ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN ĐINH THỊ THÙY HIÊN NGUỒN SỬ LIỆU HƯƠNG ƯỚC THĂNG LONG-HÀ NỘI TRƯỚC NĂM 1945 Chuyên ngành: Lịch sử Sử học và Sử liệu học Mã số: 62 22 58 01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LỊCH SỬ HÀ NỘI - 2014 Công trình được hoàn thành tại: Khoa Lịch sử - Trường Đại học KHXH&NV Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS. Phạm Xuân Hằng PGS.TS. Vũ Văn Quân Giới thiệu 1:…………………………………………………… Giới thiệu 2:…………………………………………………… Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đồng cấp cơ sở chấm luận án Tiến sĩ họp tại…………………………………………………… vào hồi …… giờ …….ngày …… tháng……. năm…… MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài 1.1. Hương ước là một cụm từ quen thuộc trong đời sống xã hội, lại cũng là một chủ đề hấp dẫn các nhà nghiên cứu từ nhiều lĩnh vực học thuật khác nhau. Việc nghiên cứu từ nhiều góc độ, với những khung lý thuyết, hệ phương pháp và thước đo khác nhau đã đem đến một hiểu biết căn bản về lịch sử phát triển, về vai trò của hương ước trong quản lý làng xã cổ truyền, về một loại hình văn bản pháp luật của các cộng đồng xã hội cấp cơ sở; về hương ước Việt Nam trong đối sánh với hương ước Trung Hoa và hương ước, luật làng của một số quốc gia khác cùng chịu ảnh hưởng của văn hóa Trung Hoa ở Đông Bắc Á như Hàn Quốc, Nhật Bản; về việc hình thành và đặc điểm của hương ước qua các thời kỳ; về bài học kinh nghiệm trong việc quản lý xã hội Việt Nam đương đại… Mặt khác, chính sự đa chiều trong cách tiếp cận, cũng như sự đa dạng của hương ước theo bình diện và trắc diện hình thành nên những xu hướng nghiên cứu hoặc đi sâu vào một/một số hương ước cụ thể để suy chiếu ra đặc tính chung của hương ước Việt Nam, hoặc tìm hiểu những vấn đề lịch sử cụ thể được phản ánh trong nguồn sử liệu; đi vào một lát cắt đồng đại, hoặc một lát cắt lịch đại của hương ước Việt Nam. Trong khi đã có những chuyên gia hương ước về một chuyên ngành nhất định như dân tộc học, sử học, luật học; hoặc về một giai đoạn trong lịch sử phát triển hương ước như chuyên gia hương ước cổ, hương ước cải lương, hay hương ước mới, vẫn còn thiếu vắng những nghiên cứu bao quát và toàn diện về hương ước, đặc biệt nhìn hương ước trong sự liên tục, với tính kế thừa và biến đổi theo thời gian cũng như sự tương đồng và dị biệt của tính vùng miền theo không gian. 1.2. Một điểm gặp gỡ lớn trong giới nghiên cứu xưa nay là gắn hương ước với làng xã, với nông thôn, một trong những hằng số của nền văn hóa Việt 1 Nam, yếu tố trội không chỉ xa xưa mà cả trong hiện tại. Trong khi đó, hương ước ở một địa bàn mang tính chất “đô thị” với những thôn, phường, trại hầu như chưa được quan tâm. Liệu có hay không sự khác biệt giữa hương ước của khu vực này với khối hương ước mà chúng ta vẫn thường biết trước nay? Thăng Long-Hà Nội được biết đến với tư cách là trung tâm chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội trong chiều dài lịch sử nghìn năm của Việt Nam, hơn nữa lại là một trong những nơi diễn ra thí điểm cải lương hương ước – nơi lưu dấu bước chuyển từ hương ước cổ sang hương ước cải lương thực sự là một đối tượng đáng quan tâm. Làm được điều đó, không chỉ giúp hiểu sâu hơn nguồn hương ước trên một không gian địa lý xác định, mà với tính cách là một không gian đặc biệt - bộ phận hương ước đô thị, nó hứa hẹn sẽ góp vào hiểu biết chung, toàn diện hơn về hương ước Việt Nam, cũng như khả năng giúp nhận diện sâu hơn sự chuyển tiếp giữa hương ước cổ với hương ước cải lương hồi đầu thế kỷ XX. 1.3. Dù là loại hình tài liệu quen thuộc, song thực tế việc sử dụng, khai thác nguồn tài liệu hương ước còn rất nhiều điều đáng bàn. Hiện tượng tùy tiện, cẩu thả trong công bố giới thiệu tư liệu, đặc biệt việc thiếu tôn trọng tính toàn vẹn của văn bản hay nhầm lẫn giữa các niên đại lập, sao hương ước dễ khiến người sử dụng nhầm lẫn và hệ quả là sai lệch của kết quả nghiên cứu. Việc khai thác có khi thiếu sự phê phán nghiêm túc, khi lại vì định kiến chủ quan mà coi thường một bộ phận hương ước giá trị của sử liệu… Nghiên cứu hương ước Thăng Long-Hà Nội sẽ góp phần chỉ ra một số nguyên tắc mang tính phương pháp luận trong việc khai thác, sử dụng nguồn hương ước của Thăng Long-Hà Nội nói riêng, mở rộng ra là của hương ước Việt Nam, hướng đến việc khai thác đúng và hiệu quả hơn đối với nguồn tài liệu này. 1.4. Hương ước còn là vấn đề của thực tiễn đòi hỏi nhà nghiên cứu phải nhận chân đầy đủ về bản chất, các yếu tố tác động đến sự hình thành và phát triển của hương ước, đặc biệt mối quan hệ giữa yếu tố nội sinh/nhu cầu tự 2 thân/từ bên trong/từ bên dưới của chủ thể hương ước với yếu tố ngoại sinh/nhu cầu kiểm sóat của nhà nước/từ bên ngoài/từ bên trên để việc thực hiện xây dựng quy ước làng văn hóa (còn được biết đến với tên gọi “hương ước mới”) hiện nay có được hiệu quả thực sự, có sức sống trong đời sống xã hội. Để đưa ra lời giải cho bài toán hóc búa mà thực tiễn đang đặt ra cho các nhà quản lý cần phải có một sự hiểu biết thấu đáo từ chính quá khứ đã qua. Việc nghiên cứu quá trình phát triển hương ước Thăng Long-Hà Nội sẽ góp phần cung cấp luận cứ khoa học cho việc xây dựng, quản lý xã hội cơ sở hiện đại. 2. Mục đích, đối tượng và phạm vi nghiên cứu Mục đích nghiên cứu: Đánh giá giá trị sử liệu của hương ước Thăng Long-Hà Nội, đặc biệt đối với nghiên cứu lịch sử văn hóa của khu vực trên cơ sở đặc điểm, tính chất của nguồn; Góp phần tìm hiểu những vấn đề chung của hương ước Việt Nam, từ lịch sử phát triển, điều kiện hình thành cho đến đặc điểm và giá trị sử liệu của hương ước Việt Nam; Đề xuất phương pháp khai thác tư liệu hương ước trong nghiên cứu lịch sử; Đóng góp vào cơ sở khoa học cho việc triển khai xây dựng và thực hiện hương ước, quy ước hiện nay. Đối tượng nghiên cứu: Hương ước Thăng Long-Hà Nội với tính cách một nguồn sử liệu. Giới hạn thời gian nghiên cứu: Kể từ khi xuất hiện hương ước cho đến trước cách mạng tháng Tám năm 1945. Phạm vi không gian: Thăng Long - Hà Nội với tính cách một không gian lịch sử-văn hóa, tương đương với hai huyện Vĩnh Xương/Thọ Xương và Quảng Đức/Vĩnh Thuận trước đây, nay là các quận Hòan Kiếm, Hai Bà Trưng, Ba Đình, Đống Đa, phần lớn Tây Hồ, một phần Hoàng Mai, Thanh Xuân, Cầu Giấy của thành phố Hà Nội. 3. Nguồn tài liệu 3 Khối tài liệu cơ bản, quan trọng nhất đối với luận án chính là các văn bản hương ước của Thăng Long-Hà Nội. Khối công trình nghiên cứu của những người đi trước có liên quan trực tiếp và gián tiếp đến hương ước. Các tài liệu thư tịch, các sách vở, Nghị định cải lương hương chính. 4. Phương pháp nghiên cứu Luận án được triển khai trên cơ sở áp dụng các phương pháp nghiên cứu sau: Phương pháp sử liệu học là phương pháp cơ bản áp dụng để phê phán nguồn. Phương pháp thống kê được sử dụng để trong việc khảo sát đặc điểm mang tính định lượng về tập hợp các nguồn hương ước với tính chất là một tư liệu đám đông. Phương pháp mô tả áp dụng trong việc khai thác thông tin từ sử liệu hương ước. Phương pháp bản đồ giúp hình dung cụ thể, sinh động phân bố của hương ước theo chiều ngang đồng đại cũng như chiều dọc lịch đại. Các phương pháp lịch sử và phương pháp lô gíc được dùng khi phác họa một số nét thuộc lịch sử văn hóa Thăng Long - Hà Nội. 5. Đóng góp của luận án - Làm sáng tỏ những đặc trưng hình thức và nội dung của khối hương ước Thăng Long - Hà Nội với tư cách hương ước của đô thị trong dòng chung hương ước Việt Nam. - Làm rõ giá trị phản ánh lịch sử văn hóa Thăng Long-Hà Nội của nguồn sử liệu hương ước đặt trong đối sánh với những loại nguồn khác. - Góp phần nhận thức đầy đủ, toàn diện và sâu sắc hơn về lịch sử hương ước Việt Nam, đặc biệt về điều kiện hình thành và các giai đoạn phát triển. 4 - Đề xuất cách thức khai thác hương ước hiệu quả. - Đóng góp vào cơ sở khoa học trong việc xây dựng hương ước, quy ước hiện nay. 5. Cấu trúc của luận án Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Tài liệu tham khảo và Phụ lục, luận án được cấu trúc thành 4 chương: Chương 1: Tổng quan Chương 2: Vài nét về hương ước và hương ước Thăng Long-Hà Nội Chương 3: Các giai đoạn chuyển đổi của hương ước Thăng Long-Hà Nội Chương 4: Lịch sử, văn hóa Thăng Long-Hà Nội qua hương ước CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN 1.1. Các công trình gián tiếp liên quan đến đề tài 1.1.1.Công trình nghiên cứu về làng xã Mặc dù không chọn hương ước làm đối tượng nghiên cứu, trong những công trình này hương ước thường được sử dụng làm dẫn liệu minh họa cho phong tục tập quán, hoặc các quan hệ xã hội nội làng, liên làng hay siêu làng; nhiều công trình còn dành để phân tích sâu vai trò quản lý xã hội nông thôn Việt Nam truyền thống của hương ước, vì vậy đã phản ánh quan điểm của người nghiên cứu, từ định nghĩa, đến chức năng, vai trò của hương ước trong đời sống làng xã Việt Nam. 1.1.2. Công trình nghiên cứu về cải lương hương chính Cung cấp hiểu biết chung về điều kiện ra đời, quá trình phát triển của hương ước dưới điều kiện mới của thời Pháp thuộc hồi nửa đầu thế kỷ XX. 1.2. Các công trình trực tiếp liên quan đến đề tài 1.2.1.Các công trình về hương ước Việt Nam 5 1.2.1.1. Các công trình nghiên cứu sử dụng hương ước làm nguồn tư liệu căn bản Là những minh chứng cụ thể, sinh động cho giá trị phản ánh của nguồn hương ước. Tuy nhiên, vì chỉ quan tâm đến một khía cạnh nhất định nên các công trình này thiếu tính tổng thể trong đánh giá trị của nguồn tài liệu này. Hơn nữa, nhìn vào thời gian, địa bàn, khía cạnh nghiên cứu cho thấy sự lẻ tẻ, rời rạc. 1.2.1.2. Các công trình sưu tầm, dịch thuật và công bố hương ước Bước đầu đem đến cho người nghiên cứu khả năng tiếp cận tài liệu, và phản ánh ở mức độ nhất định nhận thức của tác giả về đặc điểm giá trị nghiên cứu của loại văn bản này. 1.2.1.3. Các công trình nghiên cứu lấy hương ước làm đối tượng nghiên cứu Nhóm nghiên cứu những vấn đề chung về hương ước Bắt đầu từ thập niên 80 của thế kỷ trước, dưới nhiều góc độ nghiên cứu như sử học, nhân học, văn hóa học, dân tộc học, pháp lý… nhóm công trình này đã đưa đến những nhận định đa chiều về hương ước, đạt được thành tựu đáng kể về khía cạnh thuật ngữ, các giai đoạn hương ước, mối quan hệ giữa hương ước với lệ làng, với luật pháp nhà nước, vai trò của hương ước trong đời sống xã hội nông thôn trong lịch sử Tuy nhiên, những nhận định chung thường được dựa trên dẫn liệu hương ước có chọn lọc, các nhà nghiên cứu lại thường tập trung vào một giai đoạn hương ước cụ thể, nên vẫn còn thiếu cái nhìn hệ thống, liên ngành, xuyên suốt thấu đáo về đặc tính cũng như giữa các giai đoạn phát triển khác nhau của hương ước. Nghiên cứu so sánh Dựa trên sự tương đồng và dị biệt giữa hương ước Việt Nam với hương quy của Trung Quốc, hương ước Hàn Quốc, Triều Tiên, hay luật làng của Nhật Bản giúp đi đến nhận thức sâu hơn về hương ước Việt Nam. 6 Nhóm nghiên cứu văn bản hương ước cụ thể Đây là những nghiên cứu “điểm” song hành với nghiên cứu “diện” ở trên cùng nhằm làm nổi bật những nét khái quát chung nhất về hương ước Việt Nam. Nhóm nghiên cứu về hương ước ở một địa bàn, thuộc một giai đoạn cụ thể Khảo cứu nội dung và hình thức của hương ước, từ đó một mặt để hiểu tính sinh động, đa dạng của hương ước theo nhiều thước đo như yếu tố địa lý, nơi lưu giữ, thời kỳ lịch sử, mặt khác lại góp phần vào một hiểu biết khái quát về hương ước Việt Nam nói chung. 1.2.2.Các công trình về hương ước Thăng Long-Hà Nội 1.2.2.1. Các công trình nghiên cứu trong đó hương ước xuất hiện với tư cách là dẫn liệu Đã có một số công trình dựa hoàn toàn vào nguồn hương ước của Hà Nội hiện nay để tìm hiểu những vấn đề của lịch sử, văn hóa Hà Nội. Tuy nhiên, thực tế cũng mới chỉ có một số ít hương ước của Thăng Long-Hà Nội được sử dụng. 1.2.2.2. Sưu tầm, dịch thuật và công bố Những công trình tuyển chọn, giới thiệu, dịch, sưu tầm hương ước Thăng Long - Hà Nội với phạm vi không gian Hà Nội trước khi Hà Tây và một phần Hòa Bình, Vĩnh Phúc được sáp nhập vào. Danh mục, thư mục hương ước Hà Nội tại hai kho Viện Nghiên cứu Hán Nôm và Viện Thông tin Khoa học Xã hội cũng đã được công bố giúp người đọc, người nghiên cứu nhanh chóng và dễ dàng tiếp cận nguồn văn bản này. Những phần tổng quan với tính cách một bộ phận trong mỗi công trình đã giới thiệu các giá trị chung của mỗi tập hợp văn bản. 1.2.2.3. Hương ước với tư cách là đối tượng nghiên cứu 7 Một số văn bản hương ước cụ thể cũng như tập hợp hương ước trên những không gian nhất định của Hà Nội hiện nay đã được giới thiệu, nghiên cứu. Những công trình này ở mức độ nhất định đã gợi ra nét riêng biệt, tính đô thị yếu của hương ước Thăng Long-Hà Nội, cũng như có khả năng giúp đem lại cái nhìn so sánh hương ước Thăng Long-Hà Nội với khu vực nông thôn của Hà Nội ngày nay. CHƯƠNG 2. VÀI NÉT VỀ HƯƠNG ƯỚC VÀ HƯƠNG ƯỚC THĂNG LONG - HÀ NỘI 2.1. Khái niệm hương ước Thực tế sưu tầm và nghiên cứu nguồn hương ước Việt Nam cho thấy phổ biến hương ước được hiểu theo hai nghĩa: Ở một mức độ rộng, đó là văn bản ghi những quy ước giữa các cá nhân trong một cộng đồng thuộc làng xã (giáp, xóm, ngõ, thôn, dòng họ…); Ở cấp độ hẹp, chỉ những văn bản có khả năng điều chỉnh hành vi của mọi thành viên của làng mới là hương ước. Trong luận án này, chúng tôi sử dụng khái niệm hương ước với nghĩa rộng. 2.2. Hương ước Việt Nam Hương ước là sản phẩm của các cộng đồng, và được trân trọng lưu giữ trong chính cộng đồng đã sản sinh ra mình. Tuy nhiên, do điều kiện tự nhiên và bối cảnh lịch sử cụ thể mà hương ước đã bị mất mát, thất lạc đi rất nhiều. Hiện nay hương ước được bảo quản ở những địa chỉ sau. 2.2.1. Hương ước lưu giữ tại Viện Nghiên cứu Hán Nôm Kho sách tục lệ tại Viện Nghiên cứu Hán Nôm bao gồm hơn 700 đầu tài liệu, trong đó chủ yếu là phông sách kí hiệu AF, gồm 647 văn bản chép tay từ các địa phương gửi đến trong dịp sưu tầm và xây dựng kho tư liệu Hán Nôm của Viễn đông Bác cổ Pháp tại Hà Nội vào những năm đầu thế kỷ XX 2.2.2. Hương ước lưu giữ tại Viện Thông tin Khoa học Xã hội 8 [...]... Pháp chọn để từng bước thử nghiệm cải lương hương chính, can thiệp vào đời sống xã hội ở tận cấp cơ sở ở Bắc Kỳ (khỏang năm 1906 -trước tháng 8 năm 1921) Dưới tác động của những chủ trương, chính sách của Pháp, hương ước Thăng Long- Hà Nội có sự thay 19 đổi dần cả về hình thức và nội dung Cùng với hương ước ở một số địa phương khác như Bắc Ninh, Phúc Yên , hương ước Thăng Long- Hà Nội – với tính cách... đến trước tháng 8 năm 1945) 3.3.1 Bối cảnh lịch sử Ngày 1 2-8 -1 921, Thống sứ Bắc Kỳ đã ra Nghị định tiến hành cải lương hương chính chính thức ở Bắc Kỳ Chính quyền thực dân can thiệp vào việc biên soạn và quản lý hương ước thông qua việc ban hành một mẫu hương ước với những nội dung định sẵn và các làng có nhiệm vụ điền thêm thông tin vào mẫu Với hương ước Thăng Long- Hà Nội, mà phần lớn thuộc phạm vi hành... trình, phê duyệt, sao chép, sửa đổi, bổ sung Trên cơ sở xác định lại 7 hương ước có thông tin về niên đại, nhưng cần phải làm rõ; xác định niên đại lập đối với 12 hương ước không ghi năm lập dựa trên thông tin phê duyệt, nội dung hương ước cho thấy trong dòng chung của lịch sử hương ước Việt Nam, thậm chí ngay cả với hương ước ở khu vực Hà Nội, thì hương ước Thăng Long- Hà Nội có niên đại muộn hơn rất... khoán ước Ở Thăng Long- Hà Nội, loại hình khoán ước phổ biến hơn trong giai đọan này, và lại muộn bị thay thế bởi hương ước so với những nơi khác Có thể thấy, điều kiện hình thành, mật độ, thời điểm, nhịp độ phát triển khác biệt của hương ước Thăng Long- Hà Nội với các khu vực khác 3.1.2 Đặc điểm hình thức Tổng số hương ước có niên đại trước năm 1906 gồm 16 văn bản Tất cả hương ước giai đoạn này đều... nên hương ước riêng của Thăng Long- Hà Nội trong đối sánh với hương ước nông thôn của Việt Nam 3 Đầu thế kỷ XX, dưới thời thuộc Pháp, một phần đất Thăng Long- Hà Nội trở thành khu nhượng địa của người Pháp, trong khi phần khác được sáp nhập vào tỉnh Hà Đông, một tỉnh trọng yếu nằm ở cửa ngõ của trung tâm hành chính-chính trị-văn hóa của chính quyền thực dân Thăng Long- Hà Nội xưa, khi ấy nằm trong một trong... HÀ NỘI 3.1 Hương ước cổ (trước năm 1906) 3.1.1 Sự xuất hiện Đặc điểm dân cư ở Thăng Long- Hà Nội khác với các nơi do đây là nơi tụ hội bốn phương Điều này cản trở việc xuất hiện của hương ước, dẫn đến hương ước xuất hiện muộn và thưa thớt so với các nơi khác Tuy nhiên nhu cầu cố kết theo các tổ chức nghề nghiệp, tầng lớp (hội, phố ) lại là lực đẩy cho sự phát triển của loại hình khoán ước Ở Thăng Long- Hà. .. hương ước với thực tế lịch sử Trong khi chưa có thêm tư liệu giúp đo đếm một cách cụ thể tác động của các quy ước trong thực tiễn, việc so sánh với các nguồn khác là điều bắt buộc đối với các nghiên cứu lịch sử 22 7 Nghiên cứu hương ước Thăng Long- Hà Nội còn có ý nghĩa đóng góp vào cơ sở khoa học cho việc triển khai xây dựng hương ước, quy ước hiện nay Từ sự phát triển theo lịch đại của hương ước Thăng. .. đề về nguồn sử liệu chữ viết”, in trong Sử học Việt Nam trong bối cảnh hội nhập và toàn cầu hóa, Nxb Thế giới, Hà Nội, tr.5 1-6 7 2 Đinh Thị Thùy Hiên (2012), “Bước đầu tìm hiểu Hương ước cải lương” ở Bắc Kỳ trước năm 1921”, Tạp chí Khoa học, Khoa học XH và NV, số 2, tập 28, tr.10 4-1 16 3 Đinh Thị Thùy Hiên (2014), “Văn bản hương ước cải lương (19061907): Nhìn từ lịch sử hương ước và cải lương hương. .. điểm nội dung Từ chỗ các điều khoản đa dạng theo nhu cầu của cộng đồng, dần dần hương ước đã được cấy vào các nhân tố chính trị mới vào cũng nâng nội dung quy định về bộ máy quản lý làng xã lên thành một nội dung căn bản Cho đến cuối năm 1920 -trước tháng 8 năm 1921, các khía cạnh nội dung phản ánh của hương ước về cơ bản là giống nhau giữa các cộng đồng 12 3.3 Hương ước cải lương (từ sau ngày 1 2-8 -1 921... gọi: Tên gọi rất đa dạng, trong đó phổ biến nhất là Hương ước (33 lần), Khoán lệ (9 lần), Điều lệ và Bạ (đều 4 lần), Tục lệ (2 lần); Lệ, Khoán bạ, Khóan ước, Lư sử, Lệ bạ, Hương tục (1 lần) Khoán lệ phổ biến nhất trong giai đoạn trước năm 1917 Hương ước bắt đầu được các cộng đồng chủ thể ở Thăng Long- Hà Nội sử dụng từ năm 1917, và nhanh chóng trở thành tên gọi phổ biến Phân loại theo địa điểm lưu giữ: . HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN ĐINH THỊ THÙY HIÊN NGUỒN SỬ LIỆU HƯƠNG ƯỚC THĂNG LONG- HÀ NỘI TRƯỚC NĂM 1945 Chuyên ngành: Lịch sử Sử học và Sử liệu học Mã số:. của hương ước Thăng Long- Hà Nội, cũng như có khả năng giúp đem lại cái nhìn so sánh hương ước Thăng Long- Hà Nội với khu vực nông thôn của Hà Nội ngày nay. CHƯƠNG 2. VÀI NÉT VỀ HƯƠNG ƯỚC VÀ HƯƠNG. hương ước giá trị của sử liệu Nghiên cứu hương ước Thăng Long- Hà Nội sẽ góp phần chỉ ra một số nguyên tắc mang tính phương pháp luận trong việc khai thác, sử dụng nguồn hương ước của Thăng Long- Hà Nội