNG 3: XÂY DỰNG MỘT SỐ MÔ HÌNH HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG HOẠT ðỘNG ðẦU TƯ CỦA QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRI ỂN ðÔ THỊ TP. HCM GIAI ðOẠN 2011 - 2020 ……………………………………… 3.1. CƠ SỞ KHOA HỌC ……………………………………………………………. 3.1.1. Nhu cầu ñầu tư phát triển hạ tầng gắn với tiếp cận hợp tác nhà nước - tư nhân ở Việt Nam và TP. HCM: …………………………… …………… 3.1.2. Sự cần thiết xây dựng các mô hình hợp tác nhà nước - tư nhân trong hoạt ñộng của Quỹ ðầu tư Phát triển ñô thị TP. HCM:… 3.1.3. Phân tích SWOT:………………………………………………………… 3.2. XÂY DỰNG MỘT SỐ MÔ HÌNH HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN TRONG HOẠT ðỘNG ðẦU TƯ CỦA QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRI ỂN ðÔ THỊ TP. HCM GIAI ðOẠN 2011 - 2020…………… ……………………… 3.2.1. Mô hình BTL (Xây dựng - Chuyển giao - Cho thuê):…………………… 3.2.2. Mô hình BLT (Xây dựng - Cho thuê - Chuy ển giao):…………………… 37 40 40 40 42 43 44 51 51 52 53 56 56 56 59 59 61 61 69 Trang 10/95 3.3. TIẾN TRÌNH TRIỂN KHAI ………… ……………………………………… 3.3.1. ðề xuất chủ trương nghiên cứu:……………………………………………. 3.3.2. Lựa chọn ñối tác thành lập công ty cổ phần:………………………………. 3.4. KIẾN NGHỊ .………………………………….………………………………… 3.4.1. ðối với Chính Phủ:……………………….…………………… 3.4.2. ðối với Ủy ban Nhân dân TP. HCM: 3.4.3. ðối với Quỹ ðầu tư Phát triển ñô thị TP. HCM: KẾT LUẬN TÀI LIỆU THAM KHẢO Phụ lục số 01 Phụ lục số 02 Phụ lục số 03 Phụ lục số 04 Phụ lục số 05 Phụ lục số 06 Phụ lục số 07 Phụ lục số 08 72 72 73 74 74 77 78 80 81 83 85 86 87 89 92 93 94 [...]... n Xây d ng - S h u - Kinh doanh (BOO: Build - Own - Operate) Xây d ng - Phát tri n - Kinh doanh (BDO: Build - Develop - Operate ) Thi t k - Xây d ng - Qu n lý - C p v n (DCMF: Design - Construct - Manage - Finance) Mua - Xây d ng - Kinh doanh (BBO: Buy - Build - Operate) Thuê - Phát tri n - V n hành (LDO: Lease - Develop - Operate) Xây d ng - Kinh doanh - Chuy n giao (BOT: Build - Operate - Transfer)... các hình th c h p tác Nhà nư c - Tư nhân - Ph m vi nghiên c u: áp d ng ñi n hình cho ho t ñ ng ñ u tư c a HIFU trong giai ño n 2011 - 2020 4- Quy trình và Phương pháp th c hi n: Theo mô hình như sau: Trang 13/95 M c tiêu ñ tài M r ng các hình th c PPP: trư ng h p c a HIFU giai ño n 2011 - 2020 Th c tr ng PPP trên th gi i và Vi t Nam Nghiên c u các hình th c h p tác Nhà nư c - Tư nhân Cơ s lý thuy t... h p tác Nhà nư c - Tư nhân: trư ng h p Qu ð u tư Phát tri n ñô th TP H Chí Minh giai ño n 2011 - 2020” 2- M c tiêu c a lu n văn: - Xây d ng m t s mô hình PPP phù h p v i ch c năng - nhi m v và ngu n l c c a HIFU; - ðưa ra m t s ñ xu t nh m tăng cư ng thúc ñ y các d án PPP trong lĩnh v c h t ng c a c nư c nói chung và HIFU nói riêng; 3- ð i tư ng và ph m vi nghiên c u: - ð i tư ng nghiên c u: các hình. .. m có: a- H th ng các cơ quan công quy n: - H th ng các cơ quan quy n l c c a nhà nư c, g m các cơ quan l p pháp, tư pháp và hành pháp; - H th ng qu c phòng và các cơ quan an ninh; - H th ng các ñơn v cung c p d ch v công; Trang 15/95 - H th ng cơ quan cung c p an sinh xã h i b- H th ng các ñơn v kinh t nhà nư c: - Ngân hàng Trung ương; - Các ñ nh ch tài chính trung gian; - Các doanh nghi p nhà nư c... có: - T o ñi u ki n thu n l i v m t b ng (giao ñ t, cho thuê ñ t, …); - Ưu ñãi v thu ; - B o v nhà ñ u tư tư nhân kh i các d án mang tính c nh tranh khác; - H tr chi phí ñ u tư: Nhà nư c chi tr m t ph n v n ñ u tư h t ng nh m làm gi m gánh n ng v ngu n v n cho nhà ñ u tư tư nhân; - B o ñ m thanh toán: Nhà nư c cam k t nghĩa v c a ngư i bao tiêu s n ph m ñ i v i nh ng lo i hàng hoá công mà nhà ñ u tư tư... c tư nhân ch u trách nhi m thi t k , xây d ng và v n hành tài s n Sau ñó chuy n giao cho Chính ph khi h t th i h n h p ñ ng ho c m t th i h n ñư c xác ñ nh t trư c ð i tác tư nhân có th thuê l i tài s n này t Chính ph C i t o - S h u - Chuy n giao (ROT: Rehabilitate - Own - Transfer) Xây d ng - Thuê - Chuy n giao (BLT: Build - Lease - Transfer) Xây d ng - Chuy n giao - Thuê (BTL: Build - Transfer -. .. cho th y, ñ i v i m i qu c gia, m c tăng 1% GDP thư ng tư ng ng v i m c tăng 1% c a k t c u h t ng [19] Như v y, ñ gia tăng phát tri n kinh t thì nh t thi t ph i t p trung ngu n v n ñ u tư k t c u h t ng tư ng ng v i nhu c u phát tri n 1.1.4 H p tác nhà nư c - tư nhân trong lĩnh v c h t ng: H p tác nhà nư c - tư nhân, hay còn g i là h p tác công - tư (Public Private Partnership, ñư c vi t ho c g i t... lý thuy t Phân tích th c tr ng c a HIFU d n ñ n ñi u ki n m r ng các hình th c PPP Xây d ng 2 hình th c PPP áp d ng cho HIFU: BTL và BLT Ki n ngh v i: - Chính ph - UBND TP HCM - HIFU Phương pháp: - Mô t ; - Phân tích; - T ng h p; - Chuyên gia, ; Ngu n: ña d li u . TẠO TRƯỜNG ðẠI HỌC KINH TẾ TP. HCM LÊ THỊ TÂM TÂM MỞ RỘNG CÁC HÌNH THỨC HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN: TRƯỜNG HỢP QUỸ ðẦU TƯ PHÁT TRIỂN ðÔ THỊ TP. HỒ CHÍ MINH GIAI ðOẠN 2011 - 2020. phù hợp. ðó là lý do tác giả chọn nghiên cứu ñề tài Mở rộng các hình thức hợp tác Nhà nước - Tư nhân: trường hợp Quỹ ðầu tư Phát triển ñô thị TP. Hồ Chí Minh giai ñoạn 2011 - 2020”. 2- Mục. với: - Chính phủ. - UBND TP. HCM. - HIFU. Mục tiêu ñề tài Mở rộng các hình thức PPP: trường hợp của HIFU giai ñoạn 2011 - 2020 Cơ sở lý thuyết Nghiên cứu các hình thức hợp tác Nhà nước - Tư nhân Thực