ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGŨ THỊ NH HOA NGUYÊN TắC TRáCH NHIệM CUNG CấP TàI LIệU, CHứNG Cứ CủA Cá NHÂN, CƠ QUAN, Tổ CHứC Có THÈM QUN TRONG Tè TơNG D¢N Sù Chun ngành: Luật dân Mã số: 60 38 30 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS TRẦN ANH TUẤN HÀ NỘI - 2014 Lêi cam ®oan Tơi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Ngũ Thị Nhƣ Hoa MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt MỞ ĐẦU Chƣơng 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC TRÁCH NHIỆM CUNG CẤP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ CỦA CÁ NHÂN, CƠ QUAN, TỔ CHỨC CÓ THẨM QUYỀN TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 Khái niệm ý nghĩa nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 1.1.1 Khái niệm nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 1.1.2 Ý nghĩa nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 13 1.2 Cơ sở nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 15 1.3 Sự hình thành phát triển nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền pháp luật tố tụng dân Việt Nam 25 1.4 Nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức theo pháp luật tố tụng dân số nƣớc giới 36 KẾT LUẬN CHƢƠNG 41 Chƣơng 2: NỘI DUNG NGUYÊN TẮC TRÁCH NHIỆM CUNG CẤP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ CỦA CÁ NHÂN, CƠ QUAN, TỔ CHỨC CÓ THẨM QUYỀN THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH 42 2.1 Trách nhiệm cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền việc cung cấp đầy đủ tài liệu, chứng theo yêu cầu đƣơng sự, Toà án, Viện kiểm sát 42 2.1.1 Xác định loại tài liệu, chứng mà cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền có trách nhiệm cung cấp vụ việc dân 43 2.1.2 Về phạm vi trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 55 2.2 Trách nhiệm cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền việc cung cấp tài liệu, chứng thời hạn theo yêu cầu đƣơng sự, Toà án, Viện kiểm sát 58 2.3 Trách nhiệm pháp lý cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền việc khơng cung cấp cung cấp không đầy đủ, không thời hạn tài liệu, chứng 65 KẾT LUẬN CHƢƠNG 74 Chƣơng 3: THỰC TIỄN THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC TRÁCH NHIỆM CUNG CẤP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ CỦA CÁ NHÂN, CƠ QUAN, TỔ CHỨC CÓ THẨM QUYỀN VÀ KIẾN NGHỊ 76 3.1 Thực tiễn thực nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 76 3.2 Một số kiến nghị nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân 100 3.2.1 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 101 3.2.2 Kiến nghị thực nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền 106 KẾT LUẬN CHƢƠNG 112 KẾT LUẬN CHUNG 113 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 114 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLTTDS : Bộ luật tố tụng dân BKH&CN : Bộ Khoa học công nghệ BTP : Bộ Tƣ pháp BVHTT&DL : Bộ Văn hóa, thể thao du lịch DN : Doanh nghiệp DANIDA : Cơ quan hợp tác phát triển quốc tế Chính phủ Đan Mạch GĐT, TT : Giám đốc thẩm, tái thẩm HĐTPTANDTC : Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao TP : Thành phố TTDS : Tố tụng dân TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao UBND : Ủy ban nhân dân UBTVQH : Ủy ban thƣờng vụ quốc hội UNDP : Chƣơng trình phát triển Liên Hợp Quốc VADS : Vụ án dân VVDS : Vụ việc dân VKSND : Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC : Viện kiểm sát nhân dân tối cao XHCN : Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Xã hội hệ thống quan hệ đa dạng phức tạp Quyền lợi ích chủ thể vấn đề quan trọng, động lực để chủ thể tham gia vào quan hệ xã hội Tuy mức độ khác nhƣng pháp luật nƣớc giới cơng nhận bảo hộ quyền, lợi ích đáng chủ thể Khi tham gia vào quan hệ xã hội chủ thể phải thực quyền, nghĩa vụ theo quy định pháp luật Việc chủ thể không thực thực không đúng, không đầy đủ quyền, nghĩa vụ xâm phạm đến quyền, lợi ích hợp pháp chủ thể khác, dẫn đến tranh chấp Để trì trật tự xã hội, Nhà nƣớc phải thiết lập chế pháp lý bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp chủ thể Một số chế tố tụng Hiện nay, Việt Nam đứng trƣớc hội thách thức tiến trình hội nhập, tiến trình khơng thể đảo ngƣợc đƣờng phát triển đất nƣớc Việc gia nhập vào tổ chức thƣơng mại giới, tham gia vào công ƣớc quốc tế, ký kết nhiều hiệp định song phƣơng đa phƣơng với nƣớc, thu hút đầu tƣ nƣớc làm cho giao lƣu dân sự, thƣơng mại phát triển cách mạnh mẽ đa dạng Để đảm bảo cho phát triển lành mạnh quan hệ dân sự, quan hệ thƣơng mại địi hỏi phải hồn thiện hệ thống pháp luật điều chỉnh Bên cạnh việc hồn thiện pháp luật nội dung việc hoàn thiện pháp luật tố tụng nhu cầu cần thiết để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp chủ thể trƣờng hợp có tranh chấp bị xâm phạm Một chế tố tụng có hiệu có vai trị quan trọng để chủ thể yên tâm và, nữa, thúc đẩy họ tham gia tích cực vào giao lƣu dân sự, thƣơng mại thị trƣờng góp phần thúc đẩy kinh tế tăng trƣởng, xã hội phát triển Chính vậy, Bộ luật tố tụng dân 2004 đời với nhiều điểm nội dung hình thức khắc phục kịp thời hạn chế tồn pháp lệnh thủ tục giải vụ án dân năm 1989 đáp ứng tích cực u cầu q trình hội nhập Bộ luật tố tụng dân 2004 với nội dung phong phú quy định cụ thể vấn đề liên quan đến hoạt động tƣ pháp nƣớc ta nay, vấn đề chứng tố tụng dân đƣợc quan tâm sửa đổi nhiều, với nhiều điểm quan trọng giúp cho việc thu thập, sử dụng, đánh giá chứng thẩm phán nhƣ ngƣời tiến hành tố tụng khác đƣợc khách quan đắn hơn, góp phần giải vụ việc dân cách đắn, triệt để, đáp ứng lòng tin nhân dân pháp luật Một số vấn đề liên quan đến chứng đƣợc sửa đổi, bổ sung trách nhiệm cung cấp chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân Đây đƣợc coi nội dung có nhiều điểm tiến so với pháp lệnh thủ tục giải vụ án dân trƣớc đƣợc quy định nguyên tắc luật tố tụng dân hành Trên thực tế, đơi chứng khơng đƣơng lƣu giữ mà cá nhân, quan, tổ chức khác lƣu giữ, quản lý Việc quy định trách nhiệm cung cấp chứng cá nhân, quan, tổ chức giúp cho đƣơng thực đƣợc quyền nghĩa vụ cung cấp chứng mình, đồng thời góp phần giúp cho Tòa án giải vụ việc dân cách đắn, xác nhanh chóng Nhƣ vậy, nguyên tắc đời thể đƣợc vai trị to lớn hoạt động xét xử Tòa án, nhiên, thực tế thi hành cịn số vƣớng mắc định Chính vậy, việc nghiên cứu nguyên tắc trách nhiệm cung cấp chứng cá nhân, quan, tổ chức cần thiết Với lý trên, em chọn đề tài “Nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân sự” làm luận văn tốt nghiệp thạc sỹ Mục đích phạm vi nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu: Mục đích nghiên cứu đề tài làm rõ vấn đề lý luận nhƣ nội dung quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền, điểm cịn thiếu sót chƣa hợp lý quy định hành nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức Ngoài việc nghiên cứu nhằm số vƣớng mắc, khó khăn thực tế thực nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền, từ đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật đồng thời nâng cao hiệu thực nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền thực tế - Phạm vi nghiên cứu: Với mục đích nghiên cứu trên, Luận văn tập trung nghiên cứu pháp luật hành thực tiễn thực nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền số Tịa án địa phƣơng Tuy nhiên, số vấn đề lý luận nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền đƣợc tiến hành nghiên cứu nhằm tạo sở cho việc đánh giá luật thực định đề xuất kiến nghị Ngồi ra, Luận văn có mở rộng nghiên cứu quy định pháp luật số nƣớc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức tố tụng dân Tuy nhiên, việc nghiên cứu nhằm mục đích so sánh, tham khảo mà khơng nghiên cứu sâu quy định trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức tố tụng dân Tịa án nƣớc ngồi Do vậy, việc nghiên cứu đề tài đƣợc giới hạn phạm vi sau đây: - Nghiên cứu khái niệm, ý nghĩa sở hình thành nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân - Nghiên cứu lƣợc sử pháp luật tố tụng dân Việt Nam nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân so sánh, tham khảo pháp luật số nƣớc giới - Nghiên cứu quy định pháp luật hành nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân Để làm rõ vấn đề này, bên cạnh việc nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hành, Luận văn nghiên cứu quy định số ngành luật nội dung để làm rõ trách nhiệm cung cấp chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền Tuy nhiên, khuôn khổ Luận văn này, tác giả giới hạn việc nghiên cứu quy định số ngành luật nội dung có liên quan đến việc quản lý, lƣu giữ chứng cứ, tài liệu cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền điều chỉnh số quan hệ xã hội mang tính chất phổ biến, thƣờng gặp thực tiễn tố tụng Tồ án - Nghiên cứu tình hình thực ngun tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền thực tế, từ rút vƣớng mắc, khó khăn đề xuất giải pháp khắc phục Tình hình nghiên cứu đề tài Cho đến có nhiều cơng trình khoa học nghiên cứu tố tụng dân nhƣ Cơng trình nghiên cứu khoa học cấp Nhà nƣớc Toà án nhân dân tối cao năm 1996 nghiên cứu “Cơ sở lý luận thực tiễn xây dựng Bộ luật ... TRÁCH NHIỆM CUNG CẤP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ CỦA CÁ NHÂN, CƠ QUAN, TỔ CHỨC CÓ THẨM QUYỀN TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 KHÁI NIỆM VÀ Ý NGHĨA CỦA NGUYÊN TẮC TRÁCH NHIỆM CUNG CẤP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ CỦA CÁ NHÂN,... luận nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân Chương 2: Nội dung nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức. .. VỀ NGUYÊN TẮC TRÁCH NHIỆM CUNG CẤP TÀI LIỆU, CHỨNG CỨ CỦA CÁ NHÂN, CƠ QUAN, TỔ CHỨC CÓ THẨM QUYỀN TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 Khái niệm ý nghĩa nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng