ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - ĐỖ LÊ VĂN NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA HIỆP HỘI ĐỂ QUẢN LÝ VÀ THỰC THI QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP ĐỐI VỚI CHỈ DẪN ĐỊA LÝ Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội, tháng 01 năm 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - ĐỖ LÊ VĂN NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA HIỆP HỘI ĐỂ QUẢN LÝ VÀ THỰC THI QUYỀN SỞ HỮU CÔNG NGHIỆP ĐỐI VỚI CHỈ DẪN ĐỊA LÝ Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60 34 04 12 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS TRẦN VĂN HẢI Hà Nội, tháng 01 năm 2014 MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Tổng quan tình hình nghiên cứu Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu .9 3.1 Mục tiêu nghiên cứu .9 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu .9 Mẫu khảo sát 10 Câu hỏi nghiên cứu 10 Giả thuyết nghiên cứu .10 Phƣơng pháp nghiên cứu 10 Kết cấu luận văn 11 CHƢƠNG 12 CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA LUẬN VĂN .12 1.1 Tổng quan sở hữu công nghiệp 12 1.1.1 Khái niệm sở hữu công nghiệp 12 1.1.2 Quản lý sở hữu công nghiệp 15 1.1.3 Thực thi quyền sở hữu công nghiệp 18 1.2 Chỉ dẫn địa lý 20 1.2.1 Khái niệm dẫn địa lý 20 1.2.2 Quản lý dẫn địa lý 29 1.2.3 Thực thi quyền dẫn địa lý 30 1.3 Các chủ thể quản lý thực thi quyền dẫn địa lý 33 1.3.1 Chủ thể quản lý dẫn địa lý 33 1.3.2 Chủ thể thực thi quyền dẫn địa lý 34 1.3.3 Hiệp hội tham gia quản lý thực thi quyền dẫn địa lý 35 * Kết luận Chƣơng .36 CHƢƠNG 38 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ VÀ THỰC THI 38 QUYỀN ĐỐI VỚI CHỈ DẪN ĐỊA LÝ 38 2.1 Thực trạng quản lý thực thi quyền dẫn địa lý quan nhà nƣớc tiến hành .38 2.1.1 Tổng quan quản lý dẫn địa lý Việt Nam 38 2.1.2 Hiệu quản lý dẫn địa lý quan nhà nƣớc chủ thể - Trƣờng hợp cà phê Buôn Ma Thuột .40 2.2 Cơ quan nhà nƣớc Hiệp hội quản lý dẫn địa lý 42 2.2.1 Trƣờng hợp gạo tám xoan Hải Hậu 42 2.2.2 Trƣờng hợp vải thiều Thanh Hà 45 2.3 Thực thi quyền dẫn địa lý 51 2.3.1 Các quan thực thi nhà nƣớc chế tài xử lý vi phạm 51 2.3.2 Các trƣờng hợp thực thi quyền dẫn địa lý .52 2.4 Đánh giá tác động mơ hình nhà nƣớc quản lý thực thi quyền dẫn địa lý 56 2.4.1 Tác động dƣơng tính 56 2.4.2 Tác động âm tính .58 * Kết luận chƣơng 59 CHƢƠNG 60 NHỮNG BẤT CẬP VÀ GIẢI PHÁP .60 QUẢN LÝ, THỰC THI QUYỀN ĐỐI VỚI CHỈ DẪN ĐỊA LÝ .60 3.1 Bất cập quản lý thực thi quyền dẫn địa lý 60 3.1.1 Bất cập quản lý dẫn địa lý 60 3.1.2 Bất cập thực thi quyền dẫn địa lý 64 3.2 Mơ hình hiệp hội tham gia quản lý thực thi quyền dẫn địa lý.67 3.2.1 Mô hình kinh nghiệm quản lý thực thi quyền dẫn địa lý .67 3.2.2 Xây dựng mô hình tổng quát quản lý thực thi quyền dẫn địa lý có tham gia hiệp hội 69 3.3 Áp dụng mơ hình quản lý thực thi quyền dẫn địa lý có tham gia hiệp hội 71 3.3.1 Hiệp hội gạo tám xoan Hải Hậu tham gia quản lý thực thi quyền dẫn địa lý .71 3.3.2 Hiệp hội vải thiều Thanh Hà tham gia quản lý thực thi quyền dẫn địa lý 75 3.3.3 Hiệp hội cà phê Buôn Ma Thuột tham gia quản lý thực thi quyền dẫn địa lý .78 3.4 Các giải pháp khác nhằm nâng cao hiệu quản lý thực thi quyền dẫn địa lý có tham gia hiệp hội .79 3.4.1 Giải pháp pháp lý nhằm nâng cao vai trò hiệp hội 79 3.4.2 Giải pháp củng cố, nâng cao chất lƣợng hoạt động hiệp hội 81 3.4.3 Giải pháp hỗ trợ hoạt động hiệp hội 83 3.5 Đánh giá tác động mơ hình hiệp hội tham gia quản lý thực thi quyền dẫn địa lý .85 3.5.1 Tác động dƣơng tính 85 3.5.2 Tác động âm tính .86 * Kết luận chƣơng 86 KẾT LUẬN .87 KHUYẾN NGHỊ .88 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 89 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT KH&CN Khoa học Công nghệ SHCN Sở hữu cơng nghiệp SHTT Sở hữu trí tuệ UBND Ủy ban nhân dân PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Chỉ dẫn địa lý đối tƣợng sở hữu công nghiệp, từ năm cuối kỷ 19, khái niệm dẫn nguồn gốc, tên gọi xuất xứ hàng hóa (một dạng đặc biệt dẫn địa lý) đƣợc đề cập Công ƣớc Paris số nƣớc giới, đặc biệt châu Âu bảo hộ thành công dẫn địa lý Ở Việt Nam, bảo hộ dẫn địa lý lĩnh vực tƣơng đối mới, có đề cập đến từ năm cuối kỷ 20, với việc bảo hộ tên gọi xuất xứ hàng hóa Tuy nhiên, đến năm 2005, Luật Sở hữu trí tuệ (SHTT) số văn dƣới luật đƣợc ban hành, có qui định cụ thể bảo hộ đối tƣợng Chỉ dẫn địa lý đƣợc bảo hộ phải đáp ứng số điều kiện, cụ thể sản phẩm mang dẫn địa lý phải có danh tiếng, chất lƣợng đặc tính chủ yếu điều kiện địa lý khu vực, địa phƣơng, vùng lãnh thổ nƣớc tƣơng ứng với dẫn địa lý định - Tính đến thời điểm có 36 dẫn địa lý Việt Nam đƣợc bảo hộ (năm 2001 có dẫn địa lý đƣợc bảo hộ) - Về Việt Nam nƣớc thực tốt việc xác lập quyền dẫn địa lý khu vực - Tuy nhiên, quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp (SHCN) dẫn địa lý nhiều bất cập chƣa đƣợc quan tâm thích đáng; - Để thực cơng việc quản lý dẫn địa lý, Nhà nƣớc đầu tƣ số dự án nhằm xây dựng mơ hình quản lý Chỉ dẫn địa lý (thực chƣơng trình Thủ tƣớng phủ phê duyệt có thực số dự án quản lý dẫn địa lý) Tuy nhiên, dự án quản lý dẫn địa lý thực nhiều bất cập Khi trao đổi, thảo luận với hiệp hội sản xuất mơ hình quản lý dẫn địa lý đƣợc áp dụng địa phƣơng, có nhiều ý kiến cho mơ hình quản lý áp dụng tƣơng đối phức tạp, chồng chéo, qui định quản lý nhƣ cấp quyền sử dụng, kiểm sốt chất lƣợng cịn phức tạp, khơng hợp lý, vậy, tổ chức tập thể, cụ thể hiệp hội khơng có điều kiện để tham gia nhiều vào trình quản lý dẫn địa lý Quy trình quản lý đƣợc xây dựng chặt chẽ nhƣng thực chất cồng kềnh làm cho ngƣời sản xuất không phát huy đƣợc tinh thần làm chủ mình, bị lệ thuộc gây tâm lý chán nản, ảnh hƣởng đến sản xuất, kinh doanh Chính qui định đó, nên hiệp hội tổ chức đại diện ngƣời sản xuất, kinh doanh trực tiếp chƣa có vai trị xứng đáng Vì vậy, tơi chọn đề tài Nâng cao vai trò hiệp hội để quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý Việt Nam làm luận văn chuyên ngành Quản lý KH&CN, với mong muốn góp phần làm rõ thực trạng quản lý đề xuất phƣơng án đổi mới, nâng cao vai trò hiệp hội để quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý Việt Nam đƣợc tốt Tổng quan tình hình nghiên cứu Là đối tƣợng quyền sở hữu trí tuệ nhƣng khái niệm dẫn địa lý thức lần đƣợc đƣa Hiệp định khía cạnh thƣơng mại liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ (Hiệp định TRIPs) Trên giới, có nhiều quốc gia thực tốt việc xác lập quyền cho dẫn địa lý đồng thời làm tốt công tác quản lý Chỉ dẫn địa lý, ví dụ nhƣ Cộng hịa Pháp, Anh, Bồ Đào Nha…; có số cơng trình, sách nghiên cứu dẫn địa lý nhƣ: The Socio-Economics of Geographical Indications” (Khía cạnh kinh tế - xã hội dẫn địa lý) tác giả Dwijen Rangnekar- nghiên cứu viên cao cấp thuộc Trung tâm nghiên cứu Globalis Regionalisation, Đại học Warwick, Vƣơng quốc Anh Tại Việt Nam có nghiên cứu quản lý thực thi quyền dẫn địa lý, có: - Tác phẩm Bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp góc độ thương mại dẫn địa lý Việt Nam điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế NCS Lê Thị Thu Hà, Luận án tiến sĩ kinh tế, Trƣờng Đại học Ngoại thƣơng, Luận án tác giả tổng hợp, phân tích nhìn nhận dƣới góc độ thƣơng mại việc bảo hộ dẫn địa lý Việt Nam, nhiên, cơng trình khơng đề cập đến vai trị hiệp hội dẫn địa lý Việt Nam - Tác phẩm Bàn điều kiện bảo hộ dẫn địa lý Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 Vũ Thị Hải Yến, đăng Tạp chí Luật học, số 5/2008, tr 45 – 53 nghiên cứu điều kiện tự nhiên, điều kiện xã hội điều kiện khác để bảo hộ dẫn địa lý - Tác phẩm Bảo hộ dẫn địa lý Việt Nam điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, Luận án tiến sĩ luật học NCS Vũ Thị Hải Yến khảo sát thực trạng bảo hộ thực thi quyền dẫn địa lý, đồng thời đề xuất hoàn thiện pháp luật để bảo hộ có hiệu dẫn địa lý - Tác phẩm Bảo hộ dẫn địa lý dạng nhãn hiệu chứng nhận Lê Thu Hà, Học viện Tƣ pháp nêu Trong khuôn khổ thực thi nghĩa vụ pháp lý quốc tế theo Hiệp định TRIPs, Hoa Kỳ lựa chọn mơ hình bảo hộ dẫn địa lý thông qua hệ thống pháp luật hành nhãn hiệu với sửa đổi bổ sung cho phù hợp với quy định tối thiểu Hiệp định Các tác phẩm chƣa đề xuất vai trò hiệp hội quản lý thực thi quyền dẫn địa lý Nhƣng có tác phẩm bƣớc đầu bàn vai trò hiệp hội việc quản lý thực thi quyền dẫn địa lý, tác phẩm Bảo hộ quyền sở hữu cơng nghiệp dẫn địa lý theo pháp luật Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ Luật học Ninh Thị Thanh Thủy TS Nguyễn Thị Quế Anh hƣớng dẫn năm 2009 nghiên cứu đề xuất số giải pháp hoàn thiện pháp luật tăng cƣờng hiệu bảo hộ quyền SHCN dẫn địa lý Việt Nam: Nhà nƣớc tạo chế hỗ trợ việc bảo hộ dẫn địa lý; nâng cao nhận thức nhà sản xuất; hiệp hội ngành nghề phải thể đầy đủ vai trò ngƣời đại diện cho chủ thể sản xuất, kinh doanh để họ khai thác địa lý cách hiệu nhất; cần có phân định cách rõ ràng, cụ thể hoạt động quản lý nội tổ chức tập thể hoạt động quản lý bên quan quản lý nhà nƣớc Trong khuôn khổ Luận văn này, tác giả kế thừa số kết nghiên cứu từ ngồi nƣớc, khái qt tình trạng bảo hộ, quản lý dẫn địa lý Việt Nam, đồng thời đề xuất giải pháp khắc phục tồn tại, bất cập công tác quản lý dẫn địa lý cách nâng cao vai trò hiệp hội Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Tìm giải pháp để quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý Việt Nam việc tăng cƣờng vai trò tham gia hiệp hội chuyên ngành 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt đƣợc mục tiêu nghiên cứu trên, đề tài có nhiệm vụ sau: - Đƣa hệ thống lý thuyết sở hữu công nghiệp, quản lý sở hữu công nghiệp, thực thi quyền sở hữu công nghiệp, dẫn địa lý, biện pháp cơng nghệ, vai trị hiệp hội chuyên ngành; - Khảo sát thực trạng quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý; Khảo sát thực trạng tham gia hiệp hội chuyên ngành vào việc quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý; - Đề xuất giải pháp quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý Việt Nam việc tăng cƣờng vai trò tham gia hiệp hội chuyên ngành Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nội dung: Đề tài giải 03 nhiệm vụ nghiên cứu đề mục Phạm vi thời gian: Đề tài tập trung nghiên cứu số dẫn địa lý đƣợc bảo hộ khoảng thời gian từ năm 2001 đến 2012 Mẫu khảo sát - Khảo sát mơ hình quan nhà nƣớc quản lý thực thi quyền dẫn địa lý tỉnh Hải Dƣơng, Nam Định, Đắk Lắk - Khảo sát mô hình hiệp hội tham gia quản lý thực thi quyền dẫn địa lý tỉnh Hải Dƣơng, Nam Định, Đắk Lắk Câu hỏi nghiên cứu Cần tiến hành giải pháp để quản lý thực thi có hiệu quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý? Giả thuyết nghiên cứu - Cần tiến hành giải pháp để quản lý thực thi có hiệu quyền dẫn địa lý việc nâng cao vai trò tham gia hiệp hội chuyên ngành; - Khi vai trò hiệp hội đƣợc nâng cao quản lý thực thi quyền dẫn địa lý đạt hiệu Phƣơng pháp nghiên cứu Các phƣơng pháp đƣợc tác giả Luận văn sử dụng nghiên cứu: - Phƣơng pháp nghiên cứu tài liệu: nghiên cứu tài liệu văn Pháp luật nhƣ Luật, nghị định, thông tƣ, tạp chí báo cáo chun ngành để thu thập thơng tin sở lý thuyết liên quan đến vấn đề nghiên cứu; thu thập thông tin thông qua số nguồn tài liệu: sách tham khảo, tạp chí chuyên ngành nƣớc - Phƣơng pháp xử lý thơng tin: thu thập, thống kê, phân tích thơng tin từ công việc nghiên cứu tài liệu, bao gồm thao tác cụ thể: - Thu thập, thống kê số liệu: thu thập số liệu lĩnh vực đăng ký xác lập quyền dẫn địa lý Cục Sở hữu trí tuệ - Phân tích số liệu: phân tích tình hình, dự đốn diễn biến cơng tác quản lý thực thi quyền SHCN, phục vụ cho việc chứng minh giả thuyết - Phƣơng pháp vấn: tiến hành vấn chuyên gia để thu thập ý kiến chuyên gia lĩnh vực quản lý, hiệp hội sản xuất 10 ... thống lý thuyết sở hữu công nghiệp, quản lý sở hữu công nghiệp, thực thi quyền sở hữu công nghiệp, dẫn địa lý, biện pháp cơng nghệ, vai trị hiệp hội chuyên ngành; - Khảo sát thực trạng quản lý thực. .. thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý; Khảo sát thực trạng tham gia hiệp hội chuyên ngành vào việc quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý; - Đề xuất giải pháp quản lý thực thi. .. Tổng quan sở hữu công nghiệp 1.1.1 Khái niệm sở hữu công nghiệp Quyền sở hữu công nghiệp quyền tổ chức, cá nhân tài sản đối tƣợng sở hữu cơng nghiệp tạo nắm giữ Quyền sở hữu công nghiệp đƣợc