HỆ THỐNG HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT ĐK-LK-TTBT TRUNG TÂM LƯU KÝ Dương Ngọc Tuấn NỘI DUNG NỘI DUNG I. Tổng quan hệ thống thị trường II. Đăng ký chứng khoán III. Lưu ký chứng khoán IV. Thanh toán bù trừ V. Thực hiện quyền I. Khái niệm: I. Khái niệm:  Tổ chức thị trường: tập trung và phi tập trung  Trung tâm Lưu ký (Central Securities Depository)  Chứng khoán: Bằng chứng giúp xác lập sở hữu pháp lý của chủ sở hữu  Lưu ký CK: là việc quản lý chứng khoán ký gửi trên hệ thống tài khoản ghi sổ của TTLK và thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán ký gửi  Tập trung hoá (Centralization) I. Tổ chức hệ thống phi tập trung và tập trung I. Tổ chức hệ thống phi tập trung và tập trung Hệ thống thanh toán phi tập trung Hệ thống thanh toán tập trung Vấn đề của hệ thống thanh toán I. Cấu trúc hệ thống thị trường tập trung I. Cấu trúc hệ thống thị trường tập trung Nhà đầu tư Thành viên lưu ký Thành viên lưu ký SGDCK TP.HCM (Hệ thống Giao dịch) TTGDCK Hà Nội (Hệ thống Giao dịch) Trung Tâm Lưu ký Ngân hàng Thanh toán Nhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư Front Office Back Office II. Đăng ký chứng khoán II. Đăng ký chứng khoán Mục đích: TCPH cung cấp thông tin chi tiết về đợt phát hành, người sở hữu, loại và số lượng chứng khoán sở hữu để TTLK quản lý tập trung thông tin người sở hữu và làm căn cứ nhận lưu ký chứng khoán của người sở hữu Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng ký lưu ký: - Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bên ngoài thị trường -Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chế chuyển nhượng - Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăng ký, và thông báo thông tin liên quan đến thực hiện quyền cho TTLK II. Đăng ký lưu ký chứng khoán: II. Đăng ký lưu ký chứng khoán: III. L III. L ưu ký chứng khoán ưu ký chứng khoán a. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký, người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịch b. Thủ tục lưu ký chứng khoán: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK (4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK (5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác Cấu trúc Hệ thống Lưu ký Cấu trúc Hệ thống Lưu ký 1 2 TVLK TTLK Nhà đầu tư Nhà đầu tư 1. TVLK: TVLK quản lý tài khoản chi tiết đến từng nhà đầu tư Nhà đầu tư thực hiện mở tài khoản, gửi, rút, cầm cố và giao dịch tại TVLK. 2. TTLK: Quản lý tài khoản của các TVLK theo tự doanh và môi giới  Khách hàng làm thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK  TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng  TTLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK theo hai tài khoản tự doanh và môi giới (phân tách trong nước và nước ngoài) - không chi tiết đến từng nhà đầu tư  Quản lý thông tin sở hữu nhà đầu tư nước ngoài:  Nhà đầu tư nước ngoài xin TTLK cấp mã số kinh doanh chứng khoán thông qua TVLK Quản lý tài khoản lưu ký Quản lý tài khoản lưu ký [...]...Sơ đồ hệ thống Tài khoản TTGDCKTTLK HN TVLK 1 Mụi gii nc ngoi Cấp Trung tâm 100 150 Mụi gii nc ngoi TVLK 1 Cấp ThàNH VIÊN Mụi gii trong nc B A 50 TVLK 50 50 Mụi gii trong nc T doanh D C 100 50 Nhà đầu tư A Nhà . hệ thống phi tập trung và tập trung Hệ thống thanh toán phi tập trung Hệ thống thanh toán tập trung Vấn đề của hệ thống thanh toán I. Cấu trúc hệ thống thị trường tập trung I. Cấu trúc hệ thống. HỆ THỐNG HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT ĐK-LK-TTBT TRUNG TÂM LƯU KÝ Dương Ngọc Tuấn NỘI DUNG NỘI DUNG I. Tổng quan hệ thống thị trường II. Đăng ký chứng khoán III hệ thống tài khoản ghi sổ của TTLK và thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán ký gửi  Tập trung hoá (Centralization) I. Tổ chức hệ thống phi tập trung và tập trung I. Tổ chức hệ