Đang tải... (xem toàn văn)
Thị trường chứng khoán là một thị trường mà ở nơi đó người ta mua bán, chuyển nhượng, trao đổi chứng khoán nhằm mục đích kiếm lời. Tuy nhiên, đó có thể là TTCK tập trung hoặc phi tập trung. Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế.Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúngTạo tính thanh khoản cho các chứng khoánĐánh giá hoạt động của doanh nghiệpTạo môi trường giúp Chính phủ thực hiện các chính sách kinh tế vĩ môThị trường sơ cấp: Là thị trường mua bán các chứng khoán mới phát hành. Trên thị trường này, vốn từ nhà đầu tư sẽ được chuyển sang nhà phát hành thông qua việc nhà đầu tư mua các chứng khoán mới phát hành.Thị trường thứ cấp: Là nơi giao dịch các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường sơ cấp. Thị trường thứ cấp đảm bảo tính thanh khoản cho các chứng khoán đã phát hành.
TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHIỆP TP.HCM KHOA KINH TẾ GVHD: TRẦN THỊ YẾN SVTH: NHÓM 09 LỚP: CDKT13CTH ĐỀ TÀI: “Hãy chỉ ra các loại tiêu cực của thị trường chứng khoán. Liên hệ thị trường chứng khoán Việt Nam và đề xuất một số giải pháp” STT HỌ VÀ TÊN MSSV GHI CHÚ 1 Lê Ngọc Dung 11015663 NT 2 Trịnh Thị Yến Oanh 11009723 3 Nguyễn Thị Hồng 11013423 4 Nguyễn Thị Quyên 11016773 5 Nguyễn Thị Huệ 11011383 6 Trần Thị Cẩm Vân 11016763 CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN CHƯƠNG 2. HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG 3. MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HẠN CHẾ TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 1.1. Thị trường chứng khoán (TTCK) là gì? Thị trường chứng khoán là một thị trường mà ở nơi đó người ta mua bán, chuyển nhượng, trao đổi chứng khoán nhằm mục đích kiếm lời. Tuy nhiên, đó có thể là TTCK tập trung hoặc phi tập trung. CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN 1.2. Chức năng của TTCK - Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế. - Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng - Tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán - Đánh giá hoạt động của doanh nghiệp - Tạo môi trường giúp Chính phủ thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô 1.3. Cơ cấu TTCK: Thị trường sơ cấp: Là thị trường mua bán các chứng khoán mới phát hành. Trên thị trường này, vốn từ nhà đầu tư sẽ được chuyển sang nhà phát hành thông qua việc nhà đầu tư mua các chứng khoán mới phát hành. CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN Thị trường thứ cấp: Là nơi giao dịch các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường sơ cấp. Thị trường thứ cấp đảm bảo tính thanh khoản cho các chứng khoán đã phát hành. 1.4. Các nguyên tắc hoạt động của TTCK: CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN 1.5. Các thành phần tham gia TTCK CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN 2.1. Hành vi tiêu cực trên thị trường chứng khoán Do ý đồ cá nhân, nhà môi giới có thể sẽ tư vấn đầu tư không phù hợp với nhu cầu, khả năng tài chính và mục tiêu của khách hàng. CHƯƠNG 2. HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2.1.1. Tư vấn vì lợi ích cá nhân của nhà môi giới: + Đề nghị thực hiện việc đầu cơ chứng khoán mà không xem xét tình hình tài chính của khách hàng và đảm bảo khách hàng không chịu rủi ro. + Mở tài khoản khống chế thực hiện việc kinh doanh chứng khoán trái phép. + Thực hiện các giao dịch ngoài thẩm quyền được giao. + Đề nghị mua chứng khoán không thích hợp với khả năng chi trả của khách hàng. + Các hoạt động lừa đảo (chẳng hạn như giải mạo và cung cấp không đầy đủ hoặc không cung cấp số liệu thực tế). 2.1.2. Vi phạm quy định giao dịch công bằng: 2.1. Hành vi tiêu cực trên thị trường chứng khoán Hành vi giao dịch thái quá có nghĩa là giao dịch thường xuyên và với số lượng lớn trên tài khoản của khách hàng nhằm mục đích nhận hoa hồng mà không nhằm đạt được các mục tiêu khách hàng đã đề ra. Đây là hành vi lạm dụng trách nhiệm uỷ quyền của khách hàng. Một trong những biện pháp để ngăn chặn hành vi lạm dụng này là nhà đầu tư cần phải yêu cầu rất cả tài khoản mà mình uỷ quyền cho nhà môi giới chứng khoán phải được giám sát viên của công ty chứng khoán xem xét thường xuyên. CHƯƠNG 2. HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2.1.3. Giao dịch thái quá: + Vay tiền và vay chứng khoán của khách hàng + Cho khách hàng vay tiền và chứng khoán 2.1.4. Vay và cho vay tiền và chứng khoán: 2.1. Hành vi tiêu cực trên thị trường chứng khoán Các nhà môi giới chứng khoán không được phép xuyên tạc, nói không đúng về bản thân hay về các dịch vụ của công ty mình đối với khách hàng tiềm năng. CHƯƠNG 2. HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2.1.5. Xuyên tạc: Nhà môi giới và công ty chứng khoán không được phép sử dụng các nghiên cứu phân tích hay đề nghị do cá nhân hay công ty khác tiến hành mà không công bố rằng, các báo cáo này không phải do chính họ thực hiện 2.1.6. Sử dụng các báo cáo, công trình nghiên cứu của công ty hoặc cá nhân khách: [...]... 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HẠN CHẾ TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 3.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam Việt Nam sẽ xây dựng một thị trường chứng khoán có tổ chức, hoạt động công bằng, hiệu quả an toàn, bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư, phù hợp với điều kiện và hoàn cảnh cụ thể của đất nước, từng bước hội nhập với thị trường hứng khoán của các nước trong khu vực và thế... hàng tăng… CHƯƠNG 2 HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2.4 Những tiêu cực của TTCK Việt Nam Yếu tố đầu cơ: Mua bán nội gián Bán cổ phiếu ngoài thị trường chứng khoán Phao tin đồn không chính xác hay thông tin lệch lạc về hoạt động của một đơn vị kinh tế Liên tục mua vào một loại cổ phiếu nào đó ở giá cao và bán ra ở giá thấp với mục tiêu làm ảnh hưởng đến giá của cổ phiếu để đầu cơ CHƯƠNG... đến thị trường tiền tệ và tận dụng các cơ sở sẵn có của thị trường tiền tệ để phát triển thị trường chứng khoán theo một số hướng điều chỉnh linh hoạt lãi suất huy động và cho vay trên thị trường tiền tệ… Tập trung đẩy mạnh các nguồn cung về chứng khoán theo hướng khuyến khích các doanh nghiệp có đủ điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng… Nhà nước cần có chính sách tạo nguồn nhân lực cho thị. .. nước về chứng khoán và TTCK còn nhiều bất cập, khó khăn UBCKNN đã tăng cường công tác quản lý giám sát, xử lý kịp thời các vi phạm, tuy nhiên cơ chế quản lý điều hành chưa đáp ứng đòi hỏi thị trường, thể hiện ở các mặt như hệ thống pháp lý chưa đồng bộ, thâm chí mâu thuẫn CHƯƠNG 2 HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2.3 Nguyên nhân tồn tại Một là, TTCK là một bộ phận cấu thành của thị trường. .. trường hứng khoán của các nước trong khu vực và thế giới Việt Nam sẽ xây dựng và phát triển thị trường chứng khoán từ qui mô nhỏ đến qui mô lớn, từ chưa hoàn thiện đến hoàn thiện phù hợp với điều kiện và tình hình cụ thể của đất nước CHƯƠNG 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HẠN CHẾ TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 3.2 Một số giải pháp Cần sớm xem xét các văn bản pháp quy hiện hành để điều chỉnh... rẽ… Hai là, chứng khoán niêm yết còn hạn chế về số lượng, chất lượng chưa cao… Ba là, thị trường còn thiếu vắng các nhà đầu tư có tổ chức… Bốn là, việc quản lý và điều hành thị trường của UBCKNN, TTGDCK còn bất cập, hạn chế … Năm là, vai trò của nhà nước hỗ trợ thị trường là rất quan trọng nhưng chưa được quan tâm đúng mức Sáu là, những biến động trong thời gian qua về thị trường bất động...CHƯƠNG 2 HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2.2 Những hạn chế Thứ nhất, TTCK Việt Nam phải chăng còn quá trầm lặng Thứ hai, nền kinh tế Việt Nam còn khó khăn, thu nhập dân chúng thấp … Thứ ba, hệ thống doanh nghiệp Việt Nam còn mang nặng tư tưởng của cơ chế kế hoạch hoá tập trung… Thứ tư, Đảng và chính phủ chủ trương phát triển hệ thống tài chính trong đó có thị trường vốn , TTCK…... trung đẩy mạnh các nguồn cung về chứng khoán theo hướng khuyến khích các doanh nghiệp có đủ điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng… Nhà nước cần có chính sách tạo nguồn nhân lực cho thị trường chứng khoán . CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG 3. MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HẠN CHẾ TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 1.1. Thị trường chứng khoán (TTCK) là gì? Thị trường chứng khoán là một thị trường. chứng khoán phải được giám sát viên của công ty chứng khoán xem xét thường xuyên. CHƯƠNG 2. HÀNH VI TIÊU CỰC CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2.1.3. Giao dịch thái quá: + Vay tiền và vay chứng khoán. TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHIỆP TP.HCM KHOA KINH TẾ GVHD: TRẦN THỊ YẾN SVTH: NHÓM 09 LỚP: CDKT13CTH ĐỀ TÀI: “Hãy chỉ ra các loại tiêu cực của thị trường chứng khoán. Liên hệ thị trường chứng khoán