Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành chương trình cao học và viết luận văn này tôi đã nhận được sự hướng dẫn, giúp đỡ và góp ý nhiệt tình của quý Thầy, Cô trường đại học Giao thông vận tải Hà Nội, Khoa Đào tạo Đại học và sau Đại học, Khoa công trình. Trước hết, tôi xin chân thành cảm ơn quý Thầy, Cô Trường Đại học giao thông vận tải đặc biệt là những Thầy, Cô đã tận tình dạy bảo cho tôi suốt thời gian học tập tại trường. Tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến Thầy giáo TS.Vũ Đức Sỹ người đã giúp tôi rất nhiều trong quá trình thực hiện và hoàn thành luận văn. Tôi cũng xin cảm ơn những người thân trong gia đình, bạn bè và cơ quan nơi tôi công tác đã luôn ở bên tôi, giúp đỡ và tạo nhiều điều kiện để tôi được học tập, nghiên cứu, hoàn thành luận văn. Mặc dù tôi đã có nhiều cố gắng hoàn thiện luận văn bằng tất cả sự nhiệt tình và năng lực của mình, tuy nhiên không thể tránh khỏi những thiếu sót và hạn chế. Kính mong được sự chia sẻ và những đóng góp ý kiến của các Thầy, Cô giáo và các bạn. Trân trọng cảm ơn./. H N i, Tháng 09 n m 2013à ộ ă Học viên Hoàng Văn Hồng Hoàng Văn Hồng Page 1 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT MỤC LỤC 2.1.3.8 Thanh toán, quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình 65 Hoàng Văn Hồng Page 2 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT NHỮNG TỪ VIẾT TẮT ĐƯỢC DÙNG TRONG LUẬN VĂN QLDA Quản lý dự án HĐXD Hợp đồng xây dựng CTXD Công trình xây dựng GPMB Giải phóng mặt bằng BVTC Bản vẽ thi công XD Xây dựng ATLĐ An toàn lao động TVGS Tư vấn giám sát UBND Ủy ban nhân dân XDCB Xây dựng cơ bản HĐND Hội đồng nhân dân ATGT An toàn giao thông GTVT Giao thông vận tải HLATĐB Hành lang an toàn đường bộ BTCT Bê tông cốt thép KTXH Kinh tế xã hội Hoàng Văn Hồng Page 3 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT MỞ ĐẦU 1. Sự cần thiết của đề tải nghiên cứu Sa Pa là một huyện vùng cao thuộc tỉnh Lào Cai, điều kiện tự nhiên, xã hội, cơ sở vật chất và hạ tầng kỹ thuật còn nhiều hạn chế. Do vậy việc đầu tư xây dựng hạ tầng của các thôn bản, các xã trên địa bàn huyện nói chung cần thiết. Việc QLDA các công trình hạ tầng này đòi hỏi phải có những giải pháp để làm tăng cường năng lực làm cho quản lý kinh phí đầu tư xây dựng có hiệu quả, chất lượng công trình xây dựng được đảm bảo, ổn định sử dụng lâu dài. Theo đánh giá của Bộ Xây dựng, trong những năm qua, vượt qua nhiều khó khăn thách thức, nền kinh tế nước ta đã có những bước tăng trưởng khá nhanh và bền vững. Mức tăng trưởng kinh tế đó có sự đóng góp của nhiều yếu tố, trong đó yếu tố chủ yếu là đầu tư. Việc hội nhập kinh tế quốc tế, thu hút vốn đầu tư để phát triển kinh tế và quá trình đô thị hoá mạnh mẽ của Việt Nam trong những năm gần đây đã đặt ngành xây dựng trước nhiều thách thức lớn về quản lý xây dựng trong điều kiện kinh tế thị trường. Theo Thứ trưởng Bộ Xây dựng Trần Văn Sơn, với đặc điểm và đặc thù của ngành xây dựng, cùng với việc quản lý dự án và quản lý hợp đồng ở Việt Nam còn nhiều bất cập và vì chưa có những quy định có tính pháp lý cao, đồng bộ, lại chưa được đào tạo toàn diện nên các chủ thể tham gia vào hoạt động xây dựng thiếu những kiến thức cơ bản về tầm quan trọng của việc quản lý, thực hiện hợp đồng trong hoạt động xây dựng. Để bảo vệ lợi ích hợp pháp, nâng cao trách nhiệm của các bên khi tham gia tạo lập, mua bán sản phẩm xây dựng, nâng cao trách nhiệm của tất cả các bên tham gia vào hoạt động xây dựng, tạo hành lang pháp lý cho ngành xây dựng phát triển thì Nhà nước cần thiết phải xây dựng khuôn khổ pháp lý đồng bộ buộc các bên tham gia ký kết thoả thuận liên quan đến việc mua, bán, tạo lập sản phẩm xây dựng đều phải nghiêm chỉnh tuân thủ. Hoàng Văn Hồng Page 4 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT Theo Vụ Kinh tế Xây dựng, Bộ Xây dựng: “Thời gian qua, khi triển khai các dự án, chúng ta đã gặp phải những bất cập về quản lý hợp đồng xây dựng như: Chưa quy định đầy đủ nội dung của từng loại HĐXD; chưa quy định rõ quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia ký kết HĐXD; chưa quy định rõ mối quan hệ của các bên tham gia HĐXD; chưa quy định cụ thể trách nhiệm của các bên khi vi hạm HĐXD; chưa quy định cụ thể, rõ ràng về điều chỉnh hợp đồng xây dựng; chưa quy định cụ thể việc xử lý khi có tranh chấp về HĐXD; một số khái niệm liên quan đến HĐXD còn chưa được thống nhất; một số khái niệm chưa phản ánh được tính đơn chiếc, cá biệt của sản phẩm xây dựng khác với sản phẩm của các ngành sản xuất vật chất khác và nhiều quy định về HĐXD còn chưa phù hợp với cơ chế thị trường và thông lệ quốc tế” Có 4 lý do cần thiết để ra đời Dự án “Nghiên cứu một số giải pháp nhằm nâng cao năng lực hoạt động Ban QLDA các CTXD huyện SaPa”: - Thứ nhất là để hỗ trợ hoàn thiện công cụ pháp lý cao nhất về hợp đồng xây dựng nhằm đảm bảo lợi ích hợp pháp, nâng cao trách nhiệm của các bên khi tham gia tạo lập, mua bán sản phẩm xây dựng. - Thứ hai, nhằm nâng cao năng lực quản lý và thực hiện của tất cả các bên liên quan đến hợp đồng trong hoạt động xây dựng. - Thứ ba là tạo hành lang pháp lý cho ngành xây dựng Việt Nam phát triển minh bạch, lành mạnh. - Thứ tư là các nội dung liên quan đến hợp đồng trong hoạt động xây dựng cần thiết phải phù hợp với thị trường xây dựng Việt Nam và thông lệ quốc tế. 2. Mục đích nghiên cứu Tìm ra các giải pháp, mô hình hoạt động để từng bước nâng cao năng lực của Ban QLDA các CTXD huyện Sa Pa. 3. Đối tượng nghiên cứu Hoàng Văn Hồng Page 5 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT Mô hình hoạt động, chức năng nhiệm vụ của Lãnh đạo Ban QLDA, các bộ phận chuyện môn và các mối quan hệ giữa Ban QLDA và các đơn vị liên quan. 4. Phạm vi nghiên cứu Đề tài nghiên cứu các dự án, xây dựng công trình xây dựng cơ bản, hạ tầng kỹ thuật trong thời gian gần đây của Ban Quản lý dự án các CTXD huyện Sa Pa. 5. Phương pháp nghiên cứu Nhìn tổng thể, tác giả dùng các phương pháp phân tích, tổng hợp truyền thống dựa trên các thông tin định tính và cơ sở dữ liệu thống kê, kết quả quan trắc, dự báo để hoàn thành nghiên cứu. Các bước nghiên cứu để hoàn thành luận văn được thực hiện như sau: Các nội dung nghiên cứu về cơ sở lý luận công tác quản lý đầu tư xây dựng công trình cơ bản và hạ tầng kỹ thuật được nghiên cứu trên cơ sở sử dụng các tài liệu giáo khoa, các công trình nghiên cứu, các báo cáo đã chính thức công bố và theo các nghị định do Bộ xây dựng ban hành. Các nội dung nghiên cứu đánh giá hiện trạng về cơ sở pháp lý, hiện trạng công tác quản lý dự án xây dựng công trình tại Ban Quản lý dự án các CTXD huyện Sa Pa được thực hiện trên cơ sở thu thập các luật, nghị định,quy chuẩn, tiêu chuẩn Việt nam và các văn bản khác của Việt nam hiện hành. Hoàng Văn Hồng Page 6 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 1.1 Khái niệm về dự án đầu tư xây dựng công trình Mọi hoạt động nhằm thực hiện các mục tiêu phục vụ cho đời sống kinh tế xã hội thường thông qua các dự án. Lĩnh vực nào của các hoạt động kinh tế, xã hội cũng được thực hiện qua các loại dự án như dự án xoá đói giảm nghèo, dự án cải cách giáo dục, dự án trồng cây, gây rừng phủ xanh đồi trọc , dự án xây dựng các khu đô thị mới, dự án cải tạo Có nhiều định nghĩa khác nhau về dự án, nhưng định nghĩa được nhiều người dùng nhất đó là: Dự án là chuỗi các sự việc tiếp nối được thực hiện trong khoảng thời gian giới hạn, ngân quỹ giới hạn để đạt được kết quả duy nhất được xác định rõ và làm thỏa mãn nhu cầu của khách hàng. Trong văn bản Luật Xây dựng được quốc hội nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt nam thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2003 đã định nghĩa: “ Dự án đầu tư xây dựng công trình là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong một thời gian nhất định.” Tiêu chuẩn ISO 9000:2000 nêu rằng : “Dự án là quá trình đơn nhất gồm một tập hợp các hoạt động có phối hợp và được kiểm soát, có thời hạn bắt đầu và có kết thúc, được tiến hành để đạt được mục tiêu phù hợp với các yêu cầu quy định, bao gồm cả các ràng buộc về thời gian, chi phí và nguồn lực”. 1.1.1. Đặc điểm của dự án Các dự án xây dựng công trình có các đặc điểm: Hoàng Văn Hồng Page 7 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT  Có mục tiêu và mục đích tổng hợp: Mục tiêu và mục đích công khai ( ngỏ) như các mục tiêu kỹ thuật, qua đó dự án giới thiệu công nghệ mới hoặc hệ thống thích hợp chop quản lý dự án. Cũng có thể có mục tiêu về cơ cấu, qua đó thực hiện một cơ cấu tổ chức hỗ trợ công nghệ mới. Mục tiêu công khai được nêu rõ từ khi xây dựng dự án nhằm cơ cấu và dẫn đến những thay đổi tốt nhất cho tổ chức. Mục tiêu và mục đích kín ( dấu ) như các mục tiêu giảm tối thiểu chi phí, đạt tối đa lợi nhuận, xây dựng thương hiệu tối đa,  Có tính phức tạp: Tính phức tạp thể hiện ở các khâu : + Có nhiều hoạt động liên quan đến nhau + Thực hiện dự án liên quan đến nhiều người + Thực hiện dự án phải qua nhiều chức năng  Có tính duy nhất : Dự án có mục tiêu, có nhiệm vụ, có người tham gia cụ thể, có lịch trình tiến hành xác định và nhiều vấn đề khác nhau nữa.  Có tính thời đoạn : Dự án có vòng đời xác định với những đặc thù riêng biệt. Dự án phải bắt đầu tại thời điểm xác định và kết thúc đúng kỳ hạn.  Có tính biến động và sự không chắc chắn : + Có những thay đổi trong các giai đoạn khác nhau của vòng đời của dự án Hoàng Văn Hồng Page 8 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT + Có những thay đổi do khách hàng yêu cầu, có những thay đổi do người quản lý đặt ra, có những thay đổi do có sự phát triển khoa học công nghệ, v.v + Có những thay đổi do môi trường làm việc tạo nên. 1.1.2. Phân loại dự án Dự án đầu tư xây dựng công trình được phân loại: + Theo quy mô và tính chất: dự án quan trọng quốc gia do Quốc hội thông qua chủ trương và cho phép đầu tư. + Theo nguồn vốn đầu tư : dự án được chia ra theo * Dự án sử dụng vốn ngân sách Nhà nước *Dự án sử dụng vốn tín dụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước. * Dự án sử dụng vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp Nhà nước * Dự án sử dụng vốn khác bao gồm cả vốn tư nhân hoặc sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn. 1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 1.2.1 Giới thiệu chung các văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Quá trình phát triển kinh tế xã hội gắn liền với xây dựng cơ sở vật chất - hạ tầng kỹ thuật. Xã hội ngày càng phát triển thì cơ sở vật chất, hạ tầng kỹ thuật cũng ngày một hoàn thiện tương ứng. Một trong những biểu hiện của sự phát triển kinh tế xã hội là ngày một gia tăng các công trình xây dựng. Mỗi giai đoạn phát triển kinh tế, Nhà nước đều có những quy định cụ thể về công tác quản lý đầu tư xây dựng công trình, nó phản ánh cơ chế quản lý kinh tế của thời kỳ đó. Hệ thống các văn bản luật, nghị định, thông tư, quyết định, quy chế Hoàng Văn Hồng Page 9 Luận văn Thạc Sỹ Trường Đại học GTVT  Luật Xây dựng 16/2003/QH11 ngày 26/11/2003 - Luật Xây dựng số 16/2003/QH11 ngày 26/11/2003; Luật số 38/2009/QH12 ngày 19/6/2009 sửa đổi, bổ sung liên quan đến đầu tư xây dựng cơ bản của Luật Xây dựng. Luật Xây dựng “quy định về hoạt động xây dựng; quyền và nghĩa vụ của tổ chức, cá nhân đầu tư xây dựng công trình và hoạt động xây dựng” (Điều 1) và “công trình xây dựng” được định nghĩa bao gồm cả công trình kết cấu hạ tầng giao thông vận tải (Điều 2). Luật cũng định nghĩa “Hoạt động xây dựng bao gồm lập quy hoạch xây dựng, lập dự án đầu tư xây dựng công trình, khảo sát xây dựng, thiết kế xây dựng công trình, thi công xây dựng công trình, giám sát thi công xây dựng công trình, quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, lựa chọn nhà thầu trong hoạt động xây dựng và các hoạt động khác có liên quan đến xây dựng công trình” (Điều 2, khoản 1). Điều 75 của Luật quy định về quyền và nghĩa vụ của chủ đầu tư xây dựng công trình trong việc thi công xây dựng công trình. Bao gồm được thực hiện thi công xây dựng công trình khi có đủ năng lực hoạt động thi công công trình phù hợp; tổ chức giám sát thi công công trình; không thanh toán khối lượng không đảm bảo chất lượng… Điều 87. Giám sát thi công xây dựng công trình. Mọi công trình xây dựng trong quá trình thi công phải được thực hiện chế độ giám sát. Để theo dõi, kiểm tra về khối lượng, chất lượng, tiến độ, an toàn lao động và vệ sinh môi trường. Nhìn chung Luật Xây dựng đã quy định khá đầy đủ đối với các hoạt động có liên quan, đảm bảo hầu hết các dự án xây dựng công trình, bao gồm các công trình xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đảm bảo cho công trình có chất lượng tốt.  Nghị định 12/2009/NĐ-CP ngày 10/02/2009 về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Hoàng Văn Hồng Page 10 [...]... ỏn thỡ ch u t thnh lp Ban Qun lý d ỏn giỳp ch u t lm u mi qun lý d ỏn Ban Qun lý d ỏn phi cú nng lc t chc thc hin nhim v qun lý d ỏn theo yờu cu ca ch u t Ban Qun lý d ỏn cú th thuờ t vn qun lý, giỏm sỏt mt s phn vic m Ban Qun lý d ỏn khụng cú iu kin, nng lc thc hin nhng phi c s ng ý ca ch u t i vi d ỏn cú quy mụ nh, n gin cú tng mc u t di 7 t ng thỡ ch u t cú th khụng lp Ban Qun lý d ỏn m s dng... ỏn thỡ ch u t thnh lp Ban Qun lý d ỏn giỳp ch u t lm u mi qun lý d ỏn Ban Qun lý d ỏn phi cú nng lc t chc thc hin nhim v qun lý d ỏn theo yờu cu ca ch u t Ban Qun lý d ỏn cú th thuờ t vn qun lý, giỏm sỏt mt s phn vic m Ban Qun lý d ỏn khụng cú iu kin, nng lc thc hin nhng phi c s ng ý ca ch u t i vi d ỏn cú quy mụ nh, n gin cú tng mc u t di 7 t ng thỡ ch u t cú th khụng lp Ban Qun lý d ỏn m s dng... khụng b giỏn on, c qun lý v quyt toỏn theo ỳng quy nh Vic giao nhim v v u quyn cho Ban Qun lý d ỏn phi c th hin trong quyt nh thnh lp Ban Qun lý d ỏn Ch u t cú trỏch nhim ch o, kim tra v chu trỏch nhim v kt qu thc hin nhim v, quyn hn ca Ban Qun lý d ỏn + Ban Qun lý d ỏn thc hin nhim v do ch u t giao v quyn hn do ch u t u quyn Ban Qun lý d ỏn chu trỏch nhim trc ch u t v phỏp lut theo nhim v c giao v quyn... mụn, kinh nghim giỳp qun lý thc hin d ỏn - Nhim v, quyn hn ca ch u t v Ban Qun lý d ỏn trong trng hp ch u t thnh lp Ban Qun lý d ỏn + Ch u t thc hin nhim v, quyn hn k t giai on chun b d ỏn, thc hin d ỏn n khi nghim thu bn giao a cụng trỡnh vo khai thỏc s dng bo m tớnh hiu qu, tớnh kh thi ca d ỏn v tuõn th cỏc quy nh ca phỏp lut Ban Qun lý d ỏn cú th c giao qun lý nhiu d ỏn nhng phi c ngi quyt nh u... trỡnh v xõy dng bao gm: Khỏi quỏt v cỏc c im ca tng mt bng, to v cao trỡnh xõy dng; h thng h tng k thut v cỏc im u u ngun; din tớch s dng t, din tớch xõy dng , din tớch cõy xanh, cao san nn v cỏc ni dung khỏc hỡnh dung ra cụng trỡnh xõy dng trờn v trớ c th + Cụng trỡnh xõy dng di theo tuyn phi c gii thiu v cỏc c im ca cụng trỡnh, cao v to xõy dng, phng ỏn x lý cỏc chng ngi vt chớnh trờn tuyn,... thnh cụng vic, thi gian thc hin v phm vi d ỏn Hong Vn Hng Page 24 Ch u t Nh thu Lun vn Thc S Trng i hc GTVT Cựng vi s phỏt trin v yờu cu ngy cng cao, mc tiờu ca d ỏn u t Nh t vn cng thay i theo chiu hng gia tng v lng v thay i v cht T ba mc Nh nc tiờu ban u (hay tam giỏc mc tiờu) vi s tham gia ca cỏc ch th gm Ch u t, nh thu v nh t vn c phỏt trin thnh ng giỏc mc tiờu vi s tham gia qun lý ca Nh nc... trin kinh t - xó hi, quy hoch ngnh, quy hoch xõy dng, bo m an ninh, an ton xó hi v an ton mụi trng, phự hp vi cỏc quy nh ca phỏp lut v t ai v phỏp lut khỏc cú liờn quan Tựy theo ngun vn s dng cho d ỏn, Ban QLDA cũn qun lý d ỏn xõy dng theo quy nh sau õy: Hong Vn Hng Page 28 Lun vn Thc S Trng i hc GTVT - i vi cỏc d ỏn s dng vn ngõn sỏch nh nc k c cỏc d ỏn thnh phn, Nh nc qun lý ton b quỏ trỡnh u t xõy dng,... - Giai on trin khai: L giai on qun lý d ỏn, thc hin nhng gii phỏp ó ra - Giai on kt thỳc: Thc hin nhng cụng vic cũn li nh hon thnh sn phm, bn giao cụng trỡnh v nhng ti liu liờn quan, ỏnh giỏ d ỏn Nỗ lực Xây dựng ý tưởng Giai đoạn phát triển Giai đoạn triển khai Kết thúc dự án Thời gian Hỡnh: 1.3: Chu k qun lý d ỏn u t 1.2.3.4 Nguyờn tc qun lý d ỏn u t xõy dng cụng trỡnh Vic u t xõy dng cụng trỡnh... vi cỏc thụng s ch yu + Bn v xõy dng th hin cỏc gii phỏp v tng mt bng, phn kin trỳc, kt cu, h thng k thut v h tng k thut cụng trinhg vi cỏc kớch thc v khi lng cụng tỏc xõy dng ch yu, cỏc mc gii, to v cao xõy dng + Bn v nờu h thng phũng, chng chỏy n Hong Vn Hng Page 35 Lun vn Thc S Trng i hc GTVT Vi cỏc d ỏn u t cụng trỡnh cú mc ớch sn xut kinh doanh thỡ tu theo tớnh cht, ni dung ca d ỏn cú th bt mt... xõy dng cụng trỡnh c phõn cp nh sau: + Th tng Chớnh ph quyt nh u t cỏc d ỏn ó c Quc Hi thụng qua ch trng v cho phộp u t + Vi nhng d ỏn vn ngõn sỏch Nh Nc thỡ: B trng, Th trng c quan ngang B , Ch tch U ban Nhõn dõn cp tnh quyt nh u t cho cỏc d ỏn nhúm A , B , C Tuy nhiờn nhng ngi ny cú quyn u nhim hay phõn cp cho cp di quyt nh u t vi cỏc d ỏn nhúm B v nhúm C + Vi cỏc ngun vn khỏc thỡ Ch u t t quyt nh . nhằm nâng cao năng lực hoạt động Ban QLDA các CTXD huyện SaPa”: - Thứ nhất là để hỗ trợ hoàn thiện công cụ pháp lý cao nhất về hợp đồng xây dựng nhằm đảm bảo lợi ích hợp pháp, nâng cao trách. trong hoạt động xây dựng. Để bảo vệ lợi ích hợp pháp, nâng cao trách nhiệm của các bên khi tham gia tạo lập, mua bán sản phẩm xây dựng, nâng cao trách nhiệm của tất cả các bên tham gia vào hoạt. và quản lý hợp đồng ở Việt Nam còn nhiều bất cập và vì chưa có những quy định có tính pháp lý cao, đồng bộ, lại chưa được đào tạo toàn diện nên các chủ thể tham gia vào hoạt động xây dựng thiếu