ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN BỘ MÔN: PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN GIẢNG VIÊN: NGUYỄN THÁI HÀ  Nhóm 4 1. KiềuNgọcHoan(C) 2. NgôVănHuy 3. NgôThịHà 4. HoàngNgọcHải 5.NguyễnThanhThùy 6.TrịnhCôngThư Thực hiện MỤCLỤC PhầnII ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP PhầnI XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP PhầnI Điềukiệnđểđượccấpgiấyphépthànhlậpcôngtyquảnlýquỹđượcquyđịnhtại điều3Thôngtưsố212/2012/TT-BTC,cụthểnhưsau: I. Có trụ sở và trang thiết bị đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định. 1.Quyềnsửdụngtrụsởcôngtycó thờihạntốithiểumộtnămtínhtừ ngàyhồsơthànhlậpcôngtyquảnlý quỹđãđầyđủvàhợplệ 2.Cóđủcơsởvậtchất,kỹthuật, trangthiếtbịvănphòng,hệthống máytính,phầnmềmphụcvụcho hoạtđộngphântíchđầutư,phântích vàquảnlýrủiro,lưutrữbảoquản chứngtừ,tàiliệuvàcácthiếtbịbảo đảmantoàn,anninhchotrụsởlàm việccủacôngty. II. Có tối thiểu năm (05) nhân viên nghiệp vụ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) phụ trách nghiệp vụ (nếu có) đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định. ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP 1.Nhânsự, cơcấunhân sựcủabộ phậnkiểm toánnộibộ phảiđápứng điềukiện 2.Cóítnhấtnăm(05) nămkinhnghiệmtại cácbộphậnnghiệpvụ củacáctổchứctrong lĩnhvựctàichính, ngânhàng,bảohiểm hoặctạibộphậntài chính,kếtoán,đầutư trongcácdoanh nghiệpkhác; 3.Có Chứngchỉ hànhnghề quảnlý quỹhoặc cómột trongcác vănbằng, chứngchỉ quốctế 4.Tínhtớithời điểmđượcbổ nhiệm,làngười hànhnghềkinh doanhchứng khoánchưatừng cócáchànhvivi phạmquyđịnhtại ĐiểmbKhoản1 Điều80Luật Chứngkhoán 5.Khôngkiêm nhiệmlànhân viêncủacáctổ chứckinhtếkhác vàtuânthủcác quyđịnhvềtrách nhiệmngườihành nghềchứngkhoán tạiĐiều81Luật Chứngkhoán PhầnI III.Có vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định tại Khoản 3 Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP là 25 tỷ đồng Việt Nam. ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP IV. Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn tại công ty quản lý quỹ Cótốithiểu hai(02)cổ đôngsáng lập,thành viênsánglập làtổchức đápứngcác điềukiện Cáccổđôngsánglập,thànhviên sánglậplàtổchứcphảisởhữutối thiểu65%vốnđiềulệ,trongđócác tổchứclàngânhàngthươngmại, doanhnghiệpbảohiểm,côngty chứngkhoánsởhữutốithiểu30% vốnđiềulệcủacôngtyquảnlýquỹ Cổđông,thànhviêngópvốnsởhữu từ10%trởlênvốnđiềulệcủamột côngtyquảnlýquỹvàngườicó liênquancủacổđông,thànhviên gópvốnđókhôngđượcsởhữutrên 5%vốnđiềulệtạimộtcôngtyquản lýquỹkhác PhầnI ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP PhầnI V. Điều kiện đối với cá nhân tham gia góp vốn 1.Khôngthuộccáctrườnghợp khôngđượcquyềnthànhlậpvà quảnlýdoanhnghiệptạiViệtNam theoquyđịnhcủaphápluậtvề doanhnghiệp 2.Cánhânchỉđượcsửdụngvốn củamìnhvàphảichứngminhđủ khảnănggópvốnbằngtiềnđồng ViệtNamhoặcngoạitệtựdo chuyểnđổicótrongtàikhoảnngân hàng.Giátrịtiềntốithiểuphảibằng sốvốndựkiếngópđểthànhlập côngtyquảnlýquỹvàthờiđiểm xácnhậncủangânhàngtốiđa khôngquábamươi(30)ngàytính đếnngàyhồsơđầyđủvàhợplệ VI. Điều kiện đối với tổ chức tham gia góp vốn ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP PhầnI 1.Cótưcáchphápnhân vàkhôngđangtrong tìnhtrạnghợpnhất,sáp nhập,chia,tách,giải thể,phásản;không thuộccáctrườnghợp khôngđượcquyền thànhlậpvàquảnlý doanhnghiệptheoquy địnhphápluậtvề doanhnghiệp 2.Cóthờigianhoạtđộngtối thiểulànăm(05)nămliên tụcliềntrướcnămthamgia gópvốnthànhlậpcôngty quảnlýquỹ.Trườnghợplà ngânhàngthươngmại, doanhnghiệpbảohiểm, côngtychứngkhoánthìphải cóthờigianhoạtđộngtối thiểulàhai(02)nămliêntục liềntrướcnămthamgiagóp vốnthànhlậpcôngtyquản lýquỹ 3.Tổchứcchỉđượcsử dụngvốnchủsởhữu vàcácnguồnvốnhợp lệ,hợpphápkháctheo quyđịnhcủaphápluật. Báocáotàichínhnăm gầnnhấtđãkiểmtoán phảikhôngcóngoại trừvàđápứngcácchỉ tiêu VII. Điều kiện đối với nhà đầu tư nước ngoài ĐIỀU KIỆN XIN CẤP PHÉP PhầnI Điềukiệnđốivớinhàđầutưnướcngoàiđểgópvốnthành lậphoặcmuađểsởhữutới49%vốnđiềulệ;thànhlập hoặcmuađểsởhữu100%vốnđiềulệcủacôngtyquảnlý quỹthựchiệntheoquyđịnhtạiNghịđịnhsố 58/2012/NĐ-CPngày20tháng7năm2012củaChính phủquyđịnhchitiếtvàhướngdẫnthihànhmộtsốđiều củaLuậtChứngkhoánvàLuậtsửađổi,bổsungmộtsố điềucủaLuậtchứngkhoán. PhầnII XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Dựatrênquyđịnhtạiđiều5Thôngtưsố212/2012/TT-BTC,hồsơthànhlậpđăngký kinhdoanhcôngtyquảnlýquỹbaogồm: I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước, hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ II.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài [...]... trên, chúng tôi xây dựng hồ sơ xin phép thành lập đăng ký kinh doanh công ty cổ phần quản lý quỹ chứng khoán Sao Việt, bộ hồ sơ bao gồm: 1. Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt  động 2. Biên bản họp và nghị quyết cổ đông 3. Điều lệ công ty 4. Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chính, kèm  theo tài liệu xác nhận quyền sử dụng trụ sở của  bên cho thuê 5. Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03) ... đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước, hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ Giấy đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo mẫu quy  định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư số  212/2012/TT-BTC; 1 2 3 4 Biên bản họp và nghị quyết cổ đông, thành viên góp vốn, hoặc  quyết định của chủ sở hữu về việc thành lập công ty quản lý quỹ  Điều lệ công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục số 11 ban hành ... công ty quản lý quỹ 5  Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03) năm đầu sau khi cấp phép  thành lập và hoạt động với nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban  hành kèm theo Thông tư số 212/2012/TT-BTC, quy trình quản lý quỹ;  quy  trình phân bổ tài sản và quản lý danh mục đầu tư; quy trình quản lý rủi ro cho  từng loại hình quỹ,  khách hàng ủy thác và cho hoạt động kinh doanh của  chính công ty;  quy trình kiểm soát nội bộ và bộ đạo đức nghề nghiệp... toán nội bộ (nếu có), ban điều hành, bộ phận kiểm soát nội bộ, nhân viên nghiệp  vụ dự kiến của công ty quản lý quỹ II.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài Các tài liệu, văn bản do cơ quan quản lý nhà nước có  thẩm quyền của nước ngoài cấp phải được hợp pháp  hóa lãnh sự không quá sáu (06) tháng trước ngày nộp  hồ sơ.  Mọi tài liệu khác của nhà đầu tư nước ngoài  đều phải được dịch chứng thực ra tiếng Việt bởi tổ  chức có chức năng dịch thuật hoạt động hợp pháp tại ... từng loại hình quỹ,  khách hàng ủy thác và cho hoạt động kinh doanh của  chính công ty;  quy trình kiểm soát nội bộ và bộ đạo đức nghề nghiệp 6 7  Tài liệu chứng minh năng lực tài chính Danh sách theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư số  212/2012/TT-BTC và hồ sơ cá nhân của cổ đông, thành viên góp vốn, người đại  diện theo ủy quyền của cổ đông, thành viên góp vốn là pháp nhân; thành viên hội  đồng quản trị hoặc hội đồng thành viên, ban kiểm soát (nếu có), bộ phận kiểm ... theo tài liệu xác nhận quyền sử dụng trụ sở của  bên cho thuê 5. Phương án hoạt động kinh doanh trong ba (03)  năm đầu sau khi cấp phép thành lập và hoạt động 6. Tài liệu chứng minh năng lực tài chính 7. Danh sách danh sách cổ đông, thành viên góp  vốn, thành viên hội đồng quản trị, hội đồng thành viên; ban kiểm soát, nhân viên nghiệp vụ 6666666 Nhóm 4 ...  Điều lệ công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục số 11 ban hành  kèm theo Thông tư số 212/2012/TT-BTC; Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chính hoặc quyết định giao mặt  bằng, trụ sở của chủ sở hữu; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu  hoặc quyền sử dụng trụ sở của bên cho thuê hoặc chủ sở hữu I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước, hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt . ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN BỘ MÔN: PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN GIẢNG VIÊN: NGUYỄN THÁI HÀ  Nhóm 4 1 PHÉP PhầnI Điềukiệnđốivớinhàđầutưnướcngoàiđểgópvốn thành lập hoặcmuađểsởhữutới49%vốnđiềulệ; thành lập hoặcmuađểsởhữu100%vốnđiềulệcủa công ty quản lý quỹ thựchiệntheoquyđịnhtạiNghịđịnhsố 58/2012/NĐ-CPngày20tháng7năm2012củaChính phủquyđịnhchitiếtvàhướngdẫnthihànhmộtsốđiều củaLuật Chứng khoán vàLuậtsửađổi,bổsungmộtsố điềucủaLuật chứng khoán. PhầnII XÂY DỰNG HỒ SƠ THÀNH LẬP ĐĂNG KÝ KINH DOANH CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Dựatrênquyđịnhtạiđiều5Thôngtưsố212/2012/TT-BTC, hồ sơ thành lập đăng ký kinh doanh công ty quản lý quỹ baogồm: I.Trường. QUỸ Dựatrênquyđịnhtạiđiều5Thôngtưsố212/2012/TT-BTC, hồ sơ thành lập đăng ký kinh doanh công ty quản lý quỹ baogồm: I.Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư trong nước, hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công