ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN BỘ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ VIỆN CHIẾN LƯỢC VÀ CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ HỒN THIỆN THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦATỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP CƠ SỞ NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI CÓ SỬ DỤNG NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC) LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC CHUN NGÀNH: CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ Mã số: 60.34.70 Khóa: 2007 - 2010 Người thực hiện: Trần Ngọc Hoa Hướng dẫn khoa học: TS Mai Hà HÀ NỘI - 2010 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN BỘ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ VIỆN CHIẾN LƯỢC VÀ CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ TRẦN NGỌC HOA HỒN THIỆN THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦATỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP CƠ SỞ NGHIÊN CỨU TRIỂN KHAI CÓ SỬ DỤNG NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC) LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC CHUYÊN NGÀNH: CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ Mã số: 60.34.70 Khóa: 2007 - 2010 HÀ NỘI - 2010 MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu 2 Tình hình nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu, mẫu khảo sát 5 Nhiệm vụ nghiên cứu 6 Câu hỏi nghiên cứu Giả thuyết nghiên cứu……………………….………………………… Phương pháp chứng minh giả thuyết Đóng góp luận văn 10 Bố cục Luận văn Chương 1.CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ, TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU TRIỂNKHAI CĨ SỬ DỤNG NGÂN SÁCH CỦA NHÀ NƯỚC 1.1 Một số khái niệm 1.1.1 Thiết chế 1.1.2 Tự chủ…………… …………………………………………………9 1.1.3 Tự chủ hoạt động KHCN 10 1.1.4 Thiết chế tự chủ 10 1.1.5 Thiết chế tự chủ tổ chức KHCN 10 1.1.6 Hoạt động khoa học công nghệ 10 1.1.7 Nghiên cứu khoa học…………………… ……………………… 11 1.1.8 Phát triển công nghệ 11 1.1.9.Triển khai thực nghiệm 11 1.1.10 Sản xuất thử nghiệm 11 1.1.11 Dịch vụ KHCN 11 1.1.12 Tổ chức KHCN 12 1.1.13 Tổ chức nghiên cứu triển khai 12 1.1.14 Tổ chức nghiên cứu triển khai có sử dụng ngân sách nhà nước …………………………………………………………………………… 12 1.2 Đặc điểm, vai trò thiết chế tự chủ hoạt động KHCN, thiết chế tự chủ tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 12 1.2.1 Đặc thù hoạt động KHCN 12 1.2.2 Vai trò, yêu cầu thiết chế tự chủ hoạt động KHCN 13 Tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước kinh tế thị trường 14 1.3.1 Vai trò tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước kinh tế thị trường 14 1.3.2 Một số vấn đề đặt tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước chuyển đổi sang kinh tế thị trường 16 1.4 Các mặt tự chủ tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 20 1.4.1 Tự chủ nhiệm vụ, nội dung nghiên cứu: 20 1.4.2 Tự chủ sử dụng nhân lực 21 1.4.3 Tự chủ quản lý tài chính………………… ………………………23 1.4.4 Tự chủ sở hữu, sử dụng, công bố kết nghiên cứu 23 1.5 Kinh nghiệm tự chủ hoạt động R-D số nước giới 24 1.5.1 Cộng hoà Liên bang Đức 24 1.5.2 Trung Quốc 26 1.5.3 CHLB Nga 29 1.5.4 Hàn Quốc 31 1.6 Đầu tư cho R-D số nước giới 33 1.6.1 Xu hướng đầu tư cho R-D 33 1.6.2 Tỷ lệ đầu tư cho R-D (xem phụ lục I) 35 1.7 Kết luận Chương I……………………………………………………39 Chương 2.THỰC THI THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA TỔ CHỨC KHCN, TỔ CHỨC R - D CÓ SỬ DỤNG NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC Ở VIỆT NAM 40 2.1 Thực trạng tổ chức KHCN, tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 40 2.1.1 Về tổ chức hoạt động tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 40 2.1.2 Về chế hoạt động 43 2.1.3 Đầu tư ngân sách nhà nước cho hoạt động KHCN giai đoạn 2000 – 2009 44 2.1.4 Về nguồn nhân lực tổ chức KHCN 45 2.2 Việc thực thi thiết chế tự chủ tổ chức KHCN, tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 47 2.2.1 Hành lang pháp lý thiết chế tự chủ tổ chức KHCN, tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 47 2.2.2 Việc thực thi thiết chế tự chủ tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 49 Việc thực thiết chế tự chủ tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước trước giai đoạn trước ban hành Luật KHCN 49 2.3 Đánh giá việc thực thi thiết chế tự chủ tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 63 2.3.1 Những mặt 63 2.3.2 Một số hạn chế 69 2.4 Phân tích nguyên nhân 71 2.4.1 Nguyên nhân khách quan 71 4.2.2 Nguyên nhân chủ quan 71 2.5 Kết luận Chương 74 Chương MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ, TỔ CHỨC R-D CĨ SỬ DỤNG NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 76 3.1 Định hướng phát triển KHCN 76 3.1.1 Định hướng phát triển 76 3.1.2 Mục tiêu hoạt động KHCN giai đoạn 2011- 2015 77 3.2 Một số giải pháp hoàn thiện thiết chế tự chủ tổ chức KHCN, tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 78 3.2.1 Về giải pháp vĩ mô 78 3.2.2 Một số giải pháp cụ thể 83 3.3 Kết luận Chương 90 Phần III: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 91 1.1 Kết luận 91 1.2 Khuyến nghị 92 1.2.1 Đối với quan quản lý nhà nước 92 1.2.2 Đối với tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước 93 1.2.3 Đối với doanh nghiệp 94 Phần IV TÀI LIỆU THAM KHẢO VÀ PHỤ LỤC 95 1.1 Tài liệu tham khảo 95 2.2 Phụ lục 98 Phụ lục 1: Đầu tư ngân sách cho R-D số nước giới 98 2.2.2 Phụ lục II: Một số văn pháp luật có liên quan quy định tự chủ hoạt động KHCN 103 2.2.3 Phụ lục III NIS kinh nghiệm sô nước phát triển thực thi NIS 105 2.2.4 Phụ lục IV: Tiêu chí chất lượng nghiên cứu R-D số nước giới 131 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT KHCN Khoa học công nghệ R-D Nghiên cứu triển khai CHLB Cộng hòa liên bang SX-KD Sản xuất, kinh doanh OECD Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế GERD Đầu tư cho R-D GBAORD Phân bổ ngân sách Chính phủ cho R-D KT-XH Kinh tế - xã hội NIS Hệ thống đổi quốc gia 10 NN-PTNT Nông nghiệp phát triển nông thôn 11 IMI Viện máy dụng cụ công nghiệp 12 GDP Tổng sản phẩm quốc nội 13 CNH-HĐH Cơng nghiệp hóa, đại hóa PHẦN MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu KHCN đóng vai trị quan trọng phát triển vào tăng trưởng KT-XH, quốc phòng an ninh, tạo nhiều sản phẩm hàng hóa, nâng cao chất lượng sống người dân Kinh nghiệm nhiều nước phát triển cho thấy: đầu tư cho KHCN đường ngắn hiệu cho phát triển quốc gia Ở Việt Nam, với giáo dục, KHCN Nhà nước coi quốc sách hàng đầu, điều khẳng định Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi, bổ sung năm 2001) Do vậy, hoạt động KHCN năm qua có bước chuyển biến, đạt số tiến kết định, đóng góp đáng kể cho tăng trưởng KT-XH đất nước Nhằm tạo điều kiện cho phát triển hoạt động KHCN Việt Nam, nhiều văn quan trọng định hướng chiến lược chế, sách phát triển KHCN Đảng Nhà nước ban hành như: Nghị Hội nghị Trung ương khoá VIII ngày 24 tháng 12 năm 1996 Ban chấp hành trung ương Đảng định hướng chiến lược phát triển KHCN thời kỳ cơng nghiệp hóa, đại hóa nhiệm vụ đến năm 2000; Kết luận Hội nghị Trung ương khoá IX (2002); Luật KHCN năm 2000; Chiến lược phát triển KHCN Việt Nam đến năm 2010 (2003); Luật Sở hữu trí tuệ (2004), Luật Chuyển giao công nghệ (2005), Luật Công nghệ cao (2008) nhiều văn quan trọng khác xây dựng tiềm lực đổi chế quản lý KHCN khơng ngừng ban hành, bổ sung hồn thiện nhằm phát huy tính chủ động, sáng tạo hoạt động KHCN Mặc dù KHCN đạt nhiều thành tựu đáng kể góp phần tăng trưởng kinh tế, giữ vững an ninh quốc phịng, bảo vệ mơi trường…Tuy nhiên hoạt động KHCN bộc lộ số hạn chế như: "Chưa thực gắn kết với nhu cầu hoạt động ngành kinh tế, xã hội; chậm đưa vào ứng dụng kết nghiên cứu được; trình độ KHCN ta thấp nhiều so với nước xung quanh; lực tạo cơng nghệ cịn có hạn Các quan nghiên cứu khoa học chậm xếp cho đồng bộ, phân tán, thiếu phối hợp, đạt hiệu thấp Các viện nghiên cứu doanh nghiệp, trường đại học chưa gắn kết với Việc đầu tư xây dựng sở vật chất - kỹ thuật thiếu tập trung dứt điểm cho mục tiêu Cán KHCN có trình độ cao cịn ít, song chưa sử dụng tốt."1 Nghiên cứu lịch sử hình thành tổ chức KHCN nước ta năm qua, thấy phần lớn tổ chức KHCN Việt Nam nhà nước thành lập quản lý, hoạt động theo đạo quan nhà nước quan chủ quản mà tính động, thích ứng với chế thị trường chưa cao, thấy rõ qua mặt sau: - Hiệu hoạt động tổ chức KHCN chưa đồng đều; kết nghiên cứu sở nghiên cứu KHCN tính ứng dụng chưa cao; mức thu nhập cán khoa học thấp - Số phát minh, sáng chế đăng ký quyền, số cơng trình nghiên cứu đăng tạp chí chuyên ngành khoa học giới khu vực chưa nhiều - Nhiều tổ chức R-D Nhà nước cịn chưa thích ứng với hoạt động chế thị trường, nguồn kinh phí nghiên cứu chủ yếu dựa vào ngân sách Nhà nước - Hành lang pháp lý tổ chức hoạt động tổ chức KHCN, tổ chức R-D có việc thực cịn gặp nhiều bất cập - Các hạn chế nêu xuất phát từ nhiều nguyên nhân nguyên nhân chế quản lý KHCN chưa phù hợp Nâng cao tính tự chủ tổ chức KHCN nói chung sở nghiên cứu triển khai (R-D) có sử dụng ngân sách nhà nước vấn đề quan trọng cấp thiết để tổ chức (1) Văn kiện Đại hội Đảng lần thứ IX hoạt động có hiệu quả, phát huy vai trị chủ động, sáng tạo, góp phần thiết thực cho phát triển KT-XH Trong xu hội nhập kinh tế quốc tế phát triển kinh tế tri thức, ứng phó với khủng hoảng kinh tế tồn cầu diễn biến bất thường thời tiết, biến đổi khí hậu vai trị KHCN hết cần phải tiên phong việc giải vấn đề dự báo xu hướng phát triển kinh tế; dự báo, ứng phó với biến động thời tiết biến đổi khí hậu; nâng cao sức cạnh tranh sản phẩm, hàng hóa, chất lượng sống người dân…Ở nước ta, sở R-D có sử dụng ngân sách nhà nước coi hạt nhân nòng cốt hoạt động nghiên cứu KHCN Do vậy, việc nghiên cứu để sở có mơi trường thuận lợi, phát huy tính chủ động, tạo nhiều kết nghiên cứu có chất lượng cao, đóng góp thiết thực cho q trình CNH - HĐH đất nước vấn đề cấp thiết Đây vấn đề có liên quan đến nhiều sách lớn đầu tư cho KHCN, thị trường KHCN, sách đào tạo nguồn nhân lực, sách tài chính, lực, trình độ KHCN nước… Do vậy, khuôn khổ luận văn cao học, với thời gian có hạn, kinh nghiệm nghiên cứu cịn hạn chế, tác giả xin tập trung nghiên cứu “Hoàn thiện thiết chế tự chủ tổ chức KHCN (nghiên cứu trường hợp sở nghiên cứu triển khai có sử dụng ngân sách nhà nước)” Tình hình nghiên cứu Vấn đề nghiên cứu tự chủ tổ chức KHCN nói chung sở RD nói riêng nhiều cơng trình khoa học nước nghiên cứu Có thể điểm qua số cơng trình nghiên cứu quan trọng sau: - Đề tài cấp “Phương pháp luận đánh giá hiệu hoạt động tổ chức R-D Việt Nam điều kiện kinh tế chuyển đổi”, 2002 - Đề tài cấp “Nghiên cứu luận khoa học cho việc xây dựng chế, sách vấn đề tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức R-D” năm 2002 ... KHCN, tổ chức R - D có sử dụng ngân sách nhà nước - Giải pháp hoàn thiện thiết chế tự chủ tổ chức R-D có sử dụng ngân sách nhà nước Câu hỏi nghiên cứu Giải pháp để hoàn thiện thiết chế tự chủ tổ chức. .. gian có hạn, kinh nghiệm nghiên cứu hạn chế, tác giả xin tập trung nghiên cứu ? ?Hoàn thiện thiết chế tự chủ tổ chức KHCN (nghiên cứu trường hợp sở nghiên cứu triển khai có sử dụng ngân sách nhà nước) ”... CỦATỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ (NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP CƠ SỞ NGHIÊN CỨU TRIỂN KHAI CÓ SỬ DỤNG NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC) LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC CHUN NGÀNH: CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ Mã số: