BỘ GIÁO DỤC VÀ ðÀO TẠO TRƯỜNG ðẠI HỌC NÔNG NGHIỆP HÀ NỘI NGUYỄN THANH SƠN NGHIÊN CỨU CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN DI DÂN, TÁI ðỊNH CƯ THỦY ðIỆN SƠN LA LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội, 2013 BỘ GIÁO DỤC VÀ ðÀO TẠO TRƯỜNG ðẠI HỌC NÔNG NGHIỆP HÀ NỘI NGUYỄN THANH SƠN NGHIÊN CỨU CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN DI DÂN, TÁI ðỊNH CƯ THỦY ðIỆN SƠN LA CHUYÊN NGÀNH: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mà SỐ : 60.34.01.02 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS. TS. ðỖ VĂN VIỆN Hà Nội, 2013 Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế ii LỜI CAM ðOAN Tôi xin cam ñoan: Luận văn này là công trình nghiên cứu của cá nhân tôi và ñược thực hiện dưới sự hướng dẫn của thầy giáo PGS.TS. ðỗ Văn Viện. Các nội dung nghiên cứu và kết quả trong ðề tài này là trung thực và chưa từng ñược công bố dưới bất cứ hình thức nào. Những số liệu trong các bảng biểu phục vụ cho việc phân tích, nhận xét, ñánh giá ñược chính tác giả thu thập ñược trích dẫn trong luận văn ñều ñược chỉ rõ nguồn gốc. Tôi xin chịu trách nhiệm về nội dung và lời cam ñoan này. Hà Nội, ngày 27 tháng 12 năm 2013 Tác giả Nguyễn Thanh Sơn Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế iii LỜI CẢM ƠN ðể hoàn thành Luận văn này, tôi ñã nhận ñược sự giúp ñỡ tận tình của nhiều cơ quan, tổ chức và cá nhân. Trước hết, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS. ðỗ Văn Viện, người ñã trực tiếp hướng dẫn và giúp ñỡ tôi trong suốt quá trình nghiên cứu và hoàn thành Luận văn. Tôi xin trân trọng cảm ơn các Thầy, Cô giáo trong Khoa Kế toán và Quản trị kinh doanh, Trường ðại học Nông nghiệp Hà Nội, những người ñã trang bị cho tôi những kiến thức quý báu và giúp ñỡ tôi hoàn thành Luận văn này. Tôi xin chân thành cảm ơn sự giúp ñỡ tận tình của Ban lãnh ñạo và các phòng chức năng của Ban Quản lý dự án di dân, tái ñịnh cư Dự án thủy ñiện Sơn La, tỉnh Sơn La; Cục Kinh tế hợp tác và Phát triển nông thôn (Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn) ñã giúp ñỡ tôi trong quá trình thu thập số liệu và hoàn thành Luận văn này./. Cuối cùng, tôi xin chân thành cảm ơn gia ñình và bạn bè ñã nhiệt tình ủng hộ và giúp ñỡ tôi trong quá trình nghiên cứu. Hà Nội, ngày 27 tháng 12 năm 2013 Tác giả Nguyễn Thanh Sơn Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế iv MỤC LỤC LỜI CAM ðOAN ii LỜI CẢM ƠN iii DANH MỤC BẢNG vii DANH MỤC SƠ ðỒ viii 1. MỞ ðẦU 1 1.1. Tính cấp thiết của ñề tài 1 1.2. Mục tiêu nghiên cứu 2 1.2.1 Mục tiêu chung 2 1.2.2 Mục tiêu cụ thể 2 1.3. ðối tượng và phạm vi nghiên cứu 2 1.3.1 ðối tượng nghiên cứu 2 1.3.2 Phạm vi nghiên cứu 2 2. CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN 3 2.1. Cơ sở lý luận 3 2.1.1 Những vấn ñề chung về Dự án 3 2.1.2 Những vấn ñề chung về quản lý dự án 6 2.1.3 Các hình thức quản lý thực hiện dự án 12 2.1.4 Các mô hình tổ chức quản lý dự án 15 2.1.5 Những vấn ñề chung về di dân, tái ñịnh cư 16 2.1.6 Các nội dung quản lý Dự án di dân, tái ñịnh cư 20 2.2. Cơ sở thực tiễn 24 2.2.1 Kinh nghiệm tổ chức Di dân, tái ñịnh cư công trình thủy ñiện Tam Hiệp, Trung Quốc 24 2.2.2 Thực tiễn cơ chế quản lý và chính sách di dân, tái ñịnh cư các công trình thủy ñiện trong nước 26 2.2.3 Các công trình nghiên cứu có liên quan 28 3. ðẶC ðIỂM ðỊA BÀN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 30 3.1. ðặc ñiểm Ban QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 30 Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế v 3.1.1 Quá trình hình thành và phát triển Ban QLDA DD, TðC thủy ñiện Sơn La 30 3.1.2 Chức năng, nhiệm vụ Ban QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 32 3.1.3 Bộ máy tổ chức Ban QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 34 3.2. Phương pháp nghiên cứu 39 3.2.1 Phương pháp thu thập tài liệu, thông tin 39 3.2.2 Phương pháp xử lý thông tin 40 3.2.3 Phương pháp phân tích 40 4. KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN 41 4.1. Thực trạng công tác QLDA tại Ban QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 41 4.1.1 Kết quả thực hiện kế hoạch Dự án DD, TðC thủy ñiện Sơn La 41 4.1.2 Quản lý tiến ñộ thi công xây dựng công trình 42 4.1.3 Quản lý chi phí 49 4.1.4 Quản lý chất lượng dự án 51 4.1.5 Tình hình quản lý và lựa chọn nhà thầu 58 4.1.6 Quản lý Công tác nghiệm thu công trình 62 4.1.7 Tình hình thanh toán vốn ñầu tư 65 4.1.8 ðánh giá chung 67 4.2. Các yếu tố ảnh hưởng ñến QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 74 4.3. ðịnh hướng và giải pháp tăng cường QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 77 4.3.1 ðịnh hướng, nhiệm vụ và mục tiêu phát triển Ban QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La trong thời gian tới 77 4.3.2 Giải pháp tăng cường QLDA di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 78 5. KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 92 5.1. Kết luận 92 5.2. Kiến nghị 94 5.2.1 ðối với UBND tỉnh Sơn La 94 5.2.2 ðối với các Bộ, ngành Trung ương 95 TÀI LIỆU THAM KHẢO 96 PHỤ LỤC 99 Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế vi DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt sử dụng Qð QHTT TðSL GPMB UBND HðND CðT NSNN TMðT TDT XDCB XDCT CSHT GT GTNT NSH CTTL THCS QLDA DA TðC KTKT ðTXD CP TNHH Nội dung viết tắt Quyết ñịnh Quy hoạch tổng thể Thủy ñiện Sơn La Giải phóng mặt bằng Ủy ban nhân dân Hội ñồng nhân dân Chủ ñầu tư Ngân sách nhà nước Tổng mức ñầu tư Tổng dự toán Xây dựng cơ bản Xây dựng công trình Cơ sở hạ tầng Giao thông Giao thông nông thôn Nước sinh hoạt Công trình thủy lợi Trung học cơ sở Quản lý dự án Dự án Tái ñịnh cư Kinh tế kỹ thuật ðầu tư xây dựng Cổ phần Trách nhiệm hữu hạn Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế vii DANH MỤC BẢNG STT Tên bảng Trang 1.1 Các tình huống ñánh ñổi mục tiêu 9 2.1 Tổng hợp số lượng mẫu ñiều tra 38 4.1 Tổng hợp thực hiện kế hoạch vốn giao hàng năm 41 4.2 Những sai sót thường gặp trong thiết kế và lập dự toán 43 4.3 Những vướng mắc thường gặp trong quá trình thực hiện GPMB 44 4.4 Các Dự án chậm tiến ñộ do giải phóng mặt bằng 45 4.5 Những vướng mắc thường gặp trong quá trình thi công xây dựng công trình 47 4.6 Các dự án có TMðT tăng do tăng chi phí 49 4.7 Các dự án tăng TMðT do công tác chuẩn bị ñầu tư chưa tốt 52 4.8 Các dự án do Ban QLDA trực tiếp giám sát thi công 55 4.9 Kết quả lựa chọn nhà thầu một số dự án, giai ñoạn 2006- 2012 58 4.10 Kết quả nghiệm thu dự án hoàn thành tại các khu, ñiểm tái ñịnh cư 62 4.11 Kết quả thanh toán vốn ñầu tư một số dự án 64 4.12 Tổng hợp kết quả ñiều tra các yếu tố ảnh hưởng ñến quản lý Dự án di dân, TðC thủy ñiện Sơn La 74 4.13 Kế hoạch ñầu tư các dự án CSHT, (giai ñoạn 2013 - 2015) 76 Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế viii DANH MỤC SƠ ðỒ STT Tên sơ ñồ Trang 2.1 Mô hình chu kì của một dự án 4 2.2 Chu trình quản lý dự án 7 2.3 Mối quan hệ giữa ba mục tiêu: thời gian, chi phí và kết quả 10 2.4 Hình thức Chủ ñầu tư trực tiếp quản lý thực hiện dự án 13 2.5 Chủ ñầu tư thuê tổ chức tư vấn quản lý ñiều hành dự án 14 3.1 Bộ máy tổ chức Ban QLDA di dân, TðC tỉnh Sơn La 33 4.1 Sơ ñồ quy trình kiểm soát tiến ñộ thực hiện dự án 77 Trường ðại Học Nông Nghiệp Hà Nội – Luận văn thạc sĩ khoa học kinh tế 1 1. MỞ ðẦU 1.1. Tính cấp thiết của ñề tài Di dân, tái ñịnh cư là một hiện tượng kinh tế - xã hội thường diễn ra dưới quá trình phân công lại lực lượng lao ñộng xã hội và là nhân tố quan trọng cho phát triển kinh tế của mỗi quốc gia. Tuy nhiên, di dân, tái ñịnh cư là một vấn ñề nhạy cảm và phức tạm kéo theo những yêu cầu về vốn ñầu tư, môi trường và các vấn ñề về xã hội cần phải giải quyết, ñặc biệt là ñối với những dự án di dân, tái ñịnh cư không tự nguyện. Quản lý dự án di dân, tái ñịnh cư là một quá trình phức tạp, cho nên việc ñiều hành quản lý dự án cũng luôn thay ñổi linh hoạt, không có công thức nhất ñịnh. Chính vì vậy, việc quản lý Dự án di dân, tái ñịnh cư hiệu quả có ảnh hưởng trực tiếp ñến sự phát triển kinh tế - xã hội của từng ñịa phương, từng ngành, phục vụ ñời sống và phát triển sản xuất cho nhân dân. Ban quản lý Dự án di dân, tái ñịnh cư thuỷ ñiện Sơn La là cơ quan giúp việc Uỷ ban nhân dân tỉnh Sơn La, ñược chủ ñầu tư dự án là Uỷ ban nhân dân tỉnh ủy quyền thực hiện nhiệm vụ quản lý, ñiều hành, thực hiện một số nhiệm vụ và tổng quyết toán Dự án di dân, tái ñịnh cư thủy ñiện Sơn La. Sự thành công trong việc quản lý ñầu tư dự án trong những năm qua ñã góp phần vào sự phát triển kinh tế - xã hội của tỉnh Sơn La nói riêng và vùng Tây Bắc nói chung ñi lên và chuyển biến tích cực. Nhìn chung, trong thời gian qua công tác quản lý dự án ñã phát huy vị trí và vai trò của mình tạo cơ sở vật chất, phát triển từng ngành. Tuy nhiên, so với yêu cầu của tình hình và thực trạng phát triển ñòi hỏi công tác này phải vươn lên một tầm mới, có tính khoa học, khách quan và hiệu quả hơn. Do ñó, yêu cầu quản lý các dự án thành phần thuộc Dự án di dân, tái ñịnh cư thủy ñiện Sơn La và toàn dự án ñạt hiệu quả và phù hợi với ñiều kiện thực tế của tỉnh Sơn La hiện nay là một ñòi hỏi cần thiết ñể ñảm bảo hạn chế những vấn ñề còn tồn tại trong việc thực hiện các dự án, hướng tới một cách thức quản lý dự án tốt hơn, hiệu quả hơn, ñiều ñó có ý nghĩa trong lý luận và thực tiễn bức xúc trên nhiều mặt cả về kinh tế, xã hội, chính trị, văn hóa, môi trường; cả ngắn hạn và dài hạn. Nhận thức ñược vai trò và tầm quan trọng của công tác quản lý dự án, tác giá ñã chọn ñề tài: “Nghiên cứu công tác quản lý Dự án di dân, tái ñịnh cư thuỷ ñiện Sơn La” làm ñề tài nghiên cứu cho luận văn tốt nghiệp của mình. [...]... tiêu nghiên c u 1.2.1 M c tiêu chung Trên cơ s ñánh giá th c tr ng công tác qu n lý D án di dân, tái ñ nh cư th y ñi n Sơn La t i Ban qu n lý D án di dân, tái ñ nh cư t nh Sơn La, Lu n văn ñ xu t gi i pháp nh m tăng cư ng công tác qu n lý D án di dân, tái ñ nh cư thu ñi n Sơn La trong nh ng năm t i 1.2.2 M c tiêu c th - H th ng hoá nh ng v n ñ lý lu n v d án, qu n lý d án và qu n lý D án di dân, tái. .. ñ nh cư; - Phân tích, ñánh giá th c tr ng công tác qu n lý d án di dân, tái ñ nh cư thu ñi n Sơn La, t nh Sơn La; - ð xu t gi i pháp nh m tăng cư ng công tác qu n lý D án di dân, tái ñ nh cư thu ñi n Sơn La nh ng năm t i 1.3 ð i tư ng và ph m vi nghiên c u 1.3.1 ð i tư ng nghiên c u Các ho t ñ ng liên quan ñ n công tác qu n lý D án di dân, tái ñ nh cư thu ñi n Sơn La, t nh Sơn La 1.3.2 Ph m vi nghiên. .. nh cư Trong vùng tái ñ nh cư có ít nh t m t khu tái ñ nh cư 2.1.5.4 ð c trưng c a D án di dân, tái ñ nh cư - M c ñích c a D án di dân, tái ñ nh cư là t ch c di dân, tái ñ nh cư ñ n các khu, ñi m tái ñ nh cư theo quy ho ch ñ xây d ng các công trình, d án (như công trình th y ñi n, th y l i, ); - D án di dân, tái ñ nh cư thư ng ph i b i thư ng, thi t h i v tài s n, ñ t ñai cho ngư i dân, các t ch c có... th y ñi n Sơn La thì tái ñ nh cư ñư c hi u như sau: + H tái ñ nh cư t p trung là h tái ñ nh cư ñư c quy ho ch ñ n m t nơi m i t o thành ñi m dân cư m i; + H tái ñ nh cư xen ghép là h tái ñ nh cư ñư c quy ho ch ñ n xen ghép v i h dân s t i trong m t ñi m dân cư ñã có trư c; + H tái ñ nh cư t nguy n di chuy n là h di chuy n không theo quy ho ch tái ñ nh cư mà t thu x p nơi m i; + ði m tái ñ nh cư là ñi... Th c hi n d án di dân, tái ñ nh cư ph i áp d ng theo m t chính sách v b i thư ng, h tr và tái ñ nh cư c a Nhà nư c; - Th i gian th c hi n d án di dân, tái ñ nh cư thư ng kéo dài nh m giúp ngư i dân tái ñ nh cư n ñ nh ñ i s ng và phát tri n s n xu t t i nơi m i; - Th c hi n d án di dân, tái ñ nh cư thư ng liên quan ñ n nhi u cơ quan, t ch c trên ñ a bàn, như ch ñ u tư, ngư i hư ng th d án, tư v n, các... n t ng ti n ñ c a d án 2.1.6.4 Qu n lý chi phí d án Qu n lý chi phí d án là quá trình qu n lý t ng m c ñ u tư, t ng d toán (d toán); qu n lý ñ nh m c d toán và ñơn giá xây d ng; qu n lý thanh toán chi phí ñ u tư xây d ng công trình theo ti n ñ cho t ng công vi c và toàn b d án; hay nói cách khác, qu n lý chi phí d án là qu n lý chi phí, giá thành d án nh m ñ m b o hoàn thành d án mà không vư t t ng... hoàn toàn trong vi c tái ñ nh cư, b ng vi c giao nhi m v cho ñ a phương v công tác tái ñ nh cư, các chương trình tái ñ nh cư có th t o ra ñư c kĩ năng v kĩ thu t và các h tr tài chính khác nhau t các d án phát tri n c a Chính ph và các t ch c khác 2.2.2 Th c ti n cơ ch qu n lý và chính sách di dân, tái ñ nh cư các công trình th y ñi n trong nư c Chính sách các công trình d án tái ñ nh cư có s khác nhau,... t ng, công trình công c ng ñ b trí dân tái ñ nh cư; + Khu tái ñ nh cư là ñ a bàn ñư c quy ho ch ñ b trí các ñi m tái ñ nh cư, h th ng cơ s h t ng, công trình công c ng, vùng s n xu t Trong khu tái ñ nh cư có ít nh t m t ñi m tái ñ nh cư; Trư ng ð i H c Nông Nghi p Hà N i – Lu n văn th c sĩ khoa h c kinh t 19 + Vùng tái ñ nh cư là ñ a bàn các huy n, th xã ñư c quy ho ch ñ ti p nh n dân tái ñ nh cư Trong... n, các cơ quan qu n lý nhà nư c, ñ ng th i, cùng lúc ph i ñáp ng ñư c nhi u m c tiêu - Ngu n v n ñ th c hi n D án di dân, tái ñ nh cư thư ng r t l n và ch y u là t ngân sách Nhà nư c c p 2.1.6 Các n i dung qu n lý D án di dân, tái ñ nh cư 2.1.6.1 L p k ho ch L p k ho ch cho d án là qúa trình t ch c d án theo m t trình t logic, là vi c chi ti t hóa các m c tiêu c a d án thành nh ng công vi c c th và... u - V không gian: Nghiên c u t i Ban qu n lý D án di dân, tái ñ nh cư thu ñi n Sơn La, t nh Sơn La - V th i gian: S li u ph c v nghiên c u ñư c thu th p t năm 2005 ñ n 2013; s li u ñi u tra th c hi n trong năm 2013; th i gian th c hi n ð tài t tháng 5/2012 ñ n tháng 10/2013 Trư ng ð i H c Nông Nghi p Hà N i – Lu n văn th c sĩ khoa h c kinh t 2 2 CƠ S LÝ LU N VÀ TH C TI N 2.1 Cơ s lý lu n 2.1.1 Nh ng . dân, tái ñịnh cư; - Phân tích, ñánh giá thực trạng công tác quản lý dự án di dân, tái ñịnh cư thuỷ ñiện Sơn La, tỉnh Sơn La; - ðề xuất giải pháp nhằm tăng cư ng công tác quản lý Dự án di dân,. cư ng công tác quản lý Dự án di dân, tái ñịnh cư thuỷ ñiện Sơn La trong những năm tới. 1.2.2 Mục tiêu cụ thể - Hệ thống hoá những vấn ñề lý luận về dự án, quản lý dự án và quản lý Dự án di. Mục tiêu nghiên cứu 1.2.1 Mục tiêu chung Trên cơ sở ñánh giá thực trạng công tác quản lý Dự án di dân, tái ñịnh cư thủy ñiện Sơn La tại Ban quản lý Dự án di dân, tái ñịnh cư tỉnh Sơn La, Luận