Prudential- PRUBF1 17 1.3.2 Trong trng hp ti Thi i#m óng Qu, tng s lng Chng Ch Qu ng ký mua cao hn s lng chào bán, Qu PRUBF1 s( áp dng quy tc phân chia theo t, l # bo m vic phân phi Chng Ch Qu công b"ng và minh bch, vic phân chia theo t l nh trên c thc hin t ng theo qui trình lp s1n ca h thng Qun lý Dch v Nhà u t do Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam trang b (Investor Services System) theo nguyên tc sau: • Tt c nhà u t ng ký mua Chng Ch Qu ti thi#u 10 triu ng s( c phân phi y  (a). Nh%ng Nhà u t có mc u t ti thi#u này s( c a ra kh$i danh sách phân b theo t, l; • Tng s Chng Ch Qu còn li (= 100% Vn iu L d ki!n huy ng – a) s( c phân phi theo t l cho nh%ng Nhà u t còn li; • Trong quá trình phân phi theo t l, n!u s Chng Ch Qu phân b ca Nhà u t di mc quy nh ti thi#u, thì s( c nâng thành mc u t ti thi#u tng ng 10 triu VN. Sau khi ã nâng lên mc ti thi#u, nh%ng Nhà u t này s( c a ra kh$i quy trình phân phi và quy trình này li ti!p tc lp li cho !n khi nào s Chng Ch Qu còn li c phân phi h!t; • i vi Nhà u t nc ngoài, vic phân phi theo t l vn m bo tng s Chng Ch Qu c phân phi không vt mc ti a 49% Vn iu L d ki!n huy ng; và • Trong quá trình phân phi Chng Ch Qu theo t l s( phát sinh trng hp s Chng Ch Qu c phân phi không là bi s ca 10, trong trng hp này, h thng s( t ng làm tròn s Chng Ch Qu ca t+ng Nhà u t thành bi s ca 10. 2. Xác nh4n s h)u Ch&ng Ch Qu 2.1 Trong thi gian ti a là 15 ngày sau Thi i#m óng Qu, Công ty Qun lý Qu s( g&i thông báo k!t qu phân phi và xác nhn s h%u Chng Ch Qu cho Nhà u T. 2.2 Trong thi gian ti a là 15 ngày sau Thi i#m óng Qu, Ngân Hàng Giám Sát ca Qu PRUBF1 s( hoàn tr tin trc ti!p cho Nhà u t theo tài khon ngân hàng mà Nhà u t ã cung cp trên Phi!u ng ký mua chng ch Qu. Nh%ng nhà u t không có tài khon ngân hàng, Ngân hàng Giám sát s( chi tr trc ti!p cho Nhà u t. Vic hoàn tr tin s( c thc hin trong nh%ng trng hp sau: (i) Toàn b s tin (không bao gm tin lãi) s( c hoàn tr cho Nhà u T n!u ti Thi i#m óng Qu, PRUBF1 không th# huy ng  80% mc huy ng d ki!n ho*c không  ít nht 50 Nhà u T ng ký mua Chng Ch Qu, ho*c Prudential- PRUBF1 18 (ii) Mt phn tin (không bao gm tin lãi) tng ng vi chênh lch gi%a s lng ng ký mua và s lng c phân phi cho Nhà u T n!u !n Thi i#m óng Qu tng s lng Chng Ch Qu ng ký mua cao hn s lng chào bán. 2.3 a ch Liên h Nhà u T có th# liên h các a ch sau ây # bi!t thêm chi ti!t ho*c !n trc ti!p ti các Vn phòng ca nhà phân phi ã c ch nh # c hng dn c th# vic ng ký mua Chng Ch Qu. T chc Phát hành: Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam Lu 25, Tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài Gòn, 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh in thoi: 08-9102330 Fax: 08-9103850 Vn phòng Nhà Phân phi: Danh sách và i ch nhà phân phi Chng Ch Qu c qui nh ti Ph lc 1 ính kèm 3. Gia hn Th"i hn Phát hành Ch&ng Ch Qu: Thi hn Phát hành Chng Ch Qu có th# c gia hn n!u c C quan Qun lý Nhà Nc có th-m quyn chp thun trong các trng hp sau: - Vic phát hành Chng Ch Qu tm thi b ình ch # Công ty Qun lý Qu s&a i b sung mt s i#m ca Bn Cáo Bch theo yêu cu ca C quan Qun lý Nhà Nc có th-m quyn. Thi hn Phát hành Chng Ch Qu s( c kéo dài thêm mt thi gian tng ng theo s cho phép ca C quan Qun lý Nhà Nc có th-m quyn. - K!t qu t phát hành không t c ti thi#u 50 Nhà u T ho*c không huy ng  ít nht 80% mc Vn iu L d ki!n huy ng. Công ty Qun lý Qu có th# s( xin phép gia hn Thi Hn Phát Hành Chng Ch Qu. Thi Hn Phát Hành Chng Ch Qu trong trng hp này s( c kéo dài thêm theo s cho phép ca C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn. IX. GIAO DCH CHNG CH QU 1. Chuy/n nhng và Th8a k% Ch&ng Ch Qu N!u k!t qu t phát hành t yêu cu và vic thành lp Qu c chp nhn, sau khi nhn c Giy phép Thành lp Qu t+ UBCKNN và áp ng  các iu kin quy nh ti Ngh nh 144/2003/ND-CP ngày 28/11/2003 và các vn bn hng dn, Chng Ch Qu PRUBF1 s( c niêm y!t ti Trung tâm Giao dch Chng khoán Thành ph H Chí Minh # Nhà u T có th# mua, bán, chuy#n nhng Chng Ch Qu qua tài khon chng khoán ca mình m ti các công ty chng khoán. Prudential- PRUBF1 19 Vic chuy#n nhng và th+a k! Chng Ch Qu PRUBF1 c thc hin theo các quy nh pháp lut hin hành v chng khoán và th trng chng khoán và các quy nh pháp lut khác có liên quan. 2. Chuy/n 1i sang các Qu khác c$a Công ty Qun lý Qu Prudential Vi!t Nam Khi Qu k!t thúc hot ng, Nhà u T có quyn chuy#n i Chng Ch Qu mà mình ang nm gi% sang giá tr tng ng ca các qu khác do Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam thành lp và qun lý (n!u có) mà không phi tr phí phát hành chng ch qu ca các qu này, n!u vic chuy#n i ó phù hp vi quy nh ca qu mi và pháp lut ti thi i#m chuy#n i. 3. Th"i hn n(m gi) t0i thi/u Ch&ng Ch Qu Các thành viên Ban i Din Qu không c chuy#n nhng Chng Ch Qu mà mình s h%u trong vòng 02 nm k# t+ ngày niêm y!t theo qui nh pháp lut. X. K TOÁN, KIM TOÁN VÀ CH  BÁO CÁO 1. K% toán Qu PRUBF1 áp dng ch!  k! toán hin hành ca Vit Nam và tuân th các quy nh liên quan !n hot ng k! toán Qu do c quan có th-m quyn quy nh. 2. Ki/m Toán Hàng nm, Qu PRUBF1 s( c ki#m toán bi mt công ty ki#m toán c lp do Công ty Qun lý Qu gii thiu và c i Hi Nhà u T thông qua. Công ty ki#m toán c la ch)n phi áp ng các tiêu chu-n sau: • c thành lp và có giy phép hot ng ki#m toán c lp  Vit Nam; • Có y  nng lc cung cp dch v ki#m toán; và • c C quan Qun lý Nhà Nc có th-m quyn chp thun ki#m toán cho t chc phát hành, t chc niêm y!t ho*c t chc kinh doanh chng khoán theo quy nh ti Quy!t nh 76/2004/Q-BTC ngày 22 tháng 9 nm 2004 và các s&a i, b sung (n!u có). 3. Ch% # Báo cáo Công ty Qun lý Qu và Ngân Hàng Giám Sát thc hin ngha v báo cáo v hot ng ca Công ty Qun lý Qu và tài sn ca Qu theo quy nh ca Ngh nh 144/2003/N-CP ngày 28 tháng 11 nm 2003 và Quy!t nh 73/2004/Q-BTC ngày 3 tháng 9 nm 2004 và các quy nh ca pháp lut có liên quan ti t+ng thi i#m. nh k' hàng tháng, quý, nm, Công ty Qun lý Qu lp báo cáo nh k' Prudential- PRUBF1 20 (i) V tài sn, thay i Giá Tr Tài Sn Ròng, hot ng u t, tình hình danh mc u t và báo cáo v mt s ch tiêu trong hot ng ca Qu PRUBF1 cho C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn; và (ii) Báo cáo tài chính ca Qu PRUBF1 cho UBCKNN, Ban i din Qu và các C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn theo qui nh ca quy!t nh 63/2005/QD-BTC ngày 14/09/2005 v ch!  k! toán cu qu u t chng khoán nh k' hàng tháng, quý, nm, Ngân Hàng Giám Sát lp báo cáo v hot ng qun lý Qu ca Công ty Qun lý Qu i vi Qu PRUBF1 cho C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn và Nhà u T. nh k' hàng tun, Công ty Qun lý Qu xác nh Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu và thông báo công khai k!t qu xác nh Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu c Ngân hàng Giám sát xác nhn cho Nhà u T. XI. CÔNG TY QUN LÝ QU Công ty TNHH Qun lý Qu Prudential Vit Nam là Công ty Qun lý Qu cung cp dch v qun lý qu cho Qu PRUBF1. Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam c thành lp theo giy phép s 03/UBCK- GPHQLQ do y Ban Chng Khoán Nhà Nc cp ngày 26/05/2005 trên c s Ngh nh 144/2003/N-CP ngày 28 tháng 11 nm 2003 và các vn bn pháp lý có liên quan. Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam có tr s chính *t ti lu 25, tòa nhà Trung Tâm Thng Mi Saigon, 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chính Minh, vi vn iu l 23 t, ng, toàn b do Công ty TNHH Bo hi#m Nhân th) Prudential Vit Nam góp. Ngi i din theo pháp lut ca Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam: Ông Hu'nh Thanh Phong – Ch tch Hi ng Qun tr. XII. NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Ngân hàng Giám sát ca Qu PRUBF1 là ngân hàng                    9      Giy phép thành lp và hot ng Giy phép s 15/NH-GP do Ngân hàng Nhà nc Vit Nam cp ngày 22/03/1995 và Giy phép Hành ngh Lu ký s 05/GPHDLK do UBCKNN cp ngày 13/07/2000 a ch: ng 6     ng Khi  n               in thoi:            Prudential- PRUBF1 21 Fax:           Ngi i in theo pháp lut: Alain Cany XIII. CÔNG TY KIM TOÁN Tên Công ty: Công ty TNHH KPMG i ch: tng 10 toà nhà Sun Wah 115 Nguy/n Hu - Qun 1 – TP HCM in thoi: 8219266 XIV. A CH LIÊN H Các nhà u t có th# liên h theo a ch sau ây # gii quy!t các thc mc và có thêm thông tin v qu PRUBF1: Tr+ s Công ty TNHH Qun lý Qu *u t Ch&ng khoán Prudential Vi!t Nam Lu 25, Tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài gòn 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh in thoi: 08-9102330 Fax: 08-9103850 XV. CÁC PH LC 1. Danh sách các T chc Phân phi c l ch)n. 2. Thông tin và thành tích ca các chuyên viên u t Prudential Prudential- PRUBF1 22       ! "#$"# % !"#$%  &'()"*#")+,-(./"*0 &12(3"4*5"*60#"7,8#")*9, ,-9*(#":,% ;1<=>< ?"@%   ;1<=>=>  &'($  !"#$%  'A#":.*6:(#":#85"9*<8(AB#4#C.,*# (-D%   22>'2&= ?"@%   22>2&&' ("),0#"7*% =2&2;2EF*G*FGHE+*    )! "' % !"#$%  IJ1D-K*6K"L(8A#MN)*6'85"9*<8(AB#4#C.,*# ,-9*(#":,% 21<<;>' (-D%   21<<>;><  &'* !"#$%  IJ=*65O-P*(#"L,#:8/" Q*#R#")*9, ,-9*(#":,% ;';'1S1 ?"@%   ;';'1= ("),0#"7*% &&=<111EF*G(GHEFTUG"LG    +! "'' % !"#$%  &2R&2>*65O-P*K*6(3ML85"9*&8(AB#4#C.,*# ,-9*(#":,% 22>&2S=' ?"@%   22>1;&>< ("),0#"7*% &&1&S&SS>EF*G HAGVT W/,X+*00GE*GY  &'*% !"#$%  >S(3"4*/Q*#(3:*68#")*9, ,-9*(#":,% ;1;>='&2 ?"@%   ;1;>='&1 Prudential- PRUBF1 23 . hành: Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam Lu 25, Tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài Gòn, 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh in thoi: 0 8-9 10 233 0 Fax: 0 8-9 1 038 50. *u t Ch&ng khoán Prudential Vi!t Nam Lu 25, Tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài gòn 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh in thoi: 0 8-9 10 233 0 Fax: 0 8-9 1 038 50 XV. CÁC PH. !"#$%  >S (3& quot;4*/Q*# (3 :* 68#")*9, ,-9 *(#" ;:, % ;1;>='&2 ?"@%   ;1;>='&1 Prudential- PRUBF1 23