Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital MỤC LỤC MỤC LỤC 1 Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital LỜI MỞ ĐẦU Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital mới thành lập được 3 năm, còn khá non trẻ nhưng với đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, hệ thống thông tin hiện đại, công ty đã đạt được những kết quả đáng kể. Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital mong muốn làm hài lòng khách hàng bằng những dịch vụ có chất lượng, tiện lợi và hiệu quả, trên nền tảng vững chắc của hệ thống công nghệ thông tin hiện đại theo chuẩn mực quốc tế. Mục tiêu mà công ty đề ra là đóng góp công sức vào sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán nói riêng và thị trường tài chính Việt nam nói chung. Sau những tuần thực tập đầu tiên Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital với sự hướng dẫn tận tình của các cán bộ trong Công ty em đã phần nào hiểu được về lịch sử hình thành và các giai đoạn phát triển, cơ cấu tổ chức, văn hóa tổ chức, các hoạt động kinh doanh và tình hình hoạt động kinh doanh của Công ty. Kết cấu báo cáo tổng hợp gồm ba phần chính, bao gồm: Phần 1: Giới thiệu chung về Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital Phần 2: Thực trạng kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital Phần 3: Định hướng phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 1 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN EUROCAPITAL 1.1 Sơ lược về quá trình phát triển Công ty chứng khoán thuộc hình thức Công ty cổ phần được cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán và các quy định hiện hành khác của nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam. Công ty cổ phần Chứng khoán EuroCapital chính thức tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam với giấy phép số 80/UBCK-GP do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp ngày 25 tháng 1 năm 2008. Tên Công ty: Tên giao dịch chính thức: Công ty Cổ phần Chứng khoán EuroCapital Tên giao dịch Tiếng Anh: EuroCapital Securities Company Tên giao dịch viết tắt: ECC. Trụ sở Công ty: Tầng 2 tòa nhà Thành Công, 57 Láng Hạ, phường Thành Công, quận Ba Đình, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 514 4444 Fax: (84-4) 514 8947 Địa chỉ trang web: www.eurocapital.vn Vốn điều lệ - Vào ngày thông qua Điều lệ này, vốn điều lệ của công ty là 150.000.000.000 VNĐ (Một trăm năm mươi tỷ đồng) Mục tiêu của công ty “Mong muốn đóng góp công sức vào sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán nói riêng và thị trường tài chính Việt nam nói chung”. Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 2 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital - Xóa bỏ rào cản hạn chế về không gian và thời gian, giúp khách hàng cảm thấy thuận tiện thoải mái khi sử dụng dịch vụ của công ty công nghệ tiên tiến hiện đại. - Công ty mong muốn sẽ đem đến những giá trị gia tăng và hài lòng cho khách hàng bằng phong cách phục vụ chuyên nghiệp của đội ngũ chuyên gia và nhân viên giàu kinh nghiệm - Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital mong muốn làm hài lòng khách hàng bằng những dịch vụ có chất lượng, tiện lợi và hiệu quả, trên nền tảng vững chắc của hệ thống công nghệ thông tin hiện đại theo chuẩn mực quốc tế. Nguyên tắc kinh doanh của công ty: - Tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các pháp luật khác - Tuân thủ đạo đức nghề nghiệp - Liêm trực và thực hiện hoạt động kinh doanh một cách công bằng - Hoàn thành nghĩa vụ của mình với khách hàng một cách tốt nhất - Đảm bảo nguồn lực về con người, vốn và cơ sở vật chất cần thiết khác để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán và ban hành bằng văn bản các quy trình thực hiện nghiệp vụ kinh doanh phù hợp - Chỉ được đưa ra lời tư vấn phù hợp với khách hàng trên cơ sở nỗ lực thu thập thông tin về khách hàng - Phải cung cấp cho khách hàng thông tin cần thiết cho việc ra quyết định đầu tư của khách hàng - Phải thận trọng không được tạo ra xung đột lợi ích với khách hàng. Trong trường hợp không thể tránh được, công ty phải thông báo trước cho khách hàng và/hoặc áp dụng các biện pháp cần thiết để đảm bảo đối xử công bằng với khách hàng Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 3 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital - Ban hành và áp dụng các quy trình nghiệp vụ trong công ty phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật liên quan. Phạm vi hoạt động kinh doanh: Công ty được phép lập kế hoạch và tiến hành tất cả các hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính và dịch vụ tài chính khác trong nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán và được Luật Chứng khoán cho phép. Trường hợp công ty cung cấp dịch vụ, sản phẩm mới phải được sự chấp thuận trước của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty được phép Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về giao dịch chứng khoán, đăng ký và lưu ký chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp. Công ty thực hiện thu phí theo các mức phí, lệ phí do Bộ Tài chính quy định. Chính sách của công ty là ưu tiên sử dụng lao động trong nước, bảo đảm quyền và lợi ích của người lao động theo quy định của Luật Lao động, tôn trọng quyền tổ chức công đoàn theo quy định của pháp luật. 1.2 Các dịch vụ cung cấp * Môi giới chứng khoán. * Tự doanh chứng khoán. * Tư vấn đầu tư chứng khoán. * Lưu ký chứng khoán. * Tư vấn tài chính doanh nghiệp 1.2.1. Môi giới chứng khoán Công ty làm nhiệm vụ trung gian đứng giữa làm cầu nối giữa các nhà đầu tư chứng khoán. Hiện nay CTCK ECC đang triển khai 2 hình thức môi giới chính : • Môi giới giao dịch chứng khoán niêm yết Với hình thức này, công ty thực hiện nhận lệnh giao dịch của khách hàng và thực hiện giao dịch cho khách hàng trên sàn giao dịch của công ty, Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 4 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital cung cấp các dịch vụ hỗ trợ giao dịch kèm theo cho các nhà đầu tư nhằm đáp ứng tốt hơn nhu cầu khách hàng. • Môi giới giao dịch chứng khoán chưa niêm yết Với dịch vụ này, CTCK EuroCapital thực hiện tìm kiếm khách hàng có nhu cầu mua, khách hàng có nhu cầu bán chứng khoán, thực hiện ghép nối 2 nhu cầu mua – bán chứng khoán. CTCK EuroCapital đứng giữa thực hiện giám sát giao dịch diễn ra, giám sát quá trình thanh toán tiền và chuyển chứng khoán giữa bên bán và bên mua. 1.2.2. Tự doanh Công ty thực hiện kinh doanh chứng khoán cho bản thân bằng chính nguồn vốn của công ty. Các danh mục đầu tư của công ty luôn được nghiên cứu kỹ, thay đổi hợp lý phù hợp với chiến lược kinh doanh của công ty và diễn biến của thị trường. 1.2.3. Tư vấn đầu tư chứng khoán CTCK EuroCapital cung cấp dịch vụ tư vấn cho khách hàng về thông tin, về hướng đầu tư của khách hàng trong khả năng hiểu biết của công ty về loại chứng khoán tùy theo nhu cầu, khả năng tài chính cũng như mức độ chịu rủi ro của từng khách hàng. Hỗ trợ khách hàng trong việc ra quyết định đầu tư. Tất cả những thông tin mà Công ty cung cấp cho khách hàng đều mang tính tham khảo. 1.2.4. Lưu ký chứng khoán Công ty thực hiện lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua tài khoản lưu ký chứng khoán. CTCK EuroCapital nhận lưu ký tất cả các chứng khoán trên thị trường với một mức phí lưu ký cố định, không kể số lượng nhiều hay ít, với mức phí thấp. 1.2.5 .Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp Để cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp công ty EuroCapital Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 5 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital thực hiện: Nghiên cứu phân tích vĩ mô nền kinh tế Việt Nam, thế giới và nghiên cứu các ngành nghề kinh tế, doanh nghiệp, các loại chứng khoán và về TTCK. Từ đó cung cấp cho khách hàng các loại hình tư vấn sau: Tư vấn cổ phần hóa, niêm yết; tư vấn mua và sáp nhập doanh nghiệp, tư vấn và môi giới huy động vốn với quy môi lớn thông qua IPO hoặc các kênh khác. 1.3. Cơ cấu tổ chức – nhân sự Đối với EuroCapital, nhân sự là giá trị cốt lõi, vì vậy chính sách nhân sự là bộ phận quan trọng trong tổng thể hệ thống chính sách của công ty. Mục tiêu của công ty là xây dựng và phát triển đội ngũ nhân viên thành thạo nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp cao, chuyên nghiệp trong phong cách làm việc và nhiệt tình phục vụ khách hàng. Các nhân viên trong công ty EuroCapital được đào tạo chuyên sâu về nghiệp vụ chuyên môn, phù hợp với chức năng công việc nhằm thực hiện tốt các dịch vụ đa dạng của một công ty Chứng khoán và chuẩn bị cho những nhiệm vụ có trách nhiệm cao hơn. Hiện tại EuroCapital có tổng số nhân viên là 50 người, trong đó: - Thạc sỹ Kinh tế, Tài chính: chiếm 30% - Cử nhân Kinh tế, Tài chính, Ngân hàng: 70% Công ty đã và đang xây dựng một môi trường làm việc chuyên nghiệp, mà ở đó cơ hội nghề nghiệp và điều kiện thăng tiến luôn công bằng và rộng mở tới tất cả hững thành viên có năng lực và đạo đức. Sơ đồ tổ chức: Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 6 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital Hình 1.1 Sơ đồ tổ chức công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital - Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết, là cơ quan quyết định cao nhất của công ty. Danh sách cổ đông sáng lập của công ty Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 7 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital 1. Công ty cổ phần Eurowindow Holding có trụ sở đặt tại trung tâm thương mại vật liệu xây dựng và trang thiết bị nội thất Melinh Plaza, Km8 đường cao tốc Thăng Long- Nội Bài, xã Quang Minh, huyện Mê Linh, Hà Nội. Công ty cổ phần Eurowindow Holding nắm giữ 2400000 cổ phần (hai triệu bốn trăm nghìn cổ phần) tương đương 16% số cổ phần của công ty. 2. Công ty cổ phần đầu tư Liên Minh có trụ sở tại Vila 39, số 10, Đặng Thai Mai, phường Quảng An, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội, nắm giữ 1350000 cổ phần ( một triệu ba trăm năm mươi nghìn cổ phần) tương đương với 9% số cổ phần của công ty 3. Ông Ngô Chí Dũng, Thường trú tại số 11, đường 1, khu A, Nam Thành Công, Thành phố Hà Nội, nắm giữ 2400000 cổ phần ( Hai triệu bốn trăm nghìn cổ phần), tương đương 16% số cổ phần của công ty. 4. Ông Phan Hồng Quân, thường trú tại P303 –B4, Thành Công , Ba Đình, Hà Nội, nắm giữ 450000 cổ phần ( bốn trăm năm mươi nghìn cổ phần), tương đương 3% số cổ phần của công ty 5. Bà Lê Thị Song Lê, thường trú tại 514 Đê La Thành, Đống Đa, Hà Nội, nắm giữ 450000 cồ phần ( bốn trăm năm mươi nghìn cổ phần), tương đương 3% số cổ phần của công ty - Ban kiểm soát: Ban Kiểm soát thực hiện giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc trong việc quản lý và điều hành công ty; chịu trách nhiệm trước pháp luật, Đại hội đồng cổ đông về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ của mình. Nhiệm vụ của Ban Kiểm soát là kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh, trong tổ chức công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính.Thẩm định báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh, báo cáo tài chính hàng năm, hàng quý và sáu tháng của công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý của Hội đồng quản trị gửi Đại hội đồng cổ đông. Kiến nghị Đại hội đồng cổ đông các giải pháp sửa đổi, bổ sung, cơ cấu tổ chức quản lý, điều hành công việc kinh doanh của Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 8 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital công ty. Xem xét sổ kế toán và các tài liệu khác của công ty, các công việc quản lý, điều hành hoạt động của công ty bất cứ khi nào xét thấy cần thiết hoặc theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc theo yêu cầu của cổ đông hoặc nhóm cổ đông quy định tại khoản 2 Điều 79 của Luật Doanh nghiệp.Các nhiệm vụ khác quy định tại Điều lệ này hoặc theo yêu cầu, quyết định của Đại hội đồng cổ đông. Trưởng ban kiểm soát của công ty hiện nay là: Ông Vũ Tiến Đức - Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị là cơ quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để quyết định và thực hiện các quyền và lợi ích hợp pháp của công ty không thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông. Chủ tịch hội đồng quản trị của công ty hiện nay là Ông Nguyễn Cảnh Sơn. Các Thành viên hội đồng quản trị khác gồm Ông Ngô Chí Dũng và Ông Ngô Đắc Hướng. - Tổng Giám đốc: Tổng Giám đốc là người điều hành mọi hoạt động kinh doanh hàng ngày của Công ty, chịu sự giám sát của Hội đồng quản trị và chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị Công ty và trước pháp luật về việc thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao Hiện nay tổng giám đốc của công ty là bà Lê Thị Thu Hiền đang ( được bổ nhiệm ngày 30/12/2009). Bà Hiền đã có 11 năm làm việc trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, 7 năm tham gia thị trường chứng khoán Việt Nam với tư cách là chuyên gia tư vấn. Bà đã trực tiếp tham gia và điều hành nhiều nhóm tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp, tư vấn phát hành, bảo lãnh phát hành, xây dựng điều lệ, tư vấn niêm yết cho nhiều doanh nghiệp lớn. Bà nhiều năm giữ vị trí Quản lý cấp cao tại Công ty CK Ngân hàng Đầu tư & Phát triển Việt nam, Phó tổng giámm đốc Công ty Chứng khoán Thủ đô và trước đó nhiều năm kinh nghiệm làm việc tại Ngân hàng Đầu tư và phát triển Hà nội. Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 9 [...]... 3.5944% 8 Công ty cổ phần chứng khoán dầu khí PVS chiếm 2.921% 9 Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long KLS chiếm 2.472% 10 Công ty cổ phần chứng khoán Nam Việt NAVS chiếm 2.472% 2.2 Kết quả kinh doanh của công ty trong năm 2008 và 2009 Năm 2008, thị trường chứng khoán Việt Nam ảm đạm, Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital lại là một công ty mới thành lập, còn non trẻ Nhưng với phấn đấu nỗ lực của đội... suốt của ban quản lý, công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital đã đứng vững, mặc dù kết quả kinh doanh nói chung đạt những kết quả không khả quan như mong đợi Sau gần 3 năm đi vào hoạt động và phát triển, cùng với sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam, công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital đã có những bước phát triển vượt bậc Doanh thu và lợi nhuận của công ty hàng năm tăng cao Năm 2008 doanh. .. công ty đã chú trọng phát triển hoạt động tiềm năng khác như hoạt động môi giới và hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp 2.3 Thực trạng kết quả hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp tại công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital Cùng với sự hình thành và phát triển của ECC, hoạt động tư vấn là một trong những hoạt động cơ bản nhất Ngay từ khi mới thành lập ECC đã xác định vươn lên là một công ty chứng. .. kinh doanh 1 Doanh số môi giới 5,78 27,15 469,7 2 Doanh số tự doanh 69,53 47,75 -31.3 3 Doanh số tư vấn 1,69 1,97 116,57 (Nguồn: Báo cáo Kết quả kinh doanh của CTCK EuroCapital qua các năm) Lê Thị Hồng Nhung – TCDN K21 13 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital Về các mảng doanh thu của công ty, tỷ trọng doanh thu của bộ phận tư vấn tăng qua các năm điều này chứng tỏ công ty đã thực. .. Hiện nay 10 công ty có thị phần lớn nhất trong lĩnh vực tư vấn tài chính doanh nghiệp là: 1 Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt BVSC chiếm 20% 2 Công ty cổ phần chứng khoán SSI chiếm 13.933% 3 Công ty cổ phần chứng khoán ABCS chiếm 7.416% 4 Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long TLS chiếm 5.843% 5 CTCK Ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam BSC chiếm 5.618% 6 CTCK Ngân hàng Công Thương Việt Nam IBS... chiến lược của mình và bộ phận tư vấn của công ty cũng ngày càng phát triển, hoàn thiện hơn trong nghiệp vụ của mình Hoạt động môi giới cũng chiếm một tỷ trọng lớn trong tổng doanh thu của công ty, tỷ trọng doanh thu từ hoạt động môi giới của công ty tăng mạnh (tăng 469,7% so với năm 2008) Đây là kết quả của việc thu hút khách hàng đến với công ty ngày càng nhiều tuy nhiên, do chi phí của hoạt động này... K21 19 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital cổ phần hóa các doanh nghiệp, tổng công ty, ngân hàng thương mại nhà nước và tiếp theo là niêm yết trên thị trường chứng khoán; thúc đẩy những doanh nghiệp đã cổ phần hóa đủ điều kiện phải thực hiện niêm yết đồng thời tiến hành rà soát để có thể bán tiếp phần vốn của Nhà nước tại các công ty cổ phần mà Nhà nước không cần giữ cổ phiếu chi... Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital Đồng thời, cần nâng cao hiệu quả quản lý, giám sát của Nhà nước; nghiên cứu các biện pháp kiểm soát chặt chẽ trong những trường hợp cần thiết dựa trên nguyên tắc được thể chế hóa, công bố công khai cho nhà đầu tư 3.2 Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital trong những năm tới Trong báo cáo tổng kết hoạt động kinh doanh. ..Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG KẾT QUẢ KINH DOANH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN EUROCAPITAL 2.1 Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam Khi thị trường chuyển từ năm 2007 qua 2008, cuối 2007 đã có những dấu hiệu cho thấy sẽ có sự điều chỉnh, thậm chí cuối 2007 đã có những đợt điều chỉnh mạnh Nhưng tình hình xấu đi kể từ sau Tết Âm lịch Nền kinh tế rơi... cho doanh nghiệp, giúp tổ chức bán cổ phần ra bên ngoài qua phương thức đấu giá hoặc bảo lãnh phát hành Đây là yếu tố rất quan trọng giúp cho quá trình cổ phần hóa doanh nghiệp thành công và là lợi thế cạnh tranh của công ty Tư vấn Cổ phần hoá của ECC sẽ trợ giúp doanh nghiệp theo các bước sau: - Tư vấn xây dựng lộ trình cổ phần hoá ECC cùng với doanh nghiệp thẩm định và rà soát hoạt động kinh doanh của . khoán EuroCapital Phần 2: Thực trạng kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital Phần 3: Định hướng phát triển của Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital Lê Thị Hồng. hoạt động kinh doanh và tình hình hoạt động kinh doanh của Công ty. Kết cấu báo cáo tổng hợp gồm ba phần chính, bao gồm: Phần 1: Giới thiệu chung về Công ty cổ phần chứng khoán EuroCapital Phần. K21 9 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán EuroCapital CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG KẾT QUẢ KINH DOANH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN EUROCAPITAL 2.1 Bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam Khi