ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN ĐOÀN HẠNH CHỨC NĂNG CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT HÌNH SỰ Mà SỐ : 60 38 40 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI NĂM 2008 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: vấn đề lý luận chung chức năng, nhiệm vụ quan điều tra trình giải vụ án hình 10 1.1 Khái niệm chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra 10 1.2 ýnghĩa hoạt động ®iỊu tra tè tơng h×nh sù 12 1.3 Cơ sở lý luận để xây dụng chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra trình giải vụ án hình 14 1.3.1 Cơ sở pháp luật 14 1.3.2 C¬ së thùc tiƠn 15 1.4 LÞch sử phát triển chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra trình giải vụ án h×nh sù 16 1.5 Mèi quan hệ chức Cơ quan điều tra với chức quan tiến hành tố tơng kh¸c CHƢƠNG 2: quy định pháp luật chức năng, nhiệm vụ quan điều tra trình giải vụ án hình 20 2.1 Khởi tố vụ án hình 20 2.1.1 Thẩm quyền khởi tố vụ án hình Cơ quan điều tra 20 2.1.2 Thẩm quyền khởi tố vụ án hình quan khác tiến hành số hoạt động điều tra 27 2.2 Điều tra vụ án hình 29 2.2.1 Thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra 29 2.2.2 Các hoạt động điều tra 40 2.3 áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn 2.3.1 Căn áp dụng 2.3.2 Các biện pháp ngăn chặn 2.4 Ra định tố tụng 2.4.1 Bản kết luận điều tra đề nghị truy tố 2.4.2 Quyết định đình chØ ®iỊu tra CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CHỨC NĂNG, nhiƯm vơ CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA 60 3.1 Thực trạng máy tổ chức chức nhiệm vụ Cơ quan điều tra 60 3.1.1 Hệ thống tổ chức Cơ quan điều tra 60 3.1.2 Kết thực nhiệm vụ Cơ quan điều tra 63 3.2 Những tồn việc thực chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra 69 3.3 Giải pháp hoàn thiện chức Cơ quan điều tra 72 3.3.1 Dự báo tình hình 72 3.3.2 Những giải pháp hoàn thiện chức Cơ quan điều tra 73 KẾT LUẬN 80 SƠ ĐỒ, BIỂU BẢNG 81 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 93 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong giai đoạn giải vụ án hình theo quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam điều tra giai đoạn độc lập có mối quan hệ mật thiết với giai đoạn khác trình giải vụ án Theo giai đoạn này, quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp Bộ luật tố tụng hình quy định để xác định tội phạm người thực hành vi phạm tội làm sở cho việc giải vụ án Để thu thập chứng cứ, giai đoạn điều tra, quan điều tra tiến hành hoạt động điều tra theo quy định Bộ luật tố tụng hình Viện kiểm sát thực hành quyền cơng tố kiểm sát điều tra bảo đảm hoạt động điều tra pháp luật Hoạt động điều tra cần thiết tất vụ án hình Thiếu hoạt động điều tra, Viện kiểm sát khơng có sở để truy tố, Tồ án khơng có sở để xét xử vụ án Để Viện kiểm sát cáo trạng, truy tố người phạm tội, Tồ án xét xử người, tội, pháp luật trước đó, giai đoạn điều tra phải thu thập đầy đủ chứng cứ, bao gồm chứng buộc tội chứng gỡ tội, chứng xác định tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, chứng xác định tình tiết khác vụ án Nếu giai đoạn điều tra không thu thập đầy đủ chứng việc thu thập chứng có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, Viện kiểm sát Toà án trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung Cơ quan điều tra có trách nhiệm điều tra bổ sung đáp ứng yêu cầu Viện kiểm sát Tồ án Như phân tích cho thấy vai trò quan trọng giai đoạn điều tra trình giải vụ án hình Để hoàn thành thực tốt nhiệm vụ xác định tội phạm người thực hành vi phạm tội; xác định thiệt hại tội phạm gây ra, tạo điều kiện thuận lợi cho việc giải vụ án; lập hồ sơ đề nghị truy tố bị can; xác định nguyên nhân điều kiện phạm tội, yêu cầu quan, tổ chức hữu quan áp dụng biện pháp khắc phục ngăn ngừa giai đoạn quan điều tra đóng vai trị đặc biệt quan trọng Nó định tính xác, nghiêm minh, pháp luật kết điều tra làm sở cho giai đoạn Vì vậy, nghiên cứu chức quan điều tra trình giải vụ án hình sự, rút hạn chế, bất cập từ đưa giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động điều tra tiến trình cải cách tư pháp Việt Nam cần thiết Tình hình nghiên cứu Từ trước đến cơng trình nghiên cứu, luận án tiến sĩ, luận văn thạc sĩ, luận văn cử nhân, báo đăng tạp chí chuyên ngành đề cập đến vị trí quan điều tra máy nhà nước, chức quan điều tra mối liên hệ với chức quan Toà án Viện kiểm sát nghiên cứu chức quan điều tra nói chung Các cơng trình nghiên cứu khoa học kể chưa đề cập đến nội dung không đặt với quan điều tra nói riêng mà cịn liên quan đến quan tư pháp nói chung Đó yêu cầu đổi quan điều tra tiến trình cải cách tư pháp đến năm 2020 mà Đảng Nhà nước đề ra, cụ thể Nghị số 49-NQ/TW Bộ trị ngày 02 tháng 06 năm 2005 Nghị số 08-NQ/TW Bộ trị ngày 02 tháng 01 năm 2002 Nội dung luận văn sâu nghiên cứu phân tích chức quan điều tra trình giải vụ án hình ,đưa phương hướng đổi quan cho phù hợp với đường lối, chủ trương Đảng Nhà nước Mục đích phạm vi nghiên cứu a Mục đích nghiên cứu Luận văn nghiên cứu hoạt động quan điều tra giai đoạn điều tra, từ mối liên hệ giai đoạn với giai đoạn khác trình giải vụ án hình sự, mối liên hệ quan điều tra với quan tiến hành tố tụng khác Ngoài ra, luận văn đưa phương hướng, giải pháp cho việc đổi hệ thống quan điều tra nói chung hoạt động điều tra nói riêng nhằm đáp ứng yêu cầu tiến trình cải cách quan tư pháp Việt Nam b Phạm vi nghiên cứu Luận văn giới hạn nghiên cứu hệ thống tổ chức quan điều tra, quy định chung điều tra nguyên tắc hoạt động, nhiệm vụ quyền hạn Cơ quan điều tra, thời hạn điều tra, chức quan điều tra đặc biệt sâu phân tích chức quan CSĐT thuộc Bộ cơng an Qua đưa phương hướng đổi cho quan tiến trình cải cách tư pháp Phương pháp nghiên cứu Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu chung vật biện chứng vật lịch sử, phương pháp nghiên cứu cụ thể phân tích, tổng hợp, so sánh, chuyên gia Ý nghĩa điểm luận văn Kết nghiên cứu luận văn có ý nghĩa định việc làm sáng tỏ phương diện lý luận thực tiễn điều tra chức Cơ quan điều tra Từ có nhận thức, vận dụng thống nhất, đắn quy định pháp luật tố tụng hình sự, góp phần tăng cường hoạt động Cơ quan điều tra trình giải vụ án hình Điểm luận văn sở kết qủa nghiên cứu, tham khảo công trình khoa học, viết nghiên cứu, báo cáo tổng kết đã: - Làm rõ chức năng, nhiệm vụ máy tổ chức Cơ quan CSĐT tổ chức máy triển khai theo nội dung Pháp lệnh tổ chức điều tra hình năm 2004 - Phân tích, đánh giá cách khoa học thực trạng chức năng, nhiệm vụ Cơ quan CSĐT Bộ công an - Đưa giải pháp, phương hướng đổi quan phù hợp với yêu cầu cải cách, đổi quan tư pháp theo tinh thần Nghị số 08, số 49 Bộ trị Điều phù hợp với thực tế khách quan, yêu cầu đòi hỏi phát triển quan hệ xã hội thể chế đường lối, chủ trương sách Đảng Nhà nước đáp ứng yêu cầu đòi hỏi Nhà nước pháp quyền XHCN Kết cấu luận văn Luận văn phần mở đầu, phần kết luận gồm có chương mục, 10 s C th: Chng 1: Những vấn đề lý luận chung chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra trình giải vụ án hình sự; Chng 2: Những quy định pháp luật chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra thực tiễn áp dụng; Chng 3: Nhng gii phỏp hồn thiện chức năng, nhiƯm vơ Cơ quan điều tra Chƣơng NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG V Chức năng, nhiệm vụ quan điều tra trình giải vụ án hình 1.1 Khái niệm chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra Hiểu theo nghĩa chung chức ph-ơng diện, loại hoạt động nhằm thực nhiệm vụ đặt Nhiệm vụ mục tiêu cần đạt tới, vấn đề đặt cần giải Trong trình giải vụ án hình có tham gia nhiều quan tiến hành tố tụng khác nhau, quan có chức riêng nh- Toà án có chức xét xử, Viện kiểm sát có chức công tố Cơ quan điều tra có chức điều tra Vậy điều tra gì? Điều tra giai đoạn tố tụng hình sự, quan có thẩm quyền áp dụng biện pháp Bộ luật tố tụng hình quy định để xác định tội phạm ng-ời thực hành vi phạm tội làm sở cho việc giải vụ án Để thu thập chứng cứ, giai đoạn điều tra Cơ quan điều tra đ-ợc tiến hành hoạt ®éng ®iỊu tra theo quy ®Þnh cđa Bé lt tè tụng hình Hoạt động điều tra cần thiết tất vụ án hình Thiếu hoạt động điều tra, Viện kiểm sát sở để truy tố, Toà án sở để xét xử vụ án Để Viện kiểm sát cáo trạng, truy tố ng-ời phạm tội, Toà án xét xử ng-ời, tội, pháp luật tr-ớc giai đoạn điều tra phải thu thập đ-ợc chứng bản, bao gồm chứng buộc tội chứng gỡ tội, chứng xác định tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình bị can, nh- chứng xác định tình tiết khác vụ án Nếu giai đoạn điều tra không thu thập đ-ợc đầy đủ chứng việc thu thập chứng có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Viện kiểm sát Toà án trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung, Cơ quan điều tra có trách nhiệm điều tra bổ sung đáp ứng yêu cầu Viện kiểm sát Toà án Để thực tốt chức điều tra, Cơ quan điều tra đ-ợc giao nhiệm vụ sau: - Xác định tội phạm ng-ời thực hành vi phạm tội Tội phạm ng-ời thực hành vi phạm tội vấn đề cần phải làm rõ vụ án hình Khi định khởi tố vụ án, quan có thẩm quyền khởi tố dựa sở nguồn tin ban đầu tội phạm đ-ợc gửi tới nên có điều kiện xác định có dấu hiệu tội phạm, cụ thể diễn biến tội phạm sao, ng-ời thực hành vi phạm tội, có đủ yếu tố cấu thành tội phạm hay không ch-a đ-ợc làm rõ Tất vấn đề thuộc nhiệm vụ giai đoạn điều tra Trong giai đoạn điều tra, Cơ quan điều tra phải thu thập đầy đủ chứng để xác định có hay việc phạm tội; đối chiếu với Bộ luật hình xem hành vi phạm tội thuộc vào điều khoản nào; phải xác định tất tội phạm để không bỏ lọt tội phạm không làm oan ng-ời vô tội Khi xác định có tội phạm xảy ra, Cơ quan điều tra phải làm rõ ng-ời thực hành vi phạm tội; lỗi họ việc thực tội phạm; động cơ, mục đích phạm tội; vụ án đồng phạm, phải xác định rõ hành vi, vai trò ng-ời để làm sở cho Toà án xét xử đ-ợc xác - Xác định thiệt hại tội phạm gây ra, tạo điều kiện cần thiết cho việc giải vụ án Mỗi tội phạm xảy để lại hậu nguy hại định cho xà hội Trong giai đoạn điều tra phải xác định thiệt hại tội phạm gây để đánh giá tính chất mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội Những thiệt hại cần xác định bao gồm thiệt hại vật chất, tinh thần tài sản Để tạo điều kiện cho việc giải vụ án, xét thấy cần thiết Cơ quan điều tra phải áp dụng biện pháp kê biên tài sản ng-ời phải chịu trách nhiệm bồi th-ờng thiệt hại bị tịch thu tài sản hay phạt tiền - Lập hồ sơ, đề nghị truy tố bị can Để định truy tố tíên hành xét xử ng-ời, tội, pháp luật, Viện kiểm sát Toà án phải dựa vào hồ sơ vụ án Hồ sơ điều tra hình tập hợp hệ thống văn bản, tài liệu đ-ợc thu thập lập trình khởi tố, điều tra, đ-ợc xếp theo trình tự định, phục vụ cho việc giải vụ án l-u trữ lâu dài Nừu hồ sơ điều tra hình không đầy đủ, Viện kiểm sát gặp khó khăn việc đ-a định yêu cầu hợp lý sau trình điều tra nh- khởi tố bổ sung, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn, thay đổi Điều tra viên, cáo trạng truy tố bị can Hồ sơ điều tra hình có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng làm cho kết hoạt động điều tra không xác, Toà án sở để xem xét án định cần thiết Vì vậy, việc lập củng cố hồ sơ điều tra hình nhiệm vụ quan trọng giai đoạn điều tra Cơ quan điều tra phải lập hồ sơ sau có định khởi tố vụ án th-ờng xuyên củng cố hồ sơ để tài liệu thu thập đ-ợc văn tố tụng đ-ợc lập bảo đảm trình tự, thủ tục pháp luật quy định Khi đà có đầy đủ chứng để xác định có tội phạm bị can Cơ quan điều tra có nhiệm vụ làm kết luận điều tra trình bày diễn biến hành vi phạm tội, nêu rõ chứng chứng minh tội phạm, lý đề nghị truy tố Bản kết luận điều tra đề nghị truy tố sở pháp lý xác định tội phạm bị can đề nghị truy tố đà đ-ợc điều tra có đầy đủ chứng để chứng minh Căn kết luận điều tra, Viện kiểm sát cáo trạng truy tố bị can tội phạm đà đ-ợc điều tra có đủ chứng chứng minh Những tội phạm bị can ch-a đ-ợc điều tra không bị truy tố - Xác định nguyên nhân điều kiện phạm tội, yêu cầu quan tổ chức hữu quan áp dụng biện pháp khắc phục ngăn ngừa Trong giai đoạn điều tra, nhiệm vụ không phần quan trọng xác định nguyên nhân điều kiện phạm tội để phòng ngừa tội phạm Thực nhiệm vụ này, tội phạm Cơ quan điều tra phải tìm nguyên nhân điều kiện thúc đẩy việc thực tội phạm Nếu tội phạm phát sinh thiếu sót quan, tổ chức yêu cầu quan, tổ chức hữu quan áp dụng biện pháp khắc phục ngăn ngừa 1.2 ý nghĩa hoạt động điều tra tố tụng hình Trong việc giải vụ án hình Cơ quan điều tra đóng vai trò, vị trí quan trọng hoạt động điều tra Cơ quan điều tra tiến hành Viện kiểm sát sở để truy tố, Toà án sở đế xét xử vụ án Vì tội phạm xảy ra, có số tài liệu xác định dấu hiệu tội phạm nên định khởi tố vụ án quan có thẩm quyền sơ xác định tội danh mà ch-a xác định đ-ợc ng-ời phạm tội Sau khởi tố vụ án, Cơ quan điều tra đ-ợc áp dụng biện pháp c-ỡng chế tố tụng tiến hành hoạt động điều tra, Cơ quan ®iỊu 10 ... trình giải vụ án hình 16 1.5 Mèi quan hƯ gi÷a chức Cơ quan điều tra với chức quan tiến hành tố tụng khác CHNG 2: quy định pháp luật chức năng, nhiệm vụ quan điều tra trình giải vụ án. .. hồn thiện chức năng, nhiƯm vơ Cơ quan điều tra Chƣơng NHNG VN Lí LUN CHUNG V Chức năng, nhiệm vụ quan điều tra trình giải vụ án hình 1.1 Khái niệm chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra Hiểu theo... tụng hình năm 1988 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình năm 1989 pháp lý quy định chức năng, nhiệm vụ Cơ quan điều tra trình giải vụ án hình Theo Cơ quan điều tra đ-ợc phép tiến hành hoạt động điều tra